“GESTIÓN DE RIESGOS"

OBJETIVO

Brindar conocimientos generales en Gestión de Riesgos, con la finalidad de dar

inicio a su implementación en los procesos de la Empresa.
AGENDA
1. Gestión de Riesgos

2. Procedimiento de Gestión de Riesgos

3. Establecimiento del Contexto

4. Identificación del Riesgo

5. Análisis del Riesgo

6. Evaluación del Riesgo

7. Tratamiento del Riesgo

8. Seguimiento de la ejecución del Plan de Tratamiento

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GESTIÓN DE RIESGOS

¿Qué es la Gestión de Riesgos?

Actividades coordinadas para dirigir y controlar

una organización en lo relativo al riesgo.

Proceso para identificar, evaluar, manejar y

controlar situaciones potenciales de riesgo,
respecto de los objetivos de la organización.

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GESTIÓN DE RIESGOS
¿Cuáles son los beneficios de la Gestión de Riesgos?
• Mejora la posibilidad de alcanzar los
objetivos de la organización.
• Estimula una gestión proactiva.
• Mejora la confianza de las partes
interesadas.
• Establece una base fiable para la
toma de decisiones.
• Mejora la prevención de pérdidas.
• Genera mayor información sobre los
riesgos identificados y las decisiones
realizadas.
• Mejora el aprendizaje de la
organización.
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PROCEDIMIENTO “GESTIÓN DE RIESGO”

 OBJETIVO
Establecer las actividades necesarias para identificar,
analizar, evaluar y tratar los riesgos que afecten el
cumplimiento de los objetivos de la empresa, precisando los
criterios, herramientas y responsabilidades en el proceso.

 ALCANCE
Se encuentran comprendidas todas las actividades de gestión
de riesgos vinculadas a los procesos de la Empresa.

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ROLES Y RESPONSABILIDADES
FACILITADOR DEL PROCESO PROPIETARIO DE PROCESOS
Colaborador designado por el propietario del proceso
Es el responsable global de la
y empoderado por el propietario del mismo, para
documentación, implementación
coordinar la ejecución de las actividades en su
control y mejora del proceso a su
proceso, vinculadas a la gestión de riesgos
cargo así como de la gestión del
riesgo del mismo

ESPECIALISTA DE RIESGOS
Colaborador con
funciones relativas a
gestión de riesgos

COORDINADOR DE GESTIÓN DE
RIESGOS
Colaborador encargado de la
supervisión y monitoreo de las
actividades vinculadas a la gestión de
riesgos

Todos en la organización cumplen un rol en la gestión de riesgos.

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FLUJO DE ACTIVIDADES

1. DETERMINAR EL CONTEXTO

IMPLEMENTACIÓN DE LOS RIESGOS

6. REALIZAR EL SEGUIMIENTO A LA
2. IDENTIFICAR LOS RIESGOS

Determinar el contexto
3. ANALIZAR LOS RIESGOS

4. EVALUAR LOS RIESGOS

5. TRATAR LOS RIESGOS

17 de abril de 2017 9
1. DETERMINAR EL CONTEXTO
Al inicio de cada año, identifica o revisa los eventos pertenecientes al contexto
externo e interno que afectan el cumplimiento de los objetivos estratégicos o del
proceso.
Propietario del
proceso Contexto Interno
• Fortalezas y debilidades
• Actividades del proceso
Contexto Externo
• Oportunidades y amenazas

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2. IDENTIFICAR LOS RIESGOS

¿Qué es el riesgo? RIESGO

Efecto de la incertidumbre,
EVENTO O SUCESO sobre la consecución de uno
Situación u ocurrencia vinculada al o más objetivos
objetivo que puede originar un
riesgo

CONSECUENCIA O IMPACTO
Resultado de la materialización del
riesgo que afecta a los objetivos
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2. IDENTIFICAR LOS RIESGOS

Herramientas y Técnicas de Identificación de Riesgos

Tormenta de Ideas

Técnica de Delphi

Cuestionarios

Entrevistas

Análisis FODA

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2. IDENTIFICAR LOS RIESGOS
ESTRATÉGICOS
Tipos de riesgos 1 Asociado con la forma de administrar la entidad. Se enfoca en
asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de
los objetivos estratégicos.
OPERACIONALES

2 Asociados a la parte operativa y técnica de la entidad, incluye

riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de
información, en la definición de los procesos, entre otros.

TECNOLOGÍA

3 Asociado con la capacidad de la entidad para que la tecnología

disponible satisfaga sus necesidades actuales y futuras y soporte el
cumplimiento de la misión.
CALIDAD

4 Asociado el cumplimiento de los Objetivos de la Calidad y a la

calidad de los productos y servicios que generan los procesos.

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2. IDENTIFICAR LOS RIESGOS

EVENTO

CAUSA

IMPACTO

RIESGO

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IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

Flujo de aprobación
Registra los factores externos,
factores internos, descripción del
riesgo, causas, consecuencias y
tipo de riesgo.

Revisa la identificación de
riesgos realizada y lo valida
en caso estar conforme.
Facilitador del
proceso

Propietario del
proceso
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3. ANALIZAR LOS RIESGOS
Analiza el riesgo con el apoyo del personal involucrado en el mismo y
registra: el apetito al riesgo del proceso; código, tipo y descripción del riesgo;
controles existentes; responsable, frecuencia, oportunidad y automatización
Facilitador del
del control; y, la probabilidad de ocurrencia y el impacto del riesgo.
proceso

Apetito al riesgo del proceso

Criterios de controles existentes

Definición de probabilidad e impacto

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3. ANALIZAR LOS RIESGOS
Apetito al riesgo del proceso

APETITO DE RIESGO
El nivel de riesgo que una empresa
está dispuesta a asumir con el fin de
alcanzar sus objetivos. Para nuestro
caso podrá ser determinado de
acuerdo a la naturaleza de cada
proceso.

17 de abril de 2017 17
3. ANALIZAR LOS RIESGOS
Criterios de controles existentes

CNED

17 de abril de 2017 18
3. ANALIZAR LOS RIESGOS
Definición de probabilidad e impacto

CNED

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4. EVALUAR LOS RIESGOS

Realiza la evaluación del riesgo, determinando el nivel de riesgo de

acuerdo al resultado de la probabilidad por impacto registrada
anteriormente.
Facilitador del
proceso

Nivel del Riesgo

Magnitud del riesgo,
expresado en términos
de la combinación de la
probabilidad y el
impacto.
CNED

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4. EVALUAR LOS RIESGOS
Matriz de probabilidad e impacto

CNED

𝑹𝒊𝒆𝒔𝒈𝒐 = 𝒇(𝑷𝒓𝒐𝒃𝒂𝒃𝒊𝒍𝒊𝒅𝒂𝒅 𝒅𝒆 𝒐𝒄𝒖𝒓𝒓𝒆𝒏𝒄𝒊𝒂, 𝒊𝒎𝒑𝒂𝒄𝒕𝒐)

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ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Flujo de aprobación
Analiza y evalúa el riesgo, luego
registra el nivel de riesgo de
acuerdo al resultado de la
probabilidad por impacto.

Revisa el análisis y
evaluación de riesgo
realizada y lo valida en caso
Facilitador del estar conforme.
proceso

Propietario del
proceso
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5. TRATAR LOS RIESGOS

Elabora el plan de tratamiento de riesgos, con el apoyo del personal involucrado en

el mismo.
Facilitador del
proceso

R E
I C
A

Identificar opciones Determinar Determinar periodo Determinar indicador

de tratamiento acciones a realizar y responsables para el seguimiento

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ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Flujo de aprobación
Elabora el plan de tratamiento
de riesgos con el apoyo del
personal involucrado en el
mismo.

Aprueba el Plan de Tratamiento de Riesgos

y lo remite al Especialista de Gestión de
Riesgos con copia a los Responsables de la
Ejecución de las acciones definidas.
Facilitador del
proceso

Propietario del
proceso
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6. REALIZAR EL SEGUIMIENTO

Monitorea y revisa la implementación de las acciones con la finalidad

de detectar oportunamente su eficacia respecto al tratamiento de los
riesgos.
Especialista de
Gestión de Riesgos

“Acciones Correctivas y
CNED Preventivas”

Teniendo en cuenta la implementación de las acciones del plan de tratamiento de riesgos, determina el nivel de riesgo residual
y/o el surgimiento de un riesgo secundario.

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INFORME (Trimestral)
Flujo de aprobación
Elabora el Informe de estado de
las acciones de los planes de
tratamiento de riesgos.

Aprueba el Informe de estado de las

acciones de los planes de tratamiento de
riesgos y presenta los resultados ante la
Especialista en Alta Dirección.
Gestión de
Riesgos

Coordinador de
Gestión de Riesgos

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EJEMPLO
Riesgo: Que desapruebe el examen de Gestión de Riesgos por no haber prestado atención a
la charla. 1
Describir el
contexto 2
Identificar el
riesgo
3
Analizar el riesgo

4
Probabilidad
Evaluar el riesgo Impacto
5
Tratar los riesgos
Reducir
Evitar
Compartir 6
Monitoreo
Aceptar

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“GESTIÓN DE RIESGOS"