Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Informefinal
Informefinal
PLAN DE AUDITORIA
INFORME FINAL
DEFINICIONES GENERALES
Fecha: 10-07-2010
Elaborado por: Victor Manuel Bernal Garcia
Revisado por: Mario Rosales Franco
Documentación a
No. Procedimiento Responsable Fecha
examinar
1 Elaborar un listado de las máquinas y de los
programas más usados, usando el listado Victor Bernal 10/07/2010 Inventario
sugerido
2 Especificar y documentar las observaciones
especiales de las máquinas que requieran una
Victor Bernal 10/07/2010
apreciación exclusiva. Como el servidor, equipos
con componentes especiales, etc.
3 Elaborar un diagrama de la estructura y
conexiones de red con los correspondientes Victor Bernal 10/07/2010
equipos.
4 Realizar un análisis preliminar sobre el estado
Victor Bernal 10/07/2010
general del laboratorio.
Elaboro Reviso
---------------------------------------------- ----------------------------------------------
Nombre y Firma Nombre y Firma
Auditoría Informática
PROGRAMA DE AUDITORIA
Empresa: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario Fecha: 10/07/2010 No. Hoja: 1
Fase Actividad Horas Programadas Encargados
Visita Preliminar
1.- Solicitud de Manuales y Documentaciones.
1 8 Horas Víctor Bernal
2.- Elaboración de los cuestionarios.
3.- Recopilación de la información.
Desarrollo de la Auditoria
1.- Aplicación del cuestionario al personal.
2.- Análisis de las claves de acceso, control,
2 seguridad, confiabilidad y respaldos. 36 horas Mario Rosales
3.- Evaluación de los sistemas: relevamiento de
Hardware y Software, evaluación del diseño
lógico y del desarrollo del sistema.
Revisión y Pre-Informe Víctor Bernal
3 1.- Revisión de los papeles de trabajo. 8 Horas y Mario
3.- Determinación del Diagnostico e Implicaciones. Rosales
Informe Víctor Bernal
4 4 Horas y Mario
1.- Elaboración y presentación del Informe.
Rosales
INFORME FINAL
Identificar con un
Título nombre corto y
referenciando al
objetivo de la auditoria.
Especificar la trascendencia de la
auditoria y las áreas involucradas
Alcance en la misma.
El alcance describe la extensión y
límites de la auditoría
INFORME FINAL
Se especifica las
Observaciones observaciones
relevantes de la
auditoria por parte del
auditor.
INFORME FINAL
Se especifica las
Recomendaciones recomendaciones del
auditor.
Especificar el cierre
Conclusiones de la auditoria y el
cumplimiento de los
objetivos.
INFORME FINAL
Este periodo deberá
Periodo de contener la fecha de inicio y
cobertura último día de trabajo en las
oficinas de la entidad.
Formato de Observaciones
INFORME DE AUDITORIA
Nombre de la Empresa:
Area auditada:
Fecha inicial de auditoria: Fecha final de auditoria: Auditor:
Recomendaciones y Acciones
Auditoría Informática
Conclusiones