INSTRUCCIONES PARA IDENTIFICAR Y VALORAR LOS RIESGOS

No. Actividad Herramienta Responsable

Identificar los factores externos que puede afectar positiva o negativamente a la organización según lista de chequeo de
Líder de proceso con su
1 la hoja Factores Externos, calificandolos con valores -3, -2, 0, 2 o 3 según sea Amenaza u Oportunidad, indicando para los 1) Factores Ext'!A1
equipo de trabajo
que aplique los riesgos identificados, en la columna correspondiente.

Identificar los factores internos que puede afectar positiva o negativamente a la organización según lista de chequeo de Líder de proceso con su
2 2) Factores Int'!A1
la hoja Factores Internos, indicando para los que aplique los riesgos identificados en la columna correspondiente. equipo de trabajo

a) Identificar las partes interesadas que afectan a la organización o a su proceso en los diferentes sistemas de gestión y
determinar para las mismas sus necesidades y expectativas.
Líder de proceso con su
3 b) Identificar los riesgos asociados a las necesidades y expectativas de las partes interesadas , registrándolos en la 3) Partes Interesadas'!A1
equipo de trabajo
columna de Riesgos del formato PARTES INTERESADAS, indicando para cada uno de ellos una propuesta del plan a
seguir.

Identificar los riesgos operacionales del proceso correspodientes al no cumplimiento del objetivo (s) del proceso en sus Líder de proceso con su
4 4) Riesgos Operacionales'!A1
diferentes procedimientos. equipo de trabajo

a) Pasar todos los riesgos identificados a la MATRIZ DE RIESGOS, indicando para cada uno de ellos, la causa, el efecto, los
controles actuales y de acuerdo a dichos controles la calificación tanto de probabilidad de que se materialice el riesgo
(1: Baja probabilidad, 2 Media probabilidad, 3: Alta probabilidad), como de impacto de mismo Líder de proceso con su
5 5) Matriz de Riesgos'!A1
b) Analizar los resultados obtenidos y plantear estrategia a seguir para el tratamiento del riesgo, indicando responsable, equipo de trabajo
fecha de inicio, Numero que le queda asignado al riesgo para su posterior seguimiento y recursos requeridos para su
tratamiento. (Ver Matriz de Probabilidad x Consecuencia)

Líder de proceso con su

6 Presentar para aprobación de la alta Dirección la matriz de riesgos. 6. Matriz de Riesgos
equipo de trabajo

Riesgos negativos Riesgos Positivos (oportunidades)

CRITERIOS PARA VALORAR IMPACTO Y PROBABILIDAD
CONSECUENCIA (IMPACTO)
VALOR Negativo Negativo Positivo
Consecuencia (Impacto en caso de materializarse el riesgo) Probabilidad Negativo Alto Positivo Bajo Positivo Alto
ACION PROBABILIDAD Puntaje Medio Bajo Medio
-3 Impacto negativo alto para la organización ( financiero, legal, - -3 -2 -1 1 2 3
mercado)
Impacto negativo medio para la organización ( financiero, legal,
-2 - Alta 3 -9 -6 -3 3 6 9
mercado)
Impacto negativo bajo para la organización ( financiero, legal,
-1 - Media 2 -6 -4 -2 2 4 6
mercado)
Impacto positivo bajo para la organización ( financiero, legal,
1 Baja probabilidad de ocurrencia Baja 1 -3 -2 -1 1 2 3
mercado)
Impacto positivo medio para la organización ( financiero, legal,
2 Media probabilidad de ocurrencia
mercado)
3 Impacto positivo alto para la organización ( financiero, legal, Alta probabilidad de ocurrencia
mercado)

INTERPRETACION DEL RESULTADO DE LA VALORACIÓN DEL RIESGO ACCIONES A SEGUIR

-9 Muy Alto Negativo
Asignar responsable del establecimiento y control
del plan de acción.
-6 Alto Negativo
Seguimiento mensual

Asignar responsable del establecimiento y control

-3 Medio Negativo del plan de acción.
Seguimiento Trimestral

-1 Bajo Negativo Se asume el riesgo

1 Bajo Positivo Se asume el riesgo
Asignar responsable del establecimiento y control
3 Medio Positivo del plan de acción.
Seguimiento Trimestral

6 Alto Positivo
Asignar responsable del establecimiento y control
9 Muy Alto Positivo mensual del plan de acción.
 ANALISIS FACTORES EXTERNOS Fecha: 13-09/2019 GRUPO DE TRABAJO: ISO 9001

FACTORES CLAVES AMENAZA NEUTRO OPORTUNIDAD JUSTIFICACION RIESGO

PARTE PROCESO
EXTERNOS (PESTAL) [1] -3 -2 -1 0 1 2 3 INTERESADA AFECTADO
A. Factores Políticos
Es neutro debido a que los factores
En gobiernos entrantes pueden
politicos internos pueden cambiar en Ministerio de
Situación Política Nacional aumentar las normas del transporte y
cada gobierno perjudicando o transporte
llegar a ser mas estrictas.
0 beneficiando al sector de transporte.
El aumento del transporte ilegal da paso
Posicionarse facilmente frente a la
a que las empresas que cumplen con Empresa,
Políticas de gobierno Local competencia creando así un oceano
todos los estatutos reciban beneficios Gobierno
azul.
3 por parte del estado.
Se puede expandir a nivel nacional
debiso a que la empresa contaba con Mayor reconocimiento dentro del
Políticas nacionales sobre el sector Empresa
contratos en diferentes ciudades del sector transporte.
3 pais.

B. Factores Económicos
El TLC permite la importación de materia
Tratado de Libre Comercio - TLC prima (gasolina,automoviles, repuestos) a Disminución de los costos empresariales Empresa
2 un menor costo.
Debido a la disminución del PIB la
Empresa,
Situación económica país accesibilidad al trasporte privado disminuye Aumento del transporte ilegal
Gobierno
-2 sustancialmente.
Debido al aumento del transporte ilegal los
precios del mercado se encuentran muy por
Política de control de precios del sector -3 Infactibilidad economica empresarial Empresa
debajo del punto de equilibrio real
empresarial.
Debido al alza de precios en la canasta
familiar existe una disminución en la
Capacidad de pago de los clientes (Ingreso) Preferencia en transportes alternativos. Empresa
demanda de transporte privado y
-2 empresarial
Influye en las decisiones estrategicas a Aumento de los costos de materiales
Gobierno-
Niveles de Inflación futuro de la empresa en cuanto a las tarifas necesarios para la operación de
empresa
0 de los viajes transporte
Aumento de los precios de la materia prima Aumento de los costos de materiales
(gasolina) y de los respuestos de los
Tasa de devaluación necesarios para la operación de Empresa
vehiculos empresariales necesarios para la
-1 operación transporte
Disminución de las tasas de interes en
Mayor facilidad de adquisición de
Tasas de interés cuanto la financiación de vehiculos debido a Empresa-Bancos
vehiculos nuevos o usados
2 la competencia bancaria
Debido a que las normas fiscales y
tributarias han mantenido constancia en los Mayor claridad en los procesos fiscales Empresa-
Aspectos fiscales y tributarios
ultimos años no presenta un riesgo o una y tributarios. gobierno
0 oportunidad
Debido al crecimiento empresarial
internacional existe una accesibilidad a los Empresa-
Comportamiento del mercado internacional Disminución de los costos operativos.
materiales fundamentales de la empresa a Gobierno
1 precios mas bajos.
Gracias a la implementacion del cluster de
transporte se han generado alianzas Disminución de costos operativos y
Competencia de grupos económicos nacionales e internacionales Empresa
empresariales para la disminución de costos aumento de alianzas estrategicas.
3 operativos.
Debido a que otras empresas ya se
Empresa -
Posición competitiva de la competencia encuentran pocisionadas en el mercado Barrearas de ingreso al mercado
Clientes
-3 existen barreras para darse a conocer.
Debido a que otras empresas ya se
Nichos de mercado mas competidos y
Estrategias de posicionamiento de la competencia encuentran pocisionadas en el mercado Empresa
guerra de precios
-3 existen barreras para darse a conocer.
Las empresas competidoras cuentan con
Estrategias de Promoción – publicidad de la competencia publicidad en aplicaciones de alta Llegar al mercado más facilmente. Empresa
-1 frecuencia.
Ya que hay empresas posicionadas con
Barreras de entrada al sector clientes de alta fidelidad es dificil ingresar a Ninguna captación de clientes Empresa
-3 este tipo de mercado.
Debido a que es una empresa de gran
volumen, los hace acrededores de Tienen mayores oportuinidades de
Los proveedores del sector Empresa
descuentos y variabilidad del portafolio de acceder a proveedores en el mercado.
2 proveedores.
Gracias a los altos estanmdares de calidad
Lealtad del cliente se asegura que el cliente recomiende el Crecer en el nicho de mercado. Empresa
2 servicio.

C. Factores de Sociales
Debido a los altos indices de desempleo Disminución de los clientes de la
Gobierno -
Tasas de desempleo existe un menor nivel de adquisición de compañia por lo tanto bajos ingresos de
Empresa
2 servicio privado. la misma.
La garantia de seguridad en el transporte
privado privilegia a las empresas que Mayor oportunidad de generar clientes
Nivel de seguridad Empresa
cumplen con la normatividad lo cual genera en diferentes segmentos de mercado.
3 que mas clientes nos requieran.
Gobierno -
Crecimiento de la población aumento de los servicios prestados
2 Aumenta el nuemero de posibles clientes. Empresa
Aumento de los requerimientos de calidad Mayor oportunidad de llegar a clientes
Características de la población que consume los productos y servicios Empresa
3 de los clientes particulares y empresariales potenciales y fidelizaslos con la
Debido a la mala malla vehicular que existe compañia. Gobierno -
Condiciones físicas del entorno en bogota, generando sobrecostos por la inculplimiento de servicios prestados.
Empresa
-2 demora o no cumplimiento del servicio.
Aumento en del reconocimiento de la
Protección y derechos al consumidor Se cuenta con una politica de calidad compañia por el cumplimiento de la Cliente - empresa
1 alineada al consumidor. normatividad.
La emprea cuenta con estandaes de
Preocupaciones éticas en la población seguridad y respaldo empresarial, ademas Incremento de los clientes. Cliente - empresa
2 de ser una empresa de transporte legal.
Garantización del servicio y la calidad del
Actitud del cliente frente a la calidad y el servicio/producto Fidelizar a los clientes con la compañia. Cliente
3 mismo.
Es neutro debido a que los factores
En gobiernos entrantes pueden
politicos internos pueden cambiar en Empresa,
Situación Política Nacional aumentar las normas del transporte y
cada gobierno perjudicando o gobierno
llegar a ser mas estrictas.
0 beneficiando al sector de transporte.
Debido a que la empresa trabaja de la mano
Reconocimiento por tener cuidado con
Política Ambiental (legislación) con la disminución de la huella de carbono Empresa
el medio ambiente
3 esto genera una ventaja competitiva
Debido a que es una empresa cuenta con los
Aceptación de la comunidad en el
estandares necesarios para no perjudicar a Empresa
sector donde se unica la empresa
Políticas de Responsabilidad Social 3 la comunidad
Debido a que es una empresa compuesta
Reconocimiento por adoptar las
legalmente cuenta con politicas ya Empresa
politicas empresarialmente
Políticas de salud publica 3 establecidas
 ANALISIS FACTORES EXTERNOS Fecha: 13-09/2019 GRUPO DE TRABAJO: ISO 9001

FACTORES CLAVES AMENAZA NEUTRO OPORTUNIDAD JUSTIFICACION RIESGO

PARTE PROCESO
EXTERNOS (PESTAL) [1] -3 -2 -1 0 1 2 3 INTERESADA AFECTADO
C. Factores de Tecnológicos
si se implementa una nueva tecnologia
Nuevas herramientas de gestión en este sector, habrá oportunidad de
2 que la empresa crezca.
con un nuevo software, la empesa podrá
Disponibilidad de Hardware / Software incurrir en una mejora para la
3 administración de trasnporte.
La empresa no maneja un sistema de
Nuevas tecnologías de almacenamiento
2 almacenamiento.
La empresa no almacena ninguna clase
de producto pero si cuenta con un
Tecnologías de administración de inventarios parqueadero para los carros. Tal vez
este sistema sea una oportunidad para
2 el inventario de los mismos.
Programas de entrenamiento en el mercado 2
Disponibilidad de sistemas de información en el mercado 2
Es una amenaza porque si la
competencia está mejor equipada que
Capacidad tecnológica de la competencia la nuestra, es probable que nuestros
ingresos disminuyan debido a la
-1 demanda de la nuestra.
La tecnología avanza rápidamente y
como empresa hay que ir modificando
Velocidad del cambio tecnológico en el sector el sistema ya establecido. Esto requiere
dinero, pero se ve como una
-2 oportunidad de crecimmiento.
es una oportunidad para que el sistema
Nuevas tecnologías en logística ya implementado mejore y se puedan
2 obtener más contratos.
Es posibilidad para darse a conocer la
Medios masivos de comunicación disponibles
3 empresa.

D. Aspectos Ambientales
los vehículos que se usan en esta
Niveles permitidos de contaminacion empresa cumplen con los estándares
2 permitidos de contaminación.
los vehículos que se usan en esta
Restricción uso de materiales contaminantes: plasticos, colarqantes etc. empresa cumplen con los estándares
2 permitidos de contaminación.
No cumplir con el horario establecido y
Cambio climatico llegada y salida tanto de pasajeros como
-2 de carga
No cumplir con el horario establecido y
Fenomeno del niño (verano) o de la niña (invierno) llegada y salida tanto de pasajeros como
0 de carga
que en el transporte de pasajeros
ocurran accidentes, se pierdan vidas.
Amenaza eventos naturales (terremotos, incendio, inundación) Respecto al trasnporte de carga, que
ocurran daños o si es una inundación,
-2 que se eche a perder el envío.

D. Aspectos Legales
la empresa cumple con las leyes
Nuevas leyes nacionales
1 establecidas.
la empresa cumple con los aspectos de
Legislación laboral
2 la legislación laboral.
Asuntos regulatorios internacionales 2

Sumatoria -12 -10 -3 3 32 33

0
Totales -25 68
ANALISIS FACTORES INTERNOS Fecha: GRUPO DE TRABAJO: ISO 9001

FACTORES CLAVES DEBILIDAD NEUTRO FORTALEZA PARTE PROCESO

JUSTIFICACION RIESGOS INTERESADA AFECTADO
INTERNOS -3 -2 -1 0 1 2 3
A. Capacidad Competitiva y de Mercados
La empresa cuenta con diversos
Portafolio de productos apropiado 3 productos especializados para cada Fidelización de los clientes. Empresa, cliente
segmento de mercado definido.
Permite generar nuevas estrategias
Conocimiento de la competencia actual 2 para abordar a los clientes de una Aumento del portafolio de clientes. Empresa
mejor manera
Debido a que actualmente existen
Conocimiento de la competencia futura -2 empresas de regimen ilegal a futuro Aumento de competencia legal Empresa
perfudicarian si se vuelven legales
Permite generar estrategias para que a
Conocimiento de las preferencias en el
Conocimiento de los productos sustitutos 2 corto o largo plazo tenga productos Empresa
mercado
diferenciados en el mercado
Disminución de los costos de
Capacidad de negociación/dependencia de proveedores 3 transporte debido al amplio portafolio Disminución de costos Empresa
de mercado
Aumento de portafolio de clientes
Capacidad de negociación/dependencia de clientes 2 debido a los estandares de calidad Aumento de los ingresos empresariales Empresa
impuestos por una empresa legal
El servicio es de alta calidad por lo que
Atención a clientes : Actitud de servicio al cliente por los colaboradores 3 se atiende al cliente de la mejor Fidelización y recomendación de los clientes cliente-empresa
manera
permite a la empresa tener una mejora
Herramienta para evaluación del servicio 2 Fidelización y recomendación de los clientes Empresa
continua en la prestación del servicio
permite a la empresa tener una mejora
Nivel de satisfacion del cliente 2 Fidelización y recomendación de los clientes cliente-empresa
continua en la prestación del servicio
Permite generar nuevas estrategias Mayor aumento de la captación del
Claridad en la Segmentación del mercado 3 Empresa
empresariales mercado
Genera reconocimiento personal y
Programas de promoción y publicidad 1 Mayor captación del segmento del mercado Empresa
empresarial
Es una ventaja ya que la empresa se da
Posicionamiento 2 Aumento de los clientes. Empresa
a conocer empresarialmente
Es una ventaja ya que permite captar
Uso de investigaciones de mercado 2 las necesidades que realmente quiere Aumento de los clientes. Empresa
el cliente
Es una ventaja ya que permite evaluar
Sistemas de Evaluación de mercado 1 las necesidades que realmente quiere Aumento de los clientes. Empresa
el cliente
Se cuenta con una estructuracion
empresarial que permite tener un
Estructura y eficiencia en el servicio 3 Mayor captación del segmento del mercado Empresa
mayor control en los procesos
enfocados a la satisfacción empresarial
Mayor rapidez en el servicio prestado
Personal entrenado y actualizado en ventas 1 Se puede mejorar la calidad del servicio Empresa
al cliente
Permite a los controladores generar
Personal entrenado y actualizado en logistica 3 rutas de transporte mucho mas Mejora en la calidad del servicio Empresa
eficientes al menor costo
Se logra con esto tener relaciones
Mayor numero de clientes comerciales y
CRM 3 interpersonales mas fuertes que abran Empresa
empresariales
las puertas a alianzas estrategicas
Mayor rapidez en la reparación de los
Mayor numero de servicios cumplidos por
Soporte tecnico especializado 3 vehiculos averiados durante la Empresa
mantenimientos efectivos
operación

B. Capacidad Financiera y Control

Constancia en la viabilidad financiera de la
Claridad en los procesos frente a los
Sistema de información contable 2 empresa a lo largo de los periodos Empresa
entes reguladores.
contables.
Le permite a la empresa manejar con
claridad sus costos y gastos dentro del Mayor información a la hora de toma de
Sistema de información y análisis financiero 2 Empresa-estado
proceso productivo para tomar buenas decisiones.
decisiones.
Evaluar el proceso productivo Conocer regularmente el estado de
internamente y fortalecer las alineación de los procesos para verificar que
Sistema de control interno y auditoría 2 Empresa-estado
actividades que se identifiquen con se cumplen con estandares establecidos por
fallas con el fin de evitar errores. la compañia.
Mayor control de los repuestos de los
Menor perdida de materiales en la zona de
Sistema de compras e inventarios 2 vehiculos en los talleres para asi Empresa
talleres
disminuir las perdidas de los mismos
Permite controlar los costos inecesarios que
se pueden estar causando por la falta de
Conocimiento basico de los costos
Estructura de costos por áreas y procesos 1 control, disminuyendo asi el presupuesto Empresa
referentes a cada área de trabajo.
anual de cada área dando como resultado
un beneficio total.
La buena liquidez permite a la empresa Centrarse en invertir ya sea en tecnologia o
obtar por nuevos proyectos o innovaciones con el fin de aumentar el
Nivel de liquidez 2 Empresa
productos con el fin de abarcar mayor segmento de mercado o fidelizar a los
mercado. clientes con la compañia.
Establecimiento de una tarifa minima
Mejor oferta de portafolio de productos en
Punto de equilibrio 2 para operar sin generar perdidas Empresa
el mercado
empresariales
Existencia de contratos empresariales
que funcionan como un salvavidas en Aumento de la seguridad empresarial en
Margen de contribución (No. de ingresos para cubrir gastos fijos) 1 Empresa
caso de generar perdidas caso de perdias
empresariales
Ser una empresa reconocida y con
buena capacidad de credito le permite Inversión en el proceso productivo o
Capacidad de crédito 3 sortear mejor los cambios de la infraestructura que le permita crecer a la Empresa
demanda al igual que fracasos por empresa dentro del nicho de mercado.
decisiones gerenciales.
La capacidad de endeudamiento le
No pone en riesgo la liquidez de la compañia
permite a la empresa entrar en nuevos
Capacidad de endeudamiento 3 por una inversion o decision de la gerencia Empresa
prioyectos o alianzas estrategicas sin
ante un nuevo proyecto.
poner en riesgo su liquidez.
Permite controlar y proyectar las
Manejo de tesorería (portafolio de inversiones) 2 inversiones necesarias y preparar a los Aumento en la seguridad empresarial Empresa
accionistas para futuros apoyos
ANALISIS FACTORES INTERNOS Fecha: GRUPO DE TRABAJO: ISO 9001

FACTORES CLAVES DEBILIDAD NEUTRO FORTALEZA PARTE PROCESO

JUSTIFICACION RIESGOS INTERESADA AFECTADO
INTERNOS -3 -2 -1 0 1 2 3
Genera un mayor control en los
procesos primarios de la empresa y no
Administración del presupuesto 3 incurrir en desviaciones de dinero Mayor nivel de enfoque empresarial Empresa
desalineados con el objetivo de la
empresa
Permite llegar a nuevos nichos de
Capacidad de inversión en nuevos proyectos 3 mercado a traves de nuevas Inclusión de nuevos productos
herramientas tecnologicas

C. Capacidad Tecnológica
Mayor rapidez en los procesos Captación de nuevos clientes por el servicio
Actualidad de equipos y software 3 Empresa
empresariales prestado
Permite la ampliación de nuevos Satisfacer las necesidades futuras de los
Investigación y desarrollo de nuevos productos / servicios 3 productos o la creación de nuevas clientes para generar propuestas de valor Empresa
oportunidades en el mercado actual diferenciadas frente a las compatencia.
Permite aprovechar al maximo la Controlas la capacidad de la empresa con el
Instalaciones apropiadas para prestación de servicios 2 capacidad transportadora de la fin de mantener en el minimo los vehiculos Empresa
empresa en los parqueaderos.
Satisfacer las necesidades del consumidor
de una manera mas eficiente al igual que
Mayor agilidad en el proceso de
Actualidad tecnológica frente al sector 2 controlar los servicios y la informacion de Empresa
solicitud de los servicios
los mismos para conocer las necesidades
que se presentan en el mercado.
Mayor nivel de respuesta gracias a los
Responder a las necesidades del cliente de
Flujo de operaciones en la prestación de servicios 1 organigramas establecidos en la Empresa
manera oportuna.
empresa
Aumento de la satisfacción de los Ser reconocida y certificada como
Grupos Primarios de Calidad 2 clientes frente a la calidad del servicio transporte de calidad y aseguramiento del Empresa
prestado servicio.
Agilidad frente a las adversidades Anticipar los riesgos dentro del proceso
Equipos de mejoramiento y rediseño 1 Empresa
presentadas en la operación productivo.
No se cuenta con la capacidad
Flexibilidad de adaptación al cambio tecnológico -1 economica para estar a la vanguardia Competencia con equipos de punta Empresa
tecnologica
Generar cambios oportunos dentro de la
Mayor rapidez en los procesos
Acceso a nuevas tecnologías 2 organización para no quedar desactualizada Empresa
empresariales
dentro del mercado.
Aumento de la rotación de personal Necesidad de capacitaciones con mayor
Nivel de costos de sub-contratación (personas y servicios) -2 Empresa
por no generar contratos fijos frecuencia y retraso por lo mismo.
Permite evaluar los servicios prestados Continuar con mejoras continuas que
Uso de indicadores de productividad 3 Empresa
por la empresa permitan generar una competencia limpia.
Capacidad de tener varios proveedores Contar con portafolios de proveedores que
Proveedores de la empresa 3 en caso de fallas administrativas o se puedan actualizar a la situación del Empresa
tecnicas mercado.
Mayor captación de los clientes por los Llegar a nuevos segmentos de mercado y
Sistemas de seguridad industrial 3 Empresa
altos niveles de seguridad empresarial abarcar mayor numero de empresas.
Confianza por parte de los clientes ya
Mejor reputación ante los clientes y ante
Seguridad y protección de información -1 que se asegura que por contrato se Empresa
otras empresas del mercado.
respalda la protección de datos

D. infraestructura
No se cuenta actualmente con la Daños de la infraestructura o accidentes del
Programa de mantenimiento periodico de equipos e infraestructura -1 Empresa
capacidad para atender esta variable personal.
Se cuenta con la capacidad adecuada
Capacidad para atender requerimiento de
Espacio suficiente y adecuado para la operación de la compañía 1 de vehiculos y personas para la Empresa
los clientes y posibilidad de cecimiento.
ejecución de actividades
Se cuenta con servidores que soportan
Espacio de almacenammiento suficiente 2 Forecast para abastecer demanda futura. Empresa
la capacidad de información obtenida
No se cuenta actualmente con la
Estado de las instalaciones adecuados según necesidades -1 Posible riesgor ergonomicos del personal. Empresa
capacidad para atender esta variable
Se cuenta con una planta empresarial Enriquecer la facilidad de comunicación y
Cumplimiento de normatividad en la construccion de la infraestructura 2 Empresa
adecuada segun las normas trabajo dentro del área administrativa.

D. Talento Humano
Aumento de la agilidad de los procesos
Clima organizacional 2 por la inexistencia de problemas Aumento de la satisfacción empresarial Empleados
interpersonales
Mayor nivel de cultura debidoa la
Establecimiento de buenas bases de cultura
Cultura organizacional 2 aceptación de las politicas Empleados
organizacional
empresariales
Confiabilidad dada por parte de los
Nuevas oportunidades de aprendizaje en
Nivel de delegación 1 jefes de area a los empleados de las Empleados
cuanto a labores
diferentes areas
Mayor adaptabilidad a los problemas mayor nivel de satisfacción debido a que el
Nivel de empoderamiento 1 Empleados
presentados en el dia a dia personal se cree mas capaz
Mayor nivel de respuesta gracias a los
Disminución de los errores de mal
Sistema de comunicación 1 diversos canales de comunicación que Empleados
interpretación
posee la compañia
Aumento de la efectividad de los
Disminución de errores en los procesos de la
Modelo de competencias 1 procesos por una buiena selección de Empleados
compañia
personal
Mejor efectividad de los compromisos
Generación de relaciones empresariales mas
Compromiso- engagement 1 pactados gracias a la cultura Empleados
fuertes y duraderas
establecida anteriormente
Mayor crecimiento laboral y aumento
Empoderamiento de los empleados en
Plan individual de desarrollo 1 de incentivos para mejorar la calidad Empleados
cuanto a su cargo
del trabajo
Aumento en la productividad laboral
Empoderamiento de los empleados en
Valoración de desempeño 2 gracias a los incentivos presentaods Empleados
cuanto a su cargo
por la empresa
mayor estabilidad laboral por el buen
Bienestar para el trabajador 1 Disminución de los costos de contratación Empleados
ambiente empresarial
Mejores competencias en cuanto a la
selección del personal y disminución Disminución de errores en los procesos de la
Sistema de selección y contratacion 1 Empleados
de los errores operacionales debido a compañia
esto
Mayor capacidad de respuesta en Estandarización de los procesos, procesos
Cumplimiento del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo 2 Empleados
cuanto a los procesos de la compañia mas agiles y efectivos
ANALISIS FACTORES INTERNOS Fecha: GRUPO DE TRABAJO: ISO 9001

FACTORES CLAVES DEBILIDAD NEUTRO FORTALEZA PARTE PROCESO

JUSTIFICACION RIESGOS INTERESADA AFECTADO
INTERNOS -3 -2 -1 0 1 2 3
Generación de ideas de mercado para Ampliación del reconocimiento empresarial
Capacidad de liderazgo 2 Empleados
ampliar el portafolio de productos por empoderamiento de nuevos lideres
Mejoramiento de los procesos internos
Disminución de los tiempos de respuesta de
Optimización del tiempo 2 y externos gracias a los estandares Empleados
los procesos y el PQR
establecidos
Mejoramiento de la calidad del
Empoderamiento de los empleados en
Vivencia de valores 2 ambiente laboral debido a la calidad Empleados
cuanto a su cargo
de los valores implementados
Mayor nivel de adaptabilidad a los
Mayor nivel de satisfacción y adaptabilidad
Capacitación y formación 2 problemas presentados en la Empleados
a los cargos
operación
Mayor nivel de adaptabilidad a los
Mayor control en cuanto a las rotaciones de
Plan back up (reemplazos de personal) -2 problemas presentados en la Empleados
personal presentadas
operación
Disminución de los errores
Estandarización y autogestión de procesos 2 Mejoramiento de los niveles de satisfaccion Empleados
presentados en la operación

Sumatoria 0 -6 -4 16 58 51
0
Totales -10 125
 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Fecha
Equipo de Trabajo:

PARTES INTERESADAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS RIESGOS de acuerdo a diagnostico

ACCIONISTAS

CLIENTES

COLABORADORES

Oportunidad en los pagos Incumplimiento en envio de compras solicitadas por demora en pagos
PROVEEDORES

ENTES DE CONTROL

COMPETIDORES

ENTORNO
(EMPRESAS CERCANAS
GEOGRAFICAEMNTE)
 IDENTIFICACION RIESGOS OPERACIONALES DE PROCESO
Fecha del analisis

PROCESOS Suprocesos Objetivo Riesgos

Que la persona seleccionada no cumpla el perfil
Seleccionar personal que cumpla el perfil
Selección Demora en la selección
requerido en el menor tiempo posible
No conseguir personal con el perfil requerido
Contratos sin firma
Lograr que toda persona seleccionada tenga su
Contratación Personal sin contrato
contrato firmado según acuerdo de trabajo
Contatos con errores
TALENTO HUMANO

Que el trabajador inicie su trabajo sin inducción

Lograr que las personas tengan claro el
Inducción direccionamiento de la compañía y las aputas Que no haya quedado claridad de los temas de inducción
basicas para desarrollar su labor

Mejorar el nivel de competencia de los No cumplir el programa de capacitación

Capacitacion colaborardores para que desarrollen mejor su
labor No eficacia en la capacitación realizada

Lograr un clima organizacional agradabe y que Clima organizacional bajo

Bienestar
genere compromiso de los colaboradores Rotación de personal
No cumplir la legistlación en SST
Garantizar condiciones de salud y seguridad en
SST el trabajo que evite accidentes y enfermedades Accidentes de trabajo
profesionales.
Enfermedades profsionales

Evaluar el desempeño de los colaboradores con

Evaluación Desempeño el fi de identificar oportunidades de mejora en
su desempeño

Tramitar oportunamente la desafiliación de los No desafiliar oportunamente al trabajador

Retiro de Personal
trabjadores que se retiran
COMERCIAL

Planeación Comercial

Marketing

Ventas

Servicio al Cliente
 LOGO MATRIZ VALORACION DE RIESGOS

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANALISIS y CALIFICACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO SEGUIMIENTO Y MONITOREO NUEVA CALIFICACION
Probabilida Consecuen Valoración Fecha No. De RECURSOS Fecha del Observaciones del Probabilid Consecuen Valoración
Entorno Origen Riesgo Causa Efecto Proceso afectado Controles Actuales [2] Acciones para abordar los riesgos Tipo de tratamiento Responsable Fecha Inicio
d [3] cia [4] PxC seguimiento Riesgo [5] REQUERIDOS Seguimiento seguimiento ad [6] cia [7] PxC
Incremento de las tasas de
Económico Externo Baja en las ventas Quiebra COMERCIAL Cotización y venta en dolares. 2 -2 -4 Aumentar el numero de visitas R-COM-01 2 -2 -4
cambio
1. Contratar por servicios, cuando sea requerido,
Contratos no revisados por
expertos legales, tributarios, laborales, comerciales,
Demandas laborales o sansiones abogados pedida de la imagen de
Legal Interno COMERCIAL Ninguno 2 -3 -6 según temas a revisar. Directivos R-CIA-01 2 -3 -6
gubernamentales No se cuentan con polizas la compañía.
2. Diseñar un procedimiento para determinar las
que cubran riesgos
politicas y actividades para control contractual.

Especificar el tipo de contrato en la programación

Se puede entregar mas o menos Los ingenieros de servicio no El valor de los contratos anual. Socializarlo con los Ingenieros de Servicio Jose David
Legal Externo “servicio” del pactado en el conocen el alcance de los de servicio no cubre el SERVCIO TECNICO ?? 2 -2 -4 Generar diferentes tipos de contrato que se ajusten a Patarroyo/Ron 2016-01-01 2016-06-01 R-ST-01 2 -2 -4
contrato. contratos de servicio. costo del proceso. las necesidades y presupuesto de los clientes y ny Schonfelder
presentarlos personalmente.

POSIBLE PERDIDA DE CONFIANZA CONSULTAR Y PROGRAMAR CURSOS EN WATERS DE

Falta de conocimiento Perdida de contratos de
Legal Externo DE CLIENTES en la prestación del SERVCIO TECNICO ?? 0 COMPLIANCE Y SEGURIDAD INFORMATICA, INM DE DST BOGOTA 2/29/2016 10/31/2016 R-ST-02 REVISAR COSTO 0
normativo y de metrologia mantenimiento
servicio. METROLOGIA Y CALIDAD

Riesgo de cometer errores en Falta de apoyo en asesoria proceso

Legal Interno Perder licitación COMERCIAL ?? 0 Contratar un outsorcing para apoyo en licitaciones Q1-2016 N.A R-COM-02 Asignar presupuesto 0
licitaciones legal para licitaciones comercial

Perdida de la informacion, perdida

Sistemas de seguridad poco
de productividad, adulteracion de
Tecnologico Interno confiables para la Perdida de negocios COMPAÑÍA ??
informacion y toma de desiciones
información en intranet.
ineficientes.

Equipos obsoletos que

GESTION
Aumentos de gastos operacionales requieren mayor Baja de Rentabilidad
FINANCIERA
mantenimiento

Probabilidad de error en la
información de inventario Actualizar y certificar a los colaboradores en las
(duplicados, vencidos, cantidades politicas organizacionales - manejo de informacion.
erradas, etc)

Asegurar la Gestion y control eficiente de la

Tecnologia - Norma 27001 (Sistema Gestion de
Informacion)

Trasladar costos a los clientes mediante la entrega de

Representar a una marca beneficios adicionales. Trasladar ahorros de algunas Jose David
2016-01-01 2016-02-39
(proveedor) que no innove áreas de la empresa a los gastos de otro área Patarroyo
(servicios, papelería, etc). Revisar opciones
tecnológicas para reducir costos
Automatizar el centro de inventario (codigo de
barras). Optimizar la rotación inventario para hacer Cecilia Cortes 2016-03-01 2016-07-31
re-stock del mismo

Ailin
Colocar responsable/s de actualizar pagina web y
Alegria/Ronny 2016-03-01 2017-03-01
periodos definidos para actualización
Schonfelder

Evaluar a los proveedores en este tema Hector Ramirez

Rápida obsolecencia del Capacitation permanente del personal en tecnologia Ronny

2016-02-22 2016-03-30
conocimiento del personal de los fabricantes Schonfelder

PROBLEMAS DE COMUNICACIÓN COPIAR TODAS LAS SOLICITUDES DE SERVICIO AL

DST BOGOTA 2/29/2016 8/31/2016
CON WATERS PERSONAL DE PUERTO RICO

Afectacion de la operación de la
compañía debido a Virus manejo de informacion en la nube (sofware que
informaticos, fallas del internet, permitan acceso a esta informacion en la nube).
servidor, etc.

Errores operacionales
[1] PESTAL:
Politico
Economico
Social
Tecnologico
Ambiental
Legal

[2] Ruth Vargas:

Describa los controles actuales

[3] Ruth Vargas:

Califique un valor :
3 Muy probable
2 Probable
3 Poco probable

[4] Ruth Vargas:

-3 Impacto muy negativo
-2 Impacto medianamente negativo
-1 Impacto bajo negativo
1 Impacto Bajo Positivo
2 Impacto Medio Positivo
3 Impacto Alto Positivo

[5] R-Iniciales Proceso-consecutivo

[6] Ruth Vargas:

Califique un valor :
3 Muy probable
2 Probable
3 Poco probable

[7] Ruth Vargas:

-3 Impacto muy negativo
-2 Impacto medianamente negativo
-1 Impacto bajo negativo
1 Impacto Bajo Positivo
2 Impacto Medio Positivo
3 Impacto Alto Positivo