UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIONES Y POSTGRADO

MAESTRÍA EN EDUCACIÓN ABIERTA Y A DISTANCIA
Epistemología e Investigación
Unidad Curricular: Metodología de la Investigación II

Capítulo 2: Tipos de
Investigación

Cerda, H. (1991). Los elementos de la

Investigación. Bogotá: El Buho.
(compilación con fines instruccionales)
 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

2. TIPOS DE INVESTIGACIÓN

Al igual que en el caso de los paradigmas de investigación y las

diversas concepciones filosóficas que los sustentan, es difícil hablar
en forma absoluta y categórica de una tipología única en el terreno
metodológico de la investigación científica, ya que los
procedimientos y técnicas se combinan y se confunden. Si bien
existen corrientes y tendencias dominantes en algunos
procedimientos y estrategias investigativas, no se percibe una
concepción clara y perfectamente predominante que excluya y
margine conceptos pertenecientes a otros paradigmas o
métodos. El "grueso ídeologismo", del que habla Bachelard,
caracterizado por su dogmatismo, sectarismo, su estilo excluyente e
imperativo, ha ido perdiendo vigencia en nuestros días en el campo
investigativo. Pero si bien para algunos este fenómeno es la
antesala de un hecho, que para muchos filósofos es más deseable
que real, y que pone en entredicho la existencia y la sobrevivencia
de las ideologías, en cambio otros plantean que el sistema de
concepciones e ideas que identificamos con el nombre de
"ideología", es inherente a cualquier concepción que adopte la
investigación científica, de ahí que las deformaciones propias del
"fetichismo metodológico" que busca darle importancia excesiva a
los instrumentos y a los métodos, no tiene razón de ser. Ambos
aspectos tienen igual vigencia, ya que por un lado el método nos
señala el camino que tenemos que recorrer y la ideología nos
proporciona un modelo integrador de creencias y opiniones e ideas
que nos ayudará de definir los objetivos deseables que orientarán
este camino.

Algunos especialistas están por el enfoque que nos habla de

un esquema básico en el campo investigativo, pero en donde
dominan la descripción, la explicación, la comparación o la
experimentación, según el objeto de investigación y los objetivos que
se plantea el investigador en cada caso. De igual manera se hace
referencia a las investigaciones de tipo cuantitativo y cualitativo, que
tampoco en este caso se encuentran claramente delimitadas sus
fronteras metodológicas, técnicas y epistemológicas. Ello quizá nos
enseña que en la actualidad sólo es posible señalar algunas
tendencias tipológicas, ya que es muy difícil hablar de "tipos de
investigación" químicamente puras. Entre -los investigadores
actuales existe la tendencia a utilizar indiscriminadamente todos los
métodos y

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

técnicas que les sean útiles en el estudio de la realidad,

naturalmente dentro de un marco teórico y referencial que sirva de
orientador y conductor del proceso investigativo.

2.1 La investigación cuantitativa y cualitativa

Usualmente lo "cuantitativo" se acostumbra asociarlo con la

medición, o sea, con el acto de asignar número; de acuerdo con
reglas, objetos, sucesos o fenómenos. Toda propiedad que es
capaz de aumentar o disminuir, se le vincula con el concepto
"cantidad". Naturalmente la asignación números se hace sobre la
base de la propiedad que se desea medir, de tal modo que la
expresión "de acuerdo con las reglas" se refiere a los criterios
conforme a los cuales se han asignación. Los expertos nos hablan
de que en sentido estricto, lo que se mide no son las propiedades de
los objetos, sucesos o fenómenos, sino los indicadores de estas
propiedades, o sea, las propiedades manifiestas y observables de
esas propiedades.

Lo cuantitativo en una investigación tradicional se reduce a

medir variables en función de una magnitud, extensa cantidad
determinada. Aquí la "magnitud" se refiere a propiedad que puede
ser medida y la "extensión", una parte del espacio que ocupa una
cosa.

En el ámbito filosófico y epistemológico, la cantidad y la calidad

son dos categorías inseparables, y en general reflejan importantes
aspectos de la realidad objetiva. Para explicar de qué manera
ocurren el movimiento y el desarrollo de la realidad, hay que
entender que la acumulación de cambios cuantitativos graduales,
determinados para cada proceso en particular, conduce de manera
necesaria a cambios esenciales, radicales y cualitativos. Este
principio lo podemos observar en todos los procesos de desarrollo
de la naturaleza, de la sociedad y del pensamiento humano.

La cantidad es distinta de la cualidad porque singulariza el

objeto bajo la consideración de su grado de desarrollo o de la
intensidad de las propiedades que le son inherentes, junto a la
determinación de su tamaño, volumen, etc. Por regla general, la
cantidad suele expresarse por el número, o sea una expre

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

sión de la cantidad en relación con una unidad determinada. Por

medio de las expresiones numéricas son cuantificadas las
dimensiones, el peso y el volumen de los objetos, y la intensidad de
sus colores o la de los sonidos que emiten, etc. También los
fenómenos sociales son determinados cuantitativamente, aunque la
posibilidad, el uso o la necesidad de cuantificación en ciencias
sociales han dado y siguen dando origen a una de las polémicas
más largas de la historia.

¿Qué caracteriza fundamentalmente una investigación o un

método de tipo cuantitativo? Sus aspectos más relevantes son:

• Permite la enumeración y la medición, que son consideradas

como condición necesaria.

• La medición debe ser sometida a los criterios de

confiabilidad y de validez.

• Permite el uso de las matemáticas y todas aquellas

entidades que operan en torno a ella.

• Busca reproducir numéricamente las relaciones que se dan

entre los objetos y los fenómenos.

• Se les relaciona con los diseños o investigaciones

denominadas "tradicionales o convencionales"
(experimentales, encuestas o cuasiexperimentales, etc.).

A diferencia de los diseños o investigaciones cuantitativas, las

cualitativas hacen parte del grupo de investigaciones "no
tradicionales". Aquí la "cualidad" se revela por medio de las
propiedades de un objeto o de un fenómeno. La propiedad individualiza
al objeto o al fenómeno por medio de una característica que le es
exclusiva, mientras que la cualidad expresa un concepto global del
objeto. El color amarillo, la maleabilidad, la ductibilidad y cada una de
las demás características del oro, consideradas individualmente, son
sus propiedades. El conjunto de estas propiedades constituye su
cualidad. En general, la calidad es la determinación esencial del objeto,
gracias a la cual éste es el objeto dado y no otro, lo cual le permite
distinguirse de otros objetos. Hay que recor-

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dar que las diferencias entre objetos no semejantes unos de otros

tienen un carácter cualitativo, en cambio, en las diferencias entre
objetos análogos, poseen un carácter cuantitativo. Un diseño o
investigación de tipo cualitativo, se caracteriza por los siguientes
aspectos:

- La interpretación que se da a las cosas y fenómenos no

pueden ser captados o expresados plenamente por la
estadística o las matemáticas.

- Utiliza preferentemente la inferencia inductiva y el análisis

diacrónico en los datos.

- Utiliza los criterios de credibilidad, transferabilidad y

confirmabilidad como formas de hacer creíbles y confiables
los resultados de un estudio.

- Utiliza múltiples fuentes, métodos e investigadores para

estudiar un solo problema o tema, los cuales convergen en
torno a un punto central del estudio (principio de
triangulación y convergencia).

- Utiliza preferentemente la observación y la entrevista abierta

y no estandarizada como técnicas en la recolección de
datos.

- Centra el análisis en la descripción de los fenómenos y

cosas observadas.

Pero independientemente del análisis que realicemos por

separado de ambas modalidades, no hay duda de que no podemos
referirnos a una sin mencionar la otra, ya que ambas son un cuerpo
inseparable. En la vida social y natural no existe un solo objeto que
posea un aspecto únicamente cuantitativo o cualitativo. Cada objeto
o fenómeno representa una unidad de determinada calidad o
cualidad que es caracterizada por la medida, una categoría filosófica
que expresa la unidad orgánica de calidad y cantidad. A cada objeto
cualitativamente específico, le son inherentes determinadas
características cuantitativas, variables y móviles. Entre los
investigadores es

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

evidente que se acostumbra hablar tanto de una "mística de la

cantidad" como de la "mística de la calidad", lo cual es un indicador
del profundo abismo y discrepancias que han existido entre las dos
posiciones, más teóricas y aparentes que reales, ya que en la
práctica existe la tendencia a utilizar indiscriminadamente las dos
modalidades investigativas, según las exigencias y necesidades que
se plantean en el proceso investigativo. De hecho, ninguna de las
dos puede prescindir de la otra, ya que de lo contrario la realidad se
reproducirá o se reflejará muy parcialmente en el pensamiento
humano y el acto de conocer se desvirtuaría.

2.2 Las formas metodológicas y técnicas en la investigación

cualitativa

Debido a que la mayoría de la literatura dedicada al tema de la

investigación científica hace más énfasis en la modalidad
cuantitativa, sus métodos, técnicas y diseños, nos detendremos aquí
a hablar con mayor detalle sobre los procedimientos que se utilizan
en la investigación cualitativa, que en la actualidad ha alcanzado un
desarrollo inusitado, particularmente en el campo de las ciencias
sociales y humanas. Algunas de estas referencias hacen parte de la
experiencia personal del autor, las cuales han sido enriquecidas y
ampliadas con experiencias provenientes de otros investigadores y
autores.

Como ya lo señalamos anteriormente, son muchos los

aspectos que parecen caracterizar la investigación cualitativa, de ahí
que se hace muy difícil afirmar que en este terreno existen unidad y
procedimientos comunes, compartidos por todas las modalidades y
diseños que hacen parte de este tipo de investigación.

Una de las críticas que ha tenido que soportar la investigación

cualitativa es aquella que cuestiona su presunta falta de validez y
confiabilidad que existe en sus resultados, los cuales a juicio de los
investigadores tradicionales, han sido alcanzados por medio de
métodos y técnicas de dudosa cientificidad, que más confía en el
juicio o en la capacidad personal de observación del investigador,
que en procedimientos científicos que pueden ser verificados y que
poseen la validez y la

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

confiabilidad necesaria para aceptarlos como tales. A la validez

interna y externa de la investigación cuantitativa, la cualitativa les
opone los criterios de credibilidad, transferibilidad y confirmabilidad,
en torno a los cuales giran numerosos procedimientos y técnicas que
a la postre buscan alcanzar por otras vías lo mismo que la
investigación cuantitativa busca.

La credibilidad es un concepto que, independientemente de los

criterios de verdad que existan en torno a un resultado, lo hace
verosímil y creíble ante los ojos de los demás. Según Guillermo
Briones, en la investigación cualitativa este criterio de credibilidad es
posible mediante los siguientes procedimientos: observación
persistente, el análisis de datos negativos, el chequeo con los
informantes y la triangulación.

Entre todos estos procedimientos mencionados por Briones, no

hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellos mecanismos y
formas que necesitamos para alcanzar esta credibilidad. Nos
referimos al principio de triangulación y de convergencia, que a la
postre es la técnica más conocida y utilizada en la investigación
cualitativa. Aquí se parte de la premisa de que esta modalidad es
ecléctica y muy abierta, y da la posibilidad de utilizar cualquier tipo
de técnica o método en la recogida de datos y en sus procedimientos
de análisis. La labor del investigador en este caso se parece mucho
a la del topógrafo que localiza los puntos en un mapa y realiza
triangulaciones con las diversas miras de sus instrumentos con el
propósito de tener una visión desde ángulos y posiciones
diferentes. La triangulación es una garantía para impedir que se
acepte con demasiada facilidad la validez de las impresiones
iniciales y para lo cual utiliza múltiples fuentes, métodos e
investigadores con la intención de ampliar el ámbito, densidad y
claridad de los constructos desarrollados en el curso de la
investigación y corregir los sesgos que aparecen cuando el
fenómeno es examinado por un solo observador, con una técnica y
desde un solo ángulo de observación. (Fig. 3).

En este caso, el principio de triangulación y de convergencia no

es otra cosa que una técnica, o quizás una estrategia para alcanzar
estos niveles de credibilidad interna y externa. Como ya se señaló
anteriormente, usa diversas fuentes, métodos investigadores para
estudiar un problema o un te-

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

ma. Por ejemplo, una información obtenida por medio de un

documento es confrontada a través de una entrevista u observación,
o en su defecto la información procurada por un niño puede ser
ratificada por sus padres, hermanos o amigos del niño. De igual
manera, se pueden utilizar tanto la observación, la entrevista, la
encuesta o el análisis de materiales para estudiar un solo aspecto. Y
aun los ángulos, posiciones o niveles de cada uno de los
investigadores es importante para alcanzar un conocimiento más
amplio, pleno y profundo del hecho que se investiga. Al fin y al cabo,
cada investigador siente y percibe en forma diferente, y este aspecto
puede ser explotado con fines científicos. Este procedimiento fue
utilizado con mucho éxito por el antropólogo norteamericano Oscar
Lewis, particularmente en los estudios que se encuentran reseñados
en su libro Los hijos de Sánchez, donde cada uno de los miembros
de esta familia (Jesús Sánchez, el padre y sus hijos Manuel,
Roberto, Consuelo y Marta), opinaron en forma independiente sobre
temas comunes de la familia.

La "transferabilidad" a que se refiere Guillermo Briones se

relaciona con la "posibilidad de hacer ciertas inferencias lógicas a
situaciones que tengan bastantes similitudes con el caso estudiado12
y la "comprobabilidad" equivaldría al concepto

"confiabilidad" utilizando en la investigación cuantitativa, y que al

igual que en ésta busca comprobar, por parte de

12
Briones, Guillermo. Obra citada

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 Cerda, H. (1991). Los Elementos de la investigación. (1ª. ed. pp. 45-52). Bogotá: El Buhó

un investigador externo, la calidad de la información recogida, la

coherencia interna de los datos, la relación entre éstos, la
interpretación dada, etc. En algunos casos se llega a plantear la
realización de encuestas de confirmación. Naturalmente este tipo de
encuestas se realiza en el contexto y con los criterios propios de la
investigación cualitativa, y en este caso sólo a informantes y a
personas que sean una garantía de credibilidad. Los etnógrafos,
antropólogos y aun sociólogos, utilizan la técnica de hacer regresar
la información al núcleo o comunidad donde recogió, con el propósito
de llevar a la práctica un perfecto proceso de retroalimentación entre
los investigadores y la comunidad estudiada.

Aunque repetimos que las fronteras existentes entre las

diversas modalidades de la investigación cuantitativa y cualitativa
son más aparentes que reales, por razones metodológicas las
analizamos por separado, ya que a la postre una legión de
investigadores tradicionalistas ha subestimado el trabajo realizado
por los antropólogos, etnógrafos y sociólogos, que al no centrar su
trabajo en los principios matemáticos y estadísticos, lo rechazan por
anticientífico. Aunque esta vieja pugna y polémica entre estos dos
sectores cada vez tiene menos vigencia e importancia por razones
puramente personales, este libro hará más énfasis en las técnicas y
métodos cualitativos, entre los cuales hay que destacar la
investigación etnográfica, histórica, investigación acción-participativa,
estudio de casos y otros, pero sin dejar de analizar algunos diseños
ya convencionalizados en la investigación científica, como son el
experimental o las diversas variantes de la investigación
descriptiva. Quiérase o no, todos estos procedimientos hacen parte
de un paquete unitario que independientemente predomine una u
otra modalidad, poseen aspectos comunes y solidarios.

En el orden cuantitativo, las técnicas y diseños más difundidos

y utilizados son los propios de las investigaciones experimentales,
cuasi-experimental es y las encuestas sociales, aunque a esta lista
debemos agregar otras modalidades que se les considera mixtas,
porque combinan lo cualitativo y lo cuantitativo.

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