R J - 019-2018-Ana

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Programa Ant isoborno
!\,ANA
Autoridad Nacional del Agua
Rev.02
PROGRAMA ANTISOBORNO
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
3. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. LIDERAZGO
5. PLANIFICACIÓN
6. APOYO
7. OPERACIÓN
8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9. MEJORA
Control de cambios
Revisión Descripción
Modificación del apartado 1
Se ha agregado el apartado 2
01
Actualización del análisis de contexto en el aparato 3.3 y 3.4
Incorporación de Competencias del Oficial de Cumplimiento en el apartado 4.1
Adecuación al nuevo Reglamento de Organización y Funciones - ROF, en mérito al
Decreto Supremo Nº 018-2017-MINAGRI, Decreto Supremo que aprueba el nuevo
02
Reglamento de Organización y Funciones de la Autoridad Nacional del Agua. publicado el
14 de diciembre del 2017 en el Diario Oficial el Peruano
Revisado por:
Fecha: O4 EN .
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CPC,C. ES A~ CAY O SARAVIA
Ofl la l áe C ump lim iento
Programa Antisoborno
Rev.02
,!~ANA
1. INTRODUCCIÓN
La Autoridad Nacional del Agua (en adelante ANA) es un Organismo Técnico Especializado adscrito al
Ministerio de Agricultura y Riego; fue creada el 13 de marzo del 2008 por la Primera Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº997, que aprobó la Ley de Organización y Funciones del
Ministerio de Agricultura, hoy Ministerio de Agricultura y Riego
La ANA es la entidad responsable de dictar las normas y establecer los procedimientos para la gestión
integrada y sostenible de los recursos hídricos. Tiene personería jurídica de derecho público interno y
constituye un pliego presupuesta!. Es la encargada de elaborar la Política y Estrategia Nacional de
Recursos Hídricos y el Plan Nacional de Recursos Hídricos, ejerciendo potestad sancionadora en la materia
de su competencia.
La ANA ha asumido el compromiso de realizar una lucha frontal contra la corrupción y específicamente
contra el soborno; para tal efecto, se ha decidido implementar, mantener y mejorar continuamente un
Sistema de Gestión Antisoborno, bajo el estándar internacional ISO 37001 , en las áreas de Logística y
Tesorería de la Oficina de Administración .
Bajo este estándar se establecerán las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de
soborno, ya sean de tipo directo o indirecto. Estas medidas incluyen, entre otras: Adopción de una política
Antisoborno, nombramiento de una persona o conjunto de personas encargadas de supervisar el correcto
funcionamiento del sistema de gestión para controlar su cumplimiento. Evaluación de los riesgos y debida
diligencia en proyectos y socios de negocios. Aplicación de controles. Procedimiento de canal de denuncia
e investigación
Para tal efecto, se aprueba el presente Programa Antisoborno, que tiene como propósito ser una
herramienta para la gestión y aplicación del Sistema de Gestión Antisoborno en las áreas de Logística y
Tesorería de la Oficina de Administración de la ANA comprendidos dentro del alcance, tomando como base
la Norma Internacional ISO 37001 :2016.
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2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
2.1 Parte Interesada

Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o
actividad.
2.2 Alta Dirección

Persona o grupo de personas que dirige y controla la entidad al más alto nivel. En la ANA está representado
por el Director de la Oficina de Administración .
2.3 Órgano de Gobierno

Grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, la gobernanza y
las políticas de la entidad, y al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas. En la ANA está
representado por el Jefe de la ANA y el Secretario General.
2.4 Oficial de cumplimiento antisoborno

Persona(s) con responsabilidad y autoridad para la operación del sistema de gestión antisoborno.
2.5 Política
Intenciones y dirección de la entidad, como las expresa formalmente su alta dirección o su órgano de
gobierno.
2.6 Objetivo
Resultado a lograr.
2.7 Riesgo
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
2.8 Información Documentada

Información que la entidad tiene que controlar y mantener, y en el medio en el que la contiene.
2.9 Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoría.
2.1 OSocio de Negocio
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.
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2.11 Conflicto de Intereses

Situación donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales podrían interferir
con el juicio de valor de los funcionarios en el desempeño de sus obligaciones hacia la entidad.
2.12 Debida Diligencia

Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a la
entidad a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y
personal específicos.
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3. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
3.1 Propósito de la Autoridad Nacional del Agua
La ANA, tiene como propósito:

o Elaborar la Política y Estrategia Nacional de Recursos Hídricos, el Plan Nacional de Recursos
Hídricos, conduciendo, supervisando y evaluando su ejecución en el marco de la Política Nacional
del Ambiente
o Dictar normas y establecer procedimientos para asegurar la gestión integrada y sostenible de los
recursos hídricos; asimismo, proponer las normas legales para la gestión del agua que requieran
ser aprobadas por Decreto Supremo
o Establecer los lineamientos para la formulación y actualización de los Planes de Gestión de
Recursos Hídricos en las Cuencas, aprobarlos y supervisar su implementación
o Elaborar el método y determinar el valor de las retribuciones económicas por el derecho de uso
de agua y por el vertimiento de aguas residuales tratadas en fuentes naturales de agua; aprobar
las tarifas por monitoreo y gestión de aguas subterráneas y por uso de la infraestructura hidráulica
o Conducir, organizar y administrar el Sistema Nacional de Información de Recursos Hídricos; el
Registro Administrativo de Derechos de Uso de Agua; el Registro Nacional de Organizaciones de
Usuarios; el Registro de Control de Vertimientos y los demás registros que correspondan
o Emitir opinión técnica vinculante para: aprobación de instrumentos de gestión ambiental que
involucren las fuentes naturales de agua; otorgamiento de autorizaciones extracción de material
de acarreo; y, respecto a la disponibilidad de recursos hídricos para el otorgamiento de viabilidad
de los proyectos de infraestructura hidráulica
o Promover y apoyar la formulación de proyectos y la ejecución de actividades que promuevan
el uso eficiente, el ahorro, la conservación, la protección de la calidad e incremento de la
disponibilidad de los recursos hídricos y autorizar la ejecución de obras que se proyecten en los
bienes naturales asociados al agua y en infraestructura hidráulica multisectorial
o Desarrollar acciones para la gestión integrada del agua por cuencas y la preservación de
los recursos en las cabeceras de cuencas, así como para la prevención de daños por
ocurrencia de eventos hidrológicos extremos
o Aprobar la demarcación territorial de cuencas hidrográficas, la clasificación de los cuerpos de
agua, la delimitación de las fajas marginales y los volúmenes de los caudales ecológicos, éstos
últimos en coordinación con el Ministerio del Ambiente
o Coordinar con el Ministerio de Relaciones Exteriores, la suscripción de acuerdos multinacionales
que tengan por finalidad la gestión integrada de recursos hídricos en cuencas transfronterizas
MISIÓN
Administrar, conservar y proteger los recursos hídricos de las diferentes cuencas del Perú, optando por un
desarrollo sostenible y una responsabilidad compartida entre el gobierno y la sociedad , incentivando la
cultura del agua que reconozca su valor económico, social y ambiental.
VISIÓN
Ser la Institución pública reconocida y legitimada como la máxima autoridad en la gestión integrada de los
recursos hídricos y sus bienes asociados.
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3.2 Estructura Organizacional
La estructura orgánica de la Autoridad Nacional del Agua es la siguiente:
Fuente: Autoridad Nacional del Agua
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Asimismo, se presenta la estructura orgánica de las áreas de Logística y Tesorería:
ÁREA DE LOGÍSTICA
ÁREA DE TESORERÍA
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3.3 Comprensión de la organización y su contexto

La ANA determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección
estratégica y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos en su Sistema de Gestión
Antisoborno.
Los factores que afectan a la ANA para lograr los resultados previstos en su Sistema de Gestión
Antisoborno, se describen a continuación:
DEBILIDADES FORTALEZAS
o Elevado índice de rotación de o Personal comprometido en

colaboradores por cambios de cumplir medidas y controles
Gestión. antisoborno.
o Falta de estandarización del aplicativo o Colaboradores constantemente
SAFI CAJA en las oficinas capacitados en sistemas
desconcentradas. administrativos.
o Falta de un sistema informático o Aplicativos dinámico y
FACTORES integrado entre las áreas de la personalizado para realizar
INTERNOS entidad . control en las áreas de Logística
y Tesorería.
o No estandarización de procesos.
o Torna de decisiones de la Alta
o Desconocimiento del personal de las
Dirección que ayuda al
Áreas de Logística y Tesorería en
establecimiento y mejora en la
relación a la normativa anticorrupción.
entidad.
o Buen clima laboral.
o Fortalecer la imagen de las áreas
de tesorería y logística con
buenas prácticas antisoborno.
AMENAZAS OPORTUNIDADES
o Ofrecimiento de soborno por parte de o Institucionalizar una cultura

los proveedores a los colaboradores antisoborno con los proveedores
de la entidad. de la ANA
FACTORES o Vacíos regulatorios de la ley de o Motivar a las distintas áreas de la

EXTETRNOS contrataciones. ANA para que puedan adoptar
procedimientos antisoborno
o Mala imagen del servidor público en
relación a la corrupción. o Emisión por parte del estado de
normativa anticorrupción.
o Aprovechamiento de algunos
administrados para la presentación de
pagos falsos.
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Programa An ti soborno
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La ANA con carácter anual , determina las condiciones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos en su
Sistema de Gestión Antisoborno, durante la revisión del sistema, de acuerdo con lo documentado en el
presente programa.
3.4 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La ANA determina las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de Gestión Antisoborno, además
de los requisitos de estas partes interesadas, identificando a todas las personas u organizaciones que
pueden afectar o ser afectadas por el sistema y todos los requisitos legales, normativos, contractuales y de
otra índole que correspondan .
Para ello, con carácter anual, la ANA lleva a cabo el seguimiento y la revisión de la información sobre las
partes interesadas durante la revisión del sistema.
La ANA ha recogido las expectativas de las partes interesadas, así como sus requisitos necesarios para
el Sistema de Gestión Antisoborno en el siguiente cuadro:
Requisitos
Expectativas Compromisos voluntarios
obligatorios
Cumplir con la Respetar la Ley del Código de Ética

normativa, y de la función Pública, y lineamientos
Colaboradores
directivas implementados en el marco del
internas. Sistema de Gestión Antisoborno.
Que no se realicen actos Cumplir con la normativa nacional e

Administrados de cohecho en las Áreas de internacional, y los lineamientos
implementados en el marco del
LogíS tica YTesorería. Sistema de Gestión Antisoborno.
Cumplir con los plazos

Cumplir con la Trato brindado por las
establecidos, calidad del producto o
Proveedores normativa Áreas de Logística y
servicio que brinda; así como los
aplicable. Tesorería justo,
lineamientos implementados en el
transparente, y sin
marco del Sistema de Gestión
direccionamiento.
Antisoborno.
Buscar la concertación de ideas y la

efectividad de los lineamientos
Sindicatos
implementados en el marco del
Sistema de Gestión Antisoborno.
Cumplir con la Áreas de tesorería y Respetar la Ley del Código de Ética

Entidades normativa logística cumplan con lo de la función Pública, y lineamientos
reguladoras regulatoria dispuesto en normativa implementados en el marco del
aplicable. regulatorias. Sistema de Gestión Antisoborno.
Otras Entidades Cumplir con los Respetar la Ley del Código de Ética
Guber~ - ,(~ requisitos de la función Pública, y lineamientos
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normativos implementados en el marco del

exigidos. Sistema de Gestión Antisoborno.
Respetar la Ley del Código de Ética

Cumplir con la
Unidades de la de la función Pública, y lineamientos
normativa
ANA implementados en el marco del
aplicable.

Cumplir con la
Oficinas de la función Pública, y lineamientos
normativa
desconcentradas implementados en el marco del
aplicable.

Cumplir con la
No realización de actos de de la función Pública, y lineamientos
Sociedad normativa
cohecho dentro de la ANA. implementados en el marco del
aplicable.
3.5 Revisión del contexto

El contexto de la organización será revisado con carácter mínimo anual o cuando se de alguna de las
siguientes circunstancias:
o Actividades, nuevas o modificados de forma relevante.
o Cambios en la estructura o en la estrategia de la ANA.
o Cambios externos significativos.
o Cambios en las obligaciones Antisoborno.
o lncumplimiento(s) Antisoborno.
3.6 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno

El alcance del Sistema de Gestión de Antisoborno de la ANA en sus áreas de Logística y Tesorería se ha
determinado en base a sus cuestiones externas e internas, los requisitos y expectativas de las partes
interesadas y los resultados de la evaluación del riesgo de soborno. A continuación , se presenta el alcance
del Sistema de Gestión Antisoborno de la ANA en sus áreas de tesorería y logística:
o ÁREA DE TESORERÍA:
Proceso de Ingresos
Caja
Proceso de Egresos
Pago de Proveedores
Proceso de Operaciones Complementarias
Caja Chica
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o ÁREA DE LOGÍSTICA:
Proceso de Abastecimiento
Contratación Menores a 8 UITS
Locación de Servicios
Emisión de Constancias
Proceso de Transporte
Proceso de Programación y Procesos

Actos Preparatorios
Adjudicación simplificada
Consultores Individuales
Ejecución Contractual
Proceso de Servicios Generales
Proceso de Almacén
Estos procesos se llevan a cabo en nuestras instalaciones ubicadas en:
o Calle Diecisiete N° 355, Urb. El Palomar San Isidro - Lima, Perú
Asimismo en la ANA, para efectos de este sistema de gestión antisoborno se ha determinado como Órgano
de Gobierno:
o Jefe de la ANA
o Secretario General
Y como Alta Dirección

o Director de la Oficina de Administración
La ANA en sus áreas de Logística y Tesorería ha determinado los procesos necesarios y sus interacciones
para su Sistema de Gestión de Antisoborno, los cuales se han establecido, implementado, mantenido y
mejoran continuamente.
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A continuación, se presenta el Mapa General de nivel Ode la ANA para sus áreas de Logística y Tesorería,
en el que se muestran los procesos que interactúan en su Sistema de Gestión de Antisoborno, dentro de
los cuales se encuentran los procesos comprendidos en el alcance:
MAPA GENERAL NIVEL O
GESTIÓN DEL
SISTEMA
•
GESTIÓN DE PROGRAMACIÓN Y PROCESOS
GESTIÓN DE TRANSPORTES
LOGISTICA GESTIÓN DE ABASTECIMIENTO
GESTIÓN DE SERVICIOS GENERALES
GESTIÓN DE ALMACÉN
OPERACIONES COMPLEMENTARIAS/CAJA CHICA
GESTIÓN DE INGRESOS
GESTIÓN DE EGRESOS
t
GESTIÓN ADMNISTRATIVA
SISTEMAS SISTEMAS
PERSONAL COMUNICACIONES
TRANSVERSALES ANA INFORMÁTICOS
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3. 7 Base legal
La normativa que sustenta el presente Programa es la siguiente:
o Ley Nº 30057, Ley Del Servicio Civil.
o Ley Nº 29733, Ley de protección de datos personales.
o Ley Nº 27815, Ley del Código de Ética de la función Pública.
o Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Contencioso Administrativo.
o Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado
o Ley Nº 30111 , Ley que Incorpora la pena de multa en los delitos cometidos por funcionarios
públicos.
o Código Penal Decreto Legislativo Nº 635
o Decreto Legislativo Nº 997, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura
o Decreto Legislativo 1327, Decreto Legislativo que establece medidas de protección para el
denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe.
o Decreto Legislativo Nº 010-2017-JUS, Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1327 Decreto
Legislativo que establece medidas de protección para el denunciante de actos de corrupción y
sanciona las denuncias realizadas de mala fe.
o Decreto Legislativo Nº 1243, Decreto Legislativo que modifica el Código Penal y el Código de
Ejecución Penal a fin de establecer y ampliar el plazo de duración de la pena de inhabilitación
principal, e incorporar la inhabilitación perpetua para los delitos cometidos contra la Administración
Pública, y crea el registro único de condenados inhabilitados.
o Decreto Legislativo 1341 , Decreto Legislativo que modifica la Ley Nº 30225, Ley de contrataciones
del estado.
o Decreto Supremo Nº040-2014-PCM Reglamento General de la Ley Servir.
o Decreto Supremo 056-2017-EF, Decreto Supremo que modifica el Reglamento de la Ley Nº
30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el Decreto Supremo Nº 350-2015-EF.
o Decreto Supremo 350-2015-EF, Aprueban Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones
del Estado.
o Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de
Integridad y Lucha contra la Corrupción.
o Decreto Supremo Nº 018-2017-MINAGRI, Decreto Supremo que modifica el Reglamento de
Organización y Funciones de la Autoridad Nacional del Agua.
o Directiva de Dotación de Combustible-Directiva General Nº 003-2015-ANA
o Directiva de Transporte-Directiva Nº 003-2015-ANA
o Directiva de Tesorería- Directiva Nº 001 -2007-EF/77.15
o Directiva de Caja Chica- Resolución Directora! N° 122-2017-ANA
o Directiva de Normas para la transferencia, uso, ejecución y rendición de cuenta de los fondos
otorgados bajo la modalidad de encargos SIAF-SP a los Órganos Desconcentrados de la
Autoridad Nacional del Agua-Directiva General Nº 002-2015-ANA-J-OA
o Resolución Jefatura! Nº 355-90-INAP-DNA
o Resolución Jefatura! 597-2010- ANA- Relación de Servicios Prestados de la ANA
o Resolución Vice Ministerial Nº 029-98-EF/11 -Creación del SIAF
o Normas internacional ISO 37001 :2016
o NTP ISO 37001 :2017
*La normativa expuesta será modificada cuando existan cambios de carácter regulatorios, lo que no
implicará la modificación de este programa; sin embargo estas variaciones quedarán registradas en el
registro Lista de Documentos Externos.
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4. LIDERAZGO
4.1 Liderazgo y compromiso de la dirección

El Órgano de Gobierno y la Alta Dirección de la ANA desempeñan un papel fundamental en la formación e
implementación con éxito del Sistema de Gestión Antisoborno en las Áreas de Logística y Tesorería, siendo
los máximos responsables en el desarrollo e implementación del Sistema de Gestión Antisoborno y de que
éste mejore continuamente.
Las responsabilidades y autoridades están definidas en el Reglamento de Organización de funciones de la
ANA y en su estructura orgánica, las mismas que son difundidas.
Respecto al Sistema de Gestión Antisoborno la Alta Dirección:
o Se asegura de que el Sistema de Gestión Antisoborno, incluyendo la política y los objetivos, se
establece, implementa, mantiene y revisa para abordar adecuadamente los riesgos de soborno de
la entidad.
o Se asegura de la integración de los requisitos del Sistema de Gestión Antisoborno en los procesos
de la entidad.
o Despliega los recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del Sistema de
Gestión Antisoborno.
o Comunica interna y externamente lo relacionado con la POLÍTICA ANTISOBORNO.
o Comunica internamente la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la conformidad con los
requisitos del Sistema de Gestión Antisoborno.
o Se asegura que el Sistema de Gestión Antisoborno está diseñado adecuadamente para lograr sus
objetivos
o Promueve la mejora continua.
o Apoya a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la prevención y
detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas de responsabilidad .
o Fomenta el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y el soborno real.
o Se asegura de que ningún colaborador de la ANA sufrirá represalias, discriminación o medidas
disciplinarias o por informes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de
violación o sospecha de violación a la POLÍTICA ANTISOBORNO de la organización, o por
negarse a participar en el soborno.
o Reporta, a intervalos planificados, al órgano de gobierno sobre el contenido y el funcionamiento
del Sistema de Gestión Antisoborno y de las denuncias de soborno graves y/o sistemáticas.
Por su parte, el Órgano de Gobierno:
o Ha aprobado la POLÍTICA ANTISOBORNO, la cual prohíbe expresamente cualquier acto de
soborno.
o Ha dispuesto los recursos necesarios para el eficaz funcionamiento del Sistema de Gestión
Antisoborno de nuestra entidad.
o Revisa de forma periódica la evolución del Sistema y su eficacia, así como las mejoras necesarias
a emprender.
o Recibe de forma periódica información sobre el funcionamiento e incidencias del Sistema de
Gestión Antisoborno.
Se ha designado como responsable del Sistema de Gestión Antisoborno al Oficial de Cumplimiento, que
tiene la competencia, la responsabilidad y autoridad para:
o Supervisar el diseño e implementación del Sistema de Gestión Antisoborno por parte de la ANA.
o Proporcionar asesoramiento y orientación a los colaboradores de la ANA sobre el Sistema de
Gestión Antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno.
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o Verificar que el Sistema de Gestión Antisoborno sea conforme con los requisitos del presente
Programa.
o Informar sobre el desempeño del Sistema de Gestión Antisoborno al Órgano de Gobierno y otras
funciones de cumplimiento, según corresponda.
Definiéndose sus Competencias:
o Función de Subdirector similar o superior
o Conocimiento de Sistemas Administrativos
o Conocimiento en Auditorías ISO 37001 :2016
El Oficial de Cumplimiento es provisto de recursos suficientes y tiene acceso directo y rápido al órgano de
gobierno y a la Alta Dirección en el caso de que cualquier problema o inquietud tenga que ser elevado en
relación con el soborno o el Sistema de Gestión Antisoborno.
Para dar cumplimiento a las funciones y competencias antes descritas, se evidencian los registros ACTA
DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN y ACTA DE REVISIÓN POR EL ÓRGANO DE GOBIERNO, así como
a los INFORMES DE CUMPLIMIENTO que se presenten a estos órganos.
Para los casos en los que la Alta Dirección delegue la toma de decisiones en ámbitos en los que exista
riesgo de soborno mayor que bajo, en la ANA tenemos definidos y aplicamos procedimientos y controles
que garanticen que el proceso de decisión y el nivel de autoridad de quienes las toman son adecuados y
están libres de conflictos de intereses reales o potenciales. Para ello, se cuenta con el PRO-04
PROCEDIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS y el CÓDIGO DE ÉTICA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA.
4.2 Política Antisoborno

La POLÍTICA ANTISOBORNO expresa los compromisos de la ANA con la integridad y responsabilidad de
prevenir cualquier acto de soborno que pudiera darse en la entidad, demostrando el compromiso de
responsabilidad, promoviendo una cultura ética y aumentando la confianza de las partes interesadas sobre
la manera de realizar las actividades de la ANA.
El Órgano de Gobierno de la ANA ha definido su Política Antisoborno, a fin de brindarle a la ANA el marco
necesario para determinar los objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno.
En el desarrollo de la POLÍTICA ANTISOBORNO la ANA ha tomado en consideración, como punto de
partida, los requerimientos establecidos por las normas, leyes y regulaciones actuales en materia
antisoborno en el desarrollo de nuestras actividades.
La Política Antisoborno está disponible a todas las partes pertinentes y ha sido comunicada, para el
entendimiento y aplicación en la ANA. Todas las personas jurídicas y naturales que se relacionen con la
ANA están obligadas a desarrollar su actividad conforme a las disposiciones legales vigentes y a lo previsto
en la presente POLÍTICA.
La Alta Dirección/ Órgano de Gobierno examina y evalúa periódicamente la POLÍTICA ANTISOBORNO en
reuniones de coordinación, a fin de determinar la idoneidad continua de la misma.
En relación a la POLÍTICA ANTISOBORNO de la ANA, este se anexa a este programa, así como el
dispositivo normativo que aprueba el mismo.
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5. PLANIFICACIÓN
Para la planificación del Sistema de Gestión Antisoborno, se considera el contexto y las expectativas de las
partes interesadas de nuestra organización, continuamente.
5.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

Desde la ANA consideramos esencial identificar los posibles riesgos relacionados a las áreas de Logística
y Tesorería, analizarlos, evaluarlos y elaborar una estrategia adecuada que nos permita conocer el estado
del Sistema de Gestión Antisoborno y adoptar las medidas necesarias para tratar estos riesgos de soborno
que pudieran derivarse.
En la ANA identificamos los riesgos y oportunidades que son necesarios tratar en relación a los riesgos de
soborno derivados de las áreas de Logística y Tesorería. Adicionalmente, planificamos las acciones para
tratar estos riesgos y oportunidades de soborno y la manera de integrar e implementar las acciones en los
procesos del Sistema de Gestión Antisoborno y evaluar la eficacia de estas acciones.
Para ello, disponemos del documento PRO-05 PROCEDIMIENTO PARA LA PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN
DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES, por medio del cual definimos y aplicamos un proceso de identificación,
evaluación y análisis de riesgos de soborno.
5.2 Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos

Los objetivos de la ANA en relación a la lucha contra el soborno son:
o Fortalecer la Gestión de las denuncias presentadas por presuntos actos de soborno.
o Reforzar las competencias técnicas y la cultura de integridad en los colaboradores de las áreas
de tesorería y logística así como de sus partes interesadas.
o Fortalecer la gestión de riesgos de soborno al interior de la ANA.
La ANA establece los objetivos de lucha contra el soborno en las funciones , niveles y procesos pertinentes,
siendo:
o Coherentes con la Política Antisoborno.
o Medibles.
o Tienen en cuenta los requisitos antisoborno aplicables y los resultados de la apreciación y
tratamiento de los riesgos.
o Objeto de seguimiento (según PRO-10 PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN DE LOS PROCESOS).
o Comunicados.
o Actualizados, cuando sea apropiado.
La ANA planifica los objetivos, determinando:
o Lo que se va a hacer.
o Los recursos que se necesitan.
o Los responsables.
o Plazos de medición.
o Mecanismos de evaluación de los resultados.
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6. APOYO
6.1 Recursos
La ANA proporciona los recursos suficientes para garantizar el correcto funcionamiento del Sistema de
Gestión Antisoborno y mejorarlo.
Asimismo, en la ANA tenemos identificados, en el PLAN DE CONTROL DE RIESGOS y el PLAN DE
SEGUIMIENTO DE TAREAS, los controles y tareas asignados a cada riesgo correspondiente a las áreas
de Logística y Tesorería. En cada control, identificamos los recursos que hemos destinado a los mismos
para la consecución de los objetivos fijados.
En relación a los recursos humanos, la competencia del personal, los controles específicos realizados a los
primeros (debida diligencia), su formación y sensibilización en función del Sistema de Gestión Antisoborno
se cuenta con el PRO-04 PROCEDIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS.
6.2 Competencia, formación y toma de conciencia

La ANA en relación a los colaboradores de las áreas de Logística y Tesorería:
o Determina la competencia necesaria de los colaboradores que realizan bajo su control, un trabajo
que afecta al desempeño del Sistema de Gestión Antisoborno.
o Asegura que dichas personas sean competentes, basándose en una educación, formación o
experiencia adecuadas.
o Toma las acciones necesarias para adquirir y desarrollar la competencia necesaria del personal y
evalúa la eficacia de las acciones tomadas.
o Procura acciones de toma de conciencia para los colaboradores, con la intención de sensibilizarlos
en materia antisoborno y asegurar que comprendan sus responsabilidades con respecto a nuestro
enfoque de tolerancia cero ante el soborno.
Las directrices de ejecución están establecidos en el PRO-04 PROCEDIMIENTO DE RECURSOS
HUMANOS y en el documento PRO-02 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN .
6.3 Comunicación
La ANA determina las comunicaciones internas y externas pertinentes, las cuales se llevarán a cabo a
través de los Canales de Comunicación establecidos por la organización según el documento PRO-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN .
6.4 Información documentada

La información documentada necesaria para el Sistema de Gestión Antisoborno comprende la requerida
como tal por la propia ISO 37001 y la considerada como necesaria para la ANA en relación a sus áreas de
Logística y Tesorería para asegurar la eficacia del Sistema de Gestión Antisoborno, quedando definidos los
criterios y lineamientos a seguir en el documento PRO-01 PROCEDIMIENTO PARA LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO .
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7. OPERACIÓN
7.1 Planificación y control operacional

La ANA ha establecido criterios para implementar, mantener y controlar los procesos necesarios para
cumplir con los requisitos de la ISO 37001con el objetivo de asegurar la correcta implementación de los
controles/acciones/decisiones establecidos en el PLAN DE CONTROL DE RIESGOS y el PLAN DE
SEGUIMIENTO DE TAREAS.
Dichos procesos y los controles establecidos al respecto se encuentran definidos y desarrollados en la
PRO-07 PROCEDIMIENTO DE CONTROLES INTERNOS.
Asimismo, la información derivada de estos procesos se almacenará y mantendrá evidenciada.
7.2 Debida diligencia y gestión de los controles antisoborno inadecuados

La ANA realiza debida diligencia sobre las operaciones, proyectos, actividades, socios de negocio y
colaboradores de las áreas de Logística y Tesorería, evaluando el alcance, la escala y la naturaleza de los
riesgos de soborno, estableciendo los controles necesarios de prevención y detección del riesgo.
El desarrollo de estos mecanismos de control específico de debida diligencia se despliega en tres procesos
documentados:
o Respecto a las operaciones y transacciones, se cuenta con el PRO-07 PROCEDIMIENTO DE
CONTROLES INTERNOS.
o El control de los procesos y actividades se lleva a cabo en el PRO-05 PROCEDIMIENTO PARA
LA PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
o El desarrollo de controles sobre los socios de negocio se realiza en el PRO-06 PROCEDIMIENTO
DE CONTROL DE ORGANIZACIONES Y SOCIOS DE NEGOCIOS.
o Por su parte, la debida diligencia sobre los colaboradores de la organización (tanto expuesto como
no expuesto a riesgo) se documenta en el PRO-04 PROCEDIMIENTO DE RECURSOS
HUMANOS.
7.3 Controles financieros y no financieros

Definimos los controles internos para prevenir y gestionar el riesgo de soborno, buscando que nuestra
actuación sea transparente y sujeta a la legalidad. Los controles establecidos en este sentido se reflejan y
especifican en el documento PRO-07 PROCEDIMIENTO DE CONTROLES INTERNOS.
7.4 Implementación de controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocio
Mediante el documento PRO-06 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE ORGANIZACIONES Y SOCIOS DE
NEGOCIOS, se establecen los Controles a realizar sobre las Organizaciones en las que la ANA tiene control
y sobre sus Socios de negocio.
7.5 Compromisos antisoborno
,.
!\.ANA
Rev.02
Los casos en los que debemos incluir dicha cláusula y su contenido se encuentran recogidos en el PRO-
06 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE ORGANIZACIONES Y SOCIOS DE NEGOCIOS.
7.6 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

En orden a nuestro objetivo de prevención del soborno, se prohíbe la oferta, suministro y/o aceptación de
regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares que se consideran, o razonablemente puedan
percibirse, como soborno, ello según lo dispuesto en el Código de Ética de la Función Pública.
Estas cuestiones vienen determinadas en el PRO-13 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE REGALOS,
OBSEQUIOS, DONACIONES Y OTROS BENEFICIOS.
7.7 Planteamiento de inquietudes

Para poder cumplir nuestro objetivo de asegurar en la ANA la prevención del soborno en sus áreas de
Logística y Tesorería, facilitamos tanto a nuestros colaboradores como a terceros canales de comunicación
para que, dado el caso, tengan la posibilidad de reportar cualquier circunstancia que pueda suponer la
materialización de un riesgo de soborno para la entidad, consultas, así como incumplimientos o debilidades
que detecten del Sistema de Gestión Antisoborno y que puedan ayudar a mejorar de forma continua nuestra
labor.
En el canal de denuncia garantizamos la confidencialidad de todos los datos aportados y mantenemos un
firme propósito de prohibición de cualquier tipo de represalia contra quienes hagan uso de este mecanismo.
En su caso, facilitamos asesoramiento a quienes empleen estos canales de comunicación para plantear
dudas e inquietudes relacionadas con cualquier aspecto relativo al Sistema de Gestión Antisoborno.
El funcionamiento de estos canales de comunicación se encuentra regulado en el PRO-03
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE DENUNCIAS.
Quien desee puede hacer uso de ellos; aseguramos dar la correcta publicidad tanto de estos canales como
de su forma de funcionamiento y animamos a los miembros de la entidad a utilizar los mismos.
7.8 Investigar y abordar el soborno

Desde la ANA evaluamos y requerimos, en los casos apropiados, la investigación de actos de soborno que
sean informados por los cauces anteriormente descritos o los que sean detectados o se encuentren bajo
razonable sospecha.
Para el cumplimiento de esta labor disponemos los recursos necesarios para realizar las investigaciones,
quedando, en su caso, garantizados en todo momento los derechos del denunciante y del denunciado.
Esta función se encuentra totalmente desarrollada en el PRO-12 PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN.
19 121
!?:..ANA
Rev.02
8. DESEMPEÑO
8.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Para asegurar que los procesos permiten alcanzar los resultados esperados y los objetivos de lucha contra
el soborno determinados por la ANA, llevamos a cabo el seguimiento y medición de los procesos,
demostrando de este modo la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
Para medir los procesos de las áreas de Logística y Tesorería de la ANA en función al Sistema de Gestión
Antisoborno empleamos una sistemática basada en unos indicadores que se gestionan de acuerdo al
documento PRO-10 PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS.
Estas actividades permiten evaluar los procesos de forma continua tomando las medidas oportunas y, en
caso de necesidad, corregir las desviaciones que se detecten. Cuando no se alcanzan los resultados
esperados se aplica el documento PRO-08 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS.
8.2 Auditoría interna

Para tener la certeza de que el Sistema de Gestión Antisoborno es conforme tanto a los objetivos como a
los requisitos de la norma ISO 37001 :2016, se ha establecido el proceso documentado PRO-09
PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS. Mediante el cual se regula el
modo de evaluar a la entidad para poder detectar sus puntos débiles, que se deben evitar y los puntos
fuertes, que se deben potenciar.
El objetivo de estas auditorías es asegurar que el Sistema de Gestión Antisoborno:
o Es conforme con los requisitos propios de la entidad, con las actividades planificadas y con los
requisitos de la Norma ISO 37001 .
o Es implantado y actualizado y funciona de forma eficiente.
8.3 Revisión del sistema de gestión antisoborno

Tanto el Oficial de Cumplimiento, la Alta Dirección como el Órgano de gobierno llevan a cabo, al menos
una vez al año, una revisión del Sistema de Gestión Antisoborno conforme a lo establecido en la norma
ISO 37001:2016.
Para dejar evidencia de que dichas revisiones se llevan a cabo, se documentan, en un registro de INFORME
DE CUMPLIMIENTO, ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN y ACTA DE REVISIÓN POR ÓRGANO
DE GOBIERNO, respectivamente, según el PRO-11 PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN.
20 121
Programa Anti soborno
~~ANA Rev.02
9. MEJORA
9.1 No conformidades y acciones correctivas

Conscientes de que, pese a todos los controles establecidos en la lucha contra el soborno, es fácil que
aparezcan no conformidades asociadas al Sistema de Gestión Antisoborno en las áreas de Logística y
Tesorería motivo por el cual se ha desarrollado el PRO-08 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS, en el que se definen las acciones que se adoptan para:
o Reaccionar inmediatamente ante no conformidades.
o Evaluar la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas que han ocasionado la no
conformidad .
o Implementar las acciones que sean precisas.
o Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.
o Realizar los cambios que sean precisos en la POLÍTICA ANTI SOBORNO o en el resto del Sistema
de Gestión Antisoborno.
9.2 Mejora
En la ANA pretendemos la mejora continua para la idoneidad, adecuación y eficacia, tanto de nuestra
POLÍTICA ANTISOBORNO como del Sistema de Gestión Antisoborno en las áreas de Logística y Tesorería
por ello se plantean oportunidades de mejor según el LISTADO DE OPORTUNIDADES Y PLAN DE
ACCIÓN .
J,
21 1 21

R J - 019-2018-Ana

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Programa Ant isoborno

Autoridad Nacional del Agua

2.1 Parte Interesada

2.2 Alta Dirección

2.3 Órgano de Gobierno

2.4 Oficial de cumplimiento antisoborno

2.8 Información Documentada

2.1 OSocio de Negocio

Autoridad Nacional del Agua

2.11 Conflicto de Intereses

2.12 Debida Diligencia

3.1 Propósito de la Autoridad Nacional del Agua

La ANA, tiene como propósito:

Autoridad Nacional del Agua

3.2 Estructura Organizacional

La estructura orgánica de la Autoridad Nacional del Agua es la siguiente:

Fuente: Autoridad Nacional del Agua

Autoridad Nacional del Agua

Asimismo, se presenta la estructura orgánica de las áreas de Logística y Tesorería:

3.3 Comprensión de la organización y su contexto

o Elevado índice de rotación de o Personal comprometido en

o Ofrecimiento de soborno por parte de o Institucionalizar una cultura

FACTORES o Vacíos regulatorios de la ley de o Motivar a las distintas áreas de la

3.4 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Cumplir con la Respetar la Ley del Código de Ética

Que no se realicen actos Cumplir con la normativa nacional e

Cumplir con los plazos

Buscar la concertación de ideas y la

Cumplir con la Áreas de tesorería y Respetar la Ley del Código de Ética

Autoridad Nacional del Agua

normativos implementados en el marco del

Respetar la Ley del Código de Ética

Respetar la Ley del Código de Ética

Respetar la Ley del Código de Ética

3.5 Revisión del contexto

3.6 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno

Autoridad Nacional del Agua

Proceso de Programación y Procesos

Proceso de Servicios Generales

Estos procesos se llevan a cabo en nuestras instalaciones ubicadas en:

o Calle Diecisiete N° 355, Urb. El Palomar San Isidro - Lima, Perú

Y como Alta Dirección

Autoridad Nacional del Agua

MAPA GENERAL NIVEL O

OPERACIONES COMPLEMENTARIAS/CAJA CHICA

Autoridad Nacional del Agua

Autoridad Nacional del Agua

4.1 Liderazgo y compromiso de la dirección

4.2 Política Antisoborno

5.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

5.2 Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos

Autoridad Nacional del Agua

6.2 Competencia, formación y toma de conciencia

6.4 Información documentada

Autoridad Nacional del Agua

7.1 Planificación y control operacional

7.2 Debida diligencia y gestión de los controles antisoborno inadecuados

7.3 Controles financieros y no financieros

7.5 Compromisos antisoborno

7.6 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

7.7 Planteamiento de inquietudes

7.8 Investigar y abordar el soborno