TAREA 3 AUDITORIAS DIPLOMADO EN HSEQ

Presentado por:
NELSON ALBERTO PEDROZA FLOREZ CODIGO: 7.161.942
MONICA ALEJANDRA GONZALEZ CODIGO: 1.04.626.912

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA “UNAD”

TUNJA
2019
 TAREA 2

Para finalizar este proceso. En esta tercera tarea dando continuidad a este ejercicio de los
resultados obtenidos de la auditoria que realizo en la tarea 2 debe redactar un informe
incluyendo las conclusiones, las NC y ser presentadas a la Gerencia presentando
las alternativas y aspectos a mejorar
Área a ser auditada: DEPARTAMENTO DE CALIDAD Y RECURSOS HUMANOS SG-
SST

INFORME DE AUDITORIA INTERNA CEMENTOS LA ROKA S.A

Objetivo del informe: Dar a conocer los resultados de la auditoria interna realizada para
la organización CEMENTOS LA ROKA S.A, el cual se llevó a cabo el día 5 de noviembre
del presente año al área Departamento de Calidad y Recursos Humanos SG- SST
evaluando y verificando el cumplimiento de los requisitos de las normas, Decreto 1072 de
2015, Norma ISO 9001:2008.

Alcance: Abarca el examen y la evaluación de la adecuación y efectividad del sistema de

control interno de la organización y del eficaz cumplimiento de las responsabilidades
asignadas por las mismas

REQUISITOS EVALUADOS DOCUMENTOS EVALUADOS

Determinar el Cumplimiento
Políticas del sistema de Gestión
Obligaciones del Empleador
Requisitos legales
Capacitación
Gestión Documental
Gestión de las comunicaciones
Políticas del sistema de Gestión
Política SG-SST
Reglamento de higiene y seguridad.
Procedimiento de capacitación
Comité de convivencia y comité paritaria
de salud y seguridad en el trabajo.
Procedimiento de registro, reporte de
incidentes y accidentes de trabajo.
Procedimiento de condiciones seguras de
trabajo.
Indicadores de ausentismo y accidentes
laborales
 OBJETIVO Evidenciar los pasos a seguir para llevar a cabo los procesos de auditorías internas con el fin de verificar
el cumplimiento del departamento de calidad, dentro de la empresa Cementos la roka S.A.

CRITERIO DEPARTAMENTO DE CALIDAD Y RECURSOS HUMANOS

ÁREA Gerencia
NELSON ALBERTO PEDROZA
EQUIPO AUDITOR
MONICA ALEJANDRA GONZALEZ
FECHA REALIZACIÓN 05 de Noviembre de INICIO 08: FINALIZACIÓN 05:10 p.m.
2019 10
a.m
.
FECHA HORA ACTIVIDAD NORMAS
Reunión inicial
08:10 Ajuste del
a.m. programa
Explicación de metodologías
Dec 1072/ 2015
09:00 Políticas del sistema de Gestión
2.2.4.6.(5,6,7)
a.m.
Dec 1072 de 2015 2.2.4.6.8
09:30 Obligaciones del Empleador
a.m.
Requisitos legales Dec 1072 /2015 2.2.4.6.8
10:30
a.m. Paragrafo
Capacitación Dec 1072/ 2015 2.2.4.11
05/11/2019 11:30

11:30 Dec 1072/ 2015 2.2.4.6.12

Gestion Documental
a.m.
 12:00 Gestion de las comunicaciones Dec 1072/2015 2.2.4.6.14
p.m.
12:00 Dec 1072/ 2015
p.m. Políticas del sistema de Gestión
2.2.4.6.(5,6,7)

Dec 1072/2015 2.2.4.6.15

02:00
Planificación
p.m.
Dec 1072/2015 2.2.4.6.23
02:00 al 28
Aplicación
p.m.
Dec 1072/2015 2.2.4.6.29
03:00 Auditoria y Revision de la Alta dirección
p.m.
Dec 1072/2015 2.2.4.6.33
03:00
Actuación y Mejoramiento
p.m.
04:00 Revisión puntos pendientes
p.m.
04:30 Preparación de informe de auditria
p.m.
05:10
p.m. Reunión de cierre. Informe de Resultados

PLAN DE AUDITORIA N° FECHA 05/11/2019

ÁREA GERENCIA
Evidenciar los pasos a seguir para llevar a cabo los procesos de auditorías internas
OBJETIVO con el fin de verificar el cumplimiento del departamento de calidad, dentro de la
empresa Cementos la roka S.A.
C= cumple, CP=cumple parcialmente; NC=No cumple; NA= No Aplica

ITEM PREGUNTA/ELEMENTO AUDITADO VERIFICACIÓN C CP NC NA OBSERVACIONES

Políticas del sistema de Gestión: Está Se evidencia el cumplimiento del articulo

1 X 2.2.4.6 del decreto 1072 expedido en
definida la Política de Seguridad y Salud Documento de la politica
mayo de 2015. Se llevan registro y el
en el trabajo, elaborada con la document en fisico de COPASST.
participación del COPASST mediante
documento escrito?
Obligaciones del Empleador: Se asigno las Se observa cumplimiento del Dec 1072
responsabilidades dentro del SG SST incluida la Documento que evidencie la articulo 2015 2.2.4.6.8. Procesos por
2 alta dirección, esta documentada y comunicación de X escritos las responsabilidades otorgadas
comunicada responsabilidades. para cada trabajador de la organización.

Se evidencia la normatividad aplicable

Requisitos legales: La empresa identifica la sobre la organizacion sin embargo hasta
3 normatividad legal vigente aplicable a la X la fecha no se encuentra actualizada.
actividad economica de la empresa y se Matriz legal
encuentra actualizada?
Cumplimiento artículo 2.2.4.6.12 Numeral
Capacitación: Se cuenta con un Plan de 6 Programa de capacitación anual en
4 x seguridad y salud en el trabajo, se tiene
Capacitación Anual en promoción y Plan de capacitación
prevención, que incluye los riesgos registro de las capacitaciones dadas a la
fecha de la presente auditoria.
prioritarios y
5 El programa de capacitción es revisado Evidencias que demuestren el Se evidencian los registros y planillas de
anualmente con la participación del cumplimiento del requisito X capacitacion que se brindan dentro de la
COPASST y la Alta dirección? organizacion, pero no es revisado por el
COPASST.
 Cuentan con el procedimiento deGestion
Gestion Documental: Se mantiene un x Documental pero no se llevan registro de
6 actualizacion hasta la fecha.
procedimiento para la conservaciónde los Documento de control de
documentos y registros de manera controlada registros
garantizando su legibilidad, identificables,
accesibles y protegidos?
GESTION DE LAS COMUNICACIONES
Cuentan con la política de SSO de la
organización.
Documento que evidencia x Sobre riesgos.
La empresa establece mecanismos de comunicación Sobre el progreso de la eliminación de
este criterio.
con trabajadores, contratistas y partes peligros.
interesadas Convocatorias para cursos de formación
o reuniones.
Comunicaciones de accidentes o
incidentes.
Sugerencias para mejorar.

PLANIFICACION
Se encuentra definido y se evidencia el
8 En el SG-SST está definido y escrito el X manual.
Instructivo
método de identificación de peligros,
evaluación y valoración de los riesgos.
X Se debe actualiar el documento ya que se
La empresa pone a disposición de los
9 APR, ARO, ATS, evidencian registros sin dilegenciar.
trabajadores los mecanismos para que
inspecciones,
reporten las condiciones de trabajo
charlas de
peligrosas y sus condiciones de salud en
seguridad
relación con el trabajo
APLICACIÓN
 Se observa identificación anual de
10 Hay un diagnóstico de las condiciones de Informe del diagnostico de X peligros, evaluación y valoración de
trabajo y están definidos los condiciones de riesgos.
peligros y los riesgos prioritarios salud
Se evidencia registros de los reportes de
11 La empresa registra, reporta e investiga Registros de reporte e x las enfermedades y accidents de sus
las enfermedades laborales y los investigación trabajadores.
incidentes y accidentes del trabajo de ATEL
AUDITORIA Y REVISION DE LA ALTA DIRECCIÓN
La empresa mide mediante indicadores Se llevan a cabo los indicadores, pero no
12 X
específicos, la gestión y los Resultado de los indicadores se evidencia que este bien especificados
.
resultados del SG-SST
Se observa cumplimiento en la politica y
13 La empresa cumple con la politica y los Verificar los resultados con x los objetivos de la organizacion.
objetivos? las metas
fijadas
MEJORAMIENTO
Se evidencia el cumplimiento y se
La empresa garantiza que se definan e
garantiza las acciones correctivas de la
14 implementen las acciones preventivas y Documentos que X organización.
correctivas necesarias con base en los evidencien la
resultados de las supervisión y medición de implementación de las
la eficacia del SG- SST, de las auditorias y acciones
de la revisión por la dirección.
 CONCLUSIONES
Se evidencia el cumplimiento parcial del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.

 Se resalta el trabajo y la responsabilidad por parte de la empresa Cementos la Rok S.A

con el cumplimiento del decreto 1072 de mayo de 2015, así como la gestión de los riesgos.

 Se evidencia el avance y mejora con respecto a las recomendaciones y no conformidades

encontradas en la primera auditoría realizada.

OBSERVACIONES GENERALES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

Se sugiere establecer los procedimientos de los requisitos legales y mantenerlos

actualizados.
Se recomienda el plan de trabajo y capacitación se encuentre firmada por parte del vigía de
seguridad y Salud en el trabajo.
Se recomienda diseñar y diligenciar los formatos de indicadores y que estos se ejecuten
sobre la organización.