Impresora Editora Teófilo, S. A.

RP-18-1
Formulario Acción Correctiva y Preventiva Rev. 5
# No Conf. 01-2017-Obs12

1. Información General (para ser completado por la persona que detecta la No Conformidad)
Nombre Departamento Firma
Detectada por:
Ing. Rafael J. Mateo C. Auditor Líder
Detectada en Fecha: 12-14 de Diciembre 2017
Nombre Departamento Firma
Reportado a:
Adelso Martínez Tecnología
Reportada en Fecha: 14 de Diciembre 2017
2. Fuentes para Encontrar la No Conformidad (para ser completado por la persona que detecta la No Conformidad)

Auditoría interna Auditoría Externa Observación en Auditoría X Oportunidad de Mejora

Queja de Cliente Revisión del Sistema

3. Descripción de la No Conformidad /Observación/ Oportunidad de mejora (para ser completado por la persona que detecta la
Situación)

Los servidores de TI no se encuentran dentro del plan de mantenimiento preventivo de la organización.

Requisito de la Norma ISO9 7.1.3

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# No Conf. 01-2017-Obs12

Recurrencia de la No
Conformidad/ Primera vez X Segunda vez Más de dos veces Cuantas?
Observación/ Oportunidad
de mejora

4. Tipo de Acción a Tomar (para ser completado por el Encargado del área que se le detectó la No Conformidad u Observación)

Acción Correctiva Si es una acción correctiva llenar los puntos 5,6 y 7. Acción Preventiva X Si es una acción preventiva llenar los puntos 6 y 7.

5. Corrección Inmediata (para ser completado por el Encargado del área que se le detectó la No Conformidad u Observación)

¿Qué y
Có N/A
mo
se
va
hac
er?

Responsables Nombre Departamento Firma

de N/A N/A N/A
llevar a
cabo la
acción
tomada
Fecha de ejecución de la Corrección Inmediata
6. Análisis de Causa Raíz (para ser completado por el Encargado del área que se le detectó la Situación)
Personas (Mano Materias primas o
Factores Métodos de Trabajo Máquinas y Equipos Medición Otros Factores
de Obra) Materiales
Ca
usa
les x
Explicar en que consiste(n) la(s) causa(s) identificada por el factor(es) causal(es).
Por qué? Al momento de crear el plan de mantenimiento preventivo los servidores de TI no fueron incluidos
en este.

Por qué? El plan de mantenimiento preventivo inicialmente se concentró en los equipos de producción por
ser los equipos que requieren más atención del departamento de mantenimiento.

Por qué? Por su naturaleza les servidores son equipos bajo responsabilidad del departamento de tecnología
y normalmente los servicios de mantenimiento son realizado por personal de este departamento.

Por qué? N/A

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Por qué? N/A

7. Acción Correctiva o Preventiva (para ser completado por el Encargado del área que se le detectó la No Conformidad u
Observación)

¿Qué y
Có
Se registrarán los servidores en el plan de mantenimiento preventivo de la empresa, se detallarán las tareas
mo
y pasos para el mantenimiento, se le asignará una frecuencia de una vez al año, se realizará el primer
se
mantenimiento en el mes de febrero 2018, la responsabilidad de ejecutar el mantenimiento será del
va
Coordinador de Tecnología con el apoyo del Director de Proyectos y del Encargado de Mantenimiento.
hac
er?

Nombre Departamento Firma

Adelso Martínez Proyectos y Tecnología

¿Quién lo Responsables Sócrates Pérez Mantenimiento

va hacer? de llevar a
cabo la acción
tomada
Kendry Rivas Coordinador de Tecnología

¿Cuándo se va hacer? 23 Febrero 2018

¿Con la acción correctiva se considera que se debe hacer?

Algún cambio o modificación en un documento Creación de un documento Ninguna de las dos X

Procedimiento General Procedimiento Específico Registro de Calidad

Tipo de Documento
Instructivo de Trabajo Otros (especifique) N/A

N/A
Indicar:

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8. Reporte de Cierre de la Acción Correctiva/ Preventiva (para ser completado por el Documentador SGC)
Estado de la
Acció En Curso Ejecutada No Ejecutada Aplazada
n
Nivel de
Cumplimiento Efectividad
Indicativos que demuestren la efectividad de la acción tomada. √ (0-3) Alcanzado
Verificación %
de la 1. Documentación: método de trabajo, procedimientos, instructivos, registros, etc.
Efecti 2. Persona: competencia, capacitación, habilidades, etc.
vidad
Acció 3. Materiales, equipos de medición y maquinarías (parámetros del proceso)
n 4. Ahorro en costo o tiempo
Toma
da: 5. Ergonomía y seguridad
6. Otros (especificar):
Total (promedio)

Comentario:

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0 = No aplica
Escala de 1 = No se evidencia
Cumplimiento: 2 = Se evidencia parcialmente
3 = Se evidencia
Efectiva (más de 89%) = La acción tomada fue efectiva.
Deficiente (89-70%) = La acción tomada se cumple, pero con leve deficiencia. Esta deficiencia debe solucionarse,
Nivel de Efectividad para que la acción tomada sea eficaz. Se sugiere analizar la verificación realizada en las puntuaciones
Alcanzado: sobresalientes y apliquen medidas similares a las puntuaciones más bajo para que la acción tomada sea eficaz.
No Efectiva (menos de 70%) = La acción tomada no es efectiva. Se deben tomar medidas correctoras urgentes
para implantar una acción eficaz.
Si la acción tomada no es efectiva, indicar la razón por la que no fue efectiva y la acción a tomar, con su ampliación de fecha para
volver a enviar la nueva acción.

Causas Raíz Eliminadas: Si No

Para asegurar que la

acción está Monitoreo Diario Monitoreo Mensual Monitoreo Trimestral
trabajando en Otro (especificar) No es necesario hacer monitoreo
la manera que
Fecha de inicio Fecha Final
debe trabajar
se realizará
Persona que dio seguimiento y cierre (Nombre y Firma)
Encargado de Calidad (Nombre y Firma)

Fecha de Cierre de la Acción Correctiva/ Preventiva:

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