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La Legitimación de Capitales en El Crimen Organizado PDF
La Legitimación de Capitales en El Crimen Organizado PDF
Estudiante
Lina Spinelli Mora
Reconocimiento Especial
DEDICATORIA
A mi esposo Juan Matamoros por su esfuerzo, tenacidad y por apoyarme en esta etapa de mi
vida.
A mis hijos Walter, Alejandra y David porque son el motor que impulsa mi existencia.
AGRADECIMIENTOS
Quiero agradecer profundamente al Director de Tesis, Dr. Ronald Salazar Murillo por
Al Lic. Rafael Sanabria Rojas por su interés en leer y revisar este trabajo de
graduación.
Al Lic. Willy Escalante Quirós por sus acertadas sugerencias durante el proceso de
Al Dr. Álvaro Burgos Mata y a la Dra. Frezie Jiménez Bolaños por formar parte del
INDICE
Reconocimiento especial……………………………………………………………..I
Dedicatoria..........................................................................................................II
Agradecimientos.................................................................................................III
Índice ..........................................................................................................……IV
Ficha bibliográfica............................................................................................VIII
Abreviaturas……………………………………………………………………………X
Resumen ..........................................................................................................XII
Introducción ........................................................................................................ 1
B.- Concepto..................................................................................................... 38
B.1. Concepto de Crimen Organizado desde el punto de vista de la Criminología
y la Sociología....................................................................................................38
B.2. Teoría de la Anomia .................................................................................. 39
B.3. Teoría de los Contactos Diferenciales ...................................................... 39
B.4. Teoría de la Subcultura y la Desorganización Social................................ 40
B.5. Teoría de la Sucesión Étnica .................................................................... 40
B.6. Teoría del Control Social........................................................................... 40
C.- Definición de Crimen Organizado ............................................................... 41
D.4. Acción penal para los delitos cometidos por las organizaciones
criminales.................................................................................. ……..………...58
D.2. Distinción entre decomiso penal y decomiso de activos NCB ................ 117
Conclusiones……………………………………………………………………….150
Recomendaciones............................................................................................156
Bibliografía........................................................................................................159
Anexos..............................................................................................................164
FICHA BIBLIOGRAFICA
PALABRAS CLAVE
Dominio. Decomiso sin Condena. Instituto Costarricense contra las Drogas. Ministerio
ABREVIATURAS
Transnacional.
RESUMEN
capitales y los capitales emergentes y su aplicación en la normativa nacional sin dejar de lado
un serio problema con la posibilidad de probar el delito previo y además demostrar el dolo de
la persona que esta lavando el dinero, es por eso que en la ley contra la Delincuencia
desproporcionadamente no se analiza de donde provino ese patrimonio sino que busca que el
dueño de esa fortuna demuestre a las autoridades pertinentes que su dinero viene de un
origen licito y fácilmente demostrable, para ello no le corresponderá al Estado demostrar que
hay un ilícito sino que le concierne al poseedor de ese patrimonio determinar y demostrar que
generalidades del crimen organizado haya disponibles además del tema de capitales
Dominio y Decomiso sin condena así como los Tratados Internacionales que nuestro país ha
5- Conclusiones: se introduce en la normativa nacional por medio de una ley la figura de los
delitos que se pueden dar al amparo de la delincuencia organizada y debido a sus actividades
ilícitas se hace difícil establecer con precisión como funcionan, quienes participan en ellas y
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, el decomiso sin condena el cual
Los capitales emergentes suponen una herramienta jurídica eficaz en la lucha contra
importantes que guardan relación entre ellos, aunque también son temas
puntos:
1
de criminalidad organizada, el tema de capitales emergentes,
trabajo.
Nuestro país hoy más que nunca enfrenta una dificultad a nivel de
sino es que todos los delitos existentes, tiene una características común:
personas y el tráfico de armas, entres otros, son considerados como los delitos
que más dinero generan. Pero tal y como sucede con la mayoría de las
delitos que hoy son considerados crimen organizado. Para ello, debe cumplir
Internacionales son:
3
de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas, entre
otras.
fuerte, que es el dinero. Todos los activos que estas organizaciones tienen,
estudio son:
organizados.
4
• Señalar las características o elementos indispensables que deben ser
teoría general del bien jurídico. Igualmente se hará se hará una compilación de
del expediente legislativo Nº 16830 y las discusiones en razón de esta ley que
5
busca de la mejor forma de creación y aplicación de este importante
Internacionales que nos dan un parámetro para delimitar la lucha contra este
vigente.
existente junto con las características típicas de este tipo de delito y sobre todo
esos elementos necesarios para determinar con certeza que se trata de crimen
6
En el tercer capítulo denominado Tipología moderna del blanqueo, se
explican las etapas del lavado de dinero y algunas de las muchas técnicas que
utilizan los delincuentes para ejecutar este delito, por lo que se eligió el tema
Asamblea Legislativa que pretende regular los juegos de azar en nuestro país
por ser este uno de los mecanismos más usados para lavar dinero.
Capitales Emergentes.
país, y por lo tanto, no existe mayor información al respecto, por lo que fue
ejemplo, que fue la referencia para la realización de este capitulo, creó la ley de
extinción del dominio previo a una reforma constitucional que dicho sea de
paso, no es necesaria en nuestro país. Esta ley aplicada con éxito en Colombia
ha tenido un proceso de prueba y error por el que nuestro país tendrá que
pasar sobre todo por la falta de regulación al respecto; también, existe otra
urge a los países a considerar las medidas aquí expuestas para permitir la
delincuente por razones como muerte, huida o ausencia, o en los casos en que
7
sea necesaria su aplicación. Existe una iniciativa de una Ley Modelo para
y el delito para reforzar el tema del decomiso sin condena en los países que
relevante pero poco conocido, pero que puede constituirse en una herramienta
8
CAPITULO I
La Legitimación de Capitales
Introducción
reconversión, legalización, términos que han sido utilizados por los medios de
del mismo modo que hay ciertas manchas rebeldes que se resisten a la
lavar una y otra vez ese capital sucio hasta obtener los resultados deseados,
ilegal como para que las diferentes instancias de control no puedan identificar
hampa.
En fin, más que determinar los sinónimos, el lavado se lleva a cabo por
el fin último de lograr legalizar ingresos que tienen una procedencia ilegítima e
9
Ese dinero reciclado una vez colocado en el sistema financiero, inicia
con una etapa que se conoce como “estratificación”2 por medio de movimientos
lícito, sigue siendo dinero ilícito, lo que permite a sus autores crear una
que este solo negocio genera 932.934 millones de dólares en efectivo cada
en esta tema y unificando los criterios para combatir este problema. Además
con el fin de estudiar las transacciones y realizar los reportes que correspondan
2
Es una de las 3 fases del Delito de Legitimación de Capitales.
3 Informe sobre Desarrollo Humano para América Central 2009-2010. “Abrir espacios a la Seguridad
Ciudadana y el Desarrollo Humano”, p. 366.
10
con el propósito de tomar cartas en el asunto. Por otra parte, los países han
11
y el blanco de sus ataques fueron las naves comerciales europeas
famoso el caso del pirata inglés Francis Drake, que fue armado
moneda metálica se inició hacia el año 580 A.C. por los aqueos en
Grecia, quienes las hacían de plata gruesa, acuñadas por una sola
4
Uribe Rodolfo, Unidad Anti lavado de Activos, CICAD/OEA. Cambio de paradigmas sobre el lavado
de activos.
12
rehenes en España, debió esperar cuatro meses, mientras los
5
Castillo Murillo H. y Quintanilla Esquivel M. (2003) Análisis Teórico y político Criminal de las
implicaciones jurídico penales del delito de legitimación de capitales provenientes de actividades ilícitas,
con énfasis en narcotráfico, Tesis de Grado en Derecho U.C.R.
13
flagelo mortal del Opio. Esta Guerra finaliza con el triunfo de
actividades ilícitas.6
6
CICAD, Organización de los Estados Americanos, “Manual de Apoyo para la tipificación del delito”,
OEA, 1998.
14
B.- ANTECEDENTES LEGISLATIVOS
Introducción
7
Cabrera, José. (2007) La Legitimación de Capitales, Administración de Justicia Penal con enfoque
sociológico.” Tesina para el Grado de Maestría, Universidad Nacional.
15
B.2. GAFI
Action Task Force) o GAFI fue creado por parte del G-7 o Grupo de los Siete
recomendación).
16
operaciones y cumplimiento (13. ª y ss.), regulación y supervisión (23. ª y
ss.), operaciones con países que incumplen las normas del GAFI (21. ª y
lavado de activos. También, elabora desde febrero del 2000 una lista negra de
9
FATF-GAFI. (2010). http://ww.fatf-gafi.org. Consulta 21 marzo 2010
17
mecanismo de presión, que en última instancia, se traduce en aplicación de
contramedidas.
Belice, Las Bermudas, Islas Vírgenes Británicas, Islas Cayman, Costa Rica,
Nicaragua, Panamá, San Cristóbal y Nieves, Santa Lucía, San Vincent y los
(CICAD).
18
Banco Interamericano de Desarrollo, Egmont, Alemania, España, EEUU, FMI,
sólo producto de los delitos de tráfico ilícito de drogas, sino extendido o abierto
no la cualidad concreta del delito previo, demostrando con ello que el lavado no
presumido que los bienes eran producto del delito”, admitiendo expresamente
19
B.4. Unión Europea
A finales de los años ochenta los Estados Unidos promueve una reforma
refiere mas que por la lucha contra el blanqueo; advierte que el uso de
20
Tercera Directiva: continúa en la misma línea de establecer las
Unión Europea llevan dos líneas: una, comunitaria strictu senso, relativa a la
prevención del blanqueo, acometida a través de tres directivas, de las que solo
complementan.
además el hecho de que el lavado ocurre no sólo en relación con los productos
de los delitos de drogas, sino que también tiene relación con el producto de
operaciones de blanqueo.
21
En dicho marco jurídico, se define el lavado de dinero en torno a la
capitales y la financiación del terrorismo11. Viene a causa del GAFI, ya que fue
esta la que sentó las bases para las UIF´s: entidades nacionales encargadas
técnico. Si embargo, no cuenta con una estructura formal por lo que no tiene
secretaría estable, y estas funciones son asumidas de forma rotatoria por sus
miembros.
11
Ibídem, p.26
22
B.6. El Reglamento Modelo CICAD/OEA
una “legislación que tipificará como delito toda actividad referente al Lavado de
activos”.
23
persona, por el lavado y por el delito del que procedan los bienes a
Prevé el castigo del blanqueo cometido por dolo directo, dolo eventual
13
Al respecto, doctrinalmente se dice que: “…Según que sea mayor o menor la intensidad del elemento
intelectual o volitivo, se distingue entre dolo directo y dolo eventual. Ambas categorías suponen una
simplificación y una reducción de los complejos procesos psíquicos que se dan en la mente del sujeto en
relación con los elementos objetivos del tipo. Entre la intención coincidente en todo con el resultado
prohibido y el simple querer eventual de ese resultado hay matices y gradaciones no siempre
perfectamente nítidos (…) En el dolo directo el autor quiere realizar precisamente el resultado o la acción
típica (…) Se incluyen también los casos en que el autor no quiere directamente una de las consecuencias
que se va a producir, pero la admite como necesariamente unida al resultado principal que pretende. Dolo
directo de segundo grado (…) En el dolo eventual el sujeto se representa el resultado como de probable
producción y, aunque no quiere producirlo, sigue actuando, admitiendo la eventual realización (…)” (Ver
Muñoz Conde, Francisco. “Teoría General del Delito”. Segunda Edición, Editorial Temis. Bogotá,
Colombia, 2008. p 44 y 45). Voto 887-08 Sala Tercera de la Corte. Imprudencia, se define como:
Hecho involuntario, generalmente de comisión que consiste en una falta de previsión, o en la ausencia de
precaución de la que puede derivar -causando daño- en una responsabilidad civil, y, a veces, criminal.
Cuando el hecho involuntario consiste en una omisión, se trata propiamente de negligencia. Si el hecho es
voluntario, estamos en presencia del dolo. (Ramírez Gronda, Juan, Diccionario jurídico, Claridad,
Buenos Aires, 1976.-).
24
serie de medidas (art. 10) que se ven complementadas con la previsión
siguiendo para ello los criterios establecidos por el Grupo Egmont (art.
13 y anexo I).
activos (seguros, casinos, notarios, etc.), entre los que, sin embargo, no
persecución más eficaz de este tipo de conductas (art. 25), así como en
25
el cumplimiento de fallos dictados por las autoridades judiciales
participación en un grupo delictivo (art. 5), blanqueo (art. 6), corrupción (art. 8),
14
Blanco, Isidoro et al. Op. Cit.32
15
http://www.academiapenal.com. Granadillo Nancy. “Marco legal internacional contra la Delincuencia
Organizada”. Consulta hecha el 06 de abril de 2010.
26
Entre las novedades atribuidas a la Convención, se destacan dos
(art. 23).
16
Ibídem, p. 34
27
Se hace un esfuerzo por otorgar autonomía conceptual al lavado de
17
Legitimación de Capitales, ICD. www.icd.go.cr. Consultada el 08 de abril de 2010.
28
que esa masa adopte, mediante la progresiva concesión a la misma
en cada Estado que regulan este delito, sin embargo, no se trata de si alguna
18
“Combate del lavado de activos desde el sistema judicial” Blanco, Fabián, Zaragoza. 2ª. Ed. OEA.
CICAD. BID.
19
Sáenz, Montero Manfred. El secreto bancario y el lavado de dinero en Costa Rica, Análisis de un
problema jurídico social. En revista de ciencias penales. Asociación de Ciencias Penales, año 9, N 13,
1997, pág. 106, citado por Castillo Murillo H. y Quintanilla Esquivel M. (2003) op cit, pág. 124.
20
1. Cada una de las Partes adoptará las medidas que sean necesarias para tipificar como delitos penales
en su derecho interno, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) la producción, la fabricación, la extracción, la preparación, la oferta, la oferta para la venta, la
distribución, la venta, la entrega en cualesquiera condiciones, el corretaje, el envío, el envío en tránsito, el
transporte, la importación o la exportación de cualquier estupefaciente o sustancia sicotrópica en contra
de lo dispuesto en la Convención de 1961, en la Convención de 1961 en su forma enmendada o en el
Convenio de 1971.
29
ayudar a cualquier persona que participe en la comisión de tal delito o delitos a
como:
son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito
involucrada en la comisión del delito a evadir las consecuencias legales de su accionar. Ocultar
21
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Ley No 8302,
Publicada en la Gaceta no. 123 del 27 de junio de 2003.
22
www.lavadodinero.com, 15 de abril 2010.
30
respecto a, o propiedad de, bienes a sabiendas de que derivan de ofensa criminal. La
adquisición, posesión o uso de bienes, sabiendo el momento en que se reciben, que deriva de
“Artículo 69. —Será sancionado con pena de prisión de ocho a veinte años:
a) Quien adquiera, convierta o transmita bienes de interés económico, sabiendo que estos se
originan en un delito grave, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir el origen ilícito o
para ayudar, a la persona que haya participado en las infracciones, a eludir las consecuencias
movimiento o los derechos sobre los bienes o la propiedad de estos, a sabiendas de que
conductas:
bienes.
Realizar cualquier acto para ayudar a los participes del delito, a eludir
31
Para configurar el delito con realizar una de estas conductas basta,
Lo que significa es que los actos que tengan relación con transmitir, ocultar,
no cumplan con este fin, no son considerados típicos del delito de legitimación
23
Espinoza Espinoza, Walter (2009) Delitos de Drogas: actividades conexas y su investigación. 1ª. Ed.-
San José, C.R.: Corte Suprema de Justicia. Escuela Judicial.
24
Información tomada de la charla “Legitimación de capitales y la ley 8204” impartida el 13 de julio en
el Colegio de Profesionales en Ciencias Económicas por el señor Robert Quirós, Director de la UIF, ICD.
32
Aspectos importantes de la Normativa vigente
desea).
• Conozca a su empleo.
• Capacitación.
entidad).
fiscalización.
33
delito precedente y los bienes que origina obstaculizan la investigación de
jurídico tiene que ver con la idea antigua de que el lavado de dinero tenía
que plantea la posibilidad de que los bienes jurídicos violentados por estos
delitos sean muchos mas amplios que solo la administración de justicia, por
ende, la tutela sobre estos bienes jurídicos debe ser más amplia.
nacional sino es necesario tomar en cuenta que este tipo penal viene impuesto
desde fuera de las fronteras por los compromisos jurídicos que adquieren los
sobre los que recae la acción, es un delito o grave o producto del narcotráfico.
proveniencia de los bienes sobre los que descarga su conducta, puesto que es
25
Para todo el sistema penal, delito grave es el que dentro de su rango de penas pueda ser sancionado con
prisión de cuatro años o más. Ley contra la Delincuencia Organizada.
34
• Que los bienes provienen de un delito grave o del narcotráfico (objeto
material).
• El conocimiento del origen ilícito de los bienes sobre los que recae la
35
CAPITULO II
Organizado
Introducción
forma global. Tal y como su nombre lo indica tiene que ver con la comisión de
delitos a gran escala, con una capacidad organizativa con clara división de
ilícitos que cometen tiene la característica de ser delitos graves, es decir, con
Costa Rica así como muchos otros países no han escapado al flagelo de
con los acuerdos internacionales adoptados por nuestro país, crear normativa
para combatirlo.
idea original con la que surgió el concepto fue, más que hacer referencia a un
36
el desarrollo de actividades ilícitas, con impunidad ante el gobierno e incluso
esclavos junto con el tráfico de utensilios de guerra (armas), las cuales eran
vendidas a comerciantes.
37
El bandolerismo se convirtió en el prototipo del grupo delictivo
tríadas chinas, la Yakuza japonesa que si bien son grupos que iniciaron en
detenidos en flagrancia.26
B.- Concepto
criminología y la sociología.
sobre todo porque el hacerlo trae a colación la distancia que existe con el
el comportamiento criminal.
26
Antecedentes históricos, capitulo 1. www.tesis.uson.mx. Revisada el 10 de abril de 2010.
38
B.2. Teoría de la Anomia.
que el crimen organizado es una respuesta normal a las presiones que sobre
estancados y con las cartas en su contra. Al existir prioridad de los fines sobre
los medios empleados, las personas que carecen de las vías socialmente
27
Vélez Rodríguez, Luis Andrés. “La lucha contra el crimen organizado como dilema para el estado de
derecho. Aproximación a una alternativa.”2008. Universidad de Málaga. P. 91
28
Ibídem, p. 92
39
B.4. Teoría de la subcultura y la desorganización social.
conlleva a una neutralización de las normas, que son reflejos de esos valores,
por lo que los individuos adecuan su conducta de acuerdo al grupo criminal que
normativa propia.
de otro tipo, es un medio que utilizan los inmigrantes como forma de mejorar su
sociales. Hay dos tipos de vínculos, el externo que tiene que ver con la
29
Ibídem, p. 92
40
legalidad. Las personas delinquen cuando estos vínculos son débiles o están
rotos.30
relación social y criminal entre las personas que son delincuentes y las que no
General de las Naciones Unidas para la lucha contra el Crimen Organizado del
delincuencia organizada.
La definición es la siguiente:
30
Ibídem, p. 93
41
Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
ratificaciones, entre ellas Costa Rica que la ratificó por el artículo 1° del
31
Ver artículo 1 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, Adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 15 de noviembre del 2000,
mediante Resolución A/RES/55/25.
32
Ver artículo 1 de la Ley contra la Delincuencia Organizada número 8754 de 22 de julio del 2009.
33
Boletín Electrónico ISRI, no. 13: El lavado de dinero. Un enfoque Jurídico.
34
OIPC/INTERPOL, 1988.
35
También conocida como Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada.
36
Pagina de internet www.pgr.go.cr consultada el 26 de mayo de 2010.
42
La Convención de Palermo, tiene 41 artículos, forma parte del Derecho
organizados, incluyendo a los líderes que antes habían sido inmunes al arresto
37
www.academiapenal.com/jurisprudencia/granadillo_delinc_organizada.htm, consultada el 26 de mayo
de 2010.
43
principios básicos de los derechos fundamentales y de acuerdo al derecho
penal.38
obstrucción de la justicia.39
constituye en el elemento central que forma una parte primordial del ciclo
que generan tanto dinero ilegal que deben ocultarlo por medio de empresas
son movilizados por varios países antes de llegar a su lugar final. Por lo tanto,
38
Herran Mariano; Santiago José; González Samuel; Mendieta Ernesto. (2007). “Análisis, Técnicas y
Herramientas en el Combate a la Delincuencia Organizada y Corrupción” con fundamento en la
Convención de Palermo. Ediciones Coyoacan.
39
Ibídem p.23.
44
C.3. Definición de Grupo Delictivo Organizado.
es:
tengan roles definidos, por lo que puede ser cualquier tipo de grupo,
un periodo.
gracias a un patrón.
6. Debe ser un patrón de delitos graves, cuya sanción sea de cuatro años
un elemento de organización.
internas y explícitas.
40
Ibídem, p. 29 y 30
41
Es lo mismo que: acuerdo para cometer delitos.
46
• Escasea de objetivos ideológicos.
especializado.
actividades ilícitas.
Organizado.
punible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con
una pena más grave”; y precisa como “Grupo Estructurado” a “un grupo no
42
Vélez Rodríguez. Loc. Cit. 94, 95.
47
definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una
estructura desarrollada.”
siguientes delitos:
organizado.
transnacional cuando:
48
• se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de un grupo
involucrado un grupo delictivo organizado, así como por los delitos tipificados
49
Estados para prevenir, investigar y juzgar los delitos vinculados a la
delincuencia organizada.
diversos caracteres determinantes, entre los cuales cabe destacar los que se
exponen a continuación:
forma de red bajo la orientación de un grupo de jefes, por tanto, existe una
las instrucciones de los jefes situación que en definitiva hace que el proceso
50
• Código de Honor:
por eso, con una misma acción criminal ejecutan otros tipos penales; también,
los hechos criminales van en función con los intereses de cada grupo,
realizando delitos de toda clase con el propósito de lograr sus fines; delitos
terrorismo, entre otros, son parte de esa gran gama de acciones criminales
tecnológica y operacional para lograr sus objetivos, y es por eso que estos
grupos criminales pueden llegar a ser una empresa vigorosa, que en ocasiones
sin embargo no es una limitante para –como sucede en los grandes países-
51
dramáticamente, es más organizado, tienen estructura, cuentan con mas
crimen organizado.
.‐Marco conceptual:
1.‐Crimen Organizado: Deberá entenderse por delincuencia organizada, una
organización estructurada de dos o más personas que exista durante determinado tiempo
y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves.
2.‐Delincuencia organizada transnacional: Actividad criminal, desarrollada por
organizaciones de diversos países.
3.‐ Delincuencia organizada internacional: Actividad criminosa de una
organización delictiva nacional, cometida en diversos países
4.‐FACCO: Acrónimo relativo a la Fiscalía Adjunta Contra el Crimen Organizado.
5.‐ FAN: Acrónimo relativo a la Fiscalía Adjunta de Narcotráfico.
43
Circular 05-ADM-2010 Fiscalía General de la República, Ministerio Público. Poder Judicial
52
.‐ Reglas:
De conformidad con los antecedentes expuestos, se emiten las siguientes reglas
vinculantes para todo el personal del Ministerio Público:
1.‐ Competencia de la FACCO. Corresponde a la Fiscalía Adjunta Contra el Crimen
Organizado (FACCO):
a) Delincuencia organizada transnacional e internacional. Investigar los delitos
cometidos por las organizaciones criminales transnacionales y por las organizaciones
criminales internacionales.
b) Delincuencia organizada nacional. Investigar los delitos cometidos por
organizaciones criminales nacionales (aunque estén integradas por personas
extranjeras); salvo que se trate de organizaciones de escasa capacidad de maniobra y de
escasa capacidad de violencia. Además, ‐como delincuencia conexa ‐, corresponderá
a la FACCO investigar los prevaricatos, connivencias y otras figuras delictivas,
cometidas por miembros de los supremos poderes, jueces, fiscales, policías y otras
autoridades, para favorecer o beneficiar a las organizaciones criminales o a sus
integrantes directamente.
Cualquier conflicto de distribución o asignación de trabajo, en investigaciones
penales por criminalidad organizada, debe ser sometido al conocimiento del fiscal
adjunto de la FACCO, quien con la mayor celeridad deberá resolver el destino
competencial de la causa. Lo anterior sobre la base de criterios de objetividad y
especialidad de la materia, en los términos establecidos por el Fiscal General de la
República, en la circular número 09‐2006, atinente a la jerarquía de los fiscales
adjuntos especializados.
c) Delincuencia compleja. Investigar los delitos atribuidos a organizaciones criminales
nacionales cuya complejidad supera la capacidad de respuesta de la Fiscalía Adjunta
inicialmente responsable.
En los supuestos en los que se considere necesario determinar los aspectos de
complejidad de la investigación o bien, de la referida capacidad de respuesta, el asunto
deberá ser remitido al fiscal adjunto de la FACCO, para que a partir de criterios
objetivos como la multiplicidad y naturaleza de los hechos, la cantidad y circunstancias
propias de los imputados o las víctimas ‐relacionados con delincuencia organizada‐,
realice la valoración respectiva y establezca si asume la instrucción del caso, dispone
que se mantenga en la fiscalía correspondiente o en una unidad especializada.
53
d) Asignación jerárquica. Todos los casos asignados específica o especialmente por el
Fiscal General de la República.
54
capacidad de maniobra o complejidad de la investigación, deberá ser sometido al
conocimiento del fiscal adjunto de la FAN, para que aparejado en los parámetros de
especialidad establecidos en la regla 1 punto b), determine si mantiene la causa en su
despacho o bien, decide que la fiscalía que inició la instrucción se encargue de conocer
y finalizar la investigación.
c) Organizaciones nacionales complejas. Investigar los delitos atribuidos a
organizaciones de narcotráfico nacionales, cuya complejidad supera la capacidad de
respuesta de la Fiscalía Adjunta inicialmente responsable.
d) Asignación jerárquica. Todos los casos asignados específica o especialmente por el
Fiscal General de la República.
delincuencia organizada.
44
La Gaceta 220 - Jueves 13 de noviembre de 2008. PROYECTO DE LEY N°. 16830 del 29/10/2008
Ley contra la delincuencia organizada. Dictamen afirmativo de mayoría Asamblea Legislativa.
55
- el homicidio, lesiones dolosas o amenazas cometidas contra miembros de los
ciertos hechos graves en apariencia cometidos por una persona puede estar
una organización que los respaldan. De igual forma se define el 'delito grave'
como aquel que puede ser sancionado con cuatro años de prisión, para cumplir
con los compromisos adquiridos por Costa Rica cuando ratificó la convención
56
Convención Internacional para la Represión de los Atentados Terroristas
Costa Rica el 3 de junio de 2002. Con esto se fijan los objetivos jurídicos a
criminal.
vinculados todos los cuerpos policiales del país a través de la cual compartirán
57
D.3.2. Centro de Intervención de las Comunicaciones
amenace la seguridad del Estado o afecte sus relaciones con otros Estados;
todo acto terrorista y toda aquella situación a la cual no es posible ponerle fin
reducir los daños, preservar la vida de las personas, incluidos los autores del
responsables.
D.4. Acción penal para los delitos cometidos por las organizaciones
criminales.
58
En lo que hace al régimen de acción penal a cargo del Ministerio
dicho plazo, para evitar que por el transcurso del tiempo queden en la
amplían los plazos de esta medida cautelar declarada por los jueces. Con esto
investigación.
sea parte de un grupo financiero, tal como resguardar toda la información, los
59
D.6. Patrimonio Emergente
Asuntos Sumarios acerca del incremento de capital sin causa lícita aparente,
judicial o de entidades financieras, que por culpa facilite a otro la distracción del
patrimonio.
Decomiso y Comiso
60
de otros delitos. Se reducen los plazos para que los particulares formulen sus
esta ley y los productos financieros de personas jurídicas vinculadas con estos
decomisado.
mantenimiento
61
El Instituto Costarricense Sobre Drogas, también podrá realizar
inversiones con los dineros que genere la enajenación bajo cualquier figura
financiera ofrecida por los bancos estatales, que permitan maximizar los
62
Plataforma de Información Policial, así como para la investigación de delitos y
8511, y su Reglamento.
D.8.1. Reseña/ICD
63
D.8.2. Naturaleza Jurídica de la UIF
que corresponda.
El Ministerio de Hacienda.
El Registro Público.
45
Art. 123 Ley 8204 Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado,
actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo
46
“Artículo 14.-
Se consideran entidades sujetas a las obligaciones de esta Ley, las que regulan, supervisan y fiscalizan los
siguientes órganos, según corresponde:
a) La Superintendencia General de Entidades Financieras (Sugef).
b) La Superintendencia General de Valores (Sugeval).
c) La Superintendencia de Pensiones (Supén).
d) La Superintendencia General de Seguros.
Asimismo, las obligaciones de esta Ley son aplicables a todas las entidades o empresas integrantes de los
grupos financieros supervisados por los órganos anteriores, incluidas las transacciones financieras que
realicen los bancos o las entidades financieras domiciliadas en el extranjero, por medio de una entidad
financiera domiciliada en Costa Rica. Para estos efectos, las entidades de los grupos financieros citados
64
La información recopilada por la UIF será confidencial47 y de uso
no requieren cumplir nuevamente con la inscripción señalada en el artículo 15 de esta Ley, pero se
encuentran sujetas a la supervisión del órgano respectivo, en lo referente a la legitimación de capitales y
las acciones que puedan servir para financiar actividades u organizaciones terroristas.
Artículo 15.-
Estarán sometidos a esta Ley, además, quienes desempeñen, entre otras actividades, las citadas a
continuación:
a) Operaciones sistemáticas o sustanciales de canje de dinero y transferencias, mediante instrumentos
tales como cheques, giros bancarios, letras de cambio o similares.
b) Operaciones sistemáticas o sustanciales de emisión, venta, rescate o transferencia de cheques de
viajero o giros postales.
c) Transferencias sistemáticas sustanciales de fondos, realizadas por cualquier medio.
d) Administración de fideicomisos o de cualquier tipo de administración de recursos, efectuada por
personas, físicas o jurídicas, que no sean intermediarios financieros.
e) Remesas de dinero de un país a otro.
Las personas, físicas o jurídicas, que desempeñen las actividades indicadas en los incisos anteriores de la
presente Ley y no se encuentren supervisadas por alguna de las superintendencias existentes en el país,
deberán inscribirse ante la Sugef, sin que por ello se interprete que están autorizadas para operar; además,
deberán someterse a la supervisión de esta, respecto de la materia de legitimación de capitales y las
acciones que puedan servir para financiar actividades terroristas u organizaciones terroristas, establecidas
en esta Ley. La inscripción será otorgada por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero,
previo dictamen afirmativo de esa Superintendencia, cuando se cumplan las disposiciones legales y
reglamentarias aplicables. Las municipalidades del país no podrán extender nuevas patentes ni renovar las
actuales para este tipo de actividades, si no han cumplido el requisito de inscripción indicado.
La Sugef, la Sugeval, la Supén y la Sugese, según corresponda, deberán velar por que no operen, en el
territorio costarricense, personas físicas o jurídicas, cualquiera que sea su domicilio legal o lugar de
operación que, de manera habitual y por cualquier título, realicen sin autorización actividades como las
indicadas en este artículo.
Cuando, a juicio del superintendente, existan motivos para que una persona física o jurídica realice alguna
de las actividades mencionadas en este artículo, la Superintendencia tendrá, respecto de los presuntos
infractores, las mismas facultades de inspección que le corresponden según esta Ley, respecto de las
instituciones sometidas a lo dispuesto en este título, en lo referente a legitimación de capitales y
financiamiento al terrorismo.
“Artículo 15 bis.-
Las personas físicas y jurídicas que desarrollan actividades económicas distintas de las señaladas en los
artículos 14 y 15 de esta Ley, deberán comunicar, a la UIF, del Instituto Costarricense sobre Drogas, las
operaciones comerciales que realicen de manera reiterada y en efectivo, incluidas las transferencias desde
el exterior o hacia él, en moneda nacional o extranjera, por sumas iguales o superiores a los diez mil
dólares moneda de los Estados Unidos de América (US $10.000,00) o su equivalente en colones.
Dichas actividades económicas son, entre otras, las siguientes:
a) La compraventa o el traspaso de bienes inmuebles y bienes muebles registrables o no registrables, tales
como armas, piedras y metales preciosos, obras de arte, joyas, automóviles y los seguros.
b) Los casinos, las apuestas y otras operaciones relacionadas con juegos de azar.
c) Operadoras de tarjetas de crédito que no formen parte de un grupo financiero.
d) Servicios profesionales.
e) Medios alternativos de transferencias financieras.
Para tales efectos, se utilizarán los formularios que determine el Instituto Costarricense sobre Drogas.
(Así corregido mediante fe de erratas y publicado en la Gaceta N° 63 del 31 de marzo del 2009)
Ley de Fortalecimiento de la legislación contra el terrorismo 8719.
47
Art. 124 Ley 8204
65
Ministerio Público.
Jueces de la República.
UIF’s homólogas.
asesinatos.
66
• Robo de vehículos: es cuando una persona es despojado de su vehículo
por delincuentes.
audiencia.
48
Definición establecida en el articulo 3 inciso a del Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la
Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención contra la
Delincuencia Organizada Trasnacional.
49
http://www.usembassy-mexico.gov. Consultada el 20 de julio de 2010.
67
de fronteras). Los casos más graves de contrabando son los de tráfico
“.- Autorización. Los habitantes de la República podrán adquirir, poseer y portar armas,
•
Corrupción: sobre este tema nos encontramos huérfanos de un concepto
para regular las relaciones sociales y las funciones públicas, delimita las
50
Camargo Hernández, D.F. (2005). Evasión fiscal: un problema a resolver. Edición electrónica en
www.hacienda.go.cr
68
concepto de legalidad, las formas más conocidas de corrupción las
sobre todo en las ciudades, donde suelen ocupar las calles y otros
51
Arroyo Flores, Marco. Politólogo / CEDAL / Costa Rica. Licenciado en Ciencias Políticas y Bachiller
en Derecho, ambos por la Universidad de Costa Rica. Coordinador de Investigación del Centro de
Estudios Democráticos de América Latina. Se ha dedicado al estudio de temas relacionados con la clase
política y el poder político y, más recientemente, con la corrupción. “Marco Conceptual para el estudio
del desarrollo de la Corrupción.” http://www.iij.derecho.ucr.ac.cr. Pagina consultada el 23 de julio de
2010.
69
roba, extorsiona, amedranta y ejerce la violencia, incluso a veces
Esta es una pequeña lista de delitos que por sus características individuales
podrían considerarse como parte del crimen organizado, pero tienen como
autores.
D.10. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos de
delitos. 53
52
Informe PNUD, Informe sobre Desarrollo Humano para América Central 2009-2010. “Abrir espacios a
la seguridad humana y el desarrollo humano.” p. 106
53
Resa Nestares, Carlos; Crimen Organizado Transnacional: Definición, causas y consecuencias.
www.uam.es. Consultada el 15 abril 2010.
70
CAPITULO III
Introducción
71
comerciales, asesores financieros), nivel de corrupción (nivel de corrupción
informáticas e Internet).
riesgo.
72
acuerdos entre las autoridades supervisoras y entidades financieras para que
estas últimas conocieran a sus clientes; falta de obligación legal para mantener
Financiero.
73
A.2. Estratificación.
A.3. Integración.
se considera que es la parte más difícil del proceso porque el lavador es más
Para lograrlo se valen de diversas acciones entre las que podemos citar
algunas:
a.- Depósito en moneda por debajo del límite establecido en las instituciones
financiero.
74
A.2. ESTRATIFICACIÓN: mediante esta etapa el dinero se mueve a través de
a.- El depósito de dinero en efectivo (el dinero efectivo se saca del país por
2.- Se mezcla dinero obtenido de manera ilegal con dinero legal o de fuentes
lícitas.
3.- Se crea una cuenta ficticia en el extranjero para recibir y distribuir los
75
B.- Técnicas para el lavado de Dinero:
puede ser que se use solo una forma o que sea un conjunto de ellas. Entre
algunas de las técnicas más comunes para el lavado de dinero se incluyen las
siguientes54:
B.1. Estructurar: uno o más sujetos realizan diversas transacciones por cierto
54
Espinoza Espinoza, Walter. “Los delitos de trafico de precursores y legitimación de capitales”. p. 59
de la pagina www.lavadodinero.com. Consultada el 16 de abril de 2010.
55
Ley 8204. Artículo 20.- Toda institución financiera deberá registrar, en un formulario diseñado por el
órgano de supervisión y fiscalización competente, el ingreso o egreso de las transacciones en efectivo, en
moneda nacional o extranjera, igual o superior a los diez mil dólares estadounidenses (US $10.000,00) o
su equivalente en colones.
Las transacciones indicadas en el párrafo anterior incluyen las transferencias desde el exterior o hacia él.
76
B.4. Compañías o Empresas de fachada: son empresas creadas con el objetivo
de fachada puede ser una empresa legítima que mezcla los fondos ilícitos con
sus propias rentas. Puede ser también una compañía que actúa como
adquisición de bienes y valores por parte del lavador con el dinero adquirido
viajero y valores.
una actividad criminal hacia el lugar donde se hará el lavado. El lavador puede
secretos del vehículo, ser llevado por la persona que actúa de correo, oculto
en latas de atún. A pesar de las limitaciones que supone el volumen físico del
77
imaginación al encontrar nuevos medios para mover el producto criminal en
efectivo.
para estratificar fondos ilícitos, en términos del volumen de dinero que puede
capas o estratos que se hace difícil llegar a conocer el origen de los fondos.
en las cuales los bienes adquiridos con productos ilegales son vendidos en otra
mucho menor que el valor real. Paga la diferencia al vendedor, en efectivo "por
su valor real para justificar las ganancias obtenidas ilegalmente a través de una
electrónico.
garantizar préstamos. Por medio de ellos, quien lava el dinero consigue bienes
B.14. Casinos: se utilizan de dos maneras para el lavado de dinero: una, como
del billete premiado, y le compra el tiquete por una suma mayor al premio.
79
Cada uno de estos ejemplos es solo muestra de las muchas formas y del
ingenio que demuestran aquellos que deben intentar legitimar sus ingresos,
C. Dificultad Probatoria
invención de proporciones épicas, por lo que cada día las formas en las cuales
normativa debe ser igual o más eficaz con el fin de cerrar los vacíos legales
exige que para condenar no debe haber la más mínima duda de culpa por lo
embargo, hay delitos que cuentan con la particularidad de que son de difícil
estos tipos de lavado no solo para conocer como operan, sino porque
80
C.1. Casinos56
regulación.
negocio mundial de este sector. En Costa Rica dicha actividad emplea una
remuneración más alta que en otras actividades en las que desempeñarían una
labor similar, sin que esto implique que están haciendo un trabajo ilegal.
Caribe, de mayo del 2007, dice al respecto: “Existe en Costa Rica una gran
56
Extractos de charla recibida en el ICD el 18 de marzo de 2010 sobre el tema de Casinos,
específicamente el proyecto de ley de Regulación de Apuestas, Casinos y Juegos de Azar. Expediente N°
17551.
81
Costa Rica no ingresa al país, éste sí es transferido de un lugar o de un país a
siendo manejado en forma electrónica y por medio de Internet, sin control sobre
ingresa al país para poder hacer los pagos necesarios de administración del
negocio, así como las ganancias de los propietarios, dinero que es manejado
Legislativa que tiene como propósito regular la industria del juego, la cual se
del Tesoro de estados Unidos pensando en crear una herramienta que dote a
organizaciones criminales.
57
Proyecto de Ley de Regulación de Apuestas, Casinos y Juegos de Azar. Expediente N° 17551
Asamblea Legislativa, Departamento de Servicios Parlamentarios 2010.
82
Sistema de Apuestas Deportivas a cargo del Instituto Costarricense del Deporte
funciones que regule esta industria por medio de licencias para operadores,
particulares:
2. Ubicación o localización.
83
5. Empleados generales, es decir, solo aquellos que tienen contacto con
dinero de la industria.
6. Mercancía y equipo.
Los casinos no están regulados por la ley de lavado de dinero por lo tanto
apuestan.
exigir que estén en Costa Rica los servidores y cuentas, con esto se garantiza
personas que deseen tener una cuenta tal como identificación, por lo tanto
84
puede transferir el dinero a un tercero con esto se elimina la posibilidad del
industria de casinos virtuales por estos medios, debe jugar con estas reglas o
no juega.
para realizar estas actividades y no es hasta use un banco los reporta que se
pero la idea es que no sea posible operar sin tener la licencia respectiva.
los interesados ya que es con el único medio con que puede operar. La
industria tiene mala reputación y aun con dueños apropiados siempre habrá
mucho dinero en juego hay crimen. Sin embargo, la ley permite que exista
estructura.
85
C.3. Maquinas tragamonedas
mecánica, eléctrica u otra, que cuando se inserta dinero, ficha u objeto similar,
juego, el cual por razón de la habilidad del usuario o por el azar, o ambos,
maquinaria para la industria del juego. Con esto se pretende que estas
necesaria para que puedan operar, aun así la ley no es la solución a todos los
problemas.
86
regulaciones inherentes a ellas. Sin embargo, este tipo de leyes han
87
CAPITULO IV
Capitales Emergentes
A. Capitales Emergentes
estas formas, es obligatorio dar información veraz. Es ante esta obligación que
poder atacar estas fortunas ilegales, debido al problema probatorio que implica
criminales asestando golpes certeros a sus finanzas. Este tema ha sido tomado
implementar este tipo de herramientas, debido a que muchos otros países han
tenido que lidiar con estas mismas situaciones. La intención de este capitulo es
a esta instancia la cual permitirá esclarecer las falencias o virtudes del mismo.
esta norma, sino dar a conocer una herramienta que personalmente creo
efectiva.
89
El tema de capitales emergentes es parte del capítulo IV de la ley
que se abra el secreto para investigaciones fiscales más amplias aún, lo cual
ocurrirá mediante una nueva ley, que se aprobaría en los próximos meses.
90
Se puede defender el acceso amplio a los datos financieros por razones
determinada persona.
59
Información tomada de www.icd.go.cr consultada el 11 de setiembre de 2010.
91
Se amplía la posibilidad de investigar sin pedir permiso a un juez, al
acceso.
los casos.
incumplen.
92
Algunos países exigen los datos financieros a otras naciones,
algo útil.
60
Ley 8422 del 06 de octubre de 2004, publicada en la Gaceta N° 212 del 29 de octubre de 2004.
61
Decreto ejecutivo N° 32333-MP-J del 12 de abril de 2005, publicado en el Alcance N° 11 a la Gaceta
N° 82 del 29 de abril de 2005. Modificado mediante Decreto Ejecutivo N° 34409-MP-J en la Gaceta N°
56 del 19 de marzo del 2008.
93
Legislativa, el presidente de la República, los vicepresidentes; los ministros, con cartera o
sin ella, o los funcionarios nombrados con ese rango; los viceministros, los magistrados
fiscal general de la República, los rectores, los contralores o los subcontralores de los
respectivos intendentes; los oficiales mayores de los ministerios, los miembros de las
juntas directivas, excepto los fiscales sin derecho a voto, los presidentes ejecutivos, los
gerentes, los subgerentes, los auditores o los subauditores internos, y los titulares de las
proveedurías de toda la Administración Pública y de las empresas públicas, así como los
empleados que tramiten licitaciones públicas, los demás funcionarios públicos que
ingresos en favor del Estado, los que aprueben y autoricen erogaciones con fondos
públicos, según la enumeración contenida en el Reglamento de esta Ley, que podrá incluir
las mismas facultades que esta Ley asigna a la Contraloría General de la República en
94
El Ministerio de Hacienda62: el órgano que, en la estructura
recaudación.
contabilidad pública.
• Administración patrimonial.
62
www.hacienda.go.cr. Pagina consultada el 13 de setiembre de 2010.
95
En principio se parte de la obligación que tenemos los ciudadanos de
pagar impuestos63 y esta obligación esta dada por ley; el artículo 31 del Código
Tributario reza:
“El hecho generador de la obligación tributaria es el presupuesto establecido por la ley para
tipificar el tributo y cuya realización origina el nacimiento de la obligación.”
sobre todo de ser veraces en lo que declaran además del deber que tienen de
63
Art. 4 Son tributos las prestaciones en dinero (impuestos, tasas y contribuciones especiales), que el
Estado, en ejercicio de su poder de imperio, exige con el objeto de obtener recursos para el cumplimiento
de sus fines.
Impuesto es el tributo cuya obligación tiene como hecho generador una situación independiente de toda
actividad estatal relativa al contribuyente.
Tasa es el tributo cuya obligación tiene como hecho generador la prestación efectiva o potencial de un
servicio público individualizado en el contribuyente; y cuyo producto no debe tener un destino ajeno al
servicio que constituye la razón de ser de la obligación. No es tasa la contraprestación recibida del usuario
en pago de servicios no inherentes al Estado.
Contribución especial es el tributo cuya obligación tiene como hecho generador beneficios derivados de
la realización de obras públicas o de actividades estatales, ejercidas en forma descentralizada o no; y cuyo
producto no debe tener un destino ajeno a la financiación de las obras o de las actividades que constituyen
la razón de ser de la obligación.
64
www.icd.go.cr. Pagina consultada el 13 de setiembre de 2010.
96
jurídica, instrumental para la realización de su actividad contractual y la
sospechosas.
“Artículo 25.-
ellas, incluso las transacciones que se deriven de transferencias desde el exterior o hacia
sobre Drogas…”
97
Ministerio Público65, fue creado por ley de la República; no ostenta
justa y objetiva.
65
www.ministeriopublico.poder-judicial.go.cr. Pagina consultada el 13 de setiembre de 2010.
98
percatamos de la desaparición del Juzgado Civil de Hacienda de Asuntos
Hacienda. 2. Entre tanto dicha reforma sea aprobada, estima esta Comisión
99
ante el Tribunal de Apelaciones de la Jurisdicción de lo Contencioso
Administrativa.”66
Facilita la prueba.
Celeridad en el proceso.
Decisión jurisdiccional.
tiempo.
B.5.) Procedimiento
Recibida la denuncia, el Juzgado dará audiencia al interesado por el término de veinte días
hábiles para contestar y evacuar la prueba; en la misma resolución ordenará, como medida
cautelar, el secuestro de bienes, su inmovilización registral y de toda clase de productos
financieros. Contra la medida cautelar solo cabrá recurso de apelación sin efecto suspensivo, el
cual deberá ser interpuesto en el plazo de veinticuatro horas ante el Tribunal Colegiado
Contencioso Administrativo, que resolverá sin más trámite y con prioridad sobre cualquier otro
asunto.
100
momento, en el cual se aportan y valoran las pruebas por lo que se juzga y hay
cuales tendrán recurso de revocatoria sin efecto suspensivo para lo que hay un
penal que se dirige solo contra la persona física, sino que la persona jurídica
productos financieros.
67
http://www.iuriscivilis.com/2009/06/diccionario-juridico-letra-p.html.
68
Articulo 21 ley 8754.
101
La Sala Constitucional69 determina lo siguiente:
tal derecho).
102
Falta al deber de cuidado.
Artículo 93. —Las medidas y sanciones referidas en los artículos precedentes a este capítulo,
que hagan valer sus derechos, a quienes puedan alegar interés jurídico legítimo sobre los
Artículo 94. —El tribunal o la autoridad competente dispondrá la devolución de los bienes,
ilegalmente.
103
d) El reclamante no adquirió derecho alguno a los bienes, productos o instrumentos de la
sobre aquellos le habría sido transferido para efectos de evitar el posible secuestro y comiso.
e) El reclamante hizo todo lo razonable para impedir el uso ilegal de los bienes, productos o
instrumentos.
194, la actividad lícita e ilícita del Estado genera responsabilidad de este frente
al administrado por:
“... sus actos lícitos y por su funcionamiento normal cuando los mismos causen
daño a los derechos del administrado en forma especial, por la pequeña proporción
y que en cuanto cause daño, está obligada a indemnizar. Dicha teoría: “... es la
entendido de que: “... todo perjuicio anormal, excepcional, que por su naturaleza o
su importancia exceda los sacrificios corrientes que exige la vida en sociedad, debe
70
Articulo 29, ley 8754.
104
públicas, y por consiguiente debe ser reparado.” (Hoyos Duque, Ricardo: La
16-17). Ya esta Sala ha indicado, que el numeral 103 del Código Penal permite
lícita o ilícita. Este sujeto de Derecho Público siempre responde por sus actos, salvo
que medie fuerza mayor, culpa de la víctima o hecho de un tercero. Con el fin de
cubre todos los daños producidos por los poderes públicos; 2) es directa, es decir,
caso, por la actuación de las personas físicas que sirven a la Administración” y que
ésta puede ejercer una “acción de repetición contra aquellos de sus servidores a
quienes fuera imputable la comisión del daño”; y 3) es objetiva, ya que “se genera
culpa . . . o de que dicha actividad sea legal o ilegal”, señalándose además que “la
(Sala Tercera, fallo número 619, de 11:20 horas del 9 de junio de 2000). Debe
105
dispone que la responsabilidad de la Administración se elimina o disminuye por la
medida cautelar.
responsabilidad del Estado en caso, de que por sus actuaciones, por ejemplo,
71
Articulo 271: Deber de indemnización El Estado deberá indemnizar a la persona que haya sido
sometida, indebidamente, a una medida cautelar por un funcionario público que actuó arbitrariamente o
con culpa grave, en los términos del artículo 199 de la Ley General de la Administración Pública. En este
caso, el funcionario será solidariamente responsable con el Estado.
También procederá la indemnización, sólo a cargo del Estado, cuando una persona haya sido sometida a
prisión preventiva y luego es sobreseída o absuelta, con plena demostración de inocencia.
106
C) Teoría de Extinción del Dominio 72
como: “la pérdida del derecho de dominio en favor del Estado sin
72
Página de internet: http://atecex.uexternado.edu.co/aed/trabajos/EXTINCIONDEDOMINIO.pdf.
Revisada el 19 de julio de 2010. La totalidad de la información sobre este tema ha sido tomado del
trabajo realizado por Margarita Rosa Gómez, Adriana María Lerma y Erica María Oviedo Facultad de
Finanzas y Relaciones Internacionales Universidad Externado de Colombia Bogotá, Noviembre de 2002
llamado “extinción del Dominio”.
107
derecho adquirido lícitamente sin ninguna compensación por lo que se prohíbe
constitucionalmente.)
social.
fuente de enriquecimiento por fuera de la ley para, de una parte proteger a los
73
Convención de las Naciones Unidas contra el Trafico Ilícito de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas, 1988.
Artículo 5 DECOMISO
1. Cada una de las Partes adoptará las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto derivado de delitos tipificados de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3, o de bienes cuyo valor
equivalga al de ese producto;
b) De estupefacientes y sustancias sicotrópicas, los materiales y equipos u otros instrumentos utilizados o destinados
a ser utilizados en cualquier forma para cometer los delitos tipificados de conformidad con el párrafo 1 del articulo 3.
2. Cada una de las Partes adoptará también las medidas que sean necesarias para permitir a sus autoridades
competentes la identificación, la detección y el embargo preventivo o la incautación del producto, los bienes, los
instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo, con miras a su eventual
decomiso.
3. A fin de dar aplicación a las medidas mencionadas en el presente artículo, cada una de las Partes facultará a sus
tribunales u otras autoridades competentes a ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios,
financieros o comerciales. Las Partes no podrán negarse a aplicar las disposiciones del presente párrafo amparándose
en el secreto bancario.
4. a) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artículo por otra Parte que sea competente respecto
de un delito tipificado de conformidad con el párrafo 1 del articulo 3, la Parte en cuyo territorio se encuentren el
108
producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros de los elementos a que se refiere el párrafo 1 del presente
artículo:
i) Presentará la solicitud a sus autoridades competentes con el fin de obtener un mandamiento de decomiso al que, en
caso de concederse, dará cumplimiento; o
ii) Presentará ante sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en la medida solicitada, el
mandamiento de decomiso expedido por la Parte requirente de conformidad con el párrafo l del presente artículo, en
lo que se refiera al producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el párrafo 1
que se encuentren en el territorio de la Parte requerida.
b) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artículo por otra Parte que sea competente por respecto
de un delito tipificado de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3, la Parte requerida adoptará medidas para la
identificación, la detección y el embargo preventivo o la incautación del producto, los bienes, los instrumentos o
cualesquiera otros elementos a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo, con miras al eventual decomiso que se
ordene, ya sea por la Parte requirente o, cuando se haya formulado una solicitud con arreglo al inciso a) del presente
párrafo, por la Parte requerida.
c) Las decisiones o medidas previstas en los incisos a) y b) del presente párrafo serán adoptadas por la Parte
requerida de conformidad con su derecho interno y con sujeción a sus disposiciones, y de conformidad con sus reglas
de procedimiento o los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que haya concertado con la Parte
requirente.
d) Será aplicable, mutatis mutandis, lo dispuesto en los párrafos 6 a 19 del artículo 7. Además de la información
enumerada en el párrafo 10 del artículo 7, las solicitudes formuladas de conformidad con el presente artículo
contendrán lo siguiente:
i) En el caso de una solicitud correspondiente al apartado i) del inciso a) del presente párrafo, una descripción de los
bienes por decomisar y una exposición de los hechos en que se funde la Parte requirente que sea suficiente para que la
Parte requerida pueda tramitar el mandamiento con arreglo a su derecho interno;
ii) En el caso de una solicitud correspondiente al apartado ii) del inciso a), una copia admisible en derecho de un
mandamiento de decomiso expedido por la Parte requirente que sirva de fundamento a la solicitud, una exposición de
los hechos e información sobre el alcance de la solicitud de ejecución del mandamiento;
iii) En el caso de una solicitud correspondiente al inciso b), una exposición de los hechos en que se funde la Parte
requirente y una descripción de las medidas solicitadas.
e) Cada una de las Partes proporcionará al Secretario General el texto de cualquiera de sus leyes y reglamentos por los
que haya dado aplicación al presente párrafo, así como el texto de cualquier cambio ulterior que se efectúe en dichas
leyes y reglamentos.
f) Si una de las Partes opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en los incisos a) y b) del presente
párrafo a la existencia de un tratado pertinente, dicha Parte considerará la presente Convención como base
convencional necesaria y suficiente.
g) Las Partes procurarán concertar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para mejorar la eficacia de
la cooperación internacional prevista en el presente artículo.
5. a) La Parte que haya decomisado el producto o los bienes conforme a los párrafos 1 ó 4 del presente artículo
dispondrá de ellos en la forma prevista por su derecho interno y sus procedimientos administrativos.
b) Al actuar a solicitud de otra Parte, con arreglo a lo previsto en el presente artículo, la Parte podrá prestar particular
atención a la posibilidad de concertar acuerdos a fin de:
i) Aportar la totalidad o una parte considerable del valor de dicho producto y de dichos bienes, o de los costos
derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes, a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra el tráfico ilícito y el uso indebido de estupefacientes y sustancias sicotrópicas;
ii) Repartirse con otras Partes, conforme a un criterio preestablecido o definido para cada caso, dicho producto o
dichos bienes, o los costos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes, con arreglo a lo previsto por su
derecho interno, sus procedimientos administrativos o los acuerdos bilaterales o multilaterales que hayan concertado a
este fin.
6. a) Cuando el producto se haya transformado o convertido en otros bienes, estos podrán ser objeto de las medidas
aplicables al producto mencionadas en el presente artículo.
b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, sin perjuicio de cualquier otra
facultad de incautación o embargo preventivo aplicable, se podrán decomisar dichos bienes hasta el valor estimado del
producto mezclado.
c) Dichas medidas se aplicarán asimismo a los ingresos u otros beneficios derivados:
i) Del producto;
ii) De los bienes con los cuales el producto haya sido transformado o convertido; o
iii) De los bienes con los cuales se haya mezclado el producto de la misma manera y en la misma medida que al
producto.
7. Cada una de las Partes considerará la posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lícito del
supuesto producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con los principios de su
derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales y de otros procedimientos.
8. Lo dispuesto en el presente artículo no podrá interpretarse en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas que en él se prevén serán
definidas y aplicadas de conformidad con el derecho interno de cada una de las Partes, y con arreglo a lo dispuesto en
él.
109
El segundo nivel, el cual es interno, se refiere a sus antecedentes en el
Derecho Agrario.
cuando:
ilícito,
origen ilícito,
5) los bienes afectados por un proceso penal y que sobre ellos no se hubiese
6) los derechos de bienes de procedencia licita pero que hayan sido utilizados
74
Sentencia C-374 del 13 de agosto de 1997 Colombia
110
7) cuando en cualquier circunstancia no se justifique el origen ilícito del bien
protegido en el proceso.
C.3.) Bienes
para lo cual se hacía indispensable que las autoridades pudieran perseguir los
bienes lícitamente adquiridos cuando fuere imposible localizar los obtenidos por
en la Convención;
75
Artículo 2, inc. d, Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.
111
personal y se le diera sustento a la aplicación retrospectiva del instrumento, de
manera que su expedición no legalizara fortunas hechas sin arreglo a las leyes
su vigencia.
dineros ilícitos.
En Colombia así como suele suceder en Costa Rica esta ley resultó ser
ineficaz en su aplicación, por lo que en el año 2002 se crea el Decreto 1975 por
76
Tomada de : http://www.minjusticia.gov.co/ley333~3.htm
112
situación subjetiva de un procesado y que ocasionen daños mayores a la
sociedad.
Dentro de las críticas que se le hace a esta ley está el tema de las
ni ha sido posible demostrar que esos bienes deben volver a propiedad del
Estado.
que las personas quiénes se enriquecían con dineros de origen ilícito, o sea,
con los beneficios personales que le aportaba delinquir. La ley entra a cambiar
completar todos los elementos de prueba que se exigen en la ley, por ejemplo,
fútbol Los Millonarios, donde “todo el mundo sabe el origen de ese patrimonio
de Rodríguez Gacha, pero entonces pruebe que las acciones fueron adquiridas
113
La ley y el decreto77 que es de reciente data busca en principio
corrupción.
Estupefacientes.
para la reestructuración del equipo, que hoy tiene un déficit de cinco mil
77
Entiéndase Ley 333 de 1996 y Decreto 1975 del 2002 Colombia.
114
encuentran involucrados 186 bienes. Sin embargo no todo ha sido favorable,
los bienes y su relación con el delito por lo que han surgido múltiples demandas
ilícitamente.
efecto, “¿cómo entender y asumir una acción de extinción de dominio sin que
sentido, se entendía que sería muy difícil lograr la extinción de dominio sin que
generan cantidades de dinero y que por medio de este dinero logran poder,
delictivos de los que hemos hablado a lo largo de esta tesis tiene su propia
115
forma de generar ingresos, por ejemplo, la venta de droga en el narcotráfico, a
generación de riqueza.
efectivo.
sin condena son herramientas normativas que están tratando de lograr este
y vasallos.
actividades ilícitas.
116
D.1. Definición de decomiso de activos
corrupción.
2. El decomiso penal.
ya sea el Estado o una persona, pero también para luchar en contra de estas
organizaciones.
78
Greenberg, Samuel, Grant, Gray. (2009). “Recuperación de activos robados. Guía de buenas practicas
para el decomiso de activos sin condena. ” Banco Mundial. Toda la información referente al decomiso
sin condena se ha tomado de este texto.
117
La diferencia entre estos radica que el decomiso penal requiere un juicio
corresponde a las autoridades probar que los activos en cuestión son ganancia
activo mismo.
118
Situaciones en las que es posible utilizar el decomiso de activos NCB79:
demandante es un fugitivo.
irrealista o imposible.
79
Ibídem, p. 11
119
Estados miembros deben considerar el decomiso de los productos del crimen
c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir
el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente
no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos
apropiados.
de Estrasburgo).
80
La CNUCC representa el consenso internacional sobre lo que los Estados deben hacer en materia de
prevención de la corrupción, criminalización, lucha contra el lavado de dinero, recuperación de activos y
cooperación internacional en investigación y enjuiciamiento.
120
para los Estados que presten cooperación internacional en asuntos criminales
D.4.1. Premisa 1
del proceso penal sobre todo cuando hay elementos que permiten el
enjuiciamiento de un delincuente.
penal, esto es, que el delincuente lo utilice en beneficio propio con el fin de
evadir la justicia.
81
Convención de la Naciones Unidas contra la Corrupción.
82
Greenberg, S. Op. Cit., p .27
121
D.4.2. Premisa 2
ser que coincida con la investigación y condena penal, por lo tanto, debe
D.4.3. Premisa 3
no lo está o es infructuoso. 84
herederos o familiares.
83
Ibídem, p. 28
84
Ibídem, p. 30
122
3. se haya expresado una condena.
testigo se retractó a última hora o por asesinato de un testigo clave, entre otras
actualidad.
D.4.4. Premisa 4
específicas posible.85
D.4.5. Premisa 5
Hay gobiernos que han creado leyes especificando una lista de delitos
que son sujeto del decomiso de activos, si se realiza de esta manera, esa lista
85
Ibídem, p.33
86
Ibídem, p.38
123
o en la primera de las Cuarenta Recomendaciones sobre Lavado de Activos
del GAFI.87
D.4.6. Premisa 6
o decomiso.89
87
Esta primera Recomendación prevé que los países apliquen el delito de lavado de activos a todos los
delitos graves, con el objeto de incluir la rama más amplia de delitos como subyacentes al lavado de
activos. Indica que cada país debería incluir por lo menos una serie de delitos dentro de cada una de las
categorías establecidas”, a saber: participación en un grupo delictivo organizado y extorsión; el
terrorismo, incluida su financiación; el trafico de personas y contrabando de inmigrantes; la explotación
sexual, incluida la de niños; el trafico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas; el trafico ilícito
de armas, el trafico ilícito de bienes robados y otros; la corrupción y el soborno; el fraude; la falsificación
de dinero; la falsificación y piratería de productos; delitos ambientales; el homicidio; las lesiones
corporales graves; el secuestro, la privación ilegitima de libertad y la toma de rehenes; el atraco y el robo;
el contrabando, la extorsión, la falsificación y la piratería; y el uso indebido de información confidencial o
privilegiada y manipulación del mercado.
88
Ibídem, p. 38
89
UNCAC, artículos 2, 31(1); UNTOC, artículos 2, 12; Convención de Viena, artículos 1,5.
124
D.4.7. Premisa 7
la propuesta alcance para todos los activos de valor, incluyendo productos del
delito.
D.4.8. Premisa 8
establecer. Esta retroactividad tiene una doble función, evitar que algún
90
Greenberg, S. Op. Cit., p.45
91
p. 48
92
A fin de explicar los términos “retroactividad” y “retrospectividad”, la Corte Suprema de Canadá, en el
caso Benner v. Canadá (Secretary of State) [1997] 1 S.C.R. 358, adoptó la definición de E.A. Driedger, en
“Statutes: Retroactive Retrospective Reflections” (1978), 56 Can. Bar Rev. 264, en las pp. 268-69:
Un estatuto retroactivo es el que opera desde un tiempo anterior a su promulgación. Un estatuto
retrospectivo es el que opera sólo para el futuro. Es prospectivo, pero impone nuevos resultados con
respecto a un evento pasado. Un estatuto retroactivo opera hacia atrás. Un estatuto retrospectivo opera
hacia delante, pero observa hacia atrás en el sentido de que adjunta nuevas consecuencias para el futuro a
un evento que tuvo lugar antes de la promulgación del estatuto. Un estatuto retroactivo cambia la ley con
respecto a lo que era; un estatuto retrospectivo cambia la ley con respecto a lo que sería de otra forma con
respecto a un evento anterior. Greenberg, S. Op. Cit., p. 46.
125
permite la recuperación de activos robados o producto del ilícito en un corto
plazo de tiempo.
con la base lógica de la prohibición de pasar leyes ex post facto, una regla
delito penal. Esto significa que un delito o castigo penal no puede crearse para
del patrimonio de la persona, o de provocar que si se había dado el presupuesto fáctico con
93
Sala Constitucional, voto 2765-97 de las 15:03 horas del 20 de mayo de 1997-
126
de decomiso de activos NCB no depende de una condena penal y puesto que
siempre que el acto que generó los productos haya sido criminal en el
momento de cometerse.
D.4.9. Premisa 9
establecer pautas que permitan valorar los artículos a incautar, ya sea tomando
el sistema bancario nacional, de forma tal que mientras dure el proceso se este
94
Greenberg, S. Op. Cit., p.49.
127
fin, determinar un mecanismo eficiente y razonable sobre el manejo adecuado
de los bienes o activos que serian sujeto de decomiso con el objetivo que
D.4.10. Premisa 10
son las medidas cautelares que permiten congelar, incautar o inmovilizar los
financiera.
D.4.11. Premisas 11
95
Ibídem, p.53
96
Ibídem, p.56
128
La capacidad de obtener evidencia sin notificación al tenedor del activo,
D.4.12. Premisa 12
orden que pueda poner una propiedad confiscable más allá del alcance de la
corte.98
Una investigación de cualquier caso debe ser ágil y para ello las
97
En muchas jurisdicciones, los procesos sin notificación al propietario del activo se conocen como
procesos ex parte, o procesos legales presentados por una persona en ausencia de, y sin representación o
notificación de, otras partes.
98
Greenberg, S. Op. Cit., p. 58
129
bienes, monitoreo de cuentas permiten esa agilidad en las investigaciones.
eficaz para preservar los productos del crimen; el retraso es aliado del
delincuente.
D.4.13. Premisa 13
y no el sistema judicial quien dicte las reglas del proceso de decomiso; sin
D.4.14. Premisa 14
99
Ibídem, p. 59
100
Ibídem, p. 60
130
El grado de prueba que necesita un fiscal para sustentar el
a las presunciones, la mayor parte de las cuales tienen relación con las
presunción.
131
D.4.15. Premisa15
Donde se utilicen las defensas afirmativas, deben especificárselas defensas
prueba.101
demandado tiene primero que probar que él o ella tiene un interés propietario
conocida por la misma carga de prueba requerida del gobierno para probar el
101
Ibídem, p.66
102
No todos los países prevén un sistema de defensas aplicables. Los países deben considerar este
concepto en el contexto de su propia legislación local. p.66
132
D.4.16. Premisa 16
El gobierno debe estar autorizado para ofrecer una prueba por evidencia
circunstancial y rumor.103
los que el gobierno puede probar que el delincuente estuvo vinculado a alguna
actividad criminal y que adquirió riqueza más allá de sus ingresos legítimos,
D.4.17 Premisa 17
obtener titulo sobre activos obtenidos ilícitamente, por lo tanto, cuando se trata
103
Greenberg, S. Op. Cit.,p. 67
104
Ibídem, p. 69
133
D.4.18. Premisa 18
proceso.
D.4.19 Premisa 19
comercial, como un banco, puede tener una hipoteca sobre una casa utilizada
propietario utilizó la casa en forma ilegal y no tenía razón para saber que el
105
Ibídem, p. 71
106
Ibídem, p. 73
134
Generalmente, el interés de seguridad del prestamista comercial se
con alguna agencia pública. Si el acreedor puede presentar este tipo de prueba
pagarse al acreedor con parte de los productos brutos y el resto ser realizado
por el gobierno.
D.4.20. Premisa 20
activos. 107
107
Ibídem, p. 73
135
justicia no tendría sentido que en ausencia por medio de un representante
D.4.21 Premisa 21
ilegal subyacente.108
con lo que se traslada la carga al dueño del activo, el cual tendrá la obligación
como una inferencia, se puede establecer la falta de buena fe de una las partes
D.4.22 Premisa 22
pueda utilizar esos activos con el fin de impugnar la acción de decomiso o para
gastos de manutención.109
pueda utilizar sus activos que están decomisados para gastos de honorarios de
108
Ibídem, p. 74
109
Ibídem, p. 76
136
situación que una persona disponga de todos sus recursos para enfrentar un
accesar a esos activos porque sería disfrutar y disponer de recursos que son
En todo caso, este es un punto que cada gobierno deberá analizar para
D.4.23 Premisa 23
del Estado.
D.4.24. Premisa 24
110
Ibídem, p.80
111
Ibídem, p. 82
137
es un concepto que debe ser tomado en cuenta de acuerdo a la legislación
D.4.25. Premisa 25
algún bien.
D.4.26. Premisa 26
importante por muchas razones. Proporciona a las partes una explicación del
112
Ibídem, p. 82
113
Ibídem, p. 84
138
razonamiento de la corte y la aplicación de los hechos a la ley de modo que
conozcan el resultado preciso del litigio. La decisión por escrito prevé una base
jurisdicción extranjera casi siempre requiere más que los simples detalles de la
orden, incluyendo los hechos que forman la base de la decisión, las leyes
Puesto que la corte hace los hallazgos de la ley y los hechos y emite la
orden final, es la que está en mejor posición de prever esta claridad esencial.
monetario).
139
D.4.27. Premisa 27
de decomiso.114
contar con una Unidad u Oficina especializada para el manejo de estos casos,
D.4.28. Premisa 28
D.4.29. Premisa 29
140
propósito e enfrentar los problemas prácticos que se dan almacenar
y demás.
D.4.30. Premisa 30
con todas las etapas de este proceso, que inicia solamente con la incautación,
pero tiene que ver con cuido, mantenimiento y preservación de los bienes; el
117
Ibídem, p. 93
141
Para eso el gobierno debe prever el presupuesto necesario y para ello
D.4.31. Premisa 31
con el término decomiso puede presentarse distinciones entre uno y otro país,
porque hasta la aplicación puede variar entre uno y otro país. Para ello al
D.4.32. Premisa 32
118
Ibídem, p. 101
119
Ibídem, p. 104
142
tanto, es necesario establecerla. Para establecerla se depende de la
idea de evadir la justicia pone en entredicho a este segundo país que debe
extranjero.
D.4.33. Premisa 33
Los países deben tener autoridad para cumplir órdenes provisionales del
extranjero.120
forma se les dé trámite y resolución porque la velocidad con la que los activos
120
Ibídem, p. 105
121
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
122
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
143
D.4.36 Premisa 34
claramente la forma de manejar este tema sin que existan trabas propias de la
que los estados integrantes reconozcan y ejecuten “al mayor grado que sea
D.4.35 Premisa 35
victimas.124
123
Greenberg, S. Op. Cit.,p. 107
124
Ibídem, p.110
144
de activos y además de devolver a la víctima lo que le pertenece partiendo de
.-UNTOC, artículo 14(2): … Al actuar con base en una petición efectuada por
integrantes otorgarán, de acuerdo con el grado permitido por la ley local y si así
pueda compensar a las víctimas del delito o devolver tales productos del
145
(mencionados arriba) o casos en los que el Estado establezca propiedad o
daños anteriores.
estas circunstancias.
víctimas.
D.4.36. Premisa 36
El gobierno debe estar autorizado para compartir activos con las jurisdicciones
Cada país debe establecer que hacer con los productos obtenidos por el
CNUCC y la UNTOC.
organizado.
125
Ibídem, p. 113
146
D.5. Decomiso sin Condena-Ley Modelo para Latinoamérica126
Decomiso sin Condena. La iniciativa es una respuesta al interés que los países
es claro:
“dotar a las autoridades de los países latinoamericanos de una herramienta legal eficaz en la
lucha contra la delincuencia organizada que posibilite al estado asumir la titularidad de bienes
derivados de actividades ilícitas o con destinación ilícita, con plena independencia del ejercicio
de la acción penal.”
proceso penal bajo una sentencia condenatoria, pero hay países que han
implementado esta figura bajo el nombre de extinción del dominio o pérdida del
la medida.
126
http://lavadodinero.com/informaciones/articulos/10-10-25/Decomiso sin Condena - Ley Modelo para
Latinoamérica
147
Así las cosas, el decomiso sin condena es una herramienta legal que
El decomiso sin condena cuenta con una naturaleza sui generis que lo
actividades ilícitas.
procedencia.
148
-Bienes Incremento No Justificado.
-Valor Equivalente.
149
Conclusiones
suscritos por Costa Rica, y puede darse la situación de que un término en otro
sinónimos como lavado de dinero, lavado de activos, entre otros, esto permite
que exista entre la población general una idea vaga de que es o que nos
ser un delito que dentro de su rango de penas puede ser sancionado con pena
de un delito que dentro su rango de penas puede ser sancionado con pena de
propósito aclarar, una vez más, el momento en que ha de darse la conducta del
encubridor.
encubrimiento es impune.
Por otra parte, la ley exige que entre el encubridor y el sujeto encubierto
151
porque su ayuda ha ingresado en la órbita del primer delito, convirtiéndose en
partícipe de él.
mismas.
por el bien jurídico más importante que es la vida, actuando con altos grados
152
probar fehacientemente la ejecución de este delito en virtud de los
hecho esperar.
global, ha sido desigual; la expresión “burro amarrado contra tigre suelto”, nos
conocer las debilidades del enemigo nos permite no solo luchar sino
153
dar certeros golpes en evitar que los dineros de estos circulen sino descubrir y
llamada extinción del dominio. Con base en esta teoría nuestro país ha hecho
existe la obligación de que sea veraz, pueda el Estado tomar estos bienes para
decomiso.
delito previo que de lugar a este incremento patrimonial, solo implica que el
154
desproporcionado. Además, el proceso no será dirigido contra la persona, sino
contra la cosa y una vez el Estado entra en posesión de estos recursos pueda
Sin embargo, la creación de una Ley Modelo para América Latina supone un
capitales emergentes.
155
Recomendaciones
Convención de Viena, todas ratificadas por Costa Rica y por ende, con
156
lo que debe ser en nuestro país los capitales emergentes, además de la
emergentes.
posibles.
el primero.
157
• A pesar de la tendencia a la oralidad, las sentencias por capitales
158
Bibliografía
Doctrina
Jurídico.
159
• Informe sobre Desarrollo Humano para América Central 2009-2010.
1976.
causas y consecuencias.
Trabajos Académicos
160
Legislación Nacional
Legislativa.
Parlamentarios 2010.
Constitucional
161
Legislación Internacional
junio de 2003.
Charlas
Referencias Electrónicas
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• http://www.tesis.uson.mx.
• http://www.lavadodinero.com.
• http://www.pgr.go.cr.
• http://atecex.uexternado.edu.co/aed/trabajos/EXTINCIONDEDOMINIO
• http://www.usembassy-mexico.gov.
• http://www.ministeriopublico.poder-judicial.go.cr.
• http://www.minjusticia.gov.co/ley333~3.htm
• http://www.iuriscivilis.com/2009/06/diccionario-juridico-letra-p.html.
• http://lavadodinero.com/informaciones/articulos/10-10-25/Decomiso sin
Condena - Ley Modelo para Latinoamérica
Anexos
163
Ley 793 de 2002 Extinción del Dominio
LEY 793 de 2002 Extinción del Dominio por la cual se deroga la Ley 333 de
1996 y se establecen las reglas que gobiernan la extinción de dominio.
“El Congreso de Colombia DECRETA:
164
CAPITULO I De la extinción de dominio
Artículo 1°. Concepto. La extinción de dominio es la pérdida de este derecho a favor del
Estado, sin contra prestación ni compensación de naturaleza alguna para su titular. Esta acción
es autónoma en los términos de la presente ley.
Artículo 2°. Causales. Se declarará extinguido el dominio mediante sentencia judicial,
cuando ocurriere cualquiera de los siguientes casos:
1. Cuando exista incremento patrimonial injustificado, en cualquier tiempo, sin que se
explique el origen lícito del mismo.
2. El bien o los bienes de que se trate provengan directa o indirectamente de una actividad
ilícita.
3. Los bienes de que se trate hayan sido utilizados como medio o instrumento para la
comisión de actividades ilícitas, sean destinadas a éstas, o correspondan al objeto del delito.
4. Los bienes o recursos de que se trate provengan de la enajenación o permuta de otros
que tengan su origen, directa o indirectamente, en actividades ilícitas, o que hayan sido
destinados a actividades ilícitas o sean producto, efecto, instrumento u objeto del ilícito.
5. Los bienes o recursos de que se trate hubieren sido afectados dentro de un proceso
penal y que el origen de tales bienes, su utilización o destinación ilícita no hayan sido objeto de
investigación o habiéndolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una decisión definitiva por
cualquier causa.
6. Los derechos de que se trate recaigan sobre bienes de procedencia lícita, pero que
hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes de ilícita procedencia.
Se exceptúan de lo dispuesto en el presente numeral, exclusivamente, los casos de títulos
que se negocian en centrales de depósito de valores, debidamente acreditadas ante la
autoridad competente, siempre y cuando los intermediarios que actúen en ellas, cumplan con
las obligaciones de informar operaciones sospechosas en materia de lavado de activos, de
conformidad con las normas vigentes.
7. Cuando en cualquier circunstancia no se justifique el origen ilícito del bien perseguido en
el proceso.
Parágrafo 1°. El afectado deberá probar a través de los medios idóneos, los fundamentos de
su oposición.
Parágrafo 2°. Las actividades ilícitas a las que se refiere el presente artículo son:
1. El delito de enriquecimiento ilícito.
2. Las conductas cometidas, en perjuicio del Tesoro Público, y que correspondan a los
delitos de peculado, interés ilícito en la celebración de contratos, de contratos celebrados sin
requisitos legales, emisión ilegal de moneda o de efectos o valores equiparados a moneda;
ejercicio ilícito de actividades monopolísticas o de arbitrio rentístico; hurto sobre efectos y
enseres destinados a seguridad y defensa nacionales; delitos contra el patrimonio que recaigan
sobre bienes del Estado; utilización indebida de información privilegiada; utilización de asuntos
sometidos a secreto o reserva.
3. Las que impliquen grave deterioro de la moral social. Para los fines de esta norma, se
entiende que son actividades que causan deterioro a la moral social, las que atenten contra la
salud pública, el orden económico y social, los recursos naturales y el medio ambiente,
seguridad pública, administración pública, el régimen constitucional y legal, el secuestro,
secuestro extorsivo, extorsión y proxenetismo.
Artículo 3°. De los bienes. Para los efectos de la por exento ley se entenderá por bienes
sujetos a extinción del dominio, todos los que sean susceptibles de valoración económica,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, o aquellos sobre los cuales pueda recaer
derecho de propiedad. Igualmente, se entenderá por tales todos los frutos y rendimientos de
los mismos.
165
Cuando no resultare posible ubicar, o extinguir el dominio de los bienes determinados sobre
los cuales verse la extinción del dominio, al momento de la sentencia, podrá el Juez declarar
extinguido el dominio sobre bienes o valores equivalentes del mismo titular. Lo dispuesto en el
presente artículo no podría interpretarse en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe
exentos de culpa.
CAPITULO II De la acción de extinción de dominio
Artículo 4°. De la naturaleza de la acción. La acción de extinción de dominio de que trata la
presente ley es de naturaleza jurisdiccional, de carácter real y de contenido patrimonial, y
procederá sobre cualquier derecho real, principal o accesorio, independientemente de quien los
tenga en su poder, o los haya adquirido y sobre los bienes comprometidos. Esta acción es
distinta e independiente de cualquier otra de naturaleza penal que se haya iniciado
simultáneamente, o de la que se haya desprendido, o en la que tuviera origen, sin perjuicio de
los terceros de buena fe exentos de culpa.
Procederá la extinción del derecho de dominio respecto de los bienes objeto de sucesión
por causa de muerte, cuando dichos bienes correspondan a cualquiera de los eventos previsto
en el artículo 2°.
Artículo 5°. De la iniciación de la acción. La acción deberá ser iniciada de oficio por la
Fiscalía General de la Nación, cuando concurra alguna de las causales previstas en el artículo
2° de la presente ley.
La Procuraduría General de la Nación, la Contraloría General de la República, la Fuerza
Pública, la Dirección Nacional de Estupefacientes, cualquier institución pública, o cualquier
persona natural o jurídica, deberán informar a la Fiscalía General de la Nación, sobre la
existencia de bienes que puedan ser objeto de la acción de extinción de dominio. Los
organismos internacionales, habilitados para el efecto por un tratado o convenio de
colaboración recíproca celebrado con el Gobierno de Colombia, podrán dar noticia de ello, para
el inicio de la acción de extinción de dominio.
Parágrafo. La Dirección Nacional de Estupefacientes, podrá intervenir como parte dentro del
proceso de extinción de dominio, que de oficio inicie la Fiscalía General de la Nación, cuando le
asista interés jurídico para actuar. Estará facultada para presentar y solicitar la práctica de
pruebas dirigidas a demostrar la procedencia ilícita de los bienes, solicitar medidas cautelares
sobre los mismos, impugnar la resolución de improcedencia de la acción, y la providencia que
no reconozca el abandono de los bienes a favor del Estado, cuando se cumplan los requisitos
del artículo 10 de la presente ley.
Artículo 6°. Retribución. El particular que denuncie de manera eficaz, o que en forma
efectiva contribuya a la obtención de evidencias para la declaratoria de extinción de dominio, o
las aporte, recibirá una retribución hasta del 5% del producto que el Estado obtenga por la
liquidación de dichos bienes, o del valor comercial de los mismos, dependiendo de la
colaboración; cuando el Estado los retuviere para cualquiera de sus órganos o dependencias.
Esta tasación la hará el Juez en la sentencia, de oficio, o a petición del Fiscal.
Artículo 7°. Normas aplicables. La acción de extinción se sujetará exclusivamente a las
disposiciones de la presente ley y, sólo para llenar sus vacíos, se aplicarán las reglas del
Código de Procedimiento Penal o del Código de Procedimiento Civil, en su orden. En ningún
caso podrá alegarse prejudicialidad para impedir que se profiera sentencia, ni exigirse la
acumulación de procesos. Una vez que el expediente entre al despacho para fallo, tendrá
prelación sobre los demás procesos que en el mismo se adelanten, salvo sobre aquellos en los
que fuere preciso resolver la situación jurídica de un detenido.
166
pruebas e intervenir en su práctica, oponerse a las pretensiones que se estén haciendo valer
en contra de los bienes, y ejercer el derecho de contradicción que la Constitución Política
consagra.
Artículo 9°. De la protección de derechos. Durante el procedimiento se garantizarán y
protegerán los derechos de los afectados, y en particular los siguientes:
1. Probar el origen legítimo de su patrimonio, y de bienes cuya, titularidad se discute.
2. Probar que los bienes de que se trata no se encuentran en las causales que sustentan la
acción de extinción de dominio.
3. Probar que, respecto de su patrimonio, o de los bienes que específicamente constituyen
el objeto de la acción, se ha producido una sentencia favorable que deba ser reconocida como
cosa juzgada dentro de un proceso de Extinción de Dominio, por identidad respecto a los
sujetos, al objeto y a la causa del proceso.
Artículo 10. De la comparecencia al proceso. Si los afectados con ocasión de la acción de
extinción de dominio no comparecieren por sí o por interpuesta persona, la autoridad
competente ordenará su emplazamiento, en los términos del artículo 13 de la presente ley.
Vencido el término de emplazamiento se designará curador ad litem, siempre que no se
hubiere logrado la comparecencia del titular del bien objeto de extinción, con quien se
adelantarán los trámites inherentes al debido proceso y al derecho de defensa. Igualmente, en
todo proceso de extinción de dominio, se emplazará a los terceros indeterminados, a quienes
se designará curador ad litem en los términos de esta ley.
CAPITULO IV De la competencia y del procedimiento
Artículo 11. De la competencia. Conocerá de la acción el Fiscal General de la Nación,
directamente, o a través de los fiscales delegados ante los jueces competentes para dictar la
sentencia de extinción de dominio. De acuerdo con sus atribuciones constitucionales y legales,
el Fiscal podrá conformar unidades especiales de extinción de dominio.
Corresponde a los jueces penales del circuito especializados, del lugar en donde se
encuentren ubicados los bienes, proferir la sentencia que declare la extinción de dominio. Si se
hubieren encontrado bienes en distintos distritos judiciales, será competente el juez,
determinado por reparto, de aquel distrito que cuente con el mayor número de jueces penales
del circuito especializado, La aparición de bienes en otros lugares, posterior a la resolución de
inicio de la investigación, no alterará la competencia.
Artículo 12. Fase inicial. El fiscal competente para conocer de la acción de extinción de
dominio, iniciará la investigación, de oficio o por información que le haya sido suministrada de
conformidad con el artículo 5° de la presente ley, con el fin de identificar los bienes sobre los
cuales podría iniciarse la acción, de acuerdo con las causales establecidas en el artículo 2°.
En el desarrollo de esta fase, el fiscal podrá decretar medidas cautelares, o solicitar al Juez
competente, la adopción de las mismas, según corresponda, que comprenderán la suspensión
del poder dispositivo, el embargo y el secuestro de los bienes, de dinero en depósito en el
sistema financiero, de títulos valores, y de los rendimientos de los anteriores, lo mismo que la
orden de no pagarlos cuando fuere imposible su aprehensión física. En todo caso la Dirección
Nacional de Estupefacientes será el secuestre o depositario de los bienes embargados o
intervenidos.
Los bienes sobre los que se adopten medidas cautelares quedarán de inmediato a
disposición de la Dirección Nacional de Estupefacientes, a través del Fondo para la
Rehabilitación, Inversión Social y Lucha contra el Crimen organizado, el cual procederá
preferentemente a constituir fideicomisos de administración, en cualquiera de las entidades
fiduciarias vigiladas por la Superintendencia Bancaria; o, en su defecto, a arrendar o celebrar
otros contratos que mantengan la productividad y valor de los bienes, o aseguren su uso a
favor del Estado. Mientras los recursos monetarios o títulos financieras que valores se
encuentren sujetos a medidas cautelares, las instituciones financieras que reciban la respectiva
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orden abrirán una cuenta especial, que genere rendimientos a tasa comercial, cuya cuantía
formará parte de sus depósitos. Los rendimientos obtenidos pasarán al Estado en el caso de
que se declare extinguido el dominio sobre tales recursos, o se entregarán a su dueño, en el
evento contrario.
Los bienes fungibles, de género, y/o muebles que amenacen deterioro, y los demás que en
adición a los anteriores determine el Consejo Nacional de Estupefacientes, podrán ser
enajenados al mejor postor, o en condiciones de mercado, cuando fuere el caso, entidad que
podrá administrar el producto líquido, de acuerdo con las normas vigentes. De igual forma, los
bienes inmuebles se administrarán de conformidad con las normas vigentes. Los rendimientos
obtenidos pasarán al Estado, en el caso de que se declare extinguido el dominio sobre tales
recursos, o se entregarán a su dueño, en el evento contrario.
En todos los casos, la fiduciaria se pagara, con cargo a los bienes administrados o a sus
productos, el valor de sus honorarios y de los costos de administración en que incurra.
Cualquier faltante que se presentare para cubrirlos, será exigible con la misma preferencia con
la que se tratan los gastos de administración en un concurso de acreedores, sobre el valor de
los bienes, una vez que se liquiden o se subasten. Esta fiducia no estará sujeta en su
constitución o desarrollo a las reglas de la contratación administrativa, sino a la ley comercial o
financiera ordinaria.
Parágrafo. El Fondo para la Rehabilitación, Inversión Social y Lucha contra el Crimen
Organizado es una cuenta especial sin personería jurídica administrada por la Dirección
Nacional de Estupefacientes, de acuerdo con las políticas trazadas por el Consejo Nacional de
Estupefacientes.
Los bienes y recursos objeto de extinción de dominio ingresarán al Fondo para la
Rehabilitación, Inversión, Social y lucha contra el Crimen Organizado y serán asignados por el
Consejo Nacional de Estupefacientes, para fines de inversión social, seguridad y lucha contra
la delincuencia organizada.
Artículo 13. Del procedimiento. El trámite de la acción de extinción de dominio se cumplirá
de conformidad con las siguientes reglas:
1. El fiscal que inicie el trámite, dictará resolución de sustanciación en la que propondrá los
hechos en que se funda la identificación de los bienes que se persiguen y las pruebas directas
o indiciarias conducentes. Contra esta resolución no procederá recurso alguno. Si aun no se ha
hecho en la fase inicial, el fiscal decretará las medidas cautelares, o podrá solicitar al juez
competente, la adopción de las mismas, según corresponda, las cuales se ordenarán y
ejecutarán antes de notificada la resolución de inicio a los afectados, de conformidad con lo
dispuesto en el artículo anterior.
2. La resolución de inicio se comunicará al agente del Ministerio Público y se notificará,
dentro de los cinco (5) días siguientes, a las personas afectadas cuya dirección se conozca. Si
la notificación personal no pudiere hacerse en la primera ocasión que se intenta, se dejará en
la dirección de la persona por notificar noticia suficiente de la acción que se ha iniciado y del
derecho que le asiste a presentarse al proceso.
3. Cinco (5) días después de libradas las comunicaciones pertinentes, se dispondrá el
emplazamiento de quienes figuren como titulares de derechos reales principales o accesorios
según el certificado de registro correspondiente, y de las demás personas que se sientan con
interés legítimo en el proceso, para que comparezcan a hacer valer sus derechos.
4. El emplazamiento se surtirá por edicto, que permanecerá fijado en la Secretaría por el
término de cinco (5) días y se publicará por una vez, dentro de dicho término, en un periódico
de amplia circulación nacional y en una radiodifusora con cobertura en la localidad donde se
encuentren los bienes. Si el emplazado o los emplazados no se presentaren dentro de los tres
(3) días siguientes al vencimiento del término de fijación del edicto, el proceso continuará con la
intervención del curador ad litem, quien velará por el cumplimiento de las reglas del debido
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proceso a favor del afectado, y empezará a contar el término de que trata el artículo 10 de la
presente ley.
5. Dentro de los cinco (5) días siguientes al término de su comparecencia, los intervinientes
podrán solicitar las pruebas que estimen conducentes y eficaces para fundar su oposición, y
para explicar el origen de los bienes a partir de actividades lícitas demostrables.
6. Transcurrido el término anterior, se decretarán, las pruebas solicitadas que se consideren
conducentes y las que oficiosamente considere oportunas el investigador, las que se
practicarán en un término de treinta (30) días, que no será prorrogable.
El fiscal del conocimiento podrá decretar pruebas de oficio, decisión que no será susceptible
de recurso alguno.
7. Concluido el término probatorio, se surtirá traslado por Secretaría por el término común
de cinco (5) días, durante los cuales los intervinientes alegarán de conclusión.
8. Transcurrido el término anterior, durante los quince (15) días siguientes el fiscal dictará
una resolución en la cual decidirá respecto de la procedencia o improcedencia de la extinción
de dominio.
9. El fiscal remitirá al día siguiente de la expedición de la resolución de que trata el numeral
anterior, el expediente completo al juez competente, quien dará traslado de la resolución a los
intervinientes por el término de cinco (5) días, para que puedan controvertirla. Vencido el
término anterior, dictará la respectiva sentencia que declarará la extinción de dominio, o se
abstendrá de hacerlo, de acuerdo con lo alegado y probado, dentro de los quince (15) días
siguientes. La sentencia que se profiera tendrá efectos erga ommes.
10. En contra de la sentencia que decrete la extinción de dominio sólo procederá el recurso
de apelación, interpuesto por las partes o por el Ministerio Público, que será resuelto por el
superior dentro de los treinta (30) días siguientes a aquel en que el expediente llegue a su
despacho. La sentencia de primera instancia que niegue la extinción de dominio y que no sea
apelada, se someterá en todo caso al grado jurisdiccional de consulta.
11. Cuando se decrete la improcedencia sobre un bien de un tercero de buena fe, el fiscal
deberá someter la decisión al grado jurisdiccional de consulta. En los demás casos, será el
Juez quien decida sobre la extinción o no del dominio, incluida la improcedencia que dicte el
fiscal sobre bienes distintos a los mencionados en este numeral. En todo caso, se desestimará
de plano cualquier incidente que los interesados propongan con esa finalidad.
Los términos establecidos en el presente artículo son improrrogables y de obligatorio
cumplimiento, y su desconocimiento se constituirá en falta disciplinaria gravísima.
Artículo 14. De las notificaciones. La única notificación personal que se surtirá en todo el
proceso de extinción de dominio, será la que se realice al inicio del trámite, en los términos del
artículo 13 de la presente ley. Todas las demás se surtirán por estado, salvo las sentencias de
primera o de segunda instancia, que se notificarán por edicto. Ninguna decisión adoptada por
el fiscal es susceptible de recursos.
Artículo 15. De las nulidades. Cualquiera nulidad que aleguen las partes, será considerada
en la resolución de procedencia o improcedencia, o en la sentencia de primera o segunda
instancia. No habrá ninguna nulidad de previo pronunciamiento.
Artículo 16. Causales de nulidad. Serán causales de nulidad en el proceso de extinción de
dominio, las siguientes:
1. Falta de competencia.
2. Falta de notificación.
3. Negativa injustificada, a decretar una prueba conducente o a practicar, sin causa que lo
justifique, una prueba oportunamente decretada.
Artículo 17. De las excepciones e incidentes. En el proceso de extinción de dominio no
habrá lugar a la presentación y al trámite de excepciones previas ni de incidentes salvo el de
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objeción al peritazgo por error grave. Todos serán decididos en la resolución de procedencia o
en la sentencia definitiva.
Las partes deberán proponer la objeción al dictamen pericial, sólo por error grave y dentro
de los tres (3) días siguientes al traslado del mismo, presentando las pruebas en que se funda.
El Fiscal, si considera improcedente la objeción, decidirá de plano; en caso contrario, dispondrá
un término de cinco (5) días para practicar pruebas y decidir.
Artículo 18. De la sentencia. La sentencia declarará la extinción de todos los derechos
reales, principales o accesorios, desmembraciones, gravámenes o cualquiera otra limitación a
la disponibilidad o el uso del bien y ordenará su tradición a favor de la Nación a través del
Fondo para la Rehabilitación, Inversión Social y Lucha contra el Crimen Organizado.
Si los bienes fueren muebles o moneda, y aún no estuvieren secuestrados a disposición del
Fondo, en la sentencia se ordenará que se le haga entrega inmediata de los mismos o que se
consignen a su disposición los valore s dichos. Si se tratare de bienes incorporados a un título,
se ordenará la anulación del mismo y la expedición de uno nuevo a nombre del citado Fondo.
Si en la sentencia se reconocieren los derechos de un acreedor prendario o hipotecario de
buena fe exenta de culpa, la Dirección Nacional de Estupefacientes, directamente o por
conducto de la Fiduciaria, procederá a su venta o subasta, y pagará el crédito en los términos
que en la sentencia se indique.
Artículo 19. De los gastos procesales y de administración. Los gastos que se generen con
ocasión del trámite de la acción de extinción del dominio, así como los que se presenten por la
administración de los bienes en el Fondo para la Rehabilitación, Inversión Social y Lucha
contra el Crimen Organizado, se pagarán con cargo a los rendimientos financieros de los
bienes que han ingresado a dicho fondo, salvo que la sentencia declare la improcedencia de
los bienes.
Parágrafo. Corresponde al Consejo Nacional de Estupefacientes la destinación de los
rendimientos financieros, de acuerdo con los soportes que para el efecto presenten las
entidades miembros de dicho órgano.
CAPITULO V De los procesos en curso
Artículo 20. De los procesos en curso. Los términos y recursos que hubieren empezado a
correr se regirán por la ley vigente al tiempo de su iniciación, en todo lo demás se aplicará esta
ley.
CAPITULO VI Disposiciones finales
Artículo 21. De la cooperación. Los convenios y tratados de cooperación judicial suscritos,
aprobados y debidamente ratificados por Colombia, serán plenamente aplicables para la
obtención de colaboración en materia de afectación de bienes, cuando su contenido sea
compatible con la acción de extinción de dominio.
Artículo 22. De la derogatoria. Deróganse todas las normas y disposiciones que le sean
contrarias a esta Ley, en especial la Ley 333 de 1996.
Artículo 23. Bienes y derechos ubicados en San Andrés. Los bienes y los rendimientos y los
frutos que generen los mismos localizados en la jurisdicción del Departamento Archipiélago de
San Andrés, Providencia y Santa Catalina y cuya extinción de dominio se haya decretado
conforme a la presente ley, deberán destinarse, a la financiación de programas sociales en el
Archipiélago.
Los recaudos generados en virtud de la destinación provisional de bienes se destinarán en
igual forma.
Artículo 24. Vigencia. Esta Ley rige a partir de la fecha de, su promulgación. No obstante la
extinción del dominio se declarará, cualquiera sea la época de la adquisición o destinación
ilícita de los bienes. En todo caso se entenderá que la adquisición ilícita de los bienes no
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constituye justo título, causa un grave deterioro a la moral social y es conducta con efectos
permanentes.
El Presidente del honorable Senado de la República,
Luis Alfredo Ramos Botero.
El Secretario General del honorable Senado de la República,
Emilio Ramón Otero Dajud.
El Presidente de la honorable Cámara de Representantes,
William Vélez Mesa.
El Secretario General de la honorable Cámara de Representantes,
Angelino Lizcano Rivera.
REPUBLICA DE COLOMBIA – GOBIERNO NACIONAL
Publíquese y cúmplase.
Dada en Bogotá, D. C., a 27 de diciembre de 2002.
ÁLVARO URIBE VÉLEZ
El Ministro de Justicia y del Derecho,
Fernando Londoño Hoyos.
DIARIO OFICIAL 45.046 del 27 de diciembre de 2002.
LEY 8754, publicada el 24 de julio del 2009, Alcance 29, Gaceta Nº 143
LA ASAMBLEA LEGISLATIVA DE LA REPÚBLICA DE COSTA RICA
DECRETA:
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LEY CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES
ARTÍCULO 1.- Interpretación y aplicación
Entiéndase por delincuencia organizada, un grupo estructurado de dos o más personas que
exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o
más delitos graves.
Lo dispuesto en la presente Ley se aplicará, exclusivamente, a las investigaciones y los
procedimientos judiciales de los casos de delitos de delincuencia organizada nacional y
transnacional. Para todo lo no regulado por esta Ley se aplicarán el Código Penal, Ley N.º
4573; el Código Procesal Penal, Ley N.º 7594, y otras leyes concordantes.
Para todo el sistema penal, delito grave es el que dentro de su rango de penas pueda ser
sancionado con prisión de cuatro años o más.
ARTÍCULO 2.- Declaratoria de procedimiento especial
Cuando, durante el curso del proceso penal, el Ministerio Público constate que de acuerdo con
las normas internacionales vigentes y la presente Ley, los hechos investigados califican como
delincuencia organizada, solicitará ante el tribunal que esté actuando una declaratoria de
aplicación de procedimiento especial. El procedimiento autorizado en esta Ley excluye la
aplicación del procedimiento de tramitación compleja.
El tribunal resolverá motivadamente acogiendo o rechazando la petición del Ministerio Público.
La resolución que favorezca la solicitud del Ministerio Público tendrá carácter declarativo. El
tribunal adecuará los plazos; para ello, podrá modificar las resoluciones que estime necesario.
Declarado que los hechos investigados califican como delincuencia organizada, todos los
plazos ordinarios fijados en el Código Procesal Penal, Ley N.º 7594, para la duración de la
investigación preparatoria, se duplicarán.
CAPÍTULO II ACCIÓN PENAL
ARTÍCULO 3.- Acción pública
La acción penal para perseguir los delitos cometidos por miembros de las organizaciones
criminales o por encargo de estos, según lo dispuesto en esta Ley, es pública y no podrá
convertirse en acción privada.
ARTÍCULO 4.- Prescripción de la acción penal
El término de prescripción de la acción penal, en los casos de delincuencia organizada, será de
diez años contados a partir de la comisión del último delito y no podrá reducirse por ningún
motivo.
ARTÍCULO 5.- Interrupción del término de prescripción de la acción penal
El plazo de prescripción establecido en el artículo 4 de esta Ley se interrumpe por lo siguiente:
a) Cuando el Ministerio Público inicie la investigación.
b) Con la declaratoria judicial establecida en el artículo 4 de esta Ley.
c) Cuando se haga la primera imputación formal de los hechos del encausado.
d) Con la presentación de la querella o de la acción civil resarcitoria.
e) Con la presentación de la acusación ante el tribunal de la etapa intermedia.
f) Con el dictado de la primera resolución convocando a audiencia preliminar, aunque no
esté firme.
g) Con el dictado del auto de apertura a juicio, aunque no esté firme.
h) Con cualquier resolución que convoque a juicio oral y público.
i) Con el dictado de la sentencia, aunque no se encuentre firme.
j) Por la obstaculización del desarrollo normal del proceso debido a causas atribuibles a
la defensa, según la declaración que efectuará el tribunal en resolución fundada.
k) Por el aplazamiento en la iniciación del debate o por su suspensión por impedimento o
inasistencia del imputado o de su defensor, o a solicitud de estos.
La interrupción de la prescripción opera aun cuando las resoluciones referidas en los incisos
anteriores, sean declaradas, posteriormente, ineficaces o nulas.
ARTÍCULO 6.- Suspensión del término de prescripción de la acción penal
El cómputo de la prescripción se suspenderá por lo siguiente:
a) Cuando, en virtud de una disposición constitucional o legal, la acción penal no pueda
ser promovida ni proseguida.
b) En los delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio del cargo o con
ocasión de él, mientras sigan desempeñando la función pública y no se les haya iniciado el
proceso.
c) En los delitos relativos al sistema constitucional, cuando se rompa el orden
institucional, hasta su restablecimiento.
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d) Mientras duren, en el extranjero, el trámite de extradición, asistencias policiales,
asistencias judiciales, de cartas rogatorias o de solicitudes de información por medio de
autoridades centrales.
e) Cuando se haya suspendido el ejercicio de la acción penal en virtud de un criterio de
oportunidad o por la suspensión del proceso a prueba, y mientras duren esas suspensiones.
f) Por la rebeldía del imputado. En este caso, el término de la suspensión no podrá
exceder un tiempo igual al de la prescripción de la acción penal; sobrevenido este, continuará
corriendo dicho plazo.
Terminada la causa de la suspensión, el plazo de la prescripción continuará su curso.
ARTÍCULO 7.- Plazo de la prisión preventiva
Sin perjuicio de lo dispuesto en los incisos a) y b) del artículo 257 del Código Procesal Penal,
Ley N.° 7594, el plazo originario de la prisión preventiva será hasta de veinticuatro meses.
ARTÍCULO 8.- Cese de la medida cautelar
La medida cautelar cesa por lo siguiente:
a) Cuando nuevos elementos de juicio demuestren que no concurren los motivos que la
fundaron o tornen conveniente su sustitución por otra medida, aun antes de que transcurran
seis meses de haberse decretado.
b) Cuando su duración supere o equivalga al monto máximo de la pena por imponer, se
considerará incluso la aplicación de reglas penales relativas a la suspensión o remisión de la
pena, o a la libertad anticipada.
ARTÍCULO 9.- Prórroga de la prisión preventiva
A pedido del Ministerio Público, del querellante o del actor civil, el plazo originario de la prisión
preventiva podrá ser prorrogado por el Tribunal de Casación Penal, hasta por doce meses más,
siempre que fije el tiempo concreto de la prórroga. En este caso, el Tribunal deberá indicar las
medidas necesarias para acelerar el trámite del procedimiento.
Si se dicta sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad, el plazo de prisión
preventiva podrá ser prorrogado mediante resolución fundada, por doce meses más.
Vencidos dichos plazos, con la finalidad de asegurar la realización de un acto particular o del
debate, comprobar la sospecha de fuga o impedir la obstaculización de la averiguación de la
verdad o la reincidencia, el Tribunal podrá disponer la conducción del imputado por la Fuerza
Pública y la prisión preventiva; incluso, podrá variar las condiciones bajo las cuales goza de
libertad o imponer algunas de las otras medidas cautelares previstas por el Código Procesal
Penal, Ley N.° 7594. En tales casos, la privación de libertad no podrá exceder del tiempo
absolutamente necesario para cumplir la finalidad de la disposición.
La Sala o el Tribunal de Casación, excepcionalmente y de oficio, podrán autorizar una prórroga
de la prisión preventiva superior a los plazos anteriores y hasta por doce meses más, cuando
dispongan el reenvío a un nuevo juicio.
ARTÍCULO 10.- Secreto sumarial
Cuando por la dinámica de la investigación, un imputado esté en libertad o algún sospechoso
no haya sido detenido, el Ministerio Público podrá disponer por resolución fundada, el secreto
total o parcial de las actuaciones hasta por diez días consecutivos, siempre que la publicidad
pueda entorpecer el descubrimiento de la verdad o provocar la fuga de algún sospechoso. El
plazo podrá extenderse hasta veinte días, pero, en este caso, la defensa podrá solicitar al
tribunal del procedimiento preparatorio que examine los fundamentos de la disposición y ponga
fin a la reserva.
Esta facultad podrá ser ejercida solamente en dos oportunidades durante la investigación. En
cada una de ellas el plazo será originario.
A pesar del vencimiento de los plazos establecidos, cuando la eficacia de un acto particular
dependa de la reserva parcial de las actuaciones, el Ministerio Público podrá solicitarle al juez
que disponga realizarlo sin comunicación previa a las partes, las que serán informadas del
resultado de la diligencia.
CAPÍTULO III ORGANISMOS JUDICIALES
ARTÍCULO 11.- Plataforma de Información Policial
Todos los cuerpos policiales del país estarán vinculados a la Plataforma de Información Policial
(PIP), a cargo de la Dirección General del Organismo de Investigación Judicial (OIJ), en la cual
compartirán y tendrán acceso a la información de sus registros, bases de datos, expedientes
electrónicos, redes internacionales e inteligencia policial, con la finalidad de lograr mayor
eficiencia y eficacia en las investigaciones, tanto preventivas como represivas, de toda clase de
delitos. Toda organización policial internacional, a la que se afilie Costa Rica, tendrá la
obligación de estar vinculada en cuanto a la información de carácter delictivo.
173
Salvo en los casos en que se requiera orden del juez para accederlos, todos los registros, las
bases de datos, los expedientes de los órganos y las entidades estatales, las instituciones
autónomas y las corporaciones municipales podrán ser accedidos por la Plataforma de
Información Policial, sin necesidad de orden judicial.
Cuando el acceso a los datos solamente pueda realizarse con la orden del juez, únicamente
podrán imponerse de ellos los policías o investigadores designados previamente, así como los
fiscales a cargo del caso y los jueces a quienes corresponda dictar algún auto o sentencia de
ese caso; cuando la misma información se requiera en otro proceso, esta no podrá conocerse o
compartirse sin la autorización previa de la autoridad judicial. Quienes conozcan tales datos
legalmente, deberán guardar secreto de ellos y solamente podrán referirlos en declaraciones,
informes o actuaciones necesarias e indispensables del proceso.
El director del Organismo de Investigación Judicial será el responsable por los aspectos
ejecutivos de la Plataforma y determinará los niveles de acceso a la información, y los cuerpos
policiales y de investigación que podrán acceder a ella; para estos efectos, elaborará un
protocolo de acceso y uso de la información contenida en dicha Plataforma.
Respecto de la información, cualquier fuga que perjudique los resultados de las investigaciones
o el uso ilegal de esta en perjuicio del investigado o de otras personas, será responsabilidad
directa del funcionario o los funcionarios involucrados.
ARTÍCULO 12.- Ubicación física de la Interpol
La oficina central nacional de la Interpol - San José, funcionará bajo las órdenes del director
general del OIJ.
ARTÍCULO 13.- Divulgación de la información de la Plataforma de Información Policial
Se impondrá pena de prisión de dos a ocho años, a quien acceda ilícitamente los datos
almacenados o procesados en la PIP. Igual pena se impondrá a quien, de modo ilícito,
divulgue, recopile o reproduzca dicha información.
ARTÍCULO 14.- Centro Judicial de Intervención de las Comunicaciones
El Poder Judicial tendrá a su cargo el Centro Judicial de Intervención de las Comunicaciones
(CJIC), con el personal necesario para operar veinticuatro horas al día, todos los días. Esta
dependencia realizará la intervención de comunicaciones ordenadas por los jueces penales de
todo el país, cuando para ello sea posible utilizar la tecnología de que se disponga.
Cada año, quien ejerza la Presidencia de la Corte Suprema de Justicia, en sesión privada,
informará a los ministros de la Presidencia, de Justicia, de Seguridad Pública y Gobernación, al
Ministerio Público y al OIJ, acerca de la eficiencia, la eficacia y los resultados del Centro
Judicial de Intervención de las Comunicaciones, así como de las mejoras que deban hacerse
para su actualización.
ARTÍCULO 15.- Intervención de las comunicaciones
En todas las investigaciones emprendidas por el Ministerio Público por delincuencia
organizada, el tribunal podrá ordenar, por resolución fundada, la intervención o la escucha de
las comunicaciones entre presentes o por las vías epistolar, radial, telegráfica, telefónica,
electrónica, satelital o por cualquier otro medio. El procedimiento para la intervención será el
establecido por la Ley N.º 7425, Registro, secuestro y examen de documentos privados e
intervención de las comunicaciones. El tiempo de la intervención o de la escucha podrá ser
hasta de doce meses, y podrá ser renovado por un período igual, previa autorización del juez.
ARTÍCULO 16.- Autorización para la intervención de las comunicaciones
Además de lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley N.º 7425, y la presente Ley, el juez podrá
ordenar la intervención de las comunicaciones cuando involucre el esclarecimiento de los
delitos siguientes:
a) Secuestro extorsivo o toma de rehenes.
b) Corrupción agravada.
c) Explotación sexual en todas sus manifestaciones.
d) Fabricación o producción de pornografía.
e) Corrupción en el ejercicio de la función pública.
f) Enriquecimiento ilícito.
g) Casos de cohecho.
h) Delitos patrimoniales cometidos en forma masiva, ya sea sucesiva o coetáneamente.
i) Sustracciones bancarias vía telemática.
j) Tráfico ilícito de personas, trata de personas, tráfico de personas menores de edad y
tráfico de personas menores de edad para adopción.
174
k) Tráfico de personas para comercializar sus órganos, tráfico, introducción, exportación,
comercialización o extracción ilícita de sangre, fluidos, glándulas, órganos o tejidos humanos o
de sus componentes derivados.
l) Homicidio calificado.
m) Genocidio.
n) Terrorismo o su financiamiento.
ñ) Delitos previstos en la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de
uso no autorizado.
o) Legitimación de capitales que sean originados en actividades relacionadas con el
narcotráfico, el terrorismo, el tráfico de órganos, el tráfico de personas o la explotación sexual,
o en cualquier otro delito grave.
p) Delitos de carácter internacional.
q) Todos los demás delitos considerados graves, según la legislación vigente.
ARTÍCULO 17.- Obligaciones de los responsables de las empresas de comunicación
Cualquier empresa, pública o privada, que provea servicios de comunicaciones en el país,
estará obligada a realizar lo necesario para la oportuna y eficaz operación del Centro Judicial
de Intervención de las Comunicaciones (CJIC), según los requerimientos de este Centro.
Serán obligaciones de las empresas y de los funcionarios responsables de las empresas o las
instituciones públicas y privadas a cargo de las comunicaciones, las siguientes:
1) Dar todas las facilidades para que las medidas ordenadas por el juez competente se
hagan efectivas.
2) Acatar la orden judicial, de manera tal que no se retarde, obstaculice ni se impida la
ejecución de la medida ordenada.
El incumplimiento de esta norma traerá como consecuencia la sanción de cancelación de la
concesión o el permiso de operación de la empresa, para la actividad de comunicaciones.
Los órganos encargados de aplicar la sanción anteriormente indicada, a las empresas, serán
los establecidos en la Ley general de telecomunicaciones, N.º 8642, de 4 de junio de 2008, y
en las demás leyes, los reglamentos y las que regulen las condiciones de la concesión
CAPÍTULO IV CAPITALES EMERGENTES
ARTÍCULO 18.- Levantamiento del secreto bancario
En toda investigación por delincuencia organizada procederá el levantamiento del secreto
bancario de los imputados o de las personas físicas o jurídicas vinculados a la investigación.
La orden será emitida por el juez, a requerimiento del Ministerio Público.
Si, con ocasión de los hechos ilícitos contemplados en la presente Ley, se inicia una
investigación por parte del Ministerio Público o de la Unidad de Análisis Financiero del Instituto
Costarricense sobre Drogas (ICD), toda entidad financiera o toda entidad parte de un grupo
financiero tendrá la obligación de resguardar toda la información, los documentos, los valores y
los dineros que puedan ser utilizados como evidencia o pruebas dentro de la investigación o en
un proceso judicial. En cuanto a los dineros o valores que se mantengan depositados o en
custodia, deberá proceder a su congelamiento o al depósito en el Banco Central de Costa Rica
e informar a las autoridades de las acciones realizadas. Las obligaciones anteriores nacen a
partir del momento en que las entidades reciban, de las autoridades, un aviso formal de la
existencia de una investigación o de un proceso penal judicial, o de que las entidades
interpongan la denuncia correspondiente, y finalizan, cuando se notifique, oficialmente, la
terminación del proceso, desestimación, archivo, sobreseimiento o sentencia absolutoria firme.
En el caso de las investigaciones desarrolladas por la Unidad de Análisis Financiero del ICD,
en el mismo acto de notificación a las entidades financieras o aparte de un grupo financiero
sobre la existencia de dicha investigación, la Unidad mencionada deberá poner a conocimiento
del Ministerio Público el proceso en desarrollo, a fin de que en el plazo perentorio de cinco días
naturales valore solicitar al juez competente la medida cautelar correspondiente. Cumplido el
plazo señalado, sin que medie orden del juez competente para reiterar la medida cautelar, las
entidades financieras levantarán las acciones preventivas adoptadas.
ARTÍCULO 19.- Anticipo jurisdiccional de prueba
Sin perjuicio de lo dispuesto por el Código Procesal Penal, Ley N.° 7594, sobre el anticipo
jurisdiccional de prueba, en los casos de delincuencia organizada procederá la prueba
anticipada siempre que exista indicio suficiente para estimar que existe peligro para la vida, la
integridad física o el patrimonio de alguna persona, o de los allegados a esta, que vaya a
suministrar información comprometedora de la responsabilidad de los sospechosos, de los
imputados o de la organización delictiva.
ARTÍCULO 20.- Causa del patrimonio
175
La Contraloría General de la República, el Ministerio de Hacienda, el ICD o el Ministerio Público
podrán denunciar, ante el Juzgado Civil de Hacienda de Asuntos Sumarios, acerca del
incremento de capital sin causa lícita aparente, con una retrospectiva hasta de diez años, de
cualquier funcionario público o persona de derecho privado, física o jurídica.
Recibida la denuncia, el Juzgado dará audiencia al interesado por el término de veinte días
hábiles para contestar y evacuar la prueba; en la misma resolución ordenará, como medida
cautelar, el secuestro de bienes, su inmovilización registral y de toda clase de productos
financieros. Contra la medida cautelar solo cabrá recurso de apelación sin efecto suspensivo,
el cual deberá ser interpuesto en el plazo de veinticuatro horas ante el Tribunal Colegiado
Contencioso Administrativo, que resolverá sin más trámite y con prioridad sobre cualquier otro
asunto.
ARTÍCULO 21.- Sentencia y recursos
El Juzgado resolverá en sentencia lo que en derecho corresponda, al vencimiento del plazo
establecido en el artículo 20 de esta Ley.
Contra lo resuelto podrán interponer recurso de apelación el denunciante y el interesado, en
forma motivada dentro de los tres días siguientes a la notificación. Presentado el recurso, se
elevarán las actuaciones ante el Tribunal Colegiado Contencioso Administrativo, que resolverá
sin más trámite y con prioridad sobre cualquier otro asunto. Contra la decisión de segunda
instancia no cabrá recurso alguno.
ARTÍCULO 22.- Sanciones
La persona, física o jurídica, que no pueda justificar su patrimonio o los incrementos
emergentes, será condenada a la pérdida del patrimonio emergente, las multas y las costas de
la investigación.
Para los efectos de la fijación impositiva, resulta irrelevante la causa ilícita del patrimonio o del
incremento emergente.
El fallo será ejecutado a la brevedad por el juzgado de primera instancia; para ello, podrá
disponer la presentación de bienes, su secuestro, su traspaso registral y la disposición de toda
clase de productos financieros. Estos bienes se entregarán al ICD, a fin de que proceda
conforme a lo dispuesto por esta Ley.
ARTÍCULO 23.- Distracción del patrimonio
Se impondrá pena de prisión de cinco a quince años, a quien conociendo de la existencia de
diligencias de justificación del patrimonio emergente en su contra o en contra de su
representada, aunque no se le haya notificado el traslado de la denuncia o la sentencia,
traspase sus bienes, los grave, los destruya, los inutilice, los haga desaparecer o los torne
litigiosos, de modo que imposibilite o dificulte la ejecución de las medidas cautelares o de la
sentencia.
El funcionario público o judicial o de entidades financieras que colabore con el autor, será
sancionado con pena de ocho a dieciocho años de prisión e inhabilitación por diez años en el
ejercicio de cargos públicos o judiciales.
ARTÍCULO 24.- Distracción culposa del patrimonio
Se impondrá pena de prisión de dos a seis años, al funcionario público o judicial o de entidades
financieras que por culpa facilite a otro la distracción del patrimonio descrita en el artículo de
esta Ley.
CAPÍTULO V INCAUTACIÓN Y COMISO DE BIENES
ARTÍCULO 25.- Decomiso
Todos los bienes muebles, los inmuebles, el dinero, los instrumentos, los equipos, los valores y
los productos financieros utilizados o provenientes de la comisión de los delitos previstos por
esta Ley, serán decomisados preventivamente por la autoridad competente que conozca de la
causa de la causa; lo mismo procederá respecto de los productos financieros de las personas
jurídicas vinculadas a estos hechos.
ARTÍCULO 26.- Depósito judicial
De ordenarse el decomiso por las disposiciones de esta Ley, deberá procederse al depósito
judicial de los bienes de interés económico, en forma inmediata y exclusiva, a la orden del ICD.
El ICD deberá destinar estos bienes, inmediatamente y en forma exclusiva, al cumplimiento de
los fines descritos en la presente Ley, salvo casos muy calificados aprobados por el Consejo
Directivo; asimismo, podrá administrarlos o entregarlos en fideicomiso a un banco estatal,
según convenga a sus intereses. En el caso de préstamo de bienes decomisados, antes de la
entrega y utilización, la institución beneficiaria deberá asegurarlos por su valor, cuando
proceda, con la finalidad de garantizar un posible resarcimiento por pérdida o destrucción. Si
se trata de bienes inscritos en el Registro Nacional, la autoridad que conozca de la causa
176
ordenará de inmediato la anotación respectiva y la comunicará al ICD. Los beneficios de la
administración o del fideicomiso se utilizarán para la consecución de los fines del Instituto.
A partir del momento de la designación del ICD, como depositario judicial, de conformidad con
la presente Ley y la Ley N.º 8204, los bienes estarán exentos de pleno derecho del pago de
todo tipo de impuestos, cánones, tasas, cargas, timbres, derecho de circulación y cualquier otra
forma de contribución.
En caso de no ser posible, según el segundo párrafo del artículo 33 relativo a Pérdida de
bienes o dinero no reclamados, de esta Ley, el Instituto deberá publicar un aviso en el diario
oficial La Gaceta, en el que se indicarán los objetos, las mercancías y los demás bienes en su
poder. Vencido el término establecido en el artículo indicado anteriormente, sin que los
interesados promuevan la acción correspondiente, siempre y cuando exista una resolución
judicial, los bienes y objetos de valores decomisados pasarán, a ser, en forma definitiva,
propiedad del Instituto, y deberán utilizarse para los fines establecidos en esta Ley o en la Ley
N.º 8204, según corresponda.
ARTÍCULO 27.- Anotación registral
Si se trata de bienes inscritos en el Registro Nacional, la autoridad judicial que conozca de la
causa ordenará de inmediato la anotación respectiva y la comunicará al ICD.
ARTÍCULO 28.- Utilización de vehículos con placa extranjera
En los casos de vehículos con placa extranjera, no registrados o no nacionalizados, bastará la
solicitud del Instituto para que las dependencias autorizadas del Ministerio de Obras Públicas y
Transportes (MOPT), y el Registro Nacional otorguen los permisos y la documentación
correspondientes para la circulación temporal, en el territorio nacional.
ARTÍCULO 29.- Terceros de buena fe
Las medidas y sanciones contempladas en la presente Ley y en la Ley N.º 8204, en cuanto a
decomiso, se aplicarán sin perjuicio de los derechos de los terceros de buena fe.
Los terceros interesados que cumplan los presupuestos establecidos en los artículos 93 y 94
de la Ley N.° 8204, tendrán tres meses de plazo, contado a partir de la comunicación
mencionada en el artículo 84 del mismo cuerpo legal, para reclamar los bienes y objetos
decomisados. El tribunal podrá diferir hasta sentencia la resolución de lo planteado por la
persona interesada; pero, vencido el plazo señalado en esta norma sin la intervención de algún
tercero, se decretarán el comiso y traspaso definitivo del dominio a favor del ICD.
ARTÍCULO 30.- Administración del dinero decomisado
La autoridad judicial depositará el dinero decomisado en las cuentas corrientes que el ICD
dispondrá para tal efecto en un banco público, y de inmediato le remitirá copia del depósito
efectuado.
A excepción de lo dispuesto en el artículo 85 de la Ley N.º 8204, los rendimientos producidos
por las inversiones descritas deberán distribuirse de la siguiente manera:
a) Un cuarenta por ciento (40%) al OIJ, para la atención, el mantenimiento y la
actualización de la PIP, así como para la investigación de delitos y la protección de personas.
b) Un veinte por ciento (20%) al ICD, para gastos de administración, de aseguramiento,
seguimiento y mantenimiento de los bienes decomisados y comisados.
c) Un diez por ciento (10%) al Poder Judicial, para el mantenimiento y la actualización del
Centro Judicial de Intervención de las Comunicaciones (CJIC).
d) Un diez por ciento (10%) al Ministerio de Justicia, para cubrir las necesidades de la
Policía penitenciaria.
e) Un diez por ciento (10%) al Ministerio Público, para la Oficina de la Atención para la
Víctima del Delito.
f) Un diez por ciento (10%) al Ministerio de Seguridad Pública y Gobernación, para cubrir
las necesidades de los cuerpos policiales que lo integren.
Dichos recursos podrán ser transferidos a las instituciones beneficiarias descritas en el
presente artículo, en cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N.º 8131, Administración financiera
de la República y presupuestos públicos.
ARTÍCULO 31.- Disposición previa de bienes
Los bienes que puedan deteriorarse, dañarse y sean de costoso mantenimiento podrán ser
vendidos, rematados o subastados antes de la sentencia firme. Para ello, la Unidad de
Administración de Bienes Decomisados y Comisados deberá dictar una resolución fundada que
motive el acto, en la que deberá incluirse el valor de mercado de dichos bienes. El dinero que
se genere será depositado en las cuentas corrientes del ICD, hasta la finalización del proceso.
El ICD podrá realizar inversiones con los dineros que genere la enajenación bajo cualquier
figura financiera ofrecida por los bancos estatales, que permitan maximizar rendimientos y
177
minimizar los riesgos. Los intereses generados por las inversiones podrán ser reinvertidos en
condiciones semejantes o utilizados en el desarrollo de políticas, planes y estrategias contra los
delitos previstos en esta Ley. La distribución de los rendimientos generados por las inversiones
se realizará de conformidad con el artículo anterior.
ARTÍCULO 32.- Bienes perecederos y otros
El ICD podrá vender, donar o destruir los bienes perecederos, el combustible, los materiales
para construcción, la chatarra, los precursores y químicos esenciales y los animales, antes de
que se dicte sentencia firme en los procesos penales respectivos. Para ello, la Unidad de
Administración de Bienes Decomisados y Comisados deberá dictar una resolución fundada que
motive el acto, en la que deberá incluir el valor de mercado de dichos bienes. El dinero que se
genere será depositado en las cuentas corrientes del ICD y podrá ser invertido hasta la
finalización del proceso.
ARTÍCULO 33.- Pérdida de bienes o dineros no reclamados
Si transcurridos seis meses del decomiso de los bienes muebles e inmuebles, los vehículos, los
instrumentos, los equipos, los valores y el dinero utilizados en la comisión de los delitos
previstos en esta Ley, así como los diversos bienes o valores provenientes de tales acciones,
sin que se haya podido establecer la identidad del autor o partícipe del hecho, o si este ha
abandonado los bienes de interés económico, los elementos y los medios de transporte
utilizados, la autoridad competente ordenará el comiso definitivo de dichos bienes, los cuales
pasarán a la orden del Instituto, para los fines previstos en esta Ley.
Asimismo, cuando transcurran más de tres meses de dictada la sentencia firme, sin que
quienes puedan alegar interés jurídico legítimo, sobre los bienes de interés económico
utilizados en la comisión de los delitos previstos en esta Ley, hayan hecho gestión alguna para
retirarlos, la acción del interesado para interponer cualquier reclamo caducará y el Instituto
podrá disponer de los bienes, previa autorización del tribunal que conoció la causa.
ARTÍCULO 34.- Comiso
A excepción de lo comisado en aplicación de la Ley N.º 8204, ordenado el comiso de bienes
muebles o inmuebles por sentencia judicial o por aplicación del presente artículo, a favor del
ICD, este podrá conservarlos para el cumplimiento de sus objetivos, donarlos a entidades de
interés público, prioritariamente a organismos cuyo fin sea la represión del crimen organizado,
rematarlos o subastarlos.
Decretado el comiso de vehículos, buques, naves o aeronaves, se extinguirán todas las
obligaciones económicas derivadas de la imposición de multas, anotaciones que consten en el
Registro Público que se encuentren prescritas y sanciones por infracciones a las normas de
tránsito. Asimismo, quedarán exentos del pago del derecho de circulación hasta que se defina
su destino, de conformidad con el primer párrafo de este artículo.
Ordenado el comiso de bienes inmuebles, estos quedarán exentos del pago de todo tipo de
impuestos, cánones, tasas, cargas, tanto municipales como territoriales, y de cualquier otra
forma de contribución, hasta que se defina su destino, de conformidad con el primer párrafo de
este artículo.
ARTÍCULO 35.- Control y fiscalización de las inversiones
El ICD deberá remitir, en forma semestral, un balance general del resultado de las inversiones
realizadas, debidamente certificado por el ente de capital público que las administre, a la
Contraloría General de la República y a la Comisión Permanente Especial para el Control del
Ingreso y Gastos Públicos, de la Asamblea Legislativa de la República de Costa Rica.
ARTÍCULO 36.- Distribución de dineros y valores comisados
A excepción de lo dispuesto en la Ley N.º 8204 y previa reserva de los bienes necesarios para
el cumplimiento de sus fines, cuando se trate de dinero y valores comisados o del producto de
bienes invertidos, subastados o rematados, el ICD deberá distribuirlos en la siguiente forma:
a) Un veinte por ciento (20%) al ICD, para gastos de aseguramiento, almacenamiento,
seguimiento y mantenimiento de los bienes decomisados y comisados.
b) Un diez por ciento (10%) al Poder Judicial, para el mantenimiento y la actualización del
Centro Judicial de Intervención de las Comunicaciones (CJIC).
c) Un diez por ciento (10%) al Ministerio Público, para la Oficina de Atención a la Víctima
de Delito y el combate del crimen organizado.
d) Un cincuenta por ciento (50%) al OIJ, para la atención, el mantenimiento y
actualización de la PIP, así como para la investigación de delitos y la protección de personas.
e) Un diez por ciento (10%) al Ministerio de Seguridad Pública y Gobernación, para cubrir
las necesidades de los cuerpos policiales que lo integren.
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Estos recursos serán transferidos a las instituciones beneficiarias descritas en el presente
artículo, en cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N.º 8131, Administración financiera de la
República y presupuestos públicos.
ARTÍCULO 37.- Inscripción de bienes
En los casos de bienes comisados sujetos a inscripción en el Registro Nacional, bastará la
orden de la autoridad judicial competente para que la sección respectiva de dicho registro
proceda a la inscripción o el traspaso del bien a favor del ICD.
Inmediatamente después de que la sentencia se encuentre firme, la autoridad competente
enviará la orden de inscripción o de traspaso y estará exenta del pago de todos los impuestos,
tasas, cánones, cargas, de transferencia y propiedad, previstos en la Ley N.° 7088, así como
del pago de los timbres y derechos de traspaso o inscripción. En tales casos, no será
necesario contar con la nota respectiva emitida por el Departamento de Exenciones del
Ministerio de Hacienda.
El mandamiento de inscripción se equiparará a la póliza de desalmacenaje, en los casos de
vehículos con placa extranjera o recién importada.
ARTÍCULO 38.- Donación de bienes
En los casos de donación de bienes, muebles o inmuebles, a instituciones del Estado o de
interés público será necesario contar únicamente con el acuerdo del Consejo Directivo del ICD
y el acta de donación emitida por la Unidad de Administración de Bienes Comisados y
Decomisados de dicho Instituto, para que el Registro Nacional realice el traspaso o la
inscripción a favor del ente beneficiario. Este documento estará exento del pago de todos los
impuestos de traspaso.
ARTÍCULO 39.- Destrucción de bienes en estado de deterioro
En los casos en que la autoridad judicial competente ordene, mediante sentencia o resolución
firme, el comiso de bienes que, por su naturaleza, estén sujetos a inscripción o traspaso en el
Registro Nacional y se encuentren en un estado de deterioro que haga imposible o
excesivamente onerosa su reparación o mejora, el Instituto, previa resolución fundada, podrá
destruirlos o donarlos en condición de chatarra. La evaluación del estado de los bienes la
realizará la Unidad de Administración de Bienes Decomisados y Comisados del ICD.
ARTÍCULO 40.- Otros ingresos
Todos los otros ingresos que se generen producto de la aplicación de la presente Ley, se
distribuirán conforme a lo establecido en el artículo 30 de esta Ley.
Los dineros provenientes de las costas ganadas por las acciones civiles resarcitorias
delegadas en el Ministerio Público, serán utilizados en la protección de personas a cargo del
Programa de protección de víctimas, testigos y demás sujetos intervinientes en el proceso
penal, a cargo de la Oficina de Atención a Víctimas del Delito, conforme lo disponga el
Ministerio Público.
CAPÍTULO VI DECOMISO Y COMISO POR DELITOS SEXUALES CONTRA PERSONAS
MENORES DE EDAD CARACTERIZADOS COMO DELINCUENCIA ORGANIZADA
ARTÍCULO 41.- Decomiso de bienes
Todos los bienes muebles o inmuebles, vehículos, instrumentos, valores, equipos y demás
objetos que se utilicen en la comisión de los delitos sexuales contra personas menores de
edad, previstos en esta Ley, así como los diversos bienes o valores provenientes de tales
acciones, serán decomisados preventivamente por la autoridad competente que conozca de la
causa; lo mismo procederá respecto de las acciones, los aportes de capital y la hacienda de
personas jurídicas vinculadas a estos hechos.
ARTÍCULO 42.- Decomiso de bienes y pago de multas
Quienes hayan sido condenados por la comisión de delitos sexuales contra personas menores
de edad, además de las penas tipificadas en el Código Penal, incurrirán en la pérdida a favor
del Estado de los instrumentos con que se cometió y de las cosas o los valores provenientes
de su realización, o que constituyan, para el agente, un provecho derivado del mismo delito,
salvo el derecho que sobre ellos tengan el ofendido o terceros.
ARTÍCULO 43.- Depósito judicial de los bienes
Los bienes a que se refieren los artículos 41 y 42 de esta Ley deberán ponerse en depósito
judicial, en forma inmediata y exclusiva, a la orden del Patronato Nacional de la Infancia
(PANI). Previo aseguramiento por el valor del bien, para garantizar un posible resarcimiento
por deterioro o destrucción, el PANI deberá destinar estos bienes, inmediatamente y en forma
exclusiva, a la protección de menores de edad víctimas de delitos sexuales y al cumplimiento
de las políticas que por ley le son otorgadas; asimismo, podrá administrarlos o entregarlos en
fideicomiso a un banco estatal, según convenga a sus intereses. Igualmente, para fines del
179
uso de los bienes decomisados y en comiso, podrá firmar convenios con organizaciones y
asociaciones debidamente inscritas, cuyos objetivos sean la prevención, la represión y el
tratamiento de las personas menores de edad víctimas de la explotación sexual comercial. Si
se trata de bienes inscritos en el Registro Nacional, la autoridad que conozca de la causa
ordenará de inmediato la anotación respectiva y la comunicará al PANI. Los beneficios de la
administración o del fideicomiso se utilizarán de la siguiente manera:
a) Un cuarenta por ciento (40%) en el cumplimiento de los programas preventivos de la
explotación sexual comercial.
b) Un quince por ciento (15%) en los programas represivos, que estará a disposición del
Poder Judicial, para la investigación de la causa.
c) Un cinco por ciento (5%) en el aseguramiento y mantenimiento de los bienes
decomisados, cuyo destino sea el señalado en el artículo anterior.
d) Un cuarenta por ciento (40%) en el resarcimiento pecuniario de la víctima.
ARTÍCULO 44.- Depósito de los dineros decomisados
La autoridad judicial depositará el dinero decomisado en la cuenta corriente del PANI y, de
inmediato, le remitirá copia del depósito efectuado. De los intereses que produzca, el PANI
deberá destinar:
a) Un cuarenta por ciento (40%) al cumplimiento de los programas preventivos de la
explotación sexual comercial.
b) Un quince por ciento (15%) a los programas represivos, que estará a disposición del
Poder Judicial, para la investigación de la causa.
c) Un cinco por ciento (5%) al aseguramiento y el mantenimiento de los bienes
decomisados, cuyo destino sea el señalado en el artículo anterior.
d) Un cuarenta por ciento (40%) para el resarcimiento pecuniario de la víctima.
ARTÍCULO 45.- Administración de los bienes
Los bienes citados en el artículo 41 de esta Ley, el PANI podrá venderlos, administrarlos o
entregar en fideicomiso a un banco del Sistema Bancario Nacional, según convenga a sus
intereses. Los beneficios de la venta, la administración o el fideicomiso antes señalados se
utilizarán para gastos corrientes y de capital, directamente relacionados con la lucha contra los
delitos sexuales contra las personas menores de edad.
ARTÍCULO 46.- Venta de los bienes perecederos
Los bienes perecederos podrán ser vendidos o utilizados por el PANI, antes de que se dicte
sentencia definitiva dentro de los juicios penales respectivos, de acuerdo con el reglamento de
la Institución; para ello, deberá contarse con un peritaje extendido por la oficina competente del
Ministerio de Hacienda. Los montos obtenidos serán destinados conforme lo indica el artículo
44 de la presente Ley.
ARTÍCULO 47.- Resguardo de la información
Si, con ocasión de los hechos o ilícitos contemplados en la presente Ley, se inicia una
investigación por parte de las autoridades competentes, toda entidad financiera o que sea parte
de un grupo financiero tendrá la obligación de resguardar toda la información, los documentos,
los valores y los dineros que puedan ser utilizados como evidencia o pruebas dentro de la
investigación o en un proceso judicial; en cuanto a los dineros o valores que se mantengan
depositados o en custodia, deberá proceder a su congelamiento o al depósito en el Banco
Central de Costa Rica, e informar a las autoridades de las acciones realizadas.
Las acciones a seguir serán notificadas en un plazo máximo de tres días a partir del informe y
la congelación de los productos financieros.
Las obligaciones anteriores nacen a partir del momento en que las entidades reciban de las
autoridades un aviso formal de la existencia de una investigación o de un proceso penal
judicial, o de que las entidades interpongan la denuncia correspondiente.
ARTÍCULO 48.- Inscripción y traspaso de los bienes
En los casos de bienes comisados sujetos a inscripción en el Registro Nacional, bastará la
orden de la autoridad judicial competente para que la sección respectiva de dicho Registro
proceda a la inscripción o el traspaso del bien a favor del PANI.
Inmediatamente después de que la sentencia se encuentre firme, la autoridad competente
enviará la orden de inscripción o de traspaso, a la cual deberá adjuntársele la boleta de
seguridad respectiva, y estará exenta del pago de todos los impuestos de transferencia y
propiedad previstos en la Ley N.º 7088, así como del pago de los timbres y derechos de
traspaso o inscripción. En tales casos, no será necesario contar con la nota respectiva emitida
por el Departamento de Exenciones, del Ministerio de Hacienda.
ARTÍCULO 49.- Comiso definitivo de los bienes
180
Si transcurrido un año del decomiso del bien no se puede establecer la identidad del autor o
partícipe del hecho, o este ha abandonado los bienes de interés económico, los elementos y
los medios de transporte utilizados, la autoridad competente ordenará el comiso definitivo de
dichos bienes, los cuales pasarán a la orden del PANI para los fines previstos en esta Ley.
Asimismo, cuando transcurran más de tres meses de finalizado o cerrado el proceso penal, sin
que quienes puedan alegar interés jurídico legítimo sobre los bienes de interés económico
utilizados en la comisión de los delitos previstos en esta Ley, hayan hecho gestión alguna para
retirarlos, la acción del interesado para interponer cualquier reclamo caducará y el PANI podrá
disponer de los bienes, previa autorización del tribunal que conoció de la causa. Para tales
efectos, se seguirá lo dispuesto en el artículo 48 de esta Ley.
ARTÍCULO 50.- Bienes deteriorados y onerosos
En los casos en que la autoridad judicial competente ordene, mediante sentencia firme, el
comiso de bienes que, por su naturaleza, estén sujetos a inscripción o traspaso en el Registro
Nacional y se encuentren en un estado de deterioro que haga imposible o excesivamente
onerosa su reparación o mejora, el PANI podrá destinarlos a las funciones descritas en la
presente Ley, sin que sea necesaria su inscripción o el traspaso en el Registro Nacional. La
evaluación del estado de los bienes la realizará el Departamento de Valoración del Ministerio
de Hacienda.
ARTÍCULO 51.- Plazo de cancelación
A la persona física o jurídica a quien se le haya cancelado una patente, un permiso, una
concesión o una licencia, no se le podrán autorizar, personalmente ni mediante terceros, sean
estas personas físicas o jurídicas, permisos, concesiones ni licencias, durante los diez años
posteriores a la cancelación.
ARTÍCULO 52.- Derechos de los terceros de buena fe
Las medidas y sanciones referidas en los artículos precedentes se aplicarán sin perjuicio de los
derechos de los terceros de buena fe.
Conforme a derecho, se les comunicará la posibilidad de apersonarse en el proceso, a fin de
que hagan valer sus derechos, a quienes puedan alegar interés jurídico legítimo sobre los
bienes, productos o instrumentos.
ARTÍCULO 53.- Devolución de los bienes
El tribunal o la autoridad competente dispondrá la devolución de los bienes, productos o
instrumentos al reclamante, cuando se haya acreditado y se cumpla cualquiera de las
siguientes circunstancias:
a) El reclamante tiene interés legítimo respecto de los bienes, productos o instrumentos.
b) Al reclamante no puede imputársele autoría de ningún tipo ni participación en un delito
de tráfico ilícito o delitos conexos objeto del proceso.
c) El reclamante desconocía, sin mediar negligencia, el uso ilegal de bienes, productos o
instrumentos o cuando, teniendo conocimiento, no consintió de modo voluntario en usarlos
ilegalmente.
d) El reclamante no adquirió derecho alguno sobre los bienes, productos o instrumentos
de la persona procesada, en circunstancias que, razonablemente, llevan a concluir que el
derecho sobre aquellos le habría sido transferido para efectos de evitar el posible decomiso y
comiso.
e) El reclamante hizo todo lo razonable para impedir el uso ilegal de los bienes, productos
o instrumentos.
Cuando un bien haya sido decomisado a una persona que resulta inocente del delito que se le
imputa, tendrá derecho a ser indemnizado por los daños sufridos, entendiendo por estos el no
uso del bien, sus frutos, su deterioro o su valor, si ha perecido. El reclamo de esta
indemnización podrá realizarse mediante el proceso abreviado establecido en el Código
Procesal Civil.
ARTÍCULO 54.- Soluciones alternativas al juicio
El comiso a que se refiere esta Ley procederá también cuando se apliquen soluciones
alternativas al juicio.
ARTÍCULO 55.- Pago de multas
Cuando la persona condenada no pueda pagar la multa en efectivo, se procederá a la
incautación de sus bienes personales que no fueron utilizados en la comisión del delito, hasta
por un monto equivalente a la multa que deba pagar, de conformidad con la tasación efectuada
por un perito designado por el tribunal que conoció del caso. Para estos efectos, se procederá
al remate de los bienes incautados y cualquier excedente, una vez deducida la multa
181
correspondiente, el costo del peritaje y la ejecución del remate, será devuelto al dueño original
de los bienes.
La multa que se ha de pagar a favor de la víctima será depositada por el tribunal que conoció
del caso, en una cuenta bancaria especial del PANI destinada exclusivamente al depósito y la
erogación de dineros provenientes de este tipo de multas. El PANI deberá llevar una
contabilidad separada para cada caso.
ARTÍCULO 56.- Procedimiento para la erogación a favor de los encargados legales de las
víctimas
La erogación a favor de los encargados legales de las víctimas, de los dineros a que se refieren
los artículos 43 y 44 de esta Ley, se hará por cheque a favor del prestador de servicios, de
conformidad con la siguiente definición de prioridades:
a) Contratación del tratamiento médico urgente para la víctima menor de edad, en la
eventualidad de que esta no pueda ser suministrada oportunamente por los servicios de la Caja
Costarricense de Seguro Social (CCSS).
b) Tratamiento y terapia psiquiátrica o psicológica privados, individual y familiar, para la
víctima menor de edad, de conformidad con la opinión de los psicólogos del PANI.
c) En caso de que se requieran, pagos para materiales, uniformes o cualesquiera otros
bienes necesarios para la educación preescolar, el primero, segundo y tercer ciclos de la
Enseñanza General Básica, de la víctima menor de edad.
d) Mejoras al hogar de la víctima, siempre que estas incidan directamente en el bienestar
de la persona menor de edad.
e) Cualesquiera otras necesidades expresadas por los encargados legales de la víctima
menor de edad, siempre que incidan directamente en su bienestar social, económico y
recreativo.
Para los efectos de este artículo, el PANI deberá velar por que se les brinde una atención
interdisciplinaria a las personas menores de edad víctimas de los delitos a que se refiere esta
Ley.
CAPÍTULO VII DISPOSICIONES FINALES
ARTÍCULO 57.- Adición del artículo 18 bis a la Ley N.º 8642
Adiciónase el artículo 18 bis a la Ley general de telecomunicaciones, N.º 8642, de 4 de junio de
2008. El texto dirá:
“Artículo 18 bis.- Para el otorgamiento de cualquier contrato de concesión estipulado en esta
Ley, el concesionario deberá cumplir todos los requerimientos técnicos que garanticen acceso
inmediato al Centro Judicial de Intervención de las Comunicaciones (CJIC) contemplado en la
Ley contra la delincuencia organizada, según los alcances de ese cuerpo normativo.”
ARTÍCULO 58.- Adición del inciso g) al punto 1 del artículo 22 de la Ley N.º 8642 Adiciónase el
inciso g) al punto 1) del artículo 22 de la Ley general de telecomunicaciones, N.º 8642, de 4 de
junio de 2008. El texto dirá:
“Artículo 22.- Revocación y extinción de las concesiones, las autorizaciones y los permisos
[…]
1. La resolución del contrato de concesión procede por las siguientes causas:
g) El incumplimiento de brindar acceso inmediato de comunicaciones al Centro Judicial de
Intervención de las Comunicaciones (CJIC) en los términos y las disposiciones establecidos en
la Ley contra la delincuencia organizada. Esta infracción será catalogada como muy grave,
según lo establecido en el inciso a) del artículo 68 de esta Ley.
[…]”
ARTÍCULO 59.- Adición del artículo 310 bis al Código Penal Adiciónase el artículo 310 bis al
Código Penal.
“Artículo 310 bis.- Uso ilegal de uniformes, insignias o dispositivos policiales
1) Será sancionado con pena de prisión de seis meses a un año, quien, sin ser autoridad
policial, utilice uniformes, prendas o insignias de cualquiera de los cuerpos de policía del país,
del Cuerpo de Bomberos, de la Cruz Roja o del Ministerio Público.
2) Será reprimido con pena de prisión de tres a cinco años, quien, con el fin de cometer
un delito, use, exhiba, porte o se identifique con prendas, uniformes, insignias o distintivos
iguales o similares a los utilizados por cualquiera de los cuerpos de Policía del país, del Cuerpo
de Bomberos, de la Cruz Roja o del Ministerio Público.
3) Las conductas descritas en los incisos 1) y 2) anteriores serán sancionadas con pena
de prisión de cinco a ocho años, cuando el fin sea cometer un delito grave.”
CAPÍTULO VIII DISPOSICIONES TRANSITORIAS
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TRANSITORIO I.- Dentro de los doce meses siguientes a la vigencia de la presente Ley, el
Consejo Superior del Poder Judicial y el Instituto Costarricense de Electricidad (ICE),
coordinarán lo necesario para la apertura definitiva del Centro Judicial de Intervención de las
Comunicaciones (CJIC).
TRANSITORIO II.- Dentro de los tres meses siguientes a la promulgación de esta Ley, la Corte
Suprema de Justicia presentará al Ministerio de Hacienda, por una única vez, la solicitud de un
presupuesto extraordinario para financiar el Centro Judicial de Intervención de las
Comunicaciones (CJIC) hasta la conclusión de ese año calendario. Posteriormente, los gastos
requeridos para su funcionamiento serán incluidos en el presupuesto ordinario que la Corte
Suprema de Justicia presente cada año ante el Ministerio de Hacienda.
TRANSITORIO III.- El protocolo de acceso y uso de la información a que se refiere el artículo
11 de esta Ley, deberá ser redactado a más tardar tres meses después de la entrada en
vigencia de la presente Ley. Bajo ninguna circunstancia la Plataforma de Información Policial
(PIP) podrá entrar en funcionamiento, sin que se encuentre vigente el protocolo respectivo.
TRANSITORIO IV.- Los servidores del ICD que antes de la promulgación de la presente Ley se
encuentren en condición de interinos, deberán ajustarse a las disposiciones de reclutamiento y
selección establecidos en la ley.
TRANSITORIO V.- Las disposiciones contenidas en los artículos 31 y 32 de esta Ley serán
aplicables a los vehículos decomisados y comisados mediante la Ley N.º 8204 y que se
encuentren en custodia del ICD, al momento la entrada en vigencia de la presente Ley.
TRANSITORIO VI.- La reglamentación que establecerá los mecanismos de cooperación entre
el PANI, el Poder Judicial y las demás entidades involucradas, deberá estar emitida en un
plazo máximo de seis meses contado después de la entrada en vigencia de la presente Ley.
TRANSITORIO VII.- Depósito judicial de embarcaciones y equipo de navegación
De ordenarse el decomiso de embarcaciones y equipo de navegación por las disposiciones de
esta Ley o de la Ley N.º 8204, deberá procederse al depósito judicial de estos, en forma
inmediata y exclusiva, a la orden del Servicio Nacional de Guardacostas. Esa Institución
deberá destinar estos bienes al cumplimiento de los fines descritos en la Ley N.º 8000. Antes
de su utilización deberán asegurarlos por su valor, con la finalidad de garantizar un posible
resarcimiento por pérdida o destrucción. Si se trata de bienes inscritos en el Registro Nacional,
la autoridad que conozca de la causa ordenará de inmediato la anotación respectiva y la
comunicará al Servicio Nacional de Guardacostas.
A partir del momento de la designación del Servicio Nacional de Guardacostas como
depositario judicial, de conformidad con la presente Ley y la Ley N.º 8204, los bienes estarán
exentos de pleno derecho del pago de todo tipo de impuestos, cánones, tasas, cargas, timbres,
derechos de circulación y cualquiera otra forma de contribución.
Rige a partir de su publicación.
ASAMBLEA LEGISLATIVA.- Aprobado a los dos días del mes de julio de dos mil nueve.
COMUNÍCASE AL PODER EJECUTIVO
Francisco Antonio Pacheco Fernández
PRESIDENTE
Xinia Nicolás Alvarado Saturnino Fonseca Chavarría
PRIMERA SECRETARIA SEGUNDO PROSECRETARIO
Dado en la Presidencia de la República.—San José, a los veintidós días del mes de julio del
dos mil nueve.
Ejecútese y publíquese
ÓSCAR ARIAS SÁNCHEZ.—El Ministro de la Presidencia, Rodrigo Arias Sánchez; la Ministra
de Justicia, Viviana Martín Salazar; la Ministra de Gobernación y Seguridad Pública, Janina del
Vecchio Ugalde y el Ministro de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones, Jorge Rodríguez
Quirós.—1 vez.—(O. C. 195).—(Solicitud Nº 27466).—C-666750.—(L8754-63703).
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