TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNIÓN DE APERTURA DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: Chocolates Nacionales S.A Dirección: Calle 0 # 1 - 120
Representante: Andrés Santamaría
Tel: 6226575
Correo electrónico: chocolatesnacionalessa@gmail.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Andresschocolatesnacionalessa@gmail.com.co
Para: Empaque de productos
Natalia Saenz
Fecha: 12 de Septiembre de 2019
Hora de inicio: 7:00 a.m
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de Chocolates Nacionales S.A., en los
procedimientos de prestación de servicios del empaque de producto.
Criterios de Auditoria
 SGC de Chocolates Marrón
 Política de Gestión de Calidad
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
  Norma ISO 9001:2015
 Manual de calidad del empaque de Chocolates Nacionales S.A
Reunión de Apertura:
12 de septiembre de 201
Hora 7:00 am
Reunión de Cierre:
12 de septiembre de 2019
Hora 5:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del empaque de producto de Chocolates Nacionales S.A.
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada el 1 de octubre del presente año, con una duración
de 5 horas, en el área de empaque de productos.
Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las
personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial pido disponer
de la documentación, condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicables a su
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su
comunicación serán en español.
Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción
Indicadores
Estándar de calidad en el empacado del producto.
Responsable Auditoria: Departamento de Calidad.
Responsable Área: Departamento de producción.
Asistentes:
 Gerente general.
 Secretaria de Gerencia
 Jefe de departamento de producción.
 Jefe de departamento de calidad.
 ASISTENTE
Nombre Cargo Firma
Ronald Romero Coordinador de operaciones
Luis Carlos Duran Coordinador de procesos de calidad
Cristian Torres Representante de gerencia

Nombre Cargo Firma

José Suarez Coordinador de empaques de
productos
Armando Becerra Analista de producto finalizado
Yesid Álvarez Coordinador de despacho
María Cecilia Alzate Jefe de producción

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No. Documento revisado Observaciones del documento
1 1 SGC de Chocolates Documento actualizado
Nacionales S.A.
2 Política de Gestión de Calidad Documento actualizado registro de
divulgación, documento firmado y
publicado.
3 Política de Logística y Servicio Documento actualizado, registro de
al Cliente divulgación, documento firmado y
publicado.

4 Manual de Procedimientos Documento actualizado, protocolos

e instructivos.

5 Norma ISO 9001:2015 Lista de verificación de

cumplimiento de los requisitos
6 Manual de calidad del Documento actualizado, protocolos
empaque de Chocolates e instructivos.
Nacionales S.A.

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Comunicación activa.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Lista de chequeo.
 Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, física y escrita
 Aplicativo de cumplimiento.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Falta de Política de Falta de x
procedimiento logística y procedimiento
para el servicio al estipulado para la
almacenaje cliente buena
del material organización y
de empaque almacenamiento
de los empaques
2 Loteado de Política de Calidad x
empaques logística y inadecuada en el
servicio al loteado de los
cliente empaques
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar el procedimiento para la buena organización y
almacenamiento de los empaques y socializar al personal.
 Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad de
loteado terminado.
 Realizar mantenimiento preventivo en la maquina e loteado .
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
REUNIÓN DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Chocolates Nacionales S.A Dirección: Calle 0 # 1 - 120
Representante: Andrés Santamaría
Tel: 6226575
Correo electrónico: chocolatesnacionalessa@gmail.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Andresschocolatesnacionalessa@gmail.com.co
Para: Empaque de productos
Natalia Saenz
Fecha: 12 de Septiembre de 2019
Hora de finalización: 5:00 p.m
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse los procesos
de actividades estipuladas para la mejora continua con el fin de determinar el
cumplimiento de los requisitos establecidos dentro de una organización
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3:

Objeto de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.