PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PRO / SG / 005

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (Edición 00)

1. OBJETIVO

El propósito de este documento es establecer las pautas para implementar acciones

correctivas y acciones preventivas en el Sistema de Gestión de la Escuela Especial de
Lenguaje Dialecta Alerce

2. ALCANCE

Este procedimiento debe ser atendido por todas las Áreas y Departamentos bajo el alcance
del Sistema de Gestión de la Escuela Especial de Lenguaje Dialecta Alerce

3. DEFINICIONES

Acción Correctiva: Acción que se toma para eliminar la causa de una No Conformidad
detectada u otra situación indeseable. La acción correctiva se toma para evitar que algo
vuelva a ocurrir.

Acción Preventiva: Acción que se toma para eliminar la causa de una No Conformidad
potencial u otra situación potencialmente indeseable. La acción preventiva se toma
para evitar que algo suceda.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito asociado a un producto, a un servicio,

al Sistema de Gestión, al Cliente, a la legislación aplicable o a la norma de referencia.

Responsables de Áreas/Departamentos: Gerentes Educacional, Directora, Personal

Administrativo, Educadoras, Asistentes de Educación.

4. DESARROLLO DE ACTIVIDADES

4.1. IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

4.1.1. CASOS ESPECIALES

AUDITORÍAS EXTERNAS

Entiéndase por auditoria Externa, toda aquella realizada por organismos fiscalizadores u
otros organismos externos a la Escuela Especial de Lenguaje Dialecta Alerce, tales como
Seremi de Educación, Seremi de Salud, Seremi de Medio Ambiente, Dirección del
Trabajo, OAL ( IST)

La Dirección del establecimiento tiene la responsabilidad de conducir el proceso de

definición e implementación de Solución Inmediata, la realización del Análisis de Causa y
la definición e implementación de la correspondiente Acción Correctiva (según 4.1.2).
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CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (Edición 00)

Se deberá dar una respuesta oficial dentro de los plazos otorgados por el Organismo
Auditor Externo, dando a conocer las Acciones Correctivas consideradas para el
levantamiento de la(s) No Conformidad(es). El registro de estas No Conformidades podrá
ser emitido en el formato que el Organismo Auditor tenga establecido, no obstante
internamente, será obligatorio el uso del “Informe de Acciones Correctivas o Preventivas

AUDITORÍAS INTERNAS

Entiéndase por auditoria Interna, toda aquella realizada por la propia Escuela Especial de
Lenguaje Dialecta Alerce, tendiente a realizar control permanente del cumplimiento de
sus Sistemas de Gestión

La Dirección del establecimiento tiene la responsabilidad de conducir el proceso de

definición e implementación de Solución Inmediata, la realización del Análisis de Causa y
la definición e implementación de la correspondiente Acción Correctiva (según 4.1.2).

Se deberá dar una respuesta oficial dentro de los plazos definidos por el Equipo Auditor
Interno, dando a conocer las Acciones Correctivas consideradas para el levantamiento de
la(s) No Conformidad(es). El registro de estas No Conformidades deberá ser emitido en el
formato establecido “Informe de Acciones Correctivas o Preventivas

ACCIDENTES - INCIDENTES SSO

El Asesor de Gestión de Riesgos en conjunto con el comité PISE y Comité PROVEC,

tienen la responsabilidad de conducir el proceso de definición e implementación de
Solución Inmediata, la realización del Análisis de Causa y la definición e implementación
de la correspondiente Acción Correctiva (según 4.1.2). Esto debe hacerse en un plazo
máximo de 15 días Hábiles.

Se deberá usar la DIAT (Declaración Individual de Accidentes) para la realización del

trámite ante el Organismo Administrador de la Ley (IST) (plazo INMEDIATO una vez de
ocurrido el accidente) y el “Informe de Acciones Preventivas o Correctivas” para registrar
el Análisis de Causa y la Acción Correctiva.

Inspecciones Frecuentes

Los hallazgos que impliquen Riesgo para el normal funcionamiento de la Escuela Especial
de Lenguaje Dialecta Alerce deben ser abordados mediante Acciones Correctivas o
Preventivas como se indica en el punto 4.1.2
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CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (Edición 00)

4.1.2.- ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS

Cualquier colaborador de la Escuela Especial de Lenguaje Dialecta Alerce, que identifique

u observe una No Conformidad o Potencial No Conformidad deberá:

Emitir un “Informe de Acciones Correctivas o Preventivas” (Anexo 1), completando el

cuadro: “Área/Departamento”. El Número del Informe será asignado por el Comité
PROVEC

Completar el cuadro “Proviene de” de acuerdo a la forma en que fue detectada la No

Conformidad o cómo se ha recabado información de la Potencial No Conformidad, como
por ejemplo: Observación, Inspección, Auditoria, etc.

Proviene de: Genera:

Completar el cuadro “Genera” con “Acción Correctiva” en caso de que la No Conformidad

esté detectada o “Acción Preventiva” en caso que ésta no se haya producido.

Describir, en la “Sección I” los detalles de la No Conformidad o Potencial No

Conformidad, incluyendo toda la información relevante que permita identificar la No
Conformidad o Potencial No Conformidad
Sección I

Descripción del Evento

Enviar el “Informe de Acciones Correctivas o Preventivas” al comité PROVEC o PISE según

corresponda
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Solución Inmediata

Definir, en la “Sección II” la Solución a la No Conformidad puntual, es decir, dar solución

inmediata al problema puntual encontrado. Se debe designar un Responsable y una
Fecha para la implementación de la Solución propuesta.

En caso que se trate de una Acción Preventiva completar con “No Aplica”, ya que, al no
haberse detectado un problema no se puede dar una solución.

Solución Inmediata o Corrección

Responsable Solución: Fecha:

Sección II

Causas Reales / Potenciales

Acción Correctiva / Preventiva Propuesta

Responsable Implementación: Fecha:

Análisis de Causa

Realizar un Análisis de Causa para determinar las causas que generaron la No

Conformidad (o que generarían la potencial No Conformidad).

Este análisis debe efectuarse en conjunto con el Asesor de Gestión de Riesgos y Comité
PISE o Comité PROVEC según sea el caso con quienes se estime conveniente para
encontrar la Causa Raíz del problema.

Las personas que participaron en el Análisis de Causa y la fecha de realización de la

actividad deberán quedar registradas en el “Informe de Acciones Correctivas o
Preventivas”.
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4.2.- SEGUIMIENTO DE LA ACCION CORRECTIVA / PREVENTIVA

Verificar la correcta implementación de las Acciones Correctivas/Preventivas con

posterioridad a la fecha comprometida, lo cual debe registrarse en la “Sección III”. Esta
verificación de la implementación de las Acciones Correctivas puede ser encargada a un
Auditor Interno perteneciente a alguno de los Comités del Sistema de Gestión de la
Escuela Especial de Lenguaje Dialecta Alerce

Verificar la eficacia de las Acciones Correctivas/Preventivas comprobando la no

repetición de la misma No Conformidad (o la no aparición de la potencial No
Conformidad). Esta verificación debe realizarse una vez transcurrido un periodo de
tiempo superior a 6 meses o en Auditorías Internas posteriores.

El Comité PROVEC debe Informar el resultado de las verificaciones de las Acciones

Correctivas en el Proceso de Revisión Gerencial, según se establece en el “Procedimiento
de Revisión Gerencial” del Sistema de Gestión de la Escuela Especial de Lenguaje Dialecta
Alerce

Verificación de la Implementación
Sección III

Responsable Verificación: Fecha:

Verificación de la Eficacia

Responsable Verificación: Fecha:

5. EQUIPOS

No Aplica.

6. RESPONSABLES

Representante de Gerencia Educadoras

Directora Asistentes de la Educación
Administrativos Asesor Gestión de Riesgos

7. REFERENCIAS

Leyes y Decretos aplicables

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8. REGISTROS

Nombre Responsable Control

Informe de Acciones Correctivas o Preventivas Comité PROVEC / PISE
DIAT

9. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

Fecha Nº Edición Modificaciones realizadas

10. REVISIÓN Y APROBACIÓN

Nombre Firma
Elaboro:
Víctor Pérez Cabrera
Asesor Gestión de Riesgos
Reviso:
Andrea Ibar
Directora Escuela Especial de Lenguaje Dialecta
Alerce
Aprobó:
Oriana Figueroa
Gerente Educacional Escuela Especial de Lenguaje
Dialecta Alerce
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11. ANEXOS
Anexo 1: Informe de Acciones Correctivas y/o Preventivas Formato 1