Texto I

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 Entender los objetivos

Al inicio del proceso de investigación es esencial que haya una absoluta claridad

acerca de cuáles son las razones para llevar a cabo el estudio de caso. Para ello es

fundamental conocer a quién va destinado y cómo va a ser empleado. Si se comienza

teniendo su finalidad en mente, se garantizará que el estudio esté bien enfocado y aborde por

completo todos los requerimientos de su destinatario final. C

Para quién es el estudio de caso?

¿Quién ha encargado el mismo?

¿En qué se centra su trabajo? ¿Qué tipo de organización es?

¿Han realizado anteriormente algún trabajo de estudio de caso?

¿Existe algún tipo de principios o directrices que el investigador deba observar

mientras trabaja con quien ha encargado la investigación?

¿De cuánto tiempo se dispone para realizar el trabajo? ¿Cómo está financiado?

¿Qué quieren saber y por qué?

¿Están interesados Principalmente en algún tema o área en concreto? ¿Desean

examinar sólo un estudio o varios para poderlos comparar y contrastar?

¿Desean examinar el estudio de caso en su conjunto o centrarse concretamente en

algunos aspectos del mismo? ¿Desean realizar un estudio piloto inicial o experimental antes

de una investigación más exhaustiva a largo plazo?

¿Ha sido desarrollada la investigación del estudio de caso a partir de otros estudios

anteriores?

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 ¿Cómo va a emplearse la información?

Los motivos para llevar a cabo la investigación, ¿son de carácter interno o externo?

¿La investigación tiene por objeto fomentar el aprendizaje?

¿Pretende compartir o mostrar prácticas y modelos?

¿Busca ser más explicativo?

¿Trata de documentar la evolución de algo durante algún tiempo?

¿Resaltará algo en concreto del estudio?

¿Efectuará un análisis comparativo?

¿Quién va a compartir los resultados y con quién?

¿Quién será el titular de los derechos de autoría y cuáles serán las condiciones y

términos de su uso?

¿Qué extensión y estilo deberá tener?

¿En qué medios de comunicación se deberá presentar?

¿Deberá presentarse como un relato? ¿A modo de informe técnico?

¿En forma de lecciones fundamentales?

1.2 Selección de los casos

Los casos a examinar deben ser seleccionados una vez que se hayan identificado las

razones y sus destinatarios. A veces, los casos ya habrán sido identificados antes de comenzar

el trabajo de investigación pero, cuando no es así, la elección debe girar en torno a qué

estudios serán óptimos para el proceso de investigación. El criterio para realizar tal selección

deberá negociarse cuidadosamente con quien esté encargando el trabajo y según los

parámetros establecidos para los objetivos del estudio. Se podrá presentar una selección de

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los posibles casos, los cuales serán después juzgados según el criterio general y particular del

estudio. Los indicadores generales pueden incluir los siguientes aspectos:

 Zona geográfica

 Área temática

 Tamaño

 Cobertura y alcance

 Modo de intervenir

 Resultados e impacto

Si se eligen varios estudios, deberá determinarse si éstos deben tener características

similares o diferentes. El acceso a la información es también algo importante a tener en

cuenta durante la selección, y que podrá considerarse en términos de disponibilidad de datos,

de información, de contactos y de facilidad de acceso geográfica

Selección de los casos

Los casos a examinar deben ser seleccionados una vez que se hayan identificado las

razones y sus destinatarios. A veces, los casos ya habrán sido identificados antes de comenzar

el trabajo de investigación pero, cuando no es así, la elección debe girar en torno a qué

estudios serán óptimos para el proceso de investigación. El criterio para realizar tal selección

deberá negociarse cuidadosamente con quien esté encargando el trabajo y según los

parámetros establecidos para los objetivos del estudio. Se podrá presentar una selección de

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los posibles casos, los cuales serán después juzgados según el criterio general y particular del

estudio. Los indicadores generales pueden incluir los siguientes aspectos:

Zona geográfica

Área temática

Tamaño

Cobertura y alcance

Modo de intervenir

Resultados e impacto

Si se eligen varios estudios, deberá determinarse si éstos deben tener características

similares o diferentes. El acceso a la información es también algo importante a tener en

cuenta durante la selección, y que podrá considerarse en términos de disponibilidad de datos,

de información, de contactos y de facilidad de acceso geográfic

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 Localización: proyectos desarrollados en América Latina y Caribe.

Temas: proyectos de agua y saneamiento, energía, salud, educación y gestión integral

de residuos.

Tipología de modelo: Cooperativa, asociaciones comunales, franquicias sociales,

entidades mixtas, etc.

Impacto: proyectos que hayan contribuido a la reducción de la pobreza como resultado

del acceso a los servicios básicos implantados o que hayan tenido un impacto medible en el

acceso a estos servicios por parte de la población de bajos ingresos.

Participación: proyectos en los que participan diferentes actores, no impulsados por

agentes estatales.

Sostenibilidad: proyectos financiera y operativamente sostenibles con un determinado

recorrido (al menos dos años de existencia de los servicios básicos).

Innovación: proyectos que hayan introducido soluciones innovadoras en la prestación

de los servicios básicos en tres áreas fundamentales - innovación técnica, innovación

metodológica y/o innovación en las alianzas.

Replicabilidad: proyectos con potencialidad de trasferencia a otros territorios y/o

actores.

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 1.3 Selección de los investigadores

El papel del investigador es fundamental para el proceso del estudio de caso. Entre las

consideraciones importantes a tener en cuenta se incluyen: determinar si los investigadores son

internos o externos con respecto al estudio de caso; hasta qué punto van a ser “objetivos” y

“neutrales”; y si se debería emplear a una persona o a un equipo de investigación. La elección

del investigador va a depender de varios criterios, incluyendo

Su familiaridad con el proyecto seleccionado, tema o área, conocimiento del idioma y

experiencia.

Cualquiera que sea la selección, el principio fundamental para todos los investigadores

del estudio de caso es que sean receptivos para poder aprender de aquellos con los que estén

trabajando. Esta actitud favorece el desarrollo de un proceso recíproco de aprendizaje entre “el

investigador” y “el investigado”.

El trabajo de investigación requiere asimismo de una serie de conocimientos

fundamentales, como son:

Redactar

Escuchar

Recopilar información

Capacidad de análisis

Capacidad de reflexión

Herramientas

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 Preparación de un marco general

Es importante que entre el investigador/es y las partes interesadas exista un

entendimiento común sobre qué va a cubrir el estudio de caso y qué metodologías de

recopilación y revisión de datos se ajustan mejor a cada persona o grupo.

Por este motivo, es necesario el desarrollo de una plantilla para el estudio de caso que

actúe a modo de guía, durante todo el proceso de redacción del mismo, y que asegure la

coherencia en cobertura y estilo, especialmente si se trata de un grupo de investigadores.

Se pueden ir haciendo distintos borradores de la plantilla para asegurarse así de que se

tienen en cuenta todos los requisitos del estudio, así como para garantizar la claridad y su

aceptación.

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 Texto II

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 2 Investigación en la gestión organizacional

La investigación sobre la gestión de las organizaciones busca entender y darle

significado a la Creación de valor para el mejoramiento sustancial de la calidad de vida de las

personas

(Mendoza & Llaxacondor, 2015). De acuerdo con Thorpe y Holt (2008), la

investigación en la Gestión de organizaciones “se preocupa de los aspectos de la vida social

que están relacionados Con la producción y distribución de riqueza a través de alguna forma de

organización social, ya Sea emprendimiento, empresa, institución pública, profesión u oficio”

(citado en Mendoza, 2015, p. 153). Las empresas las conforman individuos, y la gestión es

producto del trabajo de Esas personas, por ello se busca analizar los comportamientos que

toman desde los distintos Roles que ostentan en las entidades, asimismo las relaciones

interpersonales, pero también Busca estudiar el negocio en sí, como por ejemplo su eficiencia,

su impacto en la sociedad, su sostenibilidad, etc. Al ser preciso analizar aspectos de corte

cualitativo como los comportamientos de las personas

En las empresas, las decisiones tomadas en determinadas situaciones, los contextos

macro y

Microeconómicos de los negocios que afectan las decisiones, es indispensable utilizar

Metodologías cualitativas que permitan analizar dichas particularidades. Siguiendo la

idea

Anterior, un estudio de caso es una metodología que se ajusta para analizar contextos

Particulares, que a su vez se enfrenta a un escenario que posee más variables que datos,

por

Ello utiliza varias fuentes de evidencias que convergen por medio de la triangulación

(Yin,

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 2009). Para Schramm (1971), “la esencia del estudio de caso es tratar de iluminar la

decisión

O grupo de decisiones tomadas en las empresas, ¿por qué fueron tomadas?,

¿Cómo fueronImplementadas?

¿Cuáles fueron sus resultados?” (Citado en Yin, 2009, p. 15).

De acuerdo con Castro (2010) para estudiar “la creciente complejidad de los fenómenos

Organizativos, se necesita una investigación de carácter exploratorio y comprensivo

más que la búsqueda de relaciones causales” (p. 40). En el transcurso de los años, el uso del

estudio de casos como metodología de investigación relacionada con los negocios y con las

diferentes áreas de las empresas, se ha incrementado cuantiosamente (Castro, 2010) . Lee,

Collier y Cullen (2007) también han mencionado el importante crecimiento del uso de los

estudios de caso en muchas disciplinas administrativas, a pesar de que siguen dominando las

encuestas y los fundamentos estadísticos en las diferentes ramas de la administración,

incluyendo las finanzas y el Marketing. Lee et al. (2007) indican además que la riqueza de la

data de los estudios de caso es muy

Importante para la enseñanza de las ciencias administrativas y organizacionales, pues

permiten conocer las realidades particulares de los casos que se analizan, y de esa manera, se

puede formar a los estudiantes sobre las diferentes posibilidades de toma de decisiones con

casos de éxito y fracaso empresarial. El estudio de casos es una metodología que permite a las

ciencias exactas obtener soporte para descubrimientos (estudios exploratorios) (Chetty, 1996),

sobre Todo en relación a enfermedades y temas de salud física y mental, de hecho ha sido tan

utilizado para esa rama del saber que en algunos artículos científicos se puede leer un número

mínimo de repeticiones (casos), para que se pueda generalizar alguna enfermedad o síntoma.

En los casos empresariales, también puede hablarse de generalización cuando se prueba

la

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 Efectividad de características utilizadas en diferentes casos y que tienen resultados

positivos o de éxito (por ejemplo los casos de estudio de la universidad de Harvard)

(Gummesson, 2007). De acuerdo con Sarabia (1999) la investigación es una espiral inductiva –

hipotética –

Deductiva, con dos pasos procesales: (a) la fase heurística o de descubrimiento y (b) la

fase de Justificación – confirmación; el autor manifiesta la importancia de las metodologías

cualitativas para la fase (a) y se explica por consiguiente, la importancia cada vez mayor del

estudio de caso en el mundo empresarial, debido a la constante necesidad de información

heurística, tanto en ámbitos directivos, comerciales, estratégicos o de marketing (Castro, 2010).

Algunos autores sostienen que la combinación de paradigmas de investigación enriquece los

resultados de los estudios, dando un peso importante a la utilidad de la metodología del estudio

de caso en la parte exploratoria, pudiendo posteriormente aplicar estadísticas para continuar en

la línea positivista al momento de los resultados; de hecho existe una terminología para estos

tipos de estudio: “Estudios de casos positivistas” (Benbasat et al. 1987; Eisenhardt, 1989;

Miles & Huberman, 1984; Yin, 1981; Glasser & Strauss, 1967; citados en Cepeda, 2006).

Siguiendo a Cepeda (2006) existen tres razones para considerar a los estudios de casos como

modo de investigación viable en la economía de la empresa:

1. El investigador puede estudiar la empresa en su estado natural, aprender de la

situación y generar teorías a partir de todo ello.

2. El método del caso permite al investigador responder al “cómo” y al “por qué”, esto

es comprenderla naturaleza y complejidad de los procesos.

3. El estudio de casos es una manera apropiada de investigar en un tema en el cual se

hanDesarrollado pocos estudios anteriormente (exploratorio). (p. 60)

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 TEXTO III

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 Como se realiza un estudio de caso?

Abril 2008

Estudio de caso

En este artículo te presentamos la forma de realizar un estudio de caso en tu centro

educativo, con lo que de seguro será para ti una herramienta de utilidad. ¡Ponla en práctica!

Qué es

En estudio de caso llamado monografía, estudia un acontecimiento, proceso, persona,

unidad de la organización u objeto. Está clasificada como una investigación social que aplica

el método cualitativo y minuciosamente diversas fuentes análisis.

Se le considera como una estrategia de investigación que comprende todo con la lógica

de diseño de aproximaciones específicas para la recolección de datos y el análisis de éstos.

(Yin, 1994:13)

Cómo se realiza un

· Definir el objetivo del Estudio de Caso.

· Identificar los actores importantes dentro de la organización, las "partes interesadas".

· Identificar otros grupos de la organización, ya sean clientes o proveedores.

· Establecer la misión oficial de la organización estudiada.

· Establecer la misión histórica de la organización.

· Establecer la misión de los interesados en la organización.

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· Escalar la importancia de los interesados, ya sea en la toma de decisiones o en los efectos de

las consecuencias.

· Diagramar el proceso formal de la toma de decisiones: programar, calendarizar.

· Notar el proceso informal de la toma de decisiones.

· Identificar el proceso de producción o servicio de entrega.

· Identificar los mecanismos de soporte, ayuda, recursos con de apoyo.

· Identificar competidores. Otros estudios, investigaciones en procesos o ya realizadas

referente al tema de estudio.

· Identificar el contexto organizacional de la profesión o de los competidores.

· Delimitar el mayor problema.

· Problemas subsecuentes e implicaciones.

· Rol de administración.

· Rol de los proveedores de producción/servicios.

· Identificar temas estratégicos puntuales a tomar en cuenta.

Forma de utilización del Estudio de Caso

Se selecciona un fenómeno social, una institución, una comunidad, o grupo de persona.

Se identifica la unidad de estudio, la comunidad, la institución, los miembros de la misma, se

convierten en factores y situaciones de investigación, se estudia cada factor en relación o

efectos con los demás, como un todo (unidad).

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 Tabla

Conocimiento esperado con la estrategia de parte del investigador:

1. Describir el objeto o fenómeno - no solamente su aspecto externo pero también su estructura

interna, y quizás también su desarrollo anterior.

2. Explicar las razones porque el objeto o fenómeno es como es, o su desarrollo Anterior.

3. Predecir el futuro del objeto o fenómeno.

4. Planear las mejoras al objeto o a otros objetos similares, o reunir opiniones sobre él, es decir

un acercamiento normativo.

Los blancos antedichos y sus métodos respectivos serán discutidos debajo, excepto el

acercamiento normativo, los métodos del cual se diferencian radicalmente del resto. Por lo

tanto se discute en las páginas separadas.

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 REFERENCIA

The Community Tool Box/ Caja de Herramientas Comunitarias

http://ctb.ku.edu/en/default.aspx (English) http://ctb.ku.edu/es/default.aspx (Spanish)

EuropAid, European Commission, Case Study /Estudio de caso

http://ec.europa.eu/europeaid/evaluation/methodology/tools/too_cas_qua_en.htm (English)

http://ec.europa.eu/europeaid/evaluation/methodology/tools/too_cas_som_es.htm (Spanish)

Hurrell, S. , Hussain-Khaliq, S. & Tennyson, R. (2006) The Case-study Toolbook,

Partnership case studies as tools for change, London: The Partnering Initiative/IBLF

http://commdev.org/files/699_file_Case_Study_Toolbook.pdf

Eduardohttp://www.educando.edu.do/UserFiles/P0001/Image/CR_Articulos_Educando

/art_portada_directivo/tablarti110680.jpg Andrés GUZMÁN Barquet 1; Oscar José ALEJO

Machado 2

http://www.educando.edu.do/articulos/directivo/como-se-realiza-un-estudio-de-caso/

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