Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 DESARROLLO

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA

INTERNA QUE SE ESTÉ CUMPLIENDO CON
EL SGC DE JMC AL SUMINISTRAR
MATERIALES, INSUMOS Y SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD EN LA
EMPRESA JMC
CLIENTE AUDITADO EMPRESA JMC
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE BARRANQUILLA 15 DE
ABRIL DE 2020
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC DE JMC
 POLÍTICA DE GESTIÓN
FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVA DE
JMC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS  IMPLEMENTANDO el SGC
 DOCUMENTACIÓN DE TODO
LOS PROCESOS
IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
 SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el
SGC
 POCA DOCUMENTACIÓN
 FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
 POCA DOCUMENTACIÓN
 POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS
EXPECTATIVAS DE IMPLEMENTACIÓN
DEL SGC Y REALIZAR
CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIÓN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA
EN LAS ÁREAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES
BUENO
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORES
EMBALAJE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
CALIDAD INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE DEL SGC DE ENCUESTAS AUDITORES
LOGÍSTICA INTERNOS
S
TRANSPORTE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES EVIDENCIAS UN
DE INSUMOS DEL SGC DE FÍLMICAS Y AUDITOR
TRANSPO DOCUMENTAL INTERNO Y
RTE ES OTRO
EXTERNO
DISTRIBUIDORE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
S DEL SGC DE EVIDENCIAS AUDITORES
SERVICIOS INTERNOS
AL
CLIENTES

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores, se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo más importante en este caso de auditoria interna es la capacidad de
observación de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en
áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados.