JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA

CORTE SUPREMA RELACIONADA CON EL

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA

DOCTOR EN DERECHO
CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
 SUMARIO

1. LA ACTUAL SITUACIÓN PROBLEMATICA

2. LAS DISFUNCIONES CRIMINALISTICAS Y PROCESALES

3. PRINCIPALES PROBLEMAS HERMENÉUTICOS Y

CRITERIOS JURISPRUDENCIALES
1
 PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS
EN LA ECONOMÍA EMERGENTE PERUANA
1. LA PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ A TRAVÉS DE LA BANCA Y DE OTROS
CANALES FORMALES Y TRADICIONALES SE ENCUENTRA POR DEBAJO DEL PROMEDIO
LATINOAMERICANO CON REGISTROS DE 5.4 Y 6.5, RESPECTIVAMENTE. OCUPA LOS
PUESTOS 12 Y 14 SEGÚN LOS INDICADORES Y TABLAS DEL FORO ECONÓMICO MUNDIAL.

2. SIN EMBARGO, AÚN ES DIFÍCIL DETECTAR Y MEDIR EL PREDOMINIO POTENCIAL DEL

LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ, YA QUE LAS ACTIVIDADES ILÍCITAS QUE ESTA
MODALIDAD DELICTIVA EJECUTA ESTÁN PROFUNDAMENTE INCORPORADAS A LA
ECONOMÍA LÍCITA POR LAS AÚN NOTABLES DISFUNCIONES DE CONTROL INSTITUCIONAL
Y FUNCIONAL.

3. ASIMISMO, RESULTA COMPLEJO DISTINGUIR TRANSACCIONES LÍCITAS E ILÍCITAS CUANDO

ESTAS SE MEZCLAN EN UNA ESTRUCTURA COMERCIAL DE PRODUCCIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS NO FINANCIEROS QUE ESTÁ DOMINADA POR LA INFORMALIDAD DE
PEQUEÑAS EMPRESAS INDEPENDIENTES O PARTICULARES QUE TRABAJAN POR SU CUENTA.
 EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL

OTRO FACTOR QUE ALLANA EL CAMINO PARA EL

LAVADO DE ACTIVOS ES EL NIVEL DE INFORMALIDAD
QUE IMPERA EN EL SISTEMA ECONÓMICO DEL PAÍS.

“ENTRE EL 50% Y 60% DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA ES

INFORMAL Y DEJA EL CAMINO ABIERTO PARA LAVAR
ACTIVOS. ESTA INFORMALIDAD CREA UN AMBIENTE
PERMISIVO PARA LAVAR TODO ESE DINERO, YA QUE SE
REQUIERE DE MÁS DE UNA PERSONA PARA
BLANQUEARLO, Y DE MUCHAS OTRAS PARA ENVIARLO
AL EXTRANJERO”.
(FLAVIO MIRELLA. DIRECTOR DE LA OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA
Y EL DELITO. DIARIO EL COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PAG. A14)
 EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL
“EN LA ECONOMÍA ILEGAL, HEMOS TENIDO
CUATRO ASPECTOS QUE HAN CRECIDO
VERTIGINOSAMENTE. EL NARCOTRÁFICO ESTÁ
CRECIENDO A TASAS DE DOS DÍGITOS
ANUALMENTE. LA EXTORSIÓN SE ESTÁ
GENERALIZANDO: HOY EN DÍA HASTA UN
MOTOTAXISTA TE EXTORSIONA PARA OPERAR, ESO
NO OCURRÍA ANTES.

IGUAL PASA CON LA INSEGURIDAD CIUDADANA Y

LA MINERÍA ILEGAL. ESTA ÚLTIMA PODRÍA ESTAR
APORTANDO A LA ECONOMÍA ENTRE 600
MILLONES DE DÓLARES Y 2,900 MILLONES DE
DÓLARES ANUALES. ES UN RANGO AMPLIO, PERO
DIGAMOS QUE ESTÁ EN MEDIO DE ESAS CIFRAS.
ESO YA ES ALTÍSIMO”.
(RUBÉN GUEVARA. ECONOMISTA DE CENTRUM-CATÓLICA
GESTIÓN, 27 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 11)
 CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y
LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ EMERGENTE
1. SON DOS LAS ACTIVIDADES ILEGALES QUE PRODUCEN LOS MÁS ALTOS
VOLÚMENES DE CAPITAL ILÍCITO Y QUE SE DESARROLLAN EN PARALELO AL PERÚ
EMERGENTE E INFORMAL: EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y LA MINERÍA ILEGAL. EL
PRIMERO PRODUCE ALREDEDOR DE 3,200 MILLONES DE DOLARES ANUALES. Y, LA
SEGUNDA, REGISTRA UNOS 1,000 MILLONES DE DÓLARES POR AÑO. SEGÚN LOS
ANALISTAS ESTE FLUJO DE DINERO DE PROCEDENCIA CRIMINAL INGRESA SIN
MAYORES DIFICULTADES A LOS CANALES FORMALES DE LA ECONOMÍA EMERGENTE
NACIONAL POR TRES VÍAS:

A) CREANDO EMPRESAS EN EL EXTERIOR

B) DESARROLLANDO NEGOCIOS DE FACHADA

C) COMPRANDO Y VENDIENDO ACTIVOS

2. COMO SEÑALA CASTELLANOS, TODAVÍA EN EL PERÚ ES MÁS DIFÍCIL Y

TRABAJOSO DETECTAR Y CONECTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS ENTRE PERSONAS
 CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y
LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ
“EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECE ESTAR SIENDO
APROVECHADO PARA ESTABLECER NEGOCIOS DE
SERVICIOS, ENTRETENIMIENTO, TURISMO,
CONSTRUCCIÓN, CAMBIO DE MONEDAS, VENTA DE
COMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIA MINERA, CON
FONDOS QUE EN MUCHOS CASOS SIRVEN PARA
“LEGALIZAR” DINERO DEL NARCOTRÁFICO, SEGÚN
PESQUISAS JUDICIALES”

(DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE 2013. PÁG.16)

 PRESENCIA POTENCIAL DEL LAVADO DE ACTIVOS
EN LOS REPORTES DE LA UIF-PERÚ
MONTO INVOLUCRADO EN LOS INFORMES DE INTELIGENCIA
FINANCIERA POR DELITO PRECEDENTE
(ENERO DE 2007 A ENERO DE 2014)
POSIBLE DELITO VINCULADO N° DE IIF TOTAL MILLONES US$

Tráfico ilícito de drogas 255 5,200

Minería ilegal 4 1,525
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 30 282
Corrupción
Defraudación de de
funcionarios
rentas de aduanas / contrabando 80 190
Defraudación tributaria
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 44 166
Estafa / fraudede rentas de aduanas / contrabando
Defraudación 18 158
Proxenetismo
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 9 26
Financiamiento
Defraudación de del Terrorismo
rentas de aduanas / contrabando 16 7
Delitos contra la
Defraudación deadministración pública
rentas de aduanas / contrabando 4 5
Defraudación deilícito
Enriquecimiento rentas de aduanas / contrabando 7 3
Trata de personas
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 3 2
Secuestro
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 1 2
Delitos contra el
Defraudación depatrimonio agravados
rentas de aduanas / contrabando 2 1
Tráfico ilícito de migrantes 6 1
Delitos contra los derechos intelectuales 1 1
Otros 155 638
TOTAL 635 8,207
FUENTE: UIF - PERÚ
 EVOLUCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS VINCULADOS CON LA
MINERÍA ILEGAL Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
(AGOSTO 2012 – ENERO DE 2014 EN MILLONES DE DÓLARES)

49,6% INCREMENTÓ MONTO DE MINERÍA ILEGAL

1.525
1.019 1.020 1.021

4.910 4.951 4.987 4.989 5.180 5.182 5.187 5.191 5.200

2012 2012 2014

FUENTE: UIF - PERÚ

EL LAVADO DE DINERO DE LA MINERÍA ILEGAL
CRECE MÁS RÁPIDO QUE EL NARCOTRÁFICO
“EL POTENCIAL PARA QUE LA MINERÍA
ILEGAL SE EXPANDA ES MAYOR QUE EL DEL
CULTIVO DE COCA. LA ZONA DONDE SE
PRODUCE ESTA HOJA TIENE CIERTAS
CARACTERÍSTICAS GEOGRÁFICAS, FÁCILES
DE DETECTAR. PERO EL PAÍS TIENE RESERVAS
AURÍFERAS ESPARCIDAS POR LA COSTA, LA
SELVA Y SIERRA. ELLO SIGNIFICA QUE SI
INGRESÁRAMOS EN UNA FIEBRE DEL ORO SIN
CONTROL,
(FLAVIO MIRELLA. HABRÁ
DIRECTOR DE UNA MAYOR
LA OFICINA ACTIVIDAD
DE LAS NACIONES
UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO.
ILEGAL
DIARIO EL COMERCIO. DE LAVADO
EDICIÓN DE ACTIVOS.
DEL 12 DE MAYO EXISTE
DE 2014. PÁG LA
A14)
POSIBILIDAD DE QUE SE EXPANDA, PUES
 2
LAS
 LA UIF-PERÚ NO PUEDE LEVANTAR EL SECRETO
BANCARIO NI LAS RESERVAS TRIBUTARIAO
BURSATIL

LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF), BRAZO DE

LA SBS, NO TIENE FACULTAD PARA LEVANTAR SECRETOS
BANCARIOS Y TRIBUTARIOS EN CASO REQUIERA INVESTIGAR
A UN POTENCIAL LAVADOR PERUANO EN EL EXTRANJERO.

“AL NO PODER ACCEDER A LOS DATOS, LA UIF VE LIMITADA

SU CAPACIDAD DE INTERCAMBIAR INFORMACIÓN CON SUS
PARES INTERNACIONALES. ES DECIR, LAS PERSONAS
INVESTIGADAS TIENEN MÁS TIEMPO PARA IMPEDIR LA
EFICAZ ACCIÓN DE LA JUSTICIA”

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS. DIARIO EL

COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PÁG. A14)
 PRESENCIA FRECUENTE DE
PERSONAS JURÍDICAS

“AL PERÚ LE ESTÁ SUCEDIENDO

LO MISMO QUE A COLOMBIA
A NIVEL DE LAVADO DE
ACTIVOS. CADA VEZ QUE SE
HACE UNA INVESTIGACIÓN EN
LOS CASOS SOBRE ESTE DELITO
EL MEOLLO SON LAS
EMPRESAS”.
(SONIA MEDINA. PROCURADORA ANTIDROGAS.
DIARIO GESTIÓN. JUEVES 06 DE MARZO DE 2014. PÁG. 03)
INTERVENCIÓN ACTIVA DE
ORGANIZACIONES
CRIMINALES

“HEMOS PASADO DEL DELINCUENTE

QUE TRATA DE OCULTAR SU DINERO
AL SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE
LAVAN PLATA QUE PRODUCEN
OTROS Y REALIZAN UNA ESPECIE DE
SERVICIOS FINANCIEROS Y
ASESORÍAS QUE AMPLÍAN LOS
SECTORES INVOLUCRADROS”

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS

EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE 2013. PÁG. B3)
 DISFUNCIONES EN LA
INVESTIGACIÓN Y EL
JUZGAMIENTO DE LOS
CASOS
“EN LOS CASOS MÁS
IMPORTANTES DE LAVADO DE
ACTIVOS NO SE HA PODIDO
CONCLUIR CON ALGUNA
SENTENCIA FIRME, EJEMPLAR
Y DEFINITORIA”
(JUAN JIMÉNEZ MAYOR
EX-PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS)
 RIESGOS DE IMPUNIDAD

“HAY EN TODO ESTO, COMO ES EVIDENTE, UN

DESBORDE IMPOPULAR DE UN CRIMEN
ORGANIZADO QUE YA NO SÓLO SE OCUPA
DE LAVAR ACTIVOS SINO DE INCURSIONAR
CON FUERZA EN LA ECONOMÍA REAL -
MINERÍA, COMERCIO, INMOBILIARIA - LO
CUAL SE VE FAVORECIDO POR LA DEBILIDAD Y
CORRUPCIÓN DE LAS ENTIDADES QUE DEBEN
DENUNCIARLOS”
(AUGUSTO ALVAREZ RODRICH. DIARIO LA
REPÚBLICA, EDICIÓN DEL 10 DE ABRIL DE 2014)
3.
PRINCIPALES
PROBLEMAS
HERMENEÚTICOS Y
CRITERIOS
JURISPRUDENCIALES
SOBRE EL DELITO PRECEDENTE

“HAY DOS ACUERDOS DE SALA PLENA

DE LA CORTE SUPREMA, EN EL 2010 Y
2011, DONDE ESPECÍFICAMENTE SE DICE
QUE EL DELITO PRECEDENTE NO TIENE
QUE SER PROBADO JUDICIALMENTE. LO
QUE TIENE QUE EXISTIR ES UNA HIPÓTESIS
VEROSÍMIL.

SI SE VA A SENTENCIAR A ALGUIEN POR

NARCOTRÁFICO, SENTENCIARLO LUEGO
POR LAVADO ES CASI UN EJERCICIO
INÚTIL. PERO EN EL PERÚ HA TOMADO
MUCHO TIEMPO
(SERGIO PARA QUE JEFE
ESPINOZA. LOSDE LA UIF DE LA SBS
FISCALES LO ENTIENDAN”
CARETAS, 11 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 71)
OFICIO DEL SECRETARIO GENERAL DEL MINISTERIO PÚBLICO

“TENGO EL AGRADO DE DIRIGIRME A

USTEDES, POR ESPECIAL ENCARGO
DEL SEÑOR FISCAL DE LA NACIÓN, A
FIN DE INDICARLES QUE, CONFORME
AL ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 10°
DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106 –
DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA
EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE
ACTIVOS Y OTROS DELITOS
RELACIONADOS A LA MINERÍA
ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO -, EL
LAVADO DE ACTIVOS ES UN DELITO
AUTÓNOMO, OFICIO
Y(DR.NO
CIRCULARTIENE DELITO
EDUARDO VLADIMIR CUEVA POMA)
N° 024-2013-MP-FN-SEGFIN

FUENTE, POR LO (FECHA QUE PARA SU

15 DE MAYO 2013)

INVESTIGACIÓN Y PROCESAMIENTO
“ INFORMA QUE LOS DENUNCIADOS SERÍAN
TITULARES DE DIVERSOS INMUEBLES Y QUE
MANTIENEN PARTICIPACION EN DIFERENTES
EMPRESAS; SOBRE EN PARTICULAR, LLAMA LA
ATENCIÓN QUE UNA DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN Y
ESPECIALIZADA BASE SU PRESUNCIÓN DE LA
EXISTENCIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, EN
EL FUNDAMENTO DE QUE LOS DENUNCIADOS
TENGAN UN SINÚMERO DE MUEBLES COMO SI ESO
FUERA (CASO
DELITO, CABE ADVERTIR
N° 150-2013. QUE SIFISCALIA
TRIGÉSIMA OCTAVA TIENEN O NO
PROVINCIAL PENAL DE LIMA. 25 DE ABRIL DEL 2013)
INMUEBLES ESO NO IMPLICA NADA, NO HACE
PRESUMIR NI MENOS COMPRUEBA, QUE HAYA LA
COMISIÓN DEL DELITO QUE PRETENDEN ATRIBUIRLE A
LOS DENUNCIADOS, SIENDO ESTA UNA MUESTRA
“CABE MENCIONAR QUE DENTRO DEL ANÁLISIS DEL TIPO
DENUNCIADO, SE DEBE TENER EN CUENTA QUE PARA SU
CONFIGURACIÓN, SE REQUIERE LA IDENTIFICACIÓN POR LO
MENOS DE MANERA CLARA E INDUBITABLE DE UN DELITO PREVIO
DEL CUAL, LOS DINEROS, EFECTOS O GANANCIAS ILÍCITAS
PROVIENEN; DE AHÍ QUE RESULTA INDISPENSABLE EL PODER
ESTABLECER UNA CLARA CONEXIÓN ENTRE EL DELITO PREVIO Y
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, POR CUANTO DE OTRA
MANERA LA DEFINICIÓN TÍPICA DE ESTE DELITO NUNCA
LLEGARÍA A SATISFACERSE, PUES EL CONOCIMIENTO DE LA
PROCEDENCIA ILÍCITA DE LOS BIENES Y GANANCIAS HA DE SER
CIERTO Y CONCRETO, LO QUE EXCLUYE LA SOSPECHA COMO
EVENTUAL FUENTE DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL .”
(QUEJA N° 105-2013. QUINTA FISCALÍA SUPERIOR PENAL DE LIMA, 24 DE
MAYO DE 2013)
ALTA FRECUENCIA DE DISPOSICIONES FISCALES DE ARCHIVO

“EN EL 2012 SE DIERON 47 DISPOSICIONES FISCALES DE NO

HA LUGAR A FORMULAR DENUNCIA, ¿DE CUÁNTAS
INVESTIGADAS?, NO LO SÉ.

PARA EL 2013, HAN SIDO 65 DISPOSICIONES QUE SE HAN

ARCHIVADO, ¿DE CUÁNTAS DURANTE EL AÑO? NO LO SÉ.
¿CUÁNTAS ESTÁN EN CIERNES? TAMPOCO LO SÉ”.

(SONIA MEDINA CALVO - PROCURADORA ANTIDROGAS

LA REPÚBLICA, 18 DE MARZO DE 2014, PÁG. 9)
ESCASO REGISTRO DE CONDENAS

ENTRE LOS AÑOS 2010 A 2012 LA SALA PENAL NACIONAL EMITIÓ UN TOTAL DE
543 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD COMPLEJA Y ORGANIZADA.
SIN EMBARGO, ENTRE LOS AÑOS 2008 A 2012 SÓLO DICTÓ 31 SENTENCIAS
POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, DE LAS CUALES SÓLO 13 FUERON
CONDENATORIAS.

Y EN EL PERIODO ENERO DE 2013 A FEBRERO DE 2014, LA SALA PENAL

NACIONAL PRONUNCIÓ 280 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD
COMPLEJA Y ORGANIZADA. DE ESE TOTAL, SÓLO 15 SENTENCIAS FUERON
POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, SIENDO ÚNICAMENTE 8
(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)
CONDENATORIAS.
“SIN EMBARGO LA SOLA CONSTITUCIÓN DE
UNA EMPRESA NO PUEDE CONSIDERARSE DE
POR SÍ COMO UN INDICIO SUFICIENTE PARA
ATRIBUIR CONDUCTAS POR LAVADO DE
ACTIVOS, QUE SI BIEN SE DIO LA
INTERVENCIÓN POSTERIOR DE UN
CONTENDOR ENVIADO
(EXP. 608-2008-102. SALA POR LA
PENAL NACIONAL.15 REFERIDA
DE MAYO DE 2012.
EMPRESA,EXEPCIÓN TAMBIEN LO ES,
DE NATURALEZA DICHO ACTO
DE ACCIÓN)

PRETENDERÍA PROBAR EL ESTABLECIMIENTO

SENTENCIAS EMITIDAS POR LA SALA PENAL
NACIONAL
(PERIODO TOTAL
2012DE-SENTENCIAS
FEBRERO EMITIDAS
2014)CONDENATORIAS
AÑO JUDICIAL TOTAL GENERAL ABSOLUTORIAS
ENERO - DICIEMBRE 2012 213 95 118
ENERO - DICIEMBRE 2013 253 134 120
ENERO - FEBRERO 2014 27 15 12
TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS
493 244 250
EN EL PERIODO 2012 - FEB 2014

10
9
8
7 ABSOLUTORIAS
6
5
4 CONDENATORIAS
3
2
1
0

(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

 SENTENCIAS POR LAVADO DE ACTIVOS
DE LA SALA PENAL NACIONAL
(PERIODO 2012 - FEBRERO 2014)
TOTAL SENTENCIAS EMITIDAS POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
AÑO JUDICIAL TOTAL GENERAL ABSOLUTORIAS CONDENATORIAS
ENERO - DICIEMBRE 2012 7 5 2
ENERO - DICIEMBRE 2013 13 8 5
ENERO - FEBRERO 2014 2 1 1
TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS
22 14 8
EN EL PERIODO 2012 -FEB 2014

10
9
8
ABSOLUTORIAS
7
6
5
CONDENATORIAS
4
3
2
1
0

(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

 PROBLEMAS HERMENEÚTICOS
FRECUENTES
1. DEFICIENTE CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LAS
CONDUCTAS TÍPICAS QUE CONFIGURAN EL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS.

2. DUDAS SOBRE LA PUNIBILIDAD DE LAS

OPERACIONES DE AUTOLAVADO DE ACTIVOS.

3. ERRADA PERCEPCIÓN DEL ROL QUE CUMPLE EL

DELITO PRECEDENTE EN LA CONFIGURACIÓN
TÍPICA DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE LAS
AGRAVANTES ESPECÍFICAS QUE REGULA LA LEY.

4. INCORRECTA IDENTIDAD ATRIBUIDA ENTRE LAS

OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS
DELITOS HALLAZGO.

5. CONFUSIÓN SOBRE LA UTILIDAD DE LA PRUEBA

INDICIÁRIA.
 CRITERIOS ASUMIDOS POR LA JURISPRUDENCIA
ACTUAL DE LA CORTE SUPREMA
1. CADA CONDUCTA TÍPICA PREVISTA EN LA LEY REPRESENTA UNA ETAPA DIFERENTE DEL
PROCESO DE REALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS.

2. NO DEBEN IDENTIFICARSE LAS ETAPAS DE LAVADO DE ACTIVOS QUE REGULAN LOS

TIPOS PENALES DE NUESTRA LEGISLACIÓN CON UN SENTIDO MERAMENTE LITERAL.

3. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA LEGISLACIÓN PERUANA SIEMPRE FUE UN

DELITO AUTÓNOMO Y DIFERENTE DEL DELITO QUE ORIGINÓ LOS BIENES OBJETO DE
LAS POSTERIORES OPERACIONES DE COLOCACIÓN, INTERCALACIÓN O
INTEGRACIÓN.

4. EL AUTOR DEL DELITO PRECEDENTE PUEDE REALIZAR ACTOS PUNIBLES DE LAVADO DE

ACTIVOS CON EL CAPITAL QUE OBTUVO COMO PRODUCTO DE AQUÉL O COMO
BENEFICIARIO O ENCUBRIDOR DE SUS TRANSFORMACIONES. EN ESTOS CASOS SE
CONFUGURA UN CONCURSO REAL DE DELITO.

5. EL DELITO PRECEDENTE, SEGÚN LOS CASOS, PUEDE SER ABARCADO POR EL DOLO
DIRECTO O EVENTUAL DE QUIEN REALIZA LAS OPERACIONES DE LAVADO DE
ACTIVOS.
6. CUANDO SE ACREDITA LA PROCEDENCIA O VINCULACIÓN
DELICTIVA, DIRECTA O INDIRECTA, DE LOS BIENES OBJETO DE
LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS, SE DEBE IMPUTAR
LA REALIZACIÓN DE LA CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE
ESPECÍFICA DE SEGUNDO GRADO O NIVEL QUE CONTEMPLA
EL ARTÍCULO 4° IN FINE DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106.

7. EL DELITO HALLAZGO, FRUSTRADO O CONSUMADO, NO ES EL

DELITO PRECEDENTE DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE
ACTIVOS SINO UN INDICIO RELEVANTE DE SU COMISION
ANTERIOR.

8. LOS INDICIOS SIRVEN PARA IDENTIFICAR UNA OPERACIÓN DE

LAVADO DE ACTIVOS Y NO AL DELITO FUENTE O A UNA
CONEXIÓN INDISPENSABLE DE ESTE CON TALES OPERACIONES.
 FUENTES JURISPRUDENCIALES
(ACUERDOS PLENARIOS)
1. ACUERDO PLENARIO N°3-2010/CJ-116 “EL
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS” (16 DE
NOVIEMBRE 2010)

2. ACUERDO PLENARIO N°7-2011/CJ-116

“DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y
MEDIDAS DE COERCIÓN REALES”(6 DE
DICIEMBRE DE 2011)
 FUENTES JURISPRUDENCIALES
(EJECUTORIAS SUPREMAS)
SALA PENAL TRANSITORIA
1. RECURSO DE NULIDAD N°1054-2012 (CASO CONTRABANDO DE
COMPUTADORAS – UTILIDAD DE INDICIOS - 10 DE MAYO DE 2013)
2. RECURSO DE NULIDAD N° 1052-2012 (CASO AUTOLAVADO -15 ENERO
2013)
3. QUEJA ORDINARIA N° 17-2012 (CASO IMPORTADORA UNIVERSAL -10
ENERO 2013)
4. RECURSO DE NULIDAD N° 2926-2012 (CASO EXPORTACIÓN DE PIÑAS -
10 ENERO 2013)
5. RECURSO DE NULIDAD N° 2071-2011(CASO TRÁFICO DE CHINOS - 6
DICIEMBRE 2012)
6. RECURSO DE NULIDAD 3474-2012(CASO FIDEICOMISO- 12 DE AGOSTO
DE 2013).
SALA PENAL PERMANENTE

6. RECURSO DE NULIDAD N° 4003-2011 (CASO COLLAZOS - 8 AGOSTO

2012)
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCION