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Estudiode Caso AA4
Estudiode Caso AA4
Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Auditoría (ISO
9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.).
Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de la norma, o del que
no se tiene una evidencia objetiva.
Numeral
de la
Clasifica norma ISO
Proceso Descripción del hallazgo cion 9001:2015
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de
Mejora
Informe de Auditoría Interna
Numeral de la
Clasifica norma ISO
Proceso Descripción del Hallazgo ción 9001:2015
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
Informe de Auditoría Interna
PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CLASIFICACIÓN Dar el
concepto de
las No
Conformidades
mayores
Procesos Se detecta falta de manejo de la M * Ausencia de
de documentación un documento
Dirección Del Sistema de Gestión de la Calidad de
en el personal. procedimiento
Ejemplo: para el control
Ubicación del “Modelo de Identificación de documento.
de Procesos” e indicadores Clave para
la medición de los procesos y objetivos *Ausencia de la
de calidad documentado en el manual firma autorizada
de planeación de la calidad. de los modelos
Mecanismos para realizar cambios de de procesos.
documentos, registros de servicios no
conformes y aplicación de acciones *Incumplimiento
correctivas y preventivas definidos en de una fecha de
los procedimientos Normativos. documentos
*
Procesos Se cuenta con la identificación de M Incumplimiento
de problemáticas o situaciones de mejora en la jornada de
Dirección en los servicios proporcionados, sin atención del
embargo, no se han generado las servicio del
correcciones o acciones correctivas o alumnado.
preventivas para su solución.
Ejemplo: *organizar el
En el área del Servicio Escolar de horario de
posgrado solo se cuenta con una atención, para
persona para la atención, afectando así no afectar el
el servicio a los alumnos en el turno de turno de la
la tarde y en los casos de ausencia del tarde.
personal.
De acuerdo al reporte de indicadores *Atender la
del SGC de la Secretaria Administrativa reclamación de
de julio a diciembre 2009 “Medición y un cliente, si en
análisis de Identificadores del Proceso el SGC se
de Presupuestos” se detecta una baja determina que
en los tramites aceptados ante la todas las
unidad de Procesos Admirativos (UPA) contestaciones
en el mes de noviembre por un se hacen por
incremento en las solicitudes escrito.
incompletas.
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes de enero
de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y participación en la auditoría,
aún cuando se presentaron situaciones ajenas como la carencia de energía eléctrica, que provocó
la reprogramación de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios
Generales, Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología,
Materiales y Medios Educativos SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán auditadas
en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna.
No Conformidad Mayor:
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que vulnera o pone en
serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede corresponder a la no aplicación de una
cláusula de una norma (requerida por la organización), el desarrollo de un proceso sin control,
ausencia consistente de registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o la
repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un
mismo proceso o actividad.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se realizan las auditorias ya
que nos permiten conocer las diferencias que presentan la empresa, en el que se indica condición,
criterio causa y efecto. Conociendo las deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la
decisión o no las recomendaciones del auditor en su informe final.
CLASIFICACIÓN:
M = No
Conformidad
Mayor m = No
Conformidad
Menor
O = Observación o Área de Mejora
F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos