Actividad 3 _ Modulo 9

Redacción de Hallazgos

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de producción de llantas,

se ha suscrito voluntariamente a la
iniciativa de PML (Producción más Limpia)
y APELL (Concientización y preparación
para emergencias a nivel local - Awareness La organización debe evaluar la
HOSAS
1. and Preparedness for Emergencies at 4.5.2.2 X conformidad con otros requisitos que
Local Level), sin embargo, no han sido 18001 subscriba (4.3.2)
incluidos los compromisos adquiridos con
PML ni con APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.

Se encuentran documentados en la
organización Avícola el Programa de
Gestión del Compostaje de Pollinaza, el
Programa de Gestión de Prevención del
Trauma acumulativo por movimientos La alta dirección debe asegurarse de
repetitivos, disponiendo además dentro de que:
su Planificación de la Calidad, del objetivo
ISO La planificación del sistema de calidad
2. de implementar una serie de formaciones 5.4.2 X X
que faciliten incrementar las competencias 9001 se realiza con el fin de cumplir los
del personal operativo en el manejo de requisitos citados en el apartado 4.1,
aves y huevos. El tiempo establecido para así como los objetivos de calidad
el cumplimiento del objetivo se ha vencido
y no se han establecido las acciones
necesarias para solucionar el
incumplimiento.

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TIPO DE
HALLAZGO

En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de la
misma y colisionó contra una de las estibas
No ocupada con envasesCASO que contienen ISO
3 producto, causando rotura de varios 45001:2
envases y exposición del mismo. Además, 018
se contaminó un producto terminado listo
para entregar al cliente, en presentación de
polvo y pallets, afectando la conformidad
con los requisitos del mismo e
incumpliendo al cliente con la entrega.
La organización debe
verificar que los trabajadores cumplan con
las competencias, capacidades y aptitudes
NORMA REQUISITO REDACCIÓN
requeridas DE HALLAZGO
para el cargo, así como la toma
7.2 y 7.3 x de conciencia sobre los peligros, incidencias
y consecuencias que se puedan presentar
por el no cumplimiento de la normatividad
establecida por la organización.

4 El análisis de la tendencia de cumplimiento ISO 8.2.3.1 X realizar un estudio y análisis exhaustivo de

de los objetivos del SGI, evidencia que al 9001:201 los requisitos definido y no definidos por el
final del período, se habrán cumplido las 5 cliente en relación al producto ofrecido por
metas propuestas en calidad, SST y Medio la organización.
Ambiente, incluso algunas las excederán.
El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro
de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado
manifiesta que esa situación se viene
presentando los últimos 5 meses pero que
no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien
el trabajo y los clientes también. Al solicitar
el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30 por ciento,
el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que
todos los productos sean inspeccionados y
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TIPO DE
HALLAZGO
cumplan con las especificaciones.

En Auditoría al proceso de Revisión por la

No Dirección, se pudo CASO constatar que se NORMA REQUISITO La organización
REDACCIÓN da cumplimiento
DE HALLAZGO a todo el
cumplen con analizar todas las entradas numeral 9.3 de la Norma ISO 9001: 2015
dispuestas por las Normas y los resultados ISO asegurando la eficacia del SGC y su
5 también son cumplidos, sin embargo, se 9001: 9.3 x afinación con el direccionamiento
requiere de mayor argumentación y 2015 estratégico.
sustentación en las decisiones y acciones,
para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.

En la organización de cultivo y
procesamiento de productos derivados de
Palma Africana, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una la organización debe identificar y analizar el
laguna natural, donde la comunidad pesca ISO contexto ambiental de su entorno y sus
para consumo y comercialización de las
6 14001: 4.1 x posibles afectaciones por el desarrollo de
especies; la Autoridad Ambiental ha
recibido la queja de los pobladores vecinos 2015 actividades en la organización.
y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta
respecto a la queja, a la cual no han
respondido.

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TIPO DE
HALLAZGO

En una empresa de embutidos cárnicos, se

utilizó un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en
No recepción de materiaCASO prima, por la ISO NORMA
7 interpretación errada de los resultados de 9001:201
las muestras por parte del Analista de 5
Laboratorio Microbiológico; tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor
del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.
La organización debe garantizar el
cumplimiento de los requisitos por parte de
un proveedor externo, realizar un análisis
REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
selectivo del mismo y dar seguimiento a su
8.4.1 x
desempeño que garantice un producto de
calidad según lo estipulado por la
organización.

Durante un recorrido del equipo de

inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra visible en
ningún lugar de las instalaciones un plano la organización debe garantizar la formación
de evacuación por emergencias ni las ISO de los empleados para dar respuesta a una
correspondientes señales de prevención
8 que orienten al personal en movilización;
9001:201 8.2 x situación de emergencia, la cual no es
así mismo, no se evidenciaron registros de 5 presentada a través de un plan de acción a
entrenamiento a los brigadistas en atención seguir.
de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contención de derrames.

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TIPO DE
HALLAZGO
Durante el traslado hacia el lugar de
trabajo de los operarios en bus contratado
por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el
bus se precipitó a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a veinte La organización debe garantizar que el
de sus ocupantes; la empresa reaccionó personal brigadista esté capacitado y cuente
rápidamente con sus brigadistas de con los elementos de seguridad, protección
emergencia, pero la atención recibida no y los necesarios para responder
No fue la más apropiada,
CASO pues por errada NORMA REQUISITO REDACCIÓN
adecuadamente anteDEcualquier
HALLAZGO situación
movilización de algunos lesionados, las
9 x emergente que se presente, teniendo en
fracturas fueron agravadas; a dos de los
afectados les suministraron líquidos cuenta el plan de acción a seguir definido
generando broncoaspiración. El tanque del previamente por la organización y la
combustible del vehículo se perforó y el identificación de riesgos, oportunidades y
combustible fue derramado sobre una peligros.
fuente de agua de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.

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TIPO DE
HALLAZGO

En una empresa de mensajería, en

sucesivas ocasiones se ha humedecido el
contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros
han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son La organización debe asegurar el
No impermeables. Esto CASO
ha causado que los ISONORMA REQUISITO REDACCIÓN
cumplimiento DE HALLAZGO
de los requisitos aplicados al
10 usuarios del servicio de mensajería 9001: 8.2.3.1 x producto de tal forma que el producto final
presenten quejas por un inadecuado 2015 recibido por los clientes cumpla con las
servicio y deterioro de la correspondencia. especificaciones y su satisfacción.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado
el ausentismo debido a incapacidades de
los mensajeros por presentar fuertes
resfriados; la empresa no ha implementado
ningún tipo de programa para mejorar las
condiciones de salud de los trabajadores.

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