Policía Nacional Del Perú Terrorismo

TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO 2019
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
SILABO DESARROLLADO
ASIGNATURA
“TERRORISMO
Y
CONTRATERRORISMO”
VI SEMESTRE
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I UNIDAD
TERRORISMO, SUBVERSIÓN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
I. GUERRA REVOLUCIONARIA
A. DEFINICIÓN
La Guerra Revolucionaria, se define como la Guerra cuya doctrina ha
sido elaborada por los teóricos Marxista – Leninista y es practicada por
el Comunismo Internacional para transformar en forma integral y
violenta el sistema social, político y económico existente o implantar su
propio sistema y su propia ideología.
B. FINALIDAD
La Guerra Revolucionaria, tiene por finalidad general transformar el
Estado de cosas existente, en un nuevo orden, que es el control total,
físico y psicológico de la población y buscar el acrecimiento del poder
mundial del partido comunista.
C. OBJETIVOS
El objetivo fundamental de la guerra revolucionaria es la conquista
pacífica o violenta de la población, para obtener su adhesión o su
conversión al comunismo.
D. CARACTERÍSTICAS
1. TOTAL. Por que abarca todos los campos de la actividad humana
incluyendo la posesión espiritual del hombre, en efecto no
solamente moviliza a todas las potencias industriales, comerciales
y agrícolas de un país, sino también coge y empuja hacia ese
esfuerzo de guerra a todos los niños, hombres, mujeres y ancianos
con todas sus fuerzas de amor, de entusiasmo y de odio.
2. PERMANENTE. De acuerdo con la teoría Marxista – Leninista la
lucha no podrá dejar de cesar.
3. UNIVERSAL. Porque se desarrolla en todo el mundo debido al
carácter internacional de la organización que la dirige y por qué
utiliza todos los conflictos internos y externos de inspiración
comunista o no.
4. REQUIERE EL APOYO POPULAR. Sin el apoyo de la población
es muy difícil progresar a la Guerra Revolucionaria y por ello su
conquista y conversión constituye dos condiciones fundamentales
para el éxito.
E. TÉCNICAS DE LA GUERRA REVOLUCIONARIA
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1. TÉCNICAS DESTRUCTIVAS
a. DISLOCACIÓN: Resquebrajamiento de la estructura social
existente.
- Terrorismo selectivo (eliminación de personas que han
descubierto este plan y se oponen), Resistencias Pasivas,
Paros, Mítines, Protestas, Desfiles, Huelgas de diversos
tipos
b. INTIMIDACIÓN: Que complementa la dislocación mediante el

hostigamiento a determinado sector de la sociedad
(Organizaciones, FF.AA. PNP,) con el objeto de hacer cundir
el miedo.
- Terrorismo Sistemático (eliminación discriminada para
causar efectos psicológicos), Sabotajes, Robos,
Guerrillas, Movimiento de masas (mítines
organizados).
c. DESMORALIZACIÓN: Pérdida de la voluntad, del espíritu de

lucha, fe en los gobernantes y a estos quitarle la voluntad de
vencer.
- Negociación de los triunfos. Agravar los fracasos. Imbuir al
pueblo un escepticismo sobre la justicia y la eficacia del
gobierno. Intoxicación de los neutrales.
d. ELIMINACI0N: Purgar a los elementos que no han hecho
causa común y obligar a los neutrales decidirse
o sino correr la misma suerte.
- Terrorismo Selectivo y sistemático en mayor escala.
Guerrillas. Demostración de fuerzas.
2. TÉCNICAS CONSTRUCTIVAS
Elaboración del nuevo Estado Social, mediante la nueva
orientación de la masa y conseguir la reunión del mayor número de
gentes alrededor de motivos comunes, utilizando para ello al
máximo la propaganda.
a. SELECCIÓN Y FORMACIÓN BASICA: Los elementos

activos son la base de la Revolución. Ellos son perfectamente
e instruidos y convencidos de la importancia de su misión.
- Búsqueda e instrucción de los elementos activos.
Despliegue de los mismos.
b. INFILTRACIÓN: Centro de las diferentes organizaciones para

reagrupar los diversos medios humanos y ulteriormente
fiscalizar en grado cada vez mayor los grupos organizados.
- Ubicación y utilización progresiva de los elementos
infiltrados.
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c. IMPREGNACIÓN PSICOLÓGICA: La acción individual

desarrollada por las actividades si bien es efectiva, no resulta
del todo suficiente. Luego para convertir a la población
indiferente se elabora una ideología agradable a las masas
mediante todos los métodos de difusión previstas en la
psicología experimental.
- Lanzamiento de estímulos espirituales. Slogans adaptados
a la situación. Repetición incesante de las filmaciones.
Propaganda dirigida al subconsciente.
d. ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente

en la indiferencia habitual delimitado los campos de acción de
cada uno, bajo control superior que impide todo tipo de
desviación. Es decir controlar en todos sus aspectos a la
población.
- Jerarquía paralela (ayudada), Asociaciones, sindicatos.
Organizaciones de comités (desde la cédula al CC.),
Estructura del Partido, Lavado Cerebral. Autocrítica.
e. EDIFICACIÓN: Sustituir al Régimen existente por otro

comunista.
- Militarización. Edificación de una base de apoyo.
Multiplicación de bases. Liberación de amplias zonas.
Conquista a la superficie territorial.
II. SUBVERSIÓN
A. DEFINICIÓN
Es el conjunto de acciones de toda naturaleza, realizadas con la
finalidad de conquistar el poder, mediante las cuales una facción
actuando desde el interior del país, se esfuerza por destruir las
estructuras políticas, sociales y económicas de la nación, a la vez crear
las bases para sustituirlas por otras. Por regla general, la subversión
necesita recibir apoyo del exterior para alcanzar el éxito.
B. APRECIACIÓN HISTORICA
• La Subversión se remonta a épocas lejanas que la historia y la
leyenda han recogido en movimientos provocados por masa
oprimidas, entre las que pueden citarse: en la era romana, la lucha
de la plebe contra el patriarca en procura de la igualdad.
• La historia indica, que las épocas saturadas de problemas de la más

diversa naturaleza son ideales para la práctica activa de la
subversión al servicio del Marxismo - Leninismo, porque facilitan el
surgimiento de las cargas emotivas que son aprovechadas para
orientarlas interesantemente. Este clima de conflictos económicos –
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sociales es un caldo de cultivo inmensurable para incubar una

subversión.
C. CARACTERÍSTICAS
1. El medio ambiente en el que se desarrolla y sobre el cual ejerce su
acción: La Población.
2. La duración, progresividad y el empleo que hace de la
clandestinidad.
3. La ideología que le sirve de apoyo: ideología final (marxista –
leninista), o intermediaria.
4. La necesidad de un apoyo exterior.
D. PERIODOS Y FASES
El proceso subversivo comprende dos Periodos y Cinco Fases que
son:
1. Período Pre – Insurreccional:
a. Primera Fase: Despliegue e Infiltración:
En esta fase organiza y se pone en funcionamiento el Aparato
Revolucionario, embrión de la Organización Política
Administrativa (OPA), que conducirá el movimiento. Agitadores
y propagandistas hacen intensa labor, la lucha sicológica es
entablada más o menos abiertamente. Se explotan las
condiciones internas se especula con el desconcierto, quienes
por estar despreocupados o por ignorancia, no comprenden el
problema que afrentan. Esta fase generalmente es lenta y
predomina la clandestinidad.
b. Segunda Fase: Consolidación y Desarrollo:

En esta fase se caracteriza por la agitación revolucionaria
(Huelgas, sabotajes, manifestaciones de masa) y el comienzo
del terrorismo. Se trata de originar una situación o inestabilidad
tal, que haga replegar a la población sobre si misma o por
temor o convicción (la conspiración del silencio), para que no
participe al lado de las Fuerzas del Orden en las luchas, por lo
contrario, se procura que ellas se sume activamente al
movimiento subversivo. Esta fase es decisiva para poder
ampliar la clandestinidad, extender la violencia y pasar al
periodo insurreccional.
2. Período Insurreccional:
a. Tercera Fase: Violencia Generalizada:
En esta fase se procura generalizar el terror a fin de asegurar
definitivamente la ruptura del contacto fisco y sicológico entre
las masas y las autoridades legales, se diferencia y encuadra
progresivamente a la población. Se forman las primeras
unidades irregulares (guerrillas), y la población comienza a
apoyar a la acción de los insurrectos. La intensificación del
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sabotaje y terrorismo, la aparición y desarrollo de las unidades

de guerrillas, la creación de bases y organización de unidades
regionales.
b. Cuarta Fase: Creación de Zonas Controladas y Aparición
de un Gobierno Revolucionario:
Se continúa utilizando todos los procedimientos de acción
clandestina y violenta y con ello sigue la propagación de la
subversión hasta lograr obtener control de extensas zonas de
territorio, que denominan Zonas Controladas, a instalar en ellas
o en el extranjero un seudo gobierno. A juzgar por numerosos
casos históricos recientes, que el desarrollo de esta fase exige
un apoyo exterior sobre todo en medios materiales de amplitud
variable.
c. Quinta Fase: Insurrección General:

Esta se lleva a cabo cuando el país ya está desquiciado y en la
población hay una mayoría dispuesta a luchar por el
movimiento subversivo y lograr así reemplazar el gobierno legal
por el nuevo régimen.
III. TERRORISMO
A. DEFINICIÓN
• Es una modalidad de lucha intimidatorio que utiliza la subversión,
mediante amenazas o ejecución de violencia física para crear terror
que genere un clima de inseguridad y presión en la opinión pública,
para la conquista del poder. Es uno de los medios de acción que
utiliza la subversión para lograr sus objetivos.
• Terrorismo, uso de la violencia, o amenaza de recurrir a ella, con

fines políticos, que se dirige contra víctimas individuales o grupos
más amplios y cuyo alcance trasciende con frecuencia los límites
nacionales. El término implica una acción llevada a cabo por grupos
no gubernamentales o por unidades secretas o irregulares, que
operan fuera de los parámetros habituales de las guerras y a veces
tienen como objetivo fomentar la revolución.
B. FINALIDAD
1. Participa activamente al logro de las “condiciones fundamentales
para el éxito de la subversión”, particularmente por la naturaleza de
sus acciones que tienden a “separar a la población de la autoridad
que la controla”, acciones que sirven de apoyo al empleo del arma
sicológica para completar la conquista de la población y lograr su
convicción ideológica.
2. Contribuir a la conquista de la población, mediante acciones de
violencia realizada sobre personas.
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3. El terrorismo se utiliza para servir directamente a las Cuatro

Técnicas Destructivas de la Guerra Revolucionaria, sus efectos se
dejan sentir en las Técnicas Constructivas, así:
a. Contribuye a la destrucción de la sociedad establecida
suprimiendo a las personas que interfieren directamente la
subversión, y rompiendo el contacto entre la población y sus
cuadros diligénciales gracias a la complicidad del silencio que
engendra la psicosis del miedo, terror, etc.
b. Contribuye indirectamente a la construcción de la sociedad
subversiva, forzando a la obediencia e inspirando confianza en
el éxito final.
C. OBJETIVO
El terrorismo cumple tres objetivos principales:
1. Separar a la población de la autoridad legal y ganarla a la causa de
la subversión. Este Objetivo podría decir que se realiza en dos
etapas:
a. La población se mantiene pasiva ante las autoridades locales, aún
no ayuda a los terroristas pero les deja actuar y no hacen nada
por ayudar a la autoridad legal, se da “la conspiración del
silencio”.
b. El terrorismo va encontrando apoyo en la población, la que poco a
poco participa en la lucha y proporciona reclutas a la organización
subversiva.
c. Esta etapa coincide en el tiempo con el desarrollo de todo el
Periodo Insurreccional.
2. Destruir la Organización de la Sociedad.- La organización de toda

sociedad se basa en una serie de jerarquías políticas
administrativas, religiosas, etc. Los hombres que ocupan los puestos
de dirección en la sociedad, son enemigos naturales de la
subversión, la que mediante diversas acciones los elimina pacifica o
violentamente. (Terrorismo selectivo)
3. Hacer fracasar las acciones del Poder Legal.- El terrorismo provoca

la reacción de las autoridades legales y da lugar a la ejecución de
acciones de contraterrorismo. La organización subversiva
previniendo esta reacción, busca sacar ventajas de ella convirtiendo
a la FF.OO. en un aliado involuntario.
Frente a todo ello el terrorismo busca obtener dos clases de
resultados:
a. Trata que las Fuerzas del Orden no logren detener a los autores
de los atentados.
b. Los fracasos repetidos de las Fuerzas del Orden den lugar a la
disminución de su valor combativo, ya que se sienten impotentes
ante un enemigo incalculable.
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D. CLASIFICACION:
Las acciones del Terrorismo se clasifican en Selectivo y Sistemático:
1. Terrorismo Selectivo
Son acciones de violencia física ejercidas directamente sobre
individuos previamente seleccionados, por lo que ellos representan
en sí, sea por ser opositores naturales a la organización subversiva
o a su ideología, por la influencia que tienen en la sociedad, por ser
representativas de los medios políticos, religiosos, culturales,
sindicales, gubernamentales, municipales, industriales, militares y en
general todo aquel que es capaz de hacer que en un momento de
crisis, la población continué aceptando y defendiendo el orden
establecido, el cuerpo social de la república. Las modalidades
empleadas van desde la simple amenaza de violencia física hasta el
asesinato y todas ellas contribuyen en forma directa a lograr la
“Destrucción de la Organización de la Sociedad”
2. Terrorismo Sistemático
Son acciones de violencia física ejercida sobre la población en
general sin distinción de grupos mediante la utilización de explosivos
en un cinema, mercado, colegio, reunión pública, etc. Asimismo,
atentados contra elementos representativos de determinado grupos
humanos, como una muestra o ejemplo, para influir en el resto de
individuos componentes del grupo humano (militares, industriales,
funcionarios políticos, etc.)
E. UTILIZACIÓN DEL TERRORISMO A LO LARGO DE LA CINCO

FASES DE LA SUBVERSIÓN
1. El terrorismo se utiliza en las Cinco Fases que se ha esquematizado
el desarrollo de la subversión. Sin embargo las acciones de
terrorismo tienen un mayor rendimiento en la Segunda Fase, en la
culminación del periodo Pre – Insurreccional y en la Tercera Fase,
en la iniciación del Periodo Insurreccional.
2. En la Fase de Consolidación y Desarrollo, el terrorismo contribuye a
desvincular a la población del poder legal, haciendo replegar a la
población sobre si misma por temor o convicción (Consolidación del
silencio), para que no participe en la lucha al lado de la FF.OO.,
procurando que se vayan sumando a la causa revolucionaria.
3. Una vez que se ha logrado ampliar la “Clandestinidad”, extender la
violencia y pasar al Período Insurreccional, el terrorismo mantiene su
importancia y rendimiento durante el desarrollo de la Tercera Fase:
Generalización de la Violencia, mediante la cual procura generalizar
el terror a fin de asegurar definitivamente la ruptura del contacto
físico y sicológico entre las masas y las autoridades legales.
4. En la Cuarta y Quinta Fase, prosigue la utilización del terrorismo, sus
acciones ya no desempeñan el importe rol que tuvieron en las dos
primeras fases, otros procedimientos más importantes surgen como
por ejemplo: Las Guerrillas.
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IV. DIFERENCIA ENTRE SUBVERSIÓN Y GUERRA REVOLUCIONARIA
A. LA DIFERENCIA ESTÁ EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

- La subversión visa la conquista del poder; la guerra revolucionaria la
transformación de las estructuras: político, social y económico, en
otras que correspondan a la doctrina marxista - leninista.
- De esta primera diferencia surge otra distinción fundamental,
consecuencia de la finalidad de cada una: La guerra revolucionaria
continúa más allá del límite de la subversión. Conquistado el poder
ella prosigue la conversión ideológica de la población (más o menos
forzadamente) al ideal marxista - leninista, así como el cambio de las
estructuras del país.
- Varias otras diferencias se desprenden de éstas: así si la Subversión
utiliza una ideología intermedia, la guerra revolucionaria debe
asegurar, además, el pasaje de esta ideología al ideal marxista –
leninista.
- Cualquiera sea el caso suele presentarse a confusión el hecho de
que la subversión utilice siempre las técnicas de la guerra
revolucionaria, tanto las destructivas como las constructivas; pues
mediante el empleo de éstas, es que establece algunas de las bases
estructurales de la nueva sociedad.
- Pero la guerra revolucionaria va todavía más allá, ya que además
del éxito de la subversión, debe completar la destrucción de la
antigua sociedad y realizar el grueso de la tarea de construir la
nueva sociedad. (Más o menos forzadamente también), sobre las
escasas bases estructurales establecidas por la subversión.
B. LA SUBVERSIÓN PRESENTA CONTINUAS SIMILITUDES CON LA

GUERRA REVOLUCIONARIA
- En consecuencia, todo movimiento subversivo resulta
profundamente penetrado por las reglas de la guerra revolucionaria,
a tal punto que a lo largo de la acción, es común no encontrar
diferencias entre la una y la otra, sobre todo cuando en la lucha, se
está situado a niveles bajos e intermedios.
- Pero debe notarse, que las diferencias fundamentales resaltan
cuando termina la subversión: pues la guerra revolucionaria continua
su desarrollo, hasta lograr implantar y consolidar el sistema de vida
que preconiza la doctrina marxista -leninista.
- Ello es sumamente importante en el estudio de la materia, pues
justifica una vez más, la necesidad de tratar cualquier caso de
subversión como parte de la guerra revolucionaria, y no como un
fenómeno aislado ni espontáneo, aunque utilice una ideología
diferente a la marxista – leninista.
V. EL TERRORISMO EN EL PERU
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El Terrorismo en el Perú fue la época durante la cual Estado Peruano

recibió constantes atentados terroristas, esta se extendió desde 1980 hasta
el año 2000, los ataques fueron perpetrados por grupos armados no
considerados como fuerzas regulares; disminuyó notablemente alrededor
del 2000, considerándose como el fin del terrorismo; no obstante,
actualmente las acciones armadas se han desplazado a ciertas zonas de la
selva (VRAEM) y los grupos terroristas se han aliado con narcotraficantes
de la zona, por lo que ahora se le considera Narcoterrorismo.
Las acciones estuvieron marcadas por los enfrentamientos de los grupos

terroristas Sendero Luminoso y MRTA contra el Estado peruano, que
conllevaron a la derrota total del MRTA y al desplazamiento de Sendero
Luminoso a ciertas zonas la selva. Entre 1980 y 2000 se estima, según
datos de la Comisión de la Verdad y Reconciliación, que fallecieron cerca
de 70.000 personas. Los principales actores de este conflicto fueron
Sendero Luminoso, el Movimiento Revolucionario Túpac Amaru y el Estado
del Perú, y las principales víctimas, los campesinos habitantes de las zonas
más pobres y desprotegidas del país.
La mayoría de las víctimas de este conflicto fueron indígenas andinos,

sobre todo campesinos (56%), quechua-hablantes (75%), pobres (68%), de
zonas rurales (79%), entre otras. Los terroristas atacaron deliberadamente
a civiles, convirtiendo a este conflicto en el más sangriento de la historia
peruana.
Mientras el MRTA fue desactivado hacia 1997 luego de la Operación

Chavín de Huantar, Sendero Luminoso resultó severamente debilitado y
desplazado a la zona del VRAEM, donde esta organización subsiste
asociada al narcotráfico y lanza ataques esporádicos a las fuerzas
armadas.
FUNDAMENTOS IDEOLÓGICOS Y POLÍTICOS
BASE IDEOLOGÍA Y POLÍTICA DEL MRTA

Su base ideológica es el marxismo-leninismo. Esta concepción agrupa en
un sistema las partes principales de la doctrina de y se basan en las tesis
fundamentales del materialismo dialéctico y el materialismo histórico que
elaboraron Carlos Marx y Federico Engels.
En todo momento, el MRTA ha querido demostrar que su movimiento es

revolucionario, de carácter nacionalista e integracionista latinoamericano.
Que recogen el legado histórico de Manco Inca, Juan Santos Atahualpa,
Túpac Amaru, Micaela Bastidas y José Olaya, Andrés Avelino Cáceres,
Leoncio Prado, Miguel Grau y Francisco Bolognesi y cogen las
enseñanzas de José Carlos Mariátegui, las experiencias de guerrilleros
como Luis de la Puente Uceda y Ernesto "Che" Guevara y los procesos
revolucionarios de Cuba, Nicaragua, El Salvador y por último, sacan lección
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de las experiencias de otras organizaciones terroristas de América entre

las que están los Tupamarus ( Uruguay), Montoneros( Argentina), el MIR(
Perú), Mapu y el Movimiento Patriótico "Manuel Rodríguez "(Chile),
Movimiento "Alfaro Vive Carajo"(Ecuador) y el M-19(Colombia).
El MRTA se autodefine como una organización político militar integrada

por la clase obrera, los explotados y los oprimidos del Perú, cuya ideología
es el Marxismo Leninismo, teniendo como objetivo organizar y dirigir la
guerra revolucionaria del pueblo para derrocar al Gobierno legal y
establecer un poder popular que conducirá a la edificación del socialismo.
BASE IDEOLOGÍA Y POLÍTICA DE SENDERO LUMINOSO

La concepción ideológica: El Marxismo – Leninismo – Maoísmo -
Pensamiento Gonzalo. Las ideologías aparecen como sistemas complejos,
globalizantes, concurrentes y estabilizantes (en una sociedad pueden
coexistir varios sistemas de representación o ideologías). Su principal
función es brindar seguridad y justificar cualquier acción. Cualquier clase
de ideología - sea del proletariado o la burguesía-, constituyen sistemas
deformados y falseados de la realidad y son eminentemente prácticas ya
que estimulan a la acción y contribuyen a animar el movimiento de la
historia. Sirven para cohesionar a los individuos en sus papeles, en sus
funciones y en sus relaciones sociales.
ORGANIZACIONES TERRORISTAS QUE ACTÚAN EN EL PAÍS
A. “SENDERO LUMINOSO” QUE FUE EL TERRORISMO EN EL PERU

PARTE 1
1) Definición
La Organización Terrorista "Sendero Luminoso", de concepción
ideológica Marxista-Leninista-Maoísta-Pensamiento Gonzalo (M-L-
M, PG), en 1980 surge como una organización de tendencia
radical, marcando el inicio de la etapa insurgente, cuyos métodos,
estrategias y procedimientos que buscan conseguir la “TOMA DEL
PODER” a través de las armas y/o violencia, destruyendo las
estructuras políticas, sociales, económicas, etc. del Estado, para
instaurar su llamada “REPÚBLICA POPULAR DEL PERÚ”,
consecuentes con sus ideales e implantar el comunismo en el país;
expande su accionar al ámbito rural, formando por ello el llamado
“Ejército Guerrillero Popular” (EGP) en base a campesinos y
estudiantes; establece un sistema organizacional de tipo
clandestino, dotado de bases fijas, realizando para ello una labor
de adoctrinamiento para la obtención de cuadros y difundir
información masiva sobre sus fines y actividades.
2) Concepción ideológica
 El "Marxismo-Leninismo", como ideología del proletariado.
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 El "Maoísmo", la elevación del "Pensamiento MAO TSE TUNG"

a tercera etapa del MARXISMO, planteada por el DT-SL
Abimael GUZMAN REINOSO.
 El "Pensamiento Gonzalo", como resultado de la aplicación del
"Marxismo-Leninismo-Maoísmo" a la realidad peruana,
planteada por el DT-SL Abimael GUZMAN REINOSO.
3) Formas de lucha
a) Acciones armadas: Dirigidos contra las FFO, con la finalidad

de asesinar a sus integrantes, minar su moral y agenciarse de
armas y otros pertrechos militares; entre sus modalidades
están:
 Asaltos
 Ataques a Helicópteros.
 Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
 Emboscadas y/o hostigamiento a patrullas o bases
contrasubversivas de las FFO.
 Enfrentamientos con las FFO.
 Interceptación de vehículos y solicitud de cupos
 Incursión a poblados y robo de víveres, ropa, herramientas,
armamento de los CADs.
 Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
 Fuga de los Establecimientos penales.
b) Sabotaje: Su objetivo es destruir el proceso económico-

productivo del Estado; siendo sus modalidades:
 Incendios contra instituciones públicas y privadas.
 Coches bombas contra instituciones públicas y privadas.
 Artefactos explosivos contra instituciones públicas y privadas
 Atentados contra TAT.
 Bloqueo de carreteras.
 Destrucción de puentes.
c) Aniquilamientos selectivos: Son los asesinatos contra

autoridades políticas, civiles y FFO, miembros de los comités
de autodefensa y civiles representativos, con la finalidad de
crear “vacíos de poder”; así como, a pobladores acusados de
colaborar con las FFO, DDTT arrepentidos y/o desertores.
d) Agitación y propaganda armada: Para difundir su ideología

y/o concepciones partidarias, siendo sus modalidades:
 Volanteos
 Pintas
 Embanderamientos.
 Iluminaciones.
 Dazibaos
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 Bloqueo de carreteras
 Cartas anónimas solicitando cupos
 Cartas anónimas amenazando de muerte
 Incursiones a poblados para realizar proselitismo.
 Interceptación de vehículos para realizar proselitismo
 Izamientos de trapos rojos
 Pegatinas
 Llamadas telefónicas
 Difusión de mensajes en los medios de comunicación
e) Paros armados: Conjuga las cuatro formas de lucha

anteriores.
B. “Túpac Amaru”
1) Definición
La organización terrorista “Túpac Amaru” (MRTA), es una
agrupación autodenominada político-militar, que proviene de la
fusión de varios sectores socialistas pro-radicales de la izquierda
peruana (Movimiento de Izquierda Revolucionaria - El Militante y
Partido Socialista Revolucionario Marxista-Leninista), que
aparecieron entre los años 1960-1980, llegando a conformar este
movimiento, que busca la “TOMA DEL PODER” mediante su
llamada “Guerra Revolucionaria” (violencia) acorde con la ideología
“Marxista Leninista” e implantar el socialismo en el país.
Organización que básicamente se ha desarrollado en sectores
urbanos marginales de las grandes ciudades del Perú, siendo su
militancia en su gran mayoría procedente de sectores sociales
media-baja urbana (obreros-estudiantes).
2) Formas de acción
Su accionar se encuadra en cinco formas de acción constituidas
por: Agitación y Propaganda, Combates Guerrilleros, Sabotajes,
Ajusticiamiento; y los Paros Armados, en los que se combinan las
cuatro formas de acción anterior:
a) Agitación y Propaganda:
 Pintas
 Volanteos
 Embanderamientos
 Toma de pueblos, para realizar proselitismo.
 Toma de locales estudiantiles, laborales, comunales con
fines proselitistas (pintas y volanteos).
 Tomas de radioemisoras y agencias de noticias.
 Repartos populares” (asaltos a vehículos con alimentos o
mercaderías y distribución de los mismos en zonas
populares).
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 Saqueos a mercados, tiendas comerciales y otros.

 Extorsiones mediante el cobro de dinero mediante los
llamados "impuestos de guerra”
 Movilizaciones
 Manifestaciones
 Charlas
 Difusión de su ideología y comunicados vía internet
 Manifiestos
 Conferencias dadas a algunos medios de prensa
b) Combates Guerrilleros:
 Emboscadas y ataques sorpresivos a patrullas de las FFO.
 Ataques contra puestos fijos de las fuerzas del orden como
comisarias, cuarteles, etc.
 Captura de prisioneros” (secuestro de policías, empresarios,
etc.)
 Acciones conjuntas de Comandos y Milicias (tomas de
barrios).
 Acciones con uso de técnica militar más alta (uso de
morteros RPG-2 y otros tipos de armas de gran alcance y
poder)
 Acciones Guerrilleras (ataques a FFO)
 Ataques a Helicópteros.
 Coches bombas contra instalaciones de las FFO.
 Enfrentamientos con las FFO.
 Secuestros de pobladores, roderos, autoridades, etc.
 Fuga de los Establecimientos penales.
c) Sabotajes:
 Coches bombas, contra locales públicos y privados.
 Copamientos (ataques simultáneos a locales públicos y
privados)
 Puesta de cargas explosivas contra locales públicos y
privados (SEDAPAL, ELECTROLIMA, Telefónica, políticos,
medios de comunicación, restaurantes, etc.)
 Voladura de TAT y puentes.
d) Ajusticiamientos:
 Asesinatos de autoridades militares, policiales y personas
civiles.
 Secuestros de personalidades políticas del país,
representantes políticos extranjeros, religiosos, empresarios,
etc.
 Asesinatos de autoridades políticas, religiosas, militares y
civiles (empresarios).
e) Paros Armados
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Combinación de las cuatro formas de acciones anteriores
Taller: “estudio y análisis del perfil psicológico de la terrorista mujer y terrorista

varón”.-análisis.-conclusiones.- Trabajo individual.
II UNIDAD
CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA
I. ¿Es contraterrorismo o antiterrorismo?
El contraterrorismo Es una medida activa de contrainteligencia, cuyo

objetivo es impedir o neutralizar las actividades de terrorismo del enemigo
o adversario.
El antiterrorismo se refiere a las prácticas, tácticas, y estrategias de

gobiernos, ejércitos y otros grupos especializados a adoptar medidas
mediante el Conjunto de actividades policiales, legales, etc., dirigidas a
combatir el terrorismo.
II. DISPOSITIVOS LEGALES
A. Decreto Ley N° 25475-Ley de Terrorismo del 05MAY1992.-

1. Establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los
procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio.
.
2. Prescribe que, el que provoca, crea o mantiene un estado de
zozobra, alarma o temor en la población o en un sector de ella,
realiza actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y
seguridad personales o contra el patrimonio, contra la seguridad de
los edificios públicos, vías o medios de comunicación o de transporte
de cualquier índole, torres de energía o transmisión, instalaciones
motrices o cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos,
materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de
causar estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o
afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y
del Estado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte años.
3. Asimismo, establece pena de cadena perpetua para el agente que

pertenezca al grupo dirigencial de una organización terrorista sea en
calidad de líder, cabecilla, jefe, secretario general u otro equivalente,
a nivel nacional, sin distingo de la función que desempeñe en la
organización; así como para el integrante de grupos armados,
bandas, pelotones, grupos de aniquilamiento o similares, de una
organización terrorista, encargados de la eliminación física de
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personas o grupos de personas indefensas sea cual fuere el medio

empleado.
4. Entre los actos de colaboración sancionados, se encuentran

suministrar documentos e información sobre personas y patrimonios,
instalaciones, edificios públicos y privados y cualquier otro tipo que
específicamente coadyuve o facilite las actividades de elementos o
grupos terroristas; así como la sesión o utilización de alojamientos,
organización de cursos de adoctrinamiento y traslado de grupos
terroristas; constituyendo circunstancia agravante la posesión,
tenencia y ocultamiento de armas, municiones y explosivos que
pertenezcan a la PNP y FFAA.
B. Constitución Política del Perú

1. El Art. 166º establece que la Policía Nacional del Perú tiene como
finalidad fundamental, garantizar, mantener y restablecer el orden
interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
público y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.
2. El Art. 137º establece que el Presidente de la República, con

acuerdo del Consejo de Ministros, puede decretar, por plazo
determinado, en todo el territorio nacional, o en parte de él, y dando
cuenta al Congreso o a la Comisión Permanente, los estados de
excepción que en este artículo se contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbación de la paz o del

orden interno, de catástrofe o de graves circunstancias que
afecten la vida de la Nación. En esta eventualidad, puede
restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos
constitucionales relativos a la libertad y la seguridad personales,
la inviolabilidad del domicilio, y la libertad de reunión y de tránsito
en el territorio comprendidos en los incisos 9, 11 y 12 del artículo
2° y en el inciso 24, apartado f del mismo artículo. En ninguna
circunstancia se puede desterrar a nadie. El plazo del estado de
emergencia no excede de sesenta días. Su prórroga requiere
nuevo decreto. En estado de emergencia las Fuerzas Armadas
asumen el control del orden interno si así lo dispone el Presidente
de la República.
b. Estado de sitio, en caso de invasión, guerra exterior, guerra civil, o

peligro inminente de que se produzcan, con mención de los
derechos fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o
suspende. El plazo correspondiente no excede de cuarenta y
cinco días. Al decretarse el estado de sitio, el Congreso se reúne
de pleno derecho. La prórroga requiere aprobación del Congreso.
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C. EL DELITO DE TERRORISMO Y CONEXOS EN EL MARCO DEL

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. Las investigaciones por el Delito de Terrorismo y delitos conexos,
continúan a cargo de DIRCOTE-PNP de acuerdo a las normas
contenidas en la Legislación Antiterrorista, en conformidad al Artículo
12º del Decreto Ley N° 25475.
2. El nuevo Código Procesal Penal, establece que en las diligencias de

investigación que realiza la policía deberá estar presente el
Representante del Ministerio Público.
3. El efectivo policial al redactar el Informe Policial, deberá regirse a lo

estipulado en el Nuevo Código Procesal Penal,
4. Las diligencias a realizarse durante la investigación del delito de

Terrorismo, de acuerdo al nuevo Código Procesal Penal; deberán
efectuarse dentro del marco del irrestricto respeto de los derechos y
libertades de la persona.
D. LOS PROCEDIMIENTOS DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

CONTRATERRORISTA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. En la actualidad, los procedimientos de inteligencia operativa policial
contraterrorista, que con mayor frecuencia se utilizan en la
DIRCOTE-PNP son: técnicas de manejo de fuentes humanas de
información, técnicas de mimetismo policial, técnicas de
observación, vigilancia y seguimiento, interceptación de
comunicaciones, técnicas de inteligencia electrónica.
2. Todos estos procedimientos de inteligencia constituyen los

instrumentos policiales, a través de los cuales se obtienen los
medios probatorios de la “conducta terrorista”, esto ocurre durante la
etapa de inteligencia que se ejecuta en el proceso investigatorio del
delito de terrorismo. Por ello, para diversas operaciones de
inteligencia, se solicita la autorización legal competente, de manera
oportuna y obligatoria (por ejemplo, para las filmaciones, para las
interceptaciones telefónicas, para la video vigilancia, etc.).
3. Es así que, una vez que se hayan obtenido los suficientes medios
probatorios, se comunica al Fiscal para contar con su presencia
durante todas las diligencias a efectos de darle la legalidad
correspondiente a la actuación policial; o para que por su intermedio
solicitar autorización judicial para poder intervenir policialmente. Este
es el procedimiento que se sigue en la DIRCOTE PNP, durante la
investigación e inteligencia del delito de terrorismo. En todas las
diligencias que se realiza esta presente el representante del
Ministerio Público.
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4. Lo establecido en el nuevo Código Procesal Penal, no se contrapone

con esta práctica policial contraterrorista, ya que dicha norma es
aplicable en las diligencias que realiza la DIRCOTE - PNP en la
búsqueda de los elementos probatorios de la comisión del delito de
terrorismo y de su autoría; es decir, la forma de actuar actual de la
DIRCOTE, viene cumpliendo lo normado en el nuevo Código
Procesal Penal, en lo referente a la actuación policial en su función
de investigación.
III. INTELIGENCIA OPERATIVA.
A. INTELIGENCIA OPERATIVA
Es la unión de la inteligencia más la investigación criminal que se
sustenta en valores y principios, con características y una metodología
propia, con procedimientos y técnicas innovadoras que busca
desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus cabezas,
jefes, líderes o dirigentes.
La operación de Inteligencia Operativa Policial consiste en el desarrollo

de un conjunto de procedimientos sistematizados y planificados y la
ejecución metodológica de los mismos que se realizan en dos fases:
inteligencia e investigación, ambas fases son desarrolladas y
ejecutadas por policías llamados “agentes de inteligencia” para el
cumplimiento de la misión, observando los principios y valores que se
consideran en la Teoría de Inteligencia Operativa Policial.
1. FASES DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA

a. La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del
enemigo en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos,
lugares de reunión, alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos
proporcionaba el conocimiento de su forma de "pensar", "sentir"
y "actuar".
Ejemplo: La culebra
* Conocer la organización de la culebra, su estructura, sus
cabecillas, sus rutas y modos de operación, sus contactos,
sus horarios, sus lugares de reunión, etc.
b. La segunda fase, investigación, empieza con las

intervenciones (detenciones y/o capturas) luego se realizan los
registros, el levantamiento de actas. Se perenniza la escena, el
interrogatorio de inteligencia, se realiza las verificaciones y
confrontaciones, las pericias, análisis de la documentación,
etc.
Ejemplo: La culebra
* Empieza con las intervenciones, detenciones y/o capturas,
interrogatorios de inteligencia, confrontaciones, registros,
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análisis de la documentación, pericias, el levantamiento de

actas para la puesta a disposición de la unidad competente.
* La investigación nos permite ahondar y escudriñar más dentro
de la organización del enemigo; es complementaria a la
anterior (inteligencia) y es como "la luz que aclara las
sombras en que muchas veces navega inteligencia".
Lo novedoso en esta propuesta y método es que las dos fases

son cubiertas por la misma organización policial. Así se tiene a
nuestro favor dos principios elementales en toda lucha: La
oportunidad y la sorpresa.
Trabajar así desconcierta al enemigo y se le coge

desprevenido. No esperan que un día miércoles, a las tres de
la tarde o un jueves a las cinco de la madrugada, los sabuesos
del GEO o la DINOES, estén olfateando la presa.
2. QUE ES LA INTELIGENCIA OPERATIVA

Es conocimiento: A través de la información debido a que como
es un problema por resolver, puede ser imprevisible, se hace
necesario contar con todos los antecedentes relacionados con él,
para estudiarlo, compararlo, interpretarlo y resolverlo
Es organización: Se recomienda una organización moderna,

flexible, adaptable a los cambios del entorno y conformada para
realizar las dos fases de la inteligencia policial operativa: inteligencia
más investigación.
Es actividad: La Inteligencia policial operativa como actividad.

Significa fundamentalmente cómo obtener información o
conocimiento anticipado de las organizaciones criminales para
desarticularlas capturando a sus jefes o cabecillas.
3. CUALIDADES DEL AGENTE

El agente que aplica este método, entre sus cualidades, debe poner
en juego: iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio,
cualidades del renovado hombre policía, a los cuales se le agrega
ingredientes fundamentales de técnica y procedimientos partiendo
del conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder).
El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una táctica

flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situación, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algún error, sin
lamentaciones, y sin mirar hacia atrás, como no sea para sacar
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lección de la experiencia. Los errores son los precursores de lo

correcto y la madre del éxito.
4. HACIA UNA DEFINICIÓN

La inteligencia operativa policial se ubica dentro de la Ciencia
Policial y constituye en una nueva y superior forma de combatir el
crimen organizado. Es una teoría en construcción y método de
investigación contra el delito organizado que busca desarticular o
neutralizar las organizaciones terroristas y demás actividades
delictivas a través de la detención o captura de sus jefes, cabecillas
o dirigentes a través de operaciones operativa de inteligencia policial
5. VALORES Y PRINCIPIOS DE LA TEORÍA DE INTELIGENCIA

OPERATIVA POLICIAL
VALORES: Respeto y protección de la vida, la libertad de las
personas. Estos valores marcan una diferencia con el adversario .
PRINCIPIOS: “Para vencer la enemigo primero hay que conocerlo”,

“Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud”, “Nunca
perder la sorpresa y la oportunidad”, “ Vencer sin luchar”, “ El agente
es la medida de todas las cosas”, “primero probar y luego interrogar”,
etc.
6. OBJETIVO Y FINALIDAD DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA
OBJETIVO
Proporcionar a la policía un conjunto de conocimientos
sistematizados, técnicos y científicos, con aplicación práctica, para
que puedan desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con
éxito, minimizando los riesgos.
FINALIDAD
Desarticular las organizaciones terroristas y delictivas capturando a
sus jefes, cabecillas, dirigentes, etc., aplicando el principio de
"vencer sin luchar“ (sin costos, reduciendo los riesgos).
MÉTODO
 Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que
empieza desde la selección de un objetivo, el conocimiento de la
estructura orgánica, contactos, casas, indicios y evidencias,
niveles dentro de la organización, modus operandi, etc.
INTELIGENCIA
 Luego viene las intervenciones y capturas, levantamiento de
actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, análisis de lo
incautado, responsabilidades, hasta la puesta a disposición de los
implicados ante la autoridad del Fiscal con el informe respectivo.
INVESTIGACIÓN
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 "Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco

a poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma
de pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado,
cuando la sorpresa y la oportunidad estén de nuestro lado, se
procede a intervenirlos, capturando principalmente a los jefes,
dirigentes o cabecillas de la organización, sin dejar de lado los
valores: Respeto de la vida, la libertad y la democracia.
B. GUERRA POLÍTICA
Es una Doctrina que utiliza los mismos métodos, estrategias, tácticas e
instrumentos de una organización opositora, con la finalidad de hacerle
frente; sistematizando y poniendo en práctica los seis tipos de guerra:
Ideológica, Psicológica, de Organización, de Inteligencia, de
Estratagemas y de Masas.
1. GUERRA IDEOLÓGICA: Es formar o fortalecer un sistema de

pensamiento ideológico para un país y su defensa; arma espiritual
contra el enemigo interno y externo. Es la fuente de la Guerra
Política porque en el mundo actual existen dos principales
ideologías incompatibles: La Libertad Democrática y el Comunismo
Totalitario.
IMPORTANCIA DE LA GUERRA IDEOLÓGICA

a. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Es una guerra por la verdad, para
demostrar donde esta lo cierto y en donde esta lo falso, es
establecer un error creer que ideología opuesta en aspectos
esenciales, pueden coexistir armónicamente. De allí que puede
existir el bloque democrático y el bloque comunista sin estar en
continua lucha. La esencia de la guerra ideológica es fortalecer la
verdad contra el error; la libertad y la democracia contra el
comunismo.
b. EN CUANTO A LOS ELEMENTOS.- La guerra ideológica utiliza

cuatro elementos fundamentales: EL hombre, el lugar, el tiempo y
los medios; mientras que el objetivo de la guerra militar es
conquistar ciudades, el objetivo de la guerra ideológica es:
1) En cuanto al hombre: Conquistar su lealtad, la de todo

pueblo y unirlo tras el mismo objetivo.
2) En cuanto al lugar: Ocupar el mayor territorio posible, la

guerra ideológica no solo debe dirigirse a nuestro pueblo para
fortalecerlo en sus principios, sino también al pueblo enemigo
para hacerle ver donde está la verdad y donde el error.
3) En cuanto al tiempo: Hay que aprovecharlo; no se puede

desperdiciar ni un minuto, hay momentos que son oportunos
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para emplear una táctica y otros en los que conviene utilizar

otra diferente, hay que aprovechar cada instante que
tengamos.
4) En cuanto a los medios: Debemos ocuparlos bien para
sacarles el máximo de provecho posible y así aumentar
nuestras fuerzas; la adecuada utilización de los medios, se
examina mejor al hablar sobre la guerra de organización.
c. EN CUANTO A LA CONDUCCIÓN.- La guerra moderna es ante

todo una guerra ideológica cuyo centro o núcleo es la fuerza
militar.
d. EN CUANTO A SU ESENCIA.- Este es el factor determinante,

siempre será lo más importante en cualquier guerra y época; el
manejo las armas y proyecta su pensamiento a los demás. A él
esta dirigido la guerra ideológica.
e. EN CUANTO AL OBJETIVO.- Al fin de toda guerra lo describió el

pensador chino SUN TZE, quien afirmó que “no es ganar la guerra
sino destruir al enemigo sin tener que luchar”, ¿cómo hacerlo? Es
conquistando su mente, su inteligencia, su voluntad.
METODOS DE LA GUERRA IDEOLÓGICA COMUNISTA

Los comunistas recurren a toda suerte de argucias para llevar a
cabo la guerra ideológica, algunos de sus métodos son los
siguientes:
- Emplean el camuflaje.
- Utilizan la Infiltración.
- Busca la División del Pueblo.
- Emplea la Propaganda
2. GUERRA PSICOLÓGICA: Es un método planificado que busca

doblegar el espíritu y voluntad del enemigo a través de medios y
acciones no militares. Sus funciones principales son:
(a) Socavar la voluntad combativa del enemigo
(b) Cambiar la actitud de las masas del enemigo
(c) Ganar el apoyo de los aliados del enemigo
(d) Consolidar nuestra posición.
Hay dos tipos de Operaciones Psicológicas: La Acción Psicológica

y la Guerra Psicológica.
a. LA ACCIÓN PSICOLÓGICA
Esta dirigida permanentemente a grupos propios, amigos,
neutrales o enemigos activos o potenciales, empleando
lenguaje alturado y buscando objetivos de adhesión voluntaria
o cohesión; buscando para cada caso la máxima cohesión y
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adhesión a las normas del grupo, fortalecer la voluntad de

lucha y atraer y ganar la simpatía de neutrales y lógicamente
contrarrestar el accionar del enemigo trasuntado por
agresiones psicológicas.
b. LA GUERRA PSICOLÓGICA
Es dirigida circunstancialmente a los grupos enemigos activos,
hostiles, rivales o enemigos potenciales, empleando mensajes
lesivos y buscando dividir al enemigo, se emplea para
discordias internas, enfrentamiento externo, destruir la voluntad
del enemigo y dislocar objetivos psicológicos
CARACTERÍSTICA DE LA GUERRA PSICOLÓGICA
1. Puede llevarse con absoluta independencia de cualquier otra.

2. Permite su fusión con los demás tipos de guerra política. Si se le
emplea bien, aumenta la eficacia de la acción bélica.
3. Es económica por que cuesta mucho menos que la guerra
militar.
4. Es continua porque comienza antes de iniciarse la primera
batalla, sigue durante la guerra y continua después de la
finalización de las acciones militares.
5. Requiere inteligencia porque las circunstancias son
especialmente cambie antes y hay que adaptarse a ellas.
OBJETIVOS DE LA GUERRA PSICOLÓGICA

Los más importantes son:
1. Minar la voluntad combativa del enemigo, para ello debemos

tratar de ganar la moral del individuo y de quebrar la voluntad de
lucha, se trata de hacer “amigo al enemigo”.
2. Atraer las masas del lado enemigo, ello se logra aprovechando
que las masas tienen siempre claras aspiraciones políticas y
concretos intereses económicos.
3. Debemos procurar atraer a los aliados del enemigo para aislarlo.
4. Hay que tratar de consolidar nuestra posición.
PUNTOS DE INTERES EN LA GUERRA PSICOLÓGICA
1. Crear confianza, es fundamental. Si lo que decimos no es oído

por las personas a quien va dirigida, la guerra psicológica cae en
el vació.
2. Preocupación por la seguridad, podemos guardar reserva sobre

nuestras acciones, suele ocurrir que informaciones
proporcionadas por nosotros en el frente domestico sirven al
enemigo para dar mayor eficiencia a su acción.
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3. Efectos secundarios.
a. Evitar la asociación de ideas desfavorables.

b. Evitar el estimulo desmedido
Otros efectos contraproducentes, no hay que atacar a la masa

ciudadana del país enemigo sino a los dirigentes políticos.
3. GUERRA DE ORGANIZACIÓN: Es una forma de guerra basada

en la organización; es decir, una guerra de una organización frente
a otra; un esfuerzo bélico que se hace coordinando todos los
recursos disponibles en contra del enemigo. Una guerra que debe
estar guiada por la estrategia, precedida por la ideología y apoyada
en las masas. En ella debe usarse el poderío de nuestra
organización para atacar a la del enemigo, acabarlo y destruirlo
totalmente.
4. GUERRA DE ESTRATAGEMAS: Empleo de actividades

planificadas para hacer que el enemigo incurra en errores a fin de
facilitar el cumplimiento de nuestras intenciones y la victoria final.
5. GUERRA DE INTELIGENCIA: Es la guerra de quinta columna por

ser una ciencia y arte altamente especializada; se basa en el
secreto; pero no sólo es contra el enemigo sino que tiene que ver
con las acciones de similar importancia a fin de evitar que el
enemigo conozca nuestros secretos; esto es: la Contra-Inteligencia.
Por otro lado, la Inteligencia se vincula estrechamente con las otras
guerras. Es un ingrediente, quizás el más determinante, que no
puede faltar.
6. GUERRA DE MASAS: Es aquella que tiene como núcleo directriz a

la organización y como ente a las masas. Es un factor básico de la
Guerra Política; su misión principal es convocar, unir y dirigir a las
masas para lograr el grado más alto de desarrollo y eficacia. Por
otro lado, en la Guerra Política, las masas del enemigo son un gran
objetivo; en consecuencia:
(a) El núcleo directivo de las masas es la organización.
(b) El cuerpo principal es el pueblo.
(c) Las acciones concretas son: ganar, organizar y dirigir a las
masas.
IV. CONTRAINTELIGENCIA
Es aquella parte de la función de Inteligencia que comprende el conjunto de
medidas que impide o neutralizan las actividades de Inteligencia, así como
las de sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas o clandestinas,
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realizadas por individuos, grupos u organizaciones extranjeras o

nacionales, enemigos o adversarios.
A. LA CONTRAINTELIGENCIA es un conjunto de medidas y

prevenciones destinadas a negar al adversario información sobre
nuestros actos y decisiones o cualquier posibilidad de obtenerla,
incluyendo también la detección de actos de descontento y deslealtad,
dentro de nuestras propias fuerzas, así como la prevención del
sabotaje y de la subversión.
La Contrainteligencia se materializa mediante un conjunto de medidas,

esto es, disposiciones de prevención, detección, identificación e
intervención que es necesario concebir, aprobar, preparar y ejecutar
para impedir o neutralizar determinadas actividades del enemigo o
adversario.
Se emplean medidas tanto ofensivas como defensivas. Las actividades

de contrainteligencia incluyen:
 Neutralización o destrucción de la efectividad de la inteligencia del
oponente, actual o potencia, y de las actividades subversivas.
 Descubrimiento de traición, sedición y descontento en los Oficiales,
Personal Subalterno y Empleados Civiles.
La Contrainteligencia otorga seguridad o sea aquel estado o situación

en la que se encuentra una persona, unidad, institución, esté libre de
cualquier peligro o acechanza por parte de las acciones enemigas.
Debemos tener presente, que en contrainteligencia no hay niveles,

abarcan a todas las clases, por consiguiente estos, procedimientos
deben adoptarse en todos los niveles.
B. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA
Para neutralizar el sistema de inteligencia del oponente y cualquier
actividad de subversión o sabotaje en nuestras organizaciones, es
necesario practicar o aplicar determinadas medidas de protección o
seguridad.
Estas medidas pueden ser:

- Pasivas
- Activas
- De engaño
1. Medidas pasivas. Son las destinadas a ocultar información al

oponente. Estas medidas son:
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a. Disciplina del Secreto. Es el cumplimiento de medidas

tendientes a asegurar que la información policial se difunda
solamente a las personas autorizadas. Esta actividad o medida
es difícil de controlar por la falta de instrucción al respecto,
debiendo por consiguiente adoctrinarse convenientemente a
todo el personal de la Institución.
Las preocupaciones del secreto, sin embargo, no deben ser de

una rigidez tal que puedan arriesgar el éxito de las
operaciones; es necesario, en ciertos momentos que se corra
algún riesgo, a fin de poder trabajar en completa armonía y no
entrabar la iniciativa individual a la franca cooperación.
b. Seguridad de documentos y equipo clasificado. Se refiere al

manejo, trámite y conservación de la documentación que
contiene información clasificada, para cuyo efecto debe tenerse
presente la categoría o clase de seguridad de estas
informaciones, quien las clasifica, quienes las recibe, etc. Estas
disposiciones son la base de las medidas de seguridad
destinadas a impedir que el adversario obtenga información
que nos interesa mantener en reserva o secreto.
c. Seguridad de las trasmisiones. Medidas destinadas a impedir

que el adversario obtenga información mediante la
interceptación de nuestras comunicaciones o explotando las
fallas de la instalación, operación o mantenimiento de nuestros
sistemas de trasmisiones. Incluyen el empleo de códigos y
claves y la seguridad de aparatos o sistemas criptográficos,
con el fin de negar información al adversario.
d. Censura. Consiste en el control de toda información que va a

salir al conocimiento del público, como mensajes, telefonemas,
películas, periódicos, conferencias, revistas, trasmisiones
radiales o de TV, etc., a fin de impedir que en ella se filtre
información que nos interesa mantener en reserva o secreto,
porque puede ser utilizada por un posible adversario o afectar
al mejor logro de nuestras operaciones.
e. Control de personal civil. Consiste en la selección minuciosa

del personal civil que trabaja en las dependencias policiales, su
identificación mediante tarjetas para facilitar su control;
publicación regular de restricciones para la circulación de
civiles con el fin de evitar actos de sabotaje o de obtención de
información por agentes adversarios o infidentes.
f. Seguridad de locales. Medidas destinadas a resguardar la

integridad de los cuarteles o locales de las diversas
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dependencias, contra atentados o sabotaje de cualquier posible

adversario.
g. Movimientos de efectivos en vehículos. Consiste en la

prohibición de hacer identificables los equipajes que
correspondan a efectivos por movilizar. indicar do motivos.
destino, hora de partida, etc, que pudieran servir de
información a elementos interesados en oponérsenos o
combatimos.
2. Medidas activas. Son aquellas acciones tendientes a detener o

impedir los intentos del adversario para obtener información o sus
esfuerzos para realizar actos de sabotaje o subversión. Entre estas
medidas tenemos:
a. Contra infiltración. Es la acción dirigida contra los agentes u

observadores adversarios, con el fin de descubrirlos y
neutralizar su efectividad. Requiere de personal especializado,
experimentado y entrenado en el descubrimiento de agentes.
Incluye la detección de infidentes en nuestras propias fuerzas.
b. Contra subversión. Acción dirigida a evitar que el adversario

socave la moral de nuestro personal, fomentando el
descontento o provocando el desorden.
c. Contra sabotaje. El sabotaje es cualquier acto premeditado

destinado a interferir, obstruir o dejar la propiedad, los
materiales de la defensa nacional, y los de utilidad general. El
adoctrinamiento de nuestro personal, es el factor más
importante para prevenir el sabotaje, razón por la cual se debe
seguir en forma continua un programa, educativo sobre
seguridad.
d. Contraespionaje. Es la acción dirigida contra los espías de

naciones extranjeras. A la institución policial no le corresponde
la aplicación de las mismas, contribuyendo en este aspecto en
colaboración con los altos organismos del Estado responsables
de su ejecución, tales como el Servicio de Inteligencia
Nacional.
e. Contrareconocimiento. Consiste en emplear fuerzas amigas

en posiciones desde las cuales puedan bloquear o detener las
patrullas o órganos de reconocimiento del enemigo o
adversario.
3. Medidas de engaño. Destinadas a desorientar al oponente; se

aplican con mayor rigor en la guerra convencional.. Pueden ser
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activas o pasivas. Las medidas de engaño activas, desembocan en

una operación, la misma que requiere una información previa
(orientación del esfuerzo de búsqueda). La acción para destruir no
es permanente, si se detecta la existencia de espionaje, se monta
una operación para destruir la acción del oponente. Estas acciones
pueden ser: fintas, demostraciones, artimañas o ardides,
posiciones simuladas, difusión de información falsa, censura, etc.
Tienen carácter eminentemente embustero, es decir, que

constituyen mentiras disfrazadas con habilidad. Son llamadas de
engaño porque tienen la finalidad de inducir al enemigo o
adversario a creer y tener por verdaderas las situaciones, acciones,
medidas, operaciones, documentos, comunicaciones, etc., ficticios,
especialmente planeados y ejecutados para alcanzar dicha
finalidad, logrando con ello desviar la atención del agresor hacia
objetivos falsos.
V. ESTUDIO DE LOS EFECTOS CAUSADOS POR EL TERRORISMO
A. SECUELAS SOCIOPOLÍTICAS OCASIONADAS POR EL

TERRORISMO
Los efectos perniciosos que el conflicto armado interno ha generado en
las formas de relación e interacción social entre los miembros de las
comunidades afectadas, así como en el deterioro de sus instituciones
de representación política son inmensos.
Ante la presencia de los grupos en conflicto y su pretensión de
controlar los espacios comunitarios –a través del miedo y la imposición
de nuevas formas de organización–, muchos pobladores se vieron
obligados a abandonar sus pueblos, dando lugar al fenómeno de
desplazamiento.
Son múltiples los efectos de la violencia derivados del conflicto armado.
Entre ellos están la descapitalización de la economía campesina y
comunera, la destrucción de las bases productivas y la desarticulación
de los circuitos mercantiles, así como la destrucción de la
infraestructura pública y la severa restricción del acceso a los servicios
estatales y comunales. A esto se deben añadir distintas formas de
pérdida de derechos civiles, políticos y culturales por parte de un
importante porcentaje de la ciudadanía, debido a la declaración de
zonas de emergencia y a la promulgación de 278 leyes y normas de
excepción atentatorias contra tales derechos.
B. DESTRUCCIÓN Y DEBILITAMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN

COMUNITARIA
En esta parte veremos cómo el impacto del conflicto armado interno se
tradujo en destrucción y debilitamiento de toda forma de organización
social y de las formas de representación local. Las expresiones más
visibles de estos hechos son: el desplazamiento de personas y grupos
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hacia zonas distantes de sus lugares de origen; las formas anárquicas

y desorganizadas de vida, donde la anomia domina el contexto; y,
finalmente, la exacerbación de conflictos locales ancestrales sin
posibilidad de ser controlados internamente y de ser usados para fines
diferentes, añadiendo más dificultad al equilibrio local.
1. Dispersión y fragmentación: el desplazamiento

 Familias, e incluso comunidades enteras, salieron de los lugares
en que habitaban para buscar espacios menos hostiles. Este
fenómeno tuvo un carácter masivo y extendido, sobre todo en el
campo. La violencia intensa e indiscriminada de los distintos
bandos en conflicto atacó directamente a todos y cada uno de los
pobladores convirtiéndolos en víctimas o testigos de violaciones
de los derechos de las personas y comunidades. La huida del
lugar de origen como una búsqueda de protección y seguridad
desestructuró las diversas instituciones sociales construidas a lo
largo del tiempo.
 La desestructuración de la comunidad se inició con la partida de
adolescentes y jóvenes, objetivos predilectos de los
reclutamientos forzados y las detenciones desde los primeros
años.
 Asimismo, los testimonios revelan que otros grupos que se
desplazaron en los primeros años fueron las autoridades y los
pobladores con mayores recursos. De ese modo, la comunidad no
sólo iba quedando despoblada paulatinamente, sino además se la
desorganizaba, desestructuraba: perdía a sus jóvenes, sus
autoridades, sus maestros.
 Ante la escasez de recursos, los desplazados, acostumbrados a
trabajar la tierra para ganarse la vida, se vieron en la necesidad
de obtener dinero para sobrevivir, y el comercio ambulatorio fue
una fuente de ingresos asequible.
 Muchos de quienes se insertaron en la periferia de las ciudades
no eran hispanohablantes, lo que les impedía la capacidad
esencial de la comunicación.
 Asimismo, los desplazados fueron víctimas de actitudes
discriminatorias y racistas, incluso por parte de gentes del mismo
origen.
 El riesgo de ser maltratado, incluso en el caso de los niños, se
incrementaba cuando los desplazados provenían de las zonas
habitualmente consideradas como las más golpeadas por la
violencia:
2. Desorden y generalización de la violencia

 Las incursiones armadas desarticularon la vida cotidiana de las
poblaciones y destruyeron las normas que orientaban la dinámica
interna de las organizaciones existentes. Asimismo, la presencia
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de elementos extraños a la comunidad trastornó las normas de

convivencia: se tomaron por asalto los espacios, expropiándolos
sin el consentimiento colectivo, y se originaron diversas acciones
al margen de la ley y las costumbres. Todas las acciones
invasivas ahondaron el desorden de la vida comunal, lo que en
muchos casos se tradujo en anomia.
 Las comunidades se vieron envueltas, cuando menos lo
esperaban, en acciones violentas provocadas por personas
desconocidas y más tarde por sus mismos paisanos, en muchas
ocasiones sin ninguna razón aparente.
 La destrucción del espacio social empezaba con la toma de
pueblos y la expropiación temporal de los locales considerados
comunales. Se declaraban «zonas liberadas», expropiando
temporalmente los espacios, y se establecían «bases militares»
en medio de las poblaciones.
 Las estrategias de los grupos armados terminaron por confundir a
las personas y hacer perder la noción de autoridad. Esto
contribuyó a crear estereotipos de grupos y personas que al final
terminaron estigmatizando a ciertos grupos sociales, los que
fueron excluidos, discriminados o eliminados, en la medida en que
eran considerados enemigos.
3. Exacerbación de los conflictos internos

 El conflicto armado exacerbó muchos conflictos locales
ancestrales, potenciándolos de modo destructivo y con efectos
desintegradores. Los conflictos fueron utilizados por los grupos
alzados en armas para fines inmediatos y estratégicos,
incentivando aún más los odios y los rencores internos,
sembrando ocasiones de venganza y añadiendo otros elementos
que dificultaban aún más el retorno del orden local.
 Así, los grupos subversivos trataron de aprovechar las
contradicciones surgidas en la colectividad y los descontentos de
la población para ejercer su dominio. Los conflictos por tierras o
acceso a recursos naturales, las revanchas familiares y los
enconos personales por diversas razones sirvieron como
motivación para enfrentar a los pobladores entre sí cuando lo
consideraron necesario.
C. RESQUEBRAJAMIENTO DEL SISTEMA DE REPRESENTACIÓN Y

DEL ORDEN JERÁRQUICO
Al desaparecer los líderes tradicionales de las comunidades,
básicamente por haber sido asesinados o porque tuvieron que huir, se
interrumpió la transmisión de ese saber particular que es la conducción
de un grupo humano de acuerdo a sus costumbres, tradiciones e
historia. Se desplazó el ejercicio del poder de sus legítimos poseedores
y se usurparon funciones fundamentales, como la administración de
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justicia. Ello tuvo como consecuencia, además, que las comunidades

perdiesen a quienes habían sido sus referentes éticos.
1. Eliminación de los líderes y vacío de poder

 Las acciones subversivas estuvieron especialmente dirigidas en
contra de aquellos líderes que se encontraban más
estrechamente ligados con sus comunidades, organizaciones y
municipios lejanos. En efecto, la eliminación de las autoridades
locales y comunales fueron un objetivo central del PCP-Sendero
Luminoso para poder controlar a las poblaciones, primero, y
sustituir a las dirigencias, después, ante esta situación, las
autoridades y los líderes podían huir o serían asesinados.
 Las cifras de la CVR, si bien son aproximativas, son
suficientemente elocuentes para formarnos una idea de lo que
pasó en el campo: aproximadamente 2267 autoridades y
dirigentes fueron asesinados o desaparecidos. Hubo, pues, un
evidente descabezamiento de las comunidades y organizaciones.
Éstas, desorganizadas, se volvieron un terreno de fácil invasión
por parte de Sendero Luminoso. La imposición de nuevas formas
de organización, que desacreditaban a las autoridades elegidas
democráticamente para imponer otras nuevas, fue otra manera de
violentar a la comunidad.
2. Abuso de poder y usurpación de funciones

 Una vez que los grupos alzados en armas habían tomado
posesión de los espacios, eliminaban a los representantes
legítimos en clara señal de abuso de poder y usurpación de
funciones. Conminaban a acatar sin ninguna duda sus
requerimientos. Difundían el criterio de que la palabra del Partido
no debía ser cuestionada y que sus mandatos debían cumplirse
sin dilaciones. De este modo los grupos subversivos establecían
roles ejecutivos, legislativos y judiciales al mismo tiempo. Si
alguien discrepaba o se oponía, podría ser eliminado sin
contemplaciones.
 En muchas comunidades o poblaciones las autoridades habían
sido sustituidas nominalmente por otras que estaban al mando de
los grupos alzados en armas o de los miembros del ejército.
 Autoridades y dirigentes, por miedo a ser asesinados,
renunciaban a ocupar cargos o a participar en determinadas
actividades dentro de la comunidad. De este modo, se iba
destruyendo sistemáticamente el orden interno y las normas de
comportamiento social y político.
3. Resquebrajamiento del sistema de participación ciudadana

 Una de las consecuencias del abuso de poder y de la usurpación
de funciones fue el debilitamiento del sistema normativo de la
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organización. Sendero Luminoso, al reclutar sobre todo a jóvenes

y mujeres, pretendía adoctrinarlos, pues tenía como meta formar
la idea de que en ellos el poder descansaba en el fusil. De este
modo, los jóvenes se iniciaron en una escuela que en lugar de
defender la construcción de un orden y respetarlo aprendían a
transgredir los criterios de autoridad ancestralmente construida.
Dicho de otra manera, los grupos subversivos actuaban por
encima de cualquier ley, la reemplazaba por la acción violenta,
haciendo estallar los procedimientos apoyados en normas
consuetudinarias. Imponer un «nuevo orden» o «recuperar el
orden», lejos de ser una finalidad real y beneficiosa para la
población, se había convertido en una manera de sujetar o
eliminar a las personas que se creía que causaban o causarían
algún problema.
 Las autoridades apenas podían ejercer sus roles. Las normas que
regían la organización habían sido secuestradas por la
organización subversiva que llegaba a controlar la zona y ejercía
el poder.
D. SECUELAS PSICOSOCIALES OCASIONADAS POR EL

TERRORISMO
Para miles de personas, la violencia a la que estuvieron expuestas ha
sido una experiencia traumática, vivida como una ruptura de su
proceso vital. El impacto y la intensidad de los hechos de violencia ha
tenido un carácter desestabilizador y desestructurante; ha desafiado y,
en muchos casos, rebasado la capacidad psicológica de defensa,
dando lugar a sufrimientos graves, tanto físicos como emocionales,
tales como sentimientos de inseguridad, desamparo e impotencia y, en
algunos casos, un trastorno duradero de la organización psíquica. Un
factor decisivo del carácter traumático de dichas experiencias fue la
imposición del silencio: se prohibió con amenazas hablar sobre lo
ocurrido, el miedo suscitó también silencio y, de ese modo, la vivencia
traumática en muchos casos quedó encapsulada, incapaz de ser
elaborada personal y colectivamente
E. EL MIEDO Y LA DESCONFIANZA
La experiencia individual y colectiva más inmediata y más impactante
que la Comisión ha podido recoger de múltiples testimonios ha sido la
vivencia del miedo y el terror. Ello no debería sorprender, pues el
miedo es la respuesta emocional a la experiencia de amenaza que
pone en peligro la vida, la integridad y la seguridad, tanto propia como
de los seres queridos. Sin embargo, el miedo puede también ponerse
al servicio de la defensa de la vida y la integridad. Presentamos a
continuación un conjunto sistematizado de secuelas de esta naturaleza.
1. La convivencia con el miedo
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Durante el tiempo de la violencia, el miedo fue el sentimiento más

generalizado. De ser una experiencia personal y subjetiva se
convirtió en una realidad compartida por todos, trascendió la
esfera de lo privado haciéndose experiencia colectiva y clima
social. No sólo fue vivencia reactiva a un acontecimiento violento
sino que adquirió características de sensación permanente. Estas
experiencias se encuentran fuertemente asociadas a situaciones
de desamparo, vulnerabilidad y desprotección. Los sentimientos
de miedo se hicieron especialmente fuertes y frecuentes entre los
pobladores de las comunidades que fueron víctimas de la violencia
de dos o más bandos en conflicto, que sufrieron incursiones
armadas, que perdieron a sus líderes o autoridades locales, que
vieron modificada su organización colectiva por el accionar de los
grupos armados, así como aquellas que sufrieron un
desplazamiento forzado de sus comuneros.
2. Desconfianza
 Uno de los efectos sociales del miedo es debilitar los lazos de
confianza que a su vez son fuente de estabilidad y seguridad.
Miedo y desconfianza se potencian incrementándose
mutuamente. Si la confianza facilita la convivencia, la disposición
al encuentro con otros, la desconfianza la hace imposible. El
clima de violencia generó suspicacia que devino desconfianza
generalizada. Se instaló entre las comunidades, al interior de
ellas, en la relación con las instituciones e incluso dentro de la
familia.
 El miedo y la desconfianza generaron silencio. El mandato
externo de callar se conjugó con la prohibición interna de hablar,
impuesta por el miedo. A muchas personas les resultó difícil
hablar del miedo que experimentaron y al hacerlo nos hablaron de
haberse sentido o sentirse aún “avergonzados (das)”, quizá
porque el miedo confronta con sentimientos de impotencia y
desvalimiento, porque se asocia a la idea de “falta de valentía” en
la que muchos son socializados, pero sobre todo porque el
sentimiento de vergüenza expresa con claridad la humillación de
la que han sido objeto.
F. DESINTEGRACIÓN DE LOS VÍNCULOS FAMILIARES Y

COMUNITARIOS
La violencia del conflicto armado interno tuvo secuelas muy negativas,
de debilitamiento y destrucción, sobre los puntos de referencia de la
identidad social de las personas: las familias fueron dañadas, las
comunidades agredidas, en algunos casos dispersados, los referentes
culturales desvalorizados, las organizaciones y agrupaciones sociales
desarticuladas. Los efectos de todo ello en la salud mental individual y
colectiva son múltiples y complejos.
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1. Pérdidas: vacío e incertidumbre

El asesinato, la captura y la desaparición de padres, madres,
hermanos, hijos y demás miembros de la familia constituyen las
heridas más dolorosas que ha infligido la violencia, mostrando en
ello su mayor crueldad. De ese modo ha afectado a las personas y
a sus vínculos más importantes, a todo aquello que constituye su
fuente de soporte y seguridad, no sólo emocional, sino también
material. Esto es especialmente cierto en el caso de la población
rural donde la familia constituye la unidad productiva.
Contándonos del dolor por sus seres queridos arrebatados por la
violencia, las personas nos hablan de su llanto “como alimento”, de
“llanto como el mar”, de andar “de llanto en llanto”, de estar
“cansadas de llorar” mostrándonos el impacto doloroso que esas
pérdidas ha causado en sus vidas.
2. Orfandad
 La pérdida de los padres fue vivida como una amenaza de
destrucción o la destrucción misma de la familia. Algunas
comunidades quedaron sin varones adultos, pobladas sólo de
mujeres, niños y ancianos. Las principales víctimas de la violencia
política fueron los varones, hijos jóvenes, hombres entrando a la
adultez, padres, autoridades, fuerza productiva, figuras de
soporte y protección emocional. Muchos de ellos dejaron esposa
e hijos pequeños, algunos también dejaron padres y otros
familiares que comenzaban a depender de ellos.
 El sentimiento de orfandad que dejaron esas pérdidas no sólo
alcanza a los hijos, también las esposas se sienten “huérfanas”,
especialmente porque quedarse viudas en el campo es casi una
sentencia de precariedad y miseria.
3. Fragmentación familiar
Como ya señalamos, la violencia obligó a la familia a dispersarse.
No todos salieron juntos y eso supuso despedidas dolorosas, por
ejemplo cuando los padres “mandaron lejos” a los hijos jóvenes,
para protegerlos de la posibilidad de ser reclutados por Sendero
Luminoso, ya sea por la fuerza o el convencimiento. En los nuevos
lugares fueron obligados a adaptarse a través de un proceso que
las más de las veces fue penoso, pleno de añoranza por los
vínculos perdidos y en algunos casos en condiciones de
abandono, maltrato físico y servidumbre. Si no se quedaron juntos
en medio de la pobreza y más dificultades, ante la muerte de los
padres los hijos fueron repartidos entre otros familiares. Los
sentimientos que acompañaron estas experiencias son de tristeza,
gran tristeza, soledad, inseguridad, desorientación. Muchas veces
esta dispersión devino deterioro o pérdida de vínculos entre los
miembros de una misma familia.
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4. Falta de protección y cuidado

Además de la muerte y desaparición de los seres queridos, hay
otras pérdidas que, aunque no tienen el carácter de irreparable,
producen efectos penosos, sobre todo en la vida de los niños. Nos
referimos a la pérdida o disminución de la capacidad de los adultos
de ofrecer protección y seguridad a los hijos. El miedo, la obligada
huída hacia lugares desprovistos de lo mínimo necesario para
garantizar la vida o la salud de los hijos −por ejemplo cuando
debían refugiarse en los montes o los cerros− despojaron a los
adultos de su capacidad de cuidado y sostén de sus pequeños. La
imposibilidad de arrebatar de la muerte, la desaparición o el
secuestro a los hijos e hijas, generó en algunas madres
sentimientos de impotencia y en algunos casos también de culpa.
5. Debilitamiento de los lazos comunitarios

Muchos son los esfuerzos por reconstruir sus comunidades, lo más
difícil es restablecer lazos entre las personas que han sido
enfrentadas por la violencia. Sentimientos de tristeza, resentimiento
y rencor tiñen la convivencia de quienes sufrieron la pérdida de sus
familiares, el robo y el despojo de sus bienes, con aquellos que
participaron con complicidad o responsabilidad directa en esos
actos violentos y que aún no han sido castigados o, peor aún, que
al cabo del tiempo devinieron autoridades, asumiendo una actitud
negadora de lo vivido, desconociendo su responsabilidad,
“andando sin vergüenza”. Algunas personas recurren al silencio y
al intento de ubicar todo el dolor en el pasado, sin admitir la
actualidad de los conflictos; sin embargo, el llanto, la voz quebrada
y el silencio mismo delatan las huellas vivas de la violencia en la
convivencia cotidiana.
6. La negación del duelo

El duelo es el proceso a través del cual las personas enfrentan y
elaboran sus pérdidas. Se presenta con rituales, símbolos y
significados particulares, en todas las culturas y grupos humanos.
Su finalidad es permitir a las personas que han sufrido una pérdida
continuar con sus vidas. Se trata de un proceso emocional muy
intenso que implica un cierto desequilibrio temporal, en el que
los recursos y capacidades internas de las personas están
comprometidos en las exigencias provenientes de la situación
dolorosa. Si estas capacidades se ven sobrepasadas, la persona
quedará atrapada e impotente frente a la pérdida, desbordada y
sin posibilidad de una resolución satisfactoria.
7. Ausencia del cuerpo

Para iniciar un proceso de duelo, es necesario tener la certeza de
que la muerte se ha producido. Estar seguros de ella, de la
imposibilidad del regreso, es una de las condiciones que favorecen
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el inicio y el desarrollo del duelo. En el proceso de violencia que

vivió el país, la desaparición de personas se convirtió en una
estrategia frecuentemente utilizada. En cada uno de los casos en
los que el paradero de la persona es todavía desconocido, sus
familiares se ven impedidos de acceder a evidencias sobre su
condición actual. Saben, sin embargo, con absoluta certeza que
han pasado varios años desde que fueron privados de su
compañía. En tales circunstancias, el duelo se vive como un
proceso cargado de incertidumbre, sobre todo si se recibe todo tipo
de tergiversaciones, o hasta burlas, frente a la búsqueda
desesperada de los familiares y se hace imposible verificar lo
sucedido. En este proceso se combinan la necesidad de saber si
el familiar se encuentra vivo o muerto, con su búsqueda
interminable y la espera angustiosa de noticias sobre su paradero.
8. La brutalidad de la muerte
Además de lidiar con el intenso dolor derivado de la pérdida de
sus seres queridos, muchas personas se vieron enfrentadas a la
penosa tarea de buscar, algunas veces durante varios días o
semanas, los restos de sus familiares. Con frecuencia, los
cadáveres fueron hallados en estado de descomposición,
descuartizados o calcinados. En ocasiones debieron ser
rescatados de los animales que amenazaban con devorarlos.
Abandonados en las calles del poblado, en los huaycos o los
cauces de los ríos, el estado de los cuerpos era revelador de la
crueldad de los asesinatos.
G. DAÑOS A LA IDENTIDAD PERSONAL

Es imposible pensar que experiencias límites como las vividas en la
época del conflicto armado no hicieran estremecer las propias
identidades de las personas y produjeran preguntas sobre su propia
existencia, sobre su futuro, sobre cómo concebir el mundo y su relación
con los otros. La identidad personal de cada una de las víctimas
resultó lastimada.
1. Daños al nombre y al cuerpo

El nombre propio es una marca de nuestra identidad, nos identifica
y singulariza. Con él nos reconocemos y somos reconocidos por
los otros. La violencia del conflicto y las condiciones que impuso
obligaron a mucha gente a alterar o negar su nombre o el de sus
familiares para salvarse y salvarlos. Con ello también ocultaban sus
vínculos familiares, sus lugares de procedencia, sus roles, sus
experiencias vividas, aspectos todos ellos importantes en la
identidad personal. Identificarse, darse a conocer, resultó para
muchos peligroso, sobre todo ante el riesgo de ser asociado o
confundido con un “sospechoso”. Algunas personas fueron
confundidas con otras por su nombre, siendo castigadas o
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injustamente detenidas. Como ya señalamos, el nombre de una

comunidad, de una población, o de una familia fue objeto de
estigmatización. A la larga el ocultamiento o negación del nombre,
o de otros aspectos de la persona, su estigmatización,
constituyeron una experiencia que conllevó cuestionamientos a su
identidad y a su autoestima, además de falta de reconocimiento y
valoración por parte de otros.
2. La violencia sexual
La violencia sexual, especialmente la violación, es de por sí un
trauma pues rebasa la capacidad de respuesta de quien la sufre.
Durante los años del proceso de violencia ella fue utilizada como
medio para someter o dominar a las personas. Las mujeres fueron
las principales víctimas de este tipo de abusos, sin embargo no las
únicas. También algunos hombres fueron objeto de violencia y de
violación sexual. La violación sexual deja, en quien la sufre, huellas
dolorosas en su autoimagen y daña su autoestima personal.
Afecta la sexualidad de las personas, como también su capacidad
de relacionarse con otros y con el mundo al que entonces sienten
amenazante. Muchos fenómenos psicológicos concurren en la
defensa de la integridad emocional de quien sufre una violación
sexual. Después de haber sufrido violación sexual, generalmente la
capacidad de intercambio afectivo se altera y se instala gran temor
y desconfianza en los nuevos vínculos.
3. La tortura
 La tortura y el maltrato físico y psicológico constituyen otra forma
de daño al cuerpo y a la identidad, busca disminuir a la persona
debilitando su cuerpo al límite. Es la violencia en su rostro más
brutal. No hay tortura o maltrato físico que no sea al mismo tiempo
emocional, psicológico, pues siempre es una experiencia de
humillación y ataque a la dignidad personal. Es al mismo tiempo
una relación de poder donde quien maltrata lo ejerce
destructivamente sobre el otro. La intencionalidad de la tortura
está asociada a la pérdida de sentido.
 La mayoría de las víctimas de tortura fueron los detenidos en las
cárceles y dependencias militares y policiales, aunque en algunos
casos los maltratos empezaban ya en el momento de la
detención, haciéndose actos públicos cuyos testigos en algunos
casos fueron los propios hijos del detenido.
VI. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA

COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE I)
A. EFECTOS JUDICIALES EN CASOS DE TERRORISMO EN LA

ÚLTIMA DECADA DEL SIGLO XX
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La presente ponencia, intenta dar un panorama de cómo se

desarrollaron las instituciones tutelares para contrarrestar actos de
terrorismo que tiendan a su eliminación como fenómeno social nocivo a
los grandes intereses nacionales de seguridad, bienestar y
prosperidad. Por ello, se recogen las experiencias vividas y recogidas a
través de los procesos judiciales, en la época en que el Poder Judicial
estuvo sometido a la intervención política de la década pasada; última
del siglo XX.
Se intenta por tanto, hacer un recorrido por el tiempo y tratar de

analizar las causas legales empleadas para el diseño de un plan
nacional; que a la larga resultó represivo y violatorio de derechos
humanos, así como originó el descrédito institucional del Poder
Judicial. No se intenta buscar culpables; esa es otra tarea que no
corresponde hacerla a los jueces; quizás tal vez a la sociedad misma.
Se busca extraer esta experiencia para evitar precisamente que en lo
sucesivo se repitan circunstancias similares, y se refuercen los valores
y principios en las personas é instituciones, para implantar sistemas
legalistas y constitucionales válidos.
1. ANTECEDENTES
Con el surgimiento de las acciones de terrorismo en el Perú, el
Poder Judicial desempeña una labor importante en lo que es la
investigación, determinación y sanción de quienes estaban
vinculados a actos de terrorismo comprobado y que por
consiguiente, tenían la condición de responsables de dichos actos.
Para ello, la legislación penal no estaba preparada para poder

atender en su real dimensión las necesidades de respuestas
eficaces y confiables, ya que tanto la norma sustantiva como
adjetiva, no contemplaban mecanismos idóneos para atender estas
necesidades.
Por un lado, la ley sustantiva no preveía estas situaciones como

delitos graves. En efecto, el Código Penal vigente a partir de 1991, si
bien introduce una modificación en cuanto al tratamiento penal del
delito, en el sentido de acoger una corriente resocializadora, no
obstante en cuanto a la identificación del delito propiamente dicho,
no describe la concepción del terrorismo, y por tanto, lo excluye de
las figuras sustantivas típicas.
De otro lado, el tratamiento procesal se somete al Código de

Procedimientos Penales, que tampoco ha sido modificado en su
concepción original y permite el seguimiento de un sistema mixto; es
decir, inquisitivo en una primera etapa de la instrucción y acusatorio
en una segunda etapa con el juicio oral. Sin embargo, los
mecanismos procesales, complicaban la secuencia del proceso;
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permitiendo que los agentes juzgados emplearan subrepticios

medios de defensa que no solo tendían a la dilación de los juicios,
sino también, imponían presiones a sus juzgadores contra su
seguridad personal.
Para nadie pues es un secreto que los casos de terrorismo cobraron

un peso específico negativo en extremo en la estabilidad social y
política del Perú; sin embargo, el marco legal y jurídico existente en
ese entonces, no beneficio ni contribuyó en nada, para que el Estado
pudiera ejercer acciones directas con respeto a los principios
constitucionales y fundamentales, para contrarrestar estas
situaciones.
2. MARCO LEGAL.
 Como hemos referido, el marco legal en el estado referido, no
estaba debidamente ordenado ni conceptualizado para afrontar el
fenómeno del terrorismo desde el punto de vista legal y jurídico.
 No se garantizaba pues una respuesta eficaz del Estado como

ente protector y regulador de derechos; y por tanto, la sociedad se
sentía desprotegida y desprovista de la seguridad personal y
social que el Estado le debía garantizar. Por ello, el Poder Judicial
no fue responsable ante estos efectos, ya que muchos fueron los
jueces y fiscales que arriesgaron sus integridades personales,
para llevar adelante los juzgamientos de los terroristas.
 Más aún, estos, divulgaban públicas amenazas contra sus

juzgadores, quienes se sentían igualmente desprotegidos y
podían ceder a estas presiones de terror y miedo, por su propia
naturaleza humana.
 Sin embargo, para contrarrestar este estado de cosas, el gobierno

establece un nuevo marco normativo en el entendido que las
medidas represivas extremas eran las apropiadas para combatir
las acciones de terrorismo.
 Los jueces no son especialistas en la determinación de acciones

de gestión de gobierno nacional, para determinar cuál será la
política combativa y de defensa nacionales, ya que tan solo
aplican y a su vez, generan doctrina jurídica apegada a los
cambios sociales y de acuerdo a los principios generales de
derecho en evolución con estos cambios.
 En tal sentido, este nuevo marco normativo, representado

originalmente por el Decreto Ley 25475, establece las
penalidades para los delitos de terrorismo y los procedimientos
para la investigación, instrucción y juicio. Para ello deroga los arts.
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319º al 324º del Código Penal, que como hemos referido, no

estaba preparado para la concepción sustantiva de dichos delitos.
Posteriormente se complementan otras normas legales que
igualmente apuntan a la complementación de esta ley, como lo
son la Ley 26671 y 26447; llegando incluso a modificarse la
Constitución de 1979 por la de 1993, que extiende los casos de
detención preliminar al proceso judicial, a 15 días,
estableciéndose en consecuencia, un régimen excepcional de
determinación de un ilícito penal; por tanto, no típico.
 Sin embargo, esta normatividad pasa de una orilla a la otra,

siendo auténticamente represiva y si bien apuntaba a la
reinstauración de un estado de derecho por la seguridad
ciudadana, no obstante, fue un instrumento para que a partir de
ella y en su nombre, se genere la violación de derechos
constitucionales y fundamentales, afectando los derechos
humanos.
 Una ley por sí mismo, no puede crear situaciones propiamente

violatorias, porque es solo una herramienta y son los jueces y el
sistema imperante que van a determinar su aplicación o
inaplicabilidad. Sin embargo, en el caso que tratamos, sucedió
precisamente lo inapropiado, como veremos.
3. INVESTIGACIONES PRELIMINARES Y JUECES SIN ROSTRO

 Como hemos visto, dentro de todo este nuevo esquema de lucha
contra el terrorismo, se diseña un nuevo marco normativo que
tiende a la represión de aquel. No solo en la parte legal, sino
también en la formal. Y es precisamente es esta, en donde se
utiliza la ley como herramienta para la transgresión de los
derechos humanos.
 Determinado el cambio legal en la concepción sustantiva y
adjetiva del delito de terrorismo, su aplicación se tornó en extremo
perjudicial en el terreno formal. Es decir, había que investigar, los
delitos y presuntos autores, y posteriormente, había que juzgarlos,
en el marco de un sistema judicial que tienda a proteger a jueces
y fiscales por atentados contra sus vidas.
 Y es a partir de las investigaciones policiales, donde se generan
los primeros indicios y acciones concretas de las violaciones de
derechos. En primer lugar, el marco normativo que sustentaba las
investigaciones preliminares, constituía como hemos dicho, la
herramienta legal; y su utilización indebida permitió excesos en el
método y modo de las investigaciones preliminares llevabas a
cabo por la autoridad policial. La facultad de tener detenido a un
presunto sospechoso de terrorismo, hasta 15 días de acuerdo a la
Constitución de 1993, permitía que el personal policial extrajera la
suficiente información necesaria para encontrar responsabilidad
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en los sindicados y ponerlos a disposición del juez penal especial

para delitos de terrorismo.
 Por declaraciones de los propios procesados en el transcurso de
los juicios orales, de tomó referencia que los métodos policiales
utilizados no eran precisamente los más legales, sino que
llegaban comúnmente a aplicar tácticas de ablandamiento,
específicamente de tortura física y psicológica, para obtener una
autoinculpación directa de los propios imputados. Prácticas como
golpes ó traslados a parajes solitarios con amenazas de muerte,
utilización de familiares con igual riesgo contra sus vidas, ó
simplemente el sembrado de pruebas incriminatorias ó
consignación de hechos falsos aparecidos como verdaderos como
consecuencia de las autoinculpaciones. Estas eran las referencias
más comunes que recibían los jueces de los propios involucrados
en los casos de terrorismo cuando eran sometidos a juicios.
 Por otro lado, como se ha dicho, para evitar los riesgos de muerte
de los jueces y fiscales, se introdujo la figura de los jueces sin
rostro, mediante la cual los juicios se desarrollaban en ambientes
especiales, donde el procesado y sus abogados, no podían ver a
sus juzgadores, ya que estos se encontraban en un ambiente
contiguo separado de una luna especial que reflejaba la imagen
del procesado pero impedía ver los rostros é identidades de los
jueces. Además se comunicaban a través de un sistema de audio
que distorsionaba las voces de los jueces é impedía su
identificación. Pero estas medidas eran relativas, por cuanto los
jueces mantenían una técnica interrogativa que era conocida por
los abogados y en mas de una ocasión los jueces pudieron ser
identificados. Sumado a ello, la falta del soporte tecnológico hizo
que los equipos de sonido sufrieran deterioro y no cumplían su
cometido.
 Este sistema fue objetado por muchos sectores, argumentando
que se violaba el derecho del procesado a conocer a su juez
natural y ejercer la posibilidad de recusación, con lo que se
desviaba la atención de objetividad é imparcialidad del proceso.
 Pero quizás el mayor error de este sistema, fue la participación de
jueces no especializados para la conducción de los procesos,
sobre todo en la etapa del juicio oral. Bajo el argumento de reducir
la excesiva carga procesal que se generó en casos de terrorismo
y en los que el juzgamiento tenía plazos cortos y especiales, se
recurrió a jueces no especializados en lo penal; participando
jueces de otras especialidades, que obviamente no tenían el
conocimiento y manejo de un área tan sensible del derecho. No
es de extrañar pues que en muchos casos se hubieren
presentado sentencias ya pre – elaboradas y tan solo se daba la
apariencia de un juicio, siendo que en realidad, el procesado ya
era condenado con antelación.
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 Sin embargo, si puede haber algo rescatable durante este

período, fue la conciencia de algunos jueces de la especialidad
penal, que hicieron prevalecer sus principios constitucionales y
humanistas, procediendo a detectar las pruebas fabricadas, en las
por demás deficientes investigaciones policiales, proyectadas en
atestados igualmente prefabricados, respondiendo a modelos
repetitivos a manera de plantillas. Un ejemplo de estos casos fue
la elaboración de actas de intervención de una misma persona o
más llevadas a cabo por un mismo investigador policial, el mismo
día, a la misma hora y en distintos lugares; algo materialmente
imposible. No era pues raro que en estos casos especialísimos en
que los procesados tuvieron la suerte de toparse con jueces
realmente justos, que obtuvieran la absolución de sus
imputaciones. Sin embargo, estos no fueron los más, y
apreciativamente solo un 25% ó 30% de los casos que estaban en
estas situaciones, fueron favorecidos.
 Lamentablemente, la actuación nefasta de la Corte Suprema,
representada por Magistrados que posteriormente han sido
detectados y eliminados del sistema judicial, anulaban estos
procesos por indicación expresa y directa del poder político
entendido como una necesidad de vencer al terrorismo, y los
exonerados eran nuevamente detenidos y sometidos a otros
juicios, pero esta vez, por otros jueces.
4. REGIMEN DE ARREPENTIDOS
 Finalmente, otro de los aspectos que degeneró aún más la
integridad y objetividad que debe rodear a un proceso penal, fue
la expedición de una norma especial que concedía beneficios a
imputados por terrorismo, bajo la condición que contribuyera a la
identificación de otros agentes terroristas y eliminar este
fenómeno. Los que se acogieron a este régimen de excepción,
fueron llamados los arrepentidos. Sin embargo el diseño de este
sistema, fue igualmente irregular é injusto.
 En la práctica, no era raro apreciar como muchos involucrados
que si tenían indicios de responsabilidad comprobada, para evitar
el rigor de las sanciones, a su vez comprometían a otras
personas, creando situaciones fácticas y atribuyéndoles hechos
falsos. Estas personas comprometidas por los arrepentidos, no
tenían mayor defensa, pues el marco normativo no los beneficiaba
y por el contrario, eran perjudicados en extremo, mientras quien
los involucraba se hacía acreedor a una protección especial en
cuanto a su identidad y seguridad. Aquí se repetían los mismos
errores mencionados en el rubro anterior.
 Las experiencias expuestas en este trabajo, nos llevan a concluir
en las siguientes determinaciones:
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a. El sistema legal y judicial peruano, no estuvo preparado para

afrontar jurídica e institucionalmente el fenómeno del
terrorismo.
b. El marco legal implementado para corregir esta falencia, fue
una herramienta mal diseñada y empleada, originándose
abusos y violaciones a los derechos humanos, e infracción a
los principios constitucionales del debido proceso,
inmediación, igualdad, jurisdicción predeterminada por la ley;
etc.
c. El sistema judicial implementado, contribuyó a las violaciones
antes mencionadas, con excepción de la participación de
jueces constitucionales que hicieron prevalecer su criterio
independiente. Sin embargo, la desinstitucionalización del
Poder Judicial, que ahora se intenta recuperar, no colaboró
con esta corriente independiente.
d. La política de Gobierno, fue estrictamente represiva y se
empleó bajo el argumento de eliminar al terrorismo de raíz y
obtener la pacificación nacional; objetivos, por cierto válidos
y legítimos. Sin embargo el diseño de esta política, trajo como
consecuencia un alto costo social del que el país aún no se
recupera.
B. EL ESTADO DE EMERGENCIA Y LA PARTICIPACION DE LAS

FUERZAS ARMADAS EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
• El estado de emergencia es uno de los regímenes de
excepción que puede dictar el gobierno de un país en situaciones
excepcionales.
• Este estado de emergencia se dicta, generalmente, en caso de
perturbación de la paz o del orden interno de un estado, ya sea a
consecuencia de catástrofes, brotes de enfermedades contagiosas,
graves circunstancias políticas o civiles que afectan e impiden la vida
normal de una comunidad, región o país.
• Durante este, así llamado régimen de excepción, el gobierno se
reserva el poder de restringir o suspender el ejercicio de algunos
derechos ciudadanos. Los derechos restringidos pueden ser los
relativos a la libertad y seguridad personales, la inviolabilidad de
domicilio y la libertad de reunión y de tránsito. Durante ese estado
las fuerzas armadas de un país pueden asumir el control de orden
interno.
En Perú, el Estado de Emergencia es dictado por el Presidente de la

República con acuerdo de su Consejo de Ministros con cargo de dar
cuenta al Congreso de la República. Este estado puede ser declarado
en todo o en parte del territorio nacional y no puede exceder de un
plazo de sesenta días. Transcurrido ese plazo, mediante nuevo
decreto, el Presidente puede prorrogar el estado. No existe límite de
prórrogas. Los derechos que se pueden restringir son:
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- Libertad de tránsito
- Libertad de reunión
- Inviolabilidad de las comunicaciones
- Inviolabilidad del domicilio
- Detención por orden de juez
C. INTERVENCION DE LAS FUERZAS ARMADAS

Desde que el Partido Comunista del Perú-Sendero Luminoso inició su
guerra revolucionaria contra el Estado peruano, el 17 de mayo de 1980,
transcurrieron dos años y 7 meses hasta que el Gobierno de Fernando
Belaunde Terry ordenó la respuesta militar.
Cuando tomó la decisión, Belaunde aprobó un plan de campaña para

combatir militarmente a las «guerrillas» pero no convocó un esfuerzo
integral de todos los sectores del Estado y la sociedad. El Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas dio las órdenes correspondientes,
pero su estrategia no respondió a la verdadera estrategia del PCP-SL,
que consistía en aislar del resto del país a la población local y
enfrentarla a las Fuerzas Armadas.
Los numerosos atentados cometidos por el PCP-SL en 1980 - la

mayoría de ellos petardistas, algunos ya cruentos - desencadenaron al
final de ese año un debate dentro del recién instaurado gobierno
democrático. El Ministro del Interior, José María de la Jara, se
pronunció el 23 de diciembre en contra de que se declarasen en estado
de emergencia las zonas afectadas.
El Decreto Legislativo 046, que tipificó el delito de terrorismo y

estableció las penas, se promulgó el 10 de marzo de 1981. Sin
embargo, ante la continuación de los atentados, Javier Alva Orlandini,
destacado congresista del partido gobernante, planteó que se declare
el estado de emergencia en Ayacucho y se ordene a las Fuerzas
Armadas combatir el terrorismo.
El 11 de octubre de 1981, unos 50 subversivos atacaron el puesto

policial de Tambo, en la provincia de La Mar, Ayacucho, de donde se
llevaron armas de fuego. El gobierno puso al día siguiente en estado de
emergencia a cinco de las siete provincias de Ayacucho - Huamanga,
Huanta, Cangallo, La Mar y Víctor Fajardo -, suspendiendo también allí
por 60 días las garantías constitucionales relativas a la libertad
individual. Conviene examinar aquí el artículo correspondiente de la
Constitución de 1979:
 Artículo 231. El Presidente de la República, con acuerdo del
Consejo de Ministros, decreta, por plazo determinado, en todo o
parte del territorio y dando cuenta la Congreso o a la Comisión
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Permanente, los estados de excepción que en este Artículo se

contemplan:
a. Estado de emergencia, en caso de perturbación de la paz o del
orden interno, de catástrofe o de graves circunstancias que afecten
la vida de la Nación.
En esta eventualidad, puede suspender las garantías
constitucionales relativas a la libertad de reunión y de inviolabilidad
del domicilio, la libertad de reunión y de tránsito en el territorio, que
se contemplan en los incisos 7, 9 y 10 del Artículo 2 y en el inciso
20 g del mismo Artículo 2.
En ninguna circunstancia se puede imponer la pena de destierro.
El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta días.
La prórroga requiere nuevo decreto.
En estado de emergencia, las Fuerzas Armadas asumen el control
del orden interno cuando lo dispone el Presidente de la República.
El estado de emergencia así definido abarca una gama de casos, que

van desde la catástrofe natural, pasando por la perturbación de la paz,
hasta las más graves circunstancias que puedan afectar el orden
interno. Se entiende que según la gravedad del caso, el Presidente
puede simplemente declarar el estado de emergencia, o bien puede
además suspender las garantías, y llegado el momento, puede
disponer que las Fuerzas Armadas asuman el control del orden interno.
Por un lado, una parte de la opinión pública, escandalizada por los

atentados, exigía usar pronto la fuerza de las armas para erradicar el
problema. Por otro, las Fuerzas Armadas no estaban preparadas para
otra cosa que para tomar el control militar de la zona reduciendo por la
fuerza toda resistencia, al igual que en una guerra convencional, lo cual
hacía prever numerosas muertes de inocentes.
Las operaciones militares empezaron el 30 de diciembre de 1982,

cuando el gobierno dispuso la intervención de las FFAA en la lucha
antisubversiva. Bajo el mando del Gral. Clemente Noel Moral se
reorganizó la subzona de seguridad nacional E, que abarca 5
provincias de Ayacucho y todo Huancavelica, extendiendo la subzona a
la provincia de Andahuaylas. El planeamiento se realiza en las
instancias militares locales, con aprobación del Comando de la Zona de
Seguridad Nacional del Centro.
Se determinaron y ocuparon Zonas, Subzonas y Áreas de Seguridad

Nacional, en las cuales se desplegaron Fuerzas de Control Territorial y
algunas Unidades de Reserva Móviles. Las prioridades estratégicas
fueron las siguientes. Primero, proteger a las poblaciones amenazadas
por el terrorismo, a las autoridades locales y los servicios públicos
esenciales; segundo, controlar la posesión de armas, municiones y
explosivos, hacer patrullajes de reconocimiento y búsqueda de
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información y tomar medias de control de la población, como hacer

registro de datos, controlar el tránsito de vehículos y personas,
establecer el toque de queda; tercero, establecer redes de
colaboradores para obtener información que permitiera identificar a los
terroristas. Este último aspecto tomó mucho tiempo y se aplicó muy
accidentadamente, de forma que el objetivo final de introducir una
separación entre la población y los elementos políticos y armados del
PCP-SL sólo fue encarado y trabajado al final de este período, sobre la
base de la dura experiencia de un control territorial y unos patrullajes
que produjeron numerosas situaciones de violencia y permitieron el
accionar del PCP-SL.
Luego de las primeras inspecciones del terreno y una evaluación

preliminar de la distribución de la presencia subversiva se resolvió
reforzar el dispositivo militar. Se incrementó el contingente de la 2da
División de Infantería de Ayacucho y se la reforzó con una unidad
aerotransportada. Los tres batallones de esa división no tenían antes
de esto su efectivo completo. Se incrementaron con compañías de
material de guerra, de comando de operaciones, ingeniería militar y un
agrupamiento aerotransportado. Los batallones así reforzados, antes
acuartelados en Pampas, Huamanga y Huanta, se desplegaron en
bases contrasubversivas distribuidas por toda la zona de emergencia.
La medida más original fue destacar dos compañías de la Infantería de

Marina a un área que abarcaba desde Huanta hasta el valle del
Apurímac, en la zona selvática de San Francisco. Se trata de un
corredor que une zonas muy difíciles de controlar, pues conecta desde
altiplanicies frías, «punas», hasta bosque tropical montañoso, «selva
alta».
A partir del año 1984 la Infantería de Marina organizó los primeros

comités de autodefensa. Pero esas autodefensas campesinas (valle del
Apurímac) y los reagrupamientos de población («aldeas estratégicas»
alrededor de Huanta) no contribuyeron en este período a reducir el
carácter indiscriminado de las acciones de armas, aunque proveyeron
experiencias que resultarían útiles más adelante. Estas estrategias
experimentales se ejecutaron al margen de la política oficial, la cual
estaba en contra de movilizar a los campesinos y de dar autoridad
política a los militares. La estrategia de seguridad nacional del partido
del gobierno era, al parecer, ejercer presión militar sobre el campo y
trabajar para la captura policial de los mandos subversivos. En las
áreas a cargo de la Marina, se formó un Comité de Defensa Civil que
empezó a controlar y agrupar las autodefensas de los pagos de ambas
márgenes del río Apurímac. La sede central del Comité se estableció
en Pichiwillca. Una patrulla militar recorre el valle acompañada de más
de 200 hombres de apoyo, requisando los pueblos casa por casa.
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«Esta gente, con gran operatividad y autonomía, fue alentada por los
respectivos comandos militares».
El Gobierno urge a los mandos militares y policiales a eliminar los

brotes subversivos y al mismo tiempo mantiene el tema sin mayores
consecuencias políticas. En 1983, la sección de la Policía de
Investigaciones dedicada a investigar las actividades terroristas fue
elevada al rango de Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) por el
Ministro del Interior Luis Pércovich Roca. Encargada a personal
formado en investigaciones policiales - Javier Palacios, entre otros -
esta Dirección debía subsanar la grave carencia de inteligencia
antiterrorista, a fin de complementar el esfuerzo militar en el campo.
Éste fue empero el inicio de otro problema mayor que se agigantó con
el paso de los años: las capacidades de investigación policial se
pusieron al servicio de la inteligencia de guerra, abandonando su razón
de ser, que es permitir capturas legales sobre la base de pruebas
objetivas. En vez de realizar las investigaciones con todas las
exigencias de ley con la finalidad de llevar ante tribunales al
delincuente terrorista con un expediente sustentado en medios
probatorios, las habilidades de los policías de investigaciones,
entrenados para la observación y la escucha clandestina, la infiltración
de las organizaciones criminales y la captación de colaboradores, se
convirtieron paulatinamente en medios auxiliares de la acción militar
contrasubversiva.
La violencia disminuye en el Perú engañosamente en los años 1985 y

1986. El PCP-SL, golpeado por la contraofensiva militar, se recompone
y desplaza, activando células en otros departamentos.
Las fuerzas del orden, criticadas por el nuevo Presidente, reducen sus
operaciones mientras el gobierno mantiene la pretensión de ejercer
sobre ellas control democrático. El sangriento desenlace del motín de
los presos del PCP-SL en las cárceles de Lima terminó con esas
pretensiones y dio comienzo a un lento proceso de recuperación de la
iniciativa por parte de las Fuerzas Armadas, mientras se desvanecía el
control del gobierno sobre sus planes y operaciones. Así las cosas, la
creación del Ministerio de Defensa no tiene mayor efecto para mejorar
el control civil sobre las Fuerzas Armadas. La expansión del PCP-SL
llega a su apogeo en 1988.
El 5 de junio de 1985, el saliente gobierno de Belaunde dio la ley 24150

que regula las atribuciones del Comando Político Militar en una zona
declarada en estado de emergencia, otorgándole la «potestad de
solicitar el cese, nombramiento o traslado de las autoridades...» La
misma ley - vigente a la fecha - establece la sujeción exclusiva de «los
miembros de las FFAA o Fuerzas Policiales... a la aplicación del
Código de Justicia Militar». Este legado del gobierno saliente,
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introducido por presión de las Fuerzas Armadas y sectores afines, no

fue rechazado por Alan García, quien aprovechó su luna de miel
electoral para desviar la atención del tema y no derogar dicha ley,
aunque tenía mayoría absoluta en el Parlamento. La táctica política de
los militares es en este caso análoga a la que usaron para introducir las
leyes del Sistema de Defensa Nacional, las que Belaunde encontró
recién promulgadas cuando asumió el poder en 1980. Con esta ley
sobre los Comandos Político-Militares se satisfacían en parte los
reclamos de las Fuerzas Armadas, pero por la vía de la claudicación
del gobierno a sus competencias y la entrega de competencias
políticas y judiciales a las mismas.
De fines de enero a comienzos de febrero de 1988 se realizó en la

clandestinidad la primera sesión del primer Congreso del PCP-SL.
Como una señal del desarrollo cualitativo de la guerra popular,
columnas del PCP-SL empiezan a atacar reiterada y temerariamente a
las patrullas militares. En mayo ocurrió una emboscada a un convoy
militar que ocasionó una feroz represalia de las Fuerzas del Ejército
contra la población de la localidad de Cayara. Cundió la noticia de la
masacre de más de 50 campesinos a manos de efectivos militares.
Obligado por el embate de los crímenes y atentados del PCP-SL, Alan

García impuso el estado de emergencia en Lima, suspendiendo las
garantías constitucionales en su propio centro de gobierno. A ello sumó
el establecimiento del toque de queda en la capital, medida que
impactó fuertemente en el ánimo de la población. A inicios de 1986
renunciaron la mayoría de los integrantes de la Comisión de Paz,
porque no hallaron en el gobierno ni en los militares el apoyo
imprescindible para cumplir su misión.
Alan García multiplicó las zonas del país bajo control de Comandos
Político-Militares. Eso implicaba que la policía quedara en esas zonas
bajo la autoridad militar, como fuerza auxiliar, y que la supresión de las
garantías constitucionales hiciera perder sentido al trabajo policial
propiamente dicho. La política declarada de García y de Salinas era
elevar la exigencia de respeto a los Derechos Humanos en la lucha
contra la subversión. Pero ante el motín de los penales organizado por
el PCP-SL, Alan García ordenó emplear la fuerza armada para
recuperar el control de los penales en el más breve tiempo posible y a
cualquier precio.
El Ministerio de Defensa fue creado el 31 de marzo de 1987 mediante

la ley 24654. Su funcionamiento y articulación con los institutos
armados fueron determinados en cambio por decretos-leyes dados por
el poder ejecutivo.
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La expansión de las acciones del PCP-SL y el cambio de las relaciones

civil-militares favorable a las Fuerzas Armadas ocurrido a raíz del motín
carcelario pusieron las condiciones para que el Comando Conjunto
formulara la Directiva N° 01-PE-DI – JUN 86 JUL 90: Para la Defensa
Interior del Territorio: Contrasubversión. Contiene avances
importantes hacia la concepción de una estrategia integral, pero
también repite algunos errores que se arrastran desde el inicio de las
acciones militares contra la subversión.
A partir de 1989 las Fuerzas Armadas replantean la lucha

contrasubversiva sobre la base de una estrategia más eficaz que las
anteriores. Las operaciones psicosociales y, sobre todo, las de
inteligencia, son el centro de la nueva estrategia. En estos dominios no
propiamente militares de la guerra interna se hacen los avances más
significativos, tanto para ganar el apoyo de la población como para
neutralizar la capacidad de acción de los subversivos.
Durante todo este año electoral (1990) las acciones subversivas y

contrasubversivas continuaron con mucha intensidad. En enero fue
asesinado por el MRTA el ex ministro de defensa Enrique López
Albújar. El MRTA tenía secuestrado al empresario Héctor Delgado
Parker desde octubre de 1989. La DIRCOTE allana un local del PCP-
SL donde se encuentra importante información sobre su comité central
que sirve de base para las decisivas capturas que vendrían. Los paros
armados convocados por el PCP-SL fracasan, pero al mismo tiempo
perpetra masacres contra los pueblos nativos en la selva de Junín, 150
asháninkas fueron muertos en marzo, en la zona de San Martín de
Pangoa, y 35 en abril, en Mazamari, Satipo. El Ejército persigue a
columnas senderistas en todos los frentes, pero también se producen
numerosos excesos contra inocentes pobladores. El mayor éxito de los
subversivos en este período es la fuga de 47 presos del MRTA del
penal de alta seguridad Castro Castro por un túnel. Ello ocurre el 9
julio, faltando días para el cambio de gobierno. Los hechos de violencia
continuaban golpeando casi a diario la conciencia de la población y,
pese al inminente cambio de gobierno, la sensación de inseguridad no
cesaba.
Fujimori anuncia, con pleno respaldo de las Fuerzas Armadas, una

nueva estrategia contrasubversiva que implica la acción coordinada de
todos los sectores del Estado. La polarización política se da entre, por
un lado, la posición fujimorista a favor de una guerra contrasubversiva
irrestricta y, por otro, la posición de la mayoría opositora en el
Congreso, favorable a profundizar la contrasubversión sin abdicar del
control democrático ni del estado de derecho. Fujimori impulsa esta
polarización no sólo para desarrollar su liderazgo sobre las Fuerzas
Armadas, sino también para intentar mantener la cohesión de su grupo
parlamentario por oposición a los partidos políticos.
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CONCLUSIONES
Las FF.AA. aplicaron una estrategia en un primer momento de represión
indiscriminada con la población considerada sospechosa de pertenecer a
SL. Las FFAA, tenían preparación y equipamiento para enfrentar un
eventual conflicto externo y que durante los primeros años carecieron de un
adecuado trabajo de inteligencia. Aunque la intervención militar golpeó
duramente la organización y la capacidad operativa del SL, produjo
también secuela de violaciones a los DD.HH. y convirtió el bienio 1983 - 84
en el más letal del conflicto. La estrategia resultó contraproducente, la
represión indiscriminada en las zonas rurales postergó la ruptura entre SL y
el campesinado.
Las operaciones Militares estaban destinadas a:

1. Proteger a la población;
2. Destruir la organización político-administrativa de los grupos
subversivos;
3. Destruir a sus elementos armados y
4. Operar con pleno respeto de los Derechos Humanos.
El trabajo fundamental era recuperar la confianza y la adhesión de la

población hacia sus FFAA y a través de ellas hacia el Estado.
VII. ESTRATEGIAS EMPLEADA POR EL ESTADO PERUANO PARA

COMBATIR AL TERRORISMO (PARTE II)
A. EMPLEO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

La teoría y el método de inteligencia operativa policial aplicada en la
lucha contra el terrorismo en el Perú permitieron capturar al líder de
Sendero Luminoso, Abimael Guzmán, el 12 de setiembre de 1992.
Actualmente existe la confusión en cuanto a la teoría de inteligencia

operativa policial que permitió la captura del líder de SL Abimael
Guzmán, el 12 de setiembre 1992, así que tratare de explicar de la
manera más simple que se entiende por inteligencia policial operativa,
qué significa agente de inteligencia policial operativa, entre otros
términos relacionados con este revolucionaria forma de realizar
inteligencia amarrada a la investigación criminal.
ORIGEN.
 Antes de definir lo que significa quiero exponer algunas reflexiones
en torno a la teoría y método de Inteligencia Operativa Policial con el
propósito de fortalecer su entendimiento.
 Partimos de la premisa de que la comprensión de un concepto sólo
se torna comprensible cuando el mismo es aclarado por quien lo
utiliza.
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 Esta teoría fue elaborada por policías antiterroristas como guía y

sustento de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban
para combatir el terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y
dirigentes.
 La idea era apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y
causarle mayor daño en más altos niveles.
 En la práctica, esta teoría comprende dos partes o fases: Inteligencia
e Investigación.
 Es por eso que afirmamos que la teoría es un proceso cuyas dos
fases (inteligencia e investigación) interactúan y se complementan.
 La razón principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad
que teníamos para combatir a las organizaciones terroristas
renovando métodos de investigación debido a que a fines del 89 se
hacía difícil penetrar en las organizaciones por su clandestinidad y
compartimentaje y sujeción a la Regla de Oro (permanecer en
silencio y no delatar, así lo despellejen vivos).
 Era difícil llegar a los más alto niveles de la organización o "el
partido" debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las
cuales se sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos"
(Sendero) o "automáticos" (MRTA).
 Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina
del enemigo, nos obligó a crear una nueva forma orgánica,
sustentada en valores y principios y un método de investigación
diferente, innovador, creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra
propia inteligencia, en forma puntual, exacta y oportuna.
 Así, la policía antiterrorista que hasta fines de la década de los 80,
había sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que vengan
los detenidos o que los pongan a disposición) pasó a la ofensiva:
Salir a buscar al delincuente en su madriguera, buscando
selectivamente que coger a sus cabecillas, dirigentes, jefes, líderes.
 Al final de la operación el golpe iba dirigido a la cabeza, al dirigente.
De esta manera, el cuerpo, aunque sea demasiado grande,
empezaba a tambalearse, perder el rumbo y su desarticulación era
cuestión de tiempo.
 La primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del
enemigo en cuanto a estructura, modus vivendi, contactos, lugares
de reunión, alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos
proporcionaba el conocimiento de su forma de "pensar", "sentir" y
"actuar".
 La segunda fase, investigación, empieza con las intervenciones
(detenciones y/o capturas) luego se realizan los registros, el
levantamiento de actas. Se perenniza la escena, el interrogatorio de
inteligencia, se realiza las verificaciones y confrontaciones, las
pericias, análisis de la documentación, etc.
 La investigación permite ahondar y escudriñar más dentro de la
organización del enemigo; es complementaria a la anterior y es
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como " la luz que aclara las sombras en que muchas veces navega
inteligencia".
 Muchas veces, cuando se empieza una operación de inteligencia,
previa selección del blanco u objetivo, se desconoce hacia dónde se
debe llegar o que parte de la organización es la que se está
trabajando.
 La Investigación culmina con la elaboración del documento final
(Informe, Parte o Atestado), que, conjuntamente con los implicados y
los elementos probatorios del hecho, pasan a disposición de la
autoridad judicial competente, en este caso el Fiscal Provincial como
titular de la Acción Penal.
 Lo novedoso en esta teoría y método es que las dos fases son
cubiertas por la misma organización policial.
 Así se tiene a nuestro favor dos principios elementales en toda
lucha: La oportunidad y la sorpresa.
 Trabajar así desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido. No
esperan que un día domingo, a las tres de la tarde o un lunes a las
cinco de la madrugada, los sabuesos del GEIN, estén olfateando la
presa.
 Esto también permite disminuir los riesgos reducir los "costos" en
cuanto a vidas e integridad física, tanto de los agentes como del
adversario.
 También, el hecho de que estas dos fases constituyen un circuito
cerrado, permite neutralizar toda fuga de información o delación que
puede poner en riesgo la seguridad de los agentes, de la
organización y traernos abajo la operación de inteligencia que se
desarrolla, con perjuicio del costo y tiempo invertido.
 Es importante cuando se aplica esta teoría, observar principios como
el secreto y compartimentaje de las operaciones, la sorpresa y la
oportunidad, además de otros principios que se mencionan en la
teoría tales como, seguridad, ofensiva, la paciencia, etc., son el
sustento de la teoría.
 Asimismo, el agente que aplica esta teoría, entre sus cualidades,
debe poner en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio,
cualidades del renovado hombre policía, a los cuales se le agrega
ingredientes fundamentales de técnica y procedimientos partiendo
del conocimiento del enemigo (el conocimiento es poder).
 Cuando se elabora esta teoría se partió de una convicción
acendrada: En toda lucha contra el crimen organizado, entre los que
está el terrorismo, el narcotráfico, el secuestro, la corrupción, etc.,
antes de utilizar la fuerza, se debe emplear la astucia, la habilidad, la
inteligencia.
 Este método permite establecer una diferencia con el adversario
basado en la defensa y protección de la vida, la libertad y la
democracia.
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 El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una táctica

flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativas consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situación, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algún error, sin
lamentaciones, y sin mirar hacia atrás, como no sea para sacar
lección de la experiencia. Los errores son los precursores de los
correcto y la madre del éxito.
 En base a la teoría de inteligencia operativa se crea una
organización que trabaja en función de alcanzar los objetivos,
respetando los valores y los principios que en ella se menciona.
 Esta organización debe ser moderna, tecnificada y previamente
debe seleccionar al personal.
 El principal requisito es que piense como investigador policial y
adopte la actitud de un verdadero agente de inteligencia policial
operativo: Proteger la vida, la libertad de las personas y la
democracia, como dones preciados del ser humano. Que tenga
capacitación permanente, teórica y practica, sin perder de óptica de
que toda lucha contra el crimen organizado es en esencia un
enfrentamiento de inteligencias, mentalidades y sentimientos.
 Se debe tomar en cuenta las circunstancias y los personajes que
intervienen en ella y el que dure un segundo más en la lucha, tiene
mayores posibilidades de vencer.
 "Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a
poco, se va conociendo la estructura del adversario y la forma de
pensar, sentir y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la
sorpresa y la oportunidad estén de nuestro lado, se procede a
intervenirlos, capturando principalmente a los jefes, dirigentes o
cabecillas de la organización, sin dejar de lado los valores: Respeto
de la vida, la libertad y la democracia.
 Está demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo
que hace y está fuertemente motivado en valores concretos, reales y
que permiten establecer una diferencia entre él y el enemigo. El
esfuerzo inspirado sólo por exigencias autoritarias o recompensas
fijas refuerzan la oportunidad de victoria pero no son elementos
cruciales.
 Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa
se forje en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.
FASES DE INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA

 Fase de Inteligencia
 Una vez de haberse seleccionado el blanco objetivo de la
organización a la cual vamos a combatir y luego de haber
formulado el respectivo plan de operaciones, en la fase de
inteligencia se lleva a cabo:
 La observación, vigilancia y seguimiento (Ovise).
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 El análisis operativo ( de la operación que se lleva a cabo , todos

los días)
 La investigación básica ( personas, inmuebles, vehículos)
 Fase de investigación
 Se ingresa a esta fase, inmediatamente realizada las
intervenciones y detenciones.
 Se pone en ejecución con los siguientes procedimientos:
 El registro personal.
 El registro domiciliario.
 Formulación de las actas de registro.
 Recojo y traslado de las pruebas y evidencias.
 Traslado de detenidos.
 Entrevistas.
Pericias.
Interrogatorios.
Manifestaciones y Referencias.
 Análisis de documentación y especies.
 Verificaciones.
Reconocimientos.
Diligencias complementarias.
 Determinación de responsabilidades colectiva e individual.
 Formulación del Informe o Atestado.
 La observación, vigilancia y seguimiento (OVISE)

 Como técnica es el soporte de la Teoría de Inteligencia Operativa
Policial y específicamente de la primera fase, la inteligencia, y
puede ser aplicada para combatir cualquier tipo de delito dentro
del crimen organizado partiendo del hecho de que esta teoría fue
elaborada por policías y para policías para combatir uno de los
delitos más peligrosos de la escala delictiva como es el
terrorismo.
 Esta técnica requiere de una permanente actualización y
adecuación al modus operandi, a las circunstancias y a la
personalidad del enemigo que se combate.
 Requiere planeamiento, táctica improvisadas de acuerdo con las
circunstancias y sujetarse al principio de que “el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, haciendo de la paciencia un arte y de la espera una
virtud para asimilar la cambiante situación”.
 Es una actividad clandestina y requiere mucho profesionalismo.
 En la OVISE, el primer error puede ser el último y puede crear, no
solo graves problemas a la organización sino también, el fracaso
de la operación de inteligencia que demanda tiempo y sacrificio.
 Esta técnica se basa en el principio de “observar y seguir sin ser
vistos”.
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 Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de inteligencia,

jóvenes, motivados psicológicamente y preparados física y
mentalmente.
 Cada cierto tiempo se evalúa esta técnica y se capacita a los
agentes sin paralizar la operación, buscando un reciclaje o la
retroalimentación (alumno aprende y cuando es capacitado,
enseña).
 Parte de una misión específica y una selección previa del objetivo.
 Es un trabajo calificado y profesional y requiere dedicación
exclusiva. El arma principal de la observación es la vista y el oído.
Es importante la observación en la vigilancia “fija” o “inmóvil”. La
observación permite determinar basándose en los indicios y la
inferencia lógica las vulnerabilidades o debilidades del enemigo.
 Es el principal procedimiento de la inteligencia policial operativa y
es realizada por los agentes que realizan trabajo de “campo” o
integran los grupos de vigilancia.
Componentes de la OVISE
La Observación:
 Consiste en mantener bajo control a personas y lugares para
obtener información con un propósito determinado.
 En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades,
rutina, personalidad, características personales, cómo viste, cómo
camina, con quién o quiénes contactan, defectos, señales
particulares, vicios, etc.
 En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda
información que nos lleve a conocer quién o quiénes viven, quién
llega a la casa, quién maneja el automóvil, qué rutina tienen en la
casa, etc.
 La observación no consiste sólo en mirar, sino en observar. Es
diferente mirar que observar.
 Una observación técnica y profesional nos conduce a predecir y
adelantarnos a los movimientos del objetivo y nos facilita la
obtención de indicios que mediante la inferencia nos conduzca a
conocer las vulnerabilidades del enemigo.
 Un buen observador debe estar capacitado en forma teórica y
práctica porque es la única manera de perfeccionarse para
obtener buenos resultados.
 Utiliza los cinco sentidos sin perder de óptica que "observar no es
igual que mirar". La clave del éxito de un observador está en su
concentración para captar los mayores detalles sobre el blanco u
objetivo; es decir, concentrar toda su atención y mente hacia la
consecución de datos precisos y detalles importantes.
 El arma principal de un observador es su vista y oído, mirar y
escuchar todo lo que suceda alrededor.
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 Una buena observación permite realizar, basándose en los

indicios, la inferencia lógica para determinar las vulnerabilidades o
debilidades del objetivo. La observación exige tener sentido
común y una intuición desarrollada. La experiencia y el
conocimiento del enemigo juega un papel importante.
 El agente de inteligencia debe ser un observador por excelencia;
mirar y escuchar todo lo que suceda en su entorno. La
observación permite identificar, mediante la intuición, quién o
quiénes tienen mayor nivel o jerarquía dentro de la organización.
La Vigilancia y el Seguimiento
 La vigilancia es considera una técnica y un arte que utiliza tanto la
observación (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia móvil).
 Es una antigua forma de conseguir datos. Se tiende a confundir el
término vigilancia con el de seguimiento. En la práctica existe una
diferencia muy sutil: el seguimiento es la vigilancia móvil, a pie, o
en vehículo.
 Hay que tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (sea fija o
móvil) se utiliza con varios objetivos, es una técnica muy valiosa,
debe existir agentes de inteligencia que se dediquen
exclusivamente a la labor de vigilancia (especialistas de la calle) y
se les debe dotar de la teoría y herramientas necesarias para la
realización de la vigilancia. La clave del éxito en la vigilancia es
que el enemigo no perciba nuestra presencia o sospeche de ella.
Al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de inteligencia o
vigilante.
EN RESUMEN
1. La inteligencia operativa policial fue creada y puesta en ejecución
por policías antiterroristas para la lucha contra el terrorismo en los inicios
de la década del los 90’ y nace como una necesidad de reinventar o
reorientar la estrategia que hasta ese momento se venía ejecutando, de
golpearle las canillas a SL y el MRTA, ahora se debía golpear la cabeza.
2. La idea era desarticular estas organizaciones criminales o neutralizarlas

a través de las capturas de sus jefes, cabecillas o dirigentes a través de
operaciones operativas de inteligencia policial.
3. Primero se debía conocer al enemigo en su forma de pensar, sentir y

actuar, identificar sus puntos débiles y luego capturar a los dirigentes o
líderes de manera selectiva para que el impacto sea grande y se cause
el mayor daño en los niveles altos del llamado “partido “.
4. Esta teoría fue creada por policías antiterroristas para ser aplicada por
policías antiterroristas que además de conocer los secretos y las
técnicas de la inteligencia clásica ( búsqueda y obtención de
información, manejo de informantes y colaboradores, técnicas de
camuflaje, análisis de información, vigilancia y seguimiento , etc), debían
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conocer los secretos que encierra el método de investigación criminal

que conduce a demostrar la culpabilidad de los capturaros hasta ser
puestos a disposición de la autoridad competente, en este caso, los
fiscales para que procesan a denunciarlos ante los jueces .
Dos eslabones de una misma cadena: inteligencia clásica más
investigación criminal.
5. La inteligencia operativa policial es una cadena con dos eslabones

ensamblados y que se reciclaban continuamente después de cada
operación de inteligencia operativa policial: la inteligencia más la
investigación criminal. Cada etapa tiene características propias, ligadas
entre sí, retroalimentándose permanentemente. La inteligencia
proporcionaba la forma de pensar, actuar y sentir del adversario. La
investigación criminal era como la luz que aclaraba las sombras en que
muchas veces navegaba la inteligencia.
6. Ambas etapas son realizadas por una sola organización (GEIN) para no
perder el principio “oportunidad y sorpresa”.
7. Es una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado y la

policía asume este reto porque en nuestro país el terrorismo nunca salió
del esquema de ser considerado como un delito común y por lo tanto,
como la policía investiga y combate los delitos, debía intervenir también
en combatir esta forma delictiva.
8. Pero como toda teoría que cuenta con principios y valores que se basan
en la defensa de la vida, la libertad y la democracia, tomando en cuenta
que se luchaba contra el enemigo que tenía una base ideológica y
política. El terrorista no es igual que el narcotraficante, el contrabandista
o el secuestrador.
9. Entre los principales principios y valores en que se basa la Inteligencia

Operativa Policial podemos mencionar los siguientes:
 Nunca se debe perder la sorpresa y la oportunidad
 Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud
 No toda lucha es destrucción, también hay cuestiones morales e
intelectuales.
 Para vencer al enemigo primero hay que conocerlo.
 La predictibilidad significa vulnerabilidad (nunca permitir que el
adversario conozca de antemano nuestros movimientos porque puede
planear estrategias contra ti) Vencer sin luchar (el estratega debe ser
hábil para someter al enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin
cercarlas, sitiarlas sin derrumbar sus muros y derribar su estado sin
ensangrentar espadas).
 Flexibilidad y táctica adecuada a las circunstancias
Ofensiva activa (salir a buscar al adversario y no esperar que lleguen
a nosotros).
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 Estructura de mando basada en el liderazgo, organización y

estrategia de eficiencia.
 La inteligencia operativa policial es netamente proactiva, así se obliga
a reaccionar al adversario y aprovechar los errores que cometan.
 Esto es en síntesis la teoría de inteligencia policial operativa que
aplico el GEIN para desmontar al Emperador un 12 de setiembre de
1992, hace veintidós años y gracias a ello renace las esperanzas en
nuestro país, llegan las inversiones y podemos caminar por las calles
sin temor a ser víctimas de un coche bomba como en los inicios de la
década de los noventa.
B. PARTICIPACION DE LA COMUNIDAD LOCAL, REGIONAL,

NACIONAL EN LA LUCHA CONTRATERRORISTA
1. RONDA CAMPESINA
Ronda campesina es el nombre que la población dio al tipo de
organización comunal de defensa surgido de manera autónoma en
las zonas rurales del Perú a mediados de los años 70 en la zona
norte del Perú (departamentos de Cajamarca y Piura).
Posteriormente, durante los años 80 este tipo de organizaciones se
extendieron en todo el territorio peruano, principalmente para
participar en la lucha antiterrorista que se libró en ese país.
Surgieron como una respuesta a la carencia de protección estatal
de los derechos de las personas de la zona rural. Actualmente, en
el Perú, su actividad está regulada por la Ley Nº 27908 y su
reglamento, que les reconoce el derecho a participar de la vida
política del país, capacidad conciliatoria, y apoyo a la
administración de justicia en general.
Las rondas tienen por características principales el ser
organizaciones autónomas, diseñadas para la protección de
derechos en tiempos de paz, e impera principios democráticos en
su funcionamiento.
Existe confusión con los Comités de Autodefensa, cuyos miembros
también se hacen llamar ronderos, que fueron impulsados por las
fuerzas del orden durante la insurrección del grupo Maoísta,
Sendero Luminoso, y por el Movimiento Revolucionario Túpac
Amaru, actuando, por tanto como organización paramilitar, su vida
orgánica está regulado por el Decreto Ley 741, dado por Alberto
Fujimori.
2. COMITÉS DE AUTODEFENSA (CAD)

En ningún otro actor de la guerra, la línea divisora entre
perpetrador y víctima, entre héroe y villano es tan delgada y tan
porosa como en los Comités de Autodefensa (CAD) o rondas
campesinas contrasubversivas.1 Su actitud durante la guerra, su
subordinación a las Fuerzas Armadas (FFAA), la terquedad con la
cual se niegan a entregar las armas y su innegable contribución a
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la derrota militar del Partido Comunista del Perú El PCP-SL

Luminoso (PCP-SL) y, por lo tanto, al restablecimiento de la paz
han causado opiniones contrapuestas. Pacificadores para unos,
asesinos para otros, son inquietud para todos: para la Defensoría
del Pueblo, para los ministerios de Defensa y del Interior, para el
Programa de Apoyo al Repoblamiento (PAR), para el Congreso de
la República donde se han presentado varios proyectos de ley al
respecto; y, no en último lugar, para sus víctimas, que aún buscan
justicia y para los familiares de los ronderos caídos, que reclaman
indemnización.
a. Los CAD en el escenario de la guerra

 El PCP-SL consideraba al campesinado como columna
vertebral de su lucha armada: «El campesinado [...] [es] la
base de la guerra popular», dice en su documento El
problema campesino y la revolución. Agregan: «ésta es una
guerra campesina o no es nada». La guerra popular,
entonces, debía desarrollarse desde el campo hacia las
ciudades y, con el consentimiento de una población
tradicionalmente olvidada por los gobiernos de turno,
lograron batir el campo ayacuchano de los representantes
del viejo Estado en menos de dos años.
 A partir de 1982, sin embargo, se producen puntos de
quiebre y, poco después, las primeras respuestas violentas
del campesinado al proyecto autoritario del PCP-SL.
Probablemente la primera, pero con seguridad la más
sonada, fue la de los iquichanos en las alturas de Huanta,
que en enero 1983 mataron a siete subversivos en la
comunidad de Huaychao y a cinco en Uchuraccay como
reacción al asesinato de sus autoridades comunales. En
febrero del mismo año, se produce la sublevación de
Sacsamarca cuando los comuneros, hartos de los abusos de
los mandos del PCP-SL, los emborrachan y los matan a
puñaladas y pedradas.
 Son acciones aisladas, locales y no coordinadas, y siempre
han provocado una reacción violenta por parte de los
subversivos; más de cien comuneros de Uchuraccay
victimados por el PCP-SL y la matanza de Lucanamarca dan
fe de ello. Mientras tanto, la mayoría del campesinado
ayacuchano trata de mantenerse al margen de la guerra; no
es, todavía, su guerra.
 En diciembre de 1982, las FFAA se hacen cargo de la lucha
contrainsurgente en Ayacucho y, tres semanas después, se
instala la Infantería de Marina en Huanta. Una de las
primeras medidas que los militares aplican es agrupar a los
campesinos en núcleos poblados y organizarlos en Comités
de Defensa Civil (CDC), al estilo de las aldeas estratégicas
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organizadas por el ejército estadounidense en Vietnam y las

Patrullas de Autodefensa Civil (PAC) de Guatemala. Puesto
que la Marina de Guerra se basa para esto exclusivamente
en criterios militares, sin tomar en consideración ni los
problemas de subsistencia que causan las interferencias en
el ciclo agropecuario para los campesinos ni las constantes
rivalidades entre comunidades, la medida no tiene los
resultados esperados; al contrario, los conflictos al interior y
entre las comunidades se acentúan y muchas veces se
vuelven sanguinarios.
 En la zona altoandina de la provincia de Huanta, se instalan
algunas bases contrasubversivas multicomunales, donde se
agrupan refugiados de diferentes comunidades.
Ccarhuahurán, centro histórico de los iquichanos, es una de
ellas. Cuando la Infantería de Marina llega a la comunidad
en agosto de 1983, logra establecer un CDC sobre la base
de los grupos de autodefensa que habían surgido fines de
1982, poco antes del asesinato de los siete subversivos en
Huaychao.
 En noviembre de 1983, se agrupan familias de diez
comunidades (más tarde se juntarían otras como
Uchuraccay o Iquicha) en Ccarhuapampa, en las afueras de
la ciudad de Tambo, y forman la primera aldea multicomunal
de desplazados.
 Desde el comienzo, Ccarhuapampa se organiza alrededor
de su CDC según una lógica militar: el CDC establece un
rígido sistema de vigilancia, restringe la movilidad de la
población, expidiendo pases, y sanciona las trasgresiones a
las normas con castigo físico. Cada vez más pueblos en el
norte de la sierra ayacuchana empiezan a organizarse de la
misma manera. Incitada - o, de todas maneras, tolerada -
por la Marina de Guerra, esta militarización llega a su
extremo con asesinatos extrajudiciales cometidos por los
CDC o montoneros, como también son llamados en esa
época.
 Desde el inicio, mucho antes de que el gobierno de Alberto
Fujimori Fujimori promulgara el decreto legislativo 740 en
noviembre de 1991, que faculta la entrega de armas a las
rondas campesinas, mandos locales del Ejército Peruano y,
sobre todo, de la Marina de Guerra, cuyos destacamentos
cuentan con más autonomía, han aprovisionado a los
campesinos con armamentos. A través de las FFAA, el
Estado permite y promueve el uso de la violencia por parte
de la población civil para enfrentar a los grupos subversivos.
 De esta manera, a mediados de los años ochenta, cada vez
más campesinos se ven involucrados en la guerra. La noción
de un campesinado atrapado entre dos fuegos se ajusta
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cada vez menos a la realidad. Ahora son actores de la

guerra y la guerra campesina contra el Estado que había
propagado el PCP-SL concluyó, en muchos casos, en
enfrentamientos entre los mismos campesinos.
 A comienzos de los ochenta, la zona al suroeste de la ciudad
de Huamanga, que comprende los distritos ayacuchanos de
Vinchos y San José de Ticllas, así como Santo Tomás de
Pata en Huancavelica, era considerada como zona roja.
Desde fines de los setenta, el PCP-SL Luminoso tenía
presencia en la región mediante una generación de
militantes con preparación política, en su mayoría
estudiantes universitarios, ajenos todavía a la saña que
pocos años más tarde marcaría el accionar del grupo
subversivo.
 A partir de 1984, los mismos campesinos que en un inicio
simpatizaban con el PCP-SL empiezan a voltearse y formar
sus primeras organizaciones contrasubversivas. La ruptura
se debe a diferentes factores. Un primer descontento se
produce cuando el partido restringe la movilidad de la
población y ya no dejan salir a nadie de la comunidad ni
entrar.
 Este primer desacuerdo se acentúa dramáticamente cuando
el PCP-SL, de acuerdo con la extensión de su lucha armada
hacia otras regiones, retira la primera generación de mandos
y la reemplaza con jóvenes locales, sin formación política,
que empiezan a mezclar la lucha por el nuevo poder con
intereses personales o familiares. Su prepotencia provoca
casi de inmediato el rechazo de la población y se agudizan
los innumerables microconflictos intra e intercomunales,
entre familias y hasta entre familiares, que siempre han
existido en el mundo campesino andino y que dan una
dinámica particular a esta guerra. Estas pugnas se fusionan
con la lucha armada del PCP-SL y obtienen una nueva
dimensión, violenta y sanguinaria. La ola de violencia que se
desenlaza a partir de 1983 no se deja entender sólo con la
lógica del PCP-SL, sino que obliga a tomar en cuenta los
conflictos locales preexistentes.
b. Fines de los ochenta: expansión de las rondas

contrasubversivas
 Varios factores contribuyen a que, entre los años 1986 y
1989, se produjera una relativa calma en Ayacucho. Por un
lado, el PCP-SL disminuye significativamente el número de
sus acciones en el departamento, debido a la decisión
tomada en el IV Pleno de su Comité Central de expandir la
guerra hacia toda la sierra del país y como consecuencia de
la arremetida de las FFAA y de las rondas campesinas que
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habían afectado seriamente sus bases de apoyo. Por otro

lado, en julio de 1985, se retira la Infantería de Marina y es
reemplazada por el Ejército Peruano, que aplica una
represión más selectiva y busca cierto acercamiento a la
población. Además, el relevo de varios generales de alto
nivel después de las matanzas de Accomarca y Pukayacu
lleva a las FFAA a crear un vacío en la lucha
contrainsurgente, en otras palabras, los militares se retiran a
los cuarteles.
 En 1988, el PCP-SL lanza una nueva ofensiva. Había
realizado su primer congreso y llegado a la conclusión de
que era el momento para dejar atrás la primera etapa de la
guerra popular, la defensiva estratégica, y declarar el
tránsito hacia una nueva y superior etapa: el equilibrio
estratégico. Esta segunda etapa de la guerra tendría que
contar con mayor participación del campesinado, por lo cual
se incrementan las presiones sobre las comunidades
campesinas y se desata una nueva ola de violencia.
 La reacción del campesinado, esta vez, es inmediata. Hacia
fines de los ochenta, las rondas, que en los años posteriores
a 1985 habían pasado por un proceso de lenta
descomposición, comienzan a multiplicarse rápidamente por
toda la región. Una fecha clave es el 13 de abril de 1988.
Ese día, una columna de cuarenta integrantes del PCP-SL
fuertemente armados y escoltada por cientos de campesinos
de la fuerza local ataca Pichiwillca, la base principal de las
DECAS en el VRAE. Con la ayuda de los ronderos de
Anchihuay, que al recibir la noticia inmediatamente salen en
defensa de Pichiwillca, y un destacamento de la Marina de
Guerra, el ataque es rechazado después de una tenaz
batalla que deja un saldo de más de una decena de
subversivos muertos (del Pino 1996: 150). Después del
enfrentamiento, se inicia una nueva contraofensiva de las
rondas, que se reorganizan, intensifican las patrullas de
búsqueda, y, en dos años de patrullajes y enfrentamientos
con las huestes del PCP-SL, recuperan el control del valle.
 A fines de 1989, prácticamente todas las provincias norteñas
de Ayacucho (Huanta, Huamanga y La Mar) están
organizadas en rondas campesinas contrasubversivas,
mientras que los pueblos de las provincias del centro sur
(Cangallo, Víctor Fajardo y Vilcashuamán, esta última
creada en 1984) se muestran más reacios y se organizan
recién en los años noventa ante la presión de los militares.
 En principio, la organización de las rondas sigue los pasos a
los miembros del PCP-SL, quienes, hacia fines de la década
de 1980, intensifican su desplazamiento hacia el
departamento de Junín, tanto por el valle del Mantaro como
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por el corredor natural del río Apurímac-Ene. Después de

algunos años de dominio del PCP-SL, también los
campesinos y nativos en el departamento de Junín se
levantan y forman sus comités contrasubversivos, con lo
cual ganan mayor protagonismo en el Alto y Bajo Tulumayo
y en la selva central.
c. Rondas de colonos y rondas nativas en la selva central

 La selva central es el territorio tradicional de los asháninkas
y nomatsiguengas, pero a la vez es una de las zonas más
colonizadas, lo que ha generado graves conflictos entre
nativos y colonos por el acceso a los recursos.
 Los primeros rumores sobre la presencia del PCP-SL en la
región se escuchan desde 1982. Son colonos ayacuchanos,
quienes entran a las comunidades para hablarles de su
política. Inicialmente, se trata de apariciones esporádicas,
pero con el tiempo el PCP-SL logra atraer a parte de los
colonos y de la población nativa. Con la ayuda de maestros,
promotores de salud y líderes comunales, que sirven como
bisagra, consigue establecer bases de apoyo en los ríos Ene
y Tambo y a lo largo de la carretera marginal y comienza a
instaurar el llamado nuevo Estado desde 1988. En 1990, ya
tiene el control de la región; empiezan los tiempos del
enrolamiento de los nativos para formar la llamada masa
cautiva y de las primeras fugas de la población hacia el
interior de la selva y hacia las bases militares o
comunidades más seguras.
 Pero es el MRTA, que a fines de los ochenta controla la
zona de Oxapampa y Ciudad Constitución en el
departamento de Pasco, quien sufre la primera respuesta
violenta de los asháninkas. Como reacción al asesinato de
su líder Alejandro Calderón, en diciembre 1989, se organiza
el ejército asháninka (ovayeriite en su idioma) que, en
menos de tres meses, logra expulsar a la subversión de la
región. Las acciones armadas del ovayeriite, sin embargo,
fueron dirigidas no solamente contra el MRTA, sino también
contra los colonos y dejaron varios muertos en el camino.
 A partir de 1990, se constituyen rondas de colonos y rondas
nativas en el río Perené, en Satipo y en Pangoa, muchas por
coacción de los sinchis y del Ejército Peruano. El capitán EP
Carlos Méndez, de la base contrasubversiva Natalio
Sánchez, coordina acciones conjuntas y patrullas con los
ronderos y presiona la formación de más comités en
aquellas zonas donde todavía no se habían organizado. En
la ciudad de Satipo, el Ejército Peruano organiza
compulsivamente las rondas urbanas. Al mismo tiempo,
algunas organizaciones nativas presentes en la zona, como
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la Central de Comunidades Nativas de la Selva Central

(CECONSEC) y la Federación de Comunidades Nativas
Campa (FECONACA) promueven la formación de rondas
nativas.
 El mismo año 1990 se producen enfrentamientos no sólo
entre ronderos y subversivos, sino también entre nativos y
colonos y entre los mismos nativos organizados unos en la
CECONSEC y otros en la FECONACA. El 4 de junio, siete
asháninkas mueren en una pugna entre ronderos de ambas
organizaciones (Benavides 1992: 548). Por otro lado,
muchas de las acciones de las rondas nativas se dirigen
contra los colonos, que se ven obligados a desplazarse.
 Entre 1990 y 1991, también los asháninkas de los ríos Ene y
Tambo se organizan para su defensa contra el PCP-SL.
Mientras que en el Ene son los militares, acantonados desde
1991 en Cutivireni y valle Esmeralda, quienes impulsan la
organización, son los mismos nativos lo que deciden
organizarse en el BajoTambo siguiendo el modelo tradicional
de los ejércitos asháninkas. En julio de 1990, en la
comunidad nativa de Mayapo, se realiza el VI Congreso de
la Central Asháninka del Río Tambo (CART), cuyo
presidente, Pablo Santoma, trata de organizar la resistencia
contra el PCP-SL. Al finalizar el congreso, una columna del
PCP-SL, integrada por colonos y nativos, secuestra y
asesina a Pablo Santoma; a Oscar Chimanca, presidente del
Consejo Nomatsiguenga de Pangoa; y a Dante Martínez,
secretario de defensa de la Confederación de
Nacionalidades Amazónicas del Perú (CONAP).
d. Rondas y derrota estratégica del PCP-SL

 El éxito de las rondas contrasubversivas en su lucha contra
el PCP-SL, primero en Ayacucho y después en Junín,
promueve su extensión hacia otros departamentos con
fuerte presencia de grupos sediciosos. En San Martín, la
primera ronda se formó en 1989 en Shapaja, a raíz del
asesinato de un profesor muy querido en el pueblo,
perpetrado por el MRTA. Desde entonces, han surgido
muchas otras en toda la región. A comienzos de los años
noventa, también muchas comunidades en la sierra del
departamento de Huánuco se organizaron en varios CAD
para enfrentar el terror generado por el PCP-SL.
 En suma, con el correr de los años, las rondas
contrasubversivas se han convertido en temibles oponentes
del PCP-SL. Hacia los primeros años de los noventa, el
PCP-SL había sido eliminado o desplazado de las
principales zonas de Ayacucho, Huancavelica, Junín, Pasco
y Huánuco. Los que «sacaron al pez del agua» e iniciaron su
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primera derrota estratégica fueron paradójicamente los

mismos campesinos que, de acuerdo con el libreto maoísta,
en un inicio fueron considerados como los principales
aliados. La guerra campesina se había vuelto contra ellos.
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VIII. DIRECCION EJECUTIVA CONTRA EL TERRORISMO
A. HISTORIA DE LA DIRCOTE PNP

La historia de la Dirección Nacional Contra el Terrorismo, se inicia en
1981, en circunstancias de la coyuntura que vivía nuestro país,
referente al accionar de la OT-SL, considerando que la declaración de
su autodenominado "ILA" (Inicio de la Lucha Armada") estuvo fechada
el 17-MAY-80. La situación de la violencia terrorista generó
preocupación en el Comando de la ex-Policía de Investigaciones del
Perú, por tales hechos se crea la División Contra el Terrorismo
(DICOTE), dependiente de la Dirección de Seguridad del Estado, sus
oficinas estaban ubicadas en las mismas instalaciones de la Estación
PIP de Miraflores, era una vieja casona de la Calle Porta del referido
Distrito. Tuvo como primer jefe al Coronel PIP Héctor AGURTO
CISNEROS. La DICOTE comenzó a operar con los escasos recursos
que contaba, se desconocía los procedimientos ideo- políticos y
militares de la OT-SL, asimismo no contaban con los instrumentos
principales para enfrentarse al ENO, menos aún el diseño de una
Inteligencia Operativa Policial Contra el Terrorismo, los sacrificados
esfuerzos que realizaban sus agentes, permitieron realizar algunas
capturas de relativa importancia, logrando resultados positivos a pesar
de sus carencias. Luego fueron trasladados al Complejo Policial de la
Av. España, en el Edificio de la Prefectura de Lima, siendo su Jefe el
Crnl. PIP Víctor Raúl GASTELU WELSCH.
De esta manera la DICOTE, durante mucho tiempo, dependiendo de

Seguridad del Estado, sería la única Unidad Policial que de manera
real asumía la defensa del Estado frente al accionar terrorista, por
cuanto los resultados fueron óptimos en Lima, habiendo resuelto los
principales casos que existían. A pesar de estas virtudes en 1982,
sólo contaban con tres habitaciones ubicadas en la parte posterior de
la Prefectura, durante varios meses tenían solamente un anexo
telefónico, carecían de radios, vehículos y archivos propios. Ante
estos hechos empezaron a formar un archivo con tarjetas individuales
de los sospechosos, llegando a reunir cinco mil tarjetas, no podían
realizar OVISE (Observación Vigilancia y Seguimiento) tanto por la
falta de personal como de comunicaciones; en un principio llegaron a
tener siete grupos operativos de cuatro hombres cada uno; las
habitaciones servían de oficinas y calabozos improvisados para los
detenidos.
En el año 1983, a esta unidad antiterrorista se le eleva a la categoría

de Dirección Contra el Terrorismo (DIRCOTE) siendo designado como
Jefe el Gral PIP Augurio SALDIVAR CAMPOS (JUL83- DIC83). A
continuación, lo relevó en el cargo el Gral. PIP Fernando REYES
ROCA (ENE84-JUN87), otro jefe fue el Gral. PNP Edgar SUCLLA
FLORES (ENE90-JUN90), luego asumió como jefe el Gral. Enrique
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OBLITAS JAEN (JUL 90-DIC90), en todas las gestiones mencionadas

se fue forjando y desarrollando esta Gran Unidad Especializada,
logrando desarticular gran parte de los "aparatos" de la OT-SL y la
captura de importantes mandos terroristas.
Esta nueva Gran Unidad Antiterrorista, se independizó de la Dirección

de Seguridad del Estado, el nuevo gobierno le proporcionó mayor
apoyo logístico y la infraestructura necesaria para la lucha contra el
flagelo el terrorismo, se incrementó y capacitó al personal y se
promovió la captación y difusión de informaciones con las unidades
policiales del interior del país, para optimizar las Operaciones de
Inteligencia que permitan la identificación, ubicación y captura de
mandos terroristas que accionaban en todo el país, considerando que
Ayacucho, Apurímac, Huancavelica y Lima eran las zonas mas
convulsionadas por el terrorismo.
El éxito conseguido gracias al buen trabajo de la DIRCOTE provocó la

reacción de la OT "SL", que en varias oportunidades atentó contra
agentes de esta Unidad Policial. Una contraparte de la lucha
antiterrorista es que muchas veces se ponía en serios aprietos a la
DIRCOTE, por cuantos miembros del Poder Judicial pusilánimes, ante
las amenazas del terrorismo, en muchas oportunidades otorgaban la
libertad a los sediciosos arguyendo "falta de pruebas".
En 1988, se produce la captura del primer miembro de Sendero

Luminoso Osmán MOROTE BARRIONUEVO, ejecutada por el
DELTA - 8, comandada por el entonces Mayor PNP Luís VALENCIA
HIRANO, quien juntamente con el ahora Señor General PNP Oswaldo
HURTADO CACERES, son los únicos fundadores que quedan en la
DIRCOTE.
Los logros obtenidos con la captura de dirigentes importantes de las

OOTT, superó nuestras fronteras dando a la DIRCOTE resonancia
internacional.
En 1990, por decisión del Comando Institucional, el General PNP

Héctor JHON CARO, asumió la Dirección de la DIRCOTE, logrando
importantes logros, como son, las capturas de los DDTT Tito VALLE
TRAVESAÑO, Yovanka PARDAVE TRUJILLO (SL) y la captura de
Alberto GÁLVEZ OLAECHEA (MRTA). En NOV de 1991, se hace
cargo de la Dirección Contra el Terrorismo, el entonces Gral. PNP
Antonio Ketin VIDAL HERRERA, habiéndose ya fundado el 05
MAR90, el GEIN (Grupo Especial de Inteligencia), comandado por los
entonces Mayores PNP Marco MIYASHIRO ARASHIRO y Benedicto
JIMÉNEZ BACA, quienes con su amplia experiencia en
investigaciones los conocimientos de lucha contraterrorista que sus
hombres tenían. Ellos recopilaban manuscritos, pruebas, documentos
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y todo material referido a los movimientos terroristas, además

confeccionaron una guía de antecedentes y lazos familiares de los
capturados que llevara a establecer un perfil de los cabecillas.
Estos conocimientos específicos y muy bien utilizados orientaron la

desarticulación de los diferentes organismos senderistas como el GAP
(Grupo de Apoyo Partidario), el DAO (Departamento de Apoyo
Organizativo), MIP (Movimiento Intelectual Popular), AM (Aparato
Médico), luego el MJP (Movimiento Juvenil Popular); lo que mas
adelante permitiría capturar a importantes líderes senderistas e
incautar el archivo central de "SL", la biblioteca de ABIMAEL
GUZMÁN REYNOSO (a) "Gonzalo".
Las tácticas fueron modernizadas pues ya no se capturaba a

cualquier DT descubierto por los agentes, sino que se les seguía y se
anotaba cuidadosamente los lugares a donde se dirigían para dar así
con los mandos o elementos de cúpula. Asimismo, en provincias
convulsionadas por el terrorismo fueron destacados algunos efectivos
que no solamente dieron cátedra en la lucha antiterrorista, sino no
que propinaron duros golpes a estos DT., debido a estas
intervenciones de gran envergadura y sus grandes logros, la
DIRCOTE, se elevó a la categoría de DINCOTE (Dirección Nacional
Contra el Terrorismo).
Una prueba latente de la excelente labor de inteligencia fue la captura

del DT., Abimael GUZMÁN REYNOSO (a) "C. Presidente Gonzalo",
máximo cabecilla de la OT- "SL". Las labores de inteligencia para su
captura demoró largo tiempo, donde el personal realizaba
seguimiento las 24 horas del día, con camuflaje y otros recursos,
hasta su captura final el 12 SET 92.
En el contexto de la lucha contra el terrorismo, en el Plano

Internacional ha alcanzado éxitos como lo del año de 1988, donde se
produce la captura de tres (03) elementos subversivos, integrantes de
la Red Terrorista ABU - NIDAL, frustrando un atentado contra la
Embajada de Israel, En 1996, se logra la captura de KAZUE YOSHI
MURA, integrante del Ejercito Rojo del Japón, desbaratándose la red
que pretendían instalar en el Perú y Sud América.
B. LEMA DE LA UNIDAD: “LUCHAMOS POR LA PAZ”
C. VISION
Ser una organización moderna, eficiente y eficaz en combatir el
terrorismo y sus modalidades, en concordancia con la misión
asignada:
 Por el conocimiento, capacidad profesional y contracción al trabajo
de sus integrantes.
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 Por la incorporación y aplicación de tecnología de punta en su

accionar.
 Por la flexibilidad de su organización, adecuación e
implementaciòn para enfrentar las estrategias de las OOTT.
 Por el irrestricto respeto a los Derechos Humanos, Constitución y
las Leyes.
D. MISIÓN
La DIREJCOTE PNP es el Órgano sistémico, técnico-normativo
y ejecutivo de la PNP, encargado de prevenir, investigar, denunciar y
combatir el Delito de Terrorismo cometido por elementos o grupos
nacionales o extranjeros.
E. FUNCIONES
 Prevenir la comisión de actividades Terroristas provenientes de
elementos o grupos nacionales o extranjeros, con los medios e
información disponibles.
 Investigar y denunciar las actividades delictivas con propósito
terroristas, en todas sus formas y modalidades.
 Mantener información actualizada y producir inteligencia que
permita cumplir la misión asignada.
 Intervenir en la verificación y comprobación del domicilio de los
condenados por delito de terrorismo que solicitan el beneficio
penitenciario de la liberación condicional; así como controlar e
inspeccionar el cumplimiento de las reglas de conducta impuestas
a los beneficiarios.
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F. ORGANIGRAMA
G. OPERACIONES PSICOLOGICAS REALIZADAS EN LAS ZONAS

DECLARADAS EN ESTADO DE EMERGENCIA, COMO PARTE DE
LOS BENEFICIOS QUE OFRECE EL SISTEMA DE
RECOMPENSAS
1. La DIRCOTE, viene realizando OPSIC a través de las DIVOES
(DEPOSIC-DEPREC), en las zonas declaradas en estado de
emergencia, cuyo objetivo principal es minar la moral de los
integrantes de las OOTT y conseguir la delación para la captura
de sus principales miembros; así como, difundiendo a través de
material impreso, los beneficios que ofrece el Sistema de
Recompensas a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros.
2. Mediante el DS. Nº 033-2009-PCM del 30MAY2009 y sus
modificatorias con el DS. Nº 057-2009-PCM del 10SET2009 y DS.
Nº 071-2009-PCM del 05NOV2009, el Supremo Gobierno
promulgó la Ley sobre el Sistema de Beneficio de Recompensas.
OBJETIVO: Obtener información que permita la ubicación y
captura de mandos de organizaciones terroristas que operan en el
territorio nacional, o coadyuven significativamente a la lucha
contraterrorista.
3. En la actualidad la norma fija la siguiente recompensa.
CONCEPTO RECOMPENSA MÁXIMA

Captura y/o entrega de Mando Político o Hasta S/. 1 000 000,00
Militar
Captura y/o entrega de Mando Logístico y Hasta S/. 500,000,00
Mando de Compañía Terrorista
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Captura y/o entrega de miembros de la Hasta S/. 100,000,00

organización terrorista y/o realización de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra
el terrorismo.
4. Se viene ofreciendo adicionalmente:
Nº CONCEPTO RECOMPENSA MÁXIMA
Captura y/o entrega de Mando Político o Hasta $ 500,000.00
Militar “JOSE”.
Captura y/o entrega de Mando Logístico y Hasta $ 100,000.00
Mando de Compañía Terrorista
Captura y/o entrega de miembros de la De $ 1,000.00 a 70,000.00
organización terrorista y/o realización de
operaciones exitosas que representen
avances significativos en la lucha contra
el terrorismo.
H. MATERIAL IMPRESO (PRODUCTOS)
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III UNIDAD
LAVADO DE ACTIVOS
I. LAVADO DE ACTIVOS PARA FINANCIAR EL TERRORISMO
CONCEPTOS BASICOS
A. ¿Qué es el lavado de activos (LA)?

El objetivo de gran parte de las actividades ilícitas es generar una
ganancia económica para el individuo o grupo que lleva a cabo tal
actividad. El “lavado de activos (LA)” es el proceso por el cual es
encubierto el origen de los fondos generados de actividades ilícitas (por
ejemplo, el tráfico ilícito de drogas, el contrabando, la piratería o la
corrupción). El objetivo del LA consiste en hacer que los fondos o
activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el
fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema
económico-financiero. Este proceso es de vital importancia, ya que
permite al criminal disfrutar de sus ganancias sin poner en peligro su
fuente. El delito precedente de LA es la conducta criminal subyacente
que genera el producto susceptible de ser lavado.
El Lavado de Activos en la Legislación Nacional
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1. El LA está tipificado en la Ley Nº 27765 del 26 de julio de 2002, con

las modificaciones introducidas por el Artículo Único del Decreto
Legislativo Nº 986 del 22 de julio de 2007, establece en sus
artículos 1º y 2º, la siguiente descripción típica:
 “Artículo 1.- Actos de Conversión y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificación de su origen, su incautación o decomiso; será
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta
días multa.”
 “Artículo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta,
administra o transporta dentro del territorio de la República o
introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificación de su origen, su incautación o
decomiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a
trescientos cincuenta días multa.”
2. En cuanto a los delitos precedentes, el inciso segundo del artículo

6º citado en su nueva redacción, dada por el Decreto legislativo Nº
986, dispone:
 “El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el
agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde
a conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito
de drogas; terrorismo; delitos contra la administración pública;
secuestro; extorsión; proxenetismo; trata de personas; tráfico
ilícito de migrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio
en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos
contemplados en el artículo 194 del Código Penal.”
B. ¿Qué es el Financiamiento del Terrorismo (FT)?

El financiamiento del terrorismo (FT) involucra la solicitud, la
recolección, o el suministro de fondos u otros bienes con la intención
de que sean utilizados para apoyar al terrorismo, actos terroristas u
organizaciones terroristas. El FT puede ser cometido
independientemente de que los fondos provengan de fuentes lícitas o
ilícitas. Igualmente, no se requiere que los fondos sean efectivamente
utilizados para cometer o intentar cometer un acto terrorista ni que
estén vinculados a un acto terrorista específico.
El objetivo principal de los individuos o entidades involucradas en el FT

no es necesariamente el ocultar el origen del dinero sino más bien el
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encubrir tanto el financiamiento como la naturaleza de la actividad que

se financia.
El Financiamiento del Terrorismo en la Legislación Nacional

1. La legislación peruana tipifica el delito de terrorismo en el artículo 2
del Decreto Ley Nº 25475 del 5 de mayo de 1992, que establece:
 “El que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra, alarma o
temor en la población o en un sector de ella, realiza actos contra
la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o
contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios públicos,
vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier
índole, torres de energía o transmisión, instalaciones motrices o
cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos, materias o
artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar
estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar
las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del
Estado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
veinte años”.
2. El delito de FT resultaría contemplado mediante la tipificación del

delito de colaboración con el terrorismo contenida en el artículo 4
del Decreto Ley Nº 25475, modificado por el artículo 1º del Decreto
Legislativo Nº 985, particularmente en la hipótesis prevista en el
literal f). Esta norma dispone:
 “Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte
años, el que de manera voluntaria obtiene, recaba, reúne o facilita
cualquier tipo de bienes o medios o realiza actos de colaboración
de cualquier modo favoreciendo la comisión de delitos
comprendidos en este Decreto Ley o la realización de los fines de
un grupo terrorista.
 Son actos de colaboración: .... f) Cualquier forma de acción
económica, ayuda o mediación hecha voluntariamente con la
finalidad de financiar las actividades de elementos o grupos
terroristas. La pena será no menor de veinticinco ni mayor de
treinta y cinco años si el agente ofrece u otorga recompensa por
la comisión de un acto terrorista".
C. DINERO ELECTRONICO
La definición precisa de dinero electrónico es relevante por el alcance
legal y regulatorio que representa esta innovación financiera, la cual, en
general, es definida como un instrumento de pago cuyo valor monetario
se encuentra almacenado en un medio electrónico.
Para los efectos de su apropiado registro estadístico, el Fondo

Monetario Internacional (FMI) la define como un instrumento de pago
donde un valor monetario es almacenado en un medio técnico en
posesión de una persona. El monto almacenado en dicho medio puede
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ser incrementado o disminuido a conveniencia del propietario, con

ocasión de compras, ventas o recarga de fondos que efectúe.
LEY N° 29985: LEY DEL DINERO ELECTRÓNICO

Ley que regula las características básicas del dinero electrónico
como instrumento de inclusión financiera
Artículo 1. Objeto de la Ley
1.1 El objeto de la presente Ley es regular la emisión de dinero
electrónico, determinar las empresas autorizadas a emitirlo y
establecer el marco regulatorio y de supervisión de las Empresas
Emisoras de Dinero Electrónico.
1.2 La emisión de dinero electrónico comprende las operaciones de
emisión propiamente dicha de dinero electrónico, reconversión a
efectivo, transferencias, pagos y cualquier movimiento u operación
relacionada con el valor monetario del que disponga el titular y
necesaria para las mismas.
Artículo 2. Dinero electrónico
El dinero electrónico es un valor monetario representado por un crédito
exigible a su emisor, el cual tiene las siguientes características:
a) Es almacenado en un soporte electrónico.
b) Es aceptado como medio de pago por entidades o personas distintas
del emisor y tiene efecto cancelatorio.
c) Es emitido por un valor igual a los fondos recibidos.
d) Es convertible a dinero en efectivo según el valor monetario del que
disponga el titular, al valor nominal.
e) No constituye depósito y no genera intereses.
Artículo 3. Reserva de actividad
Solo pueden emitir dinero electrónico las empresas que operan bajo el
ámbito de supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, listadas en el
inciso A del artículo 16 y el numeral 6 del artículo 17 de la Ley 26702,
Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
D. LAVADO DE DINERO
El lavado de dinero es un concepto fundamentalmente sencillo. El
Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), organismo
internacional que desarrolla y promueve políticas para proteger el
sistema financiero global contra el lavado de dinero y el financiamiento
del terrorismo, define el término de manera concisa: “es el proceso a
través del cual las ganancias obtenidas de actividades delictivas son
encubiertas para ocultar sus orígenes ilícitos ”. Para la mayoría de
los países, el lavado de dinero suscita importantes problemas con
respecto a la prevención, detección y acción legal. Las técnicas
sofisticadas que se usan para el lavado de dinero hacen que estos
problemas sean más complejos. Tales técnicas pueden incluir
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diferentes tipos de instituciones financieras; diversas transacciones

financieras, utilizando como intermediarios a múltiples empresas y
otras instancias, como los asesores financieros, las sociedades ficticias
y los proveedores de servicios. Según Perotti (2009) el proceso de
lavado dinero se ejecuta por medio de tres fases sucesivas las cuales
describe de la siguiente manera:
a) Colocación o situación del dinero: se refiere a la disposición física
del efectivo en una institución financiera, es decir, introducir el dinero
efectivo ilegal dentro del circuito económico y financiero legal.
b) Distribución o transformación del dinero (estratificación o

diversificación): incluye la transferencia de éste a distintas cuentas
o instituciones para apartar al dinero de su fuente original y ocultar
así el origen ilícito de los fondos. Se moviliza el dinero por la
mayor cantidad de lugares, utilizando distintos instrumentos. Una
vez completada esta etapa, es muy complejo reconstruir el circuito; y
c) Integración del dinero: se refiere al traslado de los fondos a

negocios legítimos, es decir, que implica introducir los fondos
“lavados” a la economía legal. El dinero finalmente se reúne en una
plaza financiera en donde los controles son laxos, inexistentes o
corruptibles. Tanto Perotti (2009) como otros estudiosos del tema
señalan que el lavado de dinero se ha convertido en un desafío
permanente para todos los países y de hecho ha sido catalogado
por analistas del tema como un problema de Seguridad
Nacional. Tal es la magnitud de los montos involucrados en el
lavado de dinero que puede generar importantes distorsiones en
los sistemas financieros nacionales, ya que la inyección de
cuantiosos flujos de dólares sin soporte en la economía productiva
real, genera distorsiones o cambios artificiales en variables
fundamentales para un sano desarrollo de la economía de una
nación, tales como la tasa de cambio y las tasas de interés. El
lavado de dinero puede erosionar la integridad de las instituciones
financieras de un país y conllevar hasta la pérdida de control del
Estado sobre la política económica. El inmenso auge que ha
tomado esta actividad delictiva en nuestro continente y la
posibilidad de que sus efectos deriven en problemas a la Seguridad
y estabilidad de las diversas subregiones americanas, ha sido
reconocido por los Estados, reflejándose el hecho con la inclusión
del lavado de dinero dentro de las “Nuevas Amenazas,
preocupaciones y otros desafíos” en la Declaración de Seguridad
de las Américas, del año 2003 y firmada por los países
pertenecientes al Sistema Interamericano.
II. EL FINANCIAMIENTO DE LOS REMANENTES TERRORISTAS DE LA

OT-SL-COMITÉ REGIONAL HUALLAGA
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A. La problemática del Terrorismo

 La principal amenaza terrorista en el Perú continúa siendo el
remanente de Sendero Luminoso. Elementos armados de Sendero
operan en dos facciones distintas y rivales entre sí; una en el Valle
del Alto Huallaga y otra en el Valle de los ríos Apurímac y Ene
(VRAE); es decir, en dos de las principales regiones de producción
de hoja de coca del país.
 Si bien el principal foco de Sendero Luminoso se encuentra

actualmente puesto en su participación en el tráfico ilícito de drogas,
la amenaza de Sendero Luminoso como organización terrorista
sigue aún presente.
 La creciente participación de Sendero Luminoso en el negocio del

tráfico ilícito de drogas nutre a la organización de recursos que
podrían ser utilizados para fines terroristas, ya que facilitan su
acceso a más y mejor armamento, la adquisición de tecnología más
sofisticada, y el reclutamiento de más elementos.
 Asimismo, la mayor riqueza posibilita el mejoramiento de las

relaciones de Sendero Luminoso con las comunidades rurales
ubicadas en zonas alejadas y la expansión territorial de su
presencia.
 En efecto, se estima que las dos facciones de Sendero cuentan con

varias centenas de miembros armados. Más recientemente, se ha
sugerido que la facción del VRAE ha estado reclutando niños para
adoctrinarlos en prácticas subversivas, la utilización de armas de
fuego y el tráfico ilícito de drogas.
 La asociación entre Sendero Luminoso y el tráfico ilícito de drogas

es ciertamente notoria. Sendero es el principal proveedor de
servicios de protección a narcotraficantes en las zonas productivas y
su principal contribución consiste en custodiar y ayudar a expandir el
control de las rutas de la droga.
 De hecho, gran parte de los actos violentos cometidos por Sendero

en los últimos tiempos han estado vinculados al control y la
expansión de dichas rutas. Sin embargo, Sendero ha incrementado
también su participación directa en la producción y el tráfico de
drogas y es sabido que la organización apunta a expandir sus
actividades en dicha área.
B. Financiamiento del terrorismo

 Existe poca información sobre la magnitud y composición de las
actividades de Financiamiento del Terrorismo. Si bien existe
coincidencia en que la principal fuente de financiamiento de Sendero
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Luminoso se encuentra representada por las ganancias derivadas

de su participación directa e indirecta en el tráfico ilícito de drogas,
incluyendo los servicios de protección brindados a otras
organizaciones narcotraficantes en las zonas cocaleras, así como su
participación en la producción y el tráfico de drogas, la magnitud de
dichas ganancias no se encuentra claramente establecida.
 No existen aún estudios confiables sobre la magnitud del

financiamiento del terrorismo proveniente de la participación directa
e indirecta en el tráfico ilícito de drogas. Sin embargo, ciertas
estimaciones preliminares sugieren que el financiamiento
proveniente de dicha fuente podría estar rondando los 15 millones
de dólares anuales y que la misma podría estar representando
aproximadamente el 75% del financiamiento total de Sendero.
Tampoco existe información confiable con respecto a la composición
del tipo de activos en la que se distribuye dicha ganancia.
 La mayoría de los expertos afirman que otras fuentes de Sendero

podrían incluir en el siguiente orden de magnitud, ganancias
derivadas de su participación en:
 la venta de servicios en otros mercados ilegales, tales como los

servicios de protección a organizaciones dedicadas a la tala
ilegal,
 la participación directa en otras actividades criminales, como la

tala ilegal, el tráfico ilegal de combustibles, los secuestros y las
extorsiones, y
 donaciones provenientes de donantes voluntarios e involuntarios,

algunos de ellos canalizadas a través de organizaciones sin fines
de lucro locales y extranjeras.
 Tampoco existen aun estudios confiables sobre la magnitud del

financiamiento del terrorismo proveniente de dichas otras fuentes.
Sin embargo, ciertas estimaciones preliminares sugieren que el
financiamiento proveniente de dichas otras fuentes podría estar
rondando los 5 millones de dólares anuales y que las mismas
podrían estar representando aproximadamente el 25% del
financiamiento total de Sendero. Tampoco existe información
respecto a la composición del tipo de activos en los que dicha
ganancia se distribuye.
C. Vulnerabilidades al financiamiento del terrorismo
 Dado que la principal fuente de financiamiento del terrorismo es la
ganancia derivada de su participación directa e indirecta en el tráfico
ilícito de drogas, está claro que las vulnerabilidades en la lucha
contra las drogas tienen una implicancia directa en la lucha contra el
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financiamiento del terrorismo. Por tal motivo, se deduce que el

fortalecimiento de la lucha contra las drogas, particularmente la
lucha contra el Lavado de Activo, contribuirá significativamente a la
reducción del financiamiento del terrorismo.
 Sin perjuicio de ello, resulta necesario fortalecer la tipificación del

delito de financiamiento del terrorismo. Tal como surge del informe
de evaluación mutua de GAFISUD de 2008, el delito de
financiamiento del terrorismo se encuentra tipificado bajo el Decreto
Ley N° 25475 como un acto de colaboración con la comisión de un
acto terrorista. A raíz de ello, se ha interpretado que para que se
configure la conducta de financiamiento de terrorismo resulta
necesario que los fondos sean efectivamente utilizados para
cometer o intentar cometer un acto terrorista. Además de ser
contrario a los requerimientos de las normas y estándares
internacionales, dicha exigencia ha tornado la norma
extremadamente difícil de aplicar, tal como lo revelan la falta de
condenas.
 Al mismo tiempo resultaría útil trabajar con el sector del sector de

organizaciones sin fines de lucro con el objeto de establecer
medidas para fortalecer su protección contra su abuso para
propósitos de FT. Las actividades de dicho sector podrían involucrar
a donantes voluntarios y a donantes defraudados tanto en el Perú
como en el extranjero. Las medidas para proteger al sector de las
organizaciones sin fines de lucro no deberían interrumpir ni disuadir
las actividades solidarias legítimas. Por el contrario, dichas medidas
deberían promover mayor transparencia y generar mayor confianza
en que los fondos donados alcanzan efectivamente a los
beneficiarios deseados.
 Finalmente, la falta de información precisa sobre la manera en la

cual los terroristas se están financiando, la magnitud de las fuentes
de financiamiento y el tipo de activos que se utilizan constituye en sí
misma una seria vulnerabilidad. Por lo tanto, resulta necesario llevar
a cabo un estudio profundo sobre la problemática del financiamiento
del terrorismo, incluyendo una evaluación sobre las características
intrínsecas del sistema que puedan estar contribuyendo a facilitar la
recaudación, el suministro y el uso de fondos terroristas en el Perú.
D. ORGANIZACIÓN ACTUAL DEL SISTEMA NACIONAL ANTI

LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
1) Marco Legal y Regulatorio
Disposición Fecha Publicación
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Decreto Ley Nº 25475 y modificatorias 06/05/1992

Ley contra el Terrorismo
Ley Nº 27693 y sus modificatorias 12/04/2002
Ley que crea la UIF-Perú
Ley Nº 27765 y sus modificatorias 27/06/2002
Ley Penal contra el LA
Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS 25/07/2006
Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la
UIF-Perú
Resolución CONASEV N° 087-2006-EF/94.10 04/10/2006
Regulación para la Prevención del LA/FT, de
aplicación a los sujetos obligados supervisados por
CONASEV
Resolución de Superintendencia nacional 29/12/2006
Adjunta de Aduanas N° 645-2006/SUNAT/A
Regulación que aprueba los formatos para la
declaración de equipaje
Decreto Supremo Nº 016-2007-RE 24/03/2007
Norma del Ministerio de Relaciones Exteriores que
regula publicidad de las Resoluciones del Consejo de
Seguridad en el marco de Capítulo VII de la Carta de
las Naciones Unidas
Ley Nº 29038 12/06/2007
Ley que incorpora la UIF-Perú a la SBS
Resolución SBS Nº 486-2008 y sus modificatorias 08/03/2008
aplicación a los sujetos obligados supervisados por
UIF-Perú
Resolución SBS Nº 838-2008 y sus modificatorias 28/03/2008
aplicación a los sujetos obligados del sector
financiero
Resolución Ministerial Nº 063-2009- 19/05/2009
MINCETUR/DM
Regulación para la Prevención de LA/FT, de
aplicación a los sujetos dedicados al giro de casinos
y tragamonedas
Resolución SBS Nº 12565-2009 10/09/2009
Regulación de la SBS que aprueba los lineamientos
para difundir las resoluciones Consejo de Seguridad
en el marco de Capítulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas
2) Entidad coordinadora de los esfuerzos nacionales ANTI

LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
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De acuerdo a lo señalado en la Ley N° 29038, publicada el 12 de

junio de 2007, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS)
incorporó dentro de su estructura orgánica y funcional a la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF-Perú) como unidad especializada,
ejerciendo las mismas competencias, atribuciones y funciones
establecidas en la Ley N° 27693 y sus modificatorias, así como en
sus normas complementarias, reglamentarias y demás aplicables. La
misma Ley señala que toda referencia a la UIF-Perú sobre
competencias, atribuciones y funciones en materia de LA y FT en la
legislación vigente se entiende como efectuada a la SBS.
En ese sentido, de acuerdo a lo señalado en el Artículo 1° de la Ley

N° 29038, concordado con el Artículo 1° del Decreto Supremo N°
018-2006-JUS, la SBS se constituye como la Agencia Central
Nacional respecto de los sujetos obligados encargada de cumplir y
hacer cumplir las disposiciones establecidas en la Ley N° 27693 y
sus modificatorias, además de ser el contacto de intercambio de
información a nivel internacional en la lucha contra el LA/FT.
Dentro de dicho contexto, y en virtud a lo establecido en las

disposiciones señaladas en el párrafo anterior, le corresponde a la
SBS liderar el esfuerzo del sistema ALA/CFT a nivel nacional,
coordinando con los otros poderes del Estado, las otras instituciones
públicas integrantes del Poder Ejecutivo y los Organismos
Constitucionalmente Autónomos, para cuyos efectos diseñará el
Plan Nacional de Lucha Contra el LA y el FT.
3) Principales entidades gubernamentales en la lucha contra el

LA/FT
De acuerdo a la legislación vigente, las entidades clave en la lucha
contra el LA/FT son la SBS, la Policía Nacional, el Ministerio Público,
el Poder Judicial y las Procuradurías Públicas Especializadas.
a. Superintendencia de Banca, Seguros y AFP

 La función de la SBS se encuentra descrita en el Artículo 87°
de la Constitución Política del Perú, y está dirigida a ejercer el
control de las empresas bancarias y de seguros, de las demás
que reciben depósitos del público y de aquellas otras que, por
realizar operaciones conexas o similares, determine la ley. El
Poder Ejecutivo designa al Superintendente por el plazo
correspondiente a su período constitucional y corresponde al
Congreso de la República ratificarlo.
 La misma disposición constitucional señala que la ley establece
la organización y la autonomía funcional de la SBS. En ese
sentido, el Artículo 345° de la Ley N° 26702 y sus
modificatorias, Texto Concordado de la Ley General del
Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
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SBS, señala que la SBS es una institución constitucionalmente

autónoma y con personería de derecho público, cuyo objeto es
proteger los intereses del público en el ámbito de los sistemas
financiero y de seguros. Señala además que la SBS ejerce en
el ámbito de sus atribuciones, el control y supervisión de las
empresas que conforman el Sistema Financiero y Sistema de
Seguros y de las demás personas naturales y jurídicas que se
incorporen por leyes especiales.
 En materia de lucha contra el LA/FT, de acuerdo a lo señalado
en la Ley N° 27693 y sus modificatorias, concordada con el
Artículo 1° de la Ley N° 29038, la SBS está encargada de
recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la
detección del LA y FT, así como coadyuvar a la
implementación por parte de los sujetos obligados de sistema
para detectar operaciones sospechosas de LA/FT. Asimismo,
el mismo cuerpo legal señala como funciones de la SBS:
 Solicitar información útil para el cumplimiento de sus
funciones a cualquier organismo público del Gobierno
Nacional, a los Gobiernos Regionales y Locales,
instituciones y empresas pertenecientes al Estado, quienes
están obligados a proporcionarla bajo responsabilidad.
 Solicitar, recibir y analizar información sobre operaciones
sospechosas que le presenten los sujetos obligados
mediante ROS.
 Solicitar la ampliación de la información señalada en el
párrafo anterior, así como recibir y analizar Registros de
Operaciones (RO).
 Solicitar a los sujetos obligados la información que considere
relevante para la prevención y análisis de LA y FT.
 Comunicar al Ministerio Público aquellas operaciones que
luego de la investigación y análisis respectivos se presuman
vinculadas al LA/FT.
 Cooperar, en el ámbito de su competencia, con
investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar
y compartir información, a solicitud de autoridades
competentes de otros países que ejerzan competencias
análogas, en casos se presuman vinculados al LA/FT.
 Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones
conjuntas con otras instituciones públicas nacionales
encargadas de investigar delitos que tienen las
características de de delitos precedentes.
 Prestar asistencia técnica que le sea requerida cuando se
trate de investigaciones vinculadas al LA/FT.
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 Adicionalmente a los funciones descritas anteriormente, la Ley

N° 27693 y sus modificatorias señalan que, para el caso de los
sujetos obligados que no cuenten con organismo supervisor, la
SBS actuará como tal en materia ALA/CFT o indicará a los
organismos que harán sus veces, según sea el caso.
b. Policía Nacional del Perú

 De acuerdo a lo señalado en Artículo 166° de la Constitución
Política del Perú y en el Artículo 3° de su Ley Orgánica, Ley N°
27238 tiene entre sus funciones primordiales prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, así como vigilar y
controlar las fronteras. Asimismo, el Artículo 159° de la
Constitución Política del Perú señala que la Policía Nacional
está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en
el ámbito de su función de investigación del delito.
 Para mayor abundamiento, dentro de las funciones atribuidas a
la Policía Nacional del Perú en el Artículo 7° de su Ley
Orgánica se tiene:
 Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas
previstos en el Código Penal y leyes especiales, que se
persigan de oficio
 Intervenir en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre
en acciones de su competencia.
 Vigilar y controlar las fronteras, así como velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales sobre control
migratorio de nacionales y extranjeros.
 Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial,
Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones,
Ministerio Público y de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, en el ejercicio de sus funciones.
 Ejercer la identificación de las personas con fines policiales.
 Asimismo, dentro de las atribuciones de la Policía Nacional del

Perú recogidas en el Artículo 8° de su Ley Orgánica se tienen:
 Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las
personas, así como las requisitorias judiciales.
 Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias
y elementos probatorios relacionados con la investigación
policial, poniéndolos oportunamente a disposición de la
autoridad competente.
 Coordinar y cooperar con los organismos internacionales e
instituciones de policía en la prevención y represión de la
delincuencia, de conformidad con los convenios suscritos.
 Para poder cumplir con esta trascendental misión, la Policía
Nacional del Perú cuenta con Diversas Direcciones
Especializadas (órganos de ejecución) en su estructura
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orgánica, entre las cuales destacan la Dirección Antidrogas

(DIRANDRO), la Dirección de Investigación Criminal
(DIRINCRI) y la Dirección contra el Terrorismo (DIRCOTE).
Estas 3 direcciones cuentan dentro de su estructura con
divisiones especializadas en la investigación de delitos de LA
procedentes de la comisión de los delitos materia de su
conocimiento. Recientemente se aprobó la creación de una
dirección especializada en la investigación del delito de LA
provenientes de la comisión de cualquier delito. No obstante,
dicha dirección llamada a unificar la investigación del delitos de
LA en la Policía Nacional aún no se encuentra operativa.
c. La Procuradurías Públicas Especializadas

La defensa jurídica del Estado es una función pública que ha sido
encomendada constitucionalmente a los Procuradores Públicos,
de acuerdo con lo establecido en el artículo 47º de la Constitución
Política del Estado. De acuerdo al Decreto Legislativo Nº 1068 y
su Reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 017-2008-JUS,
normas que regulan el Sistema de Defensa Jurídica del Estado,
dicha función pública consiste en el ejercicio de las atribuciones
que la Ley le otorga a dichos funcionarios. En ese sentido, los
Procuradores Públicos defienden y representan jurídicamente al
Estado efectuando todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carácter sustantivo permiten, por lo que
están autorizados a demandar, denunciar y a participar de
cualquier diligencia por el solo hecho de su designación.
En los procesos o investigaciones relacionados a materias

complejas o que revisten gravedad, como los delitos de
corrupción, delitos de terrorismo, delitos de tráfico ilícito de drogas
y delitos de LA, comportamientos criminales que están vinculados
a la criminalidad organizada, la actual normatividad contempla la
intervención de Procuradores Públicos Especializados, a quienes
se les ha otorgado facultades especiales y, además, tienen
funciones específicas. De acuerdo a lo establecido en el artículo
40º Reglamento del Sistema de Defensa Jurídica del Estado, DS.
Nº 017-2008-JUS, los Procuradores Públicos Especializados
ejercen la defensa jurídica del Estado “en las investigaciones
preliminares y/o preparatorias, procesos judiciales, procesos de
pérdida de dominio, y demás procesos relacionados y/o derivados
de la comisión de presuntos delitos que vulneran bienes jurídicos
cuya lesividad afecta directamente los intereses del Estado, como
son los de Terrorismo, Tráfico Ilícito de Drogas, Lavados de
Activos, delitos contra el Orden Público, delitos de corrupción
contemplados en este Reglamento y otros ilícitos penales que
reúnan tales características.”
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d. Ministerio Público
 De acuerdo a lo establecido en el Artículo 159° de la
Constitución Política del Perú, el Ministerio Público es un
organismo autónomo presidido por el Fiscal de la Nación que,
entre otras, ejerce las siguientes funciones:
 Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en
defensa de la legalidad y de los intereses públicos tutelados
por el derecho.
 Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
 Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.
 Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.
 De acuerdo al Artículo 36° de la Ley Orgánica del Ministerio
Público aprobada por Decreto Legislativo N° 052, el Ministerio
Público cuenta con los siguientes órganos:
 El Fiscal de la Nación
 Los Fiscales Supremos
 Los Fiscales Superiores
 Los Fiscales Provinciales
 Asimismo, el mismo dispositivo señala que también son

órganos del Ministerio Público los Fiscales Adjunto y las Juntas
de Fiscales.
 En virtud a lo dispuesto en los Artículos 80-A y 80-B de la Ley
Orgánica del Ministerio Público, mediante Resolución N° 333-
2007-MP-FN del 16 de marzo de 2007, la Fiscalía de la Nación
convirtió diversos despachos fiscales en Fiscalías
Especializadas contra la Criminalidad Organizada con
competencia a nivel nacional. En ese sentido, la Junta de
Fiscales Supremos en sesión ordinaria del 6 de setiembre del
2007 adoptó el Acuerdo N° 936, mediante el cual aprobó el
Reglamento de la Fiscalía Especializada en Criminalidad
Organizada. Dicho texto fue publicado en el Diario Oficial el 10
de setiembre de 2007 mediante Resolución de la Fiscalía de la
Nación N° 042-2007-MP-FN-JFS.
 En el Reglamento de la Fiscalía Especializada en Criminalidad
Organizada se establece su competencia para investigar
delitos de tráfico ilícito de drogas, LA, terrorismo, corrupción de
funcionarios públicos, tráfico ilícito de armas, trata de personas
y tráfico ilícito de migrantes, siempre que sean cometidos por
organizaciones criminales y que revistan de especial
complejidad. Asimismo, conoce las investigaciones por
transacciones financieras sospechosas derivadas de la UIF.
e. Poder Judicial
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 De acuerdo a lo señalado en el Artículo 138° de la Constitución

Política del Perú y en el Artículo 1° del Texto Único Ordenado
de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la potestad de
administrar justicia es ejercida por el Poder Judicial a través de
sus órganos jerárquicos con arreglo a la Constitución y a las
leyes.
 Asimismo, el Artículo 26° del Texto Único Ordenado de la Ley
Orgánica del Poder Judicial señala como órganos
jurisdiccionales del Poder Judicial a los siguientes:
 La Corte Suprema de Justicia de la República
 Las Cortes Superiores de Justicia, en los respectivos
Distritos Judiciales
 Los Juzgados Especializados y Mixtos, en las Provincias
respectivas
 Los Juzgados de Paz Letrados, en la ciudad o población de
su sede
 Los Juzgados de Paz
 En virtud a lo dispuesto en el inciso 2 del Artículo 16 del Código

de Procedimientos Penales, modificado por Decreto Legislativo
N° 983, la Resolución Administrativa N° 045-2008-CE-PJ del 14
de febrero del 2008 emitida por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial dispone que la Sala Penal Nacional y los Juzgados
Penales Supra-provinciales (Con excepción de los casos que
sean competencia del Juzgado Supra-provincial de Ayacucho)
se avoquen al conocimiento de todos los procesos por delito de
terrorismo a nivel nacional, ampliando también su competencia
para conocer todos los procesos por delitos de LA, entre otros,
cuando el proceso sea complejo o masivo, o con repercusión
nacional y/o perpetrados por organizaciones delictivas, con
prescindencia del lugar donde se cometió.
.
4) Otras entidades responsables en la lucha contra el LA/FT
De acuerdo a lo establecido en la legislación vigente, se tienen
asimismo entidades responsables en la de lucha contra el LA/FT a
las entidades supervisoras, a SUNAT-Aduanas, al Ministerio de
Relaciones Exteriores y a la Dirección Nacional de Inteligencia
(DINI).
a. Entidades supervisoras en materia ALA/CFT
De acuerdo a lo señalado en el Artículo 10° de la Ley N° 27693 y
sus modificatorias, los órganos supervisores son los encargados
de ejercer la labor de supervisión del marco preventivo de LA/FT,
en coordinación con la SBS, de acuerdo a lo previsto en el
Reglamento de la citada Ley y a sus propios mecanismos de
supervisión.
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El Artículo 2° literal j) del Reglamento aprobado por Decreto

Supremo N° 018-2006-JUS, en concordancia con lo dispuesto en
el Artículo 10 de la Ley N° 27693 y sus modificatorias, establece
que los órganos y organismos supervisores en materia ALA/CFT
son aquellos que, de acuerdo a su normatividad, ejercen
funciones de supervisión respecto de los sujetos obligados a
informar. Dicha disposición señala como organismos supervisores
a los siguientes:
 Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS): Supervisa
a los sujetos obligados del sector financiero, contando
actualmente con regulación ALA/CFT vigente de acuerdo a lo
señalado en el literal a) anterior.
 Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores
(CONASEV): Supervisa a los sujetos obligados del sector
valores, contando actualmente con regulación ALA/CFT vigente
de acuerdo a lo señalado en el literal a) anterior.
 Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR):
Supervisa a los sujetos obligados dedicados a las actividades
de casinos y tragamonedas, contando actualmente con
regulación ALA/CFT vigente de acuerdo a lo señalado en el
literal a) anterior.
 Consejo del Notariado: Supervisa a los sujetos obligados que
ejercen la función de Notarios, sin contar a la fecha con
regulación ALA/CFT en la materia.
 Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES): Supervisa
a los sujetos obligados dedicados al giro de sociedades de
loterías, sin contar a la fecha con regulación ALA/CFT en la
materia.
 Ministerio de Energía y Minas: Supervisa a los sujetos
obligados que realizan actividades como empresas mineras,
sin contar a la fecha con regulación ALA/CFT en la materia.
 Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC): Supervisa
a los sujetos obligados que prestan servicios de correo y
Courier, sin contar a la fecha con regulación ALA/CFT en la
materia.
Resulta oportuno resaltar que el Artículo 10° de la Ley N° 27693 y

sus modificatorias establece que para efectos de los sujetos
obligados a informar que no cuenten con organismos
supervisiones, la SBS actuará como tal en materia de ALA/CFT o
indicará el o los organismos que harán sus veces, según sea el
caso.
b. SUNAT-Aduanas
De acuerdo al Artículo N° 26 y siguientes del Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N° 018-2006-JUS, la obligación
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de declarar el ingreso y/o salida de dinero e instrumentos

financieros está a cargo de SUNAT-Aduanas, entidad que
aprueba los formatos para tal efecto y proporciona los registros
generados a la UIF de la SBS.
Asimismo, SUNAT-Aduanas se encuentra encargada de ejercer la

supervisión en materia ALA/CFT de los sujetos obligados que
desempeñan actividades de agentes de aduanas, de acuerdo con
lo previsto en el Artículo 2° literal j) del Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 018-2006-JUS y en el Artículo 10 de la Ley
N° 27693 y sus modificatorias.
c. Ministerio de Relaciones Exteriores

Con relación a las obligaciones para congelar los activos de
terroristas por mandato del Consejo de Seguridad en el marco del
Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, de acuerdo a lo
establecido en el Decreto Supremo N° 016-2007-RE corresponde
al Ministerio de Relaciones Exteriores la publicación a través de
una Resolución Ministerial de las partes sustantivas de dichas
resoluciones en el Diario Oficial El Peruano. Estas Resoluciones
Ministeriales deberán incluir la lista de las entidades directamente
involucradas en su cumplimiento, las mismas que deberán
informarle sobre el particular en un plazo determinado.
d. Dirección Nacional de Inteligencia (DINI)

La Ley N° 28664, Ley del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA)
y de la Dirección Nacional de Inteligencia (DINI), señala que la
DINI está facultada a recibir los información de la UIF cuando esta
comunique al Ministerio Público información que pueda atentar
contra la seguridad nacional.
III. GLOSARIO DE TÉRMINOS

1. ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento
del Terrorismo
2. CGR: Contraloría General de la República
3. CONASEV: Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores
4. DINI: Dirección Nacional de Inteligencia
5. FMI: Fondo Monetario Internacional
6. FT: Financiamiento del Terrorismo
7. LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
8. LA: Lavado de Activos
9. MINCETUR: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
10. MP: Ministerio Público
11. PCM: Presidencia del Consejo de Ministros
12. PNP: Policía Nacional del Perú
13. RREE: Ministerio de Relaciones Exteriores
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14. SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de

Fondos de Pensiones
15. SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Públicos
16. SUNAT: Superintendencia Nacional de Administración Tributaria
17. UIF: Superintendencia Adjunta Unidad de Inteligencia Financiera
del Perú de la SBS
IV. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA

A. BONASSO M. SCHULZ W, CHOMSKY.N. “Terrorismo de Estado”.
B. DIVICOTE I DINCOTE, “Teoría de Inteligencia Operativa”. Ediciones
Gein.
C. JIMÉNEZ BACA Benedicto. “Manual de Inteligencia Operativa
Policial”. Ediciones Gein.
D. MAC LANCHLAN Colin M.”Manual de Terrorismo Internacional”.
E. Ministerio de Defensa CCFFAA. “Estrategia Integral para la Contra
Subversión”. Lima. 2000.
F. RUBENSTEIN Richard. “Alquimistas de la Revolución: El terrorismo
en el mundo moderno”.
G. UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID. “Prensa, Opinión
Pública y Terrorismo en el Perú”. (1980-1994), Biblioteca de CC de la
Información, Madrid. 1996.
H. VALENCIA HIRANO Luis E. Alerta: Compendio sobre Terrorismo
Internacional.
I. PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y
EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.- FELIPE TAM FOX
Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de
Pensiones.- Mayo 2011
Página 92 de 92

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TERRORISMO Y CONTRATERRORISMO 2019

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

TERRORISMO, SUBVERSIÓN Y GUERRA REVOLUCIONARIA

E. TÉCNICAS DE LA GUERRA REVOLUCIONARIA

b. INTIMIDACIÓN: Que complementa la dislocación mediante el

c. DESMORALIZACIÓN: Pérdida de la voluntad, del espíritu de

a. SELECCIÓN Y FORMACIÓN BASICA: Los elementos

b. INFILTRACIÓN: Centro de las diferentes organizaciones para

c. IMPREGNACIÓN PSICOLÓGICA: La acción individual

d. ENCUADRAMIENTO: Evitar que la masa caiga nuevamente

e. EDIFICACIÓN: Sustituir al Régimen existente por otro

• La historia indica, que las épocas saturadas de problemas de la más

sociales es un caldo de cultivo inmensurable para incubar una

b. Segunda Fase: Consolidación y Desarrollo:

sabotaje y terrorismo, la aparición y desarrollo de las unidades

c. Quinta Fase: Insurrección General:

• Terrorismo, uso de la violencia, o amenaza de recurrir a ella, con

3. El terrorismo se utiliza para servir directamente a las Cuatro

2. Destruir la Organización de la Sociedad.- La organización de toda

3. Hacer fracasar las acciones del Poder Legal.- El terrorismo provoca

E. UTILIZACIÓN DEL TERRORISMO A LO LARGO DE LA CINCO

IV. DIFERENCIA ENTRE SUBVERSIÓN Y GUERRA REVOLUCIONARIA

A. LA DIFERENCIA ESTÁ EN LA FINALIDAD PERSEGUIDA:

B. LA SUBVERSIÓN PRESENTA CONTINUAS SIMILITUDES CON LA

El Terrorismo en el Perú fue la época durante la cual Estado Peruano

Las acciones estuvieron marcadas por los enfrentamientos de los grupos

La mayoría de las víctimas de este conflicto fueron indígenas andinos,

Mientras el MRTA fue desactivado hacia 1997 luego de la Operación

FUNDAMENTOS IDEOLÓGICOS Y POLÍTICOS

BASE IDEOLOGÍA Y POLÍTICA DEL MRTA

En todo momento, el MRTA ha querido demostrar que su movimiento es

de las experiencias de otras organizaciones terroristas de América entre

El MRTA se autodefine como una organización político militar integrada

BASE IDEOLOGÍA Y POLÍTICA DE SENDERO LUMINOSO

ORGANIZACIONES TERRORISTAS QUE ACTÚAN EN EL PAÍS

A. “SENDERO LUMINOSO” QUE FUE EL TERRORISMO EN EL PERU

 El "Maoísmo", la elevación del "Pensamiento MAO TSE TUNG"

a) Acciones armadas: Dirigidos contra las FFO, con la finalidad

b) Sabotaje: Su objetivo es destruir el proceso económico-

c) Aniquilamientos selectivos: Son los asesinatos contra

d) Agitación y propaganda armada: Para difundir su ideología

e) Paros armados: Conjuga las cuatro formas de lucha

 Saqueos a mercados, tiendas comerciales y otros.

Combinación de las cuatro formas de acciones anteriores

Taller: “estudio y análisis del perfil psicológico de la terrorista mujer y terrorista

CONTRATERRORISMO E INTELIGENCIA OPERATIVA

I. ¿Es contraterrorismo o antiterrorismo?

El contraterrorismo Es una medida activa de contrainteligencia, cuyo

El antiterrorismo se refiere a las prácticas, tácticas, y estrategias de

II. DISPOSITIVOS LEGALES

A. Decreto Ley N° 25475-Ley de Terrorismo del 05MAY1992.-

3. Asimismo, establece pena de cadena perpetua para el agente que

personas o grupos de personas indefensas sea cual fuere el medio

4. Entre los actos de colaboración sancionados, se encuentran

B. Constitución Política del Perú

2. El Art. 137º establece que el Presidente de la República, con

a. Estado de emergencia, en caso de perturbación de la paz o del

b. Estado de sitio, en caso de invasión, guerra exterior, guerra civil, o

C. EL DELITO DE TERRORISMO Y CONEXOS EN EL MARCO DEL

2. El nuevo Código Procesal Penal, establece que en las diligencias de

3. El efectivo policial al redactar el Informe Policial, deberá regirse a lo

4. Las diligencias a realizarse durante la investigación del delito de