ESCUELA DE OFICIALES DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

GRAFOTECNIA Y FALSIFICACION DE MONEDAS

DEDICATORIA

El presente trabajo está dedicado a nuestros

catedráticos que día a día nos brinda sus
enseñanzas, su apoyo permanente, que nos
fortalece para seguir adelante, formándonos
con sentimientos, hábitos y valores, los cuales
nos ayudaran a salir adelante buscando
siempre el mejor camino y por ende el
desarrollo de nuestra formación académica y
ser mejores profesionales al servicio de la
sociedad.
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ÍNDICE
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INTRODUCCIÓN

El curso de grafotecnia y falsificación de monedas, desarrollado en clases

nos habla del estudio y análisis de manuscritos, documentos, firmas, monedas,
etc. En este trabajo nos enfocaremos en los documentos, sus tipos, la
clasificación, la validez, su autenticidad o falsedad y aplicaremos lo aprendido en
clase.

Para poder hablar del DOCUMENTO tenemos que primero saber definir la
“Documentoscopia” que es el análisis minucioso e integral que se efectúa en todo
documento cuestionado con la finalidad de determinar su autenticidad, falsedad
o adulteración; cuyo resultado es plasmado mediante un Dictamen Pericial.
También se conceptualiza “Documentoscopía” a la técnica que permite la
observación, estudio y verificación integral del documento. Su estudio involucra
los procesos de fabricación del papel o superficie escritora, formato o diseño del
documento, tintas empleadas, sistemas de impresión, composición del
instrumento escritor, dispositivos de seguridad, luminiscencia y todos los
elementos accesorios, tales como los logotipos, sellos, protectógrafos,
plastificados, etc.

Por otra parte, el análisis forense de las falsificaciones de documentos,

firmas o escritos es una disciplina criminalística cada vez más demandada por
los Tribunales de Justicia, ya que tiene una alta validez como medio de prueba
procesal para combatir el fraude documental. La falsificación de documentos y la
lucha contra este tipo de actividad ilícita, es una realidad cotidiana que promueve
la creciente necesidad de estos profesionales en el ámbito judicial. Ser capaz de
detectar las falsificaciones requiere de una buena formación para poder realizar
un excelente peritaje.
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MARCO TEÓRICO

HISTORIA DEL EXAMEN DE DOCUMENTOS

El examen de documentos tal como la conocemos hoy, data de fines del

siglo pasado. Su desarrollo tanto en el campo como en la aceptación por las
cortes, es principalmente debido a los esfuerzos de un americano, Alberto S.
Osborn y un inglés, Wilson R. Harrison. Sus textos "Documentos Cuestionados”
y “Documentos Sospechosos" todavía son considerados por examinadores de
documentos contemporáneos como trabajos definitivos en la materia.

En el libro, "La Ley de Documentos Disputados y Falsificados", J. Newton

Baker establece que "la falsificación se practicó desde los tiempos más
tempranos en cada país donde escribir era el medio de comunicación."

Era un negocio muy lucrativo para algunos individuos. Tito fue un hábil
falsario de su época. Cicerón gruñía a Antonio por obtener ganancias imitando
firmas.

Bajo la Ley Romana, el Código de Justiniano en el año 539 después de

Cristo, expresaba claramente la regla para la identificación y comparación de
manuscritos: “La comparación de manuscritos sólo se hará en el caso de
documentos públicos, y en el caso de instrumentos privados donde la parte
adversa pueda emplearlos para su propio beneficio.

El sistema temprano de derecho consuetudinario inglés no proporcionó

semejante acercamiento liberal a la introducción de documentos como evidencia,
con fines de comparación con un documento disputado. De hecho, Alberto S.
Osborn en su libro "Documentos Cuestionados" sugiere que no fue como
resultado de un proyecto, sino como consecuencia de las circunstancias y
condiciones, que la ley inglesa favoreció por muchos años la falsificación. El gran
periodo de analfabetismo en la historia inglesa promovió una atmósfera de
misticismo asociado con la palabra escrita. Tanto que por muchas generaciones
la ley inglesa de “comparación de manos" no sólo era ilegal sino que se tradujo
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como algo altamente impropio. La ley afirmó positivamente que los manuscritos
no podían identificarse.

Esta actitud pudo haber sido influenciada por un caso donde la comparación
de letra se admitió como evidencia en el juicio del Coronel Algeron Sidney. Un
libro que se había encontrado en el armario del acusado fue ofrecido como
evidencia ya que contenía la presunta escritura del acusado. Ello no se demostró
por el testimonio de ningún testigo. Algunos testimoniaron que era como alguna
escritura que habían visto escribir con su mano unos veinte años antes. Esta
escritura fue leída y comparada por el jurado. Desgraciadamente para Sidney
este último lo encontró culpable y lo sentenció a muerte; la misma se produjo en
1694. Este tipo de evidencia nunca se había permitido antes en un caso delictivo.

Una acción del Parlamento cinco años después de la ejecución de Sidney

hizo que el dictamen fuera nulo, dado que los escritos habían sido comparados
con textos cuya pertenencia no estaba demostrada y que la mera similitud de
manuscritos mostrada al jurado sin la coexistencia de testimonios, era
insuficiente.

Alrededor de 1854 el sistema lento y formal de la justicia británica comenzó

a cambiar. Se permitió la comparación de textos manuscritos en causas civiles.
Cerca de 1865 se levantaron todas las restricciones que no permitían las
comparaciones aludidas.

Con estos comienzos se desarrolló la ciencia del examen del documento.

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ALCANCES Y LIMITACIONES

Los antecedentes históricos y legales que finalmente llevaron a que

el examen o la evidencia de documentos fuera aceptada por las cortes, surgió
como producto de la fiabilidad y repetición de resultados obtenidos por
practicantes de buena fe.

El examen de documentos tiene como finalidad establecer la autenticidad o

falsedad, autoría o procedencia de escrituras manuscritas, mecanografiadas,
impresas con distintas técnicas y/o el análisis de cualquier irregularidad que se
hubiese cometido con ellos.

Usualmente tales estudios conducen a la concreción de un peritaje respecto

de, entre otros, los siguientes interrogantes:

a. Autenticidad o falsedad de firmas.

b. Procedencia de firmas falsas.

c. Procedencia de escrituras manuscritas en documentos diversos.

d. Adulteración de documentos por medio de lavado químico, mecánico,

interpolación, agregado, etc.

e. Adulteración de documentos que acreditan identidad y otros.

f. Falsificación de billetes nacionales, dólares y otros.

g. Falsificación de especies valoradas.

h. Identificación de máquinas de escribir convencionales, eléctricos y

exámenes de cintas usadas.

i. Establecer si un documento fue mecanografiado en tiempos diferentes.

j. Autenticidad o falsedad de timbrajes de cuño seco.

k. Autenticidad o falsedad de placas patentes.

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l. Determinar autenticidad o falsedad de documentos impresos (carátulas

de video, fonogramas, libros, etc.)

m. Autenticidad o falsedad de timbre.

n. Reconstitución de escrituras por presión.

ñ. Análisis de tintas, papeles y otras substancias que se combinan en los

documentos;

o. Reconstrucción de documentos rotos y/o quemados, donde aparece el

contenido de un texto escrito.

p. En general, cualquier duda que surja en el desarrollo de una

investigación y que incida en un documento.

El éxito de una labor sobre estas especialidades periciales, radica, entre

otras, en la obtención de muestras adecuadas que se ajusten a las siguientes
normas:

Emplear papel y elemento escritor análogo al sospechoso.

Realizar un párrafo introductorio, con letra normal del otorgante y luego

dictar repetidamente el texto dudoso con el tipo de letra respectivo, a distintas
velocidades, no debiendo mostrarse el documento investigado al otorgante.

En el caso de documentos mecanografiados, tomar una muestra de la

máquina sospechada, debidamente individualizada, en la que se incluya
repetidas veces el teclado completo y luego las expresiones en duda.

La mayoría de los trabajos emprendidos por los examinadores de

documentos se relaciona con la identificación de la letra y las firmas. Los primeros
examinadores eran conocidos como "expertos en manuscritos" ya que su trabajo
se centraba fundamentalmente en la letra y exámenes de la firma. Hoy día están
especializados en todas las facetas del examen.
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En algunos países extranjeros una vez que el examinador ha completado el

entrenamiento básico, puede especializarse en un área particular como ser el
estudio de textos mecanográficos o el análisis de tintas. Tanto en Australia como
en Nueva Zelandia, por ejemplo, hay poca especialización debido a la aguda
escasez de examinadores entrenados para la carga estándar de trabajo.

Es importante tener una comprensión básica de lo que implica la

identificación de escrituras o firmas y los principios de tales identificaciones.
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ANALISIS DE DOCUMENTOS

EL DOCUMENTO

Documento proviene de la raíz latina docere, que significa instrucción o

informarse acerca de algo, de acuerdo con el Diccionario, encontramos que
Documento es "Diploma, carta, relación o cualquier otra clase de escrito qué
ilustra acerca de algún hecho, particularmente los de carácter histórico. Cualquier
otra cosa que sirve para ilustrar o comprobar algo".

Conforme a la legislación del Perú, en el Capítulo V, artículo Nº 233 del

Código Procesal Civil, promulgado por Decreto Legislativo N° .768, se establece
que Documento, es todo escrito u objeto que sirve para acreditar un hecho;
mientras que el artículo Nº 234, del Código Procesal Civil, señala que son
considerados documentos:

“Los escritos, públicos o privados, los impresos, fotocopias,

planos, cuadros, fotografías, radiografías, cintas,
Cinematográficas y otras reproducciones de audio o video, la
telemática en general y además objetos que recojan, contengan
o representen algún hecho, o una actividad humana o su
resultado”

Partiendo de la premisa de nuestra legislación civil, podemos entender por

“Documento Forense” que es aquel documento público, privado u objeto
cualquiera sea original o copia, que contiene, signos, símbolos, grafismos
reproducciones de audio o video que acreditan hechos o mensajes ideológicos
sometidos a verificación criminalística.

Queda claro entonces que cuando hacemos referencia al Documento

Forense, nos estamos refiriendo a la validez o no del documento dentro del punto
de vista Criminalístico, es decir llegar a la verdad grafotécnica y
documentoscópica.
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1. PARTES DEL DOCUMENTO

La documentoscopía, considera los siguientes elementos:

a. Receptor. - Es todo aquello que recibe o recepta; lo constituye

cualquier tipo de soporte, que generalmente es papel; pero también
puede ser un trozo de cartón, una pared de un inmueble, luna de
parabrisas, tela, entre otros.

b. Texto. - Lo escrito por un autor. Todo lo que se dice en el cuerpo de

un documento.

c. Firma. - Es el diseño gráfico que escoge una persona, para

identificarse ante los demás. También se considera como parte del
documento, que va generalmente al final del mismo y que garantiza o
acepta lo expresado en el texto que le precede.

d. Tiempo. - Parte intangible del documento; es la que guarda relación

con la data de elaboración que ostenta el instrumento.

2. CLASIFICACION DE DOCUMENTOS

a. Por medio de su realización. - Atendiendo al modo de realización, los

dividimos en:

(1) Manuscritos. - Textos que está escrito a mano preferentemente.

(2) Impresos prediseñados. - Textos, formatos o formularios que han

sido elaborados y reproducidos en forma antelada a la redacción de
sus complementos.

(3) Mecanografiados. - Textos o escritos que han sido realizados con

máquina de escribir. La mecanografía también se define como el arte
de escribir a máquina con el fin de hacerlo con rapidez y de una
manera pulcra y correcta.
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b. Por su singularidad.

(1) Originales. - Que no es una réplica o copia.

(2) Reproducciones. - Replicas de textos o documentos originales.

c. Por los sujetos que intervienen en la redacción.

(1) Documentos públicos. - Los autorizados por Notario o empleado

público competente con las solemnidades requeridas por la Ley. Bajo
esta denominación se comprenden los documentos notariales,
judiciales y administrativos. Consideramos como tales los documentos
privados que vamos a unir a un expediente oficial; también las
actuaciones judiciales y documentos privados a incorporar. El permiso
de conducción excediendo la simple función identificadora, al igual que
la tarjeta ficha para la prueba de conducción o el mismo Documento
Nacional de Identidad.

(2) Documentos privados. - Conocidos por su carácter residual, no

son públicos, oficiales ni de comercio y pueden describirse como
escritos que consignan una obligación civil y están destinados al tráfico
jurídico. Igualmente, aquellos que entre partes crean o prueban
derechos, o testimonian y recogen hechos de trascendencia jurídica.

(3) Documentos de comercio o mercantiles. - Entendemos como tales

aquellos que con arreglo al Código de Comercio hacen constar
derechos y obligaciones de carácter mercantil o sirven por mérito
jurídico para acreditar unos y otras: cheques, letras de cambio,
pagarés, warrants, conocimiento de embarque, traveller cheque,
pólizas de seguro, la carta verde del seguro internacional de vehículos
y otros.

(4) Documentos oficiales. - Son los expedidos por los funcionarios en

el ejercicio de sus cargos para satisfacer necesidades o conveniencias
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del servicio público. Realmente no son sino una clase de documentos

públicos a los que la Jurisprudencia asimila.

3. ESTUDIO DE LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DOCUMENTO

a. Receptor

Los textos manuscritos o impresos, pueden ser graficados en distintas

superficies, siendo la más común las que se realizan en papel, que es una
delgada hoja elaborada mediante pasta de fibras vegetales que son
molidas, blanqueadas, desleídas en agua, secadas y endurecidas
posteriormente; a la pulpa de celulosa, normalmente, se le añaden
sustancias como el polipropileno o el polietileno con el fin de proporcionar
diversas características. Las fibras están aglutinadas mediante enlaces por
puente de hidrógeno. También se denomina papel, hoja o folio a su forma
más común como lámina delgada que se clasifica según su gramaje
(característica del papel que se define como la masa por unidad de
superficie “g/m2”).

b. Texto

(1) Manuscritos.

Se puede definir como la resultante de una serie de movimientos

conscientes y otros inconscientes, ejecutados preferentemente por la mano
con la finalidad reproducir mediante signos gráficos convencionales
llamadas “letras” que representan los pensamientos o ideas.

Las letras son la unidad de la escritura, por lo que se conceptúan como

cada uno de los signos con que se representan los sonidos de una letra o
idioma.
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(2) Mecanografiados.

La escritura tipográfica de la que forma parte la mecanografía es una

de las forma como escribe el hombre valiéndose de instrumentos
mecánicos.

Cuando el mecanógrafo pulsa una tecla, el carro de la máquina se

desplaza automáticamente un espacio constante a la izquierda para que los
tipos o letra puedan imprimirse unas a las derecha de las otras para formar
las palabras en el papel que se encuentra envuelto en el cilindro, a este
desplazamiento se llama “escape”. Por este desplazamiento es que los
caracteres convergen siempre en el mismo punto, imprimiéndose las letras

El espacio reservado para cada letra es constante, trátese de las

letras estrechas como la (i) o anchas como la (m-w); solo algunas máquinas
tienen un paso variable. De modo pues que el espacio existente entre las
letras es igual al “escape” o “paso de la máquina”.

Los caracteres tipográficos de las máquinas de escribir tienen gran

diversidad, diferenciándose en el dibujo, inclinación y tamaño.

(3) Sistemas Clásicos de Impresión

(a) Intaglio. - Pertenece a la forma de impresión cuyo clisé se

muestra en hueco o bajo relieve. Este sistema es también
conocido con los nombres de “talla dulce”, “hueco grabado”,
“calcografía”. Además de un sistema de impresión, el Intaglio es
un “sistema de seguridad”, por el alto relieve característico de su
impresión sobre el receptor que es imposible de imitar. Las
asperezas al tacto no pueden ser logradas por otro medio.

(b) Tipografía. - Es la impresión cuyo objeto impresor o clisé se

muestra en alto relieve y su transferencia de características
gráficas sobre la superficie de la masa de papel se advierten en
bajo relieve; la tinta se adhiere a los costados de las depresiones
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dejadas por la presión ejercida por el tipo. La palabra tipografía

se deriva de “tipo”, que son los caracteres que representan la
letra, números o cualquier otro signo gráfico; este sistema de
impresión, cualquiera que sea la modalidad, va a presentar las
mismas características de los textos mecanográficos.

(c) Offset. - También se le conoce como trasferencia

planográfica, cuya imagen de la plancha entintada se trasfiere
primero a un cilindro recubierto de una envoltura de caucho
denominado “mantilla” y ésta, a su vez, hace la impresión sobre
el material receptor. Constituye un proceso similar al de la
litografía. El método de impresión offset es uno de los sistemas
de impresión indirecto, ya que el sustrato o receptor
(generalmente papel) no tiene contacto con la matriz (la matriz
es una plancha generalmente de aluminio), para traspasar la
imagen. La tinta pasa de la plancha de aluminio al cilindro porta
caucho o mantilla para después pasar al papel (u otro sustrato),
ejerciendo presión entre el cilindro porta caucho y el cilindro de
presión (conocido también como cilindro de impresión o de
contrapresión).

El sistema offset presenta indudables ventajas para la impresión

sobre soportes papeleros.

Algunas ventajas sobre otros sistemas son:

- Alta definición.

- Es una impresión plana, no presenta huellas en el dorso.

- Grandes velocidades de impresión.

- Bajo costo de la forma impresora.

- Impresión en grandes producciones.

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(4) Sistemas de Impresión Modernas.

(a) Impresión por Impacto. - Basada por el impacto provocado

por un carácter que percute en el papel a través de una cinta
entintadora, bajo la acción mecánica de una cabeza de impresión,
como: el martillo, cilindro, disco o margarita, Impresoras
matriciales.

Las impresoras de caracteres fijos adoptan directamente la

tecnología de impresión disponible en las máquinas de escribir,
debiéndose tener muy en cuenta que aquí siempre el rodillo es fijo.
Esencialmente utilizan los mismos métodos de impresión, pero se
diferencian de una máquina de escribir tradicional en que la
información a imprimir no llega a través de un teclado, sino que se
conecta mediante un puerto de comunicaciones con un ordenador
que le transmite ésta, al igual que las secuencias de escape y
control de impresión.

Las impresoras de caracteres fijos se engloban dentro de las

técnicas de impresión por impacto; en ellas el carácter está
formado por un tipo sólido (una letra en relieve grabada sobre una
superficie dura, generalmente metálica o de plástico de alta
resistencia “rodillo”), que es presionada contra una cinta o película
entintada, dejando la huella del carácter sobre el papel que recibe
la presión del tipo.

(b) Impresión Sin Impacto.- Basada en un fenómeno físico y no

en una acción mecánica como en el caso anterior, como: inyección
de tinta, térmica, electrostática, electrolítica, impresión xerográfica
por láser, magnetografía, en las que el objeto impresor no tiene
contacto con el receptor.
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c. Firma.- (Tópico desarrollado en el Capítulo I)

d. Tiempo.- Parte del documento que está relacionada a la fecha que

muestra el instrumento con la época o período en el tiempo que se distingue
por los hechos históricos.

}
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Bibliografía

http://guzmancarlosalberto.blogspot.com/2011/08/historia-del-examen-de-
documentos.html