Informe de auditoria

Distribuidora LAP

Jesús David Hernández Torres

CC. 1.093.740.306

Servicio Nacional De Aprendizaje (SENA)

ESP. Tecnológica En Talento Humano Por Competencias
Programa Virtual
Cúcuta
2019
 Contenido

1. Introducción.
2. Objetivo general y específicos.
3. Análisis del informe.
4. Recomendaciones.
 1. Introducción.
El proceso de auditoría en la distribuidora LAP tiene como finalidad verificar que la
información financiera, administrativa y operacional que se genera es confiable, veraz y
oportuna. Es revisar que los hechos, fenómenos y operaciones se den en la forma en que
fueron planteados, que las políticas y procedimientos establecidos se han observado y
respetado. Es evaluar por medio de instrumentos la forma en que se administra y opera para
aprovechar al máximo los recursos.
 2. Objetivos.

General:
 El objetivo de esta auditoria es evaluar el grado de eficacia y eficiencia de los
procesos de medición del desempeño de acuerdo a las políticas organizacionales de
la distribuidora LAP y por el área de talento humano generando así sus respectivas
acciones de mejora.

Específicos:
 Establecer confianza a los empleados, dando a conocer el contenido de los
instrumentos que van a ser empleados para el proceso de medición del desempeño.

 Orientar los instrumentos de medición del desempeño, basados en las políticas

institucionales.

 Identificar nuevos instrumentos de medición, teniendo en cuenta los existentes, para

comparar y dejar los definitivos.

 Identificar los factores que interrumpe el sobresaliente desempeño de la organización.

 3. Análisis del informe
Descripción de los hallazgos:
Los hallazgos se dieron a través de la revisión de las hojas de vida específicamente cuando
se realizó la elaboración de la evaluación de desempeño de tres colaboradores de la
Distribuidora LAP y conforme a los indicadores de esa misma área.

Evaluaciones de desempeño:
El método de administración por objetivos nos permite valorar por parámetros y planes de
mejoramiento y está basado en las competencias laborales. No se evidencia claramente un
formato de evaluación.
El objetivo de la evaluación es mejorar los procesos de la Distribuidora El método de
administración por objetivos tiene como fin potenciar el rendimiento de los colaboradores y
tiene en cuenta las propuestas y sus propias iniciativas.
Listas de control:
Es el instrumento que se tuvo como partida, donde se establecieron 6 variables para saber si
se cumplía en cada criterio de la siguiente manera:

Variables a evaluar Cumple No cumple

Existen parámetros o planes de mejoramiento para medir
desempeño.
x
Los procedimientos para medir desempeño se definen con
base en competencias.
x
Los instrumentos para medir el desempeño están
debidamente definido.
x
La medición del desempeño garantiza la efectividad de los
procesos productivos y calidad de servicio.
x
La medición del desempeño está orientadas a elevar la
rentabilidad y garantizar la permanencia y el desarrollo en x
organizaciones.
La medición del desempeño evalúa iniciativas. x

Así podemos observar que la variable; Los instrumentos para medir el desempeño están
debidamente definidos. No cumple con los criterios como los haces las demás variables y es
una No conformidad para el proceso de Medición de desempeño para la Distribuidora LAP
SAS.

Acciones a desarrollar
Aspectos a mejorar:
Los aspectos a mejorar se relacionan con la No conformidad que se dio en la lista de control,
esto se hace antes de la realización de una planeación específica de los participantes de la
auditoria y el área involucrada.
Atreves de esta fase de realización de la auditoria se pudo determinar un caso de no
conformidad que se ejecutó en el informe con respecto a que no se evidencia claramente un
formato para realizar la evaluación, ya que después de cada informe de evaluación se debe
anexar un formato de evaluación y de seguimiento con objetivos planteados a un tiempo
determinado en este caso es semestralmente para poder evaluar su desempeño dentro del
periodo establecido.

Criterios que no se cumplen:

Los instrumentos para medir el desempeño están debidamente definidos. Se evidencio que
no se aplica un instrumento definido para realizar las evaluaciones de desempeño a los
empleados de la Distribuidora LAP. Lo que genera un bajo grado de confiabilidad en el
proceso.
Evidencia:
En las evaluaciones de desempeño no se encontró ningún formato anexo donde se evidencia
que la evaluación se esté aplicando a todos los trabajadores para determinar que el proceso
sea confiable.

Criterio:
En el manual de procedimiento existe un instrumento de evaluación que tal vez por su alto
índice de rotación no se tenga en cuenta y no se ha dado a conocer, razón por la cual no se
esté aplicando.

4. Recomendaciones.
Las recomendaciones se dan en base a las no conformidades que se generan en la lista de
control, a continuación mostramos algunos puntos a mejorar en la distribuidora LAP.
 Incremento a la medición del desempeño.
 Realizar un balance completo entre lo planeado y ejecutado con el fin de ser coherente
con lo que está escrito y se realiza.
 Implementación del ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar).
 Fomentar una cultura de aprendizaje y trabajo en equipo.
 Proporcionar un buen clima laboral.
 Formar líderes temporales ya que cada persona obtiene experiencia diferente en cada
puesto de trabajo y pueden ayudar a los demás creando estrategias empresariales.
 Hacer capacitaciones constantes para así llevar un mejor control dentro de la empresa.
 Generar incentivos a los trabajadores para lograr un mejor ambiente laboral.