U.E.A.

CAROLINA I
CERRO CORONA

SOLICITUD DE ACCIÓN Código: SSYMA-P04.06-F02

PREVENTIVA/CORRECTIVA Versión: 01

Fecha de aprob.: 18/01/2011

No Conformidad X Potencial no conformidad ____ Código SAP/SAC: SAPC-SSYMA-12Q3-0031

Tipo: Auditoria Interna Nº...... Revisión por dirección Auditoria Externa
Cumplimiento legal Incidentes Otros (detallar):
Gerencia / Subgerencia / Sección responsable: Todas las áreas
1. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD / POTENCIAL NO CONFORMIDAD / OPORTUNIDADES DE MEJORA
Descripción: (llenado por Emisor)
Verificamos algunos controles operacionales que no están siendo aplicados debidamente. Casos:
• En Logística se evidenció la falta de algunos Check List de Inspección de Pre Uso de Vehículos y Equipos Móvil. Casos: Telehander
(13/08/12), Montacargas (13 y 14/08/12), Grúa Hiab (09/08, 04/08, 28/07/12).
• En el Volpad, no se evidencian controles operacionales relacionados a la potencial caída del operador a la poza de contención. Asimismo,
dicho peligro no ha sido identificado en la matriz IPERC.
• Para el PETAR de Trabajos en Espacios Confinados, del 19/08/12, por la actividad de Colocación de Tapas en Molino de Bolas SAG
(Actividad No Rutinaria), no se han identificado en el AST presentado, los peligros y evaluado los riesgos de las tareas realizadas por el
personal.
• En Proyectos e Ingeniería, para el proyecto de Reforzamiento de Estructura en la Planta de Chancado, ejecutado por la empresa Técnicas
Metálicas, se observó el PETAR del 20/08/12 por Trabajos en Caliente, sin la firma del responsable de seguridad de Gold Fields. Lo mismo
se evidenció, para los PETAR de Trabajo en Altura y Trabajos en Caliente ejecutados el 22/08/12.

Fecha de registro: 23 /08/2012 Requisito: 4.4.6 de OHSAS 18001:2007 Documento de Referencia: Informe de auditoria extena

Apellidos, nombres del Auditor/Emisor: Auditor Externo

2. CORRECION / MITIGACION (Acción inmediata)

(llenado por Auditado/Responsable /Receptor):
Logística
1.Retroalimentación al personal de logística para el uso correcto de los check list de inspección de acuerdo al procedimiento de inspección.
(29.08 y 05.09 2012)
2. Implementación de la baranda al borde de la poza. (15.09.2012)
3. Modificar en el IPERC e incluir el peligro de pozas con el riesgo de caída del personal. (29.08.2012)
Procesos
1. Retroalimentación al personal de SSO y Medio Ambiente en el llenado del AST. (29.08.2012)
2. Retroalimentación al personal de procesos en el uso del AST. (29.08.2012)
Proyectos e Ingeniería
1. Retroalimentación al personal de SSO en la importancia del uso del PETAR (29.08.2012)
Fecha de registro: 15/09/2012 Responsable: Gerente de Logística y Gerente de SSO
3. INVESTIGACIÓN DE CAUSAS
Análisis de Causa Inmediatas: (llenado por Responsable) Análisis de Causas Básicas: (llenado por Responsable)
--------- 1. Se cuenta con una baranda perimetral ubicada a 1.2 del borde la poza la
cual se considero como una restricción adecuada, pero se vio que al
traspasar la barrera podría existir un caída del personal.
2. Desconocimiento de la aplicación del procedimiento de inspección, dado
que se ha estado aplicando un sobre estándar no definido en el
procedimiento que consiste en llenar el formato los días que el equipo es
utilizado.
3. Falta de retroalimentación continua al personal en el uso del AST.
4. Falta capacitación al personal en el uso del PETAR
Fecha análisis de causa: / / Responsable:

4. EVALUACIÓN DE PELIGROS/ASPECTOS AMBIENTALES PREVIA IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA

Se identifican peligros/aspectos ambientales nuevos o diferentes o la necesidad de controles nuevos o cambios

SI : NO :
Si la respuesta es si, indicar la actividad (MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES/IPER) en el cual se ha realizado la
Nota: modificación o la nueva evaluación:
-------
5. PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS / OPORTUNIDAD DE MEJORA :

Página 1 de 2
 U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA

SOLICITUD DE ACCIÓN Código: SSYMA-P04.06-F02

PREVENTIVA/CORRECTIVA Versión: 01

Fecha de aprob.: 18/01/2011

Propuesta de Acción Correctiva / Preventiva/Oportunidad de Mejora: Fecha de propuesta de Acción: Responsable de la Acción:
(llenado por Responsable)
1. Incluir en el formato de Gestión de Cambio la presencia de (15.09.2012) Gerencia de SSO
desniveles – pozas que impliquen en uso de barandas o sistemas
de restricción.
2. Realizar inspecciones planificadas en todas las áreas para (Octubre 2012) Gerencias de área/Gerencia de
verificar que las pozas cuenten con sistemas de restricción para SSO
caídas.
3. Realizar la revisión anual de los IPERC e incluir aquellos peligros (Marzo a Julio 2013) Gerencias de Área
que no estén identificados.
4. Programar en las charlas mensuales del SSYMA y evaluaciones
(Septiembre y Octubre 2012) Coordinador SSYMA
escritas al personal en los temas de elaboración del AST y Check
List
5. Capacitar al personal de SSO para la aplicación del procedimiento
(Enero 2013) Gerencia de SSO
de PETAR
6. APLICACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS / ACCION

DE MEJORA:
(llenado por Responsable):
 Se aprobó con fecha 25.09.2012, el formato Gestión de cambio versión 03 y se envió la publicación 28/09/2013.
 La áreas realizaron la inspección de sus instalaciones a fin de identificar nuevos pozas que no tengan sistemas de restricción de caída,
casos: Proyectos, Medio Ambiente, Procesos, Mina y Servicios Generales, en el caso de Servicios Generales se ha implementado
barandas en las pozas de compostaje y en el área de Medio ambiente se ha implementado restricción de caída en la pozas de colección
de agua para la pruebas geoquímicas.
 Se ha iniciado la revisión de los IPERC y documentos del SSYMA a partir del mes de marzo, dado que se ha incluido las observaciones
de las auditorias internas realizadas al SSYMA. Se ha concluido con la revisión de los documentos en el mes julio 2013.
 Se ha lanzado la capacitación en AST a todo el personal de GFLC incluido contratistas el 19/09/2013, se ejecuto durante todo el mes
casos: Security (21/09/2012), Procesos (26/09/2012 y 03/10/2012), ICT (04/10/2012), Proyectos (09/10/2012), Proyectos ingeniería
(26/09/2013), Mina (04/10/2012, 06/10/2012, 29/09/2012), Recursos Minerales (02/10/2012), Servicios Generales (XXXX)
 Se ha lanzado la capacitación en Inspecciones a todo el personal de GFLC incluido contratistas el 11/11/2012, se ejecuto durante todo
el mes casos: Servicios Generales (28/11/2012 y 20/12/2012), ICT (12/012/2012), Security (11/11/2012, 19/11/2012), Logística
(04/12/2012, 03/12/2012), Procesos (27/11/2012, 28/11/2012).
 En el mes de enero se lanza la reunión grupal del mes febrero 21/01/2013 sobre trabajos de alto riesgo (PETAR) para todo el personal
de GFLC y contratistas casos: Generación de energía (07/02/2013), ICT (31/01/2013), Proyectos Ingeniería (18/02/2013, 07/02/2013,
19/02/2013, 05/02/2013), Logística (22/01/2013, 15/02/2013), Mina (10/02/2013, 11/02/2013, 12/02/2013), Proyectos (22/01/2013,

Fecha real de acción: / / Fecha propuesta para verificar de eficacia: / / Responsable:

7. VERIFICACION DE EFICACIA DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS / MEJORA (CIERRE)
(llenado por Auditor/emisor/CSSYMA)

Cerrado Conforme: Cerrado No Conforme: Se genera nueva SAC/SAP Nº:

Fecha: / / Responsable:

Página 2 de 2