Taller AA4 informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes
criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del e quipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4

INFORME DE AUDITORIA
Código: ESAP002
Versión: 1
Fecha de emisión: 21/10/2018
Pág. 2 de 5
Ciudad y fecha de elaboración: Cartagena de Indias, Bolívar, 30/10/2018
Fecha de la auditoria: Junio-Octubre 2018
Auditoria N° 002
Entidad Auditada:
Escuela Superior de Administración Pública ESAP Territorial Bolívar
Proceso auditado: Contratación de Personal
Líder y/o responsable del proceso: Carmen Amalia Cueto
Objetivo: Suministrar cada uno de los aspectos que fueron auditados, con el
propósito de determinar con cuáles estándares de calidad cuenta esta institución
universitaria en la actualidad, por otra parte establecer de los estándares requeridos,
cuales no cumple, de esta manera lograr determinar cuáles son los pasos a seguir
para optimizar dichos procesos.
Alcance: Se logra establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas,
en común acuerdo entre el auditado y el grupo auditor como por el ente auditado,
estas insuficiencias nacen del hecho de evaluar cada una de la información
facilitada por la entidad.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

✓ Contratos personal
✓ Norma ISO 9001:2015
✓ Comprobantes de pagos
✓ Planilla integrada de liquidación de aportes (PILA)
Criterios:
➢ Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
➢ Garantizar la confidencialidad del proceso.
➢ Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.
➢ Evidencias:
➢ Implementación SGC y documentación de todos los procesos
implementados.

Hallazgos:
❖ Se está revisando la implementación del SGC actual.
❖ Poca documentación de contratación
❖ Faltan documentos de afiliaciones al Sistema General de Seguridad
Social Integral.
❖ Planes, técnicas estadísticas y gestión documental deficientes.

CONCLUSIONES:
Con el fin de mejorar el SGC, este debe ser revisado con el fin de actualizarlo, a las
normas actuales teniendo en cuenta que desde su implementación por parte de la
administración y responsables de dicho sistema no se ha realizado un seguimiento
para verificar integración con la norma. Una vez actualizado este debe ser divulgado
a los trabajadores para su aplicación en los diferentes procesos de la organización.

Luego de haber desarrollado la actividad y teniendo en cuenta las etapas

anteriores de este importantísimo curso, es preciso que una vez finalizada la
auditoria, al momento de redactar el informe sea preciso, claro y conciso en cada
detalle para facilitar el entendimiento por parte del cliente (Auditado).
De igual manera hay que reconocer lo importante que resulta de establecer canales
de comunicación con el cliente u organización que se va a auditar, con el fin de que
el proceso de auditoría sea fácil y viable.
También resulta importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere
el auditado sean satisfechas mediante la ejecución de la auditoría, Teniendo en
cuenta que con base a esta se plantea o se busca la mejor forma a la hora de
proceder y poder alcanzar u obtener los resultados esperados.
Por otra parte se debe garantizar la confidencialidad del proceso, y que la
evaluación de los diferentes procesos de la institución mediante la auditoria fueron
los pertinentes y con apego a la normatividad vigente.