Matriz Riesgos

PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.
1
N° VIGENTE
GESTION DE OPERACIONES
1 PROCESO: AFILIACIÓN
El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el
SITC.
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos
los documentos establecidos para su afiliación (a).
La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas
establecidas.
2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES
Los datos del titular y miembros objetivos consignados en la Ficha FAD y Ficha de campaña
de MP, coinciden en 100% con el registro del SITC-JUNTOS.
La totalidad de hogares con cambio de titular cuenta con Ficha FAD actualizada en su
expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC) y firma de acuerdo de compromiso y
declaración jurada.
El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición

declarada y la verificación en el hogar (b).
El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en
expediente y SITC.
La condición de gestante del 100% de las usuarias con más de 9 meses de gestación o sin
fecha probable de parto, se encuentra actualizada en el SITC.
El 100% de Recién Nacidos con más de 3 meses de edad cuyos nombres se registraron
inicialmente como RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada
en nombre y apellido según Partida de Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último
reporte.
3 PROCESO: ENTREGA DEL INCENTIVO MONETARIO CONDICIONADO
El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no
abonados y pendientes de abono publicado en local de municipalidad y punto de pago.
El 100 % de puntos de pago realizados por ETV, contaron con acompañamiento por parte
de la UT.
La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la publicación

del listado nominal de hogares abonados, no abonados, pendientes de abono y cronograma.
Informe de cierre de los últimos 3 operativos de pago fue presentado luego de 5 días hábiles
de concluido el cronograma.
El 100% de Gestores Locales cumplen con alcanzar reporte de incidencia según informe
consolidado de UT.
UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera
según programación asignada por la UOP
4 PROCESO: ACOMPAÑAMIENTO FAMILIAR
Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base al

plan de trabajo y cronograma anual.
El CTT y los CTZ conocen el proceso de Acompañamiento Familiar, sus sub procesos.
El CTT y los CTZ conocen los contenidos y los enfoques de Acompañamiento Familiar.
El CTT y los CTZ realizan el control de calidad del llenado de los formatos físicos de la ficha
de VD de Acompañamiento Familiar.
PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.1
El/la Gestor/a local ha reportado las acciones colectivas desarrolladas con su respectivo
medio de verificación (listado de asistencia y registro fotográfico).
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento

Familiar.
El/la Gestor/a local cuenta con las hojas de ruta de trabajo de Acompañamiento Familiar
(visitas domiciliarias y acciones colectivas)..
El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.
El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

aplicativo móvil.
El/la Gestor/a local conoce el contenido y los mensajes clave de Acompañamiento Familiar.
Se están cumpliendo las metas de las tareas establecidas para el proceso de AFA.
Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

sectores.
El personal de la UT recibe asistencia técnica en AFA del equipo técnico de la UT al menos
una vez cada tres meses.
5 PROCESO: VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE CORRESPONSABILIDADES
El CTT cuenta con el programa de ruta de trabajo del Coordinador Técnico Zonal de los tres
últimos periodos de VCC.
El CTT y CTZ cuenta con el programa de ruta de trabajo del Gestor local de los tres últimos
periodos de VCC.
El JUT y CTT ejecuta el cronograma del proceso de VCC del actual periodo según sus
plazos.
Los formatos Salud 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas por la UCC.
La información contenida en los formatos Salud 01 coincide con lo registrado en el SITC -

JUNTOS.
Los formatos Salud 02, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.

JUNTOS.
Los formatos Educación 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.
La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC

- JUNTOS.
El Gestor local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita
de Aplicativo Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE.
El CTZ realiza el control de calidad del 20% de formatos VCC en el SITC en los tres últimos
periodos y el CTT alcanza la matriz de control de calidad a la UCC, según normativa vigente.
La UT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos,
almacenados de acuerdo a normativa vigente.
Los formatos de VCC de los tres últimos periodos operativos, se encuentran debidamente
archivados según normativa vigente.
Se cuenta con el acta de entrega/recepción de formatos VCC debidamente firmada, de
acuerdo a la normativa vigente.
GESTIÓN DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
6 PROCESO: GESTIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
¿Conocen los usuarios JUT y CTT las funcionalidades del SITC? ¿Hacen uso del sistema?
¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el

SITC en los módulos de AFI y MP?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ, CTT) los reportes existentes y el nivel de acceso de
acuerdo a sus perfiles?
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ los aplicativos implementados en los dispositivos móviles?
¿Han sido adecuadas las réplicas de capacitación sobre el módulo de ACV, Legajos,
Asignación de Personal y aplicativos móviles?
¿Se encuentra actualizada la información de asignación de personal en el SITC?
¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?

7 PROCESO: GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ sobre el procedimiento de uso adecuado de las tablets?
¿Hacen uso de dicho procedimiento?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ y CTT) la directiva de acceso y uso de los recursos y
servicios informáticos? ¿Los siguen?
¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente?
¿Hacen uso adecuado los usuarios (JUT, CTT, CTZ, GeL, GI) de las contraseñas?
¿Comparten contraseñas?
¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza

los procedimientos detallados en la directiva?
¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?

¿Su utilización es eficiente?
¿El GI mantiene actualizado el inventario del parque informático de hardware y software para
llevar el control de los bienes?
GESTIÓN DE LA MEJORA CONTINUA
8 PROCESO: SUPERVISIÓN Y CONTROL DE LA GESTIÓN
¿Da cumplimiento el JUT /CTT al procedimiento de Supervisión de los Procesos Operativos
de la UT?.
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la elaboracion del Cronograma Bimestral de los procesos
operativos en la UT?
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la entrega del Cronograma general de los procesos
operativos a las unidades tecnicas y a la DE?
¿Da cumplimiento el JUT de entrega de los informes de levantamiento de no conformidades
de la Supervision UT, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos previstos?

de la Supervision a los procesos operativos, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos
previstos?
9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL

Los documentos normativos se encuentran disponibles para el personal de la UT
La UT emplea documentos normativos vigentes
10 PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD
La UT realiza seguimiento a la implementación de la Matriz de Mejora de las supervisiones
anteriores
La UT realiza seguimiento a la implementación de las acciones de mejora derivadas de las
supervisiones a los procesos operativos que realiza el CTZ
Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
11 PROCESO: GESTIÓN LOGÍSTICA
La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, protección y custodia de los bienes
patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad
y/o placas de rodaje.
La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización
para su distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento
aprobado.
La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas.
Los vehículos (camionetas, motos y embarcaciones fluviales) de la Unidad Territorial cuentan
con las herramientas y accesorios establecidos en el procedimiento.
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades
Motorizadas
La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y
oportuna.
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incliudo vencimiento) de los
contratos, órdenes de compra y de servicio, emitiendo las Conformidades y documentos de
pago de manera correcta y oportuna, previa verificación del cumplimiento de los términos
contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan,
producto de las órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central
mediante PECOSAS y/o guías de remisión.
En la Unidad Territorial existe un control sobre del estado y liquidación de los siniestros.
En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos

(materiales fungibles).
La Unidad Territorial remite oportunamente la información para la actualización del Portal de
Transparencia del Programa.
12 PROCESO: GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE
La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de
caja chica.
La Unidad Territorial realiza arqueos periodicos al fondo Fijo de Caja Chica.
La Unidad Territorial efectúa rendiciones de fondos por encargo dentro del plazo normado.
La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento

(Plazos, y requisitos financieros y presupuestales)
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido
devoluciones) dentro del plazo normado.
La Unidad Territorial registra y deposita en los plazos establecidos las devoluciones por
menores gastos.
La Unidad Territorial realiza cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los
colaboradores con las copias emisor de los Proveedores.
La Unidad Territorial verifica y actualiza periódicamente las rutas y montos aprobados en su
Tarifario.
13 PROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y
se genera en la Unidad Territorial.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para el trámite documentario en todas sus
etapas.
En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran
debidamente identificadas, foliadas, entre otros; de acuerdo al procedimiento.
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de
hogares y se encuentran implementados mecanismos de prevención.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial realiza verificaciones mensuales del estado de
los expedientes, cajas y ambientes.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades
de archivo desconcentrado
GESTIÓN DE PERSONAS
14 PROCESO: PLANIFICACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes)
15 PROCESO: INCORPORACIÓN DE PERSONAL
Se realiza la inducción general y específica del personal nuevo.
16 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
Existe un control de la asistencia y permanencia del personal.
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo.
La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.
17 PROCESO: BIENESTAR SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo.
18 PROCESO: DESARROLLO DE PERSONAS
El administrador realiza las encuestas de satisfacción de los eventos de capacitación.

El administrador gestiona el llenado de las cartas de compromiso en los eventos de
capacitación
Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses
Se realiza la evaluación de desempeño a todo el personal de la UT
GESTIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
19 PROCESO: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
La UT ha implementado el Plan Operativo Regional – POR.
Se han desarrollado las actividades programadas para informar la estructura organizativa del
Programa Juntos.
20 PROCESO: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Se realiza el seguimiento a la ejecución presupuestal de la UT a través del aplicativo Melissa
(antigüedad del último reporte menor a 10 días).
Se realiza el seguimiento de las metas del Plan Operativo Regional.
GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES
21 PROCESO: IMAGEN Y POSICIONAMIENTO DEL PROGRAMA JUNTOS
El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos

operativos del Programa.
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación.
El comunicador aplica la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de

comunicación en su relación con las usuarias.
El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

estratégicos.
Se elaboran y difunden notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales.

22 PROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL PROGRAMA JUNTOS
La UT realiza la atención de alertas dentro del plazo previsto y en consulta de las unidades
técnicas.
Se registran las alertas en el sistema informático de atención de alertas del Programa.
Los reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el

sistema informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido.
La UT hizó llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por
el JUT. (Revizar cargo de recepción)
(a) Corresponde a expediente de hogares afiliados en los últimos 365 días,
(b) Corresponde a un mínimo de 4 visitas por supervisor
PROPUESTA
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos los documentos
establecidos para su afiliación (a).
La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas establecidas.
Los datos del titular y miembros objetivos pertenecientes a hogares afiliados, consignados en la Ficha FAD y
Ficha de campaña de MP, seleccionados para la muestra, coinciden en 100% con el registro del SITC-
JUNTOS.
La totalidad de hogares afiliados con cambio de titular, seleccionados para la muestra, cuenta con
documentación completa: Ficha FAD actualizada en su expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC
para los hogares que actualizaron el año 2016), firma de acuerdo de compromiso y declaración jurada.
El 90% de la muestra de expedientes de hogar afiliados revisados, presenta coincidencia entre la composición
El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en expediente y
SITC.
El 100% de Recién Nacidos con más de 3 meses de edad cuyos nombres se registraron inicialmente como
RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada en nombre y apellido según Partida
de Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último reporte.
El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no abonados y
pendientes de abono publicado en local de municipalidad y punto de pago.
La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con solicitar la creación, habilitación, actualización y designación de
puntos de pago de acuerdo a fecha de cronograma operativo.
La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con el 100% del cronograma de acompañamiento de los puntos de
pago programados.
Las metas trimestrales programadas del Plan de acción de AFA, Plan de Visitas Domiciliarias, Informes
trimestrales AFA y Programa de Viajes coincide con lo ejecutado conforme al período del año. Cualquier
variacion contará con sustento dirigido a la UCC.
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC, el anexo 10 del procedimiento para la gestión de la visita
domiciliaria: Reporte nominal de visita domiciliaria de acuerdo al listado nominal de hogares de la UT del
bimestre en ejecución, en la fecha programada.
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC el anexo 10 del procedimiento para la gestión de acciones
colectivas: Reporte nominal de las acciones colectivas de acuerdo al listado nominal de hogares de la UT del
bimestre en ejecución, en la fecha programada.
Las hojas de rutas de trabajo del gestor local de Visitas domiciliarias - efectivas y acciones colectivas coincide
con las fichas de VD (físicas y en aplicativo móvil) y de acciones colectivas ejecutadas en el Bimestre en
ejecución. Cualquier variación contará con sustento dirigido al CTZ.
La información registrada por el gestor local en el anexo 10 del procedimiento para la gestion de la visita
domiciliaria reporte nominal de Visita Domiciliaria coincide con el listado nominal de hogares de la UT del
Bimestre en ejecución.
La información registrada por el gestor local anexo 10 del procedimiento para la gestión de acciones
colectivas -reporte nominal de las acciones colectivas coincide con el listado nominal de hogares de la UT del
Bimestre en ejecución.
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado de la ficha de visita domiciliaria (fisico y/o aplicativo móvil) de
acuerdo a la norma vigente en el bimestre en ejecución.
El/la Gestor/a local realiza la visita domiciliaria al hogar seleccionado del listado nominal en ejecución de
acuerdo a la metodología del procedimiento de gestión de la visita domiciliaria vigente.
El CTT cuenta con el "Programa de Ruta de Trabajo del Gestor Local" de los tres últimos periodos de VCC.
(RDE 182-2016 numeral 6.2.7)
La información registrada (variables relacionadas al resultado de la VCC del MO) en los formatos (Tablet-
Impreso) coincide con lo registrado en el SITC - JUNTOS.
El Gestor Local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita de Aplicativo
Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE del periodo de VCC en ejecución. (RDE
182-2016 numeral B7)
El CTT alcanza la "Matriz de Control de Calidad" al Coordinador de VCC, en la fecha programadas, según
normativa vigente. (RDE 182-2016 numeral D6 y D7)
El JUT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos, entregado en la
fecha programadas. (RDE 182-2016 numeral 6.5.4 y 6.5.5)
El CTT cuenta con la "Lista de Cotejo de Conformidad de Registros VCC" de los ultimos tres periodos
operativos, debidamente firmada y entregado en la fecha programada, de acuerdo a normativa vigente. (RDE
182-2016 numeral 6.6)
El JUT gestiona el acervo documentario de los registros de VCC de los tres últimos periodos operativos, según
normativa vigente. (RDE 2016-024 - Proced Gest, Org y Conserv VCC)
El JUT cuenta con el reporte de Codigos de Observación del ultimo periodo de VCC, implementa actividades
para su tratamiento, designa los responsables, y comunica al equipo tecnico de la UT con Memorandum
Multiple.
Los usuarios JUT, CTT conocen los reportes del SITC que les permita realizar el seguimiento de las actividades operativas
(Afiliación, Mantenimiento, Transferencia, Cumplimiento de Corresponsabilidades) de su personal operativo y obtener
indicadores de su gestión en la Unidad Territorial.
Los usuarios Gestores Locales, CTZ conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones que se realizan en el SITC
para el proceso de registro y aprobación de las actividades operativas (Afiliación, Mantenimiento, Cumplimiento de
Corresponsabilidades).
Los usuarios Gestores Locales, conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones que se realizan en los aplicativos
móviles de Mantenimiento de Padrón, Cumplimiento de Corresponsabilidades, Supervisión de Operativos de Pago,
Acompañamiento Familiar.
La Unidad Territorial cumple con el envío o sincronización de información de los aplicativos móviles de Cumplimiento de
Corresponsabilidades (VCC Móvil) y Supervisión de Puntos de Pago (SPP Móvil) dentro de los plazos establecidos.
Los usuarios con dispositivos tablets asignados cumplen con el instructivo de uso de Tablets.
Los usuarios cumplen con la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos y el instructivo de buenas
prácticas de servicios informáticos: Uso de Servicios de Red, FTP, Internet, Uso de Código Telefónico, Uso de los equipos
informáticos, Copias de Seguridad y Seguridad de la Información.
El Gestor de Información (GI) realiza el registro de incidencias del SITC de acuerdo al instructivo de uso del aplicativo de
gestión de incidencias.
El Gestor de Información (GI) cumple con el procedimiento para la atención de servicios informáticos.
El Gestor de Información (GI) realiza la supervisión del Hardware y Software de la Unidad Territorial de acuedo al
procedimiento para el mantenimiento del hardware y software y el inventario de Hardware y Software se encuentra
actualizado.
La UT cuenta con el programa anual de supervisión, informe de supervision bimestral que realizan los CTZ.
eliminado
eliminado
eliminado, contenido en el punto 1.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de las supervisiones bimestrales e informa a las

Unidades Técnicas.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a la Gestión de las Unidades

Territoriales y se verifica la implementación de lo reportado en los informes (eficacia).
eliminado
Conoce el personal de la UT la Política y los objetivos de Calidad.
eliminado
La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, protección y custodia de los bienes patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad y/o placas de
rodaje.
La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización para su

distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento aprobado.
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades Motorizadas
La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y oportuna.
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incluido vencimiento) de los contratos, órdenes de
compra y de servicio, emitiendo las Conformidades y documentos de pago de manera correcta y oportuna,
previa verificación del cumplimiento de los términos contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan, producto de las
órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central mediante PECOSAS y/o guías
de remisión.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos (materiales fungibles).
La Unidad Territorial remite oportunamente la información para la actualización del Portal de Transparencia del
Programa.
La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de caja chica.
La Unidad Territorial realiza arqueos periódicos al fondo Fijo de Caja Chica.
La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento (Plazos, y

requisitos financieros y presupuestales)
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido devoluciones) dentro del
plazo normado.
La Unidad Territorial registra y deposita en los plazos establecidos las devoluciones por menores gastos.
La Unidad Territorial realiza aleatoriamente cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los
La Unidad Territorial verifica y actualiza periódicamente las rutas y montos aprobados en su Tarifario.
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y se genera en la
Unidad Territorial.
En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran debidamente

identificadas, foliadas, entre otros; de acuerdo al procedimiento.
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de hogares y se
encuentran implementados mecanismos de prevención.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades de archivo
desconcentrado.
Cumplimiento del registro de asistencia del personal (Verificación de la base de asistencia con los DM,
Permisos personales, vacaciones, comisiones)
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes) Verificar que el personal no
debe exceder de más 30 días de vacaciones.
Verificación que los registros de la inducción específica del personal nuevo esten actualizados y realizar 5
preguntas de inducción al personal.
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo; verificar que la relación
de personal que ceso a la fecha coincida con las entregas de cargo y que hayan sido remitidas a RH, verificar
que tengan todas las firmas y estén conforme de acuerdo a la directiva.
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo (Revisar las listas de participación
en los talleres, actividades que realiza BS y/o SST. Realizar un diagnóstico de clima laboral.
El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos operativos del

Programa aplicando la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de comunicación en su
relación con las usuarias. (Directiva de comunicación No 001-2014, POI/Tareas, MOP, Plan de Comunicación
2016, Plan de actividades 2017 –en proceso de validación)
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación. (MOP, Directiva N° 84-
2016, Plan de Comunicación 2016)
El comunicador coordina con los aliados estratégicos para realizar actividades conjuntas en beneficio de las
usuarias. (POI/Tareas, Plan de Comunicación 2016, Plan de actividades 2017 –en proceso de validación)
Se elaboran, difunden y publican notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales. (MOP, Memo N°
000001-2017, Plan de Comunicación 2016)
La UT cumple con realizar el registro, atención y respuesta de las alertas de acuerdo al procedimiento.
Los pedidos, reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el sistema
informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido. (Directiva N o 08-2016)
La UT hizo llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por el JUT. (Directiva
No 08-2016)
Lista de Verificación para la Supervisión de Unidades Te
Unidad Territorial:
Fecha de supervisión:
Provincias visitadas:
CCPP visitados:
IIEE y ES visitados:
N° ASPECTOS A SUPERVISAR C NC N.A

El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el

SITC.
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos

los documentos establecidos para su afiliación (a).
La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas
establecidas.
Los datos del titular y miembros objetivos consignados en la Ficha FAD y Ficha de campaña
de MP, coinciden en 100% con el registro del SITC-JUNTOS.
La totalidad de hogares con cambio de titular cuenta con Ficha FAD actualizada en su
expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC) y firma de acuerdo de compromiso y
declaración jurada.
El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición


expediente y SITC.
La condición de gestante del 100% de las usuarias con más de 9 meses de gestación o sin
fecha probable de parto, se encuentra actualizada en el SITC.
inicialmente como RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada
en nombre y apellido según Partida de Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último

reporte.

El 100 % de puntos de pago realizados por ETV, contaron con acompañamiento por parte
de la UT.
La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la

publicación del listado nominal de hogares abonados, no abonados, pendientes de abono y
cronograma.
Informe de cierre de los últimos 3 operativos de pago fue presentado luego de 5 días hábiles
de concluido el cronograma.
El 100% de Gestores Locales cumplen con alcanzar reporte de incidencia según informe
consolidado de UT.
UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera

según programación asignada por la UOP
Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base

al plan de trabajo y cronograma anual.
El CTT y los CTZ conocen el proceso de Acompañamiento Familiar, sus sub procesos.
El CTT y los CTZ conocen los contenidos y los enfoques de Acompañamiento Familiar.
El CTT y los CTZ realizan el control de calidad del llenado de los formatos físicos de la ficha
de VD de Acompañamiento Familiar.
El/la Gestor/a local ha reportado las acciones colectivas desarrolladas con su respectivo
medio de verificación (listado de asistencia y registro fotográfico).
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento

Familiar.
El/la Gestor/a local cuenta con las hojas de ruta de trabajo de Acompañamiento Familiar
(visitas domiciliarias y acciones colectivas)..
El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.
El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

aplicativo móvil.
El/la Gestor/a local conoce el contenido y los mensajes clave de Acompañamiento Familiar.
Se están cumpliendo las metas de las tareas establecidas para el proceso de AFA.
Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

sectores.
El personal de la UT recibe asistencia técnica en AFA del equipo técnico de la UT al menos

una vez cada tres meses.
El CTT cuenta con el programa de ruta de trabajo del Coordinador Técnico Zonal de los tres
últimos periodos de VCC.
El CTT y CTZ cuenta con el programa de ruta de trabajo del Gestor local de los tres últimos
periodos de VCC.
El JUT y CTT ejecuta el cronograma del proceso de VCC del actual periodo según sus
plazos.
Los formatos Salud 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas por la UCC.

JUNTOS.
Los formatos Salud 02, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.

JUNTOS.
Los formatos Educación 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.
La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC

- JUNTOS.
El Gestor local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita
de Aplicativo Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE.
El CTZ realiza el control de calidad del 20% de formatos VCC en el SITC en los tres últimos
periodos y el CTT alcanza la matriz de control de calidad a la UCC, según normativa vigente.
La UT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos
operativos, almacenados de acuerdo a normativa vigente.
Los formatos de VCC de los tres últimos periodos operativos, se encuentran debidamente
archivados según normativa vigente.
Se cuenta con el acta de entrega/recepción de formatos VCC debidamente firmada, de

acuerdo a la normativa vigente.

¿Conocen los usuarios JUT y CTT las funcionalidades del SITC? ¿Hacen uso del sistema?
¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el

SITC en los módulos de AFI y MP?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ, CTT) los reportes existentes y el nivel de acceso de
acuerdo a sus perfiles?
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ los aplicativos implementados en los dispositivos móviles?
¿Han sido adecuadas las réplicas de capacitación sobre el módulo de ACV, Legajos,
Asignación de Personal y aplicativos móviles?
¿Se encuentra actualizada la información de asignación de personal en el SITC?
¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ sobre el procedimiento de uso adecuado de las tablets?
¿Hacen uso de dicho procedimiento?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ y CTT) la directiva de acceso y uso de los recursos y
servicios informáticos? ¿Los siguen?
¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente?
¿Hacen uso adecuado los usuarios (JUT, CTT, CTZ, GeL, GI) de las contraseñas?
¿Comparten contraseñas?
¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza

los procedimientos detallados en la directiva?
¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?

¿Su utilización es eficiente?
¿El GI mantiene actualizado el inventario del parque informático de hardware y software para
llevar el control de los bienes?
¿Da cumplimiento el JUT /CTT al procedimiento de Supervisión de los Procesos Operativos

de la UT?.
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la elaboracion del Cronograma Bimestral de los procesos

operativos en la UT?
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la entrega del Cronograma general de los procesos

operativos a las unidades tecnicas y a la DE?
de la Supervision UT, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos previstos?

de la Supervision a los procesos operativos, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos
previstos?
Los documentos normativos se encuentran disponibles para el personal de la UT
La UT realiza seguimiento a la implementación de la Matriz de Mejora de las supervisiones

anteriores
La UT realiza seguimiento a la implementación de las acciones de mejora derivadas de las

supervisiones a los procesos operativos que realiza el CTZ
La Unidad Territorial efectua adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, proteccción y custodia de los bienes

patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad
y/o placas de rodaje.

para su distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento
aprobado.
Los vehículos (camionetas, motos y embarcaciones fluviales) de la Unidad Territorial cuentan

con las herramientas y accesorios establecidos en el procedimiento.
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades
Motorizadas

oportuna.
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incliudo vencimiento) de los

pago de manera correcta y oportuna, previa verificación del cumplimiento de los terminos
contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que

ingresan, producto de las órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el
Almacén Central mediante PECOSAS y/o guías de remisión.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos solidos


La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de
caja chica.
La Unidad Territorial realiza arqueos periodicos al fondo Fijo de Caja Chica.

(Plazos, y requisitos financieros y presupuestales)
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido
devoluciones) dentro del plazo normado.
menores gastos.
La Unidad Territorial realiza cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los
La Unidad Territorial verifica y actualiza periodicamente las rutas y montos aprobados en su
Tarifario.
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y

se genera en la Unidad Territorial.
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de

hogares y se encuentran implementados mecanismos de prevención.

El asistente de archivo de la Unidad Territorial realiza verificaciones mensuales del estado de

los expedientes, cajas y ambientes.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades

de archivo desconcentrado
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para el trámite documentario en todas sus
etapas.
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes)
Se realiza la inducción general y específica del personal nuevo.
Existe un control de la asistencia y permanencia del personal.
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo.
La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo.
El administrador realiza las encuestas de satisfacción de los eventos de capacitación.
El administrador gestiona el llenado de las cartas de compromiso en los eventos de

capacitación
Se realiza la evaluación de desempeño a todo el personal de la UT

La UT ha implementado el Plan Operativo Regional – POR.

Se han desarrollado las actividades programadas para informar la estructura organizativa del
Programa Juntos.
20 PROCESO: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Se realiza el seguimiento a la ejecución presupuestal de la UT a través del aplicativo Melissa

(antigüedad del último reporte menor a 10 días).
Se realiza el seguimiento de las metas del Plan Operativo Regional.


operativos del Programa.
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación.
El comunicador aplica la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de

comunicación en su relación con las usuarias.
El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

estratégicos.
Se elaboran y difunden notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales.
La UT realiza la atención de alertas dentro del plazo previsto y en consulta de las unidades
técnicas.
Se registran las alertas en el sistema informático de atención de alertas del Programa.
Los reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el

sistema informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido.
La UT hizó llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por
el JUT. (Revizar cargo de recepción)
(a) Corresponde a expediente de hogares afiliados en los últimos 365 días,
(b) Corresponde a un mínimo de 4 visitas por supervisor
Firma del JUT Firma del S

ervisión de Unidades Territoriales
PNADP-DE-SCG-F-010/Rev.2
CALIFICACIÓN OBSERVACIONES
La UT cuenta con el programa anual de supervisión, informe de supervision

bimestral que realizan los CTZ.
eliminado
eliminado
eliminado, contenido en el punto 1.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de las supervisiones

bimestrales e informa a las Unidades Técnicas.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a

la Gestión de las Unidades Territoriales y se verifica la implementación de lo
reportado en los informes (eficacia).
eliminado
Conoce el personal de la UT la Política y los objetivos de Calidad.
eliminado

La UT cumple con realizar el registro, atención y respuesta de las alertas de

acuerdo al procedimiento.
Firma del Supervisor Líder

Lista de Verificación para la Supervisión de Unidades Territo
Unidad Territorial: SAN MARTIN

Fecha de supervisión: DEL 23 AL 25 DE OCTUBRE DEL 2019
Provincias visitadas: Bellavista
CCPP visitados: CP San Pablo , CP Consuelo
IIEE y ES visitados: IE José Gabriel Condorcanqui - CS Consuelo
N° ASPECTOS A SUPERVISAR C NC N.A CALIFICACIÓN
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos los
1.1 X
documentos establecidos para su afiliación (a).
89
1.2 La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas establecidas. X
Los datos del titular y miembros objetivos pertenecientes a hogares afiliados, consignados en la
2.1 Ficha FAD y Ficha de campaña de MP, seleccionados para la muestra, coinciden en 100% con X
el registro del SITC-JUNTOS(a).
La totalidad de hogares afiliados con cambio de titular, seleccionados para la muestra, cuenta
con documentación completa: Ficha FAD actualizada en su expediente de hogar, copia de DNI
2.2 X
(o ficha RENIEC para los hogares que actualizaron el año 2017), firma de acuerdo de
compromiso y declaración jurada.
El 90% de la muestra de expedientes de hogar afiliados revisados, presenta coincidencia entre

2.3 X
la composición declarada y la verificación en el hogar (b).
39

2.4 X
expediente y SITC.
2.5 inicialmente como RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada en X
nombre y apellido según Partida de Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último reporte
2.6 X
(c).

3.1 X
La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con solicitar la creación, habilitación, actualización y 90

3.2 X
designación de puntos de pago de acuerdo a fecha de cronograma operativo.
La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con el 100% del cronograma de acompañamiento de

3.3 X
los puntos de pago programados.
Las metas trimestrales programadas del Plan de acción de AFA, Plan de Visitas Domiciliarias,
4.1 Informes trimestrales AFA y Programa de Viajes coincide con lo ejecutado conforme al período X
del año (Cualquier variación cuenta con sustento dirigido a la UCC).
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC, el anexo 10 del procedimiento para la gestión
4.2 de la visita domiciliaria: Reporte nominal de visita domiciliaria de acuerdo al listado nominal de X
hogares de la UT del bimestre en ejecución, en la fecha programada.
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC el anexo 10 del procedimiento para la gestión
4.3 de acciones colectivas: Reporte nominal de las acciones colectivas de acuerdo al listado X
nominal de hogares de la UT del bimestre en ejecución, en la fecha programada.
Las hojas de rutas de trabajo del gestor local de Visitas domiciliarias - efectivas y acciones
colectivas coincide con las fichas de VD (físicas y en aplicativo móvil) y de acciones colectivas
4.4 X
ejecutadas en el Bimestre en ejecución (Cualquier variación cuenta con sustento dirigido al
CTZ).
69
La información registrada por el gestor local en el anexo 10 del procedimiento para la gestión
4.5 de la visita domiciliaria (reporte nominal de Visita Domiciliaria) coincide con el listado nominal NA
de hogares de la UT.
La información registrada por el gestor local anexo 10 del procedimiento para la gestión de
4.6 acciones colectivas -reporte nominal de las acciones colectivas coincide con el listado nominal NA
de hogares de la UT del Bimestre en ejecución.
69
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado de la ficha de visita domiciliaria (físico y/o aplicativo
4.7 X
móvil) de acuerdo a la norma vigente.
El/la Gestor/a local realiza la visita domiciliaria al hogar seleccionado del listado nominal en
4.8 ejecución de acuerdo a la metodología del procedimiento de gestión de la visita domiciliaria X
vigente.
El CTT cuenta con el "Programa de Ruta de Trabajo del Gestor Local" de los tres últimos
5.1 X
periodos de VCC. (RDE 182-2016 numeral 6.2.7)
La información registrada (variables relacionadas al resultado de la VCC del MO) en los

5.2 X
formatos (Tablet-Impreso) coincide con lo registrado en el SITC - JUNTOS.
El Gestor Local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita de
5.3 Aplicativo Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE del periodo de X
VCC en ejecución. (RDE 182-2016 numeral B7)
69
El CTT alcanza la "Matriz de Control de Calidad" al Coordinador de VCC, en la fecha

5.4 X
programadas, según normativa vigente. (RDE 182-2016 numeral D6 y D7)
El JUT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos,
5.5 X
entregado en la fecha programadas. (RDE 182-2016 numeral 6.5.4 y 6.5.5)
El CTT cuenta con la "Lista de Cotejo de Conformidad de Registros VCC" de los últimos tres
5.6 periodos operativos, debidamente firmada y entregado en la fecha programada, de acuerdo a X
normativa vigente. (RDE 182-2016 numeral 6.6)
El JUT gestiona el acervo documentario de los registros de VCC de los tres últimos periodos
5.7 X
operativos, según normativa vigente. (RDE 2016-024 - Proced Gest, Org y Conserv VCC)
El JUT cuenta con el reporte de Códigos de Observación del ultimo periodo de VCC,
5.8 implementa actividades para su tratamiento, designa los responsables, y comunica al equipo X
técnico de la UT con Memorándum Múltiple.

Los usuarios JUT, CTT conocen los reportes del SITC que les permita realizar el seguimiento de
las actividades operativas (Afiliación, Mantenimiento, Transferencia, Cumplimiento de
6.1 X
Corresponsabilidades) de su personal operativo y obtener indicadores de su gestión en la
Unidad Territorial.
Los usuarios Gestores Locales, CTZ conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones
6.2 que se realizan en el SITC para el proceso de registro y aprobación de las actividades X
operativas (Afiliación, Mantenimiento, Cumplimiento de Corresponsabilidades). 90
Los usuarios Gestores Locales, conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones que se
6.3 realizan en los aplicativos móviles de Mantenimiento de Padrón, Cumplimiento de X
Corresponsabilidades, Supervisión de Operativos de Pago, Acompañamiento Familiar.
La Unidad Territorial cumple con el envío o sincronización de información de los aplicativos

6.4 móviles de Cumplimiento de Corresponsabilidades (VCC Móvil) y Supervisión de Puntos de X
Pago (SPP Móvil) dentro de los plazos establecidos.
7.1 Los usuarios con dispositivos tablets asignados cumplen con el instructivo de uso de Tablets. X
Los usuarios cumplen con la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos y
el instructivo de buenas prácticas de servicios informáticos: Uso de Servicios de Red, FTP,
7.2 X
Internet, Uso de Código Telefónico, Uso de los equipos informáticos, Copias de Seguridad y
Seguridad de la Información.
El Gestor de Información (GI) realiza el registro de incidencias del SITC de acuerdo al instructivo
7.3 X
de uso del aplicativo de gestión de incidencias.
90
El Gestor de Información (GI) cumple con el procedimiento para la atención de servicios

7.4 X
informáticos.
El Gestor de Información (GI) realiza la supervisión del Hardware y Software de la Unidad

7.5 Territorial de acuerdo al procedimiento para el mantenimiento del hardware y software y el X
inventario de Hardware y Software se encuentra actualizado.
La UT cuenta con el programa anual de supervisión e informe de supervisión bimestral que

8.1 X
realizan los CTZ.
La UT realiza el levantamiento de no conformidades de las supervisiones bimestrales e informa

8.2 X
a las Unidades Técnicas.
90
90
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a la Gestión de las

8.3 X
Unidades Territoriales y se verifica la implementación de lo reportado en los informes (eficacia).
La Jefa de la Unidad Territorial realiza el seguimiento y monitoreo de la ejecución de las metas

8.4 X
de los indicadores de desempeño/estratégicos.
La Jefa de la Unidad Territorial tiene conocimiento del sistema de control interno y lo difunde
8.5 X
entre sus trabajadores.
La Jefa de la Unidad Territorial lleva a cabo reuniones y/o eventos de articulación con aliados
8.6 X
intersectoriales.
9.1 La Unidad Territoriales emplea documentos normativos vigentes. X 90
10.1 Conoce el personal de la Unidad Territorial la Política y los objetivos de Calidad. X

90
10.2 Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC. X
11.1 La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales. X
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, protección y custodia de los bienes

11.2 X
patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad y/o
11.3 X
placas de rodaje.

11.4 para su distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento X
aprobado.
11.5 La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas. X
11.6 La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades Motorizadas X

11.7 X
oportuna.
90
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incluido vencimiento) de los

11.8 X
pago de manera correcta y oportuna, previa verificación del cumplimiento de los términos
contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan,
11.9 producto de las órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central X
mediante PECOSAS y/o guías de remisión.
11.10 En la Unidad Territorial existe un control sobre del estado y liquidación de los siniestros. X
11.11 En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad. X
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos

11.12 X

11.13 X
La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de caja
12.1 X
chica.
12.2 La Unidad Territorial realiza arqueos periódicos al fondo Fijo de Caja Chica. X
12.3 La Unidad Territorial efectúa rendiciones de fondos por encargo dentro del plazo normado. X

12.4 X
(Plazos, y requisitos financieros y presupuestales).
90
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido devoluciones)

12.5 X
dentro del plazo normado.
12.6 X
menores gastos.
La Unidad Territorial realiza aleatoriamente cruce de los Comprobantes de Pago presentados

12.7 X
por los colaboradores con las copias emisor de los Proveedores.
La Unidad Territorial verifica y actualiza periódicamente las rutas y montos aprobados en su

12.8 X
Tarifario.
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y se

13.1 X
genera en la Unidad Territorial.

13.2 X
90
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de hogares

13.3 X
y se encuentran implementados mecanismos de prevención.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades de

13.4 X
archivo desconcentrado.
Cumplimiento del registro de asistencia del personal (Verificación de la base de asistencia con
14.1 X
los DM, Permisos personales, vacaciones, comisiones)
90
90
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes, el personal no
14.2 X
debe exceder de más 30 días de vacaciones).
15.1 Verificación que los registros de la inducción específica del personal nuevo estén actualizados. X
90
Verificación de los documentos de solicitud de requerimiento y documentación requisitos para

15.2 X
suscribir contrato.
16.1 Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo. X 90
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo. Se realiza el taller

17.1 X 90
de comunicación y fortalecimiento de equipos al personal administrativo de la UT:
Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses de acuerdo
18.1 X
al procedimiento.
90
18.2 Se realizan la evaluación de desempeño X

19.1 operativos del Programa aplicando la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y X
piezas de comunicación en su relación con las usuarias.
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación. (MOP,

19.2 X
Directiva N° 84-2016, Plan de Comunicación 2016).
90
El comunicador coordina con los aliados estratégicos para realizar actividades conjuntas en
19.3 X
beneficio de las usuarias.
19.4 Se elaboran, difunden y publican notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales. X

19.5 La UT conoce y aplica el procedimiento para la gestión de crisis comunicacional. X
La UT cumple con realizar el registro, atención y respuesta de las alertas de acuerdo al

20.1 X
procedimiento.
Los pedidos, reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en 90

20.2 X
el sistema informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido.
La UT hizo llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por el
20.3 X
JUT.
21.1 La UT ha implementado el Plan Operativo Regional – POR. X

90
21.2 Se realiza el seguimiento a la ejecución presupuestal de la UT a través del aplicativo Melissa X
(a) Se toma como muestra expedientes del último año.

(b) Se toma como muestra el último año. Si la muestra de vistas resulta ser menor a 10 hogares, podrá exigirse como nivel de cumplimiento el 100%.
(c) Se priorizan 3 reportes de inconsistencias: (4) sobre Discapacidad severa, (22) sobre código de observación 2.2 y (11) sobre MO tiene IIEE pero no tiene grado ni sección.
Calificación Descripción
No han identificado ni desarrollado actividad alguna para cumplir con los requisitos de la norma
0%- 20% ISO 9001 y/o normativa vigente. El proceso presenta no conformidades; además se evidencian
observaciones y oportunidades de mejora.
Han identificado actividades para cumplir los requisitos de la norma ISO 9001 y/o normativa
21%- 39% vigente, y se encuentran en desarrollo. El proceso presenta no conformidades, además se
presentan observaciones y/o oportunidades de mejora.
Las actividades han sido identificadas y desarrolladas, pero no se ajustan plenamente a la

norma ISO 9001 y/o normativa vigente, o están implementadas parcialmente. El proceso no
40%- 69%
presenta no conformidades; sin embargo, si se presentan observaciones y puede o no presentar
oportunidades de mejora.
Las actividades han sido implementadas y se ajustan a la norma ISO 9001 y/o normativa
vigente considerando como criterio de evaluación (actividades aprobadas e implementadas). El
70%- 89%
proceso no presenta no conformidades ni observaciones, pero presenta oportunidades de
mejora.
Además de lo anterior, las actividades han sido validadas, se logran los resultados esperados
90% - 100% y/o muestran mejoras. El proceso no presenta no conformidades, observaciones ni
oportunidades de mejora.
Resultados de la
Resultado Puntaje
valoración
>70%-100% Eficaz
>30%-69%<
0%-29%<
Moderadamente Eficaz
No eficaz
81.6
Firma del JUT Firma del

ón para la Supervisión de Unidades Territoriales
UBRE DEL 2019
nsuelo
canqui - CS Consuelo
C=Cumple; NC= No cumple y NA= No aplica.
OBSERVACIONES
Se identificó que los expedientes de hogares afiliados en el 2018 (que estaban en reserva), no se encontraban debidamente archivados. El espacio del archivo con el que
cuenta la UT es insuficiente para las cajas de las nuevas afiliaciones realizadas y de los hogares que se encontraban en reserva.
Sólo se revisaron las actas del año 2018; puesto que, las actas de ACV 2019 aún se encuentran en poder de los CTZ.
De acuerdo a la muestra seleccionada, las FAD y fichas de campaña de MP coinciden en 100% con el registro del SITC.
De una muestra de 19 expedientes revisados, se identificaron 6 expedientes cuyos documentos sustentos se encontraban en poder de los Gestores locales.
De 10 hogares visitados, se identificó un hogar (código de hogar 10441) cuya composición real (verificada en el hogar) no coincide con la declarada y registrada. Existen
miembros objetivos que pertenecen al hogar que deberán ser ingresados en su composición. El hogar con código 10502 cuenta con una MO que vive en el hogar pero que fue
retirada (fuera del hogar), aparentemente habría retornado.
De acuerdo a la muestra revisada de expedientes de hogar, cuentan con información actualizada en el expediente y SITC.
De acuerdo a la revisión del indicador 4 del nominal de inconsistencias del PHA IV-2019; los MO registrados como RN ya han sido actualizados.
De acuerdo a la revisión realiza al nominal de inconsistencias del PHA IV-2019, se identificó que la UT no ha levantado mas del 85% de inconsistencias para los indicadores 6,7
y 8.
Se visitó el punto de pago (ACNB) en el Centro Poblado Consuelo, distrito de San Pablo en la provincia de Bellavista. Se encontró la publicación del último padrón de abonados
y no abonados pero no en un lugar visible lo que ocasionó que algunas usuarias señalen que no se realizó la publicación en el último operativo.
De acuerdo con los informes presentados por el CTT, la UT cumple con solicitar oportunamente la creación, habilitación y designación de puntos de pago.
De acuerdo a la revisión realizada a los informes de inclusión financiera presentados por el CTT para las TIM II, III y IV, la UT cumple con el acompañamiento al 100% de los
puntos de pago.
Se verifica que la CTT cuenta con el archivo de las metas programadas.

El JUT ha cumplido con enviar el plan de acción con el Memorando 149-2019-MIDIS/PNADP-UTSM fecha: 24/04/2019
El JUT ha cumplido con enviar el plan de visita domiciliaria mediante Memorando192-2019-MIDIS/PNADP-UTSM fecha: 29/05/2019
El JUT ha cumplido con enviar el informe del II trimestre AFA Memorando 302- 2019-MIDIS/PNADP-UTSM fecha: 8/08/2019.
Se verifica que el JUT ha enviado mediante correo electrónico el reporte de visitas domiciliarias correspondiente al mes de setiembre 2019
en la Fecha 16/10/2019
Se verifica que el JUT ha enviado mediante correo electrónico el reporte de acciones colectivas del mes de setiembre en la fecha 16/10/2019
Se ha revisado una muestra de codigos de hogar de las hojas de ruta del Distrito San Pablo- Provincia de Bellavista y se verifica que las
hojas de ruta de VD coincide con el reportes de VD y el listado nominal.
Código 29813, 14869, 9246.
Además se ha revisado los códigos 17393, 9787 que tanmbien coinciden con el listado nominal y la hoja de ruta
Al realizar la VD a la Usuaria LLina Isuiza Murrieta con DNI 44862249 por motivo de incumplimiento en salud- CRED, se verifica que el GEL
hace uso del aplicativo móvil para su registro y al finalizar la VD hace firmar el anexo 8.
Asimismo se ha verificado que el CTT cuenta con un archivo de anexo 8: Ficha control
Se ha acompañado al Gestor Local: Charly Shuna Isminio durante la visita domiciliaria a la usuaria LLina Isuiza Murrieta con DNI
44862249 ,con dirección Comunidad San Pablo ( JR Francisco Reategui). el por motivo de VD fue incumplimiento en salud- CRED y por
tener una niña de 29 meses y se verifica que no desarrollado todos los pasos de la metodología del procedimiento para la gestión de visita
domiciliaria (RDE 183-2016) , por no indicar la duración aproximada de la visita, señalar bien el objetivo de la visita, emitir juicios de valor, no
dejar el formato de compromiso, por lo tanto es una OBSERVACION
Se ha revisado la PC del CTT Russel Gomez y se verifica que cuenta con los ruta de trabajo de los tres últimos periodos de la VVC.
Ruta: D, Data.Migración/ programaJuntos /Proceso de VCC/ Programa de ruta de trabajo
Se han revisado los formatos de:

VCC II:
R17-00157 Formato de salud 02
VCC III
R17-00154Formato de salud 02
R17
VCC IV
R17-00597 Formato de educación 01
R17-0656 Formato de educación 01
y se verifica que los datos coinciden con lo registrado
Se han revisado 08 actas de visita, y se ha identificado que el acta de visita de registro en aplicativo móvil VCC -II Y VCC - IVdel CS
Consuelo Distrito San Pablo, Provincia de Bellavista presenta enmendaduras en la inasistencia de los MO. Así como las actas de visita a la
IE San Pablo del Distrito San Pablo, Provincia de Bellavista. Por lo tanto es una OPORTUNIDAD DE MEJORA
Se visitó el día 24/10/2019 en la provincia Bellavista, Distrito San Pablo, CP San Pablo la siguiente institución:
IE José Gabriel Condorcanqui, se entrevista con el director ( e ) José Manuel Grandez Armas y se verifica que las actas de visita de la VCC
II, III y IV NO se encuentran archivadas y no existe el acta de la VCC III - 2019. Asimismo se verifica que el acta de registro en aplicativo
móvil VCC - IV presenta enmedaduras, los cuales no se verifican en el acta archivada en la UT.
Se visitó el día 24/10/2019 en la provincia Bellavista, Distrito San Pablo, CP Consuelo la siguiente institución:
CS Consuelo, se entrevista con la jefA (e ) LIc. Sofía Duende Chota y se verifica que no se cuenta con las actas de registro de aplicativo
móvil VCC archivadas, y solo cuentan con las actas de la VCC II y IV-2019. Asimismo se verifica que las fechas de los registros de
Se ha revisado los correos electrónicos emitidos de la UT al coordinador de la VCC y se observa que han sido remitidos de acuedo a la
información coinciden con lo registrado en la historia clínica.
programación.
VCC II enviado por el CTT Russel Gomez. Fecha 7/6/2019
VCC III enviado por CTT Russel Gómez 16/8/2019
VCC IV enviado por la CTT . Fecha 10/10/2019
Se
Se evidencia que
ha revisado loselinformes
CTT ha enviado
enviadoselpor
correo
SGDcon
y selaobserva
matriz de calidad
VCC II fue enviado el 19/8/19 . MEMORANDO N°323-2019-MIDIS/PNADP-UTPSM
VCC III fue enviado el 20/8/2019. MEMORANDO N°328-2019-MIDIS/PNADP-UTSM
VCC IV fue enviado el 14/10/2019 MEMORANDO N°428-2018-MIDIS/PNADP-UTSM
Se evidencia que el JUT no ha cumplido con enviar el linforme en la fecha programada en forma reiterativa, por lo que es una
OBSERVACION
Se ha revisado las listas de cotejo de la VCC II, III y IV, las cuales se encuentran archivadas en PC y se verifica que cuenta con las 04
firmas
Asimismo se verifica que la CTT cuenta con digital con los archivos.
Las fechas enviadas de las listas de cotejo son:
VCC II: correo electrónico con fecha 16/8/2019
VCC III: correo electrónico con fecha 19/8/2019
VCC IV: correo electrónico con fecha 1410/2019
Se recomienda, que continuen enviando las listas de cotejo en la fecha programada
Se verifica que el JUT coordina con el CTT para el acervo documentario de la VCC.
Se pudo verificar con la Asistente de archivo Mónica Terrones, el archivo de los formatos de la VCC II, III y IIII, con su repectiva lista de
cotejo conforme.
Mediante Memorando 00450-2019-MIDISD/PNADP-UTSM el JUT envia al CTT y a los CTZ el reporte de los codigos de observación de la
VCC IV. Pero no se verifica la existencia de medios de verificación de los reportes de códigos de observación de la VCC II Y III y las
actividades implementadas. Por lo que es una OBSERVACION
De la entrevista, al JUT:Walter Montenegro Leon y al CTT: Russel Gómez Cachique , el día 24/10/2019, se evidencia que conocen el uso adecuado de los reportes de SITC
para el seguimiento de las actividades del personal operativo, siendo estos reportes los necesarios para cumplir con sus funciones:
- Ayza para el seguimiento del persona
- Reporte de Hogares en Mantenimiento
- Reporte de Transferencia del incentivo monetario(SPP)
- Reporte de legajos, permite comparar la documentación físico y el registro en el sistema
- Reporte de asignación operativa para asegurar la asignación de todos los Gel y en algunos casos CTZ (apoyo).
- Reporte de tamizaje para la priorización de las visitas
- Reporte de VCC (seguimiento del avance del registro de formatos)
En la entrevista del día 24/10/2019 al CTT: Russel Gómez Cachique y Gestor Local: Dik Martin Rengifo Pinchi se evidencia que tiene conocimiento de los sistemas informáticos
en la cual se registra la información y del uso de reportes de seguimiento de sus actividades, lo que evidencia con Informe N° 000053-2019-MIDIS/PNDAP-RGC-UTSM, Informe
N° 000074-2019-MIDIS/PNDAP-JLPG-UTSM, Informe N° 000023-2019-MIDIS/PNDAP-JLPG-UTSM
- Reportes de gestantes para tener conocimiento de la fecha de parto y así poder programar la incorporación del RN de manera inmediata
- Reporte del PHA
- Reporte de Hogares en mantenimiento
- Consultas de VCC histórico a fin de brindar información de seguimiento.
- Mantenimiento padrón (para cortes).
En la entrevista realizada al Gestor Local: Dik Martin Rengifo Pinchi, se evidencia que tiene el conocimiento de funcionamiento de las aplicaciones móviles como:
- AFA se realiza las visitas a hogares que tienen MO menores de 36 meses y/o gestantes o hogares suspendidos por incumplimiento de VCC.
- VCC se realiza el registro de la verificación de los cumplimientos de corresponsabilidad.
- SITC.MOVIL en el cual permite realizar el manteamiento de padrón.
-SPP cuya finalidad es la supervisión de puntos pago (agencia, transportadora, agente corresponsal). -AYZA
se registran las actividades de movilización (inicios y final de actividad).
La UT SAN MARTIN en cuanto al envío/sincronización de la información de Verificación de Cumplimiento de Corresponsabilidades (VCC), Mantenimiento Padrón y Supervisión
de Punto de Pago (UOP), han cumplido con las fechas establecidas por las áreas operativas de Sede Central, verificandose con Informe N° 000052-2019-MIDIS/PNDAP-
RGC-UTSM, Informe N° 000076-2019-MIDIS/PNDAP-RGC-UTSM, MEMORANDO-000386-2019-UTSM, Informe N° 000056-2019-MIDIS/PNDAP-RGC-UTSM.
En la entrevista al Gestor Local: Dik Martin Rengifo Pinchi, menciono el cuidado que se debe tener en el traslado y seguridad del equipo, así como el procedimiento para
reportar las fallas técnicas del equipo, lo que evidencia el conocimiento del instructivo del uso de las tablets y conocimiento de cuidado de los equipos Movil.
La UT cumple con la directiva. Se realiza la capacitación sobre las directivas de tecnologías de la información y el uso de adecuado de los servicios informaticos dirigido a los
Gestores Locales, lo que se evidencia mediante lista de asistencia y el INFORME N° 000011-2019-MIDIS/PNADP-CVP-UTSM, INFORME N° 000012-2019-MIDIS/PNADP-CVP-
UTSM.
Asimismo se evidencia que se viene llevando a cabo las copias de seguridad de información de manera periódica en un disco duro externo de los usuario administrativos y
gestores locales.
El Gestor de Información Carlos Vásquez Panduro realiza el registro de las Incidencias de acuerdo al instructivo. Se evidencia con el registro de GLPI en el sistema.
El Gestor de Información es la encargado de centralizar las incidencias de los usuarios del SITC WEB y SITC Móviles, en caso la incidencia no pueda ser resuelta por el GI,
esta incidencia debe ser registrado en el GLPI para ser atendido por el área correspondiente en Sede Central y posterior derivación al especialista.
El Gestor de Información de la UT San Martin Carlos Vásquez Panduro cumple con el procedimiento mediante el uso de formatos de solicitud de altas (Ingreso), bajas
(Renuncia) y los registros de solicitudes de atención a través de Mesa de Ayuda (GLPI) y registro de solicitudes por correo, el uso del formato Anexo 1 para las altas de los
sistemas, y el Anexo 4. Lo que se evidencia a la muestra de los requerimientos de accesos informáticos para un Gel, FORMATO1: Requerimiento baja para un Gel,
FORMATO4.
Gestor de Información de la UT San Martin conoce el procedimiento para el mantenimiento del hardware y software, así como para el inventario de los informáticos.
el gestor de información envía cada dos meses el inventario de equipos por correo y SGD a la Sede Central, en este año se ha realizado él INFORME N° 000010-2019-
MIDIS/PNADP-CVP-UTSM, plan de mantenimiento de equipos Informe N° 000006-2019-MIDIS/PNDAP-CVP-UTSM, Informe N° 000008-2019-MIDIS/PNDAP-CVP-UTSM.
En entrevista con el JUT, se ha verificado que han cumplido con remitir el Programa Anual de Supervisión mediante Memorando N° 163-2019-MIDIS/PNADP-UTSM.
Respecto a los informes de supervisión bimestral que realizan los Coordinadores Técnicos Zonales, la Unidad Territorial San Martin ha presentado los siguientes documentos:
Bimestre I-2019: Supervisón de los procesos de la UOP y UCC, remitido con el Memorando N° 151-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 26 de abril del 2019.
Bimestre II-2019: Supervisión de los procesos de la UOP, remitido con el Memorando N° 199-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 29 de mayo del 2019.
Bimestre II-2019: Supervisión de los procesos de la UCC, remitido con el Memorando N° 198-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 29 de mayo del 2019.
Bimestre III-2019: Supervisión de los procesos de la UOP, remitido con el
Memorando N° 386-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 17 de setiembre del 2019.
Bimestre III-2019: Supervisón de los procesos de la UCC, remitido con el Memorando N° 385-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 17 de setiembre del 2019.
Bimestre IV-2019: Supervisón de los procesos de la UOP, remitido con
el Memorando N° 439-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 21 de octubre del 2019.
Bimestre IV-2019: Supervisón de los procesos de la UCC, remitido con el Memorando N° 446-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 22 de octubre del 2019.
En la revisión de los informes de supervisión de los Coordinadores Técnicos Zonales, la UT informa las No Conformidades mediante los siguientes documentos:
En el bimestre I-2019, han presentado no conformidades en los
procesos de la UCC - informando el levantamiento de los hallazgos mediante Memorando N° 191-2019-MIDIS/PNADP-UTSM - Informe N° 054-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de
fecha 28 de mayo del 2019. En el bimestre II-2019, han presentado no conformidades en los procesos de la UCC -
informando el levantamiento de los hallazgos mediante Memorando N° 199-2019-MIDIS/PNADP-UTSM - Informe N° 058-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 29 de mayo del
2019. En el bimestre III-2019, han presentado no conformidades en los procesos de la UCC - informando el levantamiento de los hallazgos mediante
Memorando N° 445-2019-MIDIS/PNADP-UTSM - Informe N° 077-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 22 de octubre del 2019. En el bimestre IV-2019,
han presentado no conformidades en los procesos de la UCC - informando el levantamiento de los hallazgos mediante Memorando N° 447-2019-MIDIS/PNADP-UTSM -
Informe N° 079-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 22 de octubre del 2019.
Se remitió el Memo N° 474-2018-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 20 de noviembre del 2019, en la que se remite el levantamiento de cuatro hallazgos de la supervisión.
Memo N° 500-2018-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 04 de diciembre
del 2019, en la que se remite el levantamiento de dos hallazgos de la supervisión. Memo N° 542-2018-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 31 de diciembre del 2019, en la que se
remite el levantamiento de siete hallazgos de la supervisión
A través del CTT y los Coordinadores Técnicos Zonales la UT Yurimaguas realiza el monitoreo en la ejecución de las metas, quiénes verifican el cumplimiento de los procesos
en base a las directivas y procedimientos. Además tienen indicadores de desempeño de cada Gestor Local y proceso.
En entrevista con el JUT, mencionó que a través del Sistema de Control Interno se puede mitigar los riesgos de la gestión, mejorar el desempeño, involucrando a todos los
servidores del Programa. Respecto a la difusión, menciono que el 28 de agosto se remitió el Memorando N° 340-2019-MIDIS/PNADP-UTSM donde se informa el compromiso
de los servidores de la UT para la implementación del Sistema de Control Interno, así mismo recalcó que en forma mensual en las reuniones de gabinete, según las casuísticas
presentadas se refuerza la información del Sistema de Control Interno
Se evidenció en actas de actividades de articulación que el Jefe de la Unidad Territorial lleva a cabo reuniones de coordinación con los sectores de salud, educación, CTVC,
Gobierno Regional. Con el sector educación se firmó la directiva para mejorar el registro de asistencias de los escolares.
De la entrevista al Administrador se evidencia el uso del portal Juntos Podemos como instrumento de consulta de los documentos normativos vigentes. Asimismo, la UT
mantiene un archivo digital de los documentos normativos aprobados.
De la entrevista a la Administradora, se evidencia la publicación y socialización de la Política y objetivos del SIG, así como su comprensión y su contribución a la misma.
A través de la entrevista se evidenció que la UT cuenta con una Lista Maestra de Registros, el cual esta siendo revisada y en proceso de validación a pedido de la UPPM.
De las muestras tomadas se evidencia la correcta asignación de bienes patrimoniales mediante formato:
- Un motocicleta Yamaha código patrimonial 678268001178, asignada al Sr. Ronald Silva Fernández (Gestor Local) de fecha 21/10/2019
- Un teléfono celular marca Samsung serie imei 355907100865044 asignado a la Sra. Ramírez Ramírez Karen (Gestor Local) de fecha 26/07/2019.
Se realizó la verificación física de la custodia de los bienes patrimoniales no encontrando riesgo en su custodia. La UT tiene 01 camioneta la cual esta asignada para la
operatividad de la UT supervisada, 39 motocicletas operativas, de las cuales 32 se encontraban en campo al momento de la supervisión y 07 ubicadas en el estacionamiento
de la UT. Se verifico que el ambiente asignado a la custodia de bienes patrimoniales cuenta con equipos de seguridad (detector de humo, luces de emergencia, cámaras de
seguridad, extinguidor)
En la Unidad Territorial existen 39 motocicletas lineales, de las cuales se evidencio, a través de un Formato de entrega-recepción de motocicleta, que 04 tarjetas de propiedad
fueron entregadas al personal que se les asigno las respectivas motocicletas; asimismo se verifico que la UT tiene asignada una camioneta NISSAN de placa EGY-468 para
uso institucional.
La UT emite vales de combustible enumerados correlativamente, los mismos que son autorizados por el JUT de la referida UT (de acuerdo a directiva de procedimiento de flota
vehicular), posteriormente las papeletas de consumo son registradas en las bitácoras de consumo a fin de controlar el abastecimiento. Se evidencio según Informe Nº0072-
2019-MIDIS/PNADP-JPG-UTSM del 02/10/2019 que el Coordinador Técnico Zonal Sr. José Luis Paredes García, informa al JUT sobre la entrega de bitácoras correspondientes
al mes de septiembre de 2019
La Unidad Territorial cuenta con un Plan Anual de Mantenimiento Preventivo para la flota vehicular, la cual consta de 39 motocicletas y 01 camioneta asignada, es preciso
indicar que este servicio de mantenimiento preventivo es atendido en su totalidad en San Martin. Asimismo el Administrador de la UT, mediante Informe Nº007-2019-
MIDIS/PNADP-JMP-UTSM del 12/07/2019, solicita al JUT la aprobación del mencionado plan.
Se verificó que los SOAT se encuentran vigentes en su totalidad, es decir para las 39 motos y 01 camioneta. En la actualidad los SOAT son emitidos en forma digital por parte
del MTC y la administración de la UT se encarga de comunicar a los servidores de todos los SOAT renovados, los mismos que son descargados y visualizados a través de un
aplicativo vía celular.
De la muestra tomada a 03 memorandos, se observa que la UT cumple con remitir de manera correcta, adjuntando para tales efectos los términos de referencia, especifica de
gastos, certificación presupuestal, entre otros, se evidencia dichos requerimientos según Memorando Nº000327-2019-MIDIS/PNADP-UTSM del 20/08/2019 por el cual solicitan
cámaras de llanta para motocicletas asignadas a la UT.
Se verifica, que la administración a través de un Reporte Excel, realiza el seguimiento detallado de los pagos vencimientos de contratos y órdenes, emitiendo las
Conformidades y documentos de pago correctamente:
- Informe N° 000111-2019-MIDIS/PNADP-UTSM del 22/10/2019 remite la conformidad por el servicio de arrendamiento de inmueble para uso de la UT, asimismo se visualiza el
Informe N° 000113-2019-MIDIS/PNADP-UTSM del 22/10/2019 remite la conformidad por el servicio de suministro de diésel B5, para uso de las motocicletas asignadas ala UT,
las cuales esta dentro del plazo establecido en el numeral 7.6.3. de la Directiva "Disposiciones y Lineamientos para la Ejecución de Gasto Administrativo para las
Contrataciones de Bienes y Servicios a cargo de la Unidad Ejecutora 009: PROGRESA", que señala que el plazo máximo para dar la conformidad del servicio es de 10 días
calendarios.
Los bienes, materiales y suministros son controlados por la Administración mediante un KARDEX digital, el cual esta se pudo verificar que se encontraba al día hasta el 24 de
Octubre del presente año.
En la UT no se registraron siniestros a la fecha.
Del recorrido efectuado a las instalaciones se observó que la Unidad Territorial cuenta con 05 extintores con vencimiento el 20/03/2020, 02 luces de emergencia, 06 detectores
de humos y 01 botiquín de primeros auxilios, debidamente abastecido y dos cámaras de seguridad que permiten monitorear las instalaciones de la entidad.
La Unidad Territorial, a la fecha se encuentra acopiando todo tipo de residuos solidos, los mismos que serán donados posteriormente.
La Unidad Territorial de San Martin mediante correos electrónicos de fechas 16/08/2019, 10/09/2019 y 10/10/2019, remitió información para el portal de transparencia respecto
al recorrido de motocicletas, consumo de combustible utilizado en el mes de agosto y septiembre 2019.
Se realizo un arqueo inopinado a los fondos de caja chica, el mismo que tiene como monto de apertura la suma de S/4,815.00 (Cuatro mil ochocientos quince y 00/100 Soles)
el cual que se verifico, encontrando la suma de S/3,843.80 en efectivo, así como documentos definitivos cuyo monto asciende a S/971.20, encontrándose conforme en su
totalidad.
Se verifico que el Jefe de la UT, el Lic. Walter Montenegro León, realizó arqueos periódicos inopinados, sin observación alguna, en las siguientes fechas:
- Acta de Arqueo del 20/09/2019
- Acta de Arqueo del 21/08/2019 y 10/07/2019
NO APLICA. No se han asignado fondos por encargo hasta la fecha..
Según muestra seleccionada de dos (02) requerimientos de solicitud de viáticos, se advierte que si cumple con remitir los mismos dentro del plazo establecido en la Directiva de
Viáticos:
- Memorando N° 00326-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 20/08/2019 requerimiento de viáticos y pasajes del 02/09/2019 al 30/09/2019
- Memorando N° 000410-2019-MIDIS/PNADP-UTSM de fecha 16/09/2019 requerimiento de viáticos y pasajes del 01/10/2019 al 31/10/2019
De la muestra seleccionada, se verificó que las rendiciones de viáticos se realizan dentro de los plazos establecidos.
- Memorando N° 0420-2019-MIDIS/PNADP-UTSM del 11/10/2019 rendiciones corresponde al periodo Octubre 2019.
- Memorando N° 00389-2019.MIDIS/PNADP-UTSM del 18/09/2019, cuyas fechas de término de comisión es del periodo Septiembre 2019.
Se verificó que la Unidad Territorial cumple con depositar dentro de los plazos establecidos (48 horas), los T6 por concepto de menores gastos por comisiones de servicio.
El numeral 6.4.11 del "Procedimiento para la Gestión de los Viáticos y Pasajes en Comisión de Servicios y Rendición de Cuentas" aprobado con RDE Nº 057-2019-
MIDIS/PNADP-DE, dispone que los/as Administradores de las Unidades Territoriales o quien haga sus veces deben efectuar selectivamente la verificación de la autenticidad de
los comprobantes y cruce de información, emitiendo un informe con los resultados de la verificación. Para el caso específico de esta Unidad Territorial, se advierte que la
Administradora de esta UT, ha realizado una supervisión selectiva a los comprobantes de pago de una rendición de cuenta, mediante Informe Nº 008-2019-MIDIS/PNADP-
UTSM de fecha 12/07/2019.
Mediante Resolución de la Unidad Territorial de San Martin N°001-2019/MIDIS-PNADP-UTSM de fecha 22/01/2019, se evidencia que realizó la actualización del tarifario de
movilidad local de la Unidad Territorial San Martín la misma que se encuentra vigente a la fecha de verificación.
Si existe un control en físico, usan el formato para servicio documental, los que se encuentran debidamente archivados en file de palanca, además de su registro en el Sistema
de Gestiona Documentaria (SGD)
De la muestra requerida, las cajas archiveras se encuentran debidamente identificadas según el procedimiento, por provincia y distrito; asimismo se encuentran debidamente
foliados los expedientes de hogares, registro de VVC, igualmente los documentos administrativos.
La UT, tiene un ambiente definido y cumple con las condiciones requeridas para el resguardo del acervo documentario. Asimismo se evidencia que cumplen con los
implementos de prevención (extintores, luces de emergencia, detectores de humo.)
De la muestra tomada se puede verificar que la asistente de archivo Srta. Mónica Terrones, cumple con elaborar los reportes mensuales, así lo demuestra el INFORME N°
0008-2019-MIDIS/PNADP-MTZ-UTSM del 01/08/2019, INFORME N° 0009-2019-MIDIS/PNADP-MTZ-UTSM, del 03/09/2019 y el INFORME N° 00010-2019-MIDIS/PNADP-
MTZ-UTSM, de fecha 02/10/2019.
La Unidad Territorial cumple con realizar el control de asistencia, permisos personales, licencias sin y con goce de haberes y comisiones del personal, se verificó por muestra, el
reporte consolidado y los expedientes de los mes de enero, abril, julio y setiembre de 2019, evidenciándose que se está dando cumplimiento al numeral 5.8. Administración de
personal de la Directiva N°06-2016-MIDIS/PNADP-DE. Fuente: Memorandos N° 17, 124, 254 y 356-2019-MIDIS/PNADP-UTLY.
Según muestra seleccionada, el control de los descansos físicos de los servidores de la Unidad Territorial se realiza de acuerdo a lo establecido en el artículo 32 - Descanso
vacacional normado en el Reglamento Interno de los Servidores Civiles.
De la muestra seleccionada (De enero a octubre de 2019) de servidores nuevos, se evidencia que la Unidad Territorial cumple con realizar el proceso de inducción específica,
evidenciado en el Anexo N° 1 - Encuesta de Desempeño de la Inducción y Anexo N° 2 - Registro de inducción específica del personal, normado en el Procedimiento para la
Inducción de los Servidores Civiles del Programa. Asimismo, cumple con remitir los formatos a la Unidad de Recursos Humanos según lo evidencian los Memorandos 022 y
273-2019-MIDIS/PNADP-UTSM e Informes 060 y 109-2019-MIDIS/PNADP-UTSM.
Según muestra seleccionada (enero a octubre de 2019), se verificó que la Unidad Territorial cumple con realizar la verificación de los documentos de requerimiento y requisitos
para la suscripción de contrato de servidores nuevos.
La UT cumplió con remitir los documentos según Anexo N° 13 - Lista de verificación de documentos para la contratación, normado en el procedimiento para la selección y
contratación de los servidores civiles del Programa.
Fuente: Memorandos N° 133, 306 y 416-2019-MIDIS/PNADP-UTSM.
De la muestra seleccionada (De enero a octubre de 2019) de servidores que reportan extinción de vínculo laboral con el Programa, se evidencia que la Unidad Territorial está
dando cumplimiento con lo establecido en el numeral 6.1.4. - Documentos que forman parte de la entrega y recepción de cargo.
Asimismo, cumple con remitir los expedientes según lo señala el numeral 6.2.5. del Procedimiento para la entrega de cargo de los servidores.
Fuente: Informes N° 111, 293, 318 y 444-2019-MIDIS/PNADP-UTSM.
De la muestra seleccionada de actividades programadas a realizar, durante el presente año, se evidencia que la Unidad Territorial ha realizado las actividades de: a) Campaña
por el respeto de los derechos de la mujer y la igualdad de género, b) Campaña Reforma de Vida, c) Simulacro multipeligro, d) Taller de género y familia. Asimismo, se ha
realizado las gestiones ante la Microred Banda de Shilcayo para realizar la campaña de vacunación.
Fuente: Informes N° 028, 115 y 116-2019-MIDIS/PNADP-UTSM y Cartas N° 014-2018-MIDIS/PNADP-UTSM y N° 002 y 11-2019-MIDIS/PNADP-UTSM
Se evidencia que la Unidad Territorial realizó la evaluación de la eficacia de la capacitación "Técnicas de atención al ciudadano", de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento de capacitación.
Fuente: Memorando N° 335-2019-MIDIS/PNADP-UTSM.
La Unidad Territorial cumple con realizar la evaluación de desempeño del personal en cumplimiento al Procedimiento para la Evaluación de Desempeño, tal como lo evidencia
el Memorando N° 528-2018-MIDIS/PNADP-UTSM.
En la supervisión se pudo constatar que en el plan de comunicaciones de la UT 2018 se plantearon 31 actividades comunicacionales las
cuales se realizaron 58 actividades de mas, además para el presente año 2019 la meta es de 48 actividades comunicacionales hasta el
presente mes el comunicador tiene realizadas 35, se cumplió con enviar los informes: Informe N° 00002-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM,
DEL 2018, el primer Informe N° 000004-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, segundo Informe N°. 00011-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM y
tercer Informe N° 000025-MIDIS/PNADP.JDC-UTSM, en los tiempos establecidos según con la RDE No 26-2014-MIDIS/PNADP-DE que
aprueba la Directiva N° 001-2014-MIDIS/PNADP-UCI de Apoyo Comunicacional para los Procesos Operativos, de esta manera la actividad
se califica como conforme.
En relación a la RDE 084-2016/MIDIS/PNADP-DE se establece en su procedimiento (apartado 6.8) que el comunicador reportará
trimestralmente a la unidad de Comunicación e Imagen respecto al cumplimiento del uso del material de comunicación. En el momento de la
supervisión se constató que la emisión de los reportes de distribución de materiales presentado con el informe N° 0007-2019.MIDIS/PNADP-
JDC-UTSM y los siguientes documentos donde sustentan la distribución de los materiales comunicacionales que fueron enviados desde la
sede central a la UT San Martín en el periodo 2018 y primer trimestre del 2019: Informe N° 00002-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, DEL
2018, el primer Informe N° 000004-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, segundo Informe N°. 00011-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM y tercer
Informe N° 000025-MIDIS/PNADP.JDC-UTSM,, adicionalmente nos presento el informe final del año 2018 Informe N° 00013-MIDIS.PNADP-
VGOL-UTLY no responde a temporalidad solicitado por la directiva, si embargo se emitieron a modo de subsanar antes de la supervisión. Se
recomienda a modo de observación remitir los informes en la temporalidad que solicita la directiva vigente.
En la supervisión se corroboró la información según lo que figura en los siguientes informes: Informe N° 00002-2019-MIDIS/PNADP-JDC-
UTSM, DEL 2018, el primer Informe N° 000004-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, segundo Informe N°. 00011-2019-MIDIS/PNADP-JDC-
UTSM y tercer Informe N° 000025-MIDIS/PNADP.JDC-UTSM. El comunicador coordina con los aliados estratégicos para realizar actividades
conjuntas en beneficio de las usuarias de esta manera la actividad se califica como conforme..
Al momento de la supervisión se evidenció revisando el Informe Informe N° 00002-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, DEL 2018, el primer
Informe N° 000004-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM, segundo Informe N°. 00011-2019-MIDIS/PNADP-JDC-UTSM y tercer Informe N°
000025-MIDIS/PNADP.JDC-UTSM,, donde se realiza el consolidado de todos los informes trimestrales, indica que se cumplió con las 24
notas de prensa elaboradas de manera anual que se solicitan en el plan de comunicaciones aprobado por RDE 040-2018-MIDIS/PNADP-DE,
además se verifica que en dicha Unidad Territorial, se realizaron 83 notas difundidas en la zona de la UT, También se utiliza otras estrategias
de difusión, como por ejemplo la publicación de comunicados en paneles informativos, lo que da como conforme a la actividad.
Se aplicó una encuesta de 5 preguntas sobre el Procedimiento para la gestión de crisis comunicacional aprobada por RDE 177-2017-
MIDIS/PNADP-DE, siendo correctamente respondidas las cinco (5), lo que da como conformidad esta actividad.
Desde la última supervisión realizada a la UT San Martín en el mes de octubre del año 2018 hasta el mes de octubre del 2019 se ha
reportado 01 alertas de la CTVC, por lo cual la alerta fue respondida dentro del plazo estableció según RDE No 218-2016-MIDIS/PNADP-DE,
que aprueba Directiva No 08-2016-MIDIS/PNADP-UCI de Atención al usuario dando conformidad a esta actividad.
Después de la verificación se confirma que sí registran los pedidos, reclamos y denuncias en el sistema informático y cumplen con los plazos
establecidos según RDE No 218-2016-MIDIS/PNADP-DE, que aprueba Directiva No 08-2016-MIDIS/PNADP-UCI de Atención al usuario
dando conformidad a esta actividad.
Después de la verificación se corrobora que la UT si hace llegar la carta de respuesta formal según RDE No 218-2016-MIDIS/PNADP-DE,
que aprueba Directiva No 08-2016-MIDIS/PNADP-UCI de Atención al usuario, de esta manera la supervisión da conformidad para esta
actividad.
El JUT utiliza en cuadro Excel para llevar el seguimiento de cumplimiento de metas de los procesos. Asimismo, el Administrador realiza el seguimiento de la ejecución del
Presupuesto a través del Melissa y de la información que es remitida por el Jefe de la UPPM a las Unidades Territoriales.
El Administrador de la UT utiliza el Melissa evidenciando la generación del reporte de la ejecución del gasto de la UT, herramienta que le permite realizar el seguimiento de
aprobación de modificaciones presupuestales y de ejecución de gasto, y ha participado de las capacitaciones a cargo de la UPPM.
mplimiento el 100%.
MO tiene IIEE pero no tiene grado ni sección.
Firma del Supervisor Líder

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Matriz Riesgos

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PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.

El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición

La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la publicación

Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base al

El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento

El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.

El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

La información contenida en los formatos Salud 01 coincide con lo registrado en el SITC -

La información contenida en los formatos Salud 02 coincide con lo registrado en el SITC -

La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC

¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el

¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?

¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente?

¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza

¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?

¿Da cumplimiento el JUT de entrega de los informes de levantamiento de no conformidades

9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL

En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.

La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos

La Unidad Territorial realiza arqueos periodicos al fondo Fijo de Caja Chica.

La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento

Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes)

15 PROCESO: INCORPORACIÓN DE PERSONAL

Se realiza la inducción general y específica del personal nuevo.

16 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL

Existe un control de la asistencia y permanencia del personal.

La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.

17 PROCESO: BIENESTAR SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo.

18 PROCESO: DESARROLLO DE PERSONAS

El administrador realiza las encuestas de satisfacción de los eventos de capacitación.

El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos

La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación.

El comunicador aplica la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de

El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

Se elaboran y difunden notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales.

Los reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el

eliminado, contenido en el punto 1.

La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de las supervisiones bimestrales e informa a las

La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a la Gestión de las Unidades

Conoce el personal de la UT la Política y los objetivos de Calidad.

Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC

La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.

La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización para su

La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas.

En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.

La Unidad Territorial realiza arqueos periódicos al fondo Fijo de Caja Chica.

La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento (Plazos, y

En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran debidamente

Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses

El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos operativos del

N° ASPECTOS A SUPERVISAR C NC N.A

El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el

La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos

2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES

El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición

El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en

UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último

3 PROCESO: ENTREGA DEL INCENTIVO MONETARIO CONDICIONADO

El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no

La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la

UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera