FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

Site

Título

Patrocinador

Objetivo

Antecedentes

Alcance

Umbral de Riesgo L18 -L25

Inherente
Límite de tolerancia M11 -M14 - M17 + L18 -L25
Riesgo Residual
Nombre Rol

Equipo Evaluador

Fecha Límite

Fecha de
Evaluación y Hora

Lugar de Evaluación
 FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
Facilitador
 FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
B2: El nombre del site/ emplazamiento, región, departamento o unidad de negocio que realiza la evaluación

B3: Un título breve resumiendo la evaluación (“Transporte de cianuro”, por ejemplo)

B4: La persona para quien se realiza la evaluación de riesgos. Esta persona debe tener la suficiente autoridad
de aprobar recursos para la evaluación y los controles de riesgo y mitigación posteriores.

B5: Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto dentro del
presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del sitio de producción

B6: Los antecedentes relevantes deben abordar por qué la evaluación se está realizando y los tipos de riesgos
que deberán ser evaluados. Aquí se puede incluir también otra información pertinente, tal como
restricciones, factores externos, etc, que pueden ser útiles para el equipo de evaluación.

B7: El alcance debe cubrir lo siguiente:

Los límites físicos de las áreas que serán considerados en la evaluación (por ejemplo, la carretera desde el
puerto hasta el site, la planta de procesamiento, la oficina regional, etc.);
El periodo de tiempo (el próximo año, los próximos cinco años, etc.);
Área funcional o departamento (Por ejemplo, mantenimiento, funciones de Relaciones con las comunidades-
Salud-Medio Ambiente-Seguridad y Security, el site por completo, etc.)
Si es necesario, el alcance se puede utilizar para explicar también lo que no está cubierto de la evaluación.

B8: Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificación de riesgo inherente (por
ejemplo, eventos no deseados con una calificación de riesgo inherente de L18 a L25 no serán considerados
para su posterior análisis; Sólo los eventos no deseados con un índice de severidad inherente de 4 o 5 serán
considerados para análisis adicional

B9: Este establece el límite de tolerancia para acciones recomendadas basadas en la calificación de riesgo
residual (por ejemplo: todos los eventos no deseados con una calificación de riesgo residual de H1 a M15
necesitan acciones recomendadas para reducir el nivel de riesgo). Cabe señalar que, incluso si el nivel de
riesgo residual está por debajo del límite de tolerancia indicado, pueden ser necesarias acciones adicionales
para monitorear los controles existentes.

B24: La fecha en la que la evaluación debe ser completada completa y se debe presentar al patrocinador un
resumen de las acciones recomendadas

B25: Introducir la fecha y hora en que la evaluación se llevará a cabo

B26: Introduzca el lugar donde se hará la evaluación

B27: Nombre del facilitador capacitado que guiará /conducirá la evaluación

 FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

EVALUACION FORMAL DE RIESGOS Proceso:

Calificación de
Calificación de Riesgo Calificación de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)

Efectividad total de los controles

(Efectivo, Parcial, Limitedo)
Categoría del
Impactos Controles actuales Acciones recomendadas
Amenazas Impacto (Elegir
(Listar las (Listar los controles existentes Factores de fracaso (Factores (Mejorar o monitorear los
(Listar las amenazas que una de las cinco
Evento no consecuencias posibles para hacer frente a las amenazas que podrían causar que el controles existentes /
Actividad potencialmente podrían categorías de
deseado del evento no deseado que causan el evento no deseado conjunto de controles actuales implementar nuevos

Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick

Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categoría de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)
Construcción
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
selección)

Exploración

Operación

Severidad

Severidad

Severidad
Estudio

Cierre
 FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Calificación de
Calificación de Riesgo Calificación de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)

Efectividad total de los controles

(Efectivo, Parcial, Limitedo)
Categoría del
Impactos Controles actuales Acciones recomendadas
Amenazas Impacto (Elegir
(Listar las (Listar los controles existentes Factores de fracaso (Factores (Mejorar o monitorear los
(Listar las amenazas que una de las cinco
Evento no consecuencias posibles para hacer frente a las amenazas que podrían causar que el controles existentes /
Actividad potencialmente podrían categorías de
deseado del evento no deseado que causan el evento no deseado conjunto de controles actuales implementar nuevos

Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick

Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categoría de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)
Construcción
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
selección)

Exploración

Operación

Severidad

Severidad

Severidad
Estudio

Cierre

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Verificado por:

Supervisor/Jefe Turno del Área: Jefe General /Jefe Depto, de Área CMZ: Gerencia de Area CMZ:

Supervisor (con equipo de trabajo) de EECC: Asesor Prevención de Riesgos EECC: Administrador de Contrato CMZ: Gerencia de Prevención de Riesgos:
 Evalua-
ción de
Riesgo
Residual

Magnitud (1 to 25)
Nivel (H, M, L)
Evento no
Actividad deseado Acciones Recomendadas
 ACCIONES ESPECIFICAS

PERSONAL
ACCIONES ACORDADAS RESPONSABLE FECHA LÍMITE
 FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Registro de Riesgos
Controles actuales Nivel de Calificación
Acciones recomendadas
(Listar los controles existentes para Riesgo de Riesgo Estado
Evento no Categoría (Mejorar o monitorear los controles Fecha de
Actividad hacer frente a las amenazas, los el Residual Residual Responsable actual de
deseado del Impacto existentes / implementar nuevos actualización
evento no deseado o a los (H, (1 a las acciones
controles /afrontar los factores de
impactos ) M, L) 25)
fracaso)
Relación entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Control

Actividad
I
M
P
A
C
T
O
Amenaza Evento
 MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS
Casi Seguro - El evento
ocurrirá
90%-100%
Probability A L18 M11 H6 H3 H1
CLASIFICACION DE

Esperado - El evento
probablemente ocurrirá en 55%-90%
B L20 M14 M10 H4 H2
PROBABILIDAD

muchas circunstancias Probability

Probable - El evento
puede ocurrir en algún
tiempo
30 %-55%
Probability C L22 L19 M12 H7 H5
Improbable - El evento
podría ocurrir en algún
tiempo
5 - 30%
Probability D L24 L21 M15 M13 H8
Raro - El evento podría

L25 L23 M17 M16 H9

ocurrir solo en < 5%
circunstancias Probability E
excepcionales

CLASIFICACION DE SEVERIDAD 1 2 3 4 5
Ingresos , Variación en la producción(ej. AU -onz
<1% 1 - 2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
CU/Ni - lb, etc.)
Costos - Variación
<1% 1-2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
relativo al presupuesto

Lesión con tiempo

perdido / enfermedad o
Fatalidades múltiples o
Caso de Tratamiento efectos severos, Fatalidad única o
Caso de Primeros efectos a la salud
Médico o efectos reversibles a la salud discapacidad
Auxilios o efectos resultando en
preocupantes como resultado de una permanente o
Seguridad & Salud menores reversibles enfermedades
reversibles a la salud exposición aguda, de exposiciones resultando
a la salud sin discapacitantes múltiples
sin discapacidad corto plazo o una en efectos irreversibles
importancia que conducen a una
condición crónica de importancia a la salud
mortalidad temprana
progresiva, enfermedad
infecciosa

Impacto ambiental
Impactos ambientales
Impacto ambiental moderado /extensión Impactos serios al medio
Impactos limitados severos de largo plazo /
menor en el más allá de los límites ambiente de mediano
ambientales / sin faltas severas a las
emplazamiento / del emplazamiento / plazo / violaciones
reportes regulaciones con
Medio Ambiente reportable a los violaciones al mayores a
regulatorios / operaciones
reguladores / regulaciones con regulaciones / impactos
demoras en cierre suspendidas / proceso
demoras en cierre de multas / demoras de largo plazo en cierre
menor de 1-2 años. de cierre impactado
3-6 años. significativas en cierre de >10 años.
severamente .
de 6-10 años.

Sin impacto en la Impacto limitado en

Impacto medio en la Impacto alto en la Pérdida de la confianza
confianza de las la confianza de las
confianza de las partes confianza de las partes de las partes interesadas
Relaciones Partes Interesadas & Reputación partes interesadas partes interesadas
interesadas en el manejo interesadas en el manejo en el manejo de la
en el manejo de la en el manejo de la
de la empresa de la empresa empresa
empresa empresa
Categoría de la
Consecuencia:
Ingreso SubCategorías Producción / Ingreso
Variación en la Consumo
Producción Consumo Anual Neto de
Variación
(con el Neto Anual Recursos
Medidas de la Variación Rendimiento/ Margen
presupuesto de Recursos (Corporativo) Demoras
Consecuencia: Tonelaje Throughput (Ganancia) Ventas
( AU -oz (Site) (relativo a sus Programadas
(Minado) (Procesamient ventas-costo
CU/NI - lb, (variación con pares en la
o) en efectivo
etc.) el plan LOM) industria)

1 <1% <1% <1% <1% <1% days <1%

<1%
Calificación de la Severidad (1 - 5)

2 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% up to 2 weeks 1 - 2%

3 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 3% up to 1 month 2 - 3%

4 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 3 - 5% 1-2 months 3 - 5%

5 >10% >10% >10% >10% >10% >5 % >2 months >5 %

A B C D E F G
Categoría de la
Consecuencia:
COSTOS SubCategorías Costos
Medidas de la Incremento IncrementoCapEx /
Variación en el Costo Costos de Producción Seguros - Pérdida
Consecuencia: CapEx / Gastos Capital Gastos Capita
(con presupuesto) (variación costo efectivo) máxima previsible
(Fase Estudio) (Fase Ejecución)

1 <1% <1% < 5% <1% <$100,000

Calificación de la Severidad (1 - 5)

2 1 - 2% 1 - 2% 5 - 10% 1 - 2% $100,000 to $1 Million

3 2 - 5% 2 - 5% 10 - 25% 2 - 5% $1 to $5 Million

4 5 - 10% 5 - 10% 25 - 50% 5 - 10% $5 to $25 Million

5 >10% >10% >50 % or project >10% >$25 Million

cancellation

A B C D
S
Categoría de la
Consecuencia:
SEGURIDAD Y SALUD SubCategoría Seguridad y Salud
Consecuencia:
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud

Caso de Primeros Auxilios o efectos menores Sin importancia para la integridad del Sistema de Seguridad &
1
reversibles a la salud sin importancia Salud

Caso de Tratamiento Médico o efectos

Calificación de la Severidad (1 - 5)

preocupantes reversibles a la salud sin Importancia minima para la integridad del Sistema de Seguridad &
2
discapacidad Salud

Lesión con tiempo perdido / enfermedad o

efectos severos, reversibles a la salud como
Importancia menor para la integridad del Sistema de Seguridad &
3 resultado de una exposición aguda, de corto
Salud
plazo o una condición crónica progresiva,
enfermedad infecciosa

Fatalidad única o discapacidad permanente o

Alta importancia para la integridad del Sistema de Seguridad &
4 exposiciones resultando en efectos
Salud
irreversibles de importancia a la salud

Fatalidades múltiples o efectos a la salud

resultando en enfermedades discapacitantes
5 Falla del Sistema de Seguridad & Salud
múltiples que conducen a una mortalidad
temprana
 Categoría de la
Consecuencia: MEDIO AMBIENTE Subcategorías Medio Ambiente
Medidas de la Environmental
Consecuencia: Environmental Impact Regulatory Compliance Management System Closure
(EMS ) Integrity
Limited environmental
Impacto limitado a un área de Tema o inquietud anotada Renuncia completa de la
impact / no regulatory
pequeña importancia. Fácil de y monitoreada por la Sin preocupación para la responsabilidad asegurada, con
1 reporting / minor
remediar. Sin requerimiento administración del integridad del EMS retrasos de 1-2 años posteriores
closure delays of 1-2
de informe reglamentario. emplazamiento. al calendario previsto
years.

Renuncia completa de la
Minor on-site Impacto menor al medio Incidentes reportables al
responsabilidad asegurada, con
environmental ambiente. Daño está regulador. Cumplimiento
Preocupación mínima por retrasos de 1-2 años posteriores
2 impact / reportable to confinado y es reversible en monitoreado o
la integridas del EMS al calendario previsto,
regulators / closure el emplazamiento.Mortalidad supervisado por un
remediación de reclamación
delays of 3-6 years. menor de la fauna. tercero.
menor
Moderate
Calificación de la Severidad (1 - 5)

Renuncia completa de la
environmental
Moderado, corto plazo (1-3 Violación a regulaciones , responsabilidad asegurada, con
impacts / extends
años) impacto ambiental. incidente reportable, retrasos de 6-10 años posteriores
beyond site boundary / Preocupación menor por la
3 Daño es reversible. Se temas legales con posibles al calendario previsto,
regulatory violations integridad del EMS
extiende más allá del límite multas. Temas potenciales remediación de reclamación
with fines / significant
del emplazamiento. de permisos. significativa incluyendo rediseño
closure delays of 6-10
y retrabajo
years.
Tratamiento activo de largo plazo
Violación mayor
Serious medium term o tratamiento pasivo perpetuo,
resultando en temas
environmental Mediano plazo serio (+3 enuncia completa de
legales con multas,
impacts / major años) impacto ambiental. Alta preocupación por la responsabilidad no previstas bajo
4 acusación o rompimiento
regulatory violations / Extensivo daño reversible. integridad del EMS actuales reglamentos
del código de ética con
long term closure Mortalidad mayor de la fauna. ambientales, remediación de
posible impacto en las
impacts of >10 years. reclamación prohibitivas debido a
operaciones del negocio.
costos o condiciones del site
 Severo incumplimiento de
Severe long term la regulaciones resultando
Impacto ambiental severo de
environmental en la suspensión de Tratamiento activo perpetuo sin
largo plazo, alteración
impacts / severe operaciones, revocación ningún abandono previsto de las
permanente de la función del
5 breach of regulations de licencias, alto potencial Falla del EMS responsabilidades bajo las
ecosistema.
with operation de acciones legales contra actuales o futuras regulaciones
Daño es extensible e
suspended / closure la Corporación y la ambientales
irreversible.
severely impacted. administración del
emplazamiento.

A B C D
 Relaciones con
Categoría de la
Consecuencia:
Partes Interesadas
& Reputación
SubCategorías Relaciones con Partes Interesadas & Reputación
Medidas de la Reporte Atracción & Riesgo
Los Medios/
Consecuencia: Confianza Gestión Financiera Estado Retención del Político/Cumplimiento Comunidad
ONGs
Financiero Empleado Regulatorio
Sin impacto en la
confianza de las partes
Menor o sin
Sin impacto en la interesadas en la
< 0.1% de los Tema o preocupación inconveniencia a la
confianza de la administración como Neglibile or
ingresos antes Sin atención de anotada y monitoreada por comunidad en el área
1 parte interesada en resultado de las isolated
de impuesto a la los medios la gerencia local. No hay afectada.
el manejo de la Actividades Financieras dissatisfaction
renta monitoreo externo. Sin impacto negativo
empresa (reporte, manejo de flujo
socio-económico.
de caja, libro de
cobertura, etc.)
Impacto limitado en la Alteración pública
Impacto limitado 0.1% - 0.75% Problemas tema o preocupación
confianza de las partes menor en el área
en confianza de la de los ingresos generales de monitoreada por parte del
interesadas en la Consultas de la afectada.
2 parte interesada en antes de moral y de ente regulador.
administración como prensa local Impacto socio
el manejo de la impuesto a la actitud, aumento Supervisión por parte de la
resultado de las económico menor
empresa renta en la rotación, Gerencia Regional
Actividades Financieras negativo.

Notificación de las acciones

por el ente regulador
Calificación de la Severidad (1 - 5)

Impacto medio en la
Impacto medio en 0.75% - 1.5% Pobre reputación Atención de los Cuestiones legales con Alteración pública
confianza de las partes
la confianza de la de los ingresos como empleador, medios locales posible multas/daños; limitada en la
interesadas en la
3 parte interesada en antes del problemas de limitada Temas de permisos comunidad afectada.
administración como
el manejo de la impuesto a la actitud Consultas de Potenciales / cuestiones de Impacto socio-
resultado de las
empresa renta generalizados ONGs permisos. económico limitado.
Actividades Financieras
Superisión por equipo
Corporativo Barrick

Violación de los
Impacto alto en la reglamentos, sanción con
Algunos gerentes
confianza de las partes penalidades (incl. La cárcel)
senior o personal Impacto serio en las
Impacto alto en la interesadas en la 1.5% - 5% de Incumplimiento del código
experimentado Titulares relaciones
confianza de la administración como los ingresos de ética; Cuestionesde
renuncian, alta nacionales, alto comunitarias.
4 parte interesada en resultado de las antes del Permisos posiblemente
rotación, no se nivel de atención
el manejo de la Actividades Financieras impuesto a la impacten el negocio,
percibe como una de las ONGs Impacto socio-
empresa (reporte, manejo de flujo renta Supervisión por la Junta de
elección del económico significativo
de caja, libro de Barrick
empleado
cobertura, etc.)

Revocación de los
Titulares Relaciones
permisos/licencias/registros
Pérdida de la Pérdida en la confianza Un gran número internacionales, comunitarias
> 5% de los y/o
confianza de la de las partes interesadas de gerentes Niveles desastrozas.
ingresos antes multas/penalidades/carcelerí
5 parte interesada en en la administración senior o personal significativos de
de impuesto a la a que impactará
el manejo de la como resultado de las experimentado atención de las Pérdida de la licencia
renta materialemnet al negocio;
empresa Actividades Financieras se retira ONGs. social para operar
Supervisión por la Junta de
Barrick

A B C D E F