Plan de Auditoria Santaultimo FINAL

UNIVERSIDAD NACIONAL
“SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO”
FACULTAD DE CIENCIAS DEL

AMBIENTE
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

AMBIENTAL
AUDITORIA
AMBIENTAL DOCENTE: DR.
PEDRO LIBERATO
EMPRESA M&CALERA
VALLADARES JARA
SANTA S.A.C.
2019-I
FO –PL_AA -001
ECOLÍDERES CONSULTORIA Y AUDITORIA
Rev.: 1
PLAN DE AUDITORÍA EMPRESA M&CALERA SANTA Página: 1 de 28
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION 2015
CONTENIDO
INTRODUCCION ................................................................................................................................... 2
1. OBEJTIVO ........................................................................................................................................ 3
1.1. OBJETIVO GENERAL ................................................................................................................ 3
1.2. OBJETIVOS ESPECIFÍCOS ......................................................................................................... 3
2. MARCO LEGAL APLICABLE .............................................................................................................. 3
3. EMPRESA M&CALERA SANTA S.A.C ............................................................................................... 4
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ................................................................................................. 6
5. LIDERAZGO ..................................................................................................................................... 0
5.1. MISIÓN ................................................................................................................................... 0
5.2. VISIÓN..................................................................................................................................... 0
5.3. POLÍTICA AMBIENTAL ............................................................................................................. 0
6. DESCRIPCION DEL PROCESO .......................................................................................................... 1
6.1. PROCESO PRODUCTIVO ....................................................................................................... 1
7. DIAGRAMA DEL PROCESO .............................................................................................................. 3
8. PLAN DE AUDITORIA ...................................................................................................................... 5
9. PROCESO DE AUDITORÍA................................................................................................................ 7
10. CRONOGRAMA ............................................................................................................................. 15
11. PRESUPUESTO .............................................................................................................................. 19
12. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .................................................................................................... 20
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INTRODUCCION
La auditoría ambiental consiste en un análisis de los efectos y de los resultados

ambientales de la actividad productiva, y comprende la descripción de las
instalaciones, las materias primas, los insumos, los procesos, los productos y el
consumo de recursos naturales y energía, de las emisiones de todo tipo y de sus
repercusiones en el ambiente considerado en conjunto. Incluye también las
repercusiones que puedan resultar de condiciones de funcionamiento anormales,
incidentes y accidentes.
Para lograr un adecuado desempeño ambiental las empresas u organizaciones
utilizan instrumentos de política ambientales, como las auditorías ambientales para
evaluar el estado actual y desempeño ambiental de sus instalaciones, que ofrece
alternativas de prevención, control, protección, conservación o restauración para
fijar objetivos y metas viables que le permitan cumplir con los requisitos legales.
En el presente
M & CALERA SANTA es una empresa dedicada a la extracción, transformación y
comercialización de óxido de calcio o cal viva y derivados desde hace más de 15 años.
M&CALERA SANTA SAC es una empresa que se ubica en la periferia de los principales
proyectos corporativos mineros y metalúrgicos con la finalidad de desarrollar la
región como favorecer las relaciones estratégicas globales cumpliendo con los
estándares requeridos en calidad, seguridad, salud, medioambiente y sobre todo el
respeto al entorno social.
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1. OBEJTIVO
1.1. OBJETIVO GENERAL
Efectuar una evaluación sistemática, independiente y objetiva al estado inicial de
conformidad del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa M&CALERA SANTA
S.A.C. con los requisitos de la ISO 14001.
1.2. OBJETIVOS ESPECIFÍCOS

 Evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance del sistema, a la norma de requisitos
de gestión ISO 14001:2015.
 Determinar la eficacia de la implementación y mantenimiento al SGA de la
empresa M&CALERA SANTA S.A.C.
 Identificar riesgos reales y potenciales vinculantes al SGA de la empresa
M&CALERA SANTA S.A.C.
 Propiciar a la empresa M&CALERA SANTA S.A.C. una mejora continua del
sistema de gestión ambiental optando medidas correctoras a las No
conformidades encontradas.
2. MARCO LEGAL APLICABLE
 ISO 14001: 2015; Sistema de Gestión Ambiental
 ISO 19011: 2018; Directrices para el programa de auditoría de Sistema de
Gestión.
 Dirección General de Asuntos Ambientales del Ministerio de Energía y Minas
R.M. Nº 315-96-EM/VMM): partículas menores a 10 micras (PM10)
 Estándares de Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 003-2017-MINAM) para Aire
 LMP (DS Nº 003-2002-PRODUCE (para emisiones de material particulado
(MP) por hornos
 Estándares de Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 004-2017-MINAM) para Agua
 Estándares de Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 011-2017-MINAM) para Suelo
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 DS Nº 017-2015-PRODUCE-gestion ambiental para industria manufacturera

y comercio interno
 Estándares Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 085-2003-PCM) para ruido
 ley de residuo solidos Nº 27314 (DS N° 057-2004-PCM)
 (DS Nº 004-2017-MINAM)-OEFA
 Ley Nº 2830 (Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados) (DS Nº
053-2005-PCM)
 Ley Nº 26790 (de Modernización de la Seguridad Social en Salud
 Ley Nº 28806 (DS Nº 016-2017-TR)- inspección de trabajo de SUNAFIL
 Ley Nº 29783 (Seguridad y Salud en el Trabajo) (DS Nº 005-2012-TR)
 (DS N° 002-2009-MINAM)-participación ciudadana
3. EMPRESA M&CALERA SANTA S.A.C
M & CALERA SANTA es una empresa dedicada a la extracción, transformación y

comercialización de óxido de calcio o cal viva y derivados desde hace más de 15
años.
M&CALERA SANTA SAC es una empresa que se ubica en la periferia de los
principales proyectos corporativos mineros y metalúrgicos con la finalidad de
desarrollar la región como favorecer las relaciones estratégicas globales
cumpliendo con los estándares requeridos en calidad, seguridad, salud,
medioambiente y sobre todo el respeto al entorno social.
UBICACIÓN Y ACCESIBILIDAD
La concesión minera M&CALERA SANTA S.A.C está ubicada en la jurisdicción del
poblado de Huacrán, distrito de Marcará, provincia Carhuaz, departamento
Ancash, a una altitud promedio de 2,900 m.s.n.m.
La concesión minera M&CALERA SANTA S.A.C es accesible desde la ciudad de
Lima directamente vía Panamericana Norte cubriendo un total de 418.5 Km. Lima
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– Mina, con un recorrido de 9 horas. Dentro de la concesión minera, se ubican dos,

la cantera Nº1 de 7,977m² y la cantera Nº2 de 4,975 m².
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
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5. LIDERAZGO
5.1. MISIÓN
Producir y vender óxido e hidróxido de calcio de alta calidad apoyados en un equipo
de personas comprometidos con la organización, en cada uno de nuestros procesos.
Contribuyendo el desarrollo socioeconómico de las comunidades cercanas,
respetando nuestras políticas de seguridad, medio ambiente y de responsabilidad
social.
Nuestra misión está basada en los siguientes valores:
 Seguridad: En las operaciones, mediante una correcta gestión de riesgos.
 Excelencia: Servicio eficiente y de calidad.
 Ética: Capacitación permanente al recurso humano.
 Innovación: Adaptación al cambio y mejora continua
Lima, 15 de enero del 2019
5.2. VISIÓN
Incrementar nuestra capacidad de producción a través de mejoras tecnológicas
fortaleciéndonos como socios estratégicos en los sectores minero, industrial con la
producción y venta de óxido e hidróxido de calcio de alta calidad.
Lima, 15 de enero del 2019
5.3. POLÍTICA AMBIENTAL

M & Calera Santa S.A.C., es una empresa dedicada a la producción y venta de óxido
de cal (cal viva) e hidróxido de calcio (cal hidratada), consciente de la importancia
de prevenir y mitigar sus impactos ambientales que pudiera generar en su entorno,
para lo cual se compromete a:
 Controlar la emisión de material particulado (PM10, PM2.5) a través de la

implementación de planes de manejo ambiental.
 Aumentar la cobertura vegetal en los frentes operacionales mediante la
ejecución de programas de forestación, mejorando las condiciones de
nuestro entorno cercano.
 Reutilizar nuestros residuos sólidos generados inertes, merma, como
mamposterías de cercos de nuestras plantaciones.
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 Mejorar continuamente nuestra gestión ambiental, mediante la

implementación de tecnologías blandas en los procesos de producción de la
cal.
 Cumplir con los requisitos legales nacionales, locales y otros asumidos de
manera voluntaria por nuestra organización en materia ambiental.
 Fortalecer las capacidades de nuestros trabajadores, de la alta dirección al
nivel operativo, a través de la ejecución de programas de capacitación y
concientización en materia de gestión ambiental.
 Requerir que sus clientes y proveedores de productos empleen una buena
práctica ambiental.
 Comunicar esta política a las partes interesadas de la organización y público
en general; y mantener informado sobre sus actualizaciones.
6. DESCRIPCION DEL PROCESO

6.1. PROCESO PRODUCTIVO
6.1.1. EXTRACCIÓN
La explotación de la materia prima se realiza a tajo abierto donde incluyen
actividades de perforación y voladuras controladas, la caliza explotada contiene una
ley superior a 90% de CaCO3 este material calcáreo es acumulado en una cancha de
gruesos.
6.1.2. CARGA Y ACARREO DE CALIZA

La manipulación y acarreo del material calcáreo es a través de cargador frontal y
volquetes de 15m3 con un recorrido de 500m hacia la planta de calcinación donde
es triturado según sea el caso por el personal.
6.1.3. PREPARACIÓN DE LAS PIEDRAS

Consiste en las trituraciones y tamizajes primarios y secundarios de la piedra caliza.
Mediante dicho proceso, se logra dar a las piedras el diámetro requerido para el
horno de calcinación.
6.1.4. CALCINACIÓN
La calcinación consiste en la aplicación de calor para la descomposición (reacción
térmica) de la caliza. En este proceso se pierde cerca de la mitad de peso, por la
descarbonatación o pérdida del dióxido de carbono de la caliza original. La
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calcinación es un proceso que requiere mucha energía para que la descarbonatación

pueda ocurrir y es en este paso cuando la piedra caliza (CaCO3) se “convierte” en cal
viva (CaO); es decir, el proceso consiste básicamente en quemar la piedra caliza en
unos hornos verticales hasta transformarla en cal viva, utilizando como principal
insumo para la combustión el carbón antracita. La alimentación del horno debe ser
continua y uniforme para que vaya subiendo la temperatura en su interior. A medida
que la temperatura aumenta. Al interior del horno ya ha alcanzado los 900 -1.000
°C, ideales para la calcinación de la piedra y ahora sólo queda mantener la
temperatura. A partir de aquí el proceso es lento y sencillo, simplemente hay que
alimentar el horno con materia prima (Piedra Caliza) y Carbón como combustible.
El proceso de calcinación se realización básicamente en tres etapas al interior del
horno y que están marcado por zonas:
 Zona de Pre calentamiento. (Parte superior)
 Zona de Calcinación. (Zona intermedia)
 Zona de enfriamiento. (Parte inferior)
Estos hornos primeramente se llenan 4 capas intercaladas de carbón y piedra caliza
luego se encienden y se van llenando capa de carbón y otra capa de piedra así
sucesivamente hasta llenarlos completamente, luego alimentarlos diariamente capa
por capa y siempre mantenerlos a una temperatura entre 900°C a 1100°, logrando
así una eficiente cocción y obtener un producto final, rico en oxido de calcio y de
esta forma satisfacer a nuestros clientes y a los mercados que demanden de este.
6.1.5. DESCARGA Y SELECCIÓN (INSPECCIÓN)

Una vez que el proceso de calcinación ha concluido y finalmente el óxido de calcio
se encuentra en la zona de enfriamiento al interior del horno, la cal viva es
descargada y acarreada por un mini cargador que lo traslada hasta una tolva de
recepción y trasladada en una faja donde personal capacitado realiza la selección de
crudos y mermas que son retirados de la línea de producción para un eficiente
control de calidad y posteriormente almacenados en una tolva.
2
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6.1.6. MOLIENDA Y CLASIFICACIÓN

Básicamente es proceso de trituración de la cal viva granulada para luego ser
clasificada según la granulometría requerida por el cliente y ser almacenada en una
tolva de descarga.
6.1.7. CONTROL DE CALIDAD

Las diferentes etapas descritas en el Proceso, son monitoreadas por personal
capacitado y entrenado de nuestra Área de Control de Calidad; nuestro control de
calidad es gestionado diariamente a la producción y a los despachos efectuados a
nuestros clientes través de muestreos aleatorios y sistemáticos y la disponibilidad
de un laboratorio propio equipado con las herramientas necesarias para la
realización de los Análisis Químicos y Físicos requeridos, aplicando los
procedimientos específicos según normas de seguridad(PETS.
6.1.8. DESPACHO
M&CALERA SANTA cuenta con la factibilidad de poder despachar en diferentes
presentaciones; cargada en una tolva de volquete con capacidad de carga útil mayor
a 25 toneladas, en Big Bags de ½ TN hasta 1 TN, Bombonas y próximamente en
bolsas y sacos, las cuales se encuentran implementado. De la misma forma
cumplimos las más altas exigencias de seguridad en los procesos de despacho,
transporte y entrega de nuestro producto.
7. DIAGRAMA DEL PROCESO
3
DIAGRAMA DE PROCESOS
EXTRACCIÓN Y TRITURACIÓN
MATERIA PRIMA DE LA ROCA EN

CANTERA (PIEDRA PEQUEÑOS
FRAGMENTOS A 4” TRANSPORTE
CALIZA)
Diagrama 1: Identificación de entradas, procesos y salidas
INSPECCIÓN
INSPECCIÓN CUIDADODA
DE MUESTRAS PARA
EVITAR NÚCLOS O
ALMACENAMIENTO PIEZAS DE ROCA SIN
CALCINAR
EN SILOS PARA MOLIENDA
CONSERVAR SU PARA
CALIDAD Y LUEGO PULVERIZAR EL
SER INTRODUCIDA EN TAMAÑOS DE LA
SACOS
OFICINAS
ADMINISTRATIVAS ÁREA DE LOGISTICA E
LEYENDA
TRANSPORTE ÁRA DE SGA
ÁREA DE
COMUNICIÓNE E Emisión de
NUESTROS IMAGEN Gases CO
ÁREA DE ASESORIA
PRODUCTOS HASTA
EL CLIENTE FINAL Emisión de
ÁREA DE
PM10, PM2.5
VENTAS
Emisión de
Ruido
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8. PLAN DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORÍA AMBIENTAL
CÓDIGO: SGA - F-01 Versión: 1
Fecha: 02 de setiembre de 2019
Equipo responsable: ECOLIDERES
Organización Empresa M&CALERA SANTA S.A.C
Dirección: Comunidad de Purhuay - Distrito de Marcará
Representante: MARTINEZ PUCHOC, Edwin Willy
Cargo: Gerente Correo electrónico M&calerasanta_JC@gmail.com
General
Alcance de la auditoría según ISO 14001:2015
La auditoría a la empresa M&CALERA SANTA S.A.C. tiene un alcance a todas las actividades de la producción del óxido de calcio, que
comprende la perforación, calcinación, molienda, control y despacho, así como a las áreas administrativas abarcando una extensión de
1.14ha respecto a la norma ISO 14001: 2015
Criterios de auditoría Política ambiental
Requisitos legales que cumple la empresa con sus partes interesadas
ISO 14001:2015
Tipo de auditoría interna: CONFORMIDAD
Auditoría multisitio: SÍ / Área: Operación y oficinas administrativas
Reunión de Apertura: Fecha 2 de setiembre del 2019 Hora 8:00 am – 12:00pm
Reunión de Cierre: Fecha 10 de setiembre del 2019 Hora 8:00 am – 10:00am
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PLAN DE AUDITORÍA
Con un cordial saludo, me dirijo a Usted para remitir el Plan de la Auditoria que se realizará al SGA de su organización. Por
favor indique en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que atenderán cada entrevista y devolverlo al
correo electrónico m&calerasanta_12@gmail.com.
Para la reunión de apertura de la auditoría le agradeceré invitar a las personas del grupo de la alta dirección, de las áreas que
serán auditadas y a quienes ustedes consideren pertinente.
Para el balance diario de información del equipo auditor le agradeceré disponer de una oficina implementada, como también
de acceso la información documentada del SGA.
Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de los materiales de escritorio, cuatro PCs (laptops), un proyector para PC y
los complementos multimedia.
En cuanto a las condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicables a su organización, por favor informarlas previamente
al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los EPPs necesarios.
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor
con el representante correspondiente.
El idioma de la auditoría y su informe será en español.
Los objetivos de la auditoría son:
• Evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema, a la norma de
requisitos de gestión ISO 14001:2015.
• Determinar la eficacia de la implementación y mantenimiento al SGA de la empresa M&CALERA SANTA S.A.C.
• Identificar riesgos reales y potenciales vinculantes al SGA de la empresa M&CALERA SANTA S.A.C.
• Propiciar a la empresa M&CALERA SANTA S.A.C. una mejora continua del sistema de gestión ambiental optando medidas
correctoras a las No conformidades encontradas.
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Auditor Líder ISO 14001: CUBILLAS RIVAS, Patrik Correo electrónico: cha_fic4@hotmail.com
Auditor: CHAUCA FIGUEROA, Elí Correo electrónico: 12_rivas@gmail.com
Auditor: RODRIGUEZ FLORES, Thalia Correo electrónico: thashe96.2@gmail.com
Auditor: SANCHEZ CARRIÓN, Eduardo Correo electrónico: sc45fg@gmail.com
9. PROCESO DE AUDITORÍA
7
REGISTRO
CÓDIGO: PA- SGA-EF-01
NOMBRE DEL RESPONSABLE: ECOLIDERES
FECHA DE ACTUALIZACIÓN: 23/0819
FECHA/
LUGAR PROCESO/ACTIVIDAD/
HORA DESCRIPCIÓN HERRAMIENTA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
(si hay más REQUISITO POR AUDITAR
de uno)
GERENTE GENRAL -
Para la reunion de apertura MARCARA
se optara por un formato EDWIN MARTINEZ
de registro de asistencia PUCHOC
de todos los trabajadores SUPERVISOR DE SST
PLANTA M&CALERA
de la empresa. En estas EQUIPO EDGAR PALMA
SANTA S.A.C 08:00 am - 12:00 pm Reunión de Apertura FO-CS-01
reunión se presentará al AUDITOR ADMINISTRADOR
02/09/2019
equipo auditor y el plan de CARMELA ARDILES
auditoría buscando el JEFE DE PLANTA
compromiso de los JORGE CHUQUIPOMA
trabajadores con el proceso SUPERVISORES,
CAPATACEZ, OPERARIOS
RECESO
Gobernanza estratégica
4.1 . Comprensión de la
organización y de su contexto
4.2.Comprensión de las Para la evaluacion de la
necesidades y expectativas de gobernanza estrategica se
las partes interesadas realizara una entrevista al
PLANTA M&CALERA 4.3.Determinación del alcance Gerente general - Marcará,
Ing. Eduardo
SANTA S.A.C 08:00 am - 09:30 am del sistema de gestión ya que conoce la FO –GE-02
Sanchez
03/09/2019 ambiental planificación estratégica de
5.1.Liderazgo y compromiso la empresa, con el uso de
5.2.Política ambiental un checklist para guiar
5.3.Roles, responsabilidades y dicha entrevista
autoridades en la organizació
9.3.Revisión por la dirección
8
RECESO
Se hará un recorrido en la
Recorrido por las Instalaciones
planta para corroborar la
Revisión de mapa, planos,
información recolectada y JORGE CHUQUIPOMA
08:00 am - 9:30 am planta física, etc. FO –RI-013 Ing. Elí Chauca
esta es manejada por los JEFE DE PLANTA
7.5.3. Control de información
trabajadores. Se hará una
documentada
entrevista al jefe de planta
Se hará una entrevista al

Gestión de la Información
responsable del sga con
documentada: EDGAR PALMA
09:30 am - 01:00 pm uso de un check list para FO –ID-014 Ing. Elí Chauca
7.5.1. Generalidades RESPONSABLE DE LA SGA
constrastar información
7.5.2. Creación y actualización
recolectada
PLANTA M&CALERA
SANTA S.A.C 01:00 pm - 02:00 pm RECESO
05/09/2019
Gestión del SGA: Énfasis: Para la revision de los
identificación y manejo de controles en los procesos
AIROS-controles se entrevistará un EDGAR PALMA
02:00 am - 04:00 pm FO –RRE-015 Ing. Elí Chauca
operacionales 8.1. trabajador de la molienda RESPONSABLE DE LA SGA
Planificación y control con su respectivo checklist
operacional e información recolectada
PLANEACIÓN, GESTIÓN Y
Se realizará una entevista
CONTROL DE LA EFICACIA
al gerente general sobre las GERENTE GENRAL -
INSTITUCIONAL Y DE
acciones tomadas ante las MARCARA
04:00 am - 05:30 pm PROGRAMAS. Mejoramiento FO –PGEIP-16 Ing. Elí Chauca
no conformidades EDWIN MARTINEZ
(auditorías internas)
detectadas, con uso de su PUCHOC
10.2. No conformidades y
respectivo check list
acciones correctivas
Se entregará las evidencias

Consolidación de información Ing. Patrik Jairo
05:30 pm - 06:00 pm y formatos de las áreas ya FO-CI-07
y balance de equipo auditor Cubillas Rivas
auditadas al auditor líder
9
Requisitos Legales Para la revision de
4.2.Comprensión de las requisitos legales se optara
necesidades y expectativas de por una entrevista al asesor
las partes interesadas legal de la empresa con
Ing. Eduardo ASESOR LEGAL
09:30 am - 11:00 am 6.1.1. Generalidades ayuda un check list con FO –RL-03
Sanchez LUIS CAMONES
6.1.3 .Requisitos legales y todas las leyes en materia
otros requisitos ambiental aplicable a la
9.1.2. Evaluación del mina y la planta de
cumplimiento producción
Resultados del contexto de la Para la revision del

organización (cuestiones y PI) contexto organizacional de
6.1.1. Generalidades la empresa se entrevistará Ing. Eduardo RESPONSABLE SGA
11:00 am - 01:00 pm FO –RCO-04
6.1.2. Aspectos ambientales al responsable del SGA Sanchez EDGAR PALMA
9.3.Revisión por la alta usando el respectivo
direccion checklist
01:00 pm - 02:00 pm RECESO

Resultados de la planificación
del SGA
6.1.4.planificacion de acciones
PLANTA M&CALERA 6.2.1.objetivos ambientales Para la revision del
SANTA S.A.C 6.2.1.planificacion de acciones contexto organizacional de
03/09/2019 para lograr los objetivos la empresa se entrevistará Ing. Eduardo RESPONSABLE SGA
02:00 am - 03:30 pm FO –RSGA-05
ambientales al responsable del SGA Sanchez EDGAR PALMA
8.1.planificacion operacional usando el respectivo
8.2. preparacion y respuesta checklist
ante emergencias
9.3.Revisión por la alta
direccion
Gestión de aspectos
,impactos, Para la evaluacion de la
riesgos y oportunidades Gestión AIROS se optara
GERENTE DE
6.1.1. Generalidades una entrevista al Gerente Ing. Eduardo
03:30 pm - 05:30 pm FO –GAI-06 OPERACIONES CARLOS
6.1.2. Aspectos ambientales de operaciones usando el Sanchez
SALAZAR
9.1.1 Generalidades check list e información
9.1.2 Evaluación del documentada recolectada
cumplimiento

10
RECESO
Gestión de Políticas,
objetivos, metas y programas
ambientales
Se hará una entrevista al
6.2.Objetivos ambientales y
Responsable del SGA con
planificacion para lograrlos EDGAR PALMA
08:00 am - 09:30 am uso de un check list para FO –GE-08 Ing. Elí Chauca
6.2.1.Objetivos Ambientales RESPONSABLE DE LA SGA
constrastar información
6.2.2. Planificación de acciones
recolectada
para lograr los objetivos
ambientales
Programa de RRSS
(FO –ROM -09)
Se hará una entrevista a Programa de

Resultados de objetivos,
trabajadores de diferentes Emisiones
metas y programas EDGAR PALMA
09:30 am - 01:00 pm áreas con uso de un check Atmosfericas (FO Ing. Elí Chauca
ambientales (continuación) RESPONSABLE DE LA SGA
PLANTA M&CALERA list para constrastar –REA-10)
9.3. Revisión por la Dirección c.
SANTA S.A.C información recolectada
Programa de
04/09/2019
Monitoreos
Ambientales (FO
–RMA-11)
01:00 pm - 02:00 pm RECESO
Para la revision del
Resultados de preparacion y contexto organizacional de
Respuesta ante emergencias la empresa se entrevistará
EDGAR PALMA
02:00 am - 04:00 pm 8.2.Preparación y respuesta al analista del laboratorio FO –RRE-012 Ing. Elí Chauca
RESPONSABLE DE LA SGA
ante emergencias de calidad usando el
7.2. Competencia respectivo checklist e
información recolectada

04:00 am - 05:30 pm y formatos de las áreas ya FO-CI-07
11
RECESO
Gestión de Infraestructura y Para evaluar dicha gestión
logística, mantenimiento y se realizó a la jefa de
procesos de apoyo: logística una entrevista con
7.1 Recursos uso de check list, así como a
un trabajador para
contrastar la información. Ing. Patrik Jairo JEFE DE LOGÍSTICA
08:00 am - 9:30 am FO –GIL-17
También se realizó un Cubillas Rivas BLANCA ARDILES
recorrido ráido para
verficar el estado de la
infraestructura, mediante
fotografías
PLANTA M&CALERA
SANTA S.A.C Gestión de competencia: Para evaluar dicha gestión
06/09/2019 7.2. Competencia se realizó a la jefa de RRHH JEFA DE RECURSOS
Ing. Patrik Jairo
09:30 am - 11:30 am 7.3. Toma de conciencia una entrevista con uso de FO –GRH-18 HUMANOS
Cubillas Rivas
check list CARMILA ARDILES
Comunicación, promoción y Para evaluar dicha gestión JEFE DE

relaciones: se realizó a la jefa de COMUNICACIONES E
7.4.1. Generalidades ventas una entrevista con IMAGEN
Ing. Patrik Jairo JEFA DE VENTAS
CORPORATIVA
11:30 am - 01:00 pm 7.4.2. Comunicación interna uso de check list FO –CPR -19
Cubillas Rivas CARMILA
CARMILA ARDILES
ARDILES
7.4.3. Comunicación externa
01:00 pm - 02:00 pm RECESO
12
Gestión administrativa y
financiera (compras). Control
proveedores y/o contratistas
Para evaluar dicha gestión
Actividades ejecutadas por
se realizó a la jefa de JEFA DE
terceros-entrevista y visita Ing. Patrik Jairo
02:00 pm - 03:30 pm administración una FO –GAF -20 ADMINISTRACIÓN
8.1. Planificación y control Cubillas Rivas
entrevista con uso de check CARMILA ARDILES
operacional
list
Gestión de RRCC (relaciones Para

Se evaluar dicha gestión
realizó una JEFE DE
con organizaciones del se realizó alalgerente
entrevista jefe de COMUNICACIONES E
GERENTE
IMGEN GENRAL -
CORPORATIVA
entorno) general una entrevista con
operaciones e
Ing. Patrik Jairo JADIELMARCARA
PEREZ HUARCA
03:30 pm - 04:30 pm 7.4.3. Comunicación externa imagen corporativo
uso de check list, al no FO –GRRCC -21
PLANTA M&CALERA Cubillas Rivas EDWIN MARTINEZ
con elunuso
existir de su
encargado
SANTA S.A.C PUCHOC
check list.
específico de las relaciones
06/09/2019 con las comunidades

04:30 pm -05:00 pm y formatos de las áreas ya FO-CI-07
y Balance equipo auditor Cubillas Rivas
Retroalimentación con Se presentará las posibles

representante de la Dirección no conformidades y
conformidades. Así GERENTE GENRAL -
también se revisará el Ing. Patrik Jairo MARCARA
05:00 pm - 05:30 pm funcionamiento de las Cubillas Rivas EDWIN MARTINEZ
acciones correctivas PUCHOC
tomadas en anteriores
auditorias y su eficacia
RECESO
13
Gestión de procesos críticos o
los que generan mayor riesgo
Para evaluar dicha gestión
8.1 Planificación y control Ing. Thalia
se realizó al jefe de planta JEFE DE PLANTA
08:00 am - 10:00 am operacional ( Inciso a) y d) ) FO –GPC-22 Rodriguez
una entrevista con uso de JORGE CHUQUIPOMA
Flores
check list
Gestión de investigación y
desarrollo
Para evaluar dicha gestión GERENTE GENRAL -
10.1. Generalidades Ing. Thalia
se realizó al gerente MARCARA
10:00 am - 12:00 pm 10.3. Mejora continua FO –GID-23 Rodriguez
general una entrevista con EDWIN MARTINEZ
Flores
uso de check list PUCHOCA
Consolidación de información
y y Balance equipo auditor Ing. Patrik Jairo
Cubillas Rivas
12:30 pm - 02:00 pm RECESO

Resultados de la revisión por Se presentará las posibles
la Dirección y Conclusiones del no conformidades y
PLANTA M&CALERA
Desempeño Ambiental conformidades,
SANTA S.A.C
discutiendo la gravedad de
09/09/2019 GERENTE GENRAL -
estas y su implicancia en el
EQUIPO MARCARA
02:00 pm - 04:00 pm desempeño del SGA. Así FO –RADDA-24
AUDITOR EDWIN MARTINEZ
también se revisará el
PUCHOC
funcionamiento de las
acciones correctivas
Consolidación de información
y Balance equipo auditor Ing. Patrik Jairo
Cubillas Rivas
01:00 pm - 02:00 pm RECESO

Retroalimentación con Se presentará las posibles
representante de la no conformidades, con sus
Dirección–Dilucidación de respectivas evidencias para
evidencias. junto con la dirección GERENTE GENRAL -
validarlas. Así también se Ing. Patrik Jairo MARCARA
02:00 pm - 004:00 pm
revisará el funcionamiento Cubillas Rivas EDWIN MARTINEZ
de las acciones correctivas PUCHOC
GERENTE GENRAL -
PLANTA M&CALERA
EQUIPO MARCARA
SANTA S.A.C 08:00 am - 10:00 am Cierre de la auditoria FO –RADDA-25
AUDITOR EDWIN MARTINEZ
10/09/2019
PUCHOC
14
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
10. CRONOGRAMA
El Plan de Auditoría se llevará a cabo desde el 2 al 10 de setiembre del 2019 y el 16 de setiembre se entregará el informe
de la auditoría. La elección de las fechas se debe a qué hay mayor producción de óxido de calcio, porque existe alta demanda
y además son las fechas donde se requieren gran cantidad de insumos.
AÑO 2019
TIEMPO
(MES SETIEMBRE)
ÍTEM
ACTIVIDADES DE LA PLANIFICACION DE
02/09/2019 03/09/2019 04/09/2019 05/09/2019 06/09/2019 09/09/2019
AUDITORIA INTERNA
1 Reunión de Apertura
2 Gobernanza estratégica
Requisitos Legales (Identificación y evaluación del

3
cumplimiento)
Resultados del contexto de la organización
4
(cuestiones y PI)
5 Resultados de la planificación del SGA
Gestión de aspectos- impactos-riesgos-

6
oportunidades
Consolidación de información y balance de
7
equipo auditor
Gestión de Políticas, objetivos, metas y programas
8
ambientales
Resultados de objetivos,metas y programas
9
ambientales
Resultados de preparación y respuesta ante
10
emergencias
11 Consolidación información y balance equipo auditor
Gestión del SGA Énfasis: identificación y manejo de

12
AIROs–controles operacionales
13 Gestión de la información documentada
Planeación, gestión y control de la eficacia

14 institucional y de programas de mejoramiento
(auditorías internas)
15
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
AÑO 2019
TIEMPO
(MES SETIEMBRE)
ÍTEM
02/09/2019 03/09/2019 04/09/2019 05/09/2019 06/09/2019 09/09/2019
AUDITORIA INTERNA
Consolidación información y balance

15
equipo auditor
Gestión de Infraestructura y logística Mantenimiento
16
y procesos de apoyo
17 Consolidación información y balance equipo auditor
18 Gestión de competencia humana
19 Comunicación, promoción y relaciones
Gestión Administrativa y financiera (compras).

20 Control proveedores y/o contratistas (Actividades
ejecutadas por terceros–entrevista y visita
Gestión de RRCC (relaciones con organizaciones del

21
entorno)
Consolidación de informe ISO14001:2015
22
23 Balance equipo auditor
Retroalimentación com representante de la

24
Dirección– balance equipo auditor
16
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
AÑO 2019
TIEMPO
(MES SETIEMBRE)
ÍTEM
02/09/2019 03/09/2019 04/09/2019 05/09/2019 06/09/2019 09/09/2019 10/09/2019 16/09/2019
AUDITORIA INTERNA
25 Reunión de cierre
Gestión de procesos críticos o los que generan

26
mayor riesgo
27 Consolidación de la información
28 Gestión de investigación y desarrollo
Resultados de la revisión por la Dirección y

29
Conclusiones del Desempeño Ambiental
30 Consolidación de la información
Retroalimentación con representante de la Dirección

31
balance equipo auditor. Dilucidación de evidencia.
32 Reunión de cierre
33 Entrega del informe de auditoria
(ESTE FORMATO ES UN REFERENTE Y PUEDE SER AJUSTADO, DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES Y NECESIDADES DEL PROCESO DEL PLAN DE AUDITORIA)
17
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
18
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
11. PRESUPUESTO
PRESUPUESTO GENERAL DEL PLAN DE AUDITORÍA

LUGAR:M & Calera Santa S.A.C-MARCARA-ANCASH
ELABORADO POR: ECOLIDERES FECHA:07/09/2019
ACTIVIDADES P.U. CANTIDAD UND. TOTAL
I.SERVICIO DE AUDITORIA 8335.00

MANO DE OBRA
Auditor 2000 4 HH 8000.00
MATERIALES
materiales diversos 0.1 50 UND 5.00
Lapicero 2.5 4 UND 10.00
EQUIPOS Y MATERIALES
Cámara fotográfica 20 16 HM 320.00
II.ELABORACION DE FORMATOS 621.00
MANO DE OBRA
Ayudante 6.25 24 HH 150.00
MATERIALES
Hojas bond 25 1 MILLAR 25.00
fotocopias 0.1 100 UND 10.00
Impresiones 0.1 100 UND 10.00
Tinta para impresión 30 1 UND 30.00
Engrapador 30 1 UND 30.00
Servicios de movilidad 4 24 DIA 96.00
Viáticos 12 12 DIA 144.00
Materiales diversos 50 1 GLB 50.00
Folder manila 1 1 DOCENA 1.00

EQUIPOS
Laptop 1 20 HM 20.00
Impresora 0.5 20 HM 10.00
USB 25 1 UND 25.00
COSTO DIRECTO (INCLUYE IGV) 8956.00
GASTOS GENERALES (7% CD) 2,892.45
PRESUPUESTO TOTAL DEL PLAN 11848.45
Cuadro 1: PRESUPUESTO GENERAL DEL PLAN DE AUDITORÍA
19
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
En el cuadro N°1 se muestra la inversión en el Plan de Auditoría que es de S/.

S/. 11,848.45, los cuales son destinados para cuatro auditores, un ayudante,
cámara fotográfica, materiales de escritorio, viáticos y alimentación.
12. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

 ISO 14001: 2015, Sistemas de Gestión Ambiental
 ISO 19011: 2018, Directrices para la auditoría de los sistemas de gesión.
20
FO –PL_AA -001
Rev.: 1
ANEXOS
21

Plan de Auditoria Santaultimo FINAL

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UNIVERSIDAD NACIONAL

“SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO”

FACULTAD DE CIENCIAS DEL

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

La auditoría ambiental consiste en un análisis de los efectos y de los resultados

1.2. OBJETIVOS ESPECIFÍCOS

 DS Nº 017-2015-PRODUCE-gestion ambiental para industria manufacturera

3. EMPRESA M&CALERA SANTA S.A.C

M & CALERA SANTA es una empresa dedicada a la extracción, transformación y

– Mina, con un recorrido de 9 horas. Dentro de la concesión minera, se ubican dos,

5.3. POLÍTICA AMBIENTAL

 Controlar la emisión de material particulado (PM10, PM2.5) a través de la

 Mejorar continuamente nuestra gestión ambiental, mediante la

6. DESCRIPCION DEL PROCESO

6.1.2. CARGA Y ACARREO DE CALIZA

6.1.3. PREPARACIÓN DE LAS PIEDRAS

calcinación es un proceso que requiere mucha energía para que la descarbonatación

6.1.5. DESCARGA Y SELECCIÓN (INSPECCIÓN)

6.1.6. MOLIENDA Y CLASIFICACIÓN

6.1.7. CONTROL DE CALIDAD

7. DIAGRAMA DEL PROCESO

MATERIA PRIMA DE LA ROCA EN

Se hará una entrevista al

Se entregará las evidencias

Resultados del contexto de la Para la revision del

01:00 pm - 02:00 pm RECESO

Se entregará las evidencias

Se hará una entrevista a Programa de

Se entregará las evidencias

Comunicación, promoción y Para evaluar dicha gestión JEFE DE

01:00 pm - 02:00 pm RECESO

Gestión de RRCC (relaciones Para

Se entregará las evidencias

Retroalimentación con Se presentará las posibles

12:30 pm - 02:00 pm RECESO

01:00 pm - 02:00 pm RECESO

Requisitos Legales (Identificación y evaluación del

5 Resultados de la planificación del SGA

Gestión de aspectos- impactos-riesgos-

11 Consolidación información y balance equipo auditor

Gestión del SGA Énfasis: identificación y manejo de

13 Gestión de la información documentada

Planeación, gestión y control de la eficacia

Consolidación información y balance

17 Consolidación información y balance equipo auditor

18 Gestión de competencia humana

19 Comunicación, promoción y relaciones

Gestión Administrativa y financiera (compras).

Gestión de RRCC (relaciones con organizaciones del

23 Balance equipo auditor

Retroalimentación com representante de la

Gestión de procesos críticos o los que generan

28 Gestión de investigación y desarrollo

Resultados de la revisión por la Dirección y

Retroalimentación con representante de la Dirección

33 Entrega del informe de auditoria

PRESUPUESTO GENERAL DEL PLAN DE AUDITORÍA

ELABORADO POR: ECOLIDERES FECHA:07/09/2019

ACTIVIDADES P.U. CANTIDAD UND. TOTAL

I.SERVICIO DE AUDITORIA 8335.00

Folder manila 1 1 DOCENA 1.00

En el cuadro N°1 se muestra la inversión en el Plan de Auditoría que es de S/.

12. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

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