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Peru Delito de Trata PDF
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Ciudadana”
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Giovanna Fabiola Vélez Fernández
1 Abogada con Maestría en Derecho Penal por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Miembro de la Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código
Procesal Penal del Ministerio de Justicia. Ha sido miembro de la Comisión de Derechos
Humanos y Derecho Internacional Humanitario del Colegio de Abogados de Lima. Asesora legal
de Qatary Panituri. Ex Asesora de la Alta Dirección del Ministerio del Interior, Secretaria
Técnica del Poder Judicial en la implementación del Nuevo Código Procesal Penal y Miembro del
Gabinete de la Presidencia del Poder Judicial. Asimismo, autora del texto: “La Desaparición
Forzada de personas y su tipificación en el Código Penal peruano”, entre otras publicaciones.
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ÍNDICE
- Introducción
- I.- La Trata de Personas y su regulación en instrumentos internacionales
- a) Convención contra la delincuencia organizada transnacional
- b) Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños
- c) Referencia a la Trata de Personas en el Artículo 3 Común a los Convenios
de Ginebra
- d) La Trata de Personas en el Estatuto de Roma
- II.- La Trata de Personas y su regulación en el Perú
- a) Análisis del Tipo Penal de Trata de Personas
- b) Cuadro comparativo entre regulación actual y la regulación en el artículo 182
- c) La Trata de Personas en la nueva Legislación sobre Criminalidad
Organizada
- III.- La Trata de personas y su Diferencia con el Tráfico de Migrantes
- Conclusiones
- Bibliografía
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INTRODUCCIÓN
A su vez, la Organización Internacional del Trabajo (OIT) cuenta con reportes similares
que refieren que en los tres años pasados, del total estimado de personas reclutadas
con fines de explotación laboral o económica (unos 2 millones 450 mil), 56 % son
mujeres y niñas, y el resto, hombres y niños. En el caso de las víctimas de explotación
sexual, 98 % son mujeres y niñas, según la propia OIT.
Pese a la gravedad del delito de Trata de personas en nuestro país no existía hasta
hace algunos meses un registro de estadística e información razonable que permitiera
disponer de datos confiables que ayudaran a hacer visible la magnitud y
características de este problema, contribuyendo de esa manera a diseñar estrategias y
disponer de los mecanismos adecuados para enfrentar a sus agentes.
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En efecto, recién a partir de un Convenio suscrito el 29 de marzo de 2006 entre el
Ministerio del Interior y CHS Alternativo, se diseñó, validó e implementó como
experiencia piloto en la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia de la
Policía Nacional del Perú y las Direcciones Territoriales de Chiclayo, Lima y Ayacucho
el “Sistema de Registro y Estadística del delito de Trata de Personas y Afines (RETA)”,
que contiene indicadores sobre denuncias, diligencias policiales, lugares, hechos,
identificación de personas y tipificación sobre la Trata de Personas. Así, en el marco
de la lucha frontal contra este delito y en general contra la delincuencia organizada, se
advirtió la necesidad de institucionalizar el “Sistema de Registro y Estadística del delito
de Trata de Personas y Afines (RETA)”, cuyo servidor principal está instalado en la
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia de la Policía Nacional del
Perú. Dicha “institucionalización” se cristalizó mediante Resolución Ministerial Nº
2570-2006-IN/0105 publicada el 4 de enero de 2007 en el diario oficial “El Peruano”.
Cabe mencionar que este fue uno de los primeros pasos que exteriorizaba
oficialmente la voluntad del Estado de luchar contra la Trata de Personas, como una
de las expresiones cada vez más frecuente de la criminalidad organizada y que
constituye no solo en nuestro país, sino a nivel mundial la “esclavitud del siglo XXI”.
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I.- La Trata de Personas y su regulación en instrumentos internacionales
La Trata de Personas es un delito contra los Derechos Humanos cometido por una
organización criminal generalmente con redes internacionales, cuyos miembros suelen
ser altamente calificados y experimentados. La Trata implica el reclutamiento y la
explotación de la víctima, así también otras formas de vulneración a los derechos
fundamentales de la persona como esclavitud, explotación sexual, trabajo forzado,
discriminación de la mujer y afectación a la protección de niños, niñas y adolescentes.
Es debido a su crecimiento alarmante en los últimos años que la respuesta mundial
frente al crecimiento de esta forma de criminalidad fue la Convención contra la
delincuencia organizada transnacional firmada en Palermo en 2000 y los dos
protocolos del mismo año: Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar
y aire y Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños.
El segundo Protocolo de Palermo “para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y niños” fue suscrito por el Perú en 2000, aprobado
por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 27527 de fecha 4
de octubre de 2001 y ratificado por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo Nº
088-2001-RE. En este Protocolo, se establece la obligación y cooperación de los
Estados Partes de prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
de mujeres y niños.
Es importante resaltar que, además de los instrumentos mencionados, la Trata de
Personas ha sido regulada directa o indirectamente en diversos convenios
internacionales, entre los que puedo mencionar los siguientes:
a) Protocolo Facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño Relativo a
la Venta de Niños, la Prostitución Infantil y la Utilización de Niños en la
Pornografía (2000).
b) Protocolo Facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño Relativo a
la Participación de Niños en Conflictos Armados (2000).
c) Convención Interamericana sobre Tráfico Internacional de Menores (OEA).
d) Convención sobre los Derechos del Niño (ONU).
e) Convención de la Haya sobre los aspectos civiles de la sustracción intencional
de menores (Conferencia de la Haya sobre Derecho Internacional Privado).
f) Convención Interamericana sobre Restitución Internacional de Menores (OEA).
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Escapa a los límites de este trabajo hacer una referencia detallada de la definición de
Trata de Personas en cada uno de los instrumentos internacionales mencionados, por
ello, solo, haré referencia a los principales.
Desde esta perspectiva, el artículo 182 del Código Penal que inicialmente regulaba la
Trata de Personas, la sancionaba con una pena no menor de cinco ni mayor de diez
años, con lo cual este delito es un “delito grave” y estaría dentro de los alcances de la
presente convención.
La Trata es regulada con mayor detalle en el Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños que a continuación se
menciona.
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Asimismo, en el artículo 3 literal “a” se establece una definición integral de la Trata de
Personas, que comprende todos sus elementos constitutivos y que hacen de esta
conducta un delito complejo:
Por "trata de personas" se entenderá la captación, el transporte, el
traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza
o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al
engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la
concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines
de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la
prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios
forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre
o la extracción de órganos 2 ;
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Por su parte, en los literales b, c y d del artículo 3 del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar
la trata de personas, especialmente mujeres y niños, se establecen otros temas referentes a
consentimiento, captación, traslado, trasnporte y acogida de niños como conductas
constitutivas del delito de trata de personas.
3 En base a la definición propuesta por el Protocolo Complementario para Prevenir, Reprimir y
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entre las que cito: a) Ley N° 985 de 26/08/2005: Por medio de la cual se adoptan
medidas contra la trata de personas y normas para la atención y protección de las
víctimas de la misma, b) Ley N° 747 de 19/07/2002: Por medio de la cual se hacen
unas reformas y adiciones al Código Penal (Ley 599 de 2000), mediante las cuales se
crea el tipo penal de trata de personas y se dictan otras disposiciones y c) Ley N° 679
de 03/08/2001: Se expide un estatuto para prevenir y contrarrestar la explotación, la
pornografía y el turismo sexual con menores, en desarrollo del artículo 44 de la
Constitución. Asimismo, puedo hacer referencia a la legislación panameña que tiene
una norma específica que regula el tema, cual es la Ley N° 16 de 2004: Contribución a
la prevención y la eliminación de la explotación sexual comercial de personas menores
de edad en Centroamérica, Panamá y República Dominicana. Como se puede
observar, la Trata de Personas ha sido abordada recientemente a nivel regional, por
ello aún no hay un mayor desarrollo normativo.
Traslado o Desplazamiento 4
Se debe mencionar que la víctima es forzada o raptada. Los grupos más vulnerables
son los más atractivos para los reclutadores, así grupos de extrema pobreza, mujeres
y niños son objetivo preferido.
Las formas de engaño pueden ser diversas, si bien las más comunes son las que
tienen que ver con la mencionada oferta de un empleo o estadías de estudios.
También, se da a través de la seducción creando o aprovechándose de lazos afectivos
para convencer a la víctima.
4 Proyecto del Plan Nacional de acción contra la Trata de Personas en el Perú 2006-2010.
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destino en el comercio del sexo. Sin embargo, el apartado b) de la definición del
protocolo establece en este sentido, que el consentimiento inicial otorgado por la
víctima no debe tenerse en cuenta si se producen los medios. Es lo que se denomina
un “consentimiento viciado”. Esto es, la persona accede a realizar un tipo de labor o
trabajo determinado, pero es engañada respecto a las condiciones en las que este se
va a desarrollar. Siempre y cuando la víctima vea de forma alguna coaccionada su
libertad y no pueda salir de la situación en la que se encuentra, podría constituir un
caso de trata de personas.
Privación de Libertad 5
Otra de las claves de la trata es que la víctima ve limitada o anulada su libertad. Esto
no siempre implica el encierro, las formas de coaccionar y someter varían y se
sofistican. En casos extremos los tratantes hacen uso de la coacción, la amenaza o la
fuerza para retener a las personas, 6 que son encerradas y/o maltratadas físicamente.
Dicho esto, la violencia psicológica es la más recurrente y se da a través de amenazas
contra la víctima o contra su familia.
Hasta la fecha, es la forma que más se asocia a la trata. Este tipo de explotación
incluye la explotación de la prostitución ajena y otras formas de explotación sexual,
como la pornografía o el turismo sexual, entre otras.
Esta es una de las formas más cruentas de la trata que aparece expresamente
mencionada en el Protocolo. Se comercia con órganos, tejidos, fluidos o sangre
previamente extraídos a la víctima.
5 Ibid.
6 Fundación Nueva Esperanza. Tráfico de Personas. Naufragio de Sueños. Bogotá-Colombia
2003.
7 Fundación Esperanza. Tráfico de Personas. Naufragio de Sueños. Bogotá-Colombia 2003.
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c) Referencia a la Trata de Personas en el Artículo 3 Común a los Convenios de
Ginebra
El artículo 3 Común a los Cuatro Convenios de Ginebra, aunque es anterior a la
Convención contra la delincuencia organizada transnacional y sus protocolos
adicionales, considera a la Trata de Personas como una conducta prohibida en
conflicto armado toda vez que en sus literales a y c establece:
... se prohíben, en cualquier tiempo y lugar, por lo que atañe a las
personas arriba mencionadas:
a) los atentados contra la vida y la integridad corporal, especialmente el
homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles, la
tortura y los suplicios;
c) los atentados contra la dignidad personal, especialmente los tratos
humillantes y degradantes …
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d) La Trata de Personas en el Estatuto de Roma
Como se puede observar, el artículo 8 del Estatuto prohíbe expresamente todo tipo de
ultraje contra la dignidad de las personas, así como reclutamiento forzado,
mutilaciones (la trata muchas veces tiene como objetivo el tráfico de órganos) y
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cualquier otro atentado contra la integridad y libertad de las personas. Es por ello que,
sin lugar a dudas, la Trata de Personas constituye también un crimen de guerra.
publicada el 4 de octubre de 2002, teniendo como mandato “revisar el texto del Código Penal,
normas modificatorias y adecuación a los delitos previstos en el Estatuto de Roma de la Corte
Penal Internacional, ratificado por el Perú, y demás instrumentos internacionales”.
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libertad, el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de
vulnerabilidad, o la concesión o recepción de pagos o beneficios, con
fines de explotación, venta de niños, para que ejerza la prostitución,
someterlo a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de órganos o tejidos
humanos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de quince años.
10 CARO CORIA, Dino Carlos. Sobre la moderna teoría del bien jurídico penal en España y el
rechazo del funcionalismo sistémico de Jakobs. En Themis, Nº 35, Año 97, Pág. 163.
13
Por otro lado, es importante mencionar la relación que existe entre el bien jurídico
protegido y el tipo de injusto. En este sentido, diversos autores han coincidido en
señalar que el tipo de injusto e infracción penal implica una lesión o puesta en peligro
de bienes jurídicos, los cuales se encuentran al centro de todo tipo legal 11 .
En ese sentido, aunque no se cuenta con cifras oficiales del número de víctimas de la
trata en nuestro país 12 , debido principalmente al desconocimiento del delito y su
carácter ilegal, ligado al crimen organizado caracterizado por su clandestinidad y
peligrosidad. Son pocos los países que se atreven a ofrecer estadísticas del
fenómeno, puesto que además de lo expuesto, no existen mecanismos adecuados y
sistematizados. Más importante aún, la víctima de la trata de personas no denuncia su
11 En este sentido opinan SAINZ CANTERO, José, “Lecciones de derecho penal: Parte General”.
segunda edición. Barcelona: Bosh, 1982-85, volumen I, Pág.41, HURTADO POZO, José,
“Manual de Derecho Penal: Parte General”, segunda edición. Lima: EDILI, 1987, Pág.355, COBO
DEL ROSAL, M y VIVES ANTON, T.S, “ Derecho Penal: Parte General”, tercera edición corregida y
actualizada. Valencia:Tirant lo Blanch, Pág.250 y BUSTOS RAMIREZ, Juan, “ Manual de
Derecho Penal: Parte Especial”, Barcelona: Ariel, 1986, Pág.155.
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situación ante las autoridades, temerosa de represalias, amenazada o al no tener
conciencia de su condición de víctima de este delito.
Los derechos vulnerados por el delito de Trata de personas, también, son derechos
reconocidos a nivel internacional en diferentes tratados, los cuales de conformidad con
la Cuarta Disposición Final y Transitoria de la Constitución son de plena vigencia en el
ordenamiento jurídico nacional.
13 La Organización Internacional del Trabajo (OIT) establece que hay 12,3 millones de personas
en condiciones de trabajo forzoso en el mundo, de estas 2,4 millones serían víctimas de la trata.
Una Alianza Global contra el Trabajo Forzoso, Informe Global con arreglo al seguimiento de la
Declaración de la OIT relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo-
Conferencia Internacional del Trabajo, 93.ª. Reunión, 2005, Ginebra.
13 Trafficking in Persons Report, Released by the Office to Monitor and Combat Trafficking in
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Tipo Objetivo
Sujeto Activo
El sujeto activo del delito puede ser cualquier persona, siendo por lo tanto un delito
común. La calidad de agente servidor público constituye una agravante, según lo
establece el artículo 153-A.
Sujeto Pasivo
El sujeto pasivo es el titular del bien jurídico protegido, de aquel que es lesionado o
puesto en peligro por el delito. Siendo así, solo la titularidad del bien jurídico determina
la condición de sujeto pasivo, en este caso la persona que es víctima de Trata por
cualquiera de las modalidades establecidas en el artículo 153 del Código Penal. Sin
embargo, como ya se ha señalado el delito de Trata debe ser considerado como un
delito pluriofensivo y contra la Humanidad, con lo cual el sujeto pasivo de este delito
ha de ser macrosocial: todos y cada uno de los miembros de la Sociedad.
Conducta Típica
Como se ha mencionado líneas arriba, según la regulación actual, el delito de Trata de
personas contiene una serie de verbos rectores: “promover”, “favorecer”, “financiar”,
“facilitar”, “transportar” “trasladar”, “captar”, “acoger”, “retener” a otro, en el territorio de
la República o para su salida o entrada del país, recurriendo a: la violencia, la
amenaza u otras formas de coacción, la privación de libertad, el fraude, el engaño, el
abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad, o la concesión o recepción de
pagos o beneficios.
Asimismo, el último párrafo del artículo 153 a diferencia de la regulación anterior
establece una protección especial para los niños que son víctimas de este delito
cuando señala que: “La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención
de niño, niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata de personas
incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios señalados en el párrafo
anterior”.
Es importante mencionar que la Ley Nº 28950 que modificó el artículo 153 del Código
Penal y derogó el artículo 182 (que regulaba inicialmente la Trata de personas) adecuó
nuestra legislación interna a lo establecido en el Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, del cual el Perú es
parte. Así, actualmente, la regulación del delito de Trata de personas se encuentra
acorde con lo establecido por los estándares internacionales.
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Tipo Subetivo
La Trata de personas es un delito doloso, que requiere la conciencia y voluntad de
“promover”, “favorecer”, “financiar”, “facilitar”, “transportar” “trasladar”, “captar”,
“acoger”, “retener” a otro, en el territorio de la República o para su salida o entrada del
país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la privación
de libertad, el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de
vulnerabilidad, o la concesión o recepción de pagos o beneficios. Además, se exige un
elemento subjetivo del tipo vinculado a los fines de la Trata como la explotación en
cualquiera de sus formas. Este elemento es considerado también en instrumentos
internacionales.
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c) La Trata de Personas en la nueva Legislación sobre Criminalidad Organizada
En julio de 2007, se dictaron una serie de Decretos Legislativos, en virtud a facultades
delegadas por el Congreso al Poder Ejecutivo para legislar en materia de tráfico ilícito
de drogas, terrorismo, secuestro y Trata de Personas entre otros delitos vinculados a
la criminalidad organizada. Así, el Decreto Legislativo Nº 988, “Que modifica la Ley Nº
27379 que regula el procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitación
de derechos en investigaciones fiscales preliminares”, es el que establece una serie de
medidas limitativas de derechos a adoptarse en las investigaciones preliminares en el
delito de Trata de Personas.
Escapa a los límites de este trabajo hacer un análisis detallado de carácter procesal
penal a las medidas limitativas de derechos a los procesados por la presunta comisión
del delito de Trata de Personas, por ello solo las citaremos:
a) Incomunicación.
b) Secuestro y/o incautación de los objetos de la infracción penal.
c) Embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes.
d) Allanamiento de Inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante
delito o de peligro inminente de su realización.
e) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales.
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la privación de libertad, el fraude, el cuatro ni mayor de seis años.
engaño, el abuso del poder o de una
situación de vulnerabilidad, o la
concesión o recepción de pagos o
beneficios, con fines de explotación,
venta de niños, para que ejerza la
prostitución, someterlo a esclavitud
sexual u otras formas de explotación
sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prácticas
análogas a la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o
extracción o tráfico de órganos o
tejidos humanos, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de quince años.
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CONCLUSIONES
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- El Estatuto de Roma considera a la Trata de Personas tanto un crimen de
guerra como un crimen de lesa humanidad, según lo regulado en los artículos 7
y 8 del Estatuto.
- La Ley Nº 28950, que modificó el artículo 153 del Código Penal y derogó el
artículo 182 (que regulaba inicialmente la Trata de personas,) adecuó nuestra
legislación interna a lo establecido en el Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, del cual el Perú
es parte. Así, actualmente, la regulación del delito de Trata de personas se
encuentra acorde con lo establecido por los estándares internacionales.
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BIBLIOGRAFÍA
- CARO CORIA, Dino Carlos. Sobre la moderna teoría del bien jurídico penal en
España y el rechazo del funcionalismo sistémico de Jakobs. En Themis, Nº 35,
Año 97.
- COBO DEL ROSAL, M y VIVES ANTON, T.S. Derecho Penal: Parte General,
tercera edición corregida y actualizada. Valencia:Tirant lo Blanch.
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