SISTEMA GESTION CALIDAD

PROCEDIMIENTO CONTROL DE AUDITORIAS

ELABORO CODIGO APROBO
YHOSMERY LLERENA PR-SGC-001
JESSICA DÍAZ TRANS HONG-KONG
MAGALY NUPAN

PROCEDIMIENTO CONTROL DE AUDITORIAS

OBJETIVO
Planificar, realizar, documentar y hacer seguimiento a las auditorías internas de calidad
para determinar el grado de conformidad de los procesos del Sistema de Gestión de
Calidad de la organización, con el fin de dar cumplimento a los requisitos del cliente y
de la norma ISO 9001:2015.

ALCANCE
Este procedimiento aplica para todos los procesos del Sistema de Gestión de Calidad
de la empresa de transporte de TRANS HONG-KONG S.A.

DEFINICIONES

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia

y evaluarla objetivamente con el fin de determinar en qué grado se cumple los requisitos
de auditoria.

Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se

utilizan como referencia frente al cual se compara la evidencia de la auditoria
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Auditoria interna: Es la revisión de los procesos de una organización realizada por un

empleado de la organización.

Auditoria externa: Es la revisión del sistema de gestión de calidad de la organización

realizada por una persona externa o Institución a la organización.

Auditoria de registros: Verificación de que los registros cumplen los requisitos legales
y reglamentarios y de los clientes y de esta manera brindan evidencia de que los
procesos se están realizando de acuerdo a los requisitos.

Auditoria de sistema: Examen de un área específica del sistema de gestión de la

organización o del sistema en general para confirmar que cumplen con los requisitos
especificados de una norma o reglamentación.

Auditado: organización o persona sometida a una auditoria

Hallazgo de auditoria: Resultado de la evaluación de evidencias recopiladas frente a

los criterios de Auditoria.

Equipo auditor: Uno o más personas que llevan a cabo una auditoria.

No conformidad: El no cumplimiento de un requisito especificado.

No conformidad mayor: Desviación seria del procedimiento que implica un riesgo alto
para la conformidad de la prestación del servicio que puede llevar más de cuatro meses
resolverla. Se debe programar auditoria complementaria.

Observación: Oportunidad de mejoramiento del procedimiento. Se

verifica la mejora en la siguiente auditoria
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Recuperación: Facilidad de acceso a los registros y a la información contenida en

ellos, tomando en cuenta su localización y su clasificación.

Tiempo de retención: Periodo de tiempo en que se tendrán los registros dentro de un

archivo de papel o medio electrónico, ya sea el establecido por la ley o el establecido
por la organización de acuerdo a sus necesidades de operación.

Disposición: Destino final de los registros.

Almacenamiento permanente o eliminación.

FLUJOGRAMA

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Flujograma
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DESAROLLO

Elaborar el programa y el plan de auditoria interna

Responsable: Auditor externo

Se elaboran los programas y planes de auditoria interna, los temas de auditoría y

las fechas de ejecución de las mismas; en el plan se debe establecer el
cronograma de cada auditoria. Para esta actividad se utilizan el Formato
Programa de auditoría y el Formato Plan de auditoría, los cuales son revisados y
aprobados por la gerencia.

Definir y capacitar al equipo de auditoría

Responsable: Jefe Logística - Auditor Externo

Se deben los miembros de cada equipo auditor y realizan la respectiva

capacitación y evaluación de los mismos
.

Formalizar y socializar el programa y el plan de auditoria interna

Responsable: Gerente – Jefe de Logística

Se formaliza y socializa a todo el personal involucrado (auditor y auditado), los

programas y planes de auditoria a ejecutar.

Establecer las listas de verificación para la

auditoría

Responsable: Equipo de auditoría interna

El Equipo de Auditoria Interna diseñan las listas de verificación a utilizar

durante las auditorias, así también se definen las responsabilidades de cada
miembro del equipo dentro del proceso de auditorías internas del SGC.

Realizar las auditorías.

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Responsable: Equipo de auditoría interna.

El Equipo de Auditoria Interna ejecuta la auditoria para lo cual se realiza la

reunión de apertura y se debe garantizar el cumplimiento de lo establecido
dentro del programa y plan de auditoria.

Recopilar y consolidar información de la auditoría interna

Responsable: Equipo de auditoría interna

El equipo de auditoria interna recopila y consolida los hallazgos de auditoría,

para este fin se utiliza la lista de chequeo y demás apoyo documental, aquí se
registran todas las No conformidades (Reales y potenciales) que se
evidenciaron en la ejecución de las auditorias.

Elaborar conclusiones de auditoria interna

Responsable: Equipo de auditoría interna

El Equipo de Auditoria Interna registra y redacta las conclusiones de

auditoria, para este fin se realiza un informe de auditoría

Socializar informe de auditoría

Responsable: Jefe Logística - Auditor

Externo

Se comunica a la gerencia y a las áreas involucradas los hallazgos de

auditoria, esto se realiza en una reunión de cierre de auditorías internas, así
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mismo solicita a los líderes de los procesos auditados la presentación de planes
de acción que eliminen las fuentes de no conformidad los cuales deben ser
registrados en el Formato Acciones correctivas y preventivas

Hacer seguimiento a los resultados de auditoria:

Responsable: Jefe Logística - Auditor

Externo

Se realiza el seguimiento a la ejecución de planes de acción propuestos por

los líderes de los procesos auditados para eliminar las fuentes de no
conformidad que se evidenciaron en el proceso de auditorías internas.

Control de cambios

Por ser la primera versión del documento no aplica para cambios

INFORMACIÓN DE SELECCIÓN

Fecha:
Objetivo:
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Alcance:

Proceso a Fecha de
Auditor Líder Equipo auditor
auditar auditoría

Líder de gestión de calidad Gerente General

CC. CC.