PROCESOS

INDUSTRIALES

TALLER 4 ANÁLISIS DE EVIDENCIA DE AUDITORIA

SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS

NOMBRES:

CARRERA:

ASIGNATURA:

PROFESOR:

SECCION:
En cada respuesta indique si la observación de auditoria es correcta, las cláusulas que
corresponden en cada norma (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001) y la evidencia objetiva
que debe obtener de las consultas realizadas.

Observaciones de Auditoria

1. En una entrevista de auditoria Ud. le pregunta al auditado que norma está utilizando
en el sistema de gestión de calidad. Además, le solicita le muestre el documento
requerido. El auditado le dice que el sistema de gestión se implementó de acuerdo
con la norma ISO 9001:2015 y le presenta una fotocopia de la norma oficial. ¿Es
correcto?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

2. Ud. le solicita al auditado le indique si la empresa utiliza un enfoque basado en el

riesgo para la implementación del sistema de gestión y que le presente la evidencia.
¿Cuál es dicha evidencia?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:
3. En una entrevista de auditoria con el gerente pide evidencia objetiva de liderazgo.
¿Qué información le presenta el gerente?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

4. ¿Debe la empresa evidenciar que los auditores internos han recibido algún tipo de
capacitación en las versiones nuevas de ISO por parte de alguna entidad o persona
competente?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

5. ¿Qué significa que habrá una mayor flexibilidad en el tipo y uso de la documentación
en las normas ISO nuevas? ¿Implicará una simplificación en los requerimientos de
procedimientos documentados?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

6. Ud. consulta con el área de gestión que herramienta de gestión están utilizando en la
implementación de las nuevas normas ISO. Le indican que se sigue utilizando el ciclo
PDCA. ¿Es correcto?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

7. Al consultar sobre la aplicación del enfoque de gestión por procesos. ¿Qué

documentación le presentará el auditado?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

8. Al revisar la política integrada detecta un compromiso de capacitación continua del

personal para lograr los objetivos del sistema de gestión. ¿Qué documentación
deberá presentar la empresa para demostrar el cumplimiento de este compromiso?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

9. Al consultar por el proceso de compras. ¿Qué información presentará la empresa?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

10. ¿Cómo se verifica el cumplimiento por parte de los proveedores de las condiciones
establecidas en los contratos?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

11. Al consultar a un auditado si conoce la política de calidad de la empresa, este le

responde que si la conoce. ¿Es suficiente como evidencia objetiva? ¿Cómo evidencia
que conoce la política?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

12. Consulta lo siguiente a un operador ¿Maneja los registros al realizar su trabajo? ¿Sabe
cómo están identificados? ¿Qué evidencia debe entregar el operador?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

13. Le consulta a un jefe de área ¿cómo realiza el control operacional de su área? ¿Qué
evidencia entregará para responder la pregunta?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

14. Le pregunta al gerente de la empresa ¿Cómo se realiza la mejora continua y que

presente evidencia de ésta? ¿Qué evidencia presentará?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

15. Consulta ¿cómo se realiza la planificación del sistema de gestión ambiental y cómo se
evidencia su cumplimiento. ¿Qué información le presentan?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

16. Solicita evidencia del conocimiento de los aspectos ambientales significativos y de los
riesgos a que están expuestos los trabajadores en sus lugares de trabajo. ¿Qué
información le entregaran?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

17. Ud. consulta ¿Cómo la empresa realiza el control operacional de las empresas
contratistas? ¿Cuál es la evidencia que le entregaran?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

18. En un área de producción Ud. pregunta ¿Quién asigna los recursos y cómo son
asignados?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

19. ¿Cómo le demuestra un operador que tiene los conocimientos para realizar su
trabajo? ¿Cómo sabe lo que tiene que hacer?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

20. Ud. le consulta a un operador ¿Qué debe hacer si se produjera un incendio en la línea?
¿Cuál es la respuesta correcta?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

21. ¿Cómo demuestra la empresa que su sistema de gestión integrado es efectivo?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

22. Ud. consulta que debe hacer la empresa después de un evento de emergencia. ¿Cuál
es la respuesta?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

23. ¿Cómo asegura la organización la disponibilidad de recursos e información necesarios

para apoyar el funcionamiento y el seguimiento de los procesos?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

24. ¿Cómo controla la documentación la empresa? ¿Cómo se actualizan los documentos?

R: los documentos deben estar disponibles y actualizados para cualquier ocasión que en
caso de fiscalización u auditoria estén. Los documentos se deben actualizar cuando se
tenga cualquier cambio en el proceso o cuando la ley o normas se actualicen.

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001: 7.5.3 Control de la información documentada

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: documentación actualizada, registro de documentos actualizados

25. ¿Cómo demuestra la empresa que la política fue generada por la alta dirección?

R: con las firmas del gerente el cual mediante su firma se confirma que está informado de
la política y que está comprometido a seguir los pasos de dicha política

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001: 5.1 Liderazgo y compromiso

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: información documentada, actas de reuniones.

26. Al consultar por la revisión por la dirección ¿Qué información deberá presentar la
empresa?

R: la empresa para que funcione necesita el compromiso de alta dirección en cuanto a

cualquier detalle que necesite el proceso e incluso con los trabajadores. La alta dirección
es importante dentro de la empresa y que esté informada y que apoye en el proceso es
fundamental.
Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001: 9.3 Revisión por la dirección.

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: plan o programas de seguimiento de objetivos, actas de reuniones,

documentos.

27. ¿Para cumplir con el programa de auditorías que información deberá presentar la
empresa?

R: los programas con fechas en la cual se realizarán las auditorías internas además de las
responsabilidades de cada área y los requisitos de la planificación de estas.

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001: 9.2.2 Programa de auditoría interna

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: programa o plan de auditorías internas, información documentada.

28. ¿Cómo demuestra la empresa que las acciones correctivas son efectivas?

R: mediante seguimientos y medicines, las cuales también con las auditorías internas las
cuales complementan para saber si las acciones correctivas tomadas están haciendo un
efecto positivo o simplemente no funcionaron.

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001: 9.3 Revisión por la dirección/10.2 No conformidad y acción

correctiva

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: programa de seguimiento de acciones correctivas, documentos.

29. ¿Cómo demuestra la empresa que sus clientes han establecido correctamente sus
requerimientos?

R:

Clausula ISO 9001: 5.1.2 Enfoque al cliente

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

30. ¿Cómo demuestra la empresa si los clientes quedan satisfechos con sus servicios?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

31. Ud. consulta a la empresa como se realiza el proceso de comunicación interna. ¿Qué
evidencia presentará la empresa?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:
32. ¿Cómo demuestra la empresa que los trabajadores tienen las competencias
necesarias para realizar su trabajo?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

33. En un área de almacenamiento de insumos ¿Cómo demuestra la empresa que éstos

se almacenan tomando en cuenta las condiciones ambientales necesarias (por
ejemplo, almacenamiento de circuitos electrónicos)?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

34. ¿Cómo demuestra la empresa que realiza las mantenciones adecuadas de los equipos
de trabajo?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:
35. ¿Cómo demuestra la empresa que las acciones implementadas para prevenir los
aspectos ambientales y los riesgos son efectivas?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

36. ¿Cómo la empresa demuestra que los equipos de medición están calibrados y operan
correctamente?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

37. ¿Cómo verifica la empresa la imparcialidad de los auditores?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:
38. ¿Cómo demuestra la empresa que tiene métodos apropiados de identificación,
aseguramiento y la trazabilidad de los productos durante la producción y el servicio?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

39. Al diseñar y desarrollar productos o servicios ¿cómo demuestra la empresa que

existen procesos establecidos y que ha sido implementados de acuerdo con los
requisitos de la norma?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva:

40. Ud. le consulta a un operador ¿cómo aporta al sistema de gestión integrado? ¿Cuál es
la respuesta?

R:

Clausula ISO 9001:

Clausula ISO 14001:

Clausula OHSAS 18001

Evidencia Objetiva: