INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:
EMPRESA AUDITADA:

NORMA DE REFERENCIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIÓN:

NÚMERO DE HOJAS:
FECHA DEL INFORME:

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2
1
Gestión de la documentación.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Requisitos de la documentación y los registros: proceso de Hora inicio:
aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, Fecha final:
distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios
de acceso…), tiempo de retención… Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos
humanos y gestión del ambiente de trabajo.
2 JP
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria,
Hora inicio:
proceso de selección de personal, gestión de la formación y su
evaluación, registros de formación y competencia. Fecha final:
Gestión del ambiente de trabajo Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del
3
servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: Hora inicio:
determinación de sus requisitos, revisión, y canales de
Fecha final:
comunicación: información sobre productos, precios y atención de
las reclamaciones. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión
de los recursos de infraestructura y control de los
equipos de medición.
4 JP
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Gestión de la infraestructura: inventario, definición del Hora inicio:
mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del
Fecha final:
mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de
los equipos de medición. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000. 5 JP

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Selección y evaluación de proveedores, realización de pedidos,
Hora inicio:
recepción y verificación de los productos comprados.
Programación del corte, ejecución del corte, identificación de Fecha final:
productos en tránsito, gestión del almacén (incluido el tratamiento Hora final:
de los productos no conformes).
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medición, análisis y mejora 6

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Fecha inicio:
Gestión de la satisfacción del cliente, auditorias internas, Hora inicio:
mantenimiento de indicadores de gestión (seguimiento de procesos
Fecha final:
y productos del sistema de gestión), gestión de productos no
conformes, acciones correctivas y acciones preventivas. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad
7
de la dirección
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Compromiso de la Dirección. Política de Calidad. Objetivos. Fecha inicio:

Definición de la estructura organizativa, definición de Hora inicio:
responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo.
Fecha final:
Figura del representante de la Dirección. Revisión del sistema por
la Dirección. Procesos de comunicación interna. Orientación al Hora final:
cliente por parte de la Dirección. Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

--- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08