06 de diciembre de 2019

Señora

Karina Barrera

Coordinador laboratorio

SENA CEDEAGRO

Estimados señores:

Le informamos mediante esta circular, que el día 10 de diciembre del presente año; los
señores Miguel Ángel Benítez Gutiérrez y Brayam Leonardo Cárdenas Valderrama. Junto
con su equipo de auditores se presentaran en sus instalaciones a las 8:00 am para llevar
a cabo una auditoria, la cual tiene por objetivo la identificación de la gestión de los
residuos peligrosos de los laboratorios de sus instalaciones.

Las actividades que se van a desarrollar dentro de la auditoria son:

Actividad Hora
Presentación del equipo auditor 8:00 am

Recorrido por parte del equipo auditor para 8:30 am

identificar parte de los objetivos propuestos
en esta auditoria
Revisión de documentación de residuos 9:00 am
peligrosos
Consolidación de evidencias y hallazgos 10:00 am
identificados
Evaluación e identificación de 11:00 am
conformidades y no conformidades
Redacción de informe de auditoría 12:00 m
Entrega de resultados de auditoria 1:00 pm

Varios de nuestros agentes acudirán a visitar sus instalaciones a lo largo de la semana

entrante. Espero que ésta auditoría no suponga un problema ni una intromisión en el
correcto funcionamiento de su organización.

Agradezco la atención prestada a la presente

Cordialmente

Miguel Ángel Benítez Gutiérrez

Líder auditor
FORTALEZAS
El equipo auditor tiene conocimiento sobre la
normatividad que trata sobre la gestión de
los residuos peligrosos
Se cuenta con un equipo de profesionales
con criterio y moral definidos para llevar a
cabo su tarea.
OPORTUNIDADES
Que el equipo de auditoria va a engrandecer
su conocimiento acerca de la gestión de los
residuos peligrosos
DEBILIDADES
El tiempo que la organización nos brinda para
realizar la auditoria no es el suficiente; para
lograr abarcar todos los campos de los
laboratorios
El equipo de auditores es muy extenso
AMENAZAS
Que por alguna externa a lo planeado, no sea
posible llevar a cabo la auditoria
Que en la organización nieguen la entrada a
todo el equipo auditor
Que la organización se niegue a permitirnos
los documentos necesarios para llevar a cabo
la auditoria como se está planeada
Sena Auditorias Código
Plan de auditoria Versión
emisión
Proceso a Gestión de Área laboratorios Líder del Karina barrera Equipo Miguel Ángel
auditar residuos proceso auditor Brayam
peligrosos Leonardo
Objetivo Identificar la Alcance de Actividades desarrolladas en Criterio de la Decreto 47 41de 2005
de gestión de los la el último trimestre del año auditoria
auditoria residuos auditoria 2019
peligrosos
N Actividades Fecha Hora de inicio Hora Lugar Equipo recurso
final auditor s
1 Reunión de 10/12/2019 8:00 8:30 Sena Miguel Portátil
apertura CEDEAGRO Ángel
(laboratorio) Brayam
Leonardo
2 Revisión de 10/12/2019 8:30 9:30 Sena Miguel Portátil
los CEDEAGRO Ángel
compromisos (laboratorio) Brayam
de la dirección Leonardo
3 Auditoria al 10/12/2019 9:30 10:00 Sena Miguel Portátil
enfoque de CEDEAGRO Ángel
salud (laboratorio) Brayam
Leonardo
4 Revisión de la 10/12/2019 10:00 10:30 Sena Miguel Portátil
política de CEDEAGRO Ángel
residuos (laboratorio) Brayam
peligrosos Leonardo
5 Revisión de la 10/12/2019 10:30 11:00 Sena Miguel Portátil
planificación CEDEAGRO Ángel
(laboratorio) Brayam
Leonardo
6 Revisión de la 10/12/2019 11:00 11:30 Sena Miguel Portátil
responsabilida CEDEAGRO Ángel
d (laboratorio) Brayam
Leonardo
7 Auditoria a la 10/12/2019 11.30 12:00 Sena Miguel Portátil
revisión por la CEDEAGRO Ángel
dirección (laboratorio) Brayam
Leonardo
8 Reunión de 10/12/2019 12:00 1:00 Sena Miguel Portátil
cierre CEDEAGRO Ángel
(laboratorio) Brayam
Leonardo
Fecha: 10/12/2019 Auditoria N: 001 Unidad que va a ser auditada: laboratorios
Jefe de unidad: Karina Barrera Fecha programada: 10/ 12/ 2019
Hora de inicio: 8:00 AM
Hora de termino: 1:00 PM
Objetivo de la auditoria: identificar la gestión de los residuos peligrosos
Documentos de referencia.
Equipo auditor: Brayam Leonardo cárdenas Valderrama, Miguel Ángel Benítez Gutiérrez
Auditor líder: Miguel Ángel Benítez Gutiérrez
N Proceso a Procedimiento a Líder de Auditor Norma/ ley Criterio/ recursos Mecanismo de
auditar auditar procedimiento líder requisito control
auditado
1 Gestión del Procedimiento para Karina Miguel Sistema Único Requerimientos Humanos: Equipo de trabajo Informe de
Sistema de Direccionamiento barrera Ángel de legales, del de la Oficina de Control auditoría
Desempeño Estratégico Benítez Acreditación, cliente, de la interno, auditores internos
Institucional - Procedimiento Gutiérrez NTC ISO organización y de del INC, auditores de la Informe de
GSI para Gestión del 9001:2015, NTC las normas de los Oficina Asesora de Calidad. auditoría
Riesgo GP 1000:2009, sistemas de Financieros: Presupuesto
NTC ISO gestión asignado. Tecnológicos:
Procedimiento 45001:2018, Equipos de cómputo,
Informe de
para la Mejora NTC ISO sistemas de información , auditoría
Procedimiento 14001:2015 y sistemas de redes y correo Informe de
para Gestión de NTC ISO/IEC electrónico de la Entidad. auditoría
la Información 27001:2013
2
 FORMATO DE ANALISIS
LISTA DE VERIFICACION

REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

(EVIDENCIA OBJETIVA)
SI NO N/
A
Conocen el plan de gestión de integral de X
residuos peligrosos que lidera la dirección de
laboratorios

Por cual medio

X
Asisten a las actividades de capacitación de
residuos
X

Conoce criterios claros para el manejo y

almacenamiento y tratamiento de los
residuos peligrosos

Identifica los residuos peligrosos que

genera dentro del laboratorio x

Cuenta con recipientes adecuados y

suficientes para la separación de residuos X

Han iniciado el proceso de implementación x

que incluye el conocimiento de la
normatividad vigente manejo y
almacenamiento de reactivos

Se Designan tareas en el interior del x

laboratorio en el reconocimiento de residuos
peligrosos y elaboración de protocolos de
manejo de separación almacenamiento
separación y disposición final.

Cuenta con espacios adecuados de x

almacenamiento

La empresa recolecta los residuos peligrosos x

adecuadamente
 FORMATO INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Organización/dept Informe de auditoría Form N

o. sistema de gestión ambiental

Fecha auditoria Auditor líder

Área/ procedimiento Responsable del área
Procedimiento N Empleado(s) entrevistado
Propósito de la auditoria
Descripción de no conformidad detectada durante la auditoria
N de listas de chequeo Nde no conformidades y Nde reportes
relacionadas de acciones correctivas relacionadas
N Referencia./ Nombres de las no conformidades y reportes de acciones
correctivas
Descripción de la eficiencia del Sistema de gestión ambiental
Nde observaciones relacionadas:

Firma/Fecha: Firma/Fecha:
Auditor líder Coordinador responsable
Espacio para ser diligenciado por el coordinador ambiental

Reportes de acciones correctivas relacionadas, las cuales han sido satisfactoriamente

Completadas.
Firma/fecha:
 SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA SAC*

Empresa Mayor(x) Menor( )

SAC No. De_001______________
Auditor (es)___ _____
Fecha_________15/11/2019_____________
Representante S.G.A. _Andrés Leyva Díaz coordinador____________
Área/ Departamento/:_administrativa, recursos humanos____________
Documento de referencia: _iso 14001______________
Norma y clausula: __iso 14001 numeral 5.2_____________
Estado de revisión: ___revisada________________
Fecha límite de cierre SAC :______15/11/2019_________
DETALLE DE LA NO CONFORMIDAD (INCLUYENDO EVIDENCIA OBJETIVA)
 No es apropiada para el propósito de la empresa.
 No proporciona un límite para establecer los límites ambientales.
 No incluye compromiso para la protección del medio ambiente.
 No incluye compromiso para realizar una mejora continua del S.G.A
 No incluye compromiso necesario para cumplir con todas las obligaciones

FIRMA: FIRMA:
Representante S.G.A. (Auditor)
 Se debe acondicionar para el propósito de la organización la política ambiental de acuerdo con la NTC
ISO 14001.
 Se debe tener un objetivo claro y definido en la política ambiental.
 Debemos crear un compromiso amigable con el medio ambiente.
 Se deben adquirir compromiso para realizar una mejora continua.
 Se debe cumplir con todos los requisitos de la iso 14001.

ACCIÓN CORRECTIVA TOMADA PARA PREVENIR LA RECURRENCIA (Debe ser diligenciada por la
organización)
 Se debe acondicionar para el propósito de la empresa de acuerdo con la iso 14001
 Se debe tener un objetivo claro y definido en la parte ambiental.
 Bebemos crear un compromiso amigable con el medio ambiente.
 Se deben adquirir un compromiso para la mejora continua de la organización.
 Se deben cumplir con todas las obligaciones requeridas en la iso 14001.

FIRMA: Fecha: 15 /11/2019

Representante S.G.A.

ACEPTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA/COMENTARIOS: (Por parte del Auditor)

FIRMA: Fecha:15 /11/2019
(Auditor)
 FORMATO CONTROL DE NO CONFORMIDADES2

FORMATO
CONTROL DE NO CONFORMIDADES
SOLICITUD No. 001 RESPONSABLE: equipo auditor FECHA:
15/11/2019
INVESTIGACIÓN ASIGNADA A:
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD CONSECUTIVO:001
Síntomas Observados. Que en la organización sol y luna s.a no cuenta con la política ambiental de acorde con la iso
14001
TEORIAS PROPUESTAS
Causas de la No –5 conformidad.

EVALUACION DE LA NECESIDADDE ADOPTAR ACCIONES CORRECTIVAS

Registre los resultados de evaluar la viabilidad
IDENTIFICACION DE LASCAUSAS REALES
1.POR QUE 2 POR QUE 3 POR QUE
La organización no cumple con ningún Porque la organización Registre el por qué se está presentando el segundo
requisito ambiental no ha implementado porque.
acciones correctivas y Por lo general en este aspecto se encuentra las causas raíz
amigables con el del problema.
medio ambiente

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Tareas Responsable Fecha

Crear una política ambiental que esté totalmente adaptada Personal encargado de recursos humanos 15/11/2019
con la ISO 14001 numeral 5.2

Preparado por Andrés Leyva Fecha Aprobado por equipo auditor

Fecha
VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
Seguimiento Responsable Fecha
Andrés Leiva Equipo auditor 15/11/2019

CIERRE DE LA SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

Responsable: equipo auditor
Fecha:15/11/2019