Trabajo Calidad (2339)

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA UNIDAD
DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA
LADY CARLA CÁCERES CONTRERAS
WILLIAM JESÚS MATAJIRA BOHORQUEZ
ANGIE FERNANDA CALVO IBARRA
UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER
FACULTAD DE INGENIERÍA
PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
CÚCUTA, NORTE DE SANTANDER
2018
PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA UNIDAD
DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA
LADY CARLA CÁCERES CONTRERAS Código: 1191810
WILLIAM JESÚS MATAJIRA BOHORQUEZ Código: 1191547
ANGIE FERNANDA CALVO IBARRA Código: 1191752
Trabajo presentado como requisito para la nota del segundo previo de la asignatura de
Gestión de Calidad
Presentado a:
ING. RUTH LEONOR REYES VILLALBA
UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER
FACULTAD DE INGENIERÍA
PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
CÚCUTA, NORTE DE SANTANDER
2018
Tabla de contenido
Introducción ........................................................................................................................ 4
1. Problema ................................................................................................................... 5
1.1. Título ..................................................................................................................... 5
1.2. Planteamiento del problema .................................................................................. 5
1.3. Formulación del problema .................................................................................... 5
1.4. Objetivos ............................................................................................................... 6
1.4.1. Objetivo General ............................................................................................ 6
1.4.2. Objetivos específicos ...................................................................................... 6
2. Caracterización de procesos ...................................................................................... 7
3. Partes interesadas, sus requisitos y las relaciones con los procesos del SGC......... 20
4. Diagnóstico ISO 9001: 2015 ................................................................................... 21
Política de calidad ............................................................................................................. 34
Identificación de riesgos ................................................................................................... 35
Objetivos de calidad .......................................................................................................... 38
Referencias Bibliográficas ................................................................................................ 40

Introducción
En el siguiente trabajo se clasificarán y analizarán los diferentes procesos llevados a cabo
en la UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA
VICTORIA desde el punto de vista de la Norma ISO 9001 de 2015 con el fin de implementar un
Sistema de Gestión de Calidad, por medio del cual se pretende diagnosticar las falencias
existentes, los ítems que no se han implementado y en los que se debe mantener el nivel de
calidad, en busca de mejoramiento continuo para la empresa.

1. Problema
1.1. Título
PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA EMPRESA
TRITURADORA LA VICTORIA.
1.2. Planteamiento del problema
La UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA
VICTORIA se ha visto afectada pues no cuenta con un plan que vaya de acuerdo con las
exigencias de sus clientes y operarios. Hay poco conocimiento de sistemas de gestión para los
procesos y la falta de estos puede ver afectada la vanguardia de sus productos y reconocimiento
de la empresa a nivel regional. A causa de esto la trituradora puede llegar a bajar su producción
y que su organización no sea rentable.
1.3. Formulación del problema
¿De qué manera se puede mejorar el reconocimiento de la empresa, mejorar su
desempeño y proporcionar una base sólida para las iniciativas de desarrollo sostenible?
1.4. Objetivos
1.4.1. Objetivo General
Proponer un Sistema de Gestión de Calidad para la UNIDAD DE INGENIERÍA Y
SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA
1.4.2. Objetivos específicos
Hacer un diagnóstico del punto en el que se encuentra la empresa con respecto a la
normatividad que se ha implementado un SGC.
Analizar la información que lleva la empresa y condiciones y/o elementos que hacen
parte del proceso de calidad para su posible mejora.
Realizar una propuesta de un SGC para implementar en la empresa.

2. Caracterización de procesos
UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSION 1
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 2018
OBJETIVO Planear las actividades orientadoras para el funcionamiento de la organización y la estructura de la producción
RESPONSABLE que garantice el cumplimiento de los requisitos exigidos y la planeación estratégica de todos los procesos
Gerente
ALCANCE Comprende la definición de la planeación estratégica, comprensión del contexto de la organización, definición
ENTRADA de las acciones de la organización y la coordinación
PROVEEDOR ACTIVIDADES de recursos para el cumplimiento
SALIDAde esas acciones.
CLIENTE
Objetivos de la Elaborar las decisiones estratégicas para el Plan mensual de
Gestión gerencial P Todos los procesos
junta directiva direccionamiento de la empresa trabajo
Planificación Planear todos los recursos necesarios para el Cronograma de Proceso de
Gestión gerencial P
estratégica cumplimiento de los objetivos de la empresa actividades producción
Presupuesto
Gestión financiera H Aprobar el presupuesto anual de la organización Presupuesto anual Gestión financiera
mensual
Gestión de Autorizar los recursos, compras e inversiones de Aprobación del
Plan de compras H Todos los procesos
compras todos los procesos de la organización plan de compras
Contexto Definir la estructura organizacional de la
Gestión gerencial H Organigrama Todos los procesos
organizacional empresa
Verificar el cumplimiento de los objetivos del Análisis de los
Indicadores de Gestión de Gestión de
V proceso a través de los indicadores de gestión indicadores de
gestión calidad calidad
del proceso gestión
Informe de
Analizar el resultado de los balances de Informes de
balances de Gestión financiera V Gestión gerencial
contabilidad gestión
contabilidad
Análisis de los Ejecutar las acciones correctivas y de mejora
Gestión de Eliminación de no Gestión de
Indicadores de A resultado del análisis de los indicadores de
calidad conformidades calidad
gestión gestión y las revisiones por la dirección
Análisis de los Entradas para el
balances de Gestión gerencial A Modificar el plan anual de trabajo plan anual de Gestión gerencial
contabilidad trabajo
RECURSOS RIESGOS
Recursos humanos 1. Gran cantidad de gastos no deducibles
Presupuesto 2. Inversiones riesgosas no convenientes
Equipo de oficina 3. Poca disponibilidad de tiempo por parte del máximo accionista
Equipo de computo 4. No cumplimiento de la revisión por la dirección
DOCUMENTOS CODIGO REQUISITOS APLICABLES

Objetivos de calidad Norma ISO 9001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4.1 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 - 6.2 - 6.3 -
Planificación de los cambios 7.1 - 7.1.5.1 - 7.3 - 9.3 - 10.2.1
Direccionamiento estratégico
Comunicaciones
Planeación comercial
Objetivos de calidad
Política de calidad
Acta de compromiso con el SGC
MEDICIÓN
OBJETIVO INDICADOR FRECUENCIA FORMULA META
Cumplir con el
Eficacia del plan anual
plan anual de Anual (Actividades ejecutadas / actividades planificadas) * 100 >90%
de trabajo
trabajo
Generar
Porcentaje de (Ingresos generados en el año-Ingresos generados en el
rentabilidad para Anual <5%
incremento de ingresos año pasado) / Ingresos generados en el año pasado * 100
la organización
TRITURADORA LA VICTORIA
SGC 2018
OBJETIVO Implementar un sistema de gestión en la empresa

RESPONSABLE Comité de SGC
ALCANCE Va desde el proceso productivo, hasta las demás actividades que ayudan a su realización.
ENTRADA PROVEEDOR ACTIVIDADES SALIDA CLIENTE
Realizar un diagnóstico para ver el grado de Información
Indicadores de
Comité de SGC P cumplimiento con los requisitos de la norma necesaria para el Todos los procesos
gestión
ISO9001 SGC
Trazar un plan de acción donde se detalle las
Direccionamiento Cronograma de
Plan de calidad P actividades a realizar, los plazos y responsables Todos los procesos
estratégico actividades
para llevar a cabo el proceso.
Direccionamiento Realizar una sensibilización y capacitación a los Trabajadores
Recurso humano H Todos los procesos
estratégico colaboradores para mayor compromiso competentes
Indicadores de Gestión de Diseñar un Sistema de Gestión de Calidad que
H SGC Todos los procesos
gestión calidad cumpla con los requerimientos de la empresa
Proceso
Gestión de Implementar el SGC en todos los procesos y
SGC H productivo de alta Todos los procesos
calidad áreas funcionales
calidad
Verificar el cumplimiento de todos los requisitos
Direccionamiento
Proceso productivo V que exige la norma se realicen en el proceso Gestión de calidad SGC
estratégico
involucrado.
Análisis de los
Indicadores de Gestión de Examinar que el SGC se mantenga de manera
V indicadores de SGC
gestión calidad consistente por medio de auditorias internas
gestión
Direccionamiento Buscar el compromiso y liderazgo de la alta Eliminación de no

Gestión gerencial A SGC
estratégico dirección con el proceso de calidad conformidades
Gestión de Enfocar todos los procesos a los requerimientos Mejora de los Gestión de
Todos los procesos A
calidad de los clientes procesos calidad
RECURSOS RIESGOS
1. SGC poco desarrollados y adecuados a la empresa

Recursos humanos, equipos, máquinas, herramientas, software,
2. Poca credibilidad del sistema por falta de compromiso
tecnologías de la información y comunicación.
4. No cumplimiento de la revisión por parte de la dirección

Objetivos de calidad Norma ISO 9001:2015: 4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4.1 - 4.4.2 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 6.1 -
Direccionamiento estratégico 6.2 - 6.3 - 7.1 - 7.2 - 7.3 - 7.4 - 7.5 - 9.1 - 9.2 - 9.3 - 10.1 - 10.2 - 10.3
MEDICIÓN
Cumplir con los

(Metas cumplidas del SGC/ Metas propuestas del SGC)
requisitos dictados Eficiencia del SGC Anual
*100
por la norma
PROCESO DE ESCAVACIÓN 2018
OBJETIVO Planear la actividades de extracción de la materia prima para el cumplimiento del plan mensual de trabajo.
RESPONSABLE Gerente
ALCANCE Comprende la selección del lugar a escavar, hasta la carga necesaria de material para ser procesado.
Planeación Punto apropiado de Planeación

Lugar de explotación P Determinar lugar de explotación
estratégica explotación estratégica
Documentación Direccionamiento Programación de la normativa ambiental para la Todos los
P Proceso ambiental
necesaria estratégico escavación procesos
Planeación Todos los
Punto de explotación H Realizar el proceso de explotación del material Materia prima
estratégica procesos
Transporte de materia Proceso de
Materia prima H Proceder a la carga de volquetas Materia prima
prima transporte
Documentación Direccionamiento
V Comprobar permisos ambientales Proceso ambiental Aprobación legal
necesaria estratégico
Cantidad de materia Control de Planeación

V Verificar la cantidad de material extraido Plan de extracción
prima extraida inventarios estratégica
Direccionamiento Planeación Llevar un calculo exacto del material extraido y Inventario Materia Control de
A
estratégico estratégica cargado. Prima inventario
RECURSOS RIESGOS
1. Gran cantidad de materia prima no planeada para el proceso
2. Escases de materia prima por falta de planeación estratégica
Retroescavadora, Recursos humanos, Licencia ambiental
3. Perdida de participación en el mercado por falta de
documentación
Licencia ambiental Norma ISO 9001:2015: 8.1 - 8.2.2 - 8.2.3 - 8.4 - 8.5 - 8.6 - 8.7
Regalias
Documentos de concesión
Acta de responsabilidad social empresarial
MEDICIÓN
Obtener la cantidad
de material necesario Inventario necesario para
Semanal (Materia prima extraida/Material solicitado) * 100 >90%
para la producción la venta
establecida
TRANSPORTE 2018
OBJETIVO Transportar el material a la planta
RESPONSABLE Operadores
ALCANCE Llevar el material desde el sitio de explotación hasta el sitio de almacenamiento o proceso de trituración de acuerdo a el
plan que se haya establecido.
Transporte materia Proceso Proceso de

P Consultar la disponibilidad de volquetas Vehículo de carga
prima administrativo transporte
Analizar la capacidad requerida de la volqueta para la Proceso de
Vehículo de carga División estratégica P Vehículo necesario
cantidad de material a extraer transporte
Cantidad de
Todos los
Materia prima Proceso de transporte H Transporte de materia prima a la planta materia prima a
procesos
almacenar
M.P en Proceso de
Vehículo de carga Proceso de transporte H Descarga del material
almacenamiento almacenamiento
Materia prima División estratégica V Verificar la cantidad de materia prima cargada Transporte de M.P Materia prima
Llevar un control y verificar todos los estándares usados Proceso de
Vehículo de carga SGC A Seguridad industrial
por la empresa contratada transporte
Control exacto de Inventario de
Vehículo de carga SGC A Control del peso por medio de vasculas
inventario materia prima
RECURSOS RIESGOS
Recursos humanos 1. Retrasos en entrega del material

Proveedores de vehículos de carga 2. Desperdicio de materia prima al momento de la descarga

Documentos vehículos Norma ISO 9001:2015: 8.1 - 8.2.2
Permisos de tránsito - 8.2.3 - 8.4.2 - 8.4.3 - 8.5.1 - 8.5.2
Resgistro de vasculas
Remisión legal
MEDICIÓN
Entregar el material a Cronograma de
Mensual (Tiempo de entrega / Tiempo establecido) * 100 <100%
tiempo producción
Transportar el
material necesario
para cumplir con la Control de inventarios Mensual (Materia prima cargada / Materia prima necesaria ) * 100 >90%
demanda
establecida
ALMACENAMIENTO 2018
OBJETIVO Mantener la materia prima en un lugar descrito para su disposion en el momento necesario.
RESPONSABLE Operario
ALCANCE Comprende la descarga del material hasta el momento en que es llevado al proceso o a la venta
Proceso de Todos los
Vehículo de carga Proceso de transporte P Cantidad de M.P a almacenar
producción procesos
Planeación Almacenamiento Todos los
Materia prima P Lugar adecuado según las condiciones ambientales
estratégica adecuado procesos
Almacen de Todos los
Materia prima Proceso de transporte H Almacenaje en inventario de materia prima
materia prima procesos
Clasificación de Todos los
Materia prima Proceso de transporte H Separacion de materia prima directa a triturar
productos. procesos
Proceso de Proceso de
Materia prima V Cantidad a triturar Material a procesar
almacenamiento trituración
Planeación Proceso de
Materia prima V Cantidad a vender sin cambios Producto terminado
estratégica ventas
Planeación Almacenamiento en Proceso de
Materia prima V Cantidad almacenada
estratégica inventario almacenamiento
Almacen de materia Sistema de gestión de Buscar un lugar adecuado para evitar desperdicio de Material en buenas Todos los
A
prima calidad material condiciones procesos
Sistemas de Gestión de Manejo de sistemas de inventarios como PEPS, UEPS o Control de
A SGC
inventarios inventarios indiferente inventarios
RECURSOS RIESGOS
Recursos humanos 1. Gran perdida de materia prima

Espacios de almacenamiento 2. Materia prima en malas condiciones

Registro de inventarios Norma ISO 9001:2015: 8.1 - 8.2.2 - 8.2.3 - 8.5.1 - 8.5.2 -8.5.4- 8.6 -9.1.1
Remisiones de entrada
Remisiones de salida
MEDICIÓN
Mantener el material
( Materia prima en malas condiciones / Material almacenado
en buenas Eficacia del SGC Anual < 5%
total) *100
condiciones
Tener la cantidad
necesaria de (Cantidad de materia prima necesaria/ Cantidad de materia
Proceso de extracción Mensual > 90%
producto para el prima en almacen) *100
proceso
PROCESO DE TRITURACIÓN 2018
OBJETIVO Llevar el material extraido a la trituradora dependiendo del tipo de producto requerido
RESPONSABLE Gerente
ALCANCE Comprende la trituración de la materia prima en cada uno de sus productos finales.
Almacenamiento de Planeación Determinar la clasificación de la M.P y el producto que Clasificación de la Todos los
P
materia prima estratégica se desea obtener materia prima procesos
Buen
Proceso de Proceso de
Dirección estratégica P Preparar el equipo para el proceso de trituración funcionamiento de
producción producción
equipos
Proceso de
M.P almacenada Almacenamiento H Carga de la M.P a la trituradora Material a triturar
producción
Proceso de
Materia prima Almacenamiento H Trituración del material al producto requerido Producto triturado
producción
Movilización del producto terminado al Producto terminado Producto

Producto terminado Proceso de trituración H
almacenamiento almacenado terminado
Buen
Revisar el buen funcionamiento de las máquinas y Proceso de
Equipos y máquinas Gestión de calidad V funcionamiento de
equipos triturado
equipos
Producto de buena Todos los
Producto terminado Gestión de calidad V Comprobar que el tipo de triturado sea el indicado
calidad procesos
Implementar mejoras y expansión en máquinas, equipos Proceso de alta Todos los
Equipos y máquinas Gestión de calidad A
y herramientas necesarias calidad procesos
Producto de buena Todos los
Producto terminado Gestión de calidad A Llevar un control de calidad a el producto final
calidad procesos
RECURSOS RIESGOS
Recursos humanos 1. Perdida de material mal procesado

Máquinaria, repuestos 2. Daño de máquinaria
Inventarios, Agua 3. Materiales ajenos al producto

Plan de producción Norma ISO 9001:2015: 8.1 - 8.2.1 - 8.2.2 - 8.2.3 - 8.2.4 - 8.2.3 - 8.3.2 - 8.3.4 -
Control de calidad 8.3.5 - 8.5.1 - 8.6 - 8.7 - 9.1.3
Plan de seguridad
Registro de producción
MEDICIÓN
Cumplir con el plan Eficacia del plan anual
Anual (Actividades ejecutadas / actividades planificadas) * 100 >90%
anual de trabajo de trabajo
Generar rentabilidad Porcentaje de (Ingresos generados en el año-Ingresos generados en el año
Anual <5%
para la organización incremento de ingresos pasado) / Ingresos generados en el año pasado * 100
VENTAS 2018
OBJETIVO Crecer gradualmente en la venta del producto, ofreciendo una calidad superior y buena atencion al cliente
RESPONSABLE Cajero, Administrador, Vendedor
ALCANCE Refiere a las ventas realizadas por la empresa en un determinador periodo de tiempo.
Gestion de
Visualizar las metas de ventas y los productos Estrategia
Plan de Ventas Produccion y P Area de Ventas
primordiales a ofrecer, asi como establecer precios. Comercial
Administrativa
Mantener la calidad del producto y cumplir con las Fidelizacion de
Ordenes de Compra Gestion de Mercadeo H Area Financiera
entregas, dando un precio competitivo Clientes
Direccionamiento Evaluar indicadores de desempeño financieros y Informacion de Area
Gestion Contable V
Estrategico satisfaccion por parte de los clientes clientes y servicio Administrativa
Gestion Tomar acciones para corregir o mejorar el desempeño
Datos de Ventas A Plan de Ventas Area de Ventas
Administrativa comercial
RECURSOS RIESGOS
Inventarios, propagandas, calidad de productos 1. Ventas Bajas
Recurso Humano 2. Demora en pagos por parte de los clientes a credito
Mercadeo 3. Insatisfaccion de clientes
Remisiones Norma ISO 9001:2015: 4.1 4.2 - 4.3 4.4.1 5.1 - 5.2 5.3 - 6.1 6.2 6.3
Facturas de Venta 7.1 7.1.5.1 7.3 8.2 8.3.4 9.3 10.2.1
Catalogo de Productos
Analizis Financieros
MEDICIÓN
Mejorar Promedio de (Ventas Mes en Curso-Ventas Mes Anterior)/Ventas mes
Riesgos corregidos Mensual >0%
Ventas anterior
Disminuir por parte Porcentaje de
Mensual Despachos Devueltos/Despachos Realizados <1%
de los clientes Devoluciones
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSIÓN 1
PROCESO DE COMPRAS 2018

Adquirir materiales en las cantidades y términos que determine el plan de producción de la empresa.
OBJETIVO
Ananlizando y evaluando precios y proveedores.
RESPONSABLE Gerente compras
ALCANCE Proceso por el cual se consiguen los bienes y servicios que las organización necesita para su operación
Todos los Identificar las necesidades de bienes y
Información interna P Plan de compras Procesos internos
procesos servicios a comprar
Documentos de
Información interna Proveedores P Formular y registrar el plan de compras Proveedores
compras
Realizar conformación y mantenimiento de
Información externa Procesos internos H Proveedores Proveedores
archivos de proveedores aceptables
Requisitos de
Realizar solicitud de cotizaciones, ofertas, o verificación y
Información interna Procesos internos H Procesos internos
preparación de términos de licitaciones bienes y servicios
comprados
Centrales de Recibir el producto comprado y verificar la Registros de
Información externa H Proveedores
infomación conformidad del producto recibido AC/AP/AM
Centrales de Registros de
Información externa V Realizar interventoria de contratos Proveedores
infomación AC/AP/AM
Centrales de Realizar reevaluacion periodica de los registros de
Información externa V Proveedores
infomación proveedores AC/AP/AM
Centrales de Realizar AC/AP/AM según resultados del Registros de
Información externa A Proveedores
información seguimiento AC/AP/AM
Entradas para el
Centrales de
Información externa A Modificar el plan anual de trabajo plan anual de Gestión gerencial
información
trabajo
RECURSOS RIESGOS
1. Gran cantidad de gastos no deducibles

Recursos humanos 2. Inversiones riesgosas no convenientes

Código / protocolo de ética Norma ISO 9001:2015: 8.4.1 - 8.4.2
Manual de calidad
Manual de contratación
Procedimiento para el control de riesgo
Programa de de fomación
Plan de compras
Ley 80,1150,DR 2464
Manual de funciones
MEDICIÓN
Mantener inventario
Eficacia de los
necesario para (Herramientas y repuestos disponibles /Repuestos y
inventarios Mensual >80%
funcionamiento de herramientas requeridas) * 100
disponibles
la planta
Disminuir costos de Porcentaje de (Costos generados mes -Costos generados mes

Mensual <5%
produccion incremento de costos anterior) / Costos generados mes anterior* 100
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSIÓN 1
PROCESO ADMINISTRATIVO 2018,00
OBJETIVO Administrar de manera eficaz los recursos físicos y servicios generales, requeridos por los diferentes procesos
RESPONSABLE de la entidad
Grupo paraadministrativa
de gestión el cumplimiento de la misión institucional.
ALCANCE Inicia con la identificación de los servicios que se deben garantizar , incluyendo la adminstracion de los
ENTRADA recursos fisicos y termina con la atención
PROVEEDOR de los requerimientos.
ACTIVIDADES SALIDA CLIENTE
Plan de
Identificar los requerimientos de servicios adquisiciones de
Proveedores de
Externo P generales (infraestructura, equipos, grupos de Externo :N/A
bienes y servicios
procesos, bienes, servicios) gestión
administrativos
Anteproyecto de Planificar las actividades del proceso: Plan de
Información interna P Externo :N/A
presupuesto planes, mapa de riesgo e indicadores adecuación
Disponibilidad de
Proveedores de Realizar la gestión adminstrativa para el
Información externa H los servicios Externo :N/A
bienes y servicios pago de servicios públicos
públicos
Activos fijos y
Requerimiento
Elaborar y socializar lineamientos de elementos fisicos
Información interna de servicios H Procesos internos
seguridad física de instalaciones en
generales
funcionamiento
Estudio de
Ejecutar las acciones del plan ambiental a Registros de
Información externa seguridad de H Procesos externos
cargo del proceso AC/AP/AM
instalaciones
Centrales de Seguimiento y control a la prestación de los Consolidado de
Información externa V Entes de control
infomación servicios generales y plan ambiental observaciones
Centrales de Seguimiento a cumplimiento de contratos Informes de
Información externa V Proveedores
infomación asociados con adquisición de bienes y gestión
Informe Implementar las acciones para mitigar el Acciones de
Información externa A Externo :N/A
auditoria CGR riesgo por alertas identificadas y adelantar prevención
Implementar planes de mejoramiento Planes de
Centrales de Grupo de contol de
Información externa A (acciones preventivas,correctivas y de mejoramiento
infomación gestion
mejora) implementados
RECURSOS RIESGOS
1. Disminución en las ganancias

Recursos humanos, tenológicos y físicos 2. Bajo rendimiento por falta de dirección a los trabajadores
3. Fracaso del negocio

Objetivos de calidad Norma ISO 9001:2008 NTC GP 1000:2009 NUMERALES 4,1,4,2,3,
Planificación de los cambios
Comunicaciones
Planeación comercial
MEDICIÓN
Cumplir con los
requerimientos Productividad de Tiempo que el trabajador se dedica a actividades
Mensual >85%
misionales de la todos los procesos productivas/ Tiempo Laboral
empresa
AMBIENTAL 2018
OBJETIVO Planear y verificar la explotacion de la materia prima para que secumplan las normas establecidas por los
RESPONSABLE entes de control para la conservacion del medio ambiente.
Gerente
ALCANCE Comprende la definición de la planeación estratégica, comprensión del contexto de la organización,
ENTRADA definición
PROVEEDORde las acciones de la organización y la coordinación de recursos
ACTIVIDADES para el cumplimiento
SALIDA de esas
CLIENTE
Gestion de Licencia Se compra o gestiona ante el estado una Licencia Trituradora la
Coorponor P
Ambiental licencia ambiental que delimita el lugar que ambiental Victoria
Ingeniero Se procede a marcar los puntos de donde Cronograma de Proceso de
Plan de Explotacion H
Ambiental se extraera el material y se determina un Explotacion extraccion de
Responsabilidad Gestión Aporte voluntario de la empresa hacia el Plan de Mejora
H Medio Ambiente
Social Empresarial gerencial entorno en el que se desempeña Ambiental
Indicadores Gestión de Se verifican las condiciones ambientales en Análisis
V Gestión de calidad
Ambientales calidad las que se encuentra el rio y que no se este Ambiental
Análisis de los Ejecutar las acciones correctivas y de Eliminación de
Gestión de
Indicadores de A mejora resultado del análisis de los no Gestión de calidad
calidad
gestión indicadores de gestión y las revisiones por la conformidades
RECURSOS RIESGOS
Recursos humanos 1. Daños ambientales irrevercibles
Presupuesto 2. Multas por partes de las entidades pertinentes
Equipo de oficina 3. Poca vigilancia entidades pertinentes
Equipo de computo 4. No cumplimiento de la revisión por la dirección
Objetivos de calidad Norma ISO 9001:2015: 4.1 5.1 6.1 6.3 8.2
Licencia ambiental
Regalias
Comunicaciones
Decretos ambientales
Acta de responsabilidad social empresarial
MEDICIÓN
Cumplir con la
Porcentaje de
responsabilidad Anual (Actividades area reforestada / Area explotada) * 100 >90%
reforestacion
social empresarial
Cumplir los Porcentaje de
Compromisos ambientales cumplidos/ Compromisos
compromisos compromisos Anual >95%
ambientales realizados * 100
ambientales ambientales
TRITURADORA LA VICTORIA
MANTENIMIENTO 2018
OBJETIVO Planear y ejecutar el mantenimiento a realizar a la trituradora y los equipos utilizados en los procesos de
RESPONSABLE produccion
Gerente, Jefey ventas, según los periodos de produccion para el buen funcionamiento de la planta.
de planta
ALCANCE Refiere a los mantenimientos realizados a la trituradora, y los equipos utilizados para la produccion y venta
ENTRADA delPROVEEDOR
material, demodo que no hayanACTIVIDADES
contratiempo alguno y se mantenga el buen estado deCLIENTE
SALIDA los equipos.
Proceso Planeacion de los mantenimientos a realizar Plan de
Plan de Produccion P Gestion de Calidad
Administrativo para el correcto funcionamiento de la Mantenimiento
Realizar el mantenimiento necesario de la Mejor
Orden de Gestion Proceso de
H trituradora y los equipos utilizados para la Funcionamiento
Mantenimiento Administrativa Produccion
trasformacion y venta del material de la Planta
Revisar Autorizacion de
Gestion de Verificar el correcto funcionamiento de la Gestion
Funcionamiento de V Reanudar
Calidad planta y solucion de fallas presentadas Administrativa
la Planta Actividades
Analisis de Problemas Gestion de Evaluar las partes mas criticas encontradas Plan de Mejora Proceso de
A
Presentados Calidad en el mantenimiento y plantear mejoras Continua Produccion
RECURSOS RIESGOS
1. Gran cantidad de gastos no deducibles
Inventarios, Repuestos
2. Daños irreparables
Recurso Humano, Capital
3. Demoras Inesperadas
Equipos de Mantenimiento
4. No cumplir con el plan de produccion
Lista de inventarios Norma ISO 9001:2015: 4.1 4.3 4.4. 5.1 5.2.2 6.1 6.2 6.2.1
Planificación de los cambios 6.3 7.1 7.1.3 7.1.5.1 7.3 9.3 10.2.1
Plan de mejora continua
Lista de chequeo
Diagnostico de fallas
MEDICIÓN
No presentar
Eficacia de los
demoras que
inventarios Mensual (Tiempo Gastado /Tiempo Estipulado) * 100 <100%
retracen la
disponibles
produccion
Disminuir daño de
(Repuestos dañados mes -Repuestos dañados mes
repuestos por mal Porcentaje de daños Mensual <5%
anterior) / Repuestos dañados mes anterior* 100
uso
SEGURIDAD INDUSTRIAL 2018

Velar por la integridad fisica y mental de los trabajadores, ofreciendo todas las condiciones necesarias
OBJETIVO para el buen desempeño de su labor y capacitando en el buen uso de los implementos de seguridad.
RESPONSABLE Administrador, Profesional de Salud Ocupacional
ALCANCE Refiere a las condiciones dadas a los trabajadores en el desempeño de sus tareas, asi como la
ENTRADA capacitacion
PROVEEDORen el uso de implementos de seguridad y cumplimiento de SALIDA
ACTIVIDADES las normas establecidad.
CLIENTE
Proceso Analizar los posibles riesgos en las Plan de
Decreto 1072 de 2015 P Todos los Procesos
Administrativo actividades de la empresa y buscar formas Seguridad
Iplementacion y control estricto de los Implementacion
Sistema de gestion
Normativa Legal H protocolos de seguridad y ergonomia en el de normas y Todos los Procesos
de seguridad y salud
trabajo controles
Certificado de
Proceso de Verificar que se cumplan las normas y
Entidadad ARL V seguridad Gestion de Calidad
Verificacion requisitos dados por la ARL
insutrial
Analizar falencias que se esten presentando, Plan de
Manual de falencias Gestion
A asi como accidentes repetitivos o riesgos Capacitacion y Recurso Humano
y riesgos Administrativa
observados. Concientizacion
RECURSOS RIESGOS
1. Accidentes Grabes
Inventarios
2. Problemas de salud a largo plazo
Recurso Humano
3. Multas por la ARL
Botiquines, Extintores, Equipos de Seguridad
4. No cumplimiento de la revisión por la dirección
Decreto 1072 de 2015 Norma ISO 9001:2015: 4.1 5.3 6.1. 7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.3 9.2
Manual de Seguridad
Actas de Compromiso
Constancia de Capacitaciones
MEDICIÓN
Solucionar riesgos
Riesgos corregidos Mensual Falencias Corregidos/Falencias Reportados* 100 >90%
reportados
Accidentes Ocurridos Porcentaje de (Accidentes Año Anterior-Accidentes Año en
Anual <80%
Repetitivamente accidentes frente al Curso)/Accidentes Año Anterior
MERCADEO 2018
Identificar las necesidades las necesidades de los servicios del producto a niveles regionales y nacionales
OBJETIVO
contruyendo a la creación de desarrollo de nuevos servicios.
RESPONSABLE Director de gestión de mercadeo
ALCANCE Inicia desde la identificación de las necesidades , promoción del servicio.
Plan desarrollo Direccionamieto
P Desarrollar el presupuesto de mercado Presupuesto Gestión financiera
organizacional estratégico
Solicitud de Programa de
Gestión Diseñar el programa de promoción de Gestión de
información de P promoción de
financiera servicios mercadeo
nececidades servicios
Sistema de
Gestión de Estudio de Mantener actualizada la base de datos de Comunidad en
H información
mercadeo mercados clientes potenciales general
actualizados
Solicitud de
Comunidad en Sumistrar información y orientación a la Satisfacción del
información y H Todos los procesos
geneal comunidad en general cliente
orientación
Productos y Gestión del sistema
Cámara de Identificar y registrar los productos y servicios
Base de datos V servicios no integrado de
comercio no conformes
conformes calidad
Efectividad y Gestión del sistema
Formular e implemetar acciones
Producto Informes A eficacia del integrado de
preventivas, correctivas y de mejora
proceso calidad
RECURSOS RIESGOS
Mala definicion del producto, Imagen no agradable al cliente,
Recursos tecnológicos, físicos y humanos
Costos altos
codigo / protocolo de etica Norma ISO 9001:2015: 8.4.1 8.4.2
manual de calidad
manual de contratacion
procedimiento para el contro del riesgo
programa de de fomacion
plan de compras
ley 80,1150,DR 2464
manuel de funciones
3. Partes interesadas, sus requisitos y las relaciones con los procesos del SGC
Clientes  Procesamiento de de pedido  Proceso de ventas y

 Atención al cliente atención al cliente
 Facturación  proceso de inspección
Proveedor  Compra de herramientas para  Proceso de compra

mantenimiento  Proceso de cuentas por
 Facturación del pedido pagar
 Inspección del pedido
Empleados  Formación  Proceso de entrenamiento
 Nomina  Proceso de pago de
 Talento humano nomina
 Proceso de recursos
humanos
Directivos  Información para toma de  Proceso de revisión por
decisiones dirección
 Informes de balances  Presentación de informes
Propietarios  Información de los balances de  Proceso de finanzas

la empresa
Equipo de  Señalización de rutas de  Proceso de respuesta de
evacuación emergencia
 Plan de evacuación  Los mapas de emergencia
emergencia
y contactos
Maquinaria  Requerimiento de  Fichas técnicas de

mantenimiento preventivo mantenimiento
Organización y  Cumplimiento de las iso 14000  Listado de los reglamentos

 Generación de informes de y normas aplicables
actividades  Proceso de los
reglamento
cumplimientos
4. Diagnóstico ISO 9001: 2015
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC

ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10
puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y
Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5
puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del
sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del
sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se
implementa, no se mantiene N/S).
No. NUMERALES CRITERIO
INICIAL DE
CALLIFICACIO
N
A- H P N/
V S
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 10 5 3 0
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
1 Se determinan las cuestiones externas e internas que 10

son pertinentes para el propósito y dirección
estratégica de la organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la 5
información sobre estas cuestiones externas e
internas.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
3 Se ha determinado las partes interesadas y los 5
requisitos de estas partes interesadas para el sistema
de gestión de Calidad.
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la 3
información sobre estas partes interesadas y sus
requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
Debe estar documentado y disponible.
5 El alcance del SGC, se ha determinado según: 10
Procesos operativos, productos y servicios,
instalaciones físicas, ubicación geográfica
6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en 5
cuenta los problemas externos e internos, las partes
interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del 3
Sistema de Gestión.
8 ¿Se tiene justificado y/o documentado los requisitos 0
(exclusiones) que no son aplicables para el Sistema
de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para 5
el sistema de gestión de la organización
10 Se tienen establecidos los criterios para la gestión 5
de los procesos teniendo en cuenta las
responsabilidades, procedimientos, medidas de
control e indicadores de desempeño necesarios que
permitan la efectiva operación y control de los
mismos.
11 Se mantiene y conserva información documentada 5
que permita apoyar la operación de estos procesos.
SUBTOTAL 20 30 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 51%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta 5
dirección para la eficacia del SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los 5

clientes de determinan y se cumplen.
3 Se determinan y consideran los riesgos y 10
oportunidades que puedan afectar a la conformidad
de los productos y servicios y a la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La política de calidad con la que cuenta actualmente 3
la organización está acorde con los propósitos
establecidos.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha 5
comunicado dentro de la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6 Se han establecido y comunicado las 3
responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes en toda la organización.
SUBTOTAL 10 15 6 0
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
1 Se han establecido los riesgos y oportunidades que 3
deben ser abordados para asegurar que el SGC logre
los resultados
esperados.
2 La organización ha previsto las acciones necesarias 0
para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha
integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
3 Que acciones se han planificado para el logro de los 3
objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión?
4 Se mantiene información documentada sobre estos 3
objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 ¿Existe un proceso definido para determinar la 0
necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su
implementación?
SUBTOTAL 0 0 9 0
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
1 La organización ha determinado y proporcionado 5
los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua
del SGC (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
2 En caso de que el monitoreo o medición se utilice 5
para pruebas de conformidad de productos y
servicios a los requisitos especificados, ¿se han
determinado los recursos necesarios para garantizar
un seguimiento válido y fiable, así como la
medición de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la 3

trazabilidad durante el proceso operacional.
7.1.6 Conocimientos de la organización
4 Ha determinado la organización los conocimientos 10
necesarios para el funcionamiento de sus procesos y
el logro de la conformidad de los productos y
servicios y, ha implementado un proceso de
experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
5 La organización se ha asegurado de que las 5
personas que puedan afectar al rendimiento del SGC
son competentes en cuestión de una adecuada
educación, formación y experiencia, ha adoptado las
medidas necesarias para asegurar que puedan
adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodología definida para la evaluación 5
de la eficacia de las acciones formativas
emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene definido un procedimiento para las 5
comunicaciones internas y externas del SIG dentro
de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
8 Se ha establecido la información documentada 10
requerida por la norma y necesaria para la
implementación y funcionamiento eficaces del
SGC.
7.5.2 Creación y actualización
9 Existe una metodología documentada adecuada para 10
la revisión y actualización de documentos.
7.5.3 Control de la información documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la 5
información documentada requerida por el SGC.
SUBTOTAL 30 30 3 0
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos 10
necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de servicios.
2 La salida de esta planificación es adecuada para las 10
operaciones de la organización.
3 Se asegura que los procesos contratados 5
externamente estén controlados.
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no 10
previstos, tomando acciones para mitigar cualquier
efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye 10
información relativa a los productos y servicios.
6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes 10
relativa a los productos y servicios, incluyendo las
quejas.
7 Se establecen los requisitos específicos para las 10
acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8 Se determinan los requisitos legales y 10
reglamentarios para los productos y servicios que se
ofrecen y aquellos considerados necesarios para la
organización.
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
9 La organización se asegura que tiene la capacidad 10
de cumplir los requisitos de los productos y
servicios ofrecidos.
10 La organización revisa los requisitos del cliente 10
antes de comprometerse a suministrar productos y
servicios a este.
11 Se confirma los requisitos del cliente antes de la 10
aceptación por parte de estos, cuando no se ha
proporcionado información documentada al
respecto.
12 Se asegura que se resuelvan las diferencias 10
existentes entre los requisitos del contrato o pedido
y los expresados previamente.
13 Se conserva la información documentada, sobre 10
cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
14 Las personas son conscientes de los cambios en los 10
requisitos de los productos y servicios, se modifica
la información documentada pertinente a estos
cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
15 Se establece, implementa y mantiene un proceso de 10
diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar
la posterior provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y 5
controles necesarios para el diseño y desarrollo de
productos y servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
17 Al determinar los requisitos esenciales para los tipos 10
específicos de productos y servicios a desarrollar, se
consideran los requisitos funcionales y de
desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo 5
que son contradictorias.
19 Se conserva información documentada sobre las 5
entradas del diseño y desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y 5
desarrollo, se definen los resultados a lograr.
21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad 5
de los resultados del diseño y desarrollo para
cumplir los requisitos.
22 Se realizan actividades de verificación para asegurar 3
que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los
requisitos de las entradas.
23 Se aplican controles al proceso de diseño y 5
desarrollo para asegurar que: se toma cualquier
acción necesaria sobre los problemas determinados
durante las revisiones, o las actividades de
verificación y validación
acciones tomadas.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: 10
cumplen los requisitos de las entradas
son adecuadas para los procesos posteriores para la
provisión de productos y servicios
incluyen o hacen referencia a los requisitos de
seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a
los criterios de aceptación
especifican las características de los productos y
servicios, que son esenciales para su propósito
previsto y su provisión segura y correcta.
salidas del diseño y desarrollo.
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
30 Se identifican, revisan y controlan los cambios 10
hechos durante el diseño y desarrollo de los
productos y servicios
31 Se conserva la información documentada sobre los 5
cambios del diseño y desarrollo, los resultados de
las revisiones, la autorización de los cambios, las
acciones tomadas para prevenir los impactos
adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
32 La organización asegura que los procesos, 10
productos y servicios suministrados externamente
son conforme a los requisitos.
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, 10
productos y servicios suministrados externamente.
34 Se determina y aplica criterios para la evaluación, 5
selección, seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas 3
actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control
36 La organización se asegura que los procesos, 5
no afectan de manera adversa a la capacidad de la
organización de entregar productos y servicios,
conformes de manera coherente a sus clientes.
37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor 3
externo y las salidas resultantes.
38 Considera el impacto potencial de los procesos, 5
en la capacidad de la organización de cumplir los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables.
39 Se asegura que los procesos suministrados 5
externamente permanecen dentro del control de su
sistema de gestión de la calidad.
40 Se determina la verificación o actividades 5
necesarias para asegurar que los procesos,
productos y servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores 5
externos sus requisitos para los procesos, productos
y servicios.
42 Se comunica la aprobación de productos y servicios, 5
métodos, procesos y equipos, la liberación de
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier 5
calificación requerida de las personas.
44 Se comunica las interacciones del proveedor 5
externo con la organización.
45 Se comunica el control y seguimiento del 3
desempeño del proveedor externo aplicado por la
organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del 10
servicio bajo condiciones controladas.
47 Dispone de información documentada que defina 10
las características de los productos a producir,
servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina 10
los resultados a alcanzar.
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de 5
seguimiento y medición adecuados
50 Se controla la implementación de actividades de 5
seguimiento y medición en las etapas apropiadas.
51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno 10
adecuado para la operación de los procesos.
52 Se controla la designación de personas competentes. 10
53 Se controla la validación y revalidación periódica 10
de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados.
54 Se controla la implementación de acciones para 5
prevenir los errores humanos.
55 Se controla la implementación de actividades de 10
liberación, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para 10
identificar las salidas de los productos y servicios.
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los 5
requisitos.
58 Se conserva información documentada para permitir 5
la trazabilidad.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
59 La organización cuida la propiedad de los clientes o 10
proveedores externos mientras esta bajo el control
de la organización o siendo utilizada por la misma.
60 Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la 10
propiedad de los clientes o de los proveedores
externos suministrada para su utilización o
incorporación en los productos y servicios.
61 Se informa al cliente o proveedor externo, cuando 10
su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro
modo se considere inadecuada para el uso y se
conserva la información documentada sobre lo
ocurrido.
8.5.4 Preservación
62 La organización preserva las salidas en la 3
producción y prestación del servicio, en la medida
necesaria para asegurar la conformidad con los
requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades 10
posteriores a la entrega asociadas con los
64 Al determinar el alcance de las actividades 10
posteriores a la entrega la organización considero
los requisitos legales y reglamentarios.
65 Se consideran las consecuencias potenciales no 5
deseadas asociadas a sus productos y servicios.
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil 3
prevista de sus productos y servicios.
67 Considera los requisitos del cliente. 10
68 Considera la retroalimentación del cliente. 10
8.5.6 Control de cambios
69 La organización revisa y controla los cambios en la 5
producción o la prestación del servicio para
asegurar la conformidad con los requisitos.
70 Se conserva información documentada que describa 5
la revisión de los cambios, las personas que
autorizan o cualquier acción que surja de la
revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
71 La organización implementa las disposiciones 10
planificadas para verificar que se cumplen los
requisitos de los productos y servicios.
72 Se conserva la información documentada sobre la 5
liberación de los productos y servicios.
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios 10
de aceptación.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la 5
liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
75 La organización se asegura que las salidas no 10
conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega.
76 La organización toma las acciones adecuadas de 10
acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su
efecto sobre la conformidad de los productos y
servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando 10
se corrigen las salidas no conformes.
78 La organización trata las salidas no conformes de 10
una o más maneras
79 La organización conserva información documentada 10
que describa la no conformidad, las acciones
tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la
autoridad que decide la acción con respecto a la no
conformidad.
SUBTOTAL 41 15 2 0
0 0 1
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento 10
y medición.
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, 5
análisis y evaluación para asegurar resultados
válidos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y 10
la medición.
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados 5
del seguimiento y medición.
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 3
6 Conserva información documentada como 3

evidencia de los resultados.
9.1.2 Satisfacción del cliente
7 La organización realiza seguimiento de las 10
percepciones de los clientes del grado en que se
cumplen sus necesidades y expectativas.
8 Determina los métodos para obtener, realizar el 10
seguimiento y revisar la información.
9.1.3 Analisis y evaluación
9 La organización analiza y evalúa los datos y la 5
información que surgen del seguimiento y la
medición.
9.2 AUDITORIA INTERNA
10 La organización lleva a cabo auditorías internas a 10
intervalos planificados.
11 Las auditorías proporcionan información sobre el 5
SGC conforme con los requisitos propios de la
organización y los requisitos de la NTC ISO
9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y 10
mantiene uno o varios programas de auditoría.
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para 5
cada una.
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías 10
para asegurar la objetividad y la imparcialidad del
proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se 10
informan a la dirección.
16 Realiza las correcciones y toma las acciones 10
correctivas adecuadas.
17 Conserva información documentada como 10
evidencia de la implementación del programa de
auditoría y los resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
18 La alta dirección revisa el SGC a intervalos 5
planificados, para asegurar su conveniencia,
adecuación, eficacia y alineación continua con la
estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
19 La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión 5
incluyendo consideraciones sobre el estado de las
acciones de las revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e 5
internas que sean pertinentes al SGC.
21 Considera la información sobre el desempeño y la 5
eficiencia del SGC.
22 Considera los resultados de las auditorías. 10
23 Considera el desempeño de los proveedores 10

externos.
24 Considera la adecuación de los recursos. 10
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para 10
abordar los riesgos y las oportunidades.
26 Se considera las oportunidades de mejora. 10
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y 10
acciones relacionadas con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 10
29 Incluye las necesidades de recursos. 10
30 Se conserva información documentada como 10
evidencia de los resultados de las revisiones.
SUBTOTAL 19 45 6 0
0
10. MEJORA
10.1 Generalidades
1 La organización ha determinado y seleccionado las 5
oportunidades de mejora e implementado las
acciones necesarias para cumplir con los requisitos
del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organización reacciona ante la no conformidad, 5
toma acciones para controlarla y corregirla.
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las 10

causas de la no conformidad.
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no 5
conformidad.
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva 10
tomada.
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser 3
necesario.
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 3
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los 5

efectos de las no conformidades encontradas.
9 Se conserva información documentada como 5
evidencia de la naturaleza de las no conformidades,
cualquier acción tomada y los resultados de la
acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la 10
conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.
11 Considera los resultados del análisis y evaluación, 5
las salidas de la revisión por la dirección, para
determinar si hay necesidades u oportunidades de
mejora.
SUBTOTAL 30 25 1 0
1
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE % OBTENIDO DE % OBTENIDO DE ACCIONES POR

LA NORMA IMPLEMENTACI IMPLEMENTACI REALIZAR
ON ON
4. CONTEXTO 51% MEJORAR
DE LA
ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO 52% MEJORAR
6. 18% IMPLEMENTAR
PLANIFICACION
7. APOYO 63% MEJORAR
8. OPERACIÓN 74% MEJORAR
9. EVALUACION 80% MANTENER
DEL
DESEMPEÑO
10. MEJORA 60% MEJORAR
TOTAL 57%
RESULTADO
IMPLEMENTACI
ON
Calificación global MEDIO
en la Gestión de
Calidad
5. Política de calidad
UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA
VICTORIA es una empresa que se dedica a la explotación y transformación de grava de río, con
el fin de ofrecer material de alta calidad para el desarrollo de obras civiles, comprometidas con el
desarrollo del departamento y la preservación de los recursos.
La empresa entiende la importancia que representan sus productos para el desarrollo de
infraestructura en la región por ello se esfuerza por brindar la mayor calidad, que genere
confianza y seguridad a sus clientes. A su vez, la empresa trabaja diariamente con el fin de
mejorar continuamente, para incentivar la innovación, sana competencia y establecer bases
sólidas en la organización; comprometiéndose con el cumplimiento de los requisitos aplicables
de la mano de sus colaboradores.

6. Identificación de riesgos
Proceso Causa Riesgo Consecuencias

Calidad SGC No contar con personal  No contar con un  Incumplimiento
capacitado que se haga SGC de los objetivos
responsable de  No identificar para alcanzar la
establecer el SGC. riesgos certificación.
administrativos  Perdida de
que frenen los contratos por
objetivos de exigencias en la
calidad. gestión de
calidad
Dirección Falta de compromiso  Poco interés por  Afecta
estratégica con el Sistema de parte de la negativamente el
Gestión de Calidad. dirección. proceso de
 Gran cantidad de certificación de
gastos no la organización
deducibles para  Pérdida parcial o
inversiones completa del
riesgosas. capital invertido
 No cumplimiento
de la revisión por
la dirección.
Excavación No contar con  Falta de  No tener material
inventarios de conocimiento de para cubrir la
emergencia. la capacidad de demanda del
excavación por cliente.
Falta de conocimiento temporadas.  No aprovechar
de la capacidad de  Limitación de la totalmente la
excavación por producción por capacidad de
temporadas falta de MP. producción.
Transporte No existe un método de  Incumplimiento  Mala imagen de

supervisión para el de la la empresa a
material reglamentaria en causa de multas.
No hay controles para el peso de las  Perdidas
el peso y cantidad volquetas económicas por
transportada  Desperdicio de las multas y por
material por falta el desperdicio del
de supervisión. material.
Almacenamie Falta de control de  No saber los  No llevar control
nto inventarios de salida y gastos de de inventarios al
entrada. día.
materiales  Se reduce la
utilizados confianza de los
 Retrasos de clientes para los
pedidos o exceso pedidos.
de inventario por  Retrasos en
no llevar control entrega de
de estos. pedidos.
 Reportes
erróneos de
inventarios.
Trituración Falta de revisión y  Entrega de  Retrasos en la
aprobación de calidad productos que no entrega de
en la producción. cumplen con los pedidos.
Falta de conocimiento requisitos de  Daño grave en
con respecto a la calidad. maquinaría.
capacidad de  Sobrecarga de la  Pérdida de
producción. capacidad del clientes.
taller
Venta No hay control en el  Reportes en la  Fraudes
reporte de ventas. entrada de financieros.
No hay política de dinero.  Disminución del
manejo de cartera de  Demoras en el flujo de caja para
clientes, falta de recaudo de la organización
seguimiento a las cartera que puede afectar
deudas de clientes y su negativamente a
capacidad de pago. las finanzas de la
empresa.
Compras Ausencia de  No aprovechar  Desaprovechami
mecanismos de compras al por ento de ahorros
confirmación pedidos. mayor de por compras de
No hay una evaluación materiales. escala y
de proveedores.  Compras con abastecimiento
facturas del almacén de
incompletas o sin suministro
factura en  Dificultad del
general. manejo de la
contabilidad
Mantenimien No realizar  Daño temporal o  Baja
to mantenimientos a permanente de Productividad
tiempo maquinaria y  Incumplimiento
equipos de pedidos
 Retrasos en el
proceso de
producción
Administrativ No hay estudio de  Empleados con  Bajo rendimiento
os cargas laborales. una carga laboral sobre actividades
No hay reporte de alta. secundarias.
horas laboradas  Problemas en el  Impacto negativo
reporte de la en la motivación
nómina. del personal.
Ambiental No cumplimiento de  Daños  Multas o cierre
las normas exigidas. ambientales de la empresa.
graves.  Mala imagen a
 clientes.
Seguridad Falta de capacitación y  Accidentes en  Multas o cierre
Industrial control en suministro trabajadores o de la empresa
de EPP visitantes
Mercadeo No hacen estudios de  Inversiones  Pérdida parcial
factibilidad sobre las riesgosas no del capital.
inversiones de la convenientes.
organización.
7. Objetivos de calidad
Proceso Objetivo de Indicadores Frecuencia Formula Meta

calidad
Direcciona Porcentaje de
(Actividades
miento Cumplir con el cumplimiento
ejecutadas /
Estratégico plan anual de del plan Anual >90%
actividades
trabajo anual de
planificadas) * 100
trabajo
SGC Obtener la Porcentaje de (Requisitos
certificación en la cumplimiento conformes /
NTC ISO de la norma Anual requisitos >90%
9001:2015 para el ISO comprometidos a
año 2019 9001:2015 cumplir) *100
Excavación Explotar de forma Porcentaje de Anual M2 promedio <100
controlada la MP M2 Gastados vendidos en tiempo %
para cubrir de no explotación/
demanda de M2 excavados para
temporadas inventario *100
inactivas
Transporte Transportar la Cantidad Mensual

cantidad transportada
especulada por la
ley
Almacena
miento
Trituració Cumplir con los Porcentaje de Anual # Requerimientos >85%

n estándares de Requerimient Cumplidos/#Requeri
calidad requeridos os Cumplidos mientos de los
por el cliente Clientes
Ventas Mejorar la Porcentaje de Anual Actividad >=

Gestión cumplimiento ejecutada/actividades 80%
Documental de del plan ejecutadas *100
Ventas (se quiere anual de
implantar un trabajo
software para
realizar pedidos,
presupuestos)
Compras Controlar y Efectividad Anual Pedidos devueltos >10%
optimizar los de la gestión /pedidos a
costes que incurre de proveedores * 100
la organización proveedores
Mantenimi Realizar Porce Bim Mantenimien >

ento mantenimientos ntaje de estral tos 90%
periódicos para cumplimiento Realizados/Manteni
mantener el mejor en los mientos
rendimiento de las mantenimient Programados *100
maquinas que os
intervienen en el
proceso
Administra Cumplir con el Porcentaje de Anual Actividades >90%

tivos plan anual de cumplimiento ejecutadas /
trabajo del plan actividades
anual planificadas *100
teniendo en
cuenta
nuestros
empleados
Ambiental Mitigar los daños Porcentaje de Anual Normas ambientales >95%

al ambiente normas cumplidas / Normas
estando dentro de ambientales ambientales exigidas
las normas cumplidas *100
establecidas y
realizar
actividades para
mejorarlo
Seguridad Lograr la Taza de Anual Número de 0

Industrial capacitación de Accidentalida Accidentes
los trabajadores d Ocurridos
para alcanzar el
mayor tiempo sin
accidentes en la
empresa
Mercadeo Generar Efectividad Anual Ingresos generados >4%

rentabilidad para de la gestión en el año – ingresos
la organización de generados en el año
proveedores pasado / ingresos
generados en el año
pasado *100
Referencias Bibliográficas
Norma ISO9001: 2015. Recuperado de: ejrlb.com/docs2017/NORMA_ISO9001_2015.pdf

Trabajo Calidad (2339)

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PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA UNIDAD

DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA

LADY CARLA CÁCERES CONTRERAS

WILLIAM JESÚS MATAJIRA BOHORQUEZ

ANGIE FERNANDA CALVO IBARRA

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

CÚCUTA, NORTE DE SANTANDER

DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA

LADY CARLA CÁCERES CONTRERAS Código: 1191810

WILLIAM JESÚS MATAJIRA BOHORQUEZ Código: 1191547

ANGIE FERNANDA CALVO IBARRA Código: 1191752

ING. RUTH LEONOR REYES VILLALBA

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

CÚCUTA, NORTE DE SANTANDER

1.1. Título ..................................................................................................................... 5

1.2. Planteamiento del problema .................................................................................. 5

1.3. Formulación del problema .................................................................................... 5

1.4. Objetivos ............................................................................................................... 6

1.4.1. Objetivo General ............................................................................................ 6

1.4.2. Objetivos específicos ...................................................................................... 6

2. Caracterización de procesos ...................................................................................... 7

4. Diagnóstico ISO 9001: 2015 ................................................................................... 21

Política de calidad ............................................................................................................. 34

Identificación de riesgos ................................................................................................... 35

Objetivos de calidad .......................................................................................................... 38

Referencias Bibliográficas ................................................................................................ 40

En el siguiente trabajo se clasificarán y analizarán los diferentes procesos llevados a cabo

en la UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA

calidad, en busca de mejoramiento continuo para la empresa.

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA EMPRESA

1.2. Planteamiento del problema

La UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA

y que su organización no sea rentable.

1.3. Formulación del problema

¿De qué manera se puede mejorar el reconocimiento de la empresa, mejorar su

1.4.1. Objetivo General

Proponer un Sistema de Gestión de Calidad para la UNIDAD DE INGENIERÍA Y

SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA

1.4.2. Objetivos específicos

Hacer un diagnóstico del punto en el que se encuentra la empresa con respecto a la

normatividad que se ha implementado un SGC.

parte del proceso de calidad para su posible mejora.

Realizar una propuesta de un SGC para implementar en la empresa.

UNIDAD DE INGENIERÍA Y SUMINISTROS UIS S.A.S - TRITURADORA LA VICTORIA

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSION 1

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 2018

DOCUMENTOS CODIGO REQUISITOS APLICABLES

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSION 1

OBJETIVO Implementar un sistema de gestión en la empresa

Direccionamiento Buscar el compromiso y liderazgo de la alta Eliminación de no

1. SGC poco desarrollados y adecuados a la empresa

DOCUMENTOS CODIGO REQUISITOS APLICABLES

Cumplir con los

PROCESO DE ESCAVACIÓN 2018

ENTRADA PROVEEDOR ACTIVIDADES SALIDA CLIENTE

Planeación Punto apropiado de Planeación

Cantidad de materia Control de Planeación

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS VERSION 1

Transporte materia Proceso Proceso de

Recursos humanos 1. Retrasos en entrega del material

DOCUMENTOS CODIGO REQUISITOS APLICABLES