2019

FUNDACION
PODER
GORDFLAC.

[PLAN DE AUDITORIA
DE LA EMPRESA
SOFORMAA.]
[Escriba aquí una descripción breve del documento. Normalmente,
una descripción breve es un resumen corto del contenido del
documento. Escriba aquí una descripción breve del documento.
Normalmente, una descripción breve es un resumen corto del
contenido del documento.]
 CONTENIDO

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que

diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo

tras el desarrollo de esta actividad.
 1. INTRODUCCIÓN INFORME AUDITORÍA INTERNA A LA EMPRESA
SOFORMAA.

El desarrollo de esta auditoría permitió evidenciar a través de la muestra

seleccionada una dinámica de mejora continua en la empresa soformaa,
mediante acciones de autogestión que fortalecen los procesos internos, la
articulación de proyectos y programas que involucran a personal
administrativo, y operativo. Igualmente, se encontraron avances
significativos en proyectos estratégicos orientados al fortalecimiento de la
investigación en el cuidado del medio ambiente. Este último proyecto ha
generado una participación activa de las diferentes unidades en
capacitaciones, actualización e implementación de normas, articulación de
procesos y procedimientos a nivel corporativo.

Asimismo, se evidenciaron aspectos positivos en cada uno de los procesos

auditados y aspectos por mejorar en requisitos específicos de la Norma
Técnica ISO 9001, a los cuales se les debe establecer planes de
mejoramiento.

1 PUNTO DESARROLLO:

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar en los procesos

organizacionales el cumplimiento de
requisitos del Sistema de Gestión
desde la NTC ISO 9001 con el fin de
establecer acciones de mejora que
contribuyan con el fortalecimiento del
sistema del departamento de talento
humano.
ALCANCE Contempla desde la planificación,
programación, ejecución y
documentación, así como el
seguimiento a las acciones correctivas
preventivas que resulten de las
auditorías internas del cumplimiento
de la gestión y Sistema de gestión de
la calidad en el periodo fiscal vigente.
EQUIPO AUDITOR Mileydis Marquez, Daniela Castilla,
Carmen Rodriguez y Mahubris
Sarmiento: especialistas auditores del
departamento de talento humano.
RECURSOS NECESARIOS.
RECURSOSHUMANOS: Profesionales
de la oficina de control interno
Auditores de calidad de la entidad
FINANCIEROS Viáticos Papelería y
útiles.
 TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos
de cómputo e impresoras SOFTWARE:
internet, aplicativos, office

INFRAEXTRUCTURA: Instalaciones
locativas apropiadas para desarrollar
el trabajo de los auditores en la oficina
de control interno.

CRONOGRAMA DE AUDITORIA

SEPTIEMBRE 2019

CRITERIOS DE AUDITORIA
  Garantizar en todo momento la confidencialidad de la información
recibida (secreto profesional) asegurándose por tanto de:
 Devolver la documentación examinada cuando sea requerido.
 Dar el tratamiento de confidencialidad adecuado a la documentación.
Tratar con discreción la información “privilegiada” obtenida.

1. HALLAZGOS IMPORTANTE EN EL DEPARTAMENTO DE

TALENTO HUMANO.
ASPECTOS *Se observó informe y análisis
POSITIVOS de resultados de la actividad
contemplada en la
caracterización de los
documentos todos en orden.
*La validación de sistemas de
información para la
automatización de los procesos
de gestión humana, con el fin
de agilizar los informes
institucionales, minimizar
trabajos operativos,
estandarizar los procesos
internos, entre otros.
*Compromiso y
empoderamiento del personal
con responsabilidades
definidas que facilitan una
mayor autonomía al interior del
proceso del departamento de
talento humano.
 NO *Se evidencio que faltan datos
CONFORMIDADES en las pruebas psicotécnicas
del empleado MANUEL ALVARES
DIAZ, del cargo de gerente de la
organización.
*De igual manera se observa
falta de datos en la afiliación
de la E.P.S de la señora
CAROLAY GOMEZ, en el cargo de
coordinador de contabilidad.
RECOMENDACIONES *Mantener y promover el
fortalecimiento en la gestión
del personal, estableciendo
estrategias de comunicación,
socialización y mejoras que
facilitan el trabajo en equipo y
el conocimiento del que hacer
de los empleados, con relación
a las notificaciones que se
deben enviar a Gestión
Humana frente a los cambios.

2. CONCLUSION DE UN INFORME DE AUDITORIA

La auditoría aplicada a la empresa SOFORMAA, ayudó a la

organización en general a precisar su nivel de desempeño y
presentarles oportunidades de mejora. Con la aplicación de la
auditoria, se pudo definir las acciones pertinentes que dicha empresa
deberá llevar a cabo para mejorar su desempeño, de igual forma, la
auditoria permitió encontrar las causas que hacen que la empresa,
tenga un desenvolvimiento exitoso para con el mercado, así como los
elementos que la dificultan o la obstaculizan. SOFORMAA presenta en
gran medida gran importancia sobre la asignación del recurso
humano, la recomendación básicamente es mantener y promover la
mejora continua para así lograr proporcionar oportunidades a la
empresa, y estar prevenidos a cualquier acontecimiento negativo.