CONTROL DE EMISIÓN:

Elaboró:10/7/2019 Revisó y Autorizó:

Nombre Líderes del Equipo Auditor: Representante de la
y puesto Dirección
Juan Carlos Durán
Xavier Sigüencia
…………
Firma

OBJETIVO
Comprobar que en el proceso de construcción de infraestructura sanitaria se
está implementando correctamente las normativas ISO 9001:2015 y 14001 y
que cumple con todos los requisitos mencionados en estas.

ALCANCE El alcance de esta auditoria tiene como base las normas ISO 9001:2015 y
14001, enfocándose en el proceso del servicio de proceso de construcción de
infraestructura sanitaria (centro de salud). Tomando los puntos críticos del
proceso: 1. Excavación y 2. Cimentación.

AUDITOR - XAVIER SIGUENCIA – JUAN CARLOS DURAN

LIDER
ALCANCE El alcance del sistema integrado de gestión incluye las normas ISO
DEL 9001:2015, ISO 14001:2015 y ISO 45001 2018 y otras normas que regulen el
SISTEMA servicio de construcción sanitaria de centros de salud dentro de la zona6
INTEGRADO (Azuay, Cañar, Morona Santiago).
DE GESTION Se aplica a todos los proyectos de construcción de centros de salud que
realice la coordinación zonal 6 (Azuay, Cañar, Morona Santiago), los límites
físicos para la aplicación del sistema de gestión ambiental ISO 14001 versión
2015 se determinan en el plan de manejo de cada obra, que incluye las áreas
de influencia social y los impactos ambientales que puedan generarse en
zonas aledañas.
Se han considerado las necesidades y expectativas de los clientes,
proveedores, trabajadores propios y de los contratistas, y otras partes
interesadas, así como los requisitos legales y reglamentarios en materia de
seguridad y salud en el trabajo, ambientales, contractuales y los definidos en
la legislación ecuatoriana que sean aplicables a la organización.
 MAPA DE
PROCESOS

CRITERIOS ISO 9001:2015, ISO 14001:2015.

CRITERIOS TUSLMA,CONSTITUCION,INEN.
EXTRAS
RESUMEN DE ACTIVIDADES

Apertura de Auditoria
Recorrido de los Auditores por la organización
Evaluar el cumplimiento de la normativa vigente aplicable.
Evaluar el sistema de control vigente en la fase de construcción de un centro de salud.
Apertura de Auditoria
Recorrido de los Auditores por la organización
Evaluar el cumplimiento de la normativa vigente aplicable.
Evaluar el sistema de control vigente en la fase de construcción de un centro de salud.
Requisito Tipo de
Norma ISO CIMENTACIÓN Hallazgo
9001:2015;
ISO
14001:2015.
 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto C
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas C
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad C
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos C
5.1 Liderazgo y compromiso C
5.1.2 5.1.2 Enfoque al cliente C
5.2 5.2 Política C
5.2.1 5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad C
5.2.2 5.2.2 Comunicación de la política de la calidad C
5.3 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización C
6.1 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades C
6.2 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos C
6.3 6.3 Planificación de los cambios C
7.1 7.1 Recursos C
7.1.2 7.1.2 Personas C
7.1.3 7.1.3 Infraestructura C
7.1.4 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos C
7.1.5 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición C
7.1.6 7.1.6 Conocimientos de la organización C
7.2 7.2 Competencia C
7.3 7.3 Toma de conciencia C
7.4 7.4 Comunicación C
7.5 7.5 Información documentada C
7.5.2 7.5.2 Creación y actualización C
7.5.3 7.5.3 Control de la información documentada C
8.1 8.1 Planificación y control operacional C
8.2 8.2 Requisitos para los productos y servicios NC
8.2.1 8.2.1 Comunicación con el cliente C
8.2.2 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios C
8.2.3 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios C
8.2.4 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios C
8.3 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios C
8.3.2 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo C
8.3.3 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo C
8.3.4 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo C
8.3.5 8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo8.3.6 Cambios del diseño y C
desarrollo C
8.4 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados C
externamente C
8.4.2 8.4.2 Tipo y alcance del control C
8.4.3 8.4.3 Información para los proveedores externos C
8.5 8.5 Producción y provisión del servicio C
8.5.1 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio C
8.5.2 8.5.2 Identificación y trazabilidad C
8.5.3 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos C
 8.5.4 8.5.4 Preservación C
8.5.5 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega C
8.5.6 8.5.6 Control de los cambios C
8.6 8.6 Liberación de los productos y servicios C
8.7 8.7 Control de 9 Evaluación del desempeño C
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación C
9.1.2 9.1.2 Satisfacción del cliente C
9.1.3 9.1.3 Análisis y evaluación C
9.2 9.2 Auditoría interna C
9.3 9.3 Revisión por la dirección C
9.3.2 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección C
9.3.3 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección C
10 10 Mejora C
10.2 10.2 No conformidad y acción correctiva C
10.3 10.3 Mejora continua C

Requisito Tipo de
Norma ISO EXCAVACIÓN Hallazgo
9001:2015;
ISO
14001:2015.

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto C

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas C
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad C
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos C
5.1 Liderazgo y compromiso C
5.1.2 5.1.2 Enfoque al cliente C
5.2 5.2 Política C
5.2.1 5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad C
5.2.2 5.2.2 Comunicación de la política de la calidad C
5.3 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización C
6.1 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades C
6.2 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos C
6.3 6.3 Planificación de los cambios C
7.1 7.1 Recursos C
7.1.2 7.1.2 Personas C
7.1.3 7.1.3 Infraestructura C
7.1.4 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos C
7.1.5 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición C
7.1.6 7.1.6 Conocimientos de la organización C
7.2 7.2 Competencia C
7.3 7.3 Toma de conciencia C
7.4 7.4 Comunicación C
 7.5 7.5 Información documentada C
7.5.2 7.5.2 Creación y actualización C
7.5.3 7.5.3 Control de la información documentada C
8.1 8.1 Planificación y control operacional C
8.2 8.2 Requisitos para los productos y servicios NC
8.2.1 8.2.1 Comunicación con el cliente C
8.2.2 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios C
8.2.3 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios C
8.2.4 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios C
8.3 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios C
8.3.2 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo C
8.3.3 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo C
8.3.4 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo C
8.3.5 8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo8.3.6 Cambios del diseño y C
desarrollo C
8.4 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados C
externamente C
8.4.2 8.4.2 Tipo y alcance del control C
8.4.3 8.4.3 Información para los proveedores externos C
8.5 8.5 Producción y provisión del servicio C
8.5.1 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio C
8.5.2 8.5.2 Identificación y trazabilidad C
8.5.3 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos C
8.5.4 8.5.4 Preservación C
8.5.5 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega C
8.5.6 8.5.6 Control de los cambios C
8.6 8.6 Liberación de los productos y servicios C
8.7 8.7 Control de 9 Evaluación del desempeño C
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación C
9.1.2 9.1.2 Satisfacción del cliente C
9.1.3 9.1.3 Análisis y evaluación C
9.2 9.2 Auditoría interna C
9.3 9.3 Revisión por la dirección C
9.3.2 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección C
9.3.3 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección C
10 10 Mejora C
10.2 10.2 No conformidad y acción correctiva C
10.3 10.3 Mejora continua C

Requisito Tipo de
Norma ISO FUNDICIÓN DE COLUMNAS Hallazgo
9001:2015;
 ISO
14001:2015.

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto C

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas C
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad C
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos C
5.1 Liderazgo y compromiso C
5.1.2 Enfoque al cliente C
5.2 Política C
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad C
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad C
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización C
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades C
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos C
6.3 Planificación de los cambios C
7.1 Recursos C
7.1.2 Personas C
7.1.3 Infraestructura C
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos C
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición C
7.1.6 Conocimientos de la organización C
7.2 Competencia C
7.3 Toma de conciencia C
7.4 Comunicación C
7.5 Información documentada C
7.5.2 Creación y actualización C
7.5.3 Control de la información documentada C
8.1 Planificación y control operacional C
8.2 Requisitos para los productos y servicios NC
8.2.1 Comunicación con el cliente C
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios NC
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios C
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios C
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios C
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo C
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo C
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo C
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo C
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados C
externamente C
8.4.2 Tipo y alcance del control C
8.4.3 Información para los proveedores externos C
8.5 Producción y provisión del servicio C
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio C
8.5.2 Identificación y trazabilidad C
 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos C
8.5.4 Preservación C
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega C
8.5.6 Control de los cambios C
8.6 Liberación de los productos y servicios C
8.7 Control de 9 Evaluación del desempeño C
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación C
9.1.2 Satisfacción del cliente C
9.1.3 Análisis y evaluación C
9.2 Auditoría interna C
9.3 Revisión por la dirección C
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección C
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección C
10 Mejora C
10.2 No conformidad y acción correctiva C
10.3 Mejora continua C
C

4.- Aspectos a considerar para la mejora de los procesos:

Excavación:
 Solicitar al área de cursos de impacto ambiental y manejo de residuos.
 Revisar la documentación.
Cimentación:
 Solicitar cursos de técnicas de construcción.
 Revisar requerimientos de materiales para evitar residuos.

5.- Conclusiones:
 El objetivo y criterios de la auditoría se cumplieron de acuerdo a lo establecido en el plan.
Salvo algunos ajustes que se realizaron en fechas y en equipo auditor.

 Los hallazgos de incumplimiento se constituyeron de la siguiente manera: Total 4 NC;

las cuales corresponden a excavación 1 NC, cimentación 1 NC y fundición de columnas
2 NC .

Durante la presente auditoria se dio seguimiento a los hallazgos que estaban abiertos y se
determinó el estatus siguiente.

PROCESO NO CONFORMIDAD
CIMENTACION 1

ESCAVACION 1
 FUNDICIÓN DE 2
COLUMNAS
Total 4

6.- Anexos: Agendas de cierre de auditoría