PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:

AUDITOR PRINCIPAL:
EQUIPO DE LA AUDITORÍA:

PLANEACIÓN DEL TRABAJO

Los objetivos, alcance y programa de la auditoría fueron entendidos y acordados antes de iniciarla
El enfoque para la auditoría fue comunicado efectivamente
La auditoría se detalló en un cronograma y con tiempos apropiados
Total planeación del trabajo
EJECUCIÓN DEL TRABAJO
Se notificó suficientemente sobre el trabajo requerido por los auditores
La auditoría fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo adecuado
La auditoría interna siguió el trabajo fundamentado en la oportunidad y el valor agregado
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logró
La interrupción de las actividades diarias fue minimizada tanto como fue posible durante la auditoría
Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditoría y fueron ellas claras y necesarias
Total ejecución del trabajo
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una manera oportuna
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes útiles de información
Los informes fueron publicados en una manera oportuna
TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO
EN GENERAL
¿Cuál es la evaluación global del desempeño de la auditoría interna?
¿La auditoría interna realizada encajó con sus exigencias y expectativas?
¿Usted cree que la auditoría interna es una función valiosa en esta empresa?
Total GENERAL DEL TRABAJO
Comentarios:(Diligenciado por el responsable del proceso o dependencia)

Conclusiones:(Diligenciado por la dependencia encargada de la auditoría)

 Calificación
5 4 3 2 1
arla

ditoría
s
 FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA
PROCESO O DEPENDENCIA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHA:

FORTALEZAS:

OPORTUNIDADES DE MEJORA:
DES DE MEJORA
 I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHAS DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA:
FECHA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA:

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

4. LOGÍSTICA DE AUDITORÍA

5. EQUIPO DE AUDITORÍA

6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

FECHA ________________________________ HORA_________________________________

SUBPROCESO:
NUMERAL_________________________________ AUDITOR______________________________________ A
8. APROBACIÓN DEL INFORME
AUDITOR PRINCIPAL
DEPENDENCIA

FIRMA
RÍAS INTERNAS

_____

___________________ AUDITADO__________________

JEFE, PROCESO O

FIRMA
 PROGRAMA CALENDARIZADO DE ACTIVIDADES

Nombre de la instalación
Fecha de inicio:
ACTIVIDAD FECHA FECHA DURACIÓN MES

D/M/A D/M/A

INICIO FINAL DÍAS SEMANA

1. VISITA PRELIMINAR

2. ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA O

DIAGNÓSTICO AMBIENTAL
COMENTARIOS Y LIBERACIÓN

ENTREGA

3. INICIOS DE TRABAJOS DE CAMPO

PROGRAMA DE ANÁLISIS Y PRUEBAS

CONCLUSIÓN DE LOS TRABAJOS DE CAMPO

4. REPORTE DE AUDITORÍA A DIAGNÓSTICO

AMBIENTAL
ELABORACIÓN DEL INFORME

REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL INFORME POR LA

AUDITADA

PLAN DE ACCIÓN POR PARTE DE LA AUDITADA

ENTREGA
S

MES MES

SEMANA SEMANA
 PROGRAMA DETALLADO DE ACTIVIDADES

AUDITOR (ES) TIEMPO

RESPONSABLE DE ESTIMADO PARA
REALIZAR LA NORMATIVIDAD LA EJECUCIÓN DE
N° ACTIVIDAD ACTIVIDAD APLICABLE LA ACTIVIDAD

ORGANIGRAMA DEL PERSONAL PAR

ADRIANA DEL PILAR VELASQU

GONZALEZ

NAYELIS ANDREA GOMEZ JÍME

 CLAVE DEL
PROCEDIMIENTO
Y/O LISTA DE
VERIFICACIÓN

RGANIGRAMA DEL PERSONAL PARTICIPANTE

ADRIANA DEL PILAR VELASQUEZ

GONZALEZ

NAYELIS ANDREA GOMEZ JÍMENEZ