PNADP-DE-GC-F-006/Rev 4

MATRIZ DE RIESGOS Fecha de atualización: 20.08.2019

Unidad: Jefe de unidad / Coordinador DE: Proceso:

Unidad de Operaciones UOP Mariela levano Acuña Afiliación/ Mantenimiento de padrón de hogares/Liquidación y transferencia/ Entrega del incentivo monetario condicionado
Unidad de Cumplimiento de Corresponsabilidades UCC Dante Fernández Kohatsu Verificación de cumplimiento de corresponsabilidades/Acompañamiento Familiar
Unidad de Administración UA Juana Muñoz Rivera Gestión Logística/ Gestión contable/Gestión financiera/Gestión documental
Unidad de Recursos Humanos URH Elizabeth Miñan Rojas Gestión de Personas: Incorporación de personal/Administración de personal/Bienestar social, Seguridad y Salud en el Trabajo/Desarrollo de Personas
Unidad de Comunicación e Imagen UCI Martha Romo Antonio Imagen y posicionamiento del Programa
Unidad de Tecnologías de la Información UTI Edwing Pinedo Añazgo Gestión de tecnologías de información
Unidad de Planeamiento, Presupuesto y Modernización UPPM Diana Silva Pretel Gestión de la calidad
Unidad de Asesoría Jurídica UAJ Jaime Rios Aquino Gestión del asesoramiento jurídico
Dirección Ejecutiva DE Natalye Zuñiga Caparó
Coordinador Técnico DE-CT Juan José Alva Obeso Supervisión de la gestión
Coord. Integridad, ética y lucha contra la corrupción DE-CIELCC Patricia Wadsworth Zárate Gestión de la integridad pública
Coord. Control guberamental DE-CCG Rosario Muñoz Martel Control de la gestión
SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Elaborar los procedimientos de

1. Directivas de Afiliación, Mantenimiento generación del PHA y Padrón de
de padrón y liquidación. aptos para liquidación y padrón de
Determinación del 1. Procedimientos
Riesgo de asignar condiciones que 2. Memorando con identificación de reglas o abonados.
Afiliación / PHA, Generación aprobados.
no le corresponden a los hogares Especialista de criterios para el procesamiento de la 2. Concluir la automatización del
Mantenimiento del Padrón de 2. Módulos vinculados con
Coordinadores PHA/Padrón de por contar con módulos Afiliación/MP/LTE/ Riesgo información. PHA y padrón de abonados y aptos
UOP de padrón / D1 PI01 1 Hogares Aptos para X MEDIA 6 MUY ALTA 10 Riesgo Medio 60 Reducir Sep-19 Mar-21 la generacion del PHA y
de procesos hogares abonados semiautomatizados en Analista Operativo 3. Revisión y validación de la ejecución de para liquidación.
Liquidación y Liquidación y Padrón de abonados
mantenimiento de padrón y Programador las reglas o criterios en el procesamiento de 3. Identificación de las incidencias
Transferencia padrón de automatizados.
liquidación información. de mayor frecuencia para el análisis
abonados. 3. Actas de reunión.
4. Solicitar a UTI atender la inconsistencia de causas e implementación de
identificada. mejoras en el SITC en coordinación
con la UTI.

Favorcer la afiliación de hogares

que no cumplen criterios:
1. Directiva de Afiliación.
1. Mediante posible adulteración
Coordinador/a 2. Código de ética de la función pública.
de actas Riesgo
de Afiliación y 3. Proceso Administrativo Disciplinario.
PE23 Validación de 2. Relaciones de poder entre las JUT/CTT/CTZ/ operativo/ Riesgo
UOP Afiliación Gestión de O2 2 Hogares validados X X 4. Contrastación y verificación de resultados BAJA 4 ALTA 8 32
PE11 hogares elegibles autoridades y los hogares GEL Riesgos aceptable
Información de UTI.
participantes de la ACV no soborno
Operativa 5. Acta de compromiso para la
permite identificar presuntos
implementación del SCI
casos de filtración por CSE, fraude
u omisión de información.

1.Remitir a las UT mediante

Memorando Multiple, formato de
cédula de notificación y listado
nominal de hogares con CSE proximo
1. Memorando Múltiple
a vencer.
2. Memorando Múltiple a
Especialistas de 1. Se remite a las UT la nómina de hogares 2. Remitir a las UT instrumento para
UT
Potencial salida del hogar del asistencia técnica con CSE por vencer hasta el año 2020. el seguimiento del avance de las
3. Memorando de
Mantenimiento Actualización de Hogar con datos Programa por estar próximo de operativa / 2. Visita de MPH a hogar del usuario notificaciones de CSE a los hogares.
Coordinador/a Riesgo requerimiento a UTI.
UOP de Padrón de A1 PE23 3 Información de actualizados en el vencimiento su CSE y no haber Especialista de MP X notificando del hecho. MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir 3. Requerimiento a UTI para el 8/1/2019 12/1/2020
de MP Operativo 4. Archivos registrados en
Hogares Hogares SITC realizado acciones de II / 3. Campañas masivas de actualización de registro del seguimiento de
ruta FTP.
actualización en la ULE. Unidades datos. notificaciones a hogares.
5. Memorando Múltiple a
territoriales 4. Campañas de difusión a nivel de las UTs. 4. Seguimiento mensual de las UT
las UT y Reporte de la
sobre el avance de entrega de las
UOP.
notificaciones a los hogares.
5. Reporte de la UOP sobre avance
de hogares con ampliación de
vigencia de CSE según PGH.

1 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Comunicaciones a la UT sobre tratamiento

de actualizaciones en especifico.
Solicitar información innecesaria
2. Asistencia técnica a las UT vía telefónica
Mantenimiento Actualización de Hogar con datos que dilate la actualización de los Coordinador de
Coordinador/a Riesgo o correo. Riesgo
UOP de Padrón de D3 y D4 PE23 4 Información de actualizados en el datos al no contar con un Mantenimiento de X MUY ALTA 10 BAJA 4 40
de MP Operativo 3. Capacitación a las UT sobre la directiva. aceptable
Hogares Hogares SITC procedimiento para la aplicación Padrón
4. Directiva de MP: casos no comprendidos
del mismo.
en la norma, UT escala el caso a la UOP y
ésta a la DE

1. Revisión de la tabla de registro de alertas

en el SITC.
Generación del Permanencia de hogares en el Directiva de SINAFO indicando su labor
Mantenimiento Padrón de Hogares
Coordinador/a Padrón de Hogares Padrón Aptos para Liquidación CMP- Riesgo regulatoria para el CSE Riesgo
UOP de Padrón de A1 PE23 5 Aptos para la X BAJA 4 ALTA 8 32
de MP Aptos para pese a contar con alertas de Especialista /DGFO Operativo 2. Directiva de mantenimiento de Padrón: aceptable
Hogares Liquidación
Liquidación clasificación socioeconomicas. indica Emisión y envío de la nómina de
hogares con alerta a la DGFO para la revisión
de la CSE.

Especialista de 1. Revisión de disponibilidad de presupuesto

Coordinador/a Liquidación y Retraso en la gestión del padrón
Liquidación/ en las metas asignadas previo a la emisión
Liquidación y de Liquidación, PI01, transferencia de Padrón de hogares de abonados por identificación de Riesgo
UOP A3 6 Especialista de X del padrón de abonados. BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
transferencia Transferencia y PE04 incentivo abonados necesidades de adecuaciones financiero
procesos 2. Gestión de nota de modificación
EIM monetario presupuestales en fechas límites.
operativos/UPPM presupuestaria.

1. Comunicación a las UT del

cronograma de actualización de
Posible problema de liquidez en 1. Definición de fechas de entrega de 1.
Coordinador/a Especialista de puntos de pago. 1. Memorando Múltiple
Entrega de Programación de la agencias y ACNB por demora en la cronograma y su cumplimiento de acuerdo al 1. 01/08/2019 30/12/2019
de Liquidación, Cronograma de Entrega de Riesgo 2.Instruir a las UT para que 2. Memorando Múltiple
UOP Incentivo D1 PE09 7 entrega de comunicación del cronograma de X cronograma general de Procesos Operativos. MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir 2. 05/08/2019 2.
Transferencia y pago Incentivo Operativo comuniquen el cronograma de pago a 3. funcionalidad
Monetario incentivos pago en la modalidad agencia 2. Comunicación a las UT recordando plazos 09/08/2019
EIM Monetario los ACNB programados cada implementada
(Agencia, ACNB). de entrega de información. 3. Dic- 2020
bimestre.
3. Automatización del cronograma

1. Publicación de los mini padrones en

carpeta compartida (FTP) para facilitar la
descarga.
Seguimiento al 2. Correo a UT informando la disponibilidad
Difusión tardía del padrón de
Coordinador/a servicio de Especialista de de archivos en FTP.
Entrega de abonados y no abonados en
de Liquidación, Pagaduría y a la Publicación de Entrega de Riesgo 3. Correo compartido con UT para la difusión Riesgo
UOP Incentivo D3 PE14 8 distritos de intervención del X MEDIA 6 MEDIA 6 36
Transferencia y entrega del Padrón Incentivo Operativo del padrón con municipalidades. aceptable
Monetario Programa para el retiro del
EIM incentivo Monetario 4. Cotejo de la difusión de los padrones de
incentivo de las usuarias.
monetario las UT con lo reportado en correo Padrón.
5. Avisos del BN por banca celular.
6. Publicación en la Pagina Web del Padrón
de Hogares Abonados y No Abonados.

Suspensión y/o reprogramación

Seguimiento al
por causa externa (conflictos
Coordinador/a servicio de Especialista de 1. Monitoreo de la ejecución para
Entrega de PE10, sociales, desastres naturales,
de Liquidación, Pagaduría y a la Servicio de Entrega de Riesgo de reprogramar los puntos de pago Riesgo
UOP Incentivo A5 PE11, 9 climatologicos, casos fortuitos y X MEDIA 6 MEDIA 6 36
Transferencia y entrega del pagaduría Incentivo imagen 2. Comunicación del gestor local a los aceptable
Monetario PE05 fuerza mayor) de los puntos de
EIM incentivo Monetario usuarios y entidades pertinentes.
pago programados en cada
monetario
operativo.

Jefe de la Unidad
Retraso en la formalización de las Jefe de Unidad
1. Coordinación con UPPM para la remisión
Acompañamient Coordinador/a metas de AFA por parte de UPPM, Territorial Riesgo
UCC D3 PE23 10 Programación Planes de AFA X de las metas de AFA definidas para el año en BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
o Familiar de AFA pudiendo retrasar el inicio del Especialista de Operativo
curso.
plan anual de AFA. Acompañamiento
Familiar

2 de 12
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UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

Posibles errores en los reportes de GeL 1. Asistencia técnica y seguimiento al CTT y

Gestión de la Visita
las visitas domiciliarias de CTZ CTZ 1. Rediseño y simplificación del 1. Setiembre 1.Inclusión en el
Domiciliaria Visita
Acompañamient Coordinador/a acompañamiento familiar y en la CTT Riesgo 2. Implementación de guía para el correcto formato de visita domiciliaria (en 1. Mayo 2019 2019 procedimiento y uso
UCC D1 PE23 11 /Gestión para la Domiciliaria / X ALTA 8 MEDIA 6 Riesgo Medio 48 Reducir
o Familiar de AFA consolidación debido a la falta de Especialista de Operativo llenado de los formatos manuales etapa de validación) 2. Enero-2020 2. Marzo- 2. SW implementado y
Acompañamiento Acción Colectiva
automatización del proceso y Acompañamiento 3. Control de calidad a la información 2. Automatización del proceso AFA 2020 generando registros
Colectivo
registros manuales Familiar recibida por el especialista

Verificación de Especialista de VCC

Sincronización/ Problemas tecnológicos que 1. Pruebas de sincronización previas a la
Cumplimiento Coordinador/a Especialista de UTI
Programación y Impresión y retrasen la sincronización Riesgo salida de campo.
UCC de de Equipo de D1 PE13 12 Gestor de X BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
ejecución distribución de oportuna de información en el Operativo 2. Seguimiento para el reporte de incidentes
Corresponsabilid VCC Información
formatos dispositivo electrónico. de las UT.
ades

1. Acciones institucionales de sensibilización

y concientización en materia integridad,
ética y lucha contra la corrupción.
Verificación de Posibilidad de soborno y/o Gestor local 2. Visitas inopinadas de supervisión de los
Cumplimiento Coordinador/a Registro en los chantaje emocional para Usuaria puntos de toma de datos a cargo de la UCC y
Programación y Riesgo Riesgo
UCC de de Equipo de O2 PI05 13 formatos de VCC distorsionar la información de la Personal de la X UT. BAJA 4 MUY ALTA 10 40
ejecución soborno aceptable
Corresponsabilid VCC Digital o Físico. VCC en beneficio indebido propio institución de salud 3. Procesos y canales de denuncias de
ades o de terceros y/o educación corrupción al alcance de la comunidad,
usuarias y otras personas.
4. Acta de compromiso para la
implementación del SCI

1. Seguimiento al operativo VCC de campo

Verificación de para agilizar el proceso
Especialista de VCC
Cumplimiento Coordinador/a Ingreso de Ingreso de datos incorrectos por la 2. Verificación a los datos ingresados para la
Programación y Coordinador Riesgo
UCC de de Equipo de D3 PE23 14 información al premura que origina el retraso del X detección temprana de posibles errores BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
ejecución Técnico Zonal Operativo
Corresponsabilid VCC SITC. proceso en campo (control de calidad - CTZ)
Gestor Local
ades 3. Procedimiento de revisión posterior para
corrección del error

1. Ejecutar en un ambiente local de la UCC

Verificación de las mismas reglas que procesoa la UTI a fin
Procesamiento de
Cumplimiento Coordinador/a PE23, de asegurar la correcta asignación de
Programación y la información Posible inconsistencia en los Especialista de VCC Riesgo Riesgo
UCC de de Equipo de A1 PE02, 15 X cumplimiento de corresponsabilidad del BAJA 4 ALTA 8 32
ejecución para resultados de resultados de VCC. Especialista de UTI Operativo aceptable
Corresponsabilid VCC PE03 hogar.
VCC.
ades 2. Procedimiento de revisión posterior para
corrección del error.

1. Se realiza mantenimiento preventivo y/o

Problemas de funcionamiento de correctivo anual
Gestión de
Coordinador/a PE15, Gestión de Operatividad de los Servidores que afectan la Administrador de Riesgo 2. Se cuenta con personal experto en Riesgo
UTI Tecnologías de D5 16 X MEDIA 6 MEDIA 6 36
de TI PE16 Operaciones de TI Servicio de TI operatividad de los procesos del Centro de Datos Tecnológico Administración y Monitoreo del Centro de aceptable
Información
Programa. Datos (Servidores, sistema Backup,
Seguridad, Comunicaciones).

Gestión de Interrupción de la Energía

Coordinador/a PI01, Gestión de Operatividad de Administrador de Riesgo 1. Mantenimiento de UPS para soportar el Riesgo
UTI Tecnologías de D5 17 Eléctrica no programada que X BAJA 4 ALTA 8 32
de TI PE16 Operaciones de TI Servicio de TI Centro de Datos Tecnológico apagado del Data Center. aceptable
Información genera corrupción de datos.

Gestión de Ataques informáticos internos y 1. Soluciones de seguridad actualizadas y

Coordinador/a PE16, Gestión de Operatividad de Administrador de Riesgo Riesgo
UTI Tecnologías de D5 y A5 18 externos que vulneran la data del X vigentes (Firewall). MEDIA 6 MEDIA 6 36
de TI PE15 Operaciones de TI Servicio de TI Centro de Datos Tecnológico aceptable
Información Programa. 2. Colocar en lista negra los spam.

1. Mantenimiento del AAP.

2. Control para restricción de accesos.
3. Personal exclusivo para acceso al DC.
Gestión de PI01, 4. Extintor de polvo químico
Coordinador/a Gestión de Operatividad de Siniestro en el Centro de Cómputo Administrador de Riesgo de Riesgo
UTI Tecnologías de A4 PE16, 19 X 5. Plan de mantenimiento de equipamiento BAJA 4 ALTA 8 32
de TI Operaciones de TI Servicio de TI que afecta la data del Programa. Centro de Datos Cumplimiento aceptable
Información PE15 6. Estabilizadores de tensión
7. Activo asegurado.
8. Backup externo de información.
9. Detector de humo.

3 de 12
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UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Procedimiento de uso de backup

2. Directiva de acceso y uso de los recursos
informáticos
Gestión de Administración y
Coordinador/a Operatividad de la Pérdida total o parcial de la base Administrador de Riesgo 3. Se realiza de forma semanal backups de Riesgo
UTI Tecnologías de D5 y A5 PI01 20 Operación de la X BAJA 4 MUY ALTA 10 40
de TI Base de Datos de datos activa e historica. Centro de Datos Operativo base de datos. aceptable
Información Base de Datos
4. Servicio externo de custodia de backups.
5. Plan de Pruebas de restauración de
backups.

Deficiencia en la elaboración de
1. Fortalecimiento de capacidades en
los Términos de Referencia por 1. Ley de Contrataciones del Estado y su
Jefes de la elaboración de TdR y ET de los
parte de las áreas usuarias Reglamento.
Unidades / formuladores Lista de asistencia de
Coordinador/a Gestión de Adquisición de conlleva a controversias durante Riesgo 2. Directiva y Procedimiento.
UA Gestión Logística D4 PI01 21 Coordinador/a de X MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Evitar 2. Articulación con URH para el Jul-19 Dec-19 participantes en evento de
Logística Contrataciones bienes y servicios la ejecución de la contratación Operativo 3. Revisión de cumplimiento de normatividad
Logística fortalecimiento de los procesos de capacitación.
por deficiencias durante los actos en el ámbito de sus competencias.
selección para personal formulador y
previos y/o procedimiento de (TERCERIZADO)
supervisor de las contrataciones
selección.

1. Alertas a UPPM y área usuaria de

Retraso en la atención de las priorización de necesidades según
Jefes de las
Unidades Usuarias por presupuesto asignado.
Coordinador/a Gestión de Elaboración de Unidades/ Riesgo Riesgo
UA Gestión Logística D1 y D3 PI01 22 elaboración incompleta y que no X 2. Nota de modificación presupuestal. MEDIA 6 MEDIA 6 36
Logística Contrataciones PAC Coordinador de Operativo aceptable
cumple con los requisitos mínimos 3. Comunicación mensual de ejcución
Logística/ UPPM
del cuadro de necesidades. presupuestal y saldos.
4. Consultas al Melissa.

Demora en la atención de los

Almacenamiento pedidos a las Unidades Usuarias
Coordinador/a Almacenamiento y de los bienes que por personal insuficiente y falta Coordinador/a Riesgo 1. Apoyo temporal de servidores que Riesgo
UA Gestión Logística D3 y D5 PI01 23 X MEDIA 6 MEDIA 6 36
Logística distribución ingresan a de espacios adecuados para el Logística Operativo pertenecen a la UE. aceptable
Almacén almacenamiento de bienes del
Programa.

1. Verificaciones de estado situacional de los

Falta de comunicación a Control bienes.
Patrimonial para el adecuado 2. Memorando de UA a Unidades de sede
Gestión de bienes control de movimiento de bienes Servidores/ central instando a comunicar los
Coordinador/a Asignación de Riesgo
UA Gestión Logística D5 PI04 24 patrimoniales y y su registro (con el riesgo de Responsable de X movimientos de bienes a Control BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
Logística bienes Financiero
seguros desaparecer y acarrear Control Patrimonial Patrimonial.
responsabilidad al usuario 3. Procedimientos de Control Patrimonial.
registrado) 4. Servicio de seguridad y vigilancia.
5. Camaras de seguridad y vigilancia.

1. Actualización de los
Existencia de bienes patrimoniales Unidad de procedimientos de administración de 1.
1. Asignación de pasajes y viáticos.
Gestión de bienes obsoletos que generan alto costo Administración vehículos del Programa. Formulación 1. Contrato
Coordinador/a Parque automotor Riesgo 2. Dar de baja a bienes que generen alto 1. 2021
UA Gestión Logística D2 y A4 PI01 25 patrimoniales y de reparación y mantenimiento y UPPM X ALTA 8 ALTA 8 Riesgo Medio 64 Reducir 2. Formulación de proyecto de 2019 y parte 2. PECOSAS y acta de
Logística operativo Estratégico costo de reparación. 2. 2021
seguros posibles riesgos de seguridad a las Coordinador renovación del parque motorizado y del 2020 asignación de bienes
3. Inventario de bienes patrimoniales.
personas Técnico ejecución del procedimiento de 2. 2021
selección

Administrador UT/
1. Directiva y Procedimiento de Fondos caja
Diferencias en los arqueos Especialista en
Gestión Coordinador/a PI04, Riesgo Chica Riesgo
UA D1 26 Gestión financiera Arqueo caja chica inopinados del Fondo de Caja Tesorería X BAJA 4 MEDIA 6 24
Financiera Tesorería PI01 Financiero 2. Libro Auxiliar estándar Aceptable
Chica Responsable de
3. Arqueo de Caja Chica
manejo de fondos

1. Directiva y Procedimiento de Fondos caja

PI04, Adquisición de bienes y servicios
Riesgo chica
PI01, adquiridos con el Fondo de Caja Administrador/
Gestión Coordinador/a financiero/ 2. Niveles de aprobación para las Riesgo
UA O2 PI05, 27 Gestión financiera Arqueo caja chica Chica omitiendo los mecanismos Especialista en X X BAJA 4 MEDIA 6 24
Financiera Tesorería Riesgo adquisiciones Aceptable
PE16, de control en beneficio propio o Tesorería
soborno 3. Acta de compromiso para la
PE15 de terceros
implementación del SCI

4 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Inventario de comprobantes de pago y su

respectivo control
Pérdida o deterioro de 2. Cámara de seguridad para custodia (sede
Gestión Coordinador/a PE13, Riesgo Riesgo
UA D5 28 Gestión financiera Atención de pagos comprobantes de pago y sustento Técnico en Archivo X central) MEDIA 6 MEDIA 6 36
Financiera Tesorería PI04 Operativo Aceptable
de gasto 3. Cargo de préstamo de expedientes
4. Alquiler de local para el ordenamiento de
documentos de gasto

Favorecimiento al proveedor y/o

PI03, 1. Cumplimiento de los requisitos exigidos
contratista para devengar
PI04, por la Directiva de Tesoreria de la DGETP
Gestión Coordinador/a (ejecutar el gasto) su expediente Especialistas Riesgo Riesgo
UA O2 PI05, 29 Gestión contable Devengado X X 2. Código de ética de la función pública BAJA 4 ALTA 8 32
Contable Contabilidad de pago, incumpliendo la control previo soborno aceptable
PE15, 3. Acta de compromiso para la
normativa vigente a favor propio
PE16 implementación del SCI
o de terceros

Retraso en la atención del

PI03, otorgamiento de fondos para el
Unidades/ 1. Directiva y Procedimiento Talleres de sensibilización dirigido a
PI04, Otorgamiento de cumplimiento de los objetivos
Gestión Coordinador/a Especialistas y Riesgo 2. Solicitar semanalmente el reporte de la todo el personal del Programa Lista de asistencia en los
UA D4 PI05, 30 Gestión contable viáticos y señalados en la Asignación de X MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir 9/1/2019 11/30/2019
Contable Contabilidad Asistentes de Financiero situación actual de los viáticos para su Caracterización de problemática por Tallleres de sensibilización
PE15, rendiciones Viáticos y/o Encargos otorgados al
Contabilidad otorgamiento UT
PE16 comisionado, por tardía
presentación de requerimientos

1. El archivo se encuentra dentro de las

instalaciones de almacén de INDECI, quien
tiene a su cargo la gestión de emergencias
de todo su predio
PI01,
Coordinador/a 2. Adicionalmente, se cuenta con extintores
Gestión PE01, Gestión del archivo Archivo de Ocurrencia de siniestros en el Especialista de Riesgo de Riesgo
UA Gestión A5 31 X y detectores de humo propios en los BAJA 4 MUY ALTA 10 40
Documental PI04, documentario Documentos Archivo Central Archivo Cumplimiento aceptable
Documental repositorios documentales.
PE23
3. Equipos eléctricos apagados y
desconectados fuera del horario laboral.
4. Instalaciones eléctricas en buen estado y
mantenidas

1. Actualización de inventarios del

Archivo Central 1. Noviembre 1. Marzo
2. Establecer mecanismos de control 2019 2020
1. Inventario actualizado
PI01, y seguimiento para el préstamo y 2. Noviembre 2. Febrero
Coordinador/a 2. Módulo sistematizado de
Gestión PE01, Gestión del archivo Archivo de Desorganización / pérdida de Especialista de Riesgo 1. Registro de ingresos y salidas en cuaderno salida de documentos. 2019 2020
UA Gestión D5 32 X MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir control
Documental PI04, documentario Documentos documentos del Archivo Central Archivo Operativo de control 3. Control de accesos biométricos del 3. Depende 3. Depende
Documental 3. Dispositivos biométricos
PE23 personal al Archivo. del 4. del 4.
4. Nueva sede de archivo
4. Gestionar proyecto de una nueva 4. Agosto 4. Diciembre
ubicación para el local del archivo 2019 2019
central con mejores condiciones.

1. Código de ética de la función pública

PI01, Colusión y/o soborno para
2. Todos los controles existentes en los Mismas
Coordinador/a PE01, Todos los demoras, adulteración, Todo el personal Mismas fechas
Gestión Todos los Riesgo procesos detallados en los anteriores riesgos 1. Todas las mejoras a realizarse fechas Idénticas evidencias filas
UA Gestión O2 PI04, 33 productos/servicio sustracción, omisión, pérdida y/o de Gestión X MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir consignadas
Documental subprocesos soborno del proceso de gestión documental. enunciadas en esta columna consignadas arriba
Documental PE23, s deterioro de documentación en Documental filas arriba
3. Acta de compromiso para la filas arriba
PI05 beneficio propio y/o de terceros
implementación del SCI

5 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Cumplimiento de Directiva 06-2016

Gestion de Personas
2. Procedimiento para la Selccion y
Contratación de los Servidores Civiles
Especialista / 3. Programación de etapas en un calendario
No contar con el personal de Analista de diario
Coordinador/a Selección y Personal
Incorporación de PI01, manera oportuna para el Selección Riesgo 4. Programación de etapas de acuerdo a
URH de Gestión de D3 34 contratación de contratado para X BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
Personal PI04 desarrollo de las activdades del Unidades usuarias/ Operativo convocatorias anteriores.
Personas personal las áreas usuarias
área usuaria Postulante ganador 5.DL 1057
del proceso CAS. 6.Normas regulatorias para la contratación
bajo el regimen del DL 1057
7. Alertas de requerimientos de personal
(seguimiento telefonico o por medios
digitales)

1. Programación mensual de las inducciones.

2. Control de envío de : Registros de
Inducción
No ejecutar las inducciones de - Especialista / 3. Lista de asistencia.
Riesgo
Coordinador/a Inducción General manera oportuna generando Analista de 4. Cuestionario (medición de la efectividad)
Incorporación de PI01, Inducción de nuevo operativo/
URH de Gestión de D4 35 a los servidores desconocimiento de información Selección X X 5. Procedimiento para la Inducción de los BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
Personal PI04 personal Riesgos
Personas nuevos institucional para el desarrollo de - Unidades Servidores Civiles.
soborno
actividades. Territoriales 6. Cumplimiento de Reglamento Interno de
Servidores Civiles.
7. Acta de compromiso para la
implementación del SCI

1. Ley N° 30057 Ley Del Servicio Civil.

- Base De Datos De Los
2. Reglamento De La Ley 30057
Expediente Debidamente
3. Directiva N° 02-2015-Servir/GPGSC
Actualizada.
"Regimen Disciplinario y Procedimiento
-Implementacion De Un Adecuado - Expedientes
SECRETARIO Administrativo Sancionador de la Ley 30057"
Atención De Los Sistema Informatico Que Permita Un Administrativos En Físico
Prescripcion de Procedimientos TECNICO / 4. Base de datos excel que alerte el 30/11/2019
Coordinador/a Expedientes Correcto Control De Plazos De Los Acorde A La Información
Administración PI04, Procesos Administrativos Disciplinarios que Especialistas en Riesgo de vencimientos de plazos. (Verificar
URH de Gestión de O2 36 Administrativos De X X MEDIA 6 MUY ALTA 10 Riesgo Medio 60 Evitar Expedientes. 8/1/2019 Contenida En La Base De
de Personal PI05 Disciplinarios genera impunidad del presunto Procedimientos Cumplimiento 5. Documentos de gestión que establescan fecha con
Personas Procedimientos -Capacitacion A Las Diversas Areas Datos.
infractor. Disciplinarios/ funciones. UTI)
Disciplinarios Sobre El Regimen Disciplinario De La Lista De Asistencia A Las
Unidades Orgánicas 6. Disponibilidad de personal para la
Ley 30057. Diferentes Areas.
atención de expedientes.
Evaluacion O Prueba.
7. Organo de Control Interno.
(Sistema correctamente
8. Acta de compromiso para la
implementado)
implementación del SCI

Personal de campo expuesto a

múltiples riesgos:
Bienestar social, Sistema de 1. SCTR
Coordinador/a Gestión de 1. Accidentes, extravíos
Seguridad y Gestión de Coordinador de Riesgo 2. Plan de Salud y Seguridad en el Trabajo Riesgo
URH de Desarrollo A4 y A5 PI04 37 Seguridad y Salud 2. Delitos contra la libertad y la X BAJA 4 ALTA 8 32
Salud en el Seguridad y Salud Desarrollo Humano Operativo 3. Reglamento de Salud y Seguridad en el aceptable
Humano en el Trabajo integridad de la persona
Trabajo en el Trabajo Trabajo
3. Desatres naturales
4. Terrorismo y narcoterrorismo

1. Base de datos de capacitados por

trimestres
2. Cronograma de seguimiento a las
Acciones de
Coordinador/a capacitaciones
Desarrollo de Gestión de las Capacitaciones No participación de los servidores Especialista en Riesgo
URH de Desarrollo D3 PI04 38 X 2. RDE 056-2019-MIDIS/PNADP-DE "Plan de BAJA 4 BAJA 4 Riesgo bajo 16
Personas capacidades dirigido al en las capacitaciones Capacitación Operativo
Humano Desarrollo de las Personas"
personal
3. RDE N° 005-2017-MIDIS/PNADP-DE
"Procedimiento de Capacitación de los
Servidores Civiles"

Memorando Múltiple N° 08-2018-

Atención no oportuna de
MIDIS/PNADP-UAJ (verificar el plazo de
expedientes, debido a la
Asesoramiento PI01, Jefe de Unidad de Riesgo atención).
UAJ Jefe UAJ D3 y D4 39 Asesoria Legal Opinión Legal información incompleta de los X BAJA 4 MEDIA 6 Riesgo bajo 24
Jurídico PE13 Asesoría Jurídica Estrategico Devolución de expedientes para subsanación.
mismos y sin la debida
Fe de Erratas.
anticipación y/o coordinación.
Informe complementario.

6 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Directiva de vocería - MIDIS

1. Enviar memorando instando al
(autorizaciones para brindar información a
estricto cumplimiento de lo normado
Gestión de medios de comunicación)
Coordinador/a PE01, Apoyo en el Procedimiento de Gestión de
información a Exposición mediática negativa del 2. Procedimiento de Crisis Comunicacional
Imagen y de Estrategias y PE14, comunicacional Crisis a las UT.
aliados Programa Juntos. Especialista de Riesgo de 3. Monitoreo del especialista de los medios 1. Memorando
UCI Posicionamiento Contenidos A2 PE19, 40 (Comunicados X X MEDIA 6 MUY ALTA 10 Riesgo Medio 60 Reducir 2. Reforzar la capacitación al 8/1/2019 12/12/2019
estratégicos y Prensa imagen de comunicación: TV, radio y prensa 2. Lista de asistencia
del Programa Comunicacional PI01, estratégicos personal de las 21 UTs sobre el
medios de nacional (IPE)
es PE22 emitidos) Procedimiento de Gestión de Crisis a
comunicación 4. Monitoreo de redes sociales: Facebook
las UT, aprovechando las
(post) y Twitter (tendencias) a través de la
supervisiones.
estadística de la misma red social.

1.-Campañas de sensibilización enfocados en

procesos operativos del Programa.
Coordinador/a
Gestión de Información a las Usuarias no cuentan con Riesgo
Imagen y de Estrategias y
PI01, Comunicaciones en familias usuarias suficiente información sobre los Especialista en operativo/ 2.- Todos materiales gráficos incluye la Riesgo
UCI Posicionamiento Contenidos D4 41 X X MEDIA 6 MEDIA 6 36
PE14 los Procesos sobre los procesos procesos del Programa, pudiendo comunicación Riesgos difusión de los canales de atención. aceptable
del Programa Comunicacional
Operativos operativos ser engañadas facilmente. soborno
es
3.- Encuesta de Satisfacción de la usuaria
- UPPM

Seguimiento inadecuado de la 1. Coordinación con las Unidades Técnicas. Implementación de un Sistema

Especialista en Riesgo
Coordinador/a implementación de los hallazgos 2. Registros de la implementación de los Informático para el Seguimiento y
Gestión de la PI01, Matriz de Mejora Gestión de la estratégico/ Sistema informatico
UPPM Modernización D3 42 Análisis y mejora identificados en los procesos X X hallazgos. ALTA 8 MEDIA 6 Riesgo Medio 48 Evitar tratamiento de los hallazgos y que 12/1/2019 12/1/2020
Calidad PI04 aplicada Calidad/ Jefes de Riesgo implementado y validado.
de la Gestión generando deficiencias en el SIG 3. Acta de compromiso para la sea visible por todas las partes
Unidades soborno
implementado. implementación del SCI involucradas.

1. Comunicar oportunamete el cumplimiento

Incumplimiento en la ejecución
Coordinador del Programa Anual de supervisiones
Supervisión y PI01, de las supervisiones de acuerdo a
Coordinador/a Supervisión de la Programa Anual Técnico/ Riesgo aprobado. Riesgo
DE Control de la D3 y A3 PE02, 43 lo programado lo cual genera la X MEDIA 6 MEDIA 6 36
Técnico Gestión de Supervisiones. Especialistas de Estrategico 2. POI. aceptable
Gestión PE03 disponibilidad de recurso humano
Seguimiento 3. Procedimiento para la Supervisión de las
y/o financiero.
Uts y Sede Central.

1. Codigo de ética del funcionario público

2. Proceso Disciplinario Administrativo.
3. Procedimiento para la Supervisión de las
Uts y Sede Central.
Coordinador
No incluir hallazgos de supervisión 4. Reglamento Interno Servidores.
Técnico/
Supervisión y PI01, Lista de a las Unidades Territoriales en Política Integrada del SIC (Calidad y
Coordinador/a Supervisión de la Especialistas de Riesgo
DE Control de la O2 PI04, 44 Verificación y beneficio indebido de los Jefes de X Antisoborno) BAJA 4 BAJA 4 Riesgo bajo 16
Técnico Gestión Seguimiento / soborno
Gestión PI05 Matriz de Mejora UT distorcionando la calificación 5. Reuniones previas a la reunión de cierre
Supervisores
real. de la supervisión LV y MM.
Asignados
6. Concientización sobre la integridad y la
veracidad de los hallazgos.
7. Acta de compromiso para la
implementación del SCI

Retraso en la entrega de los

1. Matriz de Mejora.
informes finales de supervisión
Supervisión y Supervisor Lider/ 2. ePulpo.
Coordinador/a PI01, Supervisión de la Informe de por parte del Supervisor Lider a la Riesgo
DE Control de la D3 45 Especialistas de X 3. Procedimiento para la Supervisión de las MEDIA 6 BAJA 4 Riesgo bajo 24
Técnico PI04 Gestión Supervisión. CT que retrasa la implementación Operativo
Gestión Seguimiento. Uts y Sede Central.
de las acciones de mejora
4. Correos de Seguimiento.
planteadas en la MM.

1. RM 051-2019 MIDIS, Directiva 001-2019.

Gestión
Los canales de denuncias no se 2. Manual de Operaciones del Programa
Coordinador /a Documental / UCI/
PI05, Absolución de encuentran habilitados y Riesgo Juntos. 1. Implementar un Programa de 2.
Supervisión y de Integridad, UTI/
PI01, Gestión de consultas sobre operativos, impidiendo conocer estratégico/ 3. Reuniones de coordinación con las Validación para garantizar la Programa de Validación de
DE Control de la Ética y Lucha D1 y A3 46 Coordinador(a) de X X MEDIA 6 ALTA 8 Riesgo Medio 48 Reducir 9/15/2019 10/15/2019
PE01, Integridad Pública denuncias y actos inconductas relacionadas con la Riesgo Unidades responsables. operatividad de los Canales de Canales de Denuncia.
Gestión Contra la Integridad, Ética y
PE21 de corrupción integridad de los servidores del soborno 4. Validaciones de los canales de denuncia. Denuncia.
Corrupción Lucha Contra la
Programa afectando su imagen. 5. Acta de compromiso para la
Corrupción.
implementación del SCI

7 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

Seguimiento y
monitoreo a las
1.'Comunicar, coordinar y realizar
acciones y planes
Supervisión y Coordinador de Incumplir los plazos otorgados por Coordinador de oportunamente el seguimiento al
Control de la de Riesgo de
DE Control de la Control D3 y A3 PI03 47 el OCI para la implementación de Control x vencimiento de los plazos para la BAJA 4 BAJA 4 Riesgo bajo 16
Gestión implementación Cumplimiento
Gestión Gubernamental recomendaciones Gubernamental implementación de las acciones y planes de
de
recomendaciones de la OCI.
recomendaciones
de la OCI

1. Cualquier tipo de acto de

1. Código de ética de la función pública.
corrupción, incumplimiento de sus
(Ley Nº 27815)
funciones, uso de recursos del
2. STPAD - Anexo 2 de la Directiva Nº 02-
estado para fines distintos a los
2015-SERVIR/GPGSC
estipulados, cobros indebidos y/o
Régimen Disciplinario y Procedimiento
inobservancia del Código de ética
Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley del
del funcionario público, etc.
Servicio Civil.
2. Acuerdos ilícitos con
PI05, 3. Supervisión de los procesos (CTZ).
autoridades para beneficio o
DE / Jefes de PI01, 4. Múltiples canales de denuncia para la
Todos los perjuicio propio y/o de terceros y
Todos los Unidad / PI02, Todos los Todos los Riesgo usuaria o danmificado. Riesgo
Todos O2 y D4 48 productos/servicio del hogar X MEDIA 6 MEDIA 6 36
procesos Órgano de PI04, subprocesos coaboradores soborno 5. Debida diligencia en la contratación CAS y aceptable
s 3. Uso del Programa con fines
Gobierno PE21, para el Personal de confianza.
políticos y/o proselitista
PE23, 6. RM Nº 005-2018-MIDIS que Aprueba la
4. Tráfico de influencias
Directiva Nº 002-2018-MIDIS, “Disposiciones
(autoridad, amistad, u otros),
sobre la Neutralidad y Transparencia de los
tráfico de información (incluída la
servidores civiles del MIDIS y sus Programas
privilegiada), abuso de poder
Nacionales adscritos durante los Procesos
realizado sobre una persona,
Electorales”.
institución y/o ciudadano, con
7. Acta de compromiso para la
fines de beneficios propios o de
implementación del SCI.
terceros

1. Código de ética de la función pública.

(Ley Nº 27815)
PI05, 1. General: colusión con 2. STPAD - Anexo 2 de la Directiva Nº 02-
PI01, funcionario del programa Juntos o 2015-SERVIR/GPGSC
PI02, un tercero para beneficios propio Régimen Disciplinario y Procedimiento
DE / Jefes de Todos los
PI04, Todos los o de tercero Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley del
Todos los Unidad / Todos los coaboradores/ Riesgo Riesgo
Todos O2 PE09, 49 productos/servicio 2. BN: Abuso de poder sobre la X Servicio Civil. BAJA 4 ALTA 8 32
procesos Órgano de subprocesos Partes interesadas/ soborno aceptable
PE15, s usuaria, cobros indebidos, 3. Supervisión de los procesos (CTZ).
Gobierno Socios de negocio
PE16, dilvulgación de información, 4. Múltiples canales de denuncia para la
PE21, apropiación de recursos de la usuaria o danmificado.
PE23, usuaria, otros 5. Ley de Contrataciones
6. Acta de compromiso para la
implementación del SCI.

1. Procedimiento de entrega de cargo de los

servidores (de forma controlada,
transparente y con informes de gestión)
2. Matrices de riesgos por procesos, indican
los cuidados para próximas gestiones
3. Existencia de directvas y procedimientos
Incertidumbre generada por la
para los procesos para asegurar su
PI05, Todos los inestabilidad politica por los
Todos los DE / Jefes de Todos los DE / Órgano de Riesgo continuidad operativa Riesgo
Todos A2 PI01, 50 productos/servicio cambios y/o continuidad que esta X BAJA 4 ALTA 8 32
procesos Unidad subprocesos Gobierno Estrategico 4. Gestion y control del presupuesto aceptable
PE01 s podría generar sobre el SIG y la
ejecutado para asegurar la continuidad
entidad
operativa
5. Supervisiones documentadas (evidencia de
los controles de gestion efectuados)
6. Procesos de terceros pendientes, con
documentos vinculantes que asegura la
culminación del contrato

8 de 12
 SEGUIMIENTO
UPPM

Norma PROBABILIDA PLAZO DE

IMPACTO
PRODUCTO/ aplicable D IMPLEMENTACIÓN
UNIDAD PARTES
DUEÑO DE RESPONSABLE CALIFICACIÓ VALOR
RESPONSIB PROCESO
PROCESO
FODA INTERESAD N° SUB PROCESO SERVICIO RIESGO
DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES
N c=(a*b) TIPO DE ACCIÓN TRATAMIENTO Medios de verificación ESTADO
LE AS PRIORIZADO VALO

37001
VALOR Fecha de Fecha de

9001
CALIFICA CALIFICAC
CIÓN R IÓN (b) Inicio término
(a)

1. Abuso de poder, soborno por

parte de alguna autoridad (local,
IIEE, IISS, otros) hacia algun
colaborador de la UT
2. Abuso de poder de funcionario
interno o externo al Programa,
hacia un funcionario o 1. Código de ética de la función pública.
colaborador del Programa. (Ley Nº 27815)
3. Uso de la coacción, coerción, 2. STPAD - Anexo 2 de la Directiva Nº 02-
PI05,
amenaza, u otro acto delictivo 2015-SERVIR/GPGSC
PI01,
para forzar al colaborador al Régimen Disciplinario y Procedimiento
PI02,
incumplimiento de sus funciones Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley del
PI04, Todos los
Todos los DE / Jefes de Todos los en beneficio propio o de terceros Todos los Riesgo Servicio Civil. Riesgo
Todos O2 y D4 PE01, 51 productos/servicio X MEDIA 6 MEDIA 6 36
procesos Unidad subprocesos 4. Atenciones (regalos, colaboradores soborno 3. Supervisión de los procesos (CTZ) aceptable
PE02, s
invitaciones, ofrecimientos) como 4. Múltiples canales de denuncia para la
PE03,
soborno para beneficio propio o usuaria o danmificado.
PE21,
de terceros 5. Debida diligencia en la contratación CAS y
PE23,
5. Soborno emocional o por para el Personal de confianza.
empatía con la situación de la 6. Acta de compromiso para la
usuaria, para que el colaborador implementación del SCI.
haga o deje de hacer algo
respecto de sus obligaciones para
con el Programa y el hogar
(agravante GEL de la zona de las
usuarias y autoridades de la
localidad)

9 de 12
 ANE
MATRIZ DE RIES

UNIDAD: Dirección Ejecutiva

PROCESO: Supervisión de la Gestión

EVALUACIÓN DE RIESGOS
Subproceso Riesgo N° Probabilidad Impacto Nivel de riesgo
Tipo
Calificación Valor Calificación Valor Calificación Valor

Inadecuada identificación o redacción de

los hallazgos encontrados en los 1 Probable 3 Moderable 2 Importante 6 Reducir
procesos supervisados.

Las Unidades Territoriales no reciben

acompañamiento y/o asistencia técnica
2 Posible 2 Moderado 2 Moderado 4 Reducir
de las Unidades de Sede Central para el
levantamiento de hallazgos.
 ANEXO 4
TRIZ DE RIESGOS DEL PROCESO PNADP-DE-GC-F-006/Rev.3

JEFE DE UNIDAD José Luis Villalobos

RESPONSABLE DEL PROCESO Natalye Zuñiga

RESPUESTA AL RIESGO

RESPUESTA CONTROLES PROPUESTOS RIESGO RESIDUAL

1. Capacitación al personal de las Unidades en el procedimiento

Realizar reuniones de coordinación y capacitación con el equipo supervisor previo a la realización
de supervisión.
de cada supervisión.
2. Reformulación de los hallazgos, causas y acciones a realizar Riesgo Tolerable
Elaboración de curso de capacitación en la interpretación de la norma ISO 9001:2015 para el
con participación de la Unidad Territorial.
personal de las Unidades de Sede Central.
3. Comunicar la reformulación a las Unidades involucradas.

1. Capacitación al personal de las Unidades en el procedimiento

de supervisión.
2. Reunión con Jefes de Unidades para la toma de acción. Realizar reuniones de coordinación y capacitación con el equipo supervisor previo a la realización
3. Elevación de los hallazgos, de acuerdo a su naturaleza, a de cada supervisión. Riesgo
Sede Central para la toma de acciones. Fortalecer el sistema de seguimiento del levantamiento de hallazgos y su difusión con todas las Aceptable
Jefaturas del programa.
ADP-DE-GC-F-006/Rev.3

RESPONSABLES

CT/CGC/URH

CT/CGC