PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN SGI-VRA-F-PG-01

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS

AMBIENTALES E IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS
FECHA DE VIGENCIA: 01/05/2017 VERSIÓN: 04
ÑÍA ERA SANTA LUISA S.A.
1 OBJETIVO
1.1 Establecer el procedimiento para la identificación y calificación de los aspectos
ambientales significativos y potenciales y la identificación de peligros y evaluación de
riesgos, de las actividades, productos y servicios dados
dentro del alcance del SGI-VRA.

2 ALCANCE
2.1 Este procedimiento es aplicable a todas las actividades, productos y servicios
relacionados con los aspectos ambientales significativos y potenciales; y con los
peligros y riesgos existentes en Compañía Minera Santa Luisa S.A.

3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
3.1 ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión Ambiental – Requisitos con orientación para su
uso. Requisito 4.3.1
6.1 ISO 45001:2017 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional.
3.3 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera D.S. No 024-2016-EM.
3.4 Diagramas de flujo de entradas y salidas para la identificación de aspectos - impactos
y peligros – riesgos de las diferentes unidades productivas de VRA.

4 RESPONSABILIDADES
4.1 Responsable del Sistema de Gestión Integrado Santa Luisa RSGI- VRA
La responsabilidad de este procedimiento es asumida por el RSGI-VRA, de la
Compañía. Debe revisar la evaluación de los aspectos ambientales significativos y
potenciales así como de los peligros supercríticos, altamente críticos, moderadamente
críticos y no críticos establecidos por cada área, así como asegurarse de la
preparación de la lista de los aspectos ambientales significativos y peligros
supercríticos y altamente críticos y de su actualización.

4.2 Coordinador del Sistema de Gestión Integrado Santa Luisa CSGI- VRA
Debe analizar e identificar, haciendo participar a los trabajadores, los aspectos
ambientales significativos y potenciales, los peligros supercríticos, altamente críticos,
moderadamente críticos y no críticos en las diferentes Divisiones y áreas de la
Compañía y participar junto con el RSGI-VRA, en la revisión de la evaluación de los
aspectos ambientales y de los riesgos.

5 DEFINICIONES
5.1 Aspecto Ambiental:
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente
NOTA 1: Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental
significativo.
5.2 Aspecto Ambiental significativo
Es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.
5.3 Empresa
Compañía, corporación, firma, autoridad, institución, parte o combinación de ellas,
organizada en forma societaria o no, pública o privada, la cual tiene sus propias
funciones y administración

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 5.4 Etapa:
Secuencia de operaciones unitarias donde las materias primas son transformadas en
un producto intermedio o final deseado
5.5 Identificación de Peligros:
Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y definición de sus
características
5.6 Impacto Ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
5.7 Peligro:
Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las
personas, equipos, procesos y ambiente.
5.8 Riesgo:
Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
daños a las personas, equipos y al ambiente.
5.9 Residuo:
Cualquier producto del sistema de producción, que es desechado.
5.10Salidas:
Material o energía que sale de una unidad de proceso. Los materiales pueden incluir
materias primas, productos intermedios, productos terminados, emisiones y residuos.

6 FRECUENCIA DE EJECUCIÓN
6.1 Este procedimiento es realizado al desarrollarse un Diagnóstico Ambiental y/o de
Seguridad y Salud Ocupacional al inicio de la Implementación o cuando surjan nuevos
aspectos ambientales y/o peligros no considerados en identificaciones previas,
nuevas tecnologías aplicables, adquisición de nuevo equipamiento y materiales,
modificaciones físicas de la planta, cambio en la metodología de la operación,
cambios sobre los procesos, nuevos proyectos de inversión o ingeniería, contratación
de nuevos o servicios existentes a nuevos contratistas, nueva legislación y/o
normativa aplicable.

7 DESCRIPCION
7.1 Se analizan los procesos y servicios existentes en la Compañía, se realiza el análisis
de los procesos productivos mediante la elaboración de los Diagramas de Flujo de
entradas y salidas para la identificación correspondiente de los aspectos e impactos
ambientales y peligros y riesgos; así como para la identificación de peligros
supercríticos y altamente críticos de las diferentes unidades productivas identificadas.
El inventario crítico incluye para las actividades: mano de obra, uso de equipo de
protección personal, equipos, materias primas, personas, entre otros.
Se procede a analizar por un mapeo de procesos las Divisiones y áreas que tiene la
Compañía para identificar los insumos / producto, residuos de la operación unitaria a
evaluar y los aspectos e impactos ambientales así como los peligros y riesgos que de
ellos se deriven o puedan derivar, que se puedan controlar y sobre los cuales se
esperar tener influencia. Finalmente se evalúan los aspectos ambientales en este
procedimiento así como los riesgos.

8. PROCEDIMIENTO
8.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Se indican los pasos a seguir para el llenado de la matriz de identificación de tareas
críticas para así poder identificar peligros y evaluar riesgos.

8.2 INVENTARIO DE PUESTOS Y TAREAS

El supervisor de seguridad y salud ocupacional junto con la gerencia general y
administración basándose en el organigrama de la empresa realizaran un inventario

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 de puestos para identificar con precisión la cantidad de puestos de trabajo según las
actividades y tareas presentes en el trabajo.

8.2 EVALUACIÓN DE TAREAS

El supervisor de seguridad y salud en el trabajo, junto a los supervisores técnicos
determinaran las actividades y tareas presentes en el trabajo para identificar, evaluar
los peligros, describir los riesgos para disponer de controles mediante barreras
administrativas y/o barreras físicas para determinar los índices de severidad y
probabilidad concluyendo en un valor o índice de riesgo analizando para ser tomados
en cuenta en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

8.2 ANÁLISIS DE TAREAS CRÍTICAS

En este paso determinara los detalles que componen la tarea crítica analizada,
exposición a pérdidas que podría ocurrir si se ejecuta de manera incorrecta e
implementar jerarquía de controles para evaluar los pasos de la tarea.

La determinación de la importancia o significación de un riesgo es realizada por el

supervisor de seguridad del trabajo la necesidad de iniciar un proceso IPERC LINEA
BASE en un área específica se identificará de acuerdo a lo siguiente:

Requerimiento de revisión anual del IPERC LINEA BASE existente en el área.

Edificación de una nueva área de operaciones.
a. Luego de identificada la necesidad el supervisor del área en conjunto con el
supervisor de seguridad deben organizar el equipo de análisis encargado del mapeo.
b. Para iniciar el IPERC LINEA BASE, el equipo debe elaborar una ruta de revisión de
forma que se pueda cubrir en forma sistemática todas las sub áreas, equipos e
instalaciones, considerar las áreas adyacentes o de entorno.
c. Realizar la revisión física según la ruta trazada, identificar todos los peligros
presentes en el área.
d. Para cada peligro identificado completar en el formato IPERC LINEA BASE
Requisitos legales asociados: principalmente a los artículos del DS 024-2016-EM
que hacen referencia al peligro específico con una pequeña referencia acerca del
contenido del artículo, elegir solo los que aplican directamente en otro caso colocar
N/A (no aplica).
Lista los posibles eventos no planeados que podrían configurar incidentes
relacionados al peligro identificado en el área analizada.
Para cada evento describir posibles consecuencias y causas, puede haber varios
eventos por peligros, cada uno debe tener una evaluación.
Determinar si el evento se daría en una situación normal o de emergencia
Determinar para cada evento los controles existentes de cada tipo según la
jerarquía de controles, en el caso de controles de eliminación/sustitución el
peligro puede haber sido eliminado, sin embargo, registrar si ha habido
implementación de alguna medida de este tipo en el área.

Determinación del riesgo residual

matriz de la evaluación de riesgos de YAFER, tomar en cuenta los controles

mitigantes identificados.

evaluación de riesgos YAFER, tomando los controles preventivos existentes (eliminar,

reemplazar, ingeniería, administrativo y EPP) y su efecto sobre este componente del
riesgo.

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 Evaluación de riesgos
riz y determinar la tolerabilidad
de acuerdo a las categorías establecidas.

adicionales que permitan reducir el riesgo lo más posibles.

especial de los controles existentes para asegurar su efectividad a través del tiempo.
para reducir el
riesgo a moderado o bajo.

Los riesgos para los cuales se propongan controles adicionales deberán ser evaluados
nuevamente considerando estos controles propuestos como ya implementados para
comprobar que la reducción de riesgo es eficaz.

Los controles adicionales propuestos deben llevarse a un plan de acción para el riesgo de
la gerencia el cual establezca responsables y fechas para la implementación de cada
uno.

9. ANEXO

Responsable del
ITEM PETS Código
Monitoreo
SGI-VRA-F-PO-
1 CAMBIO DE FORRO DE LOS CICLONES MP-01 Residente/Supervisor
REPARACIÓN Y/O MONTAJE DE BOMBAS DE ALTA PRESIÓN DEL SGI-VRA-F-PO-
2 MOLINO FULLER MP-02 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
3 MANTENIMIENTO DE BOMBAS EN PLANTA MP-03 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
4 MANTENIMIENTO DE CEDAZO VIBRATORIO MP-04 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
5 REPARACIÓN DE FILTROS CERAMICOS MP-05 Residente/Supervisor
MANTENIMIENTO Y CAMBIO DE ÁRBOLES DE AGITACIÓN DE SGI-VRA-F-PO-
6 CELDAS DE FLOTACIÓN MP-06 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
7 MANTENIMIENTO DE CHANCADORAS MP-07 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-FO-
8 MANTENIMIENTO DE MOLINOS MP-08 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
9 MANTENIMIENTO DE EXTRACTOR DE POLVO MP-09 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
10 INSTALACIÓN Y/O REPARACION DE TUBERIAS DE RELAVE MP-10 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
11 CAMBIO Y/O REPARACION DE TUBERIA DE POLIETILENO MP-11 Residente/Supervisor
SGI-VRA-F-PO-
12 CORTE, SOLDADURA ELÉCTRICA Y AUTÓGENA MP-12 Residente/Supervisor

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Matriz de evaluación de Riesgo

SEVERIDAD MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Catastrófico 1 1 2 4 7 11
Fatalidad 2 3 5 8 12 16
Permanente 3 6 9 13 17 20
Temporal 4 10 14 18 21 23
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Práctica
mente
Ha Podría Raro que
Común imposibl
sucedido suceder suceda
e que
suceda
FRECUENCIA

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MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LA SIGNIFICANCIA DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

Indicadores de Riesgos (factores de peso):

Nº Riesgo Indicador de riesgo
1 ESCALA DE IMPACTOS instalación 1
comunidad 2
región 3
amplio 4
global 5
2 SEVERIDAD DE DESCARGA no aplicable 1
irritante para la salud 2
impedimento para la salud 3
daños permanentes a la salud 4
letal 5
3 PROBABILIDAD DE QUE OCURRA la menor 1
2
3
4
la mayor 5
4 PERMANENCIA DE IMPACTO minutos 1
horas 2
días 3
meses 4
años 5
5 PREOCUPACIONES DE PARTES menos de 2 1
INTERESADAS (quejas / 2-10 2
averiguaciones) 10-20 3
30-100 4
mas de 100 5
6 EXPOSICIÓN LEGAL Y No aplica 1
REGULATORIA Aplica 5
7 DIFICULTADES PARA CAMBIAR EL muy fácil 1
IMPACTO fácil 2
difícil 3
muy difícil 4
extremadamente difícil 5
8 COSTOS DE CAMBIO DE IMPACTO menos de $800 1
$800-$2,000 2
$2,000-$6,000 3
$6,000-12,000 4
más de $12,000 5
7.2 Metodología para Identificar Aspectos Ambientales
 Establecer la etapa u operación unitaria a evaluar, así como el producto o servicio
de la misma (servicios auxiliares)
 Identificar los insumos, productos y residuos de la etapa u operación unitaria.
 Identificar los aspectos ambientales de la etapa u operación unitaria.
La identificación de los aspectos ambientales debe considerar:
 Emisiones al aire

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  Efluentes ácidos, químicos, industriales (alta cantidad de sólidos) y domésticos
 Generación de residuos sólidos
 Consumo de agua.
 Consumo de energía
 Utilización de materias primas y otros recursos naturales

7.3 Metodología para evaluar la significancia de los Aspectos Ambientales. Se determinó

la significancia de los aspectos ambientales en función de los criterios de riesgo y la
cuantificación de éstos.
 Este método es similar a la Evaluación de Riesgo Probable (ERP)
 Se procede al análisis sistemático de los aspectos-impactos, utilizando ocho
indicadores de riesgo para los aspectos ambientales
 Se establece un factor numérico para cada uno de los indicadores de riesgo (del 1
al 5)
 Luego cada aspecto ambiental es evaluado contra cada indicador de riesgo
asignándole el valor del indicador de riesgo a cada aspecto
 Los valores asignados a cada aspecto son multiplicados para cuantificar el grado
de riesgo de cada aspecto y así determinar cuales son significativos o no de
acuerdo al formato de Inventario crítico ambiental
 Una vez identificados los aspectos ambientales significativos serán registrados en
el formato Registro de aspectos - impactos
 El rango de significancia establecido para identificar un aspecto ambiental como
significativo será dado por el Jefe de División y/o Jefe de Área

7.4 Metodología para evaluar los riesgos.

 Se procede al análisis sistemático de los peligros - riesgos, utilizando el Valor
Estimado de Pérdida (VEP) que identifica de acuerdo al análisis de riesgo los VEP
no críticos (iguales o menores a 4), moderadamente críticos (entre 6, 8), valores
altamente críticos (entre 9 y 12), sobre los cuales se deberán tomar acciones para
su eliminación o minimización.
 Cuando el valor del VEP resultante se encuentra entre 13 y 16, el valor es
supercrítico y las acciones propuestas deberán de implementarse de inmediato.
 Los resultados de esta evaluación se deben registrar en el formato de Inventario
crítico de seguridad y salud ocupacional
 En el análisis de riesgo se ha introducido la condicional “puede” en la consecuencia
en seguridad, con la finalidad de que los trabajadores puedan calificar realmente la
condición de riesgo en las actividades que realizan
 Una vez identificados los riesgos supercríticos y altamente críticos estos serán
registrados en el formato de Registro de peligros – riesgos
 Con respecto a la evaluación de los riesgos ergonómicos, aunque estos se
consideraron en algunos casos en los diagramas de flujo e inventario crítico de
peligros, se determinó realizar en paralelo un análisis de riesgo detallado por
ocupación, priorizando ocupaciones, pues el análisis por actividad tuvo como
resultados de VEP valores menores de 8, en cambio, los resultados de la
evaluación de los riesgos ergonómicos analizados por ocupación, determinaron
valores de riesgo igual a 8. Con la finalidad de mejorar las condiciones de trabajo
de quienes laboran en la Compañía, se decidió que, aunque los resultados de
evaluar los riesgos ergonómicos determinen peligros de riesgo moderadamente
crítico para los riesgos ocupacionales, tomar medidas de control a través de
programas de gestión a valores resultantes de VEP igual a 8.
 Los riesgos psicosociales fueron evaluados de manera independiente para toda la
organización en general, en el inventario crítico se obtuvo como resultado tres

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 peligros con VEP igual a 8, para los cuales se tomaron medidas de control y se
redactaron programas de gestión.

CONSECUENCIA CONSECUENCIA CONSECUENCIA PROBABILIDAD CxP

C SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL P VEP

Puede haber más de una

4= Podría ocurrir 16
4=Fatalidades o fatalidad de trabajadores
Más de 1 vez por Supercri-
Catástrofe o miembros de la
mes tico
comunidad
Puede morir 1 persona, Neumoconiosis, Cáncer
ó puede producirse una ocupacional, sordera por
incapacidad parcial o ruido, despigmentación de
total (invalidez, la piel, infección por VIH
amputaciones), ocupacional, intoxicación 3= Podría ocurrir 9, 12
3=Daño permanente quemaduras de 3er grado por plomo, tétanos Más de 1 vez por Altamen-
(carbonización de discapacidades año te Crítico
tejidos), secuela de permanentes (artrosis,
fracturas severas, síndrome del túnel del
ceguera (pérdida de la carpo, hernias en columna).
visión parcial o total) Hepatitis B.
Puede producirse
incapacidad temporal (se
Lumbalgias, hernias
recupera
abdominales, dermatitis,
completamente):
carnosidades en el ojo,
quemadura de 1er, 2do
lesiones de ligamentos 6, 8
grado, fracturas,
(calcificaciones , lesiones 2= Podría ocurrir
desgarros musculares, Modera-
2=Daño temporal de hombro), estrés laboral, Más de 1 vez entre
esguinces, luxaciones damente
S.O.C. (Síndrome Ocular 5 a 10 años
conjuntivitis (ojo rojo), Crítico
por Computadora) ,
ulceras cornéales,
bronquitis alérgica,
desprendimiento de
neuropatías periféricas,
retina, pérdida de uñas,
síndrome de fatiga, ojo rojo
heridas y cortes
profundos.
Regresa al trabajo
1= Raro
máximo al día siguiente a
El evento podría 1,2,3,4
sus labores habituales: Callosidades en manos,
1=Daño leve ocurrir No
lesiones superficiales, rinitis alérgica.
en circunstancias Crítico
cortes y contusiones
excepcionales
leves

ANALISIS DE RIESGO – MATRIZ VEP

LEYENDA DE SALUD OCUPACIONAL:

 Artrosis: desgaste de las articulaciones (generado por movimientos repetitivos,
vibraciones)
 Neuropatías periféricas: inflamación de los nervios (generado por frió, estrés o golpes.)

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 Rinitis alérgica: catarro por alergia (generado por inhalación de humos , polvo, gases o
químicos)
 Ojo rojo: irritación del ojo y conjuntivas que causan enrojecimiento y ardor ocular
(generado por exposición a humos, polvo, químicos)
 Síndrome del túnel del carpo: lesión del nervio mediano por movimientos repetitivos de
muñeca (trauma acumulativo).
 Hernias abdominales: lesión de capa abdominal por sobreesfuerzo físico (levantar
objetos pesados )
 Hernias en columna: lesión de ligamentos de columna por sobreesfuerzos físicos
repetitivos.
Consideraciones para la evaluación de aspectos ambientales y riesgos:
Las acciones deberán considerar las alternativas según el siguiente orden de prioridad:

 Fuente: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo en el origen, es decir, el

diseño o remodelación de la infraestructura o área de trabajo.
 Medio: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo en el medio de transferencia,
es decir el método.

 Receptor: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo a través de la protección

personal (EPP)

Una vez cumplidos los objetivos y metas relacionados a los aspectos ambientales
significativos y peligros supercríticos y altamente críticos, de acuerdo a los indicadores de
riesgo determinados, continuar con los siguientes aspectos ambientales y peligros por orden
de indicador de riesgo e ir trazando entonces, nuevos objetivos y metas para estos y/o para
nuevos aspectos ambientales significativos ó nuevos peligros supercríticos ó altamente críticos
que aparezcan.

Las evaluaciones de cada uno de los aspectos ambientales identificados y peligros

supercríticos y altamente críticos se documentan para asegurar que los impactos y los riesgos
se toman en cuenta al implementar y documentar los objetivos y las metas. Las evaluaciones
de los aspectos ambientales y de los riesgos deberán ser proporcionales a la complejidad,
riesgo y cercanía asociados con cada aspecto y con cada peligro.

Una vez calificada la importancia de cada impacto y de cada riesgo proveniente de cada
peligro, la Compañía determina qué aspectos son significativos y qué peligros son
supercríticos y altamente críticos, empezando a desarrollar programas de gestión para:
• Controlar las funciones operacionales relacionadas con los aspectos ambientales
significativos y con los peligros de riesgo supercrítico y altamente crítico.
• Eliminar o minimizar sus impactos y riesgos.

NOTA: Para la calificación de aspectos ambientales y de riesgos, se ha considerado la

actividad con la medida de control actual en la fuente.

8 IDENTIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Ninguno

9 ANEXOS
Ninguno

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Elaborado por: Fecha: Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha:
Jose Mallma 28/04/2017 Rogger Melchor 31/05/2017 Mijael Rios 31/05/2017

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