Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann - Tacna Facultad de Ciencias Jurídicas Y Empresariales

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE
GROHMANN – TACNA
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y EMPRESARIALES
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
“LA INCLUSIÓN DEL EXTRANEUS Y LA EFICACIA DE LAS

INVESTIGACIONES POR EL DELITO DE COLUSIÓN EN LA
FISCALIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCION
DE FUNCIONARIOS DE TACNA, AÑO 2018”
TESIS
PRESENTADO POR:
ANA LUISA DURAND LIPA
PARA OBTAR EL GRADO ACADEMICO DE:
ABOGADO
TACNA - PERU
2018
DEDICATORIA
A Dios, por ser la Luz que guía mi camino, pues sin su ayuda no hubiera
sido posible conseguir mis objetivos, él que es sinónimo de sabiduría,
amor y justicia me acompaña siempre en la obtención de mis metas.
A mí amada familia por estar siempre conmigo, por su paciencia,
esfuerzo y sacrifico, durante el tiempo, que curse mis estudios de
pregrado, con los cuales guardo momentos de armonía y felicidad,
espero compensar con creces.

CONTENIDO
DEDICATORIA ................................................................................................................. 3
CONTENIDO..................................................................................................................... 4
RESUMEN......................................................................................................................... 7
ABSTRAC.......................................................................................................................... 9
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 11
CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .............................................. 13
1.1. Descripción del problema .................................................................................. 13
1.1.1. Antecedentes del problema ....................................................................... 14
1.1.2. Problemática de la investigación .............................................................. 15
1.2. Formulación del problema................................................................................. 16
1.2.1. Problema general ........................................................................................ 16
1.2.2. Problemas específicos ............................................................................... 16
1.3. Justificación e importancia ................................................................................ 16
b. Importancia de la investigación .................................................................... 17
1.4. Objetivos .............................................................................................................. 19
1.4.1. Objetivo General ......................................................................................... 19
1.4.2. Objetivo Específicos ................................................................................... 19
1.5. Hipótesis .............................................................................................................. 19
1.5.1. Hipótesis general......................................................................................... 19
1.5.2. Hipótesis específicas .................................................................................. 20
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO .............................................................................. 21
2.1. Antecedentes del estudio .................................................................................. 21
2.2. Bases teóricas..................................................................................................... 25
2.2.1 El Extraneus .................................................................................................. 25
2.2.1.1 Definición .................................................................................................... 26
2.2.1.2 Cómplice Primario..................................................................................... 36
2.2.1.3 Cómplice Secundario ............................................................................... 36
2.2.2 El Delito de Colusión.................................................................................... 38
2.2.2.1 Definición .................................................................................................... 38
2.2.1.2 Elementos objetivos del tipo penal de colusión ................................... 38
2.2.3 Prevención general ...................................................................................... 50
2.2.3.1 Definición .................................................................................................... 50
2.2.4 Prevención especial ..................................................................................... 52
2.2.4.1 Definición .................................................................................................... 52
2.2.5 Eficacia de la Investigaciones .................................................................... 54
2.2.5.1 Definición .................................................................................................... 54
2.3. Definición de términos ....................................................................................... 59
CAPÍTULO III: MARCO METODOLÓGICO .............................................................. 60
3.1. Tipo y Diseño de la investigación .................................................................... 60
3.1.1 Tipo de la investigación ................................................................................... 60
3.2.1 Método de investigación.............................................................................. 60
3.1.3 Diseño de investigación: ............................................................................. 62
3.2. Población y muestra de estudio ....................................................................... 62
3.2.1 Población ....................................................................................................... 62
3.2.2 Muestra .................................................................................................... 62
3.3. Operacionalización de variables ...................................................................... 63
3.3.1 Identificación de las variables .................................................................... 63
3.3.2.1 Variables, dimensiones e indicadores ................................................... 63
3.4. Técnicas e instrumentos para recolección de datos ..................................... 63
3.4.1 Técnicas de recolección de datos ............................................................. 63
3.4.2 Instrumentos de recolección de datos Cuestionario ......................... 64
3.5.1 Planteamiento del Análisis Estadístico ..................................................... 64
CAPÍTULO IV: RESULTADOS ................................................................................... 65
4.1 Presentación......................................................................................................... 65
4.2 Presentación, análisis e interpretación de resultados ................................... 65
4.2.1 Análisis de tablas y figuras de las variables............................................. 65
CAPITULO V: DISCUSIÓN .......................................................................................... 75
5.1 Discusión de resultados ..................................................................................... 75
CONCLUSIONES .......................................................................................................... 77
RECOMENDACIONES ................................................................................................. 79
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................... 80
ANEXOS .......................................................................................................................... 81
RESUMEN
La presente tesis tiene por finalidad sustentar la punibilidad del partícipe
extraneus en el delito de colusión, considerando la incomunicabilidad de
circunstancias y cualidades personales entre los partícipes en su condición
de Complice primario o secundario. El primer capítulo de este trabajo de
investigación comprende el problema, hipótesis, objetivos y justificación de
la presente tesis. El segundo capítulo aborda el marco teórico, que incluye
los antecedentes y las bases teóricas; la misma que consta, a su vez, de
seis acápites. El primer acápite comprende temas referentes al delito como
tal. El segundo acápite refiere sobre los sujetos intervinientes en el delito,
basándose en las formas de intervención delictiva, como son la autoría y la
participación. Asimismo, se incluyen los conceptos de extraneus (cómplice
primerio y secundario). El tercer acápite describe el trabajo de campo
realizado, con la finalidad determinar la influencia de la incorporación del
extraneus en el proceso penal por el delito colusión en el Distrito Judicial
de Tacna, año 2018. El estudio es descriptivo, su diseño es no
experimental, transeccional. La población estuvo constituida por 100
abogados que laboran en el Ministerio Publico, Poder Judicial o se dedican
a la labor de litigantes. La muestra fue censal, la técnica e instrumentos de
recolección de datos utilizado fue un cuestionario. Se contrastó la hipótesis:
La inclusión del extraneus influye significativamente en el proceso penal

por el delito de Colusión en la Fiscalía Especializada Anticorrupción de
Tacna, año 2018. Los resultados más importantes revelan que existe si
existe una influencia positiva en de la inclusión del extraneus en la
prevención del delito de colusión, sin embargo, existe una población
significativa que considera que su inclusión en los procesos penales que se
siguen por el delito de colusión resulta irrelevante.

ABSTRAC
The present thesis has for a sustainable purpose the punishability of the
external party in the crime of collusion, the incommunicability of the
conditions and the personal qualities of the party in its condition of primary
or secondary right. The first chapter of this research work includes the
problem, the hypotheses, the objectives and the justification of the present
thesis. The second chapter deals with the theoretical framework, which
includes the background and the theoretical bases; The same that consists,
in turn, of six sections. The first step is composed of issues related to crime
as such. The second report refers to the subjects involved in the crime, to
the forms of criminal intervention, such as authorship and participation.
Likewise, the concepts of extraneus (first and secondary accomplice) are
included. The third year describes the field work carried out, in order to
determine the influence of trafficking in the criminal process for the crime of
collusion in the Judicial District of Tacna, 2018. The study is descriptive, its
design is not experimental, transectional .The population was constituted by
100 lawyers who work in the Public Prosecutor's Office, Judicial Power or
are dedicated to the work of the litigants. The sample was census, the
technique and data collection instruments used was a questionnaire. The
hypothesis was compared: the inclusion of extraneus influences the criminal

process for the crime of Collusion in the Specialized Anticorruption
Prosecutor's Office of Tacna, 2018. The most important results reveal that
there is a positive influence on the inclusion of extraneus in the prevention
of crime of collusion has no relation.

INTRODUCCIÓN
El presente trabajo de investigación se desarrolló en torno a la participación
del extraneus en el delito de colusión en el Código Penal Peruano, como
un delito típico de infracción de deber, en cuya estructura típica presupone
un deber especial en el autor, entendiéndose la importancia de determinar
el fundamento del injusto de la participación del extraneus raíz de la
discusión sobre su punibilidad.
En ese sentido, la realidad problemática surge, plantea nuevas aristas
respecto a la punibilidad del extraneus en el delito de colusión, a raíz de la
aceptación por parte de la Corte Suprema de Justicia de la República sobre
la participación del extraneus, que no ostenta ninguna obligación especial,
como participe (inductor o cómplice) en un delito de infracción de deber,
dejando atrás, al parecer, la discusión sobre la posibilidad de participar en
dichos delitos, no obstante, los fundamentos esgrimidos tanto en la
casuística como en la doctrina a partir de las categoría utilizadas, se
manifiestan, interpretan o desarrollan de manera distinta, siendo la finalidad
de esta tesis determinar cual es el grado de influencia en la prevención
general y especial de la inclusión del extraneus respecto al delito de
colusión.
Ante esta situación, el presente trabajo de investigación se justifica en
cuanto, pretende, como su nombre lo indica, lograr determinar el
fundamento del injusto de la participación del extraneus en el delito de

colusión y obtener una postura que sea acorde con el sistema penal
peruano y que por tanto no vulnere los principios que sustentan dicho
Sistema.
Así, también se analizó la Función del Derecho Penal y de la pena, en tanto
permite comprender las directrices que informan al Derecho penal como
sistema normativo, tanto su proceso para la elaboración de las normas
penales, como la determinación del contenido del injusto y su respectiva
pena
CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Descripción del problema
En la actualidad se ha visto una problemática trascendental, acerca de la
determinación del grado y tipo de participación del sujeto no cualificado
(extraneus), como interviniente en el delito de colusión, inicialmente porque,
este es un delito especial ubicado en los Delitos Contra la Administración
Pública en el que solo serán considerados autores los Funcionarios o
Servidores Públicos.
Preliminarmente para hablar de este tipo de ilícitos se debe considerar
primero el sistema de lucha contra la corrupción dentro de nuestro país, ya
que ello implica ser conscientes que “este fenómeno afecta a todas las
sociedades y economías, pues la corrupción ha dejado de ser un problema
local para convertirse en un “fenómeno transnacional”, a través de las
diferentes manifestaciones de la sociedad se ha podido identificar con
claridad los resultados de este fenómeno, sobre todo para los países en
vías de desarrollo, resultando estos como los más perjudicados.
En efecto, en estos tiempos la lucha contra la corrupción se ha convertido
en una tarea de alta complejidad, que requiere para su éxito de
profesionales y organismos altamente especializados dotados con recursos
suficientes y competencias específicas, así como una amplia y estrecha
cooperación internacional (…).

Como segundo punto, es menester destacar que la lucha contra la
corrupción no es tarea exclusiva de jueces y fiscales a través de
disposiciones fiscales, procesos judiciales, o incrementos punitivos por
parte de los legisladores, sino que se debe diseñar e implementar políticas
públicas de lucha contra la corrupción, pero no solo de sanción, sino
también desde el sistema de prevención.
En esa misma línea pensamos que “se requiere un enfoque amplio y
multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente la corrupción,
a través de lineamientos para combatirla”, pues temas como la
participación ciudadana o la ética pública escapan al Derecho Penal, pero
son pilares en la construcción de un Sistema Anticorrupción. Por ello la
lucha contra la corrupción es un fenómeno “globalizado” que se ha venido
planteando desde diferentes flancos: incrementos punitivos, creación de
Fiscalías Especializadas en delitos contra la Administración Publica, gran
cantidad de procesos judiciales, fortalecimiento y creación de instituciones
de lucha contra la corrupción, participación de actores distintos al Estado,
etc. No obstante, luego de algunos años y el gasto de muchos millones de
dólares, la corrupción no solo no se ha reducido, sino más bien se ha
perfeccionado.
1.1.1. Antecedentes del problema
En las Fiscalías Especializadas es muy frecuente observar, que en la
comisión del delito de colusión, no solo participan funcionarios públicos,

sino que además de estos, existe en la mayoría de casos la participación
del extraneus, quien tiene la calidad de persona natural, el particular que
no tiene relacional funcional con el estado, sin embargo este actúa en
perjuicio de la Entidad Estatal, el problema radica en la dificultad para la
calificación del extraneus: La afectación a la imputación necesaria por parte
del Fiscal.
Es por ello que la autora considera, que se deben establecer lineamientos
para la calificación de este sujeto particular, utilizando los criterios
doctrinarios para calificar al extraneus: Utilizando los criterios doctrinarios
para calificar el elemento de culpabilidad del extraneus, el grado de
participación en el delito de colusión, tales como: La teoría de la infracción
del deber, de carácter penal, por el funcionario público, La Teoría
diferenciadora de autores y participes, razón por la cual resulta de vital
importancia la calificación adecuada del extraneus para lograr la
formalización de la investigación preparatoria, dicho problema es el que
motiva la presente investigación y se delimita a determinar si existe o no
la relación causa efecto entre la inclusión del extraneus y la Formalización
de la Investigación Preparatoria estudio que se realizará en el Ministerio
Publico de Tacna-Perú, específicamente en la Fiscalía Especializada en
Delitos de Corrupción de Funcionarios de Tacna.
1.1.2. Problemática de la investigación

1.2. Formulación del problema
1.2.1. Problema general
¿De qué manera influye la inclusión del extraneus en el proceso penal por
el delito de Colusión en la Fiscalía Especializada en Corrupción de
Funcionarios de Tacna, año 2018?
1.2.2. Problemas específicos
a) ¿De qué manera influye la inclusión del extraneus para la obtención
de la prevención especial en el delito de Colusión Fiscalía
Especializada en Corrupción de Funcionarios de Tacna, año 2018?
b) ¿De qué manera influye la inclusión del extraneus para la obtención
de la prevención general en el delito de Colusión en la Fiscalía
Especializada en Corrupción de Funcionarios de Tacna, año 2018?
1.3. Justificación e importancia
a. Justificación de la Investigación
En las Fiscalías Especializadas es muy frecuente observar, que en la
comisión del delito de colusión, no solo participan funcionarios públicos,
sino que además de estos, existe en la mayoría de casos la participación
del extraneus, quien tiene la calidad de persona natural, el particular que
no tiene relacional funcional con el estado, sin embargo este actúa en
perjuicio de la Entidad Estatal, el problema radica en la dificultad para la

calificación del extraneus: La afectación a la imputación necesaria por
parte del Fiscal.
Es por ello que la autora considera, que se deben establecer lineamientos
para la calificación de este sujeto particular, utilizando los criterios
doctrinarios para calificar al extraneus: Utilizando los criterios doctrinarios
para calificar el elemento de culpabilidad del extraneus, el grado de
participación en el delito de colusión, tales como: La teoría de la infracción
del deber, de carácter penal, por el funcionario público, La Teoría
diferenciadora de autores y participes, razón por la cual resulta de vital
importancia la calificación adecuada del extraneus para lograr la
formalización de la investigación preparatoria, dicho problema es el que
motiva la presente investigación y se delimita a determinar si existe o no
la relación causa efecto entre la inclusión del extraneus y la Formalización
de la Investigación Preparatoria estudio que se realizará en el Ministerio
Publico de Tacna-Perú, específicamente en la Fiscalía Especializada en
Delitos de Corrupción de Funcionarios de Tacna.
b. Importancia de la investigación
 Conveniencia
La metodología que se utilizará es el trabajo de campo en forma directa,
la misma que se realizará en la Fiscalía Especializada en Delitos de
Corrupción de Funcionarios de Tacna.

 Relevancia social
La gran relevancia de la administración pública como institución, se
justifica en los fines que ésta tiene destinados: la satisfacción del
interés general a través de sus distintas actividades tales como las de
fomento, policía y las prestacionales. En el último de los casos, se hace
latente la necesidad de asegurar las condiciones mínimas para el
acceso de los ciudadanos a los servicios destinados a satisfacer sus
necesidades básicas y elementales. Los primeros, coadyuvan el logro
del interés general de modo mediato pero, finalmente, en aras de
satisfacer intereses de la ciudadanía en general. Ese es el fundamento
de su existencia e institucionalidad.
 Implicancias prácticas
Pretende abordar uno de los problemas más trascendentales por las
que atraviesan un gran porcentaje de casos fiscales, concernientes al
grao de participación que se otorga al extraneus en el delito de colusión
en las Fiscalías Especializadas de Delitos de Corrupción de
Funcionarios de Tacna, toda vez que se ha dicho mucho del extraneus,
sin embargo muy poco acerca de la influencia que tiene este en la
investigación preliminar y la importancia para que se logre la
Formalización de la Investigación Preparatoria, principalmente desde el
punto de vista de los operadores de justicia en este caso los Fiscales,

ya que son ellos los que dan inicio a las primeras diligencias en las
investigaciones en sede fiscal.
1.4. Objetivos
1.4.1. Objetivo General
Identificar la influencia de la inclusión del extraneus en el proceso penal
por el delito de Colusión en la Fiscalía Especializada en Corrupción de
Funcionarios de Tacna, año 2018
1.4.2. Objetivo Específicos
a) Determinar la influencia de la inclusión del extraneus para la
obtención de la prevención especial en el delito de Colusión Fiscalía
Especializada en Corrupción de Funcionarios de Tacna, año 2018.
b) Determinar la influencia de la inclusión del extraneus para la
obtención de la prevención general en el delito de Colusión Fiscalía
1.5. Hipótesis
1.5.1. Hipótesis general
La inclusión del extraneus influye significativamente en el proceso penal
por el delito de Colusión en la Fiscalía Especializada en Corrupción de
Funcionarios de Tacna, año 2018.

1.5.2. Hipótesis específicas
a) La inclusión del extraneus influye positivamente para la obtención de
la prevención especial en el delito de Colusión Fiscalía
b) La inclusión del extraneus influye positivamente para la obtención de
la prevención general en el delito de Colusión Fiscalía Especializada
en Corrupción de Funcionarios de Tacna, año 2018.

CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO
2.1. Antecedentes del estudio
En cuanto a los antecedentes del problema de estudio en nuestras
bibliotecas físicas de las Universidades de la ciudad de Tacna no existen
trabajos relaciones con nuestro tema de investigación, a diferencia de las
bibliotecas virtuales, donde existen pequeñas monografías, artículos y tesis
que abordan sobre temas relacionados al extraneus en forma general más
no desde el punto procesal relacionado con la formalización de la
investigación preparatoria. Sin embargo es oportuno mencionar los
siguientes trabajos por tratarse de trabajos relacionados con una de nuestra
variable de estudio que es el extraneus.
Lorenzo Pérez Livia y Katterine Elizabeth Gonzales Abanto (Perú 2015) en
su trabajo de investigación denominado “Criterios Doctrinarios Para
Calificar La Participación Del Extraneus En El Delito De Colusión. En 2003
– 2014”. Que realizaron la investigación en las resoluciones emitidas por
la Corte Suprema de la Republica y la Corte Superior de Justicia Cajamarca
habiendo llegado a las siguientes conclusiones: se concluye que los
criterios doctrinarios que utilizan los magistrados de la Corte Suprema de
Justicia de la Republica y de la Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior
de Cajamarca; para calificar la participación del extraneus inmerso en el
delito de colusión son: a) la teoría de infracción de deber; b) la teoría de la

ruptura del título de imputación, y; c) la teoría de la unidad del título de
imputación, asimismo el criterio doctrinario que causa menor impunidad
para el extraneus que participa en el delito de colusión es la teoría de la
unidad del título de imputación, puesto que para determinar la calificación
se hará a partir de quien domino el hecho, no existiendo impedimento para
que los extraneus respondan a título de partícipes del delito de colusión
cuando hayan aportado en su realización.
Salcedo y Tovar (Perú 2009) en su trabajo de investigación denominado
“La Participación del Extraneus en Delitos Contra la Administración
Pública”, habiendo llegado a las siguientes conclusiones: La participación
del extraneus en los delitos contra la Administración Pública, se vio
afectadas por discrepancias teóricas y empirismos normativos que están
relacionados casualmente y se explican por el hecho de que no se conocía
o no se aplicado bien algún planteamiento teórico, especialmente algún
concepto básico, teórico o principio, o por no haberse aplicado alguna de
las normas de nuestro ordenamiento jurídico nacional especialmente del
Código Penal, o por no haberse aprovechado la legislación comparada
especialmente la legislación de Alemania, Austria, Italia, Portugal y España.
HAYDEÉ MILAGROS QUICO LÓPEZ (Perú 2015) en su trabajo de
investigación denominado, “Importancia Del Ministerio Público en el Ámbito
Constitucional y su Rol en la Investigación Preparatoria Con El Nuevo
Modelo Procesal Penal, Puno: 2011- 2012”, habiendo llegado a las

siguientes conclusiones: PRIMERA “El Ministerio Público es importante en
el ámbito constitucional; sin embargo, en su rol en la Investigación
Preparatoria en el nuevo Modelo Procesal Penal tiene deficiencias en la
persecución del delito en la Provincia de Puno; tal es así que, al haberse
encuestado a 200 abogados, un total de 130 que representa un 65% de los
abogados encuestados contestaron que el Ministerio Público si tiene
deficiencias en su rol de investigación previsto en la Constitución y que ello
influye en la persecución del delito y en un número menor de 50 que
representa el 25% dijeron que no tiene deficiencias y un número de 10 que
constituye el 05% de abogados encuestados dijeron que relativamente”,
SEGUNDO: “El Ministerio Público en el ámbito de la Provincia de Puno no
cumple a cabalidad el mandato contenido en el artículo 159º inciso 4 de la
Constitución de 1993, esto es el mandato de conducir la investigación del
delito, tal es así que se ha obtenido como resultado que un 59% de
abogados consideran que los Fiscales no cumplen tal función, solo un 15%
dijo que sí cumple y 26% de abogados consideran que relativamente. Por
lo que la percepción mayoritaria es que el representante del Ministerio
Público no cumple este mandato constitucional referente a la conducción
de la investigación del delito, similar percepción es referente al
cumplimiento del mandato del Decreto Legislativo 052 respecto a la
persecución del delito”, TERCERO: “Es incuestionable que el Estado no
cumple con otorgar al Ministerio Público recursos económicos, personal

especializado (fiscales) e instrumentos técnicos y científicos para facilitar
en forma positiva la investigación preparatoria de los fiscales en el Distrito
Judicial de Puno”, CUARTO: “Existen factores de naturaleza jurídica,
humano y material; e, histórico que influyen en el Ministerio Público Y
genera deficiencias en su rol constitucional de persecución e investigación
del delito en el nuevo Código Procesal Penal en la Provincia de Puno”.
GISEL VANESA ANDÍA TORRES (Lima –Perú 2013) en su trabajo de
investigación denominado, “Deficiencias En La Labor Fiscal Y Judicial En
Las Distintas Etapas Del Actual Proceso Penal Estudio De Las Sentencias
Absolutorias Emitidas En Los Juzgados Penales De La Ciudad De Cusco
Durante El Año 2011”, habiendo llegado a las siguientes conclusiones:
PRIMERO: “Las sentencias absolutorias emitidas en los Juzgados Penales
Unipersonales de la ciudad de Cusco durante el año 2011, dan cuenta de
las deficiencias en la labor fiscal y judicial en las distintas etapas del
proceso penal”, SEGUNDO: “Durante la investigación preparatoria se
advirtió que el fiscal al momento de acusar no determina adecuadamente
los hechos, pues no precisa de manera individual los que corresponden a
cada uno de los acusados, tampoco señala cuáles son las circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores; situación que habría impedido
el desarrollo de una adecuada investigación desde su inicio”.

2.2. Bases teóricas
2.2.1 El Extraneus
El artículo 25 del Código Penal, señala que, dolosamente, preste auxilio
para la realización del hecho punible, sin el cual no se hubiere perpetrado,
será reprimido con la pena prevista para el autor. A los que, de cualquier
otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia se les disminuirá
prudencialmente la pena.
La ley cuando distingue dos niveles o grados de complicidad no separa a
los cómplices en inmediatos y mediatos a la consumación o según los
medios y formas de comisión empleados, sino en indispensables y no
indispensables. La apreciación de la calidad del aporte dependerá, por
tanto, de su naturaleza imprescindible y su eficacia en la lesión del bien
jurídico. Sin embargo, el valor central del aporte no deja de vincularse al
desarrollo del proceso de ejecución del delito. La cooperación necesaria o
complicidad primaria solo será posible en la etapa preparatoria, antes del
principio de ejecución (tentativa). Pues de otro modo dicha cooperación se
convertiría en coautoría. La complicidad secundaria, o simple, por tratarse
de un mero auxilio o asistencia, como prescribe la ley peruana, puede
realizarse tanto en la fase preparatoria del delito como en la ejecutiva hasta
la consumación.
2.2.1.1 Definición
Esta palabra es la opuesta al término Intraneus, en tanto “Extra en latín
quiere decir lo que outside en inglés: el lado de afuera. Extraneus es el que
es de afuera”. (CHINCHAY CASTILLO, 2016, p. 83).
El partícipe extraneus no infringe la norma contenida en el tipo, sino la
prohibición establecida en las reglas de la participación:
- Participación
En un sentido propio se entiende por participación a la intervención
secundaria que tiene alguien en un hecho delictivo ajeno al del autor,
coautor o autor mediato.
El partícipe no tiene dominio del hecho, ni realiza formalmente el tipo
aunque colabore con su realización o lo haya inducido o instigado, por lo
que su intervención es dependiente del acaecimiento delictivo principal y
no estando comprendida su conducta e n el tipo de realizado podría quedar
impune si el legislador no hubiera ampliado la punibilidad a la contribución
periférica que terceros hacen a la realización típica.
Para Diaz & Garcia Collendo (2008), partícipes son los sujetos que
intervienen en un delito, sin ser autores del mismo (es decir, desde la
caracterización de la autoría que aquí se sostiene, sin realizar la acción
típica nuclear, sin determinar objetiva y positivamente el hecho). Esa
intervención en el delito puede revestir diversas modalidades, como se ve

al analizar las formas de participación, pero todas tienen en común el
fomentar, facilitar o favorecer (o incluso posibilitar) la realización del hecho.
Refiere Salinas (2014), nuestro Código Penal asume la tesis de la
accesoriedad de la participación, de la cual se deriva que toda complicidad
es dependiente de un hecho principal, careciendo por lo mismo de
autonomía y estructura delictiva propia (tesis de la unidad de imputación).
Aceptar que los actos de complicidad de los particulares asumen una
tipicidad propia distinta a la de los actos de autoría del sujeto público (tesis
de la autonomía de la imputación) implicaría hacer una doble tipificación
sobre la base de un solo hecho y, por lo tanto, doble aplicación de leyes de
naturaleza penal, lo cual supone plantear un concurso de tipos penales
(especial y común) que satisfaga la tesis de la complicidad como hecho
principal paralelo a la autoría del sujeto cualificado, situación que, de
aceptarse, dejaría en la impunidad muchos actos de participación.
Para Salinas (2014), en los delitos contra la Administración Pública, al
cómplice siempre se le impondrá menos pena que al autor.
- Cómplice
Es cómplice quien realiza dolosamente el tipo coopera o ayuda al autor. Se
requiere que el aporte sea real a la concreción del suceso, por medio de
hechos o incluso de consejos. Entre los hechos pueden figurar la facilitación

de medios, anulación de la víctima, etc. Entre los consejos se admite
cualquier intervención psicológica que de soporte al actuar principal.
Para Villa (2005), la cosa se complica sin embargo, tratándose de delitos
de infracción de deber, pues en este supuesto la obligación-el deber no
tiene por qué afectar al cómplice extraneus, es decir a quien no tiene la
cualidad del autor obligado intraneus por no ser Funcionario público en el
supuesto típico de peculado. Así tenemos que el reproche que merece el
intraneus no tiene por qué padecerlo el extraneus cooperador si se es
coherente con un tratamiento político criminal robusto del bien jurídico.
Para Rojas (2007), la hipótesis más trabajada en la doctrina penal es la
complicidad de los extraneus, en tanto que para que se dé el concierto o
acuerdo ilegal de voluntades entre el representante del Estado y el
contratista (o sus representantes) se requiere necesariamente de la
concurrencia de este último, de modo tal que contribuya con actos
materiales provistos de dolo al comportamiento del autor.
La complicidad puede ser en tal hipótesis primaria (cooperación necesaria)
si el concierto doloso defraudatorio se produce en los actos de preparación
de los procedimientos administrativos de selección, o secundaria si se
produce en el desarrollo de las numerosas fases de la contratación estatal,
convertidas por disposición de la norma penal en un marco de acción donde

radicar conducta ejecutiva. La complicidad, en tales casos, puede ser
psíquica o material.
- Instigador
El instigado es el autor que por demás domina el hecho a la diferencia el
instigado que domina. Tener en cuenta que la instigación culposa o es
punible.
Es necesario que el instigador mediantemente su intervención psicológica
persuada o convenza al autor potencial a que realice determinado tipo
causado la resolución criminal, lo que significa que el autor recién ahora
resuelva actuar, pues no se da la instigación si el autor ya había decidido
con anterioridad actual.
Es el caso advertir, por exigencia de la teoría de la imputación objetiva que
la causaron de la resolución le sea objetivamente imputable al instigador lo
que significa que es el caso concreto es predecible que a resultas de la
intervención del instigador se produzca la resolución criminal.
La instigación se admite como abierta o como encubierta siempre que sirva
de estímulo e idóneo a la perpetración que se pretende.
El medio del que se sirva el instigador puede ser cualquiera “deseos”,
“apuestas”, “aparente disuasión”, creando una situación en la que se prevé
que el otro se decidirá por la comisión del delito”.

Para Rojas (2007), se configura perfectamente para “los interesados” en el
delito de colusión la calidad de instigadores (determinadores), si es que se
demuestra que formaron la voluntad criminal de los funcionarios o
servidores contratantes para la concertación dolosa que llevaría a la
defraudación de los intereses patrimoniales del Estado.
a) La Teoría de la Infracción al Deber
La teoría de los delitos de infracción del deber asume que en los delitos
cometidos por funcionarios públicos (o delitos especiales propios e
impropios), quien los comete no necesariamente ostenta el dominio del
hecho.
La acción típica del intraneus será relevante para el Derecho Penal cuando
pese a detentar una función pública y ostentar un deber personalísimo de
custodiarlo, lo defrauda.
El intraneus siempre será considerado como autor del delito cometido y el
extraneus siempre será partícipe del mismo, siendo indistinto su aporte
antes o durante el iter criminis.
Roxin, considera que en los delitos de funcionarios, la condición de tales
por parte de los agentes infractores no es la condición que convierte en
autor a un sujeto, sino por el contrario, es el deber específico de tener a
cargo el desempeño de una determinada actividad con corrección y su

posterior infracción consciente lo que permite fundamentar la autoría en
esta clase de delitos.
El eje central de los delitos de infracción de deber lo constituye el deber
especial del autor.
Este deber no se refiere al deber general de respetar la norma, que afecta
a todas las personas, sino más bien a deberes extrapenales que se
encuentran como realidades previas al tipo y que son necesarios para su
realización: “se trata siempre de deberes que están antepuestos en el plano
lógico a la norma del Derecho Penal y que, por lo general, se originan en
otros ámbitos del Derecho”.
Por su parte, Jakobs, considera que en los delitos de infracción de un deber
los autores están obligados en tanto garantes de la tutela institucionalmente
asegurada de un bien; por lo que en esta clase de delitos, el dominio del
obligado es irrelevante, por lo que el obligado es siempre autor y ello con
independencia de si ostenta o no el dominio del hecho.
Esta teoría, no obstante ofrecer mejores resultados que las antes
señaladas, también puede llevarnos a consecuencias insatisfactorias, y
además a la vulneración del principio de legalidad penal.
Según Panta (2011), el problema básicamente se encuentra en los delitos
especiales propios, donde, si el intraneus se vale del extraneus para la
comisión de un delito de parricidio, aquel responderá por autoría directa,

mientras que este como partícipe del delito, lo que constituye una solución
insatisfactoria e injusta.
En Alemania por ejemplo la crítica más fuerte que recibe esta teoría señala
que no necesariamente quien comete una infracción a su deber debe
responder por un delito especial, por cuanto dicho deber solo sería un
indicador de los posibles sujetos agentes del delito.
a) La Teoría de la Ruptura del Título de Imputación
Esta teoría tiene como punto de partida, para la delimitación de la autoría y
participación, la institución dogmática de la incomunicabilidad de las
circunstancias la que en nuestra legislación se encuentra prevista en el
artículo 26 del Código Penal, la cual impediría la imputación del partícipe
extraneus que lesione o ponga en peligro bienes jurídicos por medio del
tipo penal especial, encuadrando su actuar, simplemente, como un delito
común
De tal manera que ante un suceso delictivo en donde se encuentra bajo
afectación un bien jurídico cuya accesibilidad para su lesión o puesta en
peligro se encuentra restringida para determinados sujetos, solo a aquellos
individuos que ostenten esa condición cualificada requerida por el
legislador para su dominio y, por ende, afectación (intraneus), se les será
considerada su actuación dentro del supuesto de hecho típico de carácter
especial.
En tanto que, si en la comisión del mismo hecho delictivo, encontramos la
participación de otras personas que no registran la condición cualificada
que requiere el tipo penal (extraneus), su participación ya no estará
encuadrada dentro de este tipo penal de carácter especial, sino será
insertada en otro supuesto típico en donde el acceso al bien jurídico no está
sujeto a ninguna condición especial del agente, sino que sea asequible a
todas aquellas personas con capacidad de imputación, en buena cuenta,
un delito de naturaleza ordinaria o común, si es que en el ordenamiento
jurídico-penal existiese equivalente en términos fácticos al delito de
carácter especial.
De tal manera que, de acuerdo con esta tesis, los particulares que realicen
actos de contribución o colaboración en la realización del delito especial,
únicamente responden sobre la base de un delito común, ya sea como
autores o partícipes.
Los partidarios de esta teoría Boldova (1995), se apoyan para esta
afirmación en un supuesto apoyo legal contenido en la regla de la
“comunicabilidad de circunstancias personales” (art. 26° Código Penal
peruano, art. 65° Código Penal español), la cual exigiría que la “cualidad”
de los tipos especiales no deba nunca servir de base para la tipicidad (y la
pena) de los partícipes extraneus.
a) La Teoría de La Unidad del Título de Imputación

La teoría de la unidad del título de imputación contiene un enfoque contrario
a la teoría de la ruptura, pues parte de englobar el suceso fáctico producido
en un solo tipo penal, siendo que la calificación jurídica depende de qué
clase de sujeto ostente el dominio de la realización del suceso, ya sea el
intraneus o el extraneus; en caso, sea el primero de los mencionados, se
procederá a encuadrar el hecho delictivo en el tipo especial o cualificado, y
si recae en el segundo se optará por hacer girar la imputación penal sobre
la base de un tipo penal de naturaleza ordinaria o común.
De tal manera que según esta teoría respecto al extraneus, su intervención
es calificada a título de partícipe en esta clase de delitos, teniendo en
cuenta los principios que rigen la teoría de la autoría y participación, que
indican que es el autor quien tiene el dominio de la acción típica, en tanto
que el partícipe solo realiza actos de colaboración, no existiendo
impedimento para que los extraneus respondan a título de partícipes de un
delito especial cuando hayan aportado en su realización.
El extraneus sí puede ser partícipe del delito especial, pues si bien no es ni
puede ser considerado autor, nada impediría que pueda sea abarcado
como cómplice o instigador de dicho delito.
En esta concepción, tanto los extraneus como los intraneus responderán o
bien por el delito común o bien por el delito especial, para determinar ello
se tendrá en cuenta quién ostenta el dominio de la acción criminal, ya sea

los extraneus o el sujeto cualificado, pero de ninguna forma se admite que
ambos puedan responder por delitos distintos.
Los partidarios de esta tesis refutan el argumento de que la regla de la
“comunicabilidad de circunstancias personales” exigiría la “ruptura del título
de imputación” cuando el delito haya sido cometido conjuntamente por
intraneus y extraneus.
Esta regla precisamente diría lo contrario de lo que se argumenta:
consagraría la “accesoriedad” de la participación respecto de la autoría, y
la imposibilidad de la punibilidad del extraneus como autor del delito
especial; pero no diría que el extraneus no pueda ser partícipe de un delito
especial.
Luego, el partícipe siempre lo será en relación con un hecho punible
cometido por el autor y no con un hecho inexistente. Además, el extraneus
que colabora con el intraneus en la comisión de un delito especial impropio,
en realidad, no realizaría un injusto del delito común, sino uno más grave
que éste: el del delito especial. Cortés (1978).
Luego, en los delitos especiales, propios e impropios, solamente el
intraneus (el funcionario público, en el caso analizado) podría ser autor del
delito, pero los extranei (particulares u otros funcionarios sin la función
específica exigida por el tipo, si fuera el caso) serían partícipes del mismo
delito incluso cuando fácticamente hayan tenido el dominio del hecho.
Quintero (2002).
La imputación (única) de la autoría (sobre cuya base se construirá la
participación) dependerá de quién haya ejecutado los hechos con “dominio
del hecho”.
2.2.1.2 Cómplice Primario
Estaremos frente a la figura de un cómplice primario, “cuando su
cooperación es imprescindible a la luz de la intensidad objetiva de su aporte
(BACIGALUPO, 2014, p. 392) sin la cual el hecho no se hubiera concretado
a la luz del momento en el que se produce el aporte” (VILLA STEIN, 2014,
p. 392).
2.2.1.3 Cómplice Secundario
El cómplice secundario es “aquel que presta una cooperación no
imprescindible y sin la cual igualmente podría haberse realizado el tipo.
Normalmente se entenderá como caso de cooperación secundaria la del
“campana” o vigilante durante la ejecución de un delito” (VILLA STEIN,
2014, p. 392).
La referencia legal a "la prestación de auxilio sin el cual no se hubiere
perpetrado el delito" (art. 25 primer párrafo), propio de la complicidad
primaria, plantea la necesidad o la naturaleza imprescindible de la
contribución, la cual puede ser contemplada desde un plano concreto o

abstracto según ya una clásica distinción. Proporcionar una escalera para
perpetrar un hurto agravado por escalamiento (189 inc. 3) será un acto
imprescindible según el primer criterio no según un punto de vista abstracto
porque el delito se hubiese podido cometido de otra manera. La perspectiva
concreta ofrece la dificultad que siempre cualquier aporte efectivamente
producido sería necesario, pues de otro modo el delito no se hubiera
llegado a cometer. En realidad la apelación a este expediente no resuelve
ningún problema, sino que agrava otro existente, ya que no se logra
determinar con exactitud cuando un aporte es mera asistencia y cuando
hay una prestación de auxilio sin el cual el delito no se hubiera cometido.
No obstante, esta posición es la dominante en el Tribunal Supremo español
y un sector importante de la doctrina española.
Complice Primario: son los que realizan aporte necesario para la comisión
del delito, pero no participan en la ejecución del dicho delito, la contribución
del cómplice primario puede ser cualquier naturaleza incluso muchos dicen
hasta intelectual; en otras palabras podemos decir presta al autor del delito
un auxilio o cooperación sin el aporte de ello no se hubiera podido
cometerse el delito; tal como dice Villavicencio, es el que dolosamente
colabora con otro para la realización de un delito doloso (Villavicencio
Terreros, 2015); como también define García Cavero, también está
constituido por la contribuciones o auxilios, anteriores o simultáneos, que
son útiles para la realización de un delito; (García Cavero, 2012); tal como
lo expresa Zaffaroni, es la ayuda que el autor acepta, forma tácita o
expresa, es decir que la cooperación siempre requiere una cierta
coordinación entre autor y cómplice hacia la obtención del resultado típico;
(Zaffaroni); Con la posesión de este último autor no estoy de acuerdo al
respecto que debe haber aceptación, porque en caso del ejemplo de la
empleada que deja la puerta abierta para que entre el ladrón que es su
enamorado, por ejemplo en este caso como podría ser configurado la
aceptación del autor.
2.2.2 El Delito de Colusión
2.2.2.1 Definición
Define Portocarrero a la colusión como “convenio, contrato entre dos o más
personas, hecha en forma clandestina, con el objeto de defraudar o
perjudicar a alguien”.
Para Marca (2011), el delito de colusión consiste en una concertación en la
que un funcionario o servidor público competente, concierta con un
particular la celebración o ejecución de un contrato derivado de un proceso
de selección con la finalidad de defraudar los intereses del Estado.
2.2.1.2 Elementos objetivos del tipo penal de colusión
a) Bien jurídico penalmente protegido

Según señala Marca (2011), todos los delitos contra la Administración
Pública, siempre se observará como mínimo dos bienes jurídicos: el
genérico y el específico.
No hay mayores problemas para decir que el bien jurídico genérico es el
recto y regular funcionamiento de la Administración Pública.
Sin embargo no hay un criterio unánime para determinar el objeto
específico de tutela penal. Así, el artículo 384° del código penal estaría
encaminado a proteger el patrimonio administrado por el Estado, para
Abanto (2003), la legalidad del ejercicio funcional que ejerce el funcionario
o servidor público y el carácter público de la función.
Otra posición es la de Garcia y Castillo (2008), señalan que el delito de
colusión encuentra su fundamento en los deberes especiales atribuidos a
los funcionarios públicos, toda vez que no es la infracción al rol general,
común a todos los ciudadanos, la que sustenta la sanción penal, sino la
inobservancia de un deber específico que vincula al funcionario público con
los intereses estatales.
Refiere Marca (2011), la norma no solo está dirigida a proteger el
patrimonio público en cuanto a la adquisición de bienes o servicios que el
Estado necesite, sino también los ingresos que este percibe a través de los
diversos mecanismos de negociación estatal. En efecto, el Estado no solo

es agente económico cuando compra bienes o contrata servicios de
terceros, sino también cuando interviene en el mercado ofreciendo sus
bienes y servicios, por lo que se debe exigir a sus funcionarios que busquen
una intermediación y un precio justo que valore adecuadamente las
prestaciones estatales.
b) Sujeto activo
El delito de colusión es un delito especial, el cual solo puede ser cometido
por el sujeto que reúne el estatus exigido por la ley: el ser funcionario o
servidor público. Por ello Marca (2011), afirma que el delito de colusión es
un caso emblemático de un delito especial propio porque la conducta
descrita en el tipo solo puede ser realizado por un determinado grupo de
personas que cumplen con la condición de ser “sujetos públicos”.
Asimismo Garcia y Castillo (2008), refieren que es un delito de
convergencia porque para su configuración concurren varios sujetos que
afectan el bien jurídico, pero esta concurrencia tiene que darse de la misma
manera y en la misma dirección. Se diferencian de los delitos de encuentro,
pues en estos si bien también concurren varias personas, lo hacen desde
direcciones diferentes y complementarias, siendo parte de una misma
relación delictiva, y con una misma finalidad.
Para Marca (2011), no cualquier funcionario o servidor público interesado

puede ser sujeto activo. En efecto, la autoría queda restringida solo a aquel
sujeto público que tenga una relación directa con el bien jurídico, esto es,
un vínculo funcional con el objeto materia del delito (delito de infracción de
deber). Lo decisivo entonces, es la razón del cargo, la competencia o la
comisión especial para participar en las contrataciones o negocios públicos
en representación y, por ende, a favor del Estado.
Es posible que el autor que mantenía una relación funcional específica y
que se encargaba de las compras de la entidad sea sustituido luego por un
comité de contrataciones o por otro órgano; en este caso las acciones
posteriores en materia de contrataciones son asumidas en cuanto a la
responsabilidad por este nuevo organismo.
c) Sujeto pasivo
Para Benavente y Calderón (2011), el sujeto pasivo en el delito de colusión
es el Estado, entidad u organismo del Estado, como titular (parte
contratante) de todas las contrataciones administrativas que se efectúan en
la Administración Pública, afectado en su patrimonio como consecuencia
de la conducta antijurídica del agente.
Empero, la interpretación que se realice de este debe ser amplia, ya que
diversas instituciones públicas negocian contratos, concesiones,
adjudicaciones, concursos públicos, subastas, expropiaciones,

liquidaciones, negociaciones de deudas externa, privatizaciones, etc., con
particulares.
La condición de sujeto pasivo no solo se limita a gobiernos locales o
regionales, sino que involucra a diversos organismos constitucionales
autónomos (Oficina Nacional de Procesos Electorales, Ministerio Público,
Defensoría del Pueblo, etc.), así como a las diversas personas jurídicas de
Derecho público (universidades, ministerios, la Caja de Pensiones Militar
Policial, etc.). Lo decisivo será que el ente público tenga autonomía propia.
d) Acción típica
La figura penal contiene una serie de relaciones que implican un amplio
margen de pactos o contratos en la que el Estado es parte de una
negociación.
Asimismo el contenido material del injusto funcionarial de Colusión, no
puede ser interpretado desde una mera contemplación de su descripción
literal, de suerte que la materia de prohibición punitiva ha de ser completada
con las especificaciones reguladas en una vía extra-penal (norma penal en
blanco), donde se conceptualizan y definen con corrección, las diversas
tipologías de “Contratación Administrativa”, pues es en el decurso de dichos
procedimientos administrativos que ha de tomar lugar la conducta
defraudatoria del funcionario en comparsa con los particulares interesados.

Los elementos centrales de la figura penal giran en torno a la concertación
y a la defraudación que se traduce en un perjuicio ocasionado al Estado.
a. Concertar con los interesados
La concertación, además de ser un elemento que le otorga denominación
al tipo, es el único medio a través del cual se defraudan los intereses del
Estado.
La concertación con los particulares, debe contener la imposición de
condiciones contractuales menos ventajosas al Estado.
Para configurar esta concertación se deben probar una serie de actos
ilícitos y componendas. Se requiere un acuerdo subpreticio entre el
particular interesado y el funcionario en los contratos, suministros o
licitaciones.
Para Garcia y Castillo (2008), esta concertación solo se podrá realizar por
comisión, no siendo posible una concertación por omisión. La conducta de
un funcionario público de una comisión de selección de no hacer nada ante
una situación “arreglada” por otros miembros, no es equiparable a una
concertación con los interesados que exige el tipo penal.
Un sector de la doctrina comparada Rodriguez y Ossandon (2005),
entienden al elemento “concertación” como una maniobra engañosa de

simulación o maquinación, dirigida a inducir a error a la entidad estatal, para
producir una merma en el patrimonial público. Con diferentes matices, la
doctrina nacional también Rojas (2007), refiere que la defraudación que
sufre el Estado es producto del engaño al interés público.
Para Requejo (2008) quien denomina “acuerdo colusorio” a la concertación
del agente público con los interesados, el acuerdo colusorio constituye
además el elemento básico y esencial para la verificación de este tipo
penal, pues de nada serviría la comprobación de la defraudación al Estado,
si es que antes no se ha verificado que esta defraudación es consecuencia
de la existencia de un acuerdo colusorio ilegal.
En la práctica se puede observar que la concertación empieza en dos
momentos. Primero se produce una serie de tratativas o conversaciones
entre el agente público y el particular. Un segundo momento vendría a ser
el acuerdo definitivo.
En tal sentido Requejo (2008) señala el acuerdo colusorio se corrobora
cuando el funcionario o servidor público actúe en beneficio de intereses
privados o terceros particulares, y lo haga fuera de los límites de la ley.
Al respecto, Salinas (2007) opina que no se trata de castigar cualquier
concertación, sino únicamente la que perjudica o que trae consecuencias
económicas nocivas para el Estado, ya sea, como sucede por lo general,

porque se paga más por un producto de una determinada calidad o porque
se paga un precio determinado por un bien de menor calidad, habiendo
concierto entre las partes.
Incluso Reátegui (2009) considera además que no toda concertación y por
ende colusión entre el funcionario y el interesado puede ser considerada
como ilegal, aquí sostiene el referido autor debe primar el principio
racionalizador del sistema penal como es el principio de subsidiariedad.
b. El defraudar
Otro de los elementos típicos del delito de colusión desleal, conforme se
desprende de la norma penal es la defraudación, término que tiene muy
diversas y singulares interpretaciones, García y Castillo (1998) por lo que
en principio conviene determinar cuál es el verdadero significado de la
expresión defraudar.
Un primer significado que tiene el término “defraudar” es el que le atribuye
la Real Academia Española la que lo define como “el privar a alguien, con
abuso de su confianza o con infidelidad a las obligaciones propias, de lo
que le toca de derecho”, así también puede entenderse como el “frustrar,
desvanecer la confianza o la esperanza que se ponía en alguien o en algo”.
En la misma línea Salinas (2007) sostiene que defraudar, estafar o timar al
Estado significa el quebrantamiento del rol especial asumido por el agente

y la violación del principio de confianza en él depositado, con el
consiguiente engaño al interés público, al comportarse el sujeto activo en
su beneficio, asumiendo roles incompatibles a las expectativas del Estado.
Esta definición conlleva a entender a la defraudación en un sentido
básicamente abstracto e ideal, es decir, como una infracción a los deberes
del cargo o como la defraudación a las expectativas que el ordenamiento
jurídico y el Estado tiene, por medio de la entidad concreta, respecto a la
actuación del funcionario.
De este modo, bastaría entonces con la verificación de que el funcionario
incumplió sus deberes funcionales o no respetó el procedimiento
administrativo exigido para la contratación estatal, para entender
consumado el ilícito de colusión desleal, no siendo necesario comprobar el
perjuicio económico causado al Estado, pues basta demostrar que se ha
defraudado las expectativas y las normas estatales. García y Castillo
(1998).
Para Rojas (2002), el núcleo del comportamiento típico del delito de
colusión radica, según en defraudar al Estado o entidades y organismos
sostenidos por este mediante la concertación con los interesados en los
convenios, ajustes, etc.
La defraudación de los intereses estatales se realiza a través de la

conducta de los sujetos activos que son los funcionarios o servidores
públicos que actúan en razón de su cargo o por comisión especial.
En el delito de colusión simple según Rojas (2002), se quebranta un rol
especial asumido por el agente, violando el principio de confianza
depositado con el ulterior engaño al interés público, al comportarse el sujeto
activo a su beneficio, asumiendo un rol incompatible y contrario a las
expectativas e intereses patrimoniales del Estado.
Para fines de tipicidad no es relevante que el agente haya tenido o no un
provecho patrimonial, este provecho será tomado en cuenta para la
individualización de la pena.
a. Perjuicio
Rojas (2007), “el perjuicio es un elemento intrínseco a la defraudación, que
lo objetiviza y diferencia del simple engaño”.
Tal como hemos desarrollado en la definición sobre defraudación, el
perjuicio es un elemento que se encuentra comprendido dentro de la
“defraudación”, el cual debe entenderse como aquel daño o menoscabo
causado a los intereses del Estado como consecuencia de la contratación
entre el funcionario público e interesado.
En la misma línea Salinas (2007), considera que el perjuicio es un elemento

intrínseco de la defraudación, que se manifiesta como un componente
material en cuanto implica un perjuicio ocasionado a los intereses estatales.
Postura discrepante es la defendida por James Reátegui, quien sostiene
que la exigencia del perjuicio resulta discutida en la medida que no se
encuentra explícitamente indicada en el tipo penal.
Aspecto subjetivo del tipo penal de colusión
Sostiene Abanto (2003), que el único medio subjetivo para realizar el tipo
es el dolo directo. Ello se desprende de la intencionalidad de querer
concertarse (acuerdo colusorio), para perjudicar los intereses patrimoniales
del ente público.
En tal sentido, el agente conociendo perfectamente todos los elementos
objetivos que el tipo exige, actúa voluntariamente y defrauda la confianza
que el Estado ha depositado en él.
Pero, además del dolo, el tipo, en su modalidad simple, exige un elemento
subjetivo del injusto que es el ánimo defraudatorio: “para defraudar al
Estado o entidad u organismo de Estado”.
La figura penal no exige el ánimo de lucro, aunque normalmente este estará
presente en el agente y sus colaboradores, por lo que no será relevante
para la configuración del delito, sin embargo, será un criterio a tomar en

cuenta por el operador jurídico al momento de individualizar la pena.
 Autoría y participación
Según refiere Marca (2011), si el fundamento jurídico-penal del delito de
colusión es la infracción de un deber especial de naturaleza positiva,
entonces, resulta imprescindible la restricción de las diversas formas de
autoría.
El artículo 384° del CP solo admite la autoría directa, excluyendo las otras
formas de autoría (autoría mediata y coautoría), en correspondencia con su
naturaleza jurídica (delito de infracción de deber).
Con relación a la denominada autoría mediata, el deber positivo obliga al
sujeto especial (intraneus) a no lesionar y proteger el objeto jurídico que
cautela. Estamos ante una responsabilidad inmediata en ningún caso
mediata del obligado especial, ya que la vinculación que este tiene con el
bien jurídico al que debe fomentar es directa. Si la vinculación es inmediata,
inmediata también será su responsabilidad.
En el mismo sentido, la coautoría no es posible puesto que el deber que
cumple cada obligado positivamente (intraneus), en un contexto donde hay
concurrencia de varios otros obligados positivos, es personalísimo, no se
comparte con otros sujetos, sino que el mismo se constituye siempre de
manera individual y directa respecto a un determinado bien jurídico.

Si varios obligados especiales incumplen su deber cada uno por sí mismo
es irrelevante para determinar el grado de la intervención de cada uno de
ellos, el hecho de que otros obligados también quebranten su deber. Aquí
no se trata de deberes comunes. El deber es personalísimo e
independiente nunca conjunto. Cada cual será autor y, en su caso, autores
paralelos.
El delito de infracción de deber no excluye la posibilidad de intervención de
particulares (extraneus). Aunque no sean portadores de los deberes
institucionales que competen al intraneus, sí tienen la obligación de no
contribuir a que aquellos se vean quebrantados.
2.2.3 Prevención general
2.2.3.1 Definición
Entre los defensores de una teoría preventiva general de la pena se
cuentan, entre otros a los pensadores, BENTHAM, BECCARIA,
FILANGIERI, SCHOPENHAUER, y FEUERBACH. Siendo éste último autor
el formulador de la “teoría de la coacción psicológica”, una de las primeras
representaciones jurídico-científicas de la prevención general. Esta teoría
es básica en cuanto a las explicaciones de la función del Derecho Penal.
La teoría de FEUERBACH (Hassemer, 1984: 380), sostiene que es a través
del Derecho Penal que puede darse una solución al problema de la
criminalidad. Esto se logra, por un lado, mediante la conminación penal, es

decir, con la amenaza de pena, con que avisa a los miembros de la
sociedad cuáles son las acciones injustas contra las que reaccionará; y, por
otro lado, con la ejecución de la pena impuesta, dejando con ello patente
su disposición a cumplir con la conminación mencionada. A partir de las
premisas antes esgrimidas, se puede entender que se afirmaba que la pena
sirve para intimidar a los sujetos con la finalidad de que no cometan delitos.
Se trata, pues, de una prevención que no actúa frente al delincuente, sino,
frente a la colectividad, por esta razón, se le denomina “teoría de la
prevención general”. Esta prevención actúa en un primer momento,
intimidando a los delincuentes, y en un segundo momento de manera
pedagógico–social, es decir, se dice que interviene como un instrumento
educador en las conciencias jurídicas de todas las personas, previniendo
así, futuros delitos (Hassemer, 2001: 135). Esta prevención general, se
encuentra en las tres etapas de la realización de la pena: Primero, por
intermedio de la amenaza generalizada de la pena, donde se confía en la
comunicación penal contenida en la ley por su fuerza de advertencia que
debe paralizar a eventuales impulsos delincuenciales. Segundo, mediante
el dictado de la sentencia, ya que por medio de la reprobación del autor,
contenida en una sentencia, se generaría la intimidación generalizada.
Tercero, por medio de la ejecución de la pena, pues se utilizaría el
sufrimiento del delincuente para producir una intimidación generalizada, ya
que con él habría fracasado el efecto preventivo general de la ley. En

síntesis, la teoría de la prevención general establece que la función
motivatoria del Derecho penal, se va a dirigir a todos los ciudadanos. La
forma cómo tiene lugar este proceso motivatorio es precisamente lo que
diferencia las dos variantes que existen al interior de esta teoría: la
prevención general negativa y la prevención general positiva (García, 2008:
6).
2.2.4 Prevención especial
2.2.4.1 Definición
La teoría de la prevención especial, parte también de la idea del efecto
motivatorio de la pena, pero bajo una comprensión metodológica distinta,
en donde el efecto de aquella ya no se dirigirá a la colectividad, sino al
delincuente. En este sentido, propiamente no sería una teoría de la norma
penal, sino una teoría de la ejecución de la pena. Según esta teoría, la pena
debe intimidar al delincuente para que no vuelva a cometer hechos
delictivos. Si es que la pena impuesta al delincuente no le produce un efecto
intimidante, la teoría de la prevención especial establece que, en estos
casos, la pena tendrá que asumir la labor de corregir a este sujeto que
resultaría inintimidable. Y si finalmente el sujeto intimidable resulta además
incorregible, no quedará otra solución que su inocuización, es decir, su
eliminación como peligro futuro de realización de nuevos delitos. Entonces,
la idea de prevención se halla ligada a la idea de peligrosidad del sujeto,
donde se asigna a la pena la función de operar como un mecanismo

tendiente a evitar la comisión de futuros delitos, teniendo como límite a su
actuación la evaluación del autor en virtud a su grado de peligrosidad,
buscando la neutralización, corrección o reeducación del delincuente. En
palabras del Profesor Silva (2002: 27), “ante los postulados de esta teoría,
los esfuerzos de sus representantes, orientados a sustituir la toga del juez
por la bata del médico, no llegaron a imponerse plenamente en los sistemas
penales, pues la pena siguió vinculada a la idea de injusto culpable” Sin
embargo, hay que reconocer que esta tesis logró abrir paso a una segunda
vía del Derecho Penal, las llamadas medidas de seguridad, las cuales se
asentaron sobre la lógica de la peligrosidad del autor y el tratamiento. Sin
embargo, lo criticable de esta teoría es que una exageración de sus
postulados, podría desembocar en la mala práctica de convertir al
delincuente en un objeto, o, aplicándole medidas o tratamientos que vayan
contra su voluntad o contra su dignidad como persona, como por ejemplo:
trabajos forzados, tratamiento esterilizador, etc., así, la prevención especial
puede fácilmente constituirse como perfecto instrumento de violaciones de
derechos humanos, además, bajo el razonamiento de la prevención
especial, es indemostrable el presupuesto objetivo de la peligrosidad del
delincuente, esto conduciría a sancionar al agente, entonces, no por la
magnitud del delito, sino por las características especiales de su
personalidad, violentándose así el principio de proporcionalidad entre delito
y pena. Asimismo, tampoco, esta teoría, podría legitimar la función punitiva

estatal, la pena, entendida en sentido preventivo especial, su función
resultaría superflua en aquellos casos en donde se esté frente a delitos
cometidos en el seno del tráfico rodado, o por ejemplo, frente a
delincuentes habituales, los cuales no tienen ninguna probabilidad ya de
ser resocializados.
2.2.5 Eficacia de la Investigaciones
2.2.5.1 Definición
Calderón (s.f.). Se puede definir la investigación preparatoria como un acto
no jurisdiccional y unilateral del titular de la acción penal (Fiscal) que
determina el inicio de una investigación formal contra determinada persona,
cumpliendo una función de garantía, puesto que permite al imputado un
conocimiento cierto de la imputación y comienza, inevitablemente, la
actividad de su defensa.
En el nuevo Código Procesal Penal, el Fiscal tiene, ante el conocimiento de
la noticia criminal, varias posibilidades de actuación:
a) Investigar por sí mismo, que implicaría realizar algunas diligencias de
indagación en su Despacho.
b) Requerir a la policía para que realice las diligencias preliminares bajo su
dirección. En ese caso se elaborará un informe policial.

Efectuadas las diligencias preliminares, el fiscal evaluará los requisitos de
procesabilidad, siendo posible que adopte las siguientes determinaciones:
Si el hecho denunciado no es delito, no es-justiciable penalmente, o existen
causa de extinción de la acción penal, declarará que no procede formalizar
investigación y dispondrá el archivo de lo actuado.
Si no se ha individualizado o identificado a los presuntos autores o
partícipes, ordenará la intervención de la policía para dicho fin.
Si falta un requisito de procedibilidad que depende del denunciante,
reservará la investigación provisionalmente. Si el agraviado o denunciante
no está de acuerdo con la decisión del Fiscal de archivar las actuaciones o
reservarlas provisionalmente, requerirá al Fiscal para que en el plazo de
cinco días eleve las actuaciones al Fiscal Superior.
Ante la decisión del archivo de la denuncia, el Fiscal está impedido de
promover una investigación preparatoria por los mismos hechos, salvo que
existen nuevos elementos de convicción o no se haya realizado una debida
investigación. En este sentido se pronunció el Tribunal Constitucional
peruano, que indicó que si bien las decisiones de la fiscalía no están
revestidas de la calidad de cosa juzgada, sí tienen la calidad de cosa
decidida, siendo factible que sólo cuando la investigación presente un
déficit o falta de elementos de prueba se pueda reabrir la investigación

preliminar (STC. Nº 2725-2008-HC/TC)
Si, de acuerdo con el artículo 336º del nuevo Código Procesal Penal, el
Fiscal tiene indicios reveladores de la existencia del delito, la acción no ha
prescrito, se ha individualizado al imputado, y se ha satisfecho los requisitos
de procedibilidad en los casos que lo requiera, dispondrá la formalización
de la investigación preparatoria. A decir de Duce y Riego, esta decisión es
fundamentalmente de carácter estratégico, dado que ofrece el Fiscal la
posibilidad de obtener autorizaciones judiciales para medidas o diligencias
que suponen una restricción importante de los derechos del imputado.
La formalización de la investigación constituye un acto de promoción o de
impulso de la investigación preparatoria, que contiene la imputación, pero
no la pretensión punitiva, pues, ésta recién se plantea en la acusación con
un suficiente caudal probatorio. La imputación es la atribución de la
comisión del hecho que la ley penal califica como delito a una o varias
personas. Debe precisar los hechos, debe contener todo aquello que
constituye delito, sin recortes ni limitaciones y sin omitir a ninguno de los
autores o partícipes.
El nuevo Código Procesal Penal establece que la disposición del Fiscal de
formalización de la investigación debe contener:
a) La individualización o identificación del imputado.

b) La exposición de los hechos: la secuencia como se ha realizado el hecho
delictivo (preparación, ejecución y sus resultados), es decir, todo lo que se
conozca sobre el delito y sus consecuencias, así como la imputación
asertiva, no condicional o condicionada.
c) Tipificación del delito. Este presupuesto en la denuncia penal es de suma
importancia ya que el Fiscal califica jurídicamente los hechos, encuadrando
la conducta en el tipo penal correspondiente. Lo novedoso en el nuevo
Código Procesal Penal es la posibilidad de consignar tipificaciones
alternativas.
Esta labor de tipificación determina la exigencia de consignar la disposición
legal aplicable.
d) La individualización del agraviado, si fuera posible.
e) Las diligencias que de inmediato deben actuarse.
La formalización de la investigación preparatoria efectuada por el Fiscal
tiene dos efectos fundamentales:
a) Comienza a computarse el plazo de investigación preparatoria.
b) Suspender el curso de la prescripción de la acción penal. En una
interpretación sistemática, se trataría más bien de una interrupción de la
prescripción, tomando en consideración lo regulado por el artículo 83º

primer párrafo del Código Penal que establece: La prescripción de la acción
se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Público o de las
autoridades judiciales, quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Sin
embargo, mediante el Acuerdo Plenario Nº 1-2010, se establece como una
causa sui generis de suspensión que el plazo de prescripción deje de correr
desde este acto procesal hasta que se obtenga una sentencia o resolución
firme que pongan fin al proceso, siendo el sustento para una interpretación
de esta naturaleza darle eficacia a la persecución penal.
c) Necesaria intervención de la autoridad judicial. Corresponde comunicar
de esta disposición al Juez de la Investigación
Preparatoria, que constituye un Juez de garantía y cumple la función de
observador imparcial. Solamente actuará en caso de que se estén
afectando las garantías fundamentales de los intervinientes. No tiene, en
cambio, ninguna potestad de juzgar o expedir sentencia, salvo en el
proceso de Terminación Anticipada.
Al Juez de la investigación preparatoria o le corresponde calificar o evaluar
la corrección de este acto, pero si controlar que la formulación sea clara,
precisa y comprensible. Dentro de este marco, podría pedirle al Fiscal que
complete algunos datos.

2.3. Definición de términos
 EXTRANEUS
Se denominan extranei a los particulares que concurren en la
realización de un tipo penal especial, en compañía o coordinación
de un sujeto activo calificado. Esos particulares por no tener las
calidades especiales exigidas para el autor de dichas conductas se
les denominan extraneus.
 LA PREVENCIÓN GENERAL.
Dirigida a todos los ciudadanos, teniendo dos variantes: negativa y
positiva.
 LA PREVENCIÓN ESPECIAL
Dirigida no a la colectividad, sino a influir directamente sobre el
delincuente de manera individual.
 LA INEFICIENCIA
Es la falta de eficiencia. La eficiencia es la capacidad de disponer
de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado.
 LA PARTICIPACIÓN
Se caracteriza porque en la conducta punible fuera del aporte del
autor, concurren los aportes dolosos de otras personas que ostentan
esa calidad, por lo cual se les denomina participes. Se puede
concurrir a través de una instigación o determinación o a través de
una complicidad.
CAPÍTULO III: MARCO METODOLÓGICO
3.1. Tipo y Diseño de la investigación
3.1.1 Tipo de la investigación
La presente investigación es de diseño no experimental y de tipo
descriptivo, correlacional de corte transversal (Mormontoy 1993).
Afianzando el análisis, podrían distinguirse dos niveles fundamentales de
la investigación básica:
 Las investigaciones teóricas fundamentales (investigación pura);
 Las investigaciones teóricas destinadas al conocimiento de algún
aspecto de la realidad o a la verificación de hipótesis (investigación
orientada).
3.2.1 Método de investigación
Método Analítico: Este método permitió estudiar la influencia de la
inclusión del extraneus en los procesos penales en la Fiscalía
Especializada en Delitos de corrupción de Tacna, año 2018, analizando
doctrina y legislación nacional obtenida sobre el particular, para de esta
manera determinar cómo se da en Perú y sobre todo en la región Tacna
(Hernández, Fernández & Baptista, 2010).
Método Deductivo: Mediante este método se estableció ciertas
conclusiones partiendo del análisis del marco teórico general de la
influencia de la inclusión del extraneus en los procesos penales en la

Fiscalía Especializada en Delitos de corrupción de Tacna, año 2018
analizando doctrina y legislación nacional, para luego ir a lo específico, la
problemática relacionada con la necesidad de contar con una prevención
especial en los delitos de colusión (Hernández, Fernández & Baptista,
2010).
Método Inductivo: Este método se utilizó para analizar, en forma
individual, diversos casos de inclusión del extraneus en los procesos
penales en la Fiscalía Especializada en Delitos de corrupción de Tacna,
año 2018
Método Sintético: Una vez analizados los elementos del objeto de estudio,
se procedió a formular las conclusiones y sugerir acciones de mejoras o
planes de mejora en los procesos judiciales de este delito (Hernández,
Fernández & Baptista, 2010).
Esta etapa está referida al diseño metodológico y materiales que se utilizará
para contrastar la hipótesis formulada. Se tiene que tomar en cuenta el
modelo apropiado para la contratación y verificación; la muestra en la que
se realizará el estudio; los instrumentos de recolección de datos; los
materiales; los procedimientos de ejecución de las experiencias; las
técnicas y métodos para el procesamiento y análisis de la información, etc.

3.1.3 Diseño de investigación:
Según, Hernández, Fernández & Baptista (2010), para efectos de la
contratación de la hipótesis, se utilizó los siguientes diseños:
 No experimental transeccional, porque no recurre a la manipulación
de alguna de las variables en estudio, sino que éstas se analizan tal
y como suceden en la realidad.
 Descriptivo, porque refiere los atributos de las variables de estudio.
 Explicativo, ya que trata de profundizar el por qué no tiene
aplicabilidad el cumplimiento la influencia de la inclusión del
extraneus en los procesos penales en la Fiscalía Especializada en
Delitos de corrupción de Tacna, año 2018.
3.2. Población y muestra de estudio
3.2.1 Población
Para el presente trabajo de investigación, la población estuvo constituida
por abogados que laboran en el Ministerio Publico, Poder Judicial y otros
que se dedican a la labor de litigantes, siendo un total de 100.
3.2.2 Muestra
La muestra utilizada fue la censal, es decir, que se considera los 100
abogados que llevaron alguna vez un caso de Corrupción de Funcionarios.
a) Criterios de inclusión
Abogados de la ciudad de Tacna, que alguna ves hayan visto alguno caso
en la Fiscalía Especializada en Delitos de corrupción de Tacna, año 2018.
Criterios de exclusión
Abogados de la ciudad de Tacna, que alguna ves hayan visto alguno caso
en la Fiscalía Especializada en Delitos de corrupción de Tacna, año de
algún año distinto al año 2018.
3.3. Operacionalización de variables
3.3.1 Identificación de las variables
3.3.2.1 Variables, dimensiones e indicadores
Las variables que han intervenidos en la investigación, son:
X: La inclusión del extraneus
Y: Delitos de Colusión
3.4. Técnicas e instrumentos para recolección de datos
3.4.1 Técnicas de recolección de datos
Encuesta
Abogados de la ciudad de Tacna, que alguna vez hayan visto alguno caso

3.4.2 Instrumentos de recolección de datos Cuestionario
Abogados de la ciudad de Tacna, que alguna vez hayan visto alguno caso
3.5. Procesamiento y análisis de datos
3.5.1 Planteamiento del Análisis Estadístico
a) Antes del Tratamiento
Para la recolección de datos se realizó previamente la validez y la
confiabilidad del instrumento.
En el caso de la validez, se construyó un instrumento para la realización de
la validez de contenido por parte de los expertos. Luego se realizó el
análisis por dimensiones del cuestionario, haciendo uso del modelo
estadístico Spearman y, al realizar, una serie de procesos que implica el
método empleado, se llegó a considerar los resultados a un nivel de
significación del 0,05.
b) Después del tratamiento
Se aplicó el cuestionario validado a una muestra de 100 Abogados de la
ciudad de Tacna, que alguna vez hayan visto alguno caso en la Fiscalía
Especializada en Delitos de corrupción de Tacna.

CAPÍTULO IV: RESULTADOS
4.1 Presentación
En el presente capítulo se analizan y discuten los resultados obtenidos del
proceso de recolección de información, mediante la estadística descriptiva,
estableciéndose las frecuencias y porcentajes de éstos, exponiéndoles
siguiendo el orden de presentación de las variables y sus indicadores. El
análisis se desarrolla mediante la interpretación de las respuestas
obtenidas en los cuestionarios aplicados, presentados por variables e
indicadores, los mismos pueden ser observados en las tablas elaboradas
para tal fin.
4.2 Presentación, análisis e interpretación de resultados
4.2.1 Análisis de tablas y figuras de las variables
a) VARIABLE INDEPENDIENTE: La inclusión del extraneus

Tabla 1
La Influencia de la inclusión del extraneus,
como participe en el proceso penal por el delito
de colusión
Nivel de Porcentaje
eficacia Frecuencia Porcentaje acumulado
Mucho 70 70,0 70,0
Poco 20 20,0 90,0
Nada 10 10,0 100,0
Total 100 100,0
Fuente: Matriz de Sistematización de Datos
Figura 1. La Influencia de la inclusión del extraneus,
como participe en el proceso penal por el delito de
colusión
mucho poco nada
Análisis e interpretación
En la Tabla 1 se muestra el resultado del cuestionario de la Influencia de
la inclusión del extraneus, como PARTICIPE en el proceso penal por
el delito de colusión
Del 100% de los abogados encuestados, el 70,0% refieren que la inclusión
del extraneus influye mucho en los procesos penales por el delito de
colusión. Asimismo, el 20,0% de los abogados encuestados manifiestan
que es poca la influencia que ejerce la inclusión del extraneus y un 10,0%
manifiestan que inclusión del extraneus en el proceso penal no influye en
nada.
En suma, la mayor parte de los abogados que siguen o han seguido algún
proceso por corrupción de funcionarios en el Distrito Judicial de Tacna, que

la inclusión del extraneus influye mucho en los procesos penales por el
delito de colusión, tal como se visualiza en la tabla 1.
DIMENSIÓN: La calificación jurídica del extraneus dentro de la
investigación penal, por el delito de colusión.
Tabla 2
Mayormente la inclusión del extraneus en el delito de
colusión se efectúa como:
Nivel de Porcentaje
Complice Primario 60 60,0 60,0
Cómplice secundario 20 20,0 20,0
Ninguna de los 20 20,0 100,0
anteriores
Total 100 100,0
Figura 2. calificación jurídica del extraneus dentro de

la investigación penal, por el delito de colusión
Complice Primario Cómplice secundario NA

En la Tabla 2 se muestra el resultado del cuestionario de calificación
jurídica del extraneus dentro de la investigación penal, por el delito de
colusión.
Del 100% de los abogados encuestados, el 60,0% refieren que la
calificación del extraneus es como cómplice primario en los procesos
penales por el delito de colusión. Asimismo, el 20,0% de los abogados
encuestados manifiestan que la calificación que se le da al extraneus es de
cómplice secundario y asimismo otro 20,0% de abogados indicaron que al
extraneus no se le da ningún tipo de calificación jurídica en el proceso penal
por el delito de colusión.
proceso por corrupción de funcionarios en el Distrito Judicial de Tacna,
manifiestan que la calificación que se le da al extraneus es como cómplice
secundario en los procesos penales por el delito de colusión, tal como se
visualiza en la tabla 2.
INDICADOR: El extraneus y la prevención especial en el delito de colusión
Tabla 3
De qué modo influye la inclusión del extraneus para
la obtención de la prevención ESPECIAL en el delito
de colusión
Nivel de Porcentaje
Positivamente 85 85,0 85,0
Negativamente 15 15,0 100,0
Total 100 100,0
Tabla 3: De qué modo influye la inclusión del

extraneus para la obtención de la prevención ESPECIAL
en el delito de colusión
Positiva Negatica
En la Tabla 3 se muestra el resultado del cuestionario, de qué modo influye
la inclusión del extraneus para la obtención de la prevención ESPECIAL en
el delito de colusión.
del extraneus en los procesos penales por el delito de colusión, resulta
positivo para obtener una prevención especial. Asimismo, el 15,0% de los
abogados encuestados manifiestan que la inclusión del extraneus, influye

de forma negativa en la búsqueda de la prevención especial, resultado de
los procesos penales por el delito de colusión.
manifiestan que la inclusión del extraneus en los procesos penales, resulto
positivo a fin de lograr una prevención especial, por el delito de colusión, tal
como se visualiza en la tabla 3.
INDICADOR: El extraneus y la prevención general en el delito de colusión
Tabla 4
La inclusión del extraneus influye positivamente en la
prevención General del delito de colusión
Nivel de Porcentaje
Si 90 90,0 90,0
No 10 10,0 100,0
Total 100 100,0
Tabla: La inclusión del extraneus influye positivamente
en la prevención General del delito de colusión
Si No 4º trim.
En la Tabla 4 se muestra el resultado del cuestionario, la inclusión del
extraneus influye positivamente para la obtención de la prevención General
del delito de colusión.
del extraneus en los procesos penales por el delito de colusión, si resulta
positivo para obtener una prevención general. Asimismo, el 10,0% de los
abogados encuestados manifiestan que la inclusión del extraneus, no
influye de forma positiva en la búsqueda de la prevención general de los
procesos penales por el delito de colusión.

manifiestan que la inclusión del extraneus en los procesos penales, si
resulta positivo a fin de lograr una prevención general, en el delito de
colusión, tal como se visualiza en la tabla 4.
INDICADOR: La influencia de la incorporación del extraneus en el proceso
penal por el delito colusión en el Ministerio Publico de Tacna, año 2018
Tabla 5
De qué forma influye la incorporación del extraneus en el
proceso penal por el delito colusión en el Ministerio Publico de
Tacna
Nivel de eficacia Porcentaje

Frecuencia Porcentaje acumulado
Integra adecuadamente el 50 50,0 50,0
proceso
Desalienta la impunidad 15 15,0 65,0
procesal.
Viabiliza el derecho a la 35 35,0 100,0
verdad
Total 100 100,0
Tabla 5: De qué forma influye la incorporación del
extraneus en el proceso penal por el delito colusión en
el Ministerio Publico de Tacna
Integra adecuadamente el proceso Desalienta la impunidad procesal

Viabiliza el derecho a la verdad
En la Tabla 5 se muestra el resultado del cuestionario, la influencia de la
incorporación del extraneus en el proceso penal por el delito de colusión en
el Ministerio Público de Tacna, año 2018.
del extraneus en los procesos penales por el delito de colusión, Integra
adecuadamente el proceso. Mientras que el 15,0% de los abogados
encuestados manifiestan que la inclusión del extraneus Desalienta la
impunidad procesal, y el 35,0 % de los encuestados indico que Viabiliza el
derecho a la verdad, en los procesos penales por el delito de colusión.

manifiestan que la inclusión del extraneus Integra adecuadamente el
proceso, en el delito de colusión, tal como se visualiza en la tabla 5.

CAPITULO V: DISCUSIÓN
5.1 Discusión de resultados
Con respecto a los resultados de la variable independiente: la mayor parte
de los abogados que siguen o han seguido algún proceso por corrupción
de funcionarios en el Distrito Judicial de Tacna, que la inclusión del
extraneus influye mucho en los procesos penales por el delito de colusión,
tal como se visualiza en la tabla 1. La mayor parte de los abogados que
siguen o han seguido algún proceso por corrupción de funcionarios en el
Distrito Judicial de Tacna, manifiestan que la calificación que se le da al
extraneus es como cómplice secundario en los procesos penales por el
delito de colusión, tal como se visualiza en la tabla 2. Por otro lado la mayor
parte de los abogados que siguen o han seguido algún proceso por
corrupción de funcionarios en el Distrito Judicial de Tacna, manifiestan que
la inclusión del extraneus en los procesos penales, resulto positivo a fin de
lograr una prevención especial, por el delito de colusión, tal como se
visualiza en la tabla 3. Así también, la mayor parte de los abogados que
siguen o han seguido algún proceso por corrupción de funcionarios en el
Distrito Judicial de Tacna, manifiestan que la inclusión del extraneus en los
procesos penales, si resulta positivo a fin de lograr una prevención general,
en el delito de colusión, tal como se visualiza en la tabla 4. Con relación al
indicador de los abogados que siguen o han seguido algún proceso por
corrupción de funcionarios en el Distrito Judicial de Tacna, manifiestan que
la inclusión del extraneus Integra adecuadamente el proceso, en el delito
de colusión, tal como se visualiza en la tabla 5.

CONCLUSIONES
Primera
La teoría de la autoría y la participación, tiene como objetivo la búsqueda
del criterio que permita determinar y delimitar las conductas de intervención
en el delito, mientras que la teoría del injusto tiene por finalidad determinar
el fundamento general de la imputación jurídico-penal.
En efecto el fundamento de la imputación del hecho al partícipe es aquella
relación con sentido delictivo que pone con el actuar del autor para la
concreción de un solo hecho, tan propio del autor como del partícipe
operando en este primer nivel la accesoriedad, no obstante, una vez
imputado el hecho, la calificación y valoración de las responsabilidades de
los intervinientes deben seguir un segundo nivel de imputación.
Segunda
Se conoció como formas de intervención delictiva a las figuras jurídicas de
autoría y participación, las mismas que, a su vez, poseen una serie de
subdivisiones, siendo que la autoría se encuentra delimitada por la autoría
inmediata, autoría mediata y coautoría, mientras que la participación abarca
la instigación y la complicidad.
Tercera
Asimismo, se tuvo conocimiento de las figuras jurídicas correspondientes a
los intraneus y extraneus, siendo los primeros, aquellas personas que

concurren en la comisión de algún hecho delictivo y son responsables por
el mismo, y los segundos, aquellos sujetos que, pese haber tenido
participación en la perpetración de un delito, carecen de la posición
funcional exigida por el tipo penal, por lo que se encontrarían excusados de
aquella responsabilidad penal.

RECOMENDACIONES
Primera
A fin que las decisiones judiciales se funden en una interpretación uniforme
y consistente del ordenamiento jurídico, correspondiendo a los jueces, y
particularmente a la Corte Suprema, como autoridad encargada de unificar
la jurisprudencia nacional; recomendamos:
Segunda
Asimismo, que el criterio que se adopte se proyecte sistemáticamente a
todas sus consecuencias, de tal forma que el tratamiento para autores y
partícipes, ya sea igualitario o diferenciador, se aplique tanto en el ámbito
sustantivo como procesal.

BIBLIOGRAFÍA
García Cavero, P. (2012). Lecciones de Derecho Penal (Vol. II). Lima:
Grijley.
Villavicencio Terreros, F. (2015). Derecho Penal Parte general, (Vol. I).
Lima, Perú: Grijley.
Zaffaroni, E. R. (2014). Derecho Penal Parte General. Lima : Sociedad
Anónima Editora.
ANEXOS
UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN -TACNA
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y EMPRESARIALES
ESCUELA DE DERECHO
TUTULO DE PREGRADO
Cuestionario
LA INCLUSIÓN DEL EXTRANEUS Y LA EFICACIA DE LAS

INVESTIGACIONES POR EL DELITO DE COLUSIÓN
Elaborado por:
Autor: Manuela Edith Aguilar Yanapa
TACNA-PERÚ 2018
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y EMPRESARIALES DE

LA UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN
DE TACNA
Autor: Manuela Edith Aguilar Yanapa

Señor (a) buen día, soy egresado de la carrera de Derecho y Ciencias
Políticas de la Universidad Nacional de Tacna y, realizo el trabajo de
investigación: La inclusión del extraneus y la eficacia de las
investigaciones por el delito de colusión en la Fiscalía Especializada
en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Tacna 2018.
Instrucciones: A continuación, se le presentará una serie de

preguntas, seguida de alternativas de respuestas, que debes de
calificar según su apreciación y experiencia. Responder con una “X”
la alternativa elegida: (La información proporcionada es confidencial)
1. ¿La inclusión del extraneus, como PARTICIPE influye en el

proceso penal por el delito de colusión?
a) Mucho ( )
b) Poco ( )
c) Nada ( )
2. Mayormente la inclusión del extraneus en el delito de colusión se

efectúa como:
a) Cómplice primario ( )
b) Cómplice secundario ( )
c) Ninguna de los anteriores ( )
4. De qué modo influye la inclusión del extraneus para la obtención

de la prevención ESPECIAL en el delito de colusión:
a) Positivamente ( )
b) Negativamente ( )
5. ¿La inclusión del extraneus influye positivamente en la prevención
general del delito de colusión?
a) Si ( )
b) No ( )
4. ¿De qué forma influye la incorporación del extraneus en el proceso

penal por el delito colusión en el Ministerio Publico de Tacna?
a) Integra adecuadamente el proceso.
b) Desalienta la impunidad procesal.
c) Viabiliza el derecho a la verdad.
5. La inclusión del extraneus en el delito de colusión adquiere mayor

eficacia:
a) Prevención especial del delito (

)
b) Prevención general del delito (

)
Tacna, septiembre de 2018
CARTA N°001-2018-ESDE/UNJBG
Señor (a) Abogado (a):
Presente.-
Asunto: Solicita validar instrumento recolector de datos
De mi consideración:
Tengo el grado de dirigirme a Ud., para saludarlo(a) cordialmente y a

la vez manifestarle que, conocedor (a) de su trayectoria académica y
profesional, he tenido a bien elegirlo como JUEZ EXPERTO para
validar el contenido del instrumento denominado: Matriz de
Consistencia 2018, que utilizare en la ejecución de la Tesis
denominada: “La inclusión del extraneus y la eficacia de las
investigaciones por el delito de colusión en el Ministerio Publico –
Tacna” en el curso de Seminario de Tesis dictada por el docente Mgr.
Wilfredo Chino Lanchipa.
Con la finalidad de determinar la validez del contenido del instrumento

LE SOLICITO QUE PREVIA LECTURA DE LA MATRIZ DE
CONSISTENCIA Y EL CUESTIONAARIO, MARQUE UN SOLO
NÚMERO POR CADA ITEM EN LA COLUMNA DE ESCALA DE
VALORACIÓN.
Por tal motivo, recurro a usted para solicitar su opinión profesional

para validar los instrumentos de mi investigación.
Para lo cual acompaño:
1. Matriz de consistencia
2. Matriz de recolección de datos
3. Ficha de opinión de expertos

4. Instrumento de investigación
Agradeciendo por su gentil atención, le renuevo mi

cordial saludo.
Atentamente.
MANUELA EDITH AGUILAR YANAPA

Nro. Ítems Nro. de EXPERTOS
A B C PROMEDIO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Valor promedio juicio de
expertos
CONSOLIDACIÓN DE LA VALIDACIÓN DEL INSTRUMENTO
RECOLECTOR DE DATOS
TÍTULO DEL PROIN: LA INCLUSIÓN DEL EXTRANEUS Y LA EFICACIA
DE LAS INVESTIGACIONES POR EL DELITO DE COLUSIÓN EN EL
MINISTERIO PÚBLICO - TACNA
AUTOR: Manuela Edith Aguilar Yanapa
CÓDIGO: 2013-38435
PROCEDIMIENTO:
1. Llenar las puntuaciones consignados por los expertos por cada
ítem que figura en la hoja de validación del instrumento recolector
de datos: (puntuación de 1 al 5)
a) Los valores de cada línea se suman y se dividen entre 3 ese es el

promedio de cada ítem.
b) La columna de promedio se suma y, se dividen entre 9 ese es el
promedio del juicio de los expertos.
2. En la siguiente escala (zona) ubicar el valor promedio del juicio de
los expertos.
INTERPRETACIÓN:
Zona A
4,50 - 3,60
Zona B
3,60 - 2,70
Zona C
2,70 - 1,80
Zona D
1,80 - 0,90
Zona E
0,90 - 0, 00
LEYENDA:
ZONA CALIFICACION DEL INSTRUMENTO RECOLECTOR
DE DATOS
A Instrumento totalmente adecuado
B Instrumento adecuado
C Instrumento parcialmente adecuado
D Instrumento escasamente adecuado
E Instrumento inadecuado
3. Califique su instrumento recolector de datos en el siguiente

cuadro:
ZONA VALOR CALIFICACION DEL INSTRUMENTO

RECOLECTOR DE DATOS
4. Resultado:
Aplicar el instrumento de acuerdo según el resultado obtenido

RESULTADO PROCEDIMIENTO OBSERVACIONES
DEL
INSTRUMENTO
Instrumento APLICACIÓN Aplicar al 10% de la
totalmente INMEDIATA muestra (prueba piloto),
adecuado y con los reajustes
aplicar a la totalidad de la
muestra. luego trabajar
la guía 05
Instrumento APLICACIÓN CON Ídem.
adecuado OBSERVACION
Instrumento REHACER EL
parcialmente INSTRUMENTO
Adecuado INMEDIATAMENTE
Instrumento NO APLICAR
escasamente
adecuado
Docente: Mgr. Wilfredo Chino Lanchipa
MATRIZ DE CONSISTENCIA - MANUELA EDITH AGUILAR YANAPA
TÍTULO:LA INCLUSIÓN DEL EXTRANEUS Y LA EFICACIA DE LAS

INVESTIGACIONES POR EL DELITO DE COLUSIÓN EN EL MINISTERIO
PÚBLICO - TACNA
PROBLEMA OBJETIVO HIPÓTESIS VARIABLES METODOLOGÍA
GENERAL: GENERAL: GENERAL:
¿De qué Identificar La inclusión 1. Variables Tipo de
manera la del extraneus Independi investigación:
influye la influencia influye ente Básica
inclusión de la significativam La inclusión Nivel de
del inclusión ente en el del investigación
extraneus del proceso extraneus - Descript
en el extraneus penal por el a) Cómplice ivo
proceso en el delito de primario - Compar
penal por proceso Colusión en b) Cómplice ativo
el delito de penal por la Fiscalía secundari - Causal
Colusión el delito de Especializad o Método:
en la Colusión a - Inductiv
Fiscalía en la Anticorrupció 2. Variable o
Especializ Fiscalía n de Tacna - Dependie - Deducti
ada Especializ 2018 nte vo
Anticorrup ada - Históric
ción de Anticorrup Delitos de o
Tacna - ción de Colusión - Compar
2018? Tacna - ativo
2018 a) Prevenció Técnicas de
PROBLEMAS OBJETIVO HIPÓTESIS n especial recolección de
ESPECÍFICOS ESPECÍFICOS ESPECÍFICOS b) Prevenció información:
¿De qué Determina La inclusión n especial
manera r la del extraneus
influye la influencia influye - Docume
inclusión de la positivament 3. Variable ntal
del inclusión e para la intervinie - Cuestio
extraneus del obtención de nte nario
para la extraneus la prevención - Entrevis
obtención para la especial en Fiscalía ta
de la obtención el delito de Especializad Instrumentos:
prevención de la Colusión en a - Fichas
especial prevenció la Fiscalía Anticorrupci bibliogr
en el delito n especial Especializad ón de Tacna áficas
de en el delito a - 2018 - Registro
Colusión de Anticorrupció s
en la Colusión n de Tacna - - Expedie
Fiscalía en la 2018 ntes
Especializ Fiscalía
ada Especializ
Anticorrup ada
ción de Anticorrup
Tacna - ción de
2018? Tacna -
2018
¿De qué Determina La inclusión
manera r la del extraneus
influye la influencia influye
inclusión de la positivament
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UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y EMPRESARIALES

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

“LA INCLUSIÓN DEL EXTRANEUS Y LA EFICACIA DE LAS

ANA LUISA DURAND LIPA

PARA OBTAR EL GRADO ACADEMICO DE:

sido posible conseguir mis objetivos, él que es sinónimo de sabiduría,

amor y justicia me acompaña siempre en la obtención de mis metas.

A mí amada familia por estar siempre conmigo, por su paciencia,

esfuerzo y sacrifico, durante el tiempo, que curse mis estudios de

pregrado, con los cuales guardo momentos de armonía y felicidad,

espero compensar con creces.

La presente tesis tiene por finalidad sustentar la punibilidad del partícipe

extraneus en el delito de colusión, considerando la incomunicabilidad de

circunstancias y cualidades personales entre los partícipes en su condición

de Complice primario o secundario. El primer capítulo de este trabajo de

investigación comprende el problema, hipótesis, objetivos y justificación de

la presente tesis. El segundo capítulo aborda el marco teórico, que incluye

los antecedentes y las bases teóricas; la misma que consta, a su vez, de

seis acápites. El primer acápite comprende temas referentes al delito como

tal. El segundo acápite refiere sobre los sujetos intervinientes en el delito,

basándose en las formas de intervención delictiva, como son la autoría y la

participación. Asimismo, se incluyen los conceptos de extraneus (cómplice

primerio y secundario). El tercer acápite describe el trabajo de campo

realizado, con la finalidad determinar la influencia de la incorporación del

extraneus en el proceso penal por el delito colusión en el Distrito Judicial

de Tacna, año 2018. El estudio es descriptivo, su diseño es no

experimental, transeccional. La población estuvo constituida por 100

abogados que laboran en el Ministerio Publico, Poder Judicial o se dedican

a la labor de litigantes. La muestra fue censal, la técnica e instrumentos de

recolección de datos utilizado fue un cuestionario. Se contrastó la hipótesis:

La inclusión del extraneus influye significativamente en el proceso penal

existe una influencia positiva en de la inclusión del extraneus en la

prevención del delito de colusión, sin embargo, existe una población

significativa que considera que su inclusión en los procesos penales que se

siguen por el delito de colusión resulta irrelevante.

external party in the crime of collusion, the incommunicability of the

the forms of criminal intervention, such as authorship and participation.

Likewise, the concepts of extraneus (first and secondary accomplice) are

design is not experimental, transectional .The population was constituted by

technique and data collection instruments used was a questionnaire. The

hypothesis was compared: the inclusion of extraneus influences the criminal

there is a positive influence on the inclusion of extraneus in the prevention

of crime of collusion has no relation.

El presente trabajo de investigación se desarrolló en torno a la participación

del extraneus en el delito de colusión en el Código Penal Peruano, como

un delito típico de infracción de deber, en cuya estructura típica presupone

un deber especial en el autor, entendiéndose la importancia de determinar

el fundamento del injusto de la participación del extraneus raíz de la

discusión sobre su punibilidad.

En ese sentido, la realidad problemática surge, plantea nuevas aristas

respecto a la punibilidad del extraneus en el delito de colusión, a raíz de la

aceptación por parte de la Corte Suprema de Justicia de la República sobre

la participación del extraneus, que no ostenta ninguna obligación especial,

como participe (inductor o cómplice) en un delito de infracción de deber,

dejando atrás, al parecer, la discusión sobre la posibilidad de participar en

dichos delitos, no obstante, los fundamentos esgrimidos tanto en la

casuística como en la doctrina a partir de las categoría utilizadas, se

manifiestan, interpretan o desarrollan de manera distinta, siendo la finalidad

de esta tesis determinar cual es el grado de influencia en la prevención

general y especial de la inclusión del extraneus respecto al delito de

Ante esta situación, el presente trabajo de investigación se justifica en

cuanto, pretende, como su nombre lo indica, lograr determinar el