“Año de la lucha contra la corrupción y la impunidad”

UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA-SULLANA

INGENIERÍA ECONÓMICA

TEMA: Caso Odebrecht

INTEGRANTE: - Ramírez Oliva Alonso Samuel

CURSO: Economía Internacional II

PROFESOR: Mg. Gustavo Adolfo Rodríguez

 CASO ODEBRECHT

En el último mes del 2016 se dio a conocer el mayor caso de soborno de la historia sobre
la constructora Odebrecht, quién se declaró culpable de corrupción y acordó pagar una
penalidad de $ 3.500 millones a Brasil, Suiza y Estados Unidos para librarse de algunos
cargos, la noticia fue dada por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Se trata
de una amplia red de corrupción la cual implica algunos países de Latinoamérica, entre
ellas se encuentra implicada Ecuador.

Odebrecht usó un “departamento de sobornos” para repartir más de $785 millones entre
intermediarios y funcionarios gubernamentales de 12 países, entre los que se encuentran
Angola, Argentina, Brasil, Colombia, Ecuador, Guatemala, México, Mozambique,
República Dominicana, Panamá, Perú y Venezuela. Éstos trataban de encubrir estas
transacciones fraudulentas por medio del sistema financiero de Estados Unidos a través
de una serie de compañías ficticias.

El consorcio Odebrecht es un conglomerado de empresas de “armas tomar”, hacen lo que

a su juicio indique la realidad política en cada lugar desde sus inicios: nacieron en medio
de la Segunda Guerra Mundial.

Su expansión iniciada en Angola en 1975, en medio de la guerra mantenida por Estados

Unidos de un lado y Cuba y la URSS del otro por el control del país; en medio de
secuestros de funcionarios y empleados de la empresa, atentados con explosivos iniciaron
la construcción de la presa más importante: entonces fueron guerrilleros y diplomáticos,
dieron dinero a ambos bandos; pero sobre todo fueron visionarios, llegaron a acuerdos
con el coronel Dos Santos, quien pronto asumió el poder y se mantiene desde entonces,
teniendo en esa empresa “sus ministerios de obras públicas, de comercio e industria”.

Con el correr de los tiempos, todavía en la dictadura se les abrió Perú en donde prevalecía
una de las guerrillas más feroces, Sendero Luminoso, negociaron con el Gobierno y la
guerrilla, pagaron secuestros, sobornos y peajes en las zonas de control insurgente, según
ha declarado Marcelo Odebrecht: no había otra forma de hacerlo. Luego de Fujimori,
cuando llegó la democracia, siguieron siendo parte de la historia de esa nación, pagaron
a los Políticos, según parece, a todos los ex presidentes, Fujimori, Alan García, Toledo y
Humala.
Colombia no fue la excepción, de los papeles norteamericanos se desprendió que pagaron
USD$ 11.0 millones en sobornos, algo que no es tan fácil en ese país, burlaron la
legislación y también dieron dinero para la política en aras de asegurarse y, de paso, sin
que el establishment se enterara hasta ahora, dieron dinero a la guerrilla por secuestros,
peajes para realizar sus obras y lo que hiciera falta, incluido el narcotráfico.

En esas acciones unas veces utilizaron la diplomacia y en otras, como en Angola, hasta
aviones de la fuerza aérea brasileira o asistencia de otros gobiernos, como el de Italia: no
había límites, lo importante era el resultado. Entrado el siglo XXI con la democracia
triunfante en todo el mundo, puesto que todos los países la adoptan, incluido el
comunismo ruso y los que no, dicen haberla adoptado o asumen parcialmente la economía
de mercado, Odebrecht utiliza el arma más efectiva en este sistema, el soborno y el
financiamiento de las campañas electorales que permite corromper a los mandatarios
antes de llegar al poder.

Según el Departamento de Justicia doce países fueron blancos de sobornos y de

financiación política ilícita, todo un récord. Primero fue dinero, luego, dinero y asistencia
electoral a cargo Joao Santana. Tenían personal para todo; a los eficientes funcionarios y
enemigos conversos de Angola, los pasaron al manejo de ingenios en Cuba, otrora fuerza
militar contraria en la guerra en ese país; a los que se formaron en la paz de Rio de Janeiro,
los enviaron a las capitales latinoamericanas a comprar los mercados: en los mejores
restaurantes sobornaron a ministros e hicieron alianzas con los empresarios locales,
República Dominicana, incluida.

La empresa creció hasta colocarse como la 13 más grande constructora del mundo, la más
importante de América Latina y, para su ropa sucia, compro hasta bancos, puso su propia
lavandería financiera y desde allí transfería fondos al más antiguo y prestigioso paraíso
fiscal del mundo: Suiza, desde luego, pasando gran parte de los fondos por el sistema
bancario norteamericano. No desdeñó, tampoco los caminos de lavado más cercanos,
Panamá en donde el escándalo ocasiono el cierre de la oficina del Banco de Andorra y
Antigua.
ODEBRECHT Y SU CAÍDA

La empresa brasileira cuya investigación por sobornos conmocionó al mundo, sobre todo
a partir del Informe del Departamento de Justicia de Estados Unidos, publicado el 21 de
diciembre del 2016, fue fundada por Nolberto Odebrecht Pernambuco en 1944 en
Salvador de Bahía y, hasta el 2015 fue dirigida por su nieto, Marcelo Odebrecht,
condenado por sobornos, lavado de activos y otros crímenes.

Este emporio con ingresos de USD$ 31 billones al cierre del 2014, tenía hace dos años
168 mil empleados en 28 países; se dedicada originalmente a la construcción, la
manufactura de productos, incluidos químicos y petroquímicos, en Suramérica, América
Central, Norteamérica, África, Europa y Medio Oriente cubriendo: Construcción,
Ingeniería, Ingeniería Aeroespacial, Ingeniería Ambiental, Petroquímica, Química,
Etanol, Inmobiliaria. Infraestructura, Defensa, Transporte, producción de azúcar y, en el
caso de República Dominicana, la construcción de una termoeléctrica.

ACUERDOS DE ODEBRECHT

Las empresas del consorcio Odebrecht, en su caída, llegaron a acuerdos con las
autoridades de Suiza, centro final de la mayoría de las operaciones financieras de lavado
de activos, Estados Unidos, a través de cuyos bancos se movieron capitales para el pago
de sobornos y de campañas políticas y Brasil, país asiento de la empresa matriz.

Hasta donde se sabe por los documentos publicados por el Departamento de Justicia11,
la Justicia norteamericana, en donde Odebrecht no sobornó, ni financió a políticos, transó
las faltas con multas, igual que Suiza.

En el caso de Brasil, desde donde se organizan las operaciones fraudulentas, en muchos

casos con fondos de empresas públicas, como Petrobras, la empresa petrolera estatal y el
Bndes, el banco estatal de fomento a las exportaciones, existen como hemos visto
condenas a prisión, pactadas y, multas a las empresas del consorcio.

A esas tres naciones en total se negoció pagarles multas ascendentes a unos USD$ 3,557
millones de dólares. USD$ 2,600 los pagará Odebrecht, 80% para Brasil y 10% para USA
y Suiza, USD$ 957.0 millones los cubrirá Braskem, de los cuales Brasil retiene el 70% y
los otros dos el 15% cada uno12. Esos acuerdos implican colaborar con la Justicia de esos
países dándoles todas las informaciones que les sean requeridas, a ellos.
Las autoridades de los países involucrados, por la cooperación internacional que ahora
caracteriza a estos casos, pueden solicitarles, documentos y datos reunidos para ser
utilizados en los procesos locales. Pero no debe olvidarse que la información relativa a
los demás países es un producto marginal de las investigaciones realizadas y por ello,
incompleto.

ODEBRECHT PAGÓ CAMPAÑAS POLÍTICAS EN 11 PAÍSES

Tras la deposición el 6 de marzo del 2017, ante la Justicia brasileira de Hilberto Silva, el
Ejecutivo de Odebrecht que estaba encargado de la contabilidad del consorcio, en la que
declaró que Odebrecht financió a través de Joao Santana20, las campañas políticas de:
Lula da Silva (2006), Dilma Rousseff (2010 y 2014), Mauricio Funnez (El Salvador
2009), Danilo Medina (2012 y 2016), Hugo Chávez (2012), José Eduardo Dos Santos
(Angola), el Presidente Danilo Medina21, candidato en ambos torneos.

En resumen, que la referida empresa financió, con el equivalente a RD$ 20,633 millones,
la campaña en once (11) países, en forma ilícita para obtener favores y ventajas corruptas
que ascendieron a USD$ 1.4 billones de dólares: no hay dudas de que le dieron un alto
rendimiento, basta observar el procedimiento de adjudicación de Punta Catalina.

Estas sospechas son confirmadas con las declaraciones de Fernando Magliaccio por ante
el Tribunal Superior Electoral de Brasil, en el proceso en contra de Dilma Rousseff, ante
el cual confirma que la empresa financió la campaña en seis (6) países: República
Dominicana, Panamá, Angola, El Salvador, Argentina y Venezuela.

Odebrecht en el mundo

Durante muchos meses, Marcelo, un hombre pagado de sí mismo y de carácter fuerte, se

negó a aceptar el regalo envenenado de la Fiscalía brasileña: confesar lo que sabía –esto
es: a quién había sobornado para conseguir contratos golosos– a cambio de rebajar la
condena. Pero la situación en caída libre de la empresa, sobre la que pesaba una
prohibición de presentarse a concursos públicos, más las pruebas recogidas por los
investigadores (la carpeta olvidada de una secretaria en la que figuraban los nombres y
ápodos de los políticos sistemáticamente sobornados, constituyó una de las más
concluyentes) le hizo doblegarse.
Aceptó “cantar” y delatar a cambio de rebajar diez años la condena (de 19 años). Con él,
otros 77 altos cargos de la empresa se prestaron también a dar nombres, fechas y cuantías
a la policía a cambio de años de libertad. Además de pedir perdón públicamente, la
empresa, asimismo, se avino a pagar la mayor multa impuesta a una compañía acusada
de corrupción: 3.500 millones de dólares, repartidos entre los Gobiernos de Brasil, EEUU,
Suiza, y (países que también investigaban a Odebrecht por sus prácticas corruptas). A
cambio, dejaba de estar proscrita y volvía a poder concursar a obras públicas, su principal
fuente de ingresos.

Las investigaciones se habían puesto en marcha, nada iba a impedir que el torrente de
revelaciones siguiera arrasándolo todo. Desde EEUU y pasando por las fiscalías locales,
ya afecta, fuera de Brasil, al presidente colombiano Juan Manuel Santos y al ex presidente
peruano Alejandro Toledo. “Odebrecht empleó una secreta, pero totalmente funcional,
unidad de negocios, un departamento de sobornos, por decirlo de alguna manera que,
sistemáticamente, pagó cientos de millones de dólares para corromper a funcionarios del
Gobierno en países de los tres continentes”, afirmó en diciembre de 2016 Sung-Hee Suh,
fiscal general asistente de la División Criminal del Departamento de Justicia
norteamericano.

Perú

La Fiscalía anticorrupción ha solicitado 18 meses de prisión preventiva para Alejandro

Toledo, presidente del país entre 2001 y 2006. A Toledo, que se encuentra en París junto
a su mujer Eliane Karp, se le acusa de haber recibido 20 millones de dólares en sobornos
de Odebrecht, a la que habría favorecido en la carretera Interoceánica Sur, que une Perú
y Brasil. Desde la capital francesa ofreció una entrevista al programa Cuarto Poder, donde
negó haber recibido los sobornos denunciados. Toledo no es sin embargo el único ex
presidente peruano salpicado por la trama de corrupción de Odebrecht. La situación
judicial del ex presidente Ollanta Humala se enmarañó tras la revelación del diario
brasileño Folha de Sao Paulo de que la empresa había entregado tres millones de dólares
a su campaña presidencial. Antes de esta revelación, la justicia peruana ya investigaba
desde hace meses a Humala por lavado de activos en el financiamiento de sus campañas.
Además, el pasado 31 de enero, las autoridades peruanas detuvieron a su llegada de
Estados Unidos a Jorge Cuba, viceministro de Comunicaciones durante el segundo
mandato presidencial de Alan García, predecesor de Humala. La Fiscalía acusa a Cuba
de obtener dos millones de dólares por ayudar a Odebrecht a quedarse con la licitación de
unas obras de metro. Pero no sólo por corrupción ha salpicado Odebrecht la vida de los
peruanos. Perú tuvo que cancelar la semana pasada el contrato para construir el Gasoducto
del Sur, cuya inversión de 7.000 millones de dólares ha sido la mayor en infraestructura
en la historia de este país. El consorcio encargado de la obra, encabezado por Odebrecht,
no contó con la financiación necesaria para terminarla. Ha sido multado.

Argentina

En Argentina estaba muy instalada la idea de que el caso Odebrecht era un problema del
kirchnerismo. Durante los 13 años en el poder de Néstor y Cristina Kirchner la
multinacional brasileña hizo grandes negocios y, según la investigación judicial, aportó a
“intermediarios” en Buenos Aires 35 millones de dólares que le permitieron acceder a
contratos por unos 278 millones de dólares. Sin embargo, el escándalo ha dado un vuelco
inesperado y ha tocado de lleno el entorno del presidente actual, Mauricio Macri. El jefe
del espionaje argentino, Gustavo Arribas, íntimo amigo del presidente – hasta el punto de
que le alquila el departamento de lujo en el que vivía antes de trasladarse a la residencia
oficial– se ha visto obligado a declarar ante la justicia argentina por unas transferencias
de casi 600.000 dólares que le hizo en 2013 Leonardo Meirelles, la persona que utilizaba
habitualmente Odebrecht para pagar sus sobornos. La hipótesis que manejó La Nación,
el diario que publicó la noticia, es que se trataba de una coima por la obra del tren
Sarmiento, en la que participaba el primo de Macri, Ángelo Calcaterra. El Gobierno
argentino desmintió indignado esta hipótesis y Macri defendió a su amigo: “No entiendo
de dónde sacan la vinculación con Odebrecht, es un cuento”, llegó a decir. (Más
información).

México

Odebrecht reconoció haber pagado 10,5 millones de dólares en sobornos a “altos

funcionarios de una empresa controlada por el Estado [mexicano]”. Los representantes
de la constructora brasileña admitieron en diciembre a las autoridades judiciales de
Estados Unidos que el pago de coimas se hizo entre octubre de 2013 y finales de 2014
para ganar contratos con una compañía de la que no revelaron el nombre. La Secretaría
de la Función Pública (SFP), que se encarga de investigar las acusaciones de corrupción
en contra de funcionarios, dijo que investigaría el caso. Petróleos Mexicanos (Pemex, la
petrolera paraestatal) también se pronunció públicamente en favor de revisar tres grandes
contratos que otorgó a Odebrecht y por los que obtuvo 39 millones de dólares en
beneficios. Entre ellos la construcción al norte del país del gasoducto Los Ramones, de
450 kilómetros de longitud, y el acondicionamiento de un terreno donde se levantará la
refinería de Tula, Hidalgo. En el tiempo en que se pagaron los sobornos, Pemex era un
actor central en la apertura del sector energético mexicano. A finales de enero, Arely
Gómez, la titular de la SFP dijo que el caso de los sobornos de Odebrecht a funcionarios
mexicanos es una de sus prioridades, pero no presentó ningún avance en la investigación.

Venezuela

Según el detalle del caso abierto por la justicia norteamericana, en el caso de Venezuela,
los pagos fueron de 98 millones de dólares a varios intermediarios que dijeron tener
acceso directo a compañías públicas. El objetivo de Odebrecht era obtener información
confidencial sobre proyectos y garantizarse concesiones.

El Presidente Maduro, informó el 12 de febrero que el gobierno finalizara las obras

iniciadas por el consorcio, que ha salido del país y que se recuperará el dinero y la
Asamblea Nacional que aprobó una investigación para identificar a los sobornados el 31
de enero, había pedido a Odebrecht y –sus oficinas fueron allanadas el 14 de febrero y
sus cuentas bloqueadas a petición de la Fiscalía– que identifique a los culpables. A las
denuncias de sobornos por USD$ 98 millones se unen la de financiación ilícita a las
campañas de Chávez y Maduro, establecidas por el Departamento de Justicia de USA y
reiteradas en las declaraciones de los funcionarios de Odebrecht que manejaban el
Departamento de Sobornos, así como por la esposa de Joao, en abril.

República Dominicana

Odebrecht pagará en este país y a lo largo de ocho años los 184 millones de dólares que
se comprometió a entregar al Estado dominicano en concepto de compensación por los
sobornos que la compañía admitió haber pagado en el país para obtener contratos de obras
públicas. La Fiscalía reveló el pasado 2 de enero, según recogió Efe, detalles del acuerdo
firmado con la empresa brasileña, alcanzado el pasado 20 de enero, por el cual esta se
comprometió a abonar dicha cantidad. Según el acuerdo, “dicho monto será
desembolsado paulatinamente en un plazo de 8 años, mediante pagos anuales parciales
hasta enero del año 2025, iniciando con un primer abono de 30 millones de dólares,
desembolsado a la firma del acuerdo el pasado miércoles”. Destacó que, además de Brasil,
República Dominicana es “el único país latinoamericano que, a la fecha, ha logrado una
compensación que duplica el monto de los sobornos reconocidos”.

Ecuador

Ecuador también se ha visto afectado. Funcionarios del Gobierno recibieron pagos por
33,5 millones entre los años 2007 y 2016. En la actualidad, la fiscalía ecuatoriana ha
pedido ayuda a España para tomar declaración a Rodrigo Tecla Durán, un implicado
detenido en suelo español que puede aportar información sobre el ‘caso Odebrecht’ en
Ecuador, según informa EFE. Durán es investigado por presunto lavado de capitales,
soborno de funcionarios y pertenencia a una organización criminal.

Panamá

Así como ha pasado con República Dominicana, la firma Odebrecht ha cerrado un

acuerdo verbal con las autoridades de Panamá para, en primer lugar, pagar una
indemnización por la trama de sobornos en el periodo 2010 – 2014 y, en segundo lugar,
colaborar en la investigación si es necesario. Según informó la Fiscal General panameña
el pasado 12 de enero, la constructora brasileña pagará como reparación 59 millones de
dólares.

Cuba

En los últimos documentos judiciales a que hace referencia la prensa, se refiere el caso
de Cuba, en relación con el cual se imputa al ex presidente Lula junto al gobernador de
Minas Gerais71, Fernando Pimente, de haber intervenido a favor de Odebrecht para la
obtención de la obra Puerto Mariel, también financiada con fondos del Bndes que incluye
una coima de USD$ 11.0 millones72 ubicado a 40 kilómetros al oeste de La Habana,
principal proyecto del gobierno socialista, concedido sin licitación en el periodo 2003-
2010. Bandes, tras el escándalo suspendió desembolsos por USD$ 3,600 que afectan
proyectos en Cuba, República Dominicana, Venezuela, Guatemala y Honduras. Otras
empresas afectadas son Andrade Gutiérrez, Camargo Corrêa, Queiroz Galvão y OAS, las
cinco son investigadas por la “Lava Jato” por su implicación en pagos de sobornos, el
total de financiamientos alcanzaba los 5,700 millones.
Guatemala

Previamente referimos, como un ejemplo del accionar de la empresa la forma en fue

aprobado un paquete de préstamos con financiamiento del Bndes, sobre este caso y otros
incluidos en la investigación de los años 2013 a 2015 siendo Otto Pérez Molina,
Presidente de la República, a través de empresas fantasmas, sobre los cuales se está
adelantando investigación a cargo de la fiscalía y de otras dependencias del Estado, junto
a la “Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG)” dirigida por
el colombiano Iván Velásquez.

Estados Unidos

Desde que Odebrecht abrió sus operaciones en Estados Unidos ha construido unos 64
proyectos valorados en más de USD$ 6,400 millones, al gobierno federal, estatales y
locales, en Florida, Texas, Louisiana, California, Carolina del Norte y Carolina del Sur,
entre ellos, Seven Oaks en California, la American Airlines Arena en Miami y los
terminales Norte y Sur del Aeropuerto Internacional de Miami65, sin embargo, no
aparece denuncia ni admisión de sobornos en ninguno de ellos y, su calidad no ha sido
cuestionada. Sostuvo discusiones que dieron lugar a actuaciones judiciales desde el 2012
en el caso del proyecto Ciudad del Aeropuerto, con la comunidad cubana en el exilio,
debido a su contrato para el puerto Mariel, así como contratos para el manejo de ingenios
azucareros, igual a los que mantiene en Angola.

Los acuerdos negociados por la Justicia norteamericana se basaron en las violaciones a la

legislación bancaria, al uso de su sistema para la comisión de delitos, en particular, de
lavado de activos y, el temor a condenas como esa, fue el que produjo que desde mediados
del 2014 trasladaran las operaciones de su Departamento Estratégico, encargado del pago
de sobornos, a la República Dominicana, conforme declaró a la Justicia brasileira, el
Marcelo Odebrecht. En Estados Unidos hasta la fecha ninguna persona con función
pública ha sido imputada, conforme al acuerdo finalmente aprobado por el Juez, en abril
del 2017, la empresa habrá de pagar USD$ 93 millones.

Suiza

El consorcio suramericano no figura como constructor en Suiza, sus delitos allí se deben
al uso de su sistema financiero para el lavado de dinero, a través de compañías de papel,
denominada offshore, que se utilizaban exclusivamente para transferir dinero y realizar
pagos ilícitos. Como ya explicamos al principio, un pago realizado a una pequeña empresa
por servicios informáticos alertó a la Fiscalía, la investigación y detención permitió
descubrir el modus operandi de la empresa para su juego de doble contabilidad, pagos de
sobornos, así como a políticos y partidos políticos para obtener ventajas de los gobiernos
resultantes. En este caso, el Acuerdo conjunto de este país con Brasil, Estados Unidos y
Suiza, le dejó USD$ 116.0 millones en multas que la empresa deberá pagarle, el
consorcio64 . El Acuerdo del 21 de diciembre quedó rebajado por el Juez en fecha 18 de
enero del 2017, a USD$ 2,609 millones, tras la empresa demostrar que no podía cubrir la
totalidad del monto inicial y USD$ 2,400 corresponderán a Brasil. También en Europa,
el pequeño Principado de Andorra, sufrió el cierre en Panamá de su filiar por las
operaciones de esta empresa en el caso que involucró sobornos en Colombia.

Mozambique

La Corte del Distrito Este de New York en su acusación incluye como uno de los países
en los que se pagó sobornos a Mozambique, una república de 21.9 millones de habitantes,
antigua colonia de Portugal, de 799 mil kilómetros cuadrados, en donde se construye el
aeropuerto de Nacala. El soborno de unos USD$ 900 mil, pagados entre los años 2011 y
2014, es el más pequeño de la lista anunciada, sin embargo, siguiendo el patrón de la
empresa corresponde a una obra financiada con fondos del Bndes que, iniciada con un
presupuesto de USD$ 90 millones, termino costando 216.5 millones. Los empleados
públicos señalados no han sido identificados, además, para obras de ese monto, con
variaciones presupuestales de esa magnitud, la cifra es ridícula y, deben haberse
producido pagos para sobornos y sobreprecios muy superiores. Las autoridades de la
fiscalía de Maputo, su capital, informaron a principios de año que las investigaciones
estaban muy avanzadas, sin embargo, estuvieron entre las cuatro naciones ausentes63 en
el encuentro que sostuvieron los fiscales a cargo de las indagatorias en Brasil a mediados
de febrero, por lo que no parece que allí vayan a producirse los eventos esperados. En
este país, según indica la prensa, se investigan, como en República Dominicana, otros
sobornos de USD$ 800 mil, en particular en la venta de dos aviones Embraer por USD$
64 millones, siguiendo el patrón de emitir facturas infladas, por bienes no recibidos o por
servicios no prestados que caracterizó esas operaciones en todo el mundo.
¿Quiénes han salido salpicados por el caso Odebrecht en el mundo?