Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
PRÁCTICAS EN EL CONTROL
ADMINISTRATIVO DE
INSUMOS QUÍMICOS Y
SUSTANCIAS CONTROLADAS
EN LOS PAÍSES DE AMÉRICA
LATINA Y DEL CARIBE
INFORME TÉCNICO
GUÍA DE BUENAS PRÁCTICAS EN EL CONTROL
ADMINISTRATIVO DE INSUMOS QUÍMICOS Y
SUSTANCIAS CONTROLADAS EN LOS PAÍSES DE
AMÉRICA LATINA Y DEL CARIBE
Informe Técnico
Flavio Mirella
Representante para Perú y Ecuador de la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito - UNODC
Coordinador Proyecto PRELAC
Autor:
Mario Puente
Lima - Perú.
Diciembre - 2014
I
fiscalización de precursores e insumos químicos
de los países de América Latina y el Caribe
se fortalezcan y tiendan a ser más eficientes, n order to control systems and control
resulta necesario que se intensifiquen of precursors and chemical inputs from
las relaciones internacionales entre ellos, the countries of Latin America and the
intercambien experiencias derivadas de Caribbean are strengthened and tend
las lecciones aprendidas e implementen to be more efficient, it is necessary
políticas públicas orientadas a evitar posibles that international relations including
desvíos de los citados elementos hacia la intensification, exchange experiences from
producción ilegal de drogas, procurando no lessons learned and implement public
afectar a la industria química en esa labor. policies to prevent deviations of said
elements to illegal drug production, trying
Cabe enfatizar que en el ámbito del control not affect the chemical industry in this work.
y fiscalización de las referidas sustancias, los It should be emphasized that in the
resultados tienden a mejorar en la medida area of control and supervision of those
que se logre el compromiso y la suscripción substances, the results tend to improve as
de acuerdos de cooperación voluntaria the commitment and signing agreements for
entre la industria química y las autoridades voluntary cooperation between the chemical
correspondientes, los cuales complementan industry and the relevant authorities is
a las normas legales y asimismo, brindan achieved, which complement the laws and
respuestas más ágiles que las ofrecidas por la also provide more agile than those offered by
legislación, garantizando el suficiente grado the law guaranteeing sufficient flexibility in
de flexibilidad a efectos de facilitar el desarrollo order to facilitate the smooth development
regular de las actividades vinculadas al referido of activities related to the aforementioned
sector económico y con el propósito que las economic sector and in order to control
actividades de control resulten más eficientes. activities are more efficient responses.
1. INTRODUCCIÓN
10
2. JUSTIFICACIÓN
12
3. MARCO NORMATIVO
14
PRELAC - UNODC
15
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
16
PRELAC - UNODC
17
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
18
PRELAC - UNODC
19
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
20
4. ORGANO DE
CONTROL
MINISTERIO
ORGANO MINISTERIO MINISTERIO MINISTERIO
INDUSTRIA / ADUANA
RECTOR SALUD INTERIOR TRANSPORTE
PRODUCCION
Reporte
Autorizacion
Informes inter- movimientos Inspecciones y
Informes de
nacionales precursores y fiscalizaciones
prod. Quimicos movilizacion
Autorizaciones
importaciones
exportaciones
22
PRELAC - UNODC
23
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
MINISTERIO DE
SALUD
Dirección Gral.
Dirección 1 Dirección 2 Dirección 3 Dirección 4
de Salud
División
evaluación
sanitaria
Sector Sector
Sector
Sector farmacias evaluación sicofarmacos y Sector FTM
habilitación
medicamentos estupefacientes
Unidad SOC
autoridad o peor aún muchas de las Otra situación observada es que a estas
decisiones (informes, sanciones, etc.), unidades se les han asignado varias
establecidas en la unidad pueden funciones, que no tienen relación con
ser modificadas por los mandos el control de las sustancias químicas
medios a fin de evitar sancionar a los (recepción de documentos, entrega
operadores infractores de las normas. de recetas médicas, etc.) lo que
diluye los pocos recursos asignados.
24
PRELAC - UNODC
25
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
REGISTRO
ANULACIONES
RENOVACIÓN
COMPRAS AL
REPORTES
POR MENOR
Órgano MOVIMIENTOS
control
GUÍAS
TRANSPORTE INSPECCIONES
CONTROL
COMERCIO
EXTERIOR
FISCALIZACIÓN
26
PRELAC - UNODC
27
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
28
PRELAC - UNODC
• Licencias o calificaciones o
• Participar en comisiones certificados, etc.
técnicas nacionales e
• Renovaciones
internacionales relacionadas con
el control de la oferta de drogas. • Inclusiones
• Ampliaciones
29
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
Jefatura de
prevención, control y
fiscalización SQC
Nivel apoyo
30
PRELAC - UNODC
31
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
32
PRELAC - UNODC
33
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
34
PRELAC - UNODC
35
5. AUTORIZACION
– RENOVACION –
ANULACION - BAJA
38
PRELAC - UNODC
39
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
Registro
Requisitos
Sustentos técnicos
40
PRELAC - UNODC
41
6. MONITOREO DE
TRANSACCIONES
44
PRELAC - UNODC
45
7.INSPECCIONES
48
PRELAC - UNODC
• Las visitas a los operadores son Con el fin de fortalecer las inspecciones
realizadas por funcionarios que no de control y que éstas sean ejecutadas
tienen conocimiento técnico del uso con eficacia y eficiencia se ponen
de los productos y menos aún de los a consideración las siguientes
procesos productivos, en los que recomendaciones.
intervienen las sustancias químicas
controladas, lo que conlleva a emitir • Previamente a la inspección se
informes sin sustento técnico y a debería realizar un análisis de
la toma de medidas arbitrarias o a la información para identificar:
dar por aceptables explicaciones sustancias más susceptibles de
infundadas. desvío en el país o la región,
volumen de las transacciones que
manejan los operadores o aquéllos
• En caso de existir diferencias entre que tienen mayor probabilidad
lo físico y lo contable, se procede a de desvío de las sustancias
inmovilizar o detener las sustancias, químicas controladas, lo que
sin considerar técnicamente si permitirá optimizar los recursos y
existen razones válidas para obtener mejores resultados que las
tales diferencias, debido a que el verificaciones realizadas al azar.
funcionario que realiza la inspección
tiene limitado conocimiento de los
principios físico - químicos de las • Las inspecciones deberían ser
sustancias y se basan solo en ver si efectuadas con imparcialidad,
existen este tipo de discrepancias. transparencia, neutralidad,
confidencialidad, seguridad y
con tecnología apropiada para
identificar las sustancias químicas
49
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
50
PRELAC - UNODC
51
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
52
PRELAC - UNODC
53
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
54
8. ANALISIS DE LA
INFORMACION
56
PRELAC - UNODC
57
9. SECTOR PRIVADO
Por lo general, la relación entre los y una de las obligaciones del Estado
órganos de control y el sector privado debería ser el velar por la seguridad
no ha sido la más adecuada, ya que de este sector impidiendo que el
en muchos de los casos al operador narcotráfico contamine o afecte su
se le ha considerado como uno de normal funcionamiento para lo cual
los responsables del desvío de las resulta indispensable una adecuada
sustancias químicas controladas, sin comunicación y cooperación entre los
pensar que el operador lícito es la persona órganos de control y la industria lícita.
que cumple con todos los requisitos
También se debería considerar que los
y ha realizado una fuerte inversión
procesos y medidas implementados por
para mantenerse en el mercado.
los órganos de control no entorpezcan,
Los operadores lícitos son parte ni poner obstáculos innecesarios al
importante del aparato productivo del trabajo lícito del sector privado, razón
país que requiere como materia prima por la cual es fundamental contar con
las sustancias químicas controladas instituciones eficaces y eficientes.
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
60
PRELAC - UNODC
61
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
62
PRELAC - UNODC
para intercambiar las mejores prácticas 9.3 Ventajas del Soft Law
de aplicación en el referido sector respecto al Hard Law
económico y con el propósito fin de
alcanzar las metas y enfrentar los • La ventaja que presenta el uso del
desafíos comunes actuales y futuros. Soft Law es el hecho de brindar
flexibilidad para mejorar y tomar
obligaciones que en otros términos
no se hubiesen alcanzado.
9.2 Importancia del soft law
en el control de precursores e
insumos químicos • El objetivo de un instrumento
En el Derecho Internacional existen de Soft Law es proteger los
actos jurídicos denominados Soft Law, valores reconocidos como
los cuales son recomendaciones, esenciales para la sociedad.
exhortaciones, invitaciones u
orientaciones que no tienen
efectos vinculantes, constituyendo En el Soft Law opuesto al Hard
actos de carácter voluntario para Law, frente a la obligatoriedad
aquellas partes que los acepten. (vinculación) y sanción, prevalecen
la voluntariedad (vinculada con
No obstante lo anterior, los principios la oportunidad) y la persuasión,
consagrados en el Soft Law, elementos muy importantes para
sirven de guía para la adopción de lograr el compromiso de diversos
legislaciones nacionales y/o valores actores relacionados a la prevención
éticos de la Comunidad Internacional. y control de precursores químicos,
El instrumento clave de estos procesos particularmente de aquellos industriales
no es el tratado internacional sino ligados a dicho sector económico.
un conjunto de: recomendaciones, Los acuerdos bilaterales sobre control
visitas técnicas, códigos de conducta, de precursores de estupefacientes
estándares y lineamientos, los cuales no existentes podrían por lo tanto ser
son consideradas propiamente normas utilizados específicamente para recoger
jurídicas y cuya aplicación resulta muy las herramientas y mecanismos (P. eje.
flexible. Cabe acotar que si bien su Las “Guías de INCB sobre un Código
incumplimiento no compromete la Voluntario de Prácticas para la Industria
responsabilidad internacional de Química,” Lista de Vigilancia Especial
los Estados, afecta la confianza internacional limitada actualizada
ante la comunidad internacional. de sustancias no registradas)
recientemente desarrollados y para
63
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
64
PRELAC - UNODC
65
10. BUENAS
PRÁCTICAS
68
PRELAC - UNODC
69
Guía de buenas prácticas en el control administrativo de insumos químicos y sustancias controladas en los países LAC
70
PRELAC - UNODC
BIBLIOGRAFÍA
1. Decisión Nº505 Plan Andino de Cooperación para la Lucha contra las Drogas
Ilícitas y Delitos Conexos.
4. Plan de Acción contra la Fabricación, Tráfico y Abuso Ilegal de los ATS y sus
precursores de la UNGASS.
71
El presente documento ha sido producido en el marco del proyecto “Prevención del
Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América Latina y el Caribe”, una
iniciativa financiada por la Unión Europea en el marco del Instrumento en Pro de la
Estabilidad y la Paz Ifs/2012/286-049.