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Unidad 2. Administracion Calidad PDF
Unidad 2. Administracion Calidad PDF
Licenciatura en:
Gestión y Administración de Pequeñas y Medianas Empresas (PyMES)
Programa de la asignatura:
Calidad en Procesos
Clave:
07143633
Índice
Unidad 2. Administración de la calidad
.........................................................................................
3
Presentación de la unidad
..........................................................................................................
3
Propósitos de la unidad
...............................................................................................................
3
Competencia específica
..............................................................................................................
3
2.1. Herramientas estadísticas para mejorar la calidad
.........................................................
4
2.1.1. Histogramas, Pareto
.........................................................................................................
4
2.1.2. Hoja de datos, hoja de inspección
................................................................................
11
2.1.3. Estratificación, diagrama Ishikawa
...............................................................................
12
Actividad 1. Herramientas estadísticas para el mejoramiento de la calidad
.....................
15
2.2 Análisis de indicadores y parámetros de proceso
..........................................................
15
2.2.1. Análisis de proceso
.........................................................................................................
16
2.2.2. Identificación de objetivos estratégicos
.......................................................................
17
2.2.3. Indicadores de calidad
....................................................................................................
18
2.3. Normas ISO
.........................................................................................................................
19
2.3.1. Marco histórico de las ISO
.............................................................................................
20
2.3.2 ISO 9001:2008
.................................................................................................................
25
2.3.3. ISO 10013, ISO 19011
...................................................................................................
27
Actividad 2. Normas ISO
...........................................................................................................
35
Autoevaluación
...........................................................................................................................
35
Evidencia de aprendizaje.
Análisis de resultados del proceso de calidad
.........................
35
Cierre de la unidad
.....................................................................................................................
36
Para saber más
..........................................................................................................................
37
Fuentes de consulta
...................................................................................................................
37
Unidad 2. Administración de la calidad
Presentación de la unidad
Propósitos de la unidad
Competencia específica
Con el diagrama de Pareto visualizas que el 20% de causas te ocasionan el 80% de los
problemas; es bueno saber cuál es ese veinte para poder erradicar el ochenta y mitigar la
problemática. Con el histograma tendrás un panorama mayor sobre cómo es la
variabilidad de los datos, el sesgo y valores comunes.
ecuación expuso que la distribución de la riqueza italiana se concentraba en unas cuantas
gentes del total; poco después el economista Lorenz lo demostró a través de diagramas y
Juran lo utiliza en el campo de calidad.
El diagrama Pareto es una gráfica de barras ordenadas de mayor a menor, cada barra
representa el peso que tiene cada uno de los factores que se analizan. (Escalante,
2012:56)
A. No quedó bien el servicio
B. Le aparecieron otros detalles después de entregado
C. No se entregó en el tiempo acordado
D. No consiguió la pieza que se ocupaba
E. No se comunicaron para avisar el estatus
F. Mala atención
Meses
Motivos por los que E F M A M J J
A S O N D Total
el usuario no regresa
al taller
A. No quedó bien el 2 3 4 3 4 2 1 2 3 3 2 2 31
servicio
B. Le aparecieron 2 1 2 1 3 2 3 1 1 2 2 2 22
otros detalles
C. No se entregó en 4 2 1 2 2 3 1 1 1 1 2 2 21
el tiempo
acordado
D. No consiguió la 1 0 3 1 2 1 0 0 0 0 2 3 13
pieza que se
ocupaba
E. No se 1 2 1 2 0 0 0 0 2 1 2 1 12
comunicaron
para avisar el
estatus
F. Mala atención 1 0 0 0 2 0 0 1 1 0 1 0 6
G. Otros 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 0 0 8
Nota: En la categoría de otros intenta de manejar poca cantidad, para no confundir
resultados.
4. Plasmar una tabla con datos necesarios para realizar el diagrama de Pareto.
Motivos Número de Total Composición Porcentaje
ocurrencias acumulado Porcentual acumulado
A. No quedó
bien el 31 31 27.43 27.43
servicio
B. Le
aparecieron
22 53 46.89
otros
detalles
C. No se
entregó en
21 74 18.58 65.47
el tiempo
acordado
D. No
consiguió la
13 87 76.97
pieza que se
ocupaba
E. No se
comunicaron
12 99 10.61 87.58
para avisar
el estatus
F. Mala
6 105 5.31 92.89
atención
G. Otros 8 113 7.11 100
Total 113 100
a) Eje vertical izquierdo.- Trázalo con una escala de 0 hasta el total de
ocurrencias de causas que encontraste.
b) Eje vertical derecho.- Márcalo con una escala de 0 al 100%
c) Eje horizontal.- Divídelo según los intervalos que hayas encontrados de
causas, ordenados de mayor a menor
Motivos
7. Dibuja la curva de Pareto. Se marca el porcentaje acumulado y se conectan con
una línea los puntos. En esta parte se visualiza el diagrama completo con los
datos introducidos, hay que anotar en la gráfica todos los datos que ilustren y
complementen la información.
En la tabla se observa que los problemas de No quedar bien el servicio, que aparezcan
otros detalles, no entregar a tiempo y no conseguir la pieza que se ocupa suman el 76.97,
casi 80% de los problemas, hay que analizar las posibles causas que lo originan para
erradicarlas o minimizarlas.
Con el histograma se quiere ver, si el proceso de empacado actual cumple con las
especificaciones que requiere un nuevo cliente:
200, 190, 205, 211, 195, 199, 194, 206, 207, 201, 200, 202, 199, 204, 207, 206, 201, 198,
199, 214, 213, 190, 203, 204, 197, 196, 200, 200, 212, 201, 195, 191, 215, 216, 200, 201,
199, 202, 202, 202, 225, 180, 203, 189, 205, 200, 201, 200, 220, 191, 200, 203, 202, 202,
202, 205, 201, 205, 201, 197, 197, 201, 196, 199, 204, 205, 200, 201, 205, 197, 195, 203,
202, 198, 200, 209, 200, 201, 204, 205, 200, 198, 207, 206, 205, 200, 201, 201, 202, 200
3. Calcular número de clases a formar (k). En el ejercicio son 7 clases pues son 90 datos
𝒓 𝟒𝟓
4. Se determina el intervalo de la clase, = = 6.4
𝒌 𝟕
Como son 7 clases, queda:
Frecuencia
total
60
51
50
40
30
18
20
9
10
5
4
1
2
0
180
186.5
192.8
199.2
206
212.5
218.9
-‐186.4
-‐192.9
-‐199.4
-‐205.9
-‐212.4
-‐218.8
-‐225.4
8. Análisis de resultados: En el gráfico se observa el 66% cumple con el peso mínimo
que el nuevo cliente le solicita. El 66% se obtiene de sumar, 51% + 9% + 4% + 2%.
En el ejemplo del taller de mantenimiento, cuando se recibe al cliente, debiera haber una
hoja en que se verifique ciertos datos indispensables para la empresa como,
Fecha, nombre, hora, correo electrónico, número de batería, de serie, y un espacio para
anotar el diagnóstico del cliente y el del técnico.
Cargador ü
Pantalla completa ü
Maletín o bolsa azul
Batería x
Etc.
2.1.3. Estratificación, diagrama Ishikawa
En una empresa se desea investigar sobre los problemas de piezas eléctricas que se
rechazan en la inspección final. Los datos de inspección en la semana se agrupan por
rechazo y unidad de trabajo que lo atiende. La estratificación se da por:
Mal embobinado 8 19 11 38
Enteipado poroso 17 22 6 45
Exceso de 14 5 6 25
soldadura
total 39 46 23 108
Con la información de la tabla se puede ahondar sobre posibles causas en alguna unidad
de trabajo en particular, por ejemplo el enteipado poroso no existe en cantidad en la celda
tres, habría que checar que hay de diferente o quienes realizan esa tarea que en las otras
celdas está muy mal.
Enteipado
poroso
30
22
17
20
6
Enteipado
10
0
poroso
Celda
Celda
Celda
uno
dos
tres
:
Un gráfico por rechazo sería
25
22
19
20
17
14
15
Mal
embobinado
11
Enteipado
poroso
10
8
6
6
Exceso
de
soldadura
5
5
0
Celda
uno
Celda
dos
Celda
tres
En resumen, la información tanto se analiza por celda, por rechazo, por diferentes
estratos. Y a medida que cada estrato este reduciéndose, la causa raíz que está
ocasionando los rechazos hace aparición.
Algunas herramientas sirven para identificar los aspectos que no satisfacen; este
diagrama busca causas reales que ocasionan imperfectos para resolver los problemas de
raíz y no solo apagar fuegos.
La estructura es la siguiente:
Efecto
Causa
s
2. Enumerar los principales factores que pudiesen estar causando ese efecto. Por
tradición este análisis se apoya con las 5M de producción, (mano de obra, medio
ambiente, método, maquinaria y equipo y materiales). Si se trata de otro tipo de
efecto se utiliza las causas decididas. Estas son las causas y hay que anotarlas en
cada espina de pescado.
3. Cada causa primaria, puede tener causas secundarias, a su vez, otras, así
sucesivamente hasta dejarlas en el nivel que los analistas digan.
§ Una causa de mala atención= no conoce los productos bien
§ Una causa del calor= es muy alto el cuarto
§ Una causa de tardar mucho= no están ordenados los artículos
§ Una causa de no facturar rápido= lo hacen a mano porque no tienen equipo
§ Una causa de limpieza escasa= no supervisan esta actividad
No limpieza
Facturación lenta
No
clientes
Mala atención
Calor Tardanza al atender
Investigando más a fondo la causa última fue el calor, y este se manifestaba siempre
porque el lugar de por si era caluroso, el aire acondicionado no enfriaba a un cuarto tan
alto, tuvieron que bajar el aire a una altura menor, con tabla roca que se construyó para
colocarlo, esto permitió que a los clientes les agradara llegar.
misión y de aquellas situaciones relevantes que
salgan de un análisis FODA. Con este ejercicio
mental, se miden los indicadores en los
procesos que el administrador y su grupo
estratégico vayan definiendo como
fundamentales para no distar de la misión.
Desde una perspectiva estratégica, un proceso debe analizarse para planificar sus
estrategias. Un proceso sistemático siempre va optimizar recursos. Una ejecución
correcta de los procesos tiene impacto en los resultados de los objetivos que se quieren
obtener. Un proceso de planificación estratégica alinea planes, objetivos, metas, medidas
con la cima que dirige que son la misión, visión y valores.
Hay que entender los procesos desde adentro, fuera, desde arriba, abajo, atrás, a un lado
y delante, este es el enfoque estratégico, estar preparados por la mayor parte posible, que
no salte la liebre donde menos se espera, es decir, no solo es analizar los procesos por sí
mismo, ahora, ya están interrelacionarlos con la tecnología, recurso humano,
evaluaciones y si hay necesidad y no funcionan como se espera, ¿Por qué no?,
rediseñarlos.
2.2.2. Identificación de objetivos estratégicos
Los objetivos deben enfatizar la idea principal del logro, ser medibles, alcanzables y
orientarse a un resultado. Los objetivos estratégicos, por lo general, buscan mayor
participación en el mercado, mayor calidad de productos, buen servicio, variedad de
productos. Algunos ejemplos, tener costos más bajos que la competencia, incrementar la
posición actual de mercado, elevar los proyectos tecnológicos.
Si una empresa mediana que oferta mercancía varia para el hogar, como jardinería,
muebles, pinturas, lámparas, pisos, etc., identificó que uno de sus objetivos estratégicos
es: atender quejas de manera inmediata. El resultado concreto que espera es: resolver
más quejas de las usuales. Y las acciones vitales que habría que hacer: eliminar pasos
innecesarios en el proceso de atención de quejas.
Medir el
Indicador Metas
Indicador
Para cada objetivo estratégico hay que cuestionarse ¿Qué se espera como resultado?,
¿Qué acciones valiosas debe realizar la empresa para lograr resultados?, enseguida
vienen los indicadores que habrán que construirse, luego la meta propuesta y finalmente
medir para saber si se alcanzaron los resultados sin despegar de la misión.
Las organizaciones para alcanzar los objetivos en el plazo determinado deberán generar
estrategias, escenarios óptimos concebidos. En la construcción de objetivos estratégicos
se debe reunir a todos aquellos en la empresa que participen en aportación de ideas para
definir objetivos en las áreas de la empresa, siempre los objetivos habrán de empezar con
un verbo. Con todas las ideas reunidas formar los más importantes que relacionen varios
objetivos, y no olvidar medir su logro.
Los indicadores pueden medir varias cosas, por ejemplo los indicadores de impacto miden
el logro de los objetivos, los de eficiencia la productividad, los de desempeño, la
eficiencia; los estratégicos, toma de decisiones, los de calidad, características o atributos
de los productos o servicios y la satisfacción de los usuarios.
El indicador de calidad mide la satisfacción de los usuarios, por ejemplo el caso de las
quejas atendidas mide el tiempo de atención, también mide los atributos cualitativos de
los productos o servicios, por ejemplo, porcentaje de productos y/o servicios defectuosos;
quejas atendidas, puede ser número de quejas atendidas entre el número de empleados,
y el mes.
Para construirse primero hay que identificar los objetivos estratégicos, definir resultados y
acciones concretas, definir preliminarmente el indicador, verificar si habrá de medir lo que
se desea, se validan. Hay que anotar la fórmula que quede, si hay necesidad de notas,
cual unidad de medida y de meta queda, cada que tanto se medirá, quien lo hará.
La fórmula es sencilla, un numerador, entre el denominador (referencia de comparación) y
el factor escala, por lo general es por 100 (escala de 100)
2.3.1. Marco histórico de las ISO
Las empresas, según el producto, servicio, procesos, y otros factores, podían certificar su
sistema de calidad con la norma ISO 9001, ISO 9002 o ISO 9003. Y para gestionar
internamente en la empresa la calidad estaba la ISO 9000 e ISO 9004.
ISO 9004
En el año 2000 hay otra revisión con enfoque a la mejora. En 2005 se ajusta la norma ISO
9000 y en 2008 la ISO 9001; en 2009 la ISO 9004.
Al inicio de la norma ISO 9000, desde su origen se identifican ocho principios de gestión
de calidad a fin de dirigir a la organización a mejores resultados: enfoque al cliente,
liderazgo, participación con la gente, enfoque basado en procesos, enfoque de sistemas
para la gestión, mejora continua, enfoque basado en hechos para la toma de decisiones y
relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor, a continuación se explicará cada
uno de estos principios:
Cada principio se escribe como la norma señala según Evans & Lindsay(2008:132),
después se da una breve explicación.
Principio de enfoque al cliente. La norma señala que las organizaciones dependen de
sus clientes, y por lo tanto, deberían comprender las necesidades actuales y futuras de
los clientes, satisfacer los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las
expectativas de los clientes.
Hay que otorgar al cliente más de lo que espera, hay que atender sus necesidades de hoy
y de mañana. Según el tipo de producto o servicio hay que enviarle al cliente el mensaje
que nos gusta que él sea cliente de la empresa, que perciba esa preocupación, que se
sienta satisfecho con la organización.
El líder predica con el ejemplo, logra con su grupo o equipo de trabajo llevar la empresa
por un camino florido, e involucra a su personal a retos en su debido momento.
En el taller el líder debe elaborar su visión, comprometerse con ella, y generar estrategias
de mando para que cada empleado, según su puesto, contribuya a irla logrando y
construyendo nuevas mejores.
Visión: ser un taller de computadora organizado, que le brinda al usuario confiabilidad del
servicio y cuidado de sus pertenencias. Con esa visión el líder debe administrar a su
gente para que realmente se encuentre organizado, cuiden las pertenencias, respete
piezas generando por ende al cliente confianza al dejar sus equipos en ese taller; quizá
tendrá que tener un mueble seguro para guardar e identificar pertinencias, tal vez
etiqueten con una clave cada refacción importante de las computadoras, quizá hagan
otras actividades, pero el líder debe decidir y administrar.
Principio de participación con la gente. La norma señala que el personal, a todos sus
niveles, es la esencia de una organización, y su total compromiso posibilita que sus
habilidades se usen para el beneficio de la organización.
desempeñando sus funciones bien, genera un buen ambiente laboral y esto provoca
productividad en la empresa y deseos de ser mejor en los individuos.
En el taller, para que día a día cumpla su visión habrá que encontrar una persona
adecuada en la atención al cliente, pues de aquí depende muchas veces que el equipo se
deje o lo lleve a otro lugar, debe tener capacidad de detectar oportunidades de venta, o de
mejora; los técnicos deben saber, tener actitud de ayudarse, de aprender, ser ordenados
y respetar procesos establecidos. El administrador debe percatarse de las mejoras,
generar tácticas para que se den, impulsar una cultura laboral productiva, y capacitar,
ayudar, servir, gestionar lo que se requiera.
En la empresa de reparación entre los procesos que crean valor se encuentra obviamente
la atención al cliente; entre las actividades que producen resultados de venta se
encuentra la formalidad de sus procesos, entendimiento del tema, capacidad para
convencer al usuario que deje su equipo en la empresa, entre otros.
En el proceso de reparación; el enfoque está en las actividades de cuidado, orden de los
procesos, comunicación, conocimiento, etc.
En el taller, quizá la persona de atención al público percibió que los usuarios están
requiriendo el servicio de venta de computadoras semi nuevas en abonos, le comunica al
administrador, y el administrador con el equipo de técnicos les es posible ofertar este
servicio, retroalimentación que se logró si y solo si en la empresa se trabaja con sinergia,
y el líder tiene el enfoque sistemático.
Principio mejora continua. La norma señala que la mejora continua del desempeño
global de la organización debería ser un objetivo permanente de ésta.
Nadie logra ser mejor por última vez, siempre se puede ser mejor, a una empresa le pasa
igual. Batalla para irse ordenando, administrando, alcanzando ideas, proyectos, etc. sin
embargo, este proceso a como se va controlando va subiendo de nivel, puede existir un
orden mejor y más sencillo, una administración más eficaz, mejores ideas, proyectos
ideales, etc. y una vez que se logran se repite, se puede ser mejor.
2.3.2 ISO 9001:2008
La norma ISO 9001:2008 genera múltiples beneficios como filosofía de mejora, más
comunicación de usuarios, procesos, proveedores, clientes, mayor enfoque al cliente,
identificación de procesos principales, acciones preventivas y correctivas, registros
eficientes, control de documentos, facilidad de acceso a mercados, ventajas competitivas
respecto a empresas que no tengan certificación en su sistema de calidad.
Para consultar toda la norma textualmente se te recomienda visitar la sección para saber
más.
Para lograr los trabajos que hay que cumplir en lo que solicita esta normativa, no es
trabajo fácil, se requiere de un amplio compromiso por todos los miembros de la
organización, pues entre más involucramiento exista con cada una de las personas en la
participación los resultados se conservan y aún más se mejoran. Pues es un error que
solo una parte de personas “elegidas” en las empresas hagan estos trabajos, logren la
certificación, y al final solo se vuelva estar cumpliendo “a fuerzas” para no perder ese
premio alcanzado, así es inútil, es engañoso y hasta estresante cuando hay revisión.
Lo inteligente es que desde un inicio el equipo se forme sólido, que aunque no es un
requisito, es una realidad, involucrarse y formar parte del o los procesos a certificarse,
participar juntos en alcanzar resultados y conservarlos, que con tan duro trabajo se
consiguen. Es sentir como era antes y como es ahora, es ver esas diferencias que
sucedieron para bien, es esperar las revisiones con orgullo, y que la institución tenga
mejora tras mejora provocada por la decisión de integrarse a la familia ISO.
La Organización debe revisar los requisitos relacionados con el producto o servicio antes
de comprometerse a proporcionar el producto o servicio, de verificar productos
comprados, asegurar el servicio hasta la entrega al cliente, respetar los bienes del cliente,
que incluyen datos confidenciales, se debe tener seguimiento y medición del producto. La
norma no exime de cumplir con las leyes que apliquen en las áreas de trabajo.
El control de los documentos tiene procedimiento específico para ello. Los registros son
documentos especiales que soportan el uso del sistema de gestión de calidad, se cuenta
con procedimientos específicos para ellos, es decir tienen su propio apartado en la norma.
Es importante mencionar que un formato no es un registro, para convertirse en ello
tendría que haber espacios que se llenen con alguna información.
Cada Organización determina el tiempo en que se guardan los documentos y debe
comprobar la versión de documento vigente.
Todo esto y muchísimo más con el compromiso de la dirección que es parte de los
requisitos en esta normativa, así como analizar los resultados de la auditoría interna. Por
supuesto, como en todo proyecto exitoso debe haber un representante que la dirección
asigne, pues la certificadora revisa el sistema cada año. La dirección también toma en
cuenta analizar la medición de la satisfacción de los clientes, comunicación con ellos,
evaluación de los proveedores.
La política de calidad y los objetivos deben estar orientados a la mejora continua, ambos
deben ser medibles y coherentes. La Mejora Continua en ISO indica que la Organización
debe mejorar continuamente y ella decide la forma en que lo hará.
La Norma busca ordenar la forma de trabajar y esto puede hacerse sin el reconocimiento
de un Organismo certificador, por lo que no es necesario certificar la implementación de
la Norma ISO 9001:2008 en una organización para tener beneficios, sin embargo, es
obvio que para llevar la palabra ISO se tendría que entrar a los procesos formales para
aprobar la certificación.
Lo anterior mencionado, es solo para generes una idea de que tan amplia y detallada es
la norma. Cada uno de los puntos que conforma la norma textualmente se puede
consultar en el link que se recomienda para este apartado en saber más, aunque esta
recomendación es opcional, para entendimiento amplio es casi un hecho que hay que
visitar la página y leerlo, ¡anda, hazlo!, quedaras impresionado, porque el sistema de
gestión de calidad aun es vigente.
Las normas ISO 10013, ISO 19011 son de la familia de las normas ISO. La primera te
orienta sobre el orden de la documentación que hay que seguir y la segunda sobre la
auditoría, ambas, en los sistemas de gestión de la calidad.
Cada organización de tamaño indistinto, según su líder, su grupo de trabajo y los valores
que lo identifiquen van sellando particularidad en sus acciones, en su gente, en la cultura
laboral de la misma, en el orden, este que va resultando de la suma de cada uno de sus
procesos, ¿cómo los atienden?, ¿quiénes lo hacen?, ¿cuándo?, ¿dónde?, ¿con que
orden?, por qué deciden hacer un paso antes que otro, o relacionar un formato con otro, y
muchos otros detalles en cada acción que emprende es lo básico para documentar
procesos. La documentación de los procesos está en función de cómo cada empresa los
lleva a cabo.
Pero, ¿para qué hay que documentar los procesos? , la respuesta es por los múltiples
beneficios que ello ocasiona, y el sistema de gestión de calidad así lo requiere. Algunos
de estos beneficios son:
• Contener información en medio electrónico o en papel, o
cualquier otro, con esto se puede acceder a la información
correcta, el personal correcto.
• Se entiende claramente el SGC de la organización;
• Proveer información que permita mejorar relaciones de grupos
o funciones,
• Los empleados se involucran con el compromiso de la cultura
de calidad,
• Se entienden mejor las funciones de cada trabajador al
describirse sus actividades,
• Las evidencias son claras
• Coherencia en lo que se hace y en lo que se documenta
• Se estimula el orden
• Confianza al cliente de contar con procesos documentados
• Da pie a la mejora constante
• Da base a la auditoria del SGC
Cada organización tiene su propio manual de calidad, incluir el alcance, justificación del
SGC, los procedimientos documentados, o referencia a ellos, y una descripción de los
procesos del Sistema de Gestión de Calidad y sus interacciones. La documentación de
este manual debe contener lo siguiente:
ü Título y alcance
ü Tabla de contenidos
ü Revisión, aprobación y modificación
ü Política y objetivos de la calidad
ü Organización, responsabilidad y autoridad
ü Referencias
ü Descripción del SGC
ü Anexos
También hay que definir los registros, como se completan, archivan, conservan los
mismos. Se pueden incluir anexos como tablas, gráficos, diagramas de flujo y
formularios. Es importante indicar la evidencia de revisión y aprobación, estado de
revisión y fecha de modificación del procedimiento documentado. Y cuando sea
necesario, identificar los cambios.
Aunque tu intención no sea obtener la certificación ISO, puedes documentar tus procesos,
que por default te lleva a ordenarlos mejor, incluso se te recomienda desarrollar cada
aspecto definido arriba, para que la suma de la documentación de tus procesos te
proporcione todos los beneficios que se enumeraron al inicio.
Siguiendo con el ejemplo del taller de reparación. Si esta empresa no le interesa obtener
una certificación por el momento, sin embargo, desea prepararse con lo que la norma ISO
10013 indica, que es la documentación de sus procesos, respetando el orden, esta
empresa habría que elegir los procesos que entrarían a un sistema de gestión de calidad,
por ejemplo, si elige los procesos de atención al cliente, reparación y/o
mantenimiento, comunicación del estatus al usuario, seguimiento al cliente.
Las actividades de cada uno de estos procesos pueden relacionarse con otras
actividades de la empresa u otros procedimientos.
Habría que documentar esos procedimientos y conjunto de procesos con el siguiente
orden:
a. Política de calidad y sus objetivos
b. Manual de calidad:
-‐ Título y alcance
-‐ Tabla de contenidos
-‐ Revisión, aprobación y modificación
-‐ Política y objetivos de la calidad
-‐ Organización, responsabilidad y autoridad
-‐ Referencias
-‐ Descripción del SGC
-‐ Anexos
c. Procedimientos documentados:
-‐ Título
-‐ Propósito
-‐ Alcance
-‐ Responsabilidad y autoridad
-‐ Registros
-‐ Anexos
-‐ Revisión y aprobación
-‐ Modificación
-‐ Identificación de cambios
d. Instrucciones de trabajo
e. Formularios
f. Planes de la calidad
g. Especificaciones
h. Documentos externos
i. Registros
Está claro que los beneficios de documentar este proceso va desde el compromiso de los
empleados de dar una buena atención, que cualquier empleado en ese puesto ha de
respetar el procedimiento, lo que se tenga duda se encuentra en un medio escrito o
electrónico, se evidencia el buen desempeño de la labor del trabajador, le da confianza al
cliente y muchas más.
Pasando a la norma ISO 19011, es hablar de una normativa interesante específica de
auditorías. Recientemente se actualizó, anteriormente se operaba el ISO 19011:2002,
ahora es vigente la ISO 19011:2011. Aquí se ven las pautas o directrices para la auditoría
de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.
Un SGC debe autoevaluarse para corroborar la planificación a la realización del producto,
la eficacia de sus procesos, el cumplimiento con todos los requisitos de la norma ISO
9001:2008 y los establecidos por la organización para éste.
Verificar si está implementado y funciona de manera eficaz, a fin de evitar disminución en
el nivel de calidad de los productos que vende la empresa y en la satisfacción de sus
clientes es por ello que se audita. Y como en la familia de las ISO todo tiene un orden,
auditar no es la excepción y es precisamente de este orden que hay que atender de lo
que trata la norma ISO 19011.
La metodología de la norma del ISO 19011 refiere a ciertas pautas de contenido que
deben tomarse en cuenta, relacionadas con el auditor y con el proceso de auditar, que
incluye el programa de auditoría y las actividades.
Existen algunos términos relevantes que se utilizan en este proceso de acuerdo con ISO
(2011:1-3), son los siguientes:
Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría.
Criterios de auditoría:
Conjunto de políticas, requisitos o procedimientos utilizados como referencia.
Evidencia de la Auditoría:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Hallazgos de la auditoría:
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los
criterios de auditoría.
Programa de Auditoría:
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un intervalo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoría:
Descripción de las actividades en sitio y de los preparativos para una auditoría.
Competencia:
Aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.
Para elegir a un buen auditor de la misma empresa debe tomarse en cuenta ciertos
principios y cualidades que debe tener, el principal la integridad que asegure un trabajo
honesto, responsable, justo, imparcial y sensible.
La persona o a quienes se elijan como auditor (es) habrán de reportar hallazgos veraces,
demostrar comunicación objetiva y sincera. La habilidad de realizar juicios razonables en
una auditoría también forma parte de la cualidad de quien desempeñe este papel, así
como mostrar independencia de la actividad auditada, que las conclusiones se basen solo
en evidencias verificables.
Implementar el programa: Evaluar auditores, asignar al
equipo auditor, realizar auditoría, registros. (HACER)
Dar seguimiento y revisar el programa: Identificar
oportunidades de mejora. (VERIFICAR)
En el programa de auditorías Mejorar el programa.
se realizan (ACTUAR)
estas tareas planeadas de calificar auditores,
registrar competencias, formar equipos de auditorías, resultados preliminares a una
evaluación, recursos financieros, en fin, se logra mejorar la calidad de las auditorías y se
selecciona mejor a los auditores.
El auditor deberá tener ciertas habilidades específicas en la disciplina que vaya a auditar,
si audita en seguridad en el trabajo habrá que tener ciertos conocimientos específicos
como el de las normas de seguridad, identificación de condiciones, actos inseguros, entre
otros; si se va a auditar en gestión ambiental, conocimiento de ecosistemas, medios
ambientales, ciclos de vida, etc., si se va a auditar en gestión de calidad, saber de
procesos, mejora continua, muestreo, innovación, etc.
Si bien, tienes planes de certificar la organización que administras con ISO 9001:2008 con
las pautas que incluye el ISO 19011 sobre auditoría puedes prepararte para recibir la
auditoría esperada, o si simplemente quieres corroborar que los procesos que
desarrollaste, que documentaste se están ejecutando eficaz, ¡rétate! como administrador
de la empresa y realiza una auditoría en forma interna y ¡mucha suerte!, ¡ojala y los
resultados sean los que esperas!
Para ampliar sobre la norma ISO 19011 se te recomienda visitar la sección para saber
más.
En esta actividad identificaras el uso de algunas de las normas ISO en una serie de
problemas.
Autoevaluación
Una vez finalizada la Unidad 2, realiza la autoevaluación correspondiente a los temas que
has revisado durante este curso. No olvides leer con atención las preguntas para
seleccionar la respuesta adecuada.
Autorreflexión
Recuerda que debes hacer tu Autorreflexión al terminar la autoevaluación. Para ello,
ingresa al foro de Preguntas de Autorreflexión y consulta las preguntas de tu Docente en
línea formule. A partir de ellas, debes elaborar tu Autorreflexión en un archivo de texto
llamado GCAP_ATR_U#_XXYZ. Tu archivo lo deberás enviar mediante la herramienta
“Autorreflexiones”.
Cierre de la unidad
Esta unidad, un poco exhaustiva para ti, ¿verdad?, pero también gustoso(a) de haber
recibido tanta información en tu preparación profesional. Haz aprendido varias
herramientas estadísticas de calidad que podrás utilizar para clasificar información; a
como avanzas en tus estudios te das cuenta que el enfoque basado en procesos es
primordial en una buena gestión de la administración, pues discernir los procesos también
te ayuda a identificar aquello que necesitas medir, y que mejor que con un indicador
elegido. Y la información de las normas ISO, ni se diga, cuanta información, sabes que
puedes certificarte, existe un orden para ello, hay que planear, costear, informar,
documentar y hacerlo, claro, hay que auditar primero internamente los resultados, éstos
se esperan sean mejores y convenientes; tanto que a lo mejor te animas a aplicar la
norma de gestión de calidad aun sin que te certifiques, preparas la institución, ordenas,
documentas y de paso ganas clientes, mejoran los procesos, aseguran la calidad; por
supuesto cuando se decidan simplemente formalizan para que tu producto o servicio se
imprima con la palabra ISO.
§ Para consultar toda la norma textualmente del ISO 9001:2008 se te recomienda visitar
el siguiente link http://innovacion.cicese.mx/CursoAuditores_Internos/ISO-9001-
2008%20Oficial.pdf
§ Para consultar toda la norma textualmente del ISO 19011 se te recomienda visitar el
siguiente link
http://innovacion.cicese.mx/CursoAuditores_Internos/Norma%20ISO%2019011%2020
11.pdf
Fuentes de consulta
§ Norma internacional ISO 19011 (2011). Directrices para la auditoría de sistemas
de gestión. Recuperado el 23 de septiembre de 2013 de
http://innovacion.cicese.mx/CursoAuditores_Internos/Norma%20ISO%2019011%2
02011.pdf
§ Summers, D. (2006).Administración de la calidad. México: Prentice Hall. ISBN 970-
26-0813-9