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CICLO: IX
ALUMNOS:
DIONICIO LIBERATO, FRAY CESAR
ROMERO TACUCHE , JUAN KEPLER
VARA CULANTRES, MUILLER
FIGUEREDO MAYLLE, HERSHCHEL
CUBILLOS MAIZ, MILLER
HIDALGO BERNANDO, JERRY
RODRIGUEZ HURTADO, SAND
TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN..................................................................................................... 3
1.4. ALCANCE........................................................................................................ 6
1.6.1.1. FASE DE
PREAUDITORÍA................................................................... 10
1. INTRODUCCIÓN
La empresa FULL GAS S. A., en desarrollo se convocó a una licitación local para realizar la
Auditoría Ambiental Social Independiente al proyecto HUÁNUCO PURO para el período 2017-
2018, por la cual se adjudicó dicho contrato a la empresa AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA,
radicada en Perú.
La auditoría fue realizada con base en la Legislación Ambiental vigente en la República del Perú
y los correspondientes Planes de Manejo Ambiental.
Se debe indicar que el presente informe, cuenta con la información recopilada durante las
actividades de auditoría realizada en los sectores de Sierra y Selva que se encuentran divididas
en capítulos correspondientes a cada uno de los planes auditados, a saber:
• Conformidad Jurídica.
• Calidad Ambiental.
• Plan de Contingencias.
• Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.
• Los Planes Ambientales y Sociales, que incluyen los Planes de Gestión Ambiental y Social
con todos sus componentes, incluyendo el Plan de Control de Erosión, Plan de
Revegetación, Plan de Control de Acceso, Plan de Monitoreo de Biodiversidad; Plan de
Salud y Seguridad, Plan de Contingencias y Plan de Respuesta a Derrames para la etapa
de operación de los componentes de Explotación y Transporte.
Si bien la AASI evaluó el desempeño presente del Proyecto durante su etapa de Operación, sin
incluir en sus objetivos evaluar el diseño, selección de la ruta, ni detalles de la etapa de
construcción, el equipo auditor buscó identificar adicionalmente al cumplimiento, cualquier
impacto directo, indirecto, ambiental y social que no hubiese sido contemplado en las etapas
previas.
1.4.2. Alcance de los Cuatro Planes Especiales
Monitoreo a la Biodiversidad
Objetivos
La auditoría tuvo como objetivo evaluar el cumplimiento de los planes para el período de la
operación y en base de los resultados, proponer la reevaluación de los planes.
Alcance específico
• Recopilar las lista de actividades propuestas.
Alcance específico
• Analizar y resumir los resultados de las evaluaciones y monitoreos realizados por los
operadores de Proyecto de HUÁNUCO PURO..
• Establecer si los protocolos de monitoreo ambiental y social resultan en data
representativa y adecuada para la generación de informes de monitoreo.
• Revisar otros documentos del proyecto, necesarios para la completa evaluación de los
resultados y de la visita de campo.
La evaluación cubrió también aspectos críticos asociados al Proyecto, tales como el Monitoreo
Comunitario y el Plan de Relaciones Comunitarias.
• Las instalaciones y áreas de operación de FULL GAS S.A.C., que incluyen la Planta de
Fraccionamiento y Terminal de Carga.
• Las instalaciones y áreas de operación de FULL GAS S.A. que comprenden el Sistema de
Transporte por Ductos e incluyen las estaciones de bombeo PS1, PS2, PS3 y PS4, los
campamentos anexos a las estaciones de bombeo, la Planta Compresora de Cachicoto.
1.5. DEFINICIONES
Evidencia: La evidencia del auditor es la convicción razonable de que todos aquellos datos
verificables constantes en los Planes de Manejo han sido y están debidamente
ejecutados en tiempo y estructura por los hechos económicos y circunstanciales
que realmente han ocurrido.
La evidencia se obtiene por parte del auditor a través del resultado de las
pruebas de auditoría aplicadas según las circunstancias que concurran en cada
caso.
La metodología que se aplicó para el desarrollo de la AASI fue establecida con base en el
desarrollo secuencial de las operaciones, en tres etapas generales:
• Pre-Auditoría,
• Ejecución de la Auditoría (campo) y
Post-Auditoría.
b) Componentes Antrópicos: Análisis de los compromisos adquiridos por FULL GAS S.A.
con los habitantes del área de influencia del Proyecto HUÁNUCO PURO
1. Organización del equipo auditor, consistente en el auditor líder y los auditores temáticos.
El propósito fue clarificar los objetivos y responsabilidades de las partes involucradas para el
desarrollo de la auditoría. Durante esta reunión se determinó:
• La evaluación de la información obtenida de la revisión de documentos realizados en la
etapa de pre-auditoría.
• Y se confirmó que los recursos y facilidades requeridas por el equipo auditor estaban
disponibles.
Reunión de apertura.
Dos reuniones de apertura en días sucesivos se realizaron en la ciudad de Lima con
representantes de las gerencias de FULL GAS S.A.; así como con los miembros del equipo
auditor de la empresa AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA., para dar inicio formal al proceso de
auditoría.
Trabajo de campo.
La auditoría en sitio se realizó a través de inspecciones técnicas de campo a lo largo de las
instalaciones del Sistema, a fin de verificar el cumplimiento de los requisitos socio ambientales,
de seguridad industrial y salud ocupacional establecidos en la legislación específica vigente y
aplicable para el PROYECTO HUÁNUCO PURO , que van de la mano con el cumplimiento
de lo detallado en los Planes de Manejo Ambiental, el Reglamento Interno de Seguridad y
Salud, los informes de auditoría realizadas, inspecciones y convenios, entre otros.
Se utilizaron listas de chequeo durante las inspecciones técnicas para verificar el cumplimiento
o no cumplimiento de los distintos programas implementados para la mitigación de impactos,
implementación de las medidas preventivas y controles para los posibles impactos, riesgos
identificados y/o compromisos adquiridos, así como del marco legal específico pertinente.
Entrevistas a los responsables del proceso se convirtieron en herramientas útiles para
esclarecer las dudas del equipo auditor y como fuente de información para la verificación a
través de observaciones, registros y resultados de medidas o análisis existentes.
• Evaluación del cumplimiento del Plan de Relaciones Comunitarias aprobado del área de
influencia del Sistema, análisis de convenios, informes y reportes relacionados con la
Gestión Comunitaria ejecutada por el Consorcio, con la finalidad de determinar su
cumplimiento.
La información recolectada fue analizada y documentada con el objetivo de ser utilizada como
evidencia objetiva.
ANEXOS
• Registros de reclamos y atención a los mismos por parte de la población y otras partes
interesadas.
Para la verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y Plan de Monitoreo se
tomaron en cuenta, sin restringirse a los siguientes planes:
El trabajo de campo fue documentado con fotografías sobre las condiciones de las instalaciones
y los procedimientos seguidos durante la visita.
Reunión de cierre.
La reunión de cierre se llevó a cabo en la localidad de Lurín, en las oficinas de FULL GAS S.A.C.,
con la presencia de los principales representantes del consorcio. La discusión de los temas
presentados por los auditores se basó en la evidencia recopilada durante la revisión
documental y las visitas de campo realizadas.
Posteriormente, en visita adicional, se realizaron los sectores de Selva que habían quedado
pendientes por razones climáticas.
No Conformidad Menor (nc-): Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de
Manejo Ambiental, Plan de Monitoreo y/o la Normativa específica aplicable para el sector
hidrocarburífero, dentro de los siguientes criterios: