LISTA DE CHEQUEO

EMPRESA
ISO 9001:2008 CRITERIOS NO EXISTE EXISTE
Determina los procesos necesarios para el sistema
X
de gestión calidad
Determina la secuencia e interacción de estos
X
procesos
Determinar los criterios y los métodos de la
X
operación y los procesos
Mantiene la disponibilidad de recursos y la
4.1 X
información

seguimiento, medición y análisis de los procesos X

Implementación de acciones para la mejora

X
continua
Sistema de gestión ambiental X
Sistema de gestión de SYSO X
5.3 Posee política de Calidad X
Se determinan y se cumplen los requisitos del
X
cliente
Se determina los requisitos del cliente, actividades
X
de entrega y posteriores a la misma
Se determina los requisitos no establecidos del
cliente
Se determinan los requisitos legales X
Determina cualquier requisito adicional
5.2; 5.4.2; 7.2.1;
7.2.2 Existe algún procedimiento que permita la
identificación de peligros valoración de riesgos y X
determinación de los controles
Se tiene en cuenta procedimientos que identifiquen
X
peligros y valoración de riesgos:
actividades rutinarias y no rutinarias
Cambios realizados o propuestos en la Promotora
Cualquier obligación legal aplicable
La Promotora debe tratar las no conformidades
toma acciones que eliminan la no conformidad
Autorizando su uso, liberación o aceptación
toma de acciones para su uso o aplicación prevista
originalmente
8.3
toma acciones apropiadas a los efectos, reales o
potenciales después de la entrega del producto al X
cliente
 8.3

Respuesta ante situaciones de emergencia y

X
situaciones reales
Los objetivos de calidad se establecen según las
X
funciones y los niveles pertinentes.
5.4.1
Establece implementa y mantiene objetivos y metas
X
de calidad, ambientales y S & SO
Se asegura la alta dirección de definir las
responsabilidades, autoridad, rendición de cuentas,
X
funciones del delegado para que el sistema de
gestión sea eficaz
El delegado informa sobre el desempeño del
X
sistema de gestión integrado
El delegado se encarga de concientizar a su equipo
de trabajo sobre la importancia del sistema de X
gestión hacia el cliente
5.5
El delegado establece y mantiene los procesos del
X
sistema de gestión integrado
El personal es competente de acuerdo a su
educación, experiencia, formación y habilidades X
según el cargo
Se cuenta con la infraestructura adecuadas para
X
establecer el sistema de gestión integrado
Se cuenta con los recursos financieros y
X
tecnológicos
La Alta dirección revisa el sistema integrado de
X
gestión según la planificación
La revisión de entradas debe incluir:
Resultados de auditorias X
Retroalimentación y comunicados de las partes
X
interesadas
El desempeño del sistema integrado de gestión y
X
conformidades
5.6.1; 5.6.2;
Estado de las acciones correctivas y preventivas X
5.6.3
Cambios que pueden afectar el sistema integrado
X
de gestión
Recomendaciones para la mejora X
Resultados por la Revision deben incluir:
Mejora de la eficacia del sistema integrado de
X
gestión y sus procesos
Mejora continua del servicio hacia el cliente X
Necesidades de recursos X

Se establece, mantiene y documenta los

procedimientos que permitan la ejecucion de la una X
politica, objetivos y metas del sistema integrado
los procedimientos se asignan de acuerdo sus
X
criterios operacionales
se establecen procedimientos relacionados con los
riesgos identificados y los aspectos ambientales X
significativos

Se determinan los requisitos relacionados al servicio X

Se establecen los procedimientos, documentos y
X
recursos especificos para el servicio
Se establecen actividades de control especifico para
X
el servicio
Se establece registros que sean evidencia que el
X
servicio cumple los requisitos
Se determina e implementa la disposicion de la
X
informacion sobre el servicio
Se determina e implementa la disposicion consultas,
contratos de polizas, atencion a solicitudes y X
modificaciones del servicio
Se retroalimenta al cliente sobre sus solicitudes o
X
quejas
Se determina el diseño y desarrollo del servicio X
Se establece algun metodo de medicion en la etapa
X
del diseño y desarrollo del servicio
se delega a un responsable para realizar los
X
adecuadas mediciones
Determina las interfaces de los grupos involucrados X
Los resultados son actualizados X
Se estipula medidas para verificacion de los
servicios o productos adquiridos cuenten con los X
requisitos solicitados
Establece evaluaciones de control y criterios de
X
selección de proveedores
La comunicación establecida al proveedor
especifica los requisitos del producto o servicio, X
procedimientos, procesos o equipos)
Criterios para calificar al personal X
Control de la prestacion del servicio X
Dispone de las intrucciones de trabajo X
establece los usos de los equipos X
Disponibilidad de los recursos para la medicion X
Establece la disponibilidad de los recursos
necesarios para implementar, mantener y mejorar el X
sistema integrado de gestión
 Se establecen los recursos para aumentar la
X
satisfaccion del cliente
Se delega el resposable de acuerdo a su nivel de
educacion, formacion, habilidades y experiencia X
apropiada
se comunica sus funciones y responsabilidades a
X
este delegado
6 Determinar las competencias necesarias del
personal que se vea directamente con el sistema de X
gestión integrado
Complementa y refuerza las competencias que
X
sean necesarias mediante capacitaciones
Fomenta campañas para la concientizacion del
X
personal frente al sistema de gestión integrado
Mantiene los registros de educacion, formacion,
X
habilidades y experiencias
Se estableces la infraestructura para la operación
X
del sistema integrado de gestión
plantea politica, objetivos y metas integrados de
X
gestión
posee manual de la calidad X
establece el alcance del sistema integrado de
X
gestión
Establece los procedimientos y elementos
principales del sistema integrado de gestión y su X
interaccion, los cuales deben ser documentados
Se encuentra establecido el procedimiento para
aprobar los documentos con relación a si X
adecuación antes de su emisión
Se establece la revision y actualizacion de
4.2 X
documentos cuando sea necesario
Asegura que se idenfican los cambios y los estados
X
de la revision actual de los documentos
Facilita la disponibilidad de las versiones de los
X
documentos
Debe establecer medios para que los documentos
X
permanezcan legibles

Para la planificacion y operación del sistema

integrado de gestión se identifican los documentos X
de origen externo que sean necesarios para este

Prevenir el uso de documentos obsoletos X

Se ha establecido los procedimientos de
X
comunicación adecuados

5.5.3, 7.2.3,
5.3(d), 5.5.1
 Asignar Los procedimientos para la comunicación
interna entre los diferentes niveles y funciones de la X
organización
5.5.3, 7.2.3, Define las responsabilidades y autoridades, las
X
5.3(d), 5.5.1 cuales se comunican a la organización
Es clara la informacion dirigida a los visitantes en el
X
sitio de trabajo

Se recibe, documenta y responde las

X
comunicaciones de las partes interesadas externas

Los procedimiento se encuentran documentados

para realizar el seguimiento del sistema de gestión X
integrado
Se realizan encuentas de satisfaccion al cliente X
4.5.1
Se analizan datos que permita evidenciar la
X
conformidad sobre el servicio
Se establece mejora continua en los procedimientos X

Existen procedimientos para evaluar periodicamente

X
el cumplimiento de los requisitos legales

Existe procedimientos para evaluar la conformidad

8.2.4 X
de otros requisitos que suscriba
Ha establecido seguimentos para evaluar el servicio
que cumpla con las caracteristicas y es desarrollado X
mediante las etapas del proceso
establece procedimientos y un programa para la
realizacion de auditorias internas al sistema X
integrado de gestión
8.2.2 La auditoria interna determina la conformidad del
X
sistema integrado de gestión
Se ha implementado y de ser asi se mantiene de
X
manera eficaz
Establece acciones preventivas y correctivas X
Las acciones son eficaces X
Las acciones son verificadas antes de su uso para
X
disminuir el riesgo
Establece procedimientos para el control del
X
servicio no conforme
8.3, 8.5.1, 8.5.2,
8.5.3 Se analizan los datos de las encuestas de
satisfaccion para tomar acciones ante la no X
conformidad del servicio
8.3, 8.5.1, 8.5.2,
8.5.3

Se establecen procedimientos para que los

resultados de las auditorias, analisis de datos,
X
acciones correctivas y preventivas permitan mejora
continua al sistema integrado de gestión
HEQUEO

CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

X

X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X

X
NO SATISFACTORIO
X
X NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X
X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO

X
X

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X

X
NO SATISFACTORIO

X
X

X
X
X
NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
 X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X

X
NO SATISFACTORIO

X
X
X

X
X NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X
X
X

X
NO SATISFACTORIO
 X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X

X
X
X

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X

X NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X

X NO SATISFACTORIO
X

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO

X
NO SATISFACTORIO
X
NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X

X
X
NO SATISFACTORIO
EMPRESA
OHSAS 18001:2007 CRITERIOS NO EXISTE
Determina la secuencia e interacción de estos
procesos
Determinar los criterios y lo métodos de la
operación y los procesos
Mantiene la disponibilidad de recursos y la
información
4.1
seguimiento, medición y análisis de los procesos

Implementación de acciones para la mejora

continua
Sistema de gestión de SYSO X
4.2 Posee política de SYSO X
Se determinan y se cumplen los requisitos del
cliente
Se determina los requisitos del cliente, actividades
de entrega y posteriores a la misma
Se determina los requisitos no establecidos del
cliente
Se determinan los requisitos legales
Determina cualquier requisito adicional
Existe algún procedimiento que permita la
identificación de aspectos ambientales del servicio
que influya dentro del alcance del sistema de
gestión ambiental
Determina aspectos que puedan tener impactos
significativos sobre el medio ambiente
Existe algún procedimiento que permita la
identificación de peligros valoración de riesgos y
determinación de los controles
4.3.1
Se tiene en cuenta procedimientos que
identifiquen peligros y valoración de riesgos:
actividades rutinarias y no rutinarias
Actividades de todas las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo
comportamientos, aptitudes y otros factores
humanos
Los peligros que se originan fuera del lugar de
trabajo
los peligros generados en la vecindad del lugar de
trabajo
 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de
trabajo
Cambios realizados o propuestos en la Promotora
Modificaciones al sistema de SYSO
Cualquier obligación legal aplicable
La Promotora debe tratar las no conformidades
toma acciones que eliminan la no conformidad
Autorizando su uso, liberación o aceptación
toma de acciones para su uso o aplicación prevista
originalmente
4.4.7 toma acciones apropiadas a los efectos, reales o
potenciales después de la entrega del producto al
cliente
Identifica situaciones de emergencia y minimiza
consecuencias de SYSO e impactos ambientales
Respuesta ante situaciones de emergencia y
situaciones reales
Los objetivos de calidad se establecen según las
funciones y los niveles pertinentes.
4.3.3
Establece implementa y mantiene objetivos y metas
de calidad, ambientales y S & SO
Se asegura la alta dirección de definir las
responsabilidades, autoridad, rendición de cuentas,
funciones del delegado para que el sistema de
gestión sea eficaz
El delegado informa sobre el desempeño del
sistema de gestión integrado
El delegado se encarga de concientizar a su equipo
de trabajo sobre la importancia del sistema de
gestión hacia el cliente
4.4.1
El delegado establece y mantiene los procesos del
sistema de gestión integrado
El personal es competente de acuerdo a su
educación, experiencia, formación y habilidades
según el cargo
Se cuenta con la infraestructura adecuadas para
establecer el sistema de gestión integrado
Se cuenta con los recursos financieros y
tecnológicos
La Alta dirección revisa el sistema integrado de
gestión según la planificación
La revisión de entradas debe incluir:
Resultados de auditorias

4.6
 Retroalimentación y comunicados de las partes
interesadas
El desempeño del sistema integrado de gestión y
conformidades
4.6 Estado de las acciones correctivas y preventivas
Cambios que pueden afectar el sistema integrado
de gestión
Recomendaciones para la mejora
Resultados por la Revision deben incluir:
Mejora de la eficacia del sistema integrado de
gestión y sus procesos
Mejora continua del servicio hacia el cliente
Necesidades de recursos
Identifica y planea aquellas actividades asociadas a
los peligros y operaciones asociadas con los
aspectos ambientales a las cuales se pueda
implementar medidas de control para gestionar los
riesgos de SYSO y medidas ambientales según sus
especificaciones

Se establece, mantiene y documenta los

procedimientos que permitan la ejecucion de la una
politica, objetivos y metas del sistema integrado

los procedimientos se asignan de acuerdo sus

criterios operacionales
se establecen procedimientos relacionados con los
riesgos identificados y los aspectos ambientales
significativos

Se determinan los requisitos relacionados al servicio

Se establecen los procedimientos, documentos y
recursos especificos para el servicio
Se establecen actividades de control especifico para
el servicio
Se establece registros que sean evidencia que el
ervicio cumple los requisitos
Se determina e implementa la disposicion de la
informacion sobre el servicio
4.4.6 Se determina e implementa la disposicion consultas,
contratos de polizas, atencion a solicitudes y
modificaciones del servicio
Se retroalimenta al cliente sobre sus solicitudes o
quejas
Se determina el diseño y desarrollo del servicio
 Se establece algun metodo de medicion en la etapa
del diseño y desarrollo del servicio
se delega a un responsable para realizar los
adecuadas mediciones
Determina las interfaces de los grupos involucrados
Los resultados son actualizados
Se estipula medidas para verificacion de los
servicios o productos adquiridos cuenten con los
requisitos solicitados
Establece evaluaciones de control y criterios de
selección de proveedores
La comunicación establecida al proveedor
especifica los requisitos del producto o servicio,
procedimientos, procesos o equipos)
Criterios para calificar al personal
Control de la prestacion del servicio
Dispone de las intrucciones de trabajo
establece los usos de los equipos
Disponibilidad de los recursos para la medicion
Establece la disponibilidad de los recursos
necesrios para implementar, mantener y mejorar el
sistema integrado de gestión
Se establecen los recursos para aumentar la
satisfaccion del cliente
Se delega el resposable de acuerdo a su nivel de
educacion, formacion, habilidades y experiencia
apropiada
se comunica sus funciones y responsabilidades a
este delegado
4.4.1, 4.4.2 Determinar las competencias necesarias del
personal que se vea directamente con el sistema de
gestión integrado
Complementa y refuerza las competencias que
sean necesarias mediante capacitaciones
Fomenta campañas para la concientizacion del
personal frente al sistema de gestión integrado
Mantiene los registros de educacion, formacion,
habilidades y experiencias
Se estableces la infraestructura para la operación
del sistema integrado de gestión
plantea politica, objetivos y metas integrados de
gestión
posee manual de la calidad
 establece el alcance del sistema integrado de
gestión
Establece los procedimientos y elementos
principales del sistema integrado de gestión y su
interaccion, los cuales deben ser documentados
Se encuentra establecido el procedimiento para
aprobar los documentos con relacion a si
adecuacion antes de su emision
Se establece la revision y actualizacion de
4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
documentos cuando sea necesario
Asegura que se idenfican los cambios y los estados
de la revision actual de los documentos
Facilita la disponibilidad de las versiones de los
documentos
Debe establecer medios para que los documentos
permanezcan legibles

Para la planificacion y operación del sistema

integrado de gestión se identifican los documentos
de origen externo que sean necesarios para este

Prevenir el uso de documentos obsoletos

Se ha establecido los procedimientos de
comunicación adecuados
Asignar Los procedimientos para la comunicación
interna entre los diferentes niveles y funciones de la
organización
Define las responsabilidades y autoridades, las
4.4.3
cuales se comunican a la organización
Es clara la informacion dirigida a los visitantes en el
sitio de trabajo

Se recibe, documenta y responde las

comunicaciones de las partes interesadas externas

Tiene establecido procedimientos que permita hacer

seguimiento a las operaciones que tengan un
impacto significativo en el medio ambiente
Los procedimiento se encuentran documentados
para realizar el seguimiento del sistema de gestión
integrado
Tiene establecido procedimientos que permita hacer
seguimiento al desempeño al programa de
seguridad y salud en el trabajo
Los procedimientos establecidos en SYSO preveen
medidas cuantitativas y cualitativas apropiedas a las
necesidades de la organización
4.5.1
4.5.1
Los procedimientos establecidos en SYSO prevee
para el seguimiento del grado de cumplimiento de
los objetivos SYSO
Tiene procedimientos que verifiquen la eficacia de
los controles para SYSO
Existen otras medidas que permitan identificar la
conformidad del programa de SYSO
Se realizan encuentas de satisfaccion al cliente
Se analizan datos que permita evidenciar la
conformidad sobre el servicio
Se establece mejora continua en los procedimientos

Existen procedimientos para evaluar periodicamente

el cumplimiento de los requisitos legales

Existe procedimientos para evaluar la conformidad

4.5.2
de otros requisitos que suscriba
Ha establecido seguimentos para evaluar el servicio
que cumpla con las caracteristicas y es desarrollado
mediante las etapas del proceso
establece procedimientos y un programa para la
relizacion de auditorias internas al sistema integrado
de gestión
4.5.5 La auditoria interna determina la conformidad del
sistema integrado de gestión
Se ha implementado y de ser asi se mantiene de
manera eficaz
Establece acciones preventivas y correctivas
Las acciones son eficaces
Las acciones son verificadas antes de su uso para
disminuir el riesgo
Establece procedimientos para el control del
servicio no conforme
4.5.3 Se analizan los datos de las encuestas de
satisfaccion para tomar acciones ante la no
conformidad del servicio
Se establecen procedimientos para que los
resultados de las auditorias, analisis de datos,
acciones correctivas y preventivas permitan mejora
continua al sistema integrado de gestión
EXISTE CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
X X
NO SATISFACTORIO
X X
NO SATISFACTORIO
X X

X X
NO SATISFACTORIO
X X
X NO SATISFACTORIO
X NO SATISFACTORIO
X X
NO SATISFACTORIO
X X
NO SATISFACTORIO

X X

X X

X X

X X