ISO 14001 - Octubre - 2 PDF

Sistema de
Gestión
Ambiental ISO
14001
César Cabrejo V. Octubre 2015

SGA - ISO 14001
Objetivos
Hacer que la variable ambiental

Concientizar sobre el deterioro forme parte del proyecto de Conocer los Sistemas de
ambiental vida de cada persona y de sus Gestión Ambiental
actividades
Conocer la norma de SGA ISO

14001 y su aplicación
2
Esquema General
Mundo
actual
Sistema de
Gestión Historia
Ambiental
Sistemas
de
Gestión
Evolución del Problemas

concepto Ambientales
ambiental Globales
Secuencia histórica de los
“problemas ambientales”
Aparición
del
hombre:
Afectación
inmediata
Modernidad: Edad
Agricultura Media:
intensiva,
crecimiento problemas
demográfico focalizados
Modernidad: Revolución
reducción industrial:
capa de Afectación
ozono, GEI
intensiva
Problemas ambientales globales
Desaparición de especies: cada día 100 especies
Deforestación: 10 campos de fútbol por minuto
Deglaciación: 100 m por año
Pobreza y hambruna: US$ 3,500 MM por día

Cada día, el mundo pierde 100 especies que nunca más
recuperaremos
El oso de anteojos, el mono choro cola amarilla, el tapir andino, la rana gigante del Titicaca,
el cóndor de los Andes… son algunas de las especies que se encuentran en el Perú y que
viven en peligro constante frente a la caza indiscriminada y la depredación de su hábitat
Hiriendo nuestras propias
entrañas
 30 000 mineros operando con equipos

cada vez más pesados y sofisticados,
como cargadores frontales, camiones
y dragas de diverso tipo
 99% de las operaciones mineras son
informales
 Destrucción de más de 32 000 ha. de
bosques y contaminación grave de
varios ríos de la región con mercurio y
otros contaminantes
DISMINUCION DEL FRENTE
GLACIAR – Perú
Entre 1962 y 1970: 3 m/año

Entre 1970 y 1980: 7 m/año
Entre 1980 y 1990: 21 m/año
Entre 1990 y 2000: 35 m/año
Entre 2000 y 2010: 90 m/año
Entre 2000 y 2014: 100 m/año
PASTORURI - Huaraz:
En los últimos 15 años: 40%
Cordillera Raura - 2005

Necesidad Mundial de
Gestión Ambiental
Residuos
Sólidos Pasivo Transporte Insumos y
Tecnología Líquidos Ambiental Derrames Productos
Gaseosos
Problemas Globales
Deshechos industriales
Capa de ozono
Contaminación del Mar
Lluvia ácida
Desertificación
Calentamiento global
Deforestación
Desarrollo urbano Desaparición de especies

C. Cabrejo 11
Evolución del concepto ambiental
AÑOS 70´S: AÑOS 80´S: AÑOS 90´S: AÑOS 2000: “20
“control de la “Planificación “Actuación años después”
contaminación” ambiental” responsable”
• 2012: Cumbre de
• 1972 Conferencia de • 1984: Accidentes • 1992 Conferencia Johannesburgo:
Estocolmo: Políticas (Bhopal-India) Mundial de Río de Conferencia sobre
para Control de la • 1987: Informe Janeiro firma de DS
contaminación Brundtland: tratados de • Río + 20: “20
ambiental “Nuestro Futuro biodiversidad, años después”
principalmente de Común” eliminación CFC, Construyendo la
aire y agua. • Creación de etc. cumbre de los
• 1977: Conferencia ONG´S • Contaminador- pueblos
de Tbilisi • Aparición de Pagador • Lima COP 20: “El
• Movimientos partidos y • Enfoque global espíritu de Lima”
ambientalistas parlamentarios sobre la
“Verdes” protección
• Industrias ambiental
incorporan al • Serie ISO 14000
concepto de • 1997: Cumbre de
planeación Kioto: acuerdo
estratégica la vinculante para
variable ambiental reducción de
emisiones al 2012
12
Aún nos quedan 3 caminos
Dejar las cosas Empeorarlas Acciones

como están • Emisiones industriales decididas para
• Deglaciación: 100 y vehiculares revertir la
m/año • Contaminación de situación actual
• Desaparición de 100 fuentes de agua: ríos,
lagos • Nueva cultura
especies diarias organizacional
• Organización: de 4° ó • Manejo de residuos
sólidos • Organización: alineada
5° nivel con la tendencia
• País subdesarrollado • Organización: de 4° o mundial
5° nivel
• País en camino ser
• País subdesarrollado desarrollado
13
Tres opciones en un sistema:
a. Operación simple, sin prevención de desviaciones,
b. Operación simple, previniendo desviaciones
c. Ajustarlo y adaptarlo constantemente, es decir,
que sea auto sostenido.
Modelo basado en Sistemas

de Gestión: ISO 9001,
OHSAS 18001, ISO 14001
META del Sistema de Gestión:

lograr eficiencia en todos los aspectos
relacionados con la organización.
En el Perú hay campo de acción?

Estadística empresarial del Perú - 2012
Potencial:
Tipo de empresa N° empresas

Pequeña 68,243
Mediana 2,451
Gran empresa 5,457
Total 76,151
El Reto
Perú - 2014: N° empresas certificadas

1200
En los próximos años,
¿Cuántas empresas
van a requerir algún
sistema de gestión?
Sólo el 20% tienen un sistema

de gestión
320
150
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

Fuente: Centro de Desarrollo
Industrial - CDI
Atender las exigencias actuales:
Banca internacional
Mercado internacional
Legislación ambiental
Compendio de la Legislación Ambiental (hasta el 30.jun.2010) - MINAM
 Volumen I: Marco Normativo General

 Volumen II: Institucionalidad y Gestión ambiental
 Volumen III: Política e Instrumentos de Gestión Ambiental
 Volumen IV: Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales
Renovables
 Volumen V: Calidad Ambiental
 Volumen VI: Legislación Ambiental Sectorial sobre Recursos Naturales
No Renovables, Actividades Industriales y Actividades Estratégicas.
 Volumen VII: Justicia Ambiental: Defensa de los Derechos Ambientales y
Derechos de Pueblos Indígenas
 Volumen VIII: Evaluación y Fiscalización Ambiental
 Volumen IX: Diversidad Biológica y Áreas Naturales Protegidas
Sistemas de gestión
Grupo de elementos interrelacionados usados

para establecer la política, objetivos y para
cumplirlos.
Incluye la estructura de la organización, la
planificación de actividades, las
responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos.
Ayuda al logro de objetivos de la

organización mediante:
optimización de enfoque centrado disciplina y

procesos, en la gestión y compromiso.
C. Cabrejo 20
Modelo de sistemas de gestión: ciclo PHVA
Planificar Definir y habilitar de acuerdo

a los requisitos y medios:
Establecer y generar ¿Qué hacer?
mejoras hacia los ¿Cómo hacerlo?
objetivos, recursos y ¿Cuándo hacerlo?
prácticas futuras
Actuar Hacer
“Ciclo PHVA, ciclo PDCA, ciclo

de Deming:
Diseñado por W. Shewhart
(1920) difundido por W. Deming
en Japón a partir de 1950”
Evaluar y demostrar conformidad

con lo planificado, así como el Ejecutarlo tal como se ha
desempeño de acuerdo con los planeado
objetivos Verificar
21
Elementos del sistema de gestión relacionados al
ciclo PHVA
PHVA
Actuar
PHVA
Planificar
PHVA
Verificar
PHVA
Hacer
C. Cabrejo 22
Componentes de un
Sistema de Gestión
• Escribir lo que se hace
• Hacer lo que se escribe
• Registrar todas las actividades que

se ejecutan
23
¿Qué es la Gestión Medioambiental?
Recursos naturales (energía, Administración

agua, combustibles, materia
prima, insumos)
adecuada del
ambiente
Actividad económica: Productos
procesamiento
Residuos
Impactos Medioambientales
24
Objetivos de la Gestión Medioambiental
Prevenir la
Preservar el Tener un lugar
contaminación
medio de trabajo
y los riesgos
ambiente seguro
ambientales
25
¿Que es ISO 14001?
ISO 14001
• Características
• Ventajas
Generalidades • Beneficios
• Interpretación de la
norma
• Política
• Planificación
• Implementación y
Requisitos operación
• Verificación
• Revisión por la Dirección
¿Que es ISO 14001?
ISO: Organización Internacional de

Normalización (Estandarización)
 ISO 14000: Familia de normas

internacionales voluntarias que se orientan
hacia la gestión adecuada del ambiente
(mejora continua).
 Única norma certificable:
ISO 14001:2004
ISO 14001
 Certificación: conformidad a la Norma ISO

14001
 ISO 14001 delinea un SGA flexible para

que sea aplicable en todo tipo de
organización
 SU VALOR: fomentar un compromiso a

favor del progreso ambiental
C. Cabrejo 28
ISO 14001
Para evaluar el compromiso
SE UTILIZA: de una organización en:
Plantear
Definir la Identificar
objetivos y Cumplir los
política los impactos Desarrollar o
metas para reglamentos
ambiental de significativos mejorar su
demostrar aplicables
la de sus SGA
desempeño del país
organización actividades
ambiental
29
ISO 14001
Desempeño Ambiental:
“resultados medibles de la gestión que hace

una organización de sus aspectos
ISO 14050 - 3.16
ambientales (3.2)”.
El ISO 14001 no indica cómo hacerlo,

si no qué se debe hacer
30
Ventajas del Sistema de Gestión Ambiental
SGA-ISO14001
• Ambientales (Mayor Calidad Ambiental)

• Económicas (Grandes ahorros de dinero
con uso eficiente de los recursos, utilidades
en la gestión efectiva de los residuos, mayor
productividad, etc.)
• Políticas (Respuesta a partes interesadas)
• Marketing (Eco-posicionamiento del
negocio)
• Financieras (Acceso creciente al capital y
acceso directo a cooperación técnica y
económica)
• Administrativas (Reordenamiento de la
gestión y cultura documentaria en la
organización)
C. Cabrejo 31
¿Beneficios?
 Costos de implementación ISO 14001 en empresa servicios de

transporte: $18,000 vs. retorno en la inversión: ahorros
energético, insumos, agua, materiales y reciclaje: $23,000
anuales
 Empresas de fabricación y/o manufactura: 15% y 35% en
reducción de costos.
 Business Partner, Bank of America: ahorros $ 500,000
anuales: reciclado.
 Ford, Daimler Chrysler, BMW, GM, Mercedes-Benz, han
impuesto a sus proveedores implantar y/o certificar ISO
14001.
¿Beneficios?
Ford pretende mayor ahorro de agua en el 2015
 Ford se había fijado como meta para el 2015

reducir 30% el uso de agua por vehículo; el
año pasado la empresa alcanzó su meta dos
años antes de lo previsto.
 Ford también logró recortar su uso global de

agua 61% (alrededor de 10,000 millones de
galones) entre el 2000 y el 2013. El monto
total de agua utilizada alrededor del mundo en
las instalaciones de Ford pasó de 64 millones
de metros cúbicos por año a 25 millones de
metros cúbicos.
¿Beneficios?
Hacer más cerveza usando
menos agua
Creemos que el recurso hídrico es
indispensable para la vida y su manejo
responsable es una tarea diaria en cuidado
del medio ambiente. La gestión del manejo
de agua incluye la reducción del consumo de
agua y el re-uso de agua tratada
Qué estamos haciendo

 Manejo de efluentes: Plantas de
Tratamiento de Residuos líquidos
industriales en Motupe, Pucallpa,
Ñaña, Ate, etc.
 Disponibilidad y calidad del agua:
Reducción del consumo de agua
de manera sostenida en los
últimos años
Proyecto: Extractor Eólico de Vapor en exauster y blanqueadores
en planta de alimentos
ANTES DESPUÉS
• Uso de campanas metálicas provistas de un • Uso de campanas metálicas sin motor
motor extractor extractor
• Alto ruido ocupacional = 90 dB • Bajo ruido ocupacional = 25 dB
• N° de campanas: 30 • N° de campanas: 30
• Costo por energía / año: $ 27,456 • Costo por energía / año: $ 0
• Consumo de energía eléctrica • Consumo de energía eléctrica = 0
• Mantenimiento de equipos / año: $ 0
• Mantenimiento de equipos / año: $15,570
• Inversión en componentes eólicos: $ 30,000

• Ahorro anual : $ 43,026
Campana extractora de vapor
Extractor eólico
35
¿Cómo se implementa un
sistema de gestión ISO 14001?
¿La conozco?
¿La sé interpretar?
¿Qué dice la norma? ¿Podría implementarla?
4.1 Requisitos Generales:

La organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión
ambiental de acuerdo con los requisitos del
ISO 14001, y determinar cómo cumplirá
estos requisitos
La organización ADAPTA las cláusulas o los requisitos de la

ISO 14001 a sus actividades.- Se alinea con ellos
demostrando su cumplimiento
C. Cabrejo 39
 Establecer: instituir o fijar pautas, directrices etc.

 Documentar: convertir una información en una
forma escrita o un archivo electrónico.
 Implementar: Significa poner en práctica.
 Mantener: Significa el estado de existencia y
preservar de fallas y/o deterioros
 Mejorar: se puede hacer mejor, que la calidad
no tiene límites
C. Cabrejo 40
¿Qué dicen la norma?

Requisito 4.4.2 Competencia, formación:
“La organización debe asegurarse de que

cualquier persona sea competente para…”
La organización debe cumplir con lo

que la norma indica: capacitación,
Hacerlo
competencia, entrenamiento competente
C. Cabrejo 41
Definiendo el Alcance del
Sistema de gestión ISO 14001
ISO 1404: 2004
4.1.3 Alcance del sistema de gestión ambiental

La alta dirección necesita definir el alcance del sistema de gestión
ambiental de la organización. Es decir, la alta dirección debería aclarar los
límites de la organización a los cuales se aplica el sistema de gestión
ambiental. Una vez se haya definido el alcance del sistema de gestión
ambiental, todas las actividades, productos y servicios de la organización
que se encuentren dentro del alcance definido se deberían incluir en el
sistema de gestión ambiental.
Norma ISO 14001: 2015.- 4.3
Para el alcance, se debe considerar: ¿Cuáles son los límites

de la empresa?
a) entorno: interno, externo
b) requisitos legales y otros
c) unidades funciones y límites
físicos
d) actividades, productos y servicios
e) Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia
Información documentada y disponible a las partes interesadas

Ejemplo 1: El sistema de gestión

ambiental se aplica a todas las
instalaciones, actividades y procesos de la
organización, tanto las desarrolladas en el
centro industrial como en el centro
administrativo.
Ejemplo 2: El sistema de gestión ambiental

se aplica a los siguientes procesos
(actividades y servicios) de una empresa
minera – SU ALCANCE:
• Operaciones y servicios de minado.
• Operaciones y servicios de la planta
Concentradora.
• Operaciones y servicios de despacho de
concentrados.
• Oficinas, tópico, servicios alimentarios
• Central hidroeléctrica
MAPA DE PROCESOS define el ALCANCE
Requisitos de la Norma
ISO14001:2004
C. Cabrejo 46
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3 PLANIFICACION 4.3.3 Objetivos, Metas, Programas
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

4.4 IMPLEMENTACION 4.4.2 Competencia, formación, toma de conciencia
Y OPERACION 4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y medición

4.5 VERIFICACIÓN 4.5.2 Ev. Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, AC y AP
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorias internas
4.6 REVISIÓN POR LA 4.6 Revisión por la dirección

LA DIRECCIÓN 47
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 y LA MEJORA CONTINUA
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS Planificar
4.3 PLANIFICACION 4.3.3 Objetivos, Metas, Programas
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

4.4 IMPLEMENTACION 4.4.2 Competencia, formación, toma de conciencia
Y OPERACION 4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación Hacer
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.3 No conformidades, AC y AP Verificar
4.6 REVISIÓN POR LA 4.6 Revisión por la dirección Actuar

LA DIRECCIÓN 48
ISO 14001: 2015
NUEVA ESTRUCTURA COMÚN DE LA NORMA ISO 14001

SOPORTE
1 OBJETO Y CAMPOS DE APLICACIÓN 7
2 REFERENCIAS NORMATIVAS 7.1
Recursos
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 7.2
Competencia
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7.3
Toma de conciencia
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto 7.4
Comunicaciones
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de 7.5
Información documentada
las partes interesadas 7.5.1 Generalidades
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 7.5.2 Creación y actualización
4.4 Sistema de gestión ambiental 7.5.3 Control de la información documentada
5 LIDERAZGO 8 OPERACIÓN
5.1 Liderazgo y compromiso 8.1 Planificación y control operativo
5.2 Política 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
organización 9.2 Auditoría interna
6 PLANIFICACIÓN 9.3 Revisión por la dirección
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades 10 MEJORA
6.1.2 Aspectos ambientales significativos 10.1 No conformidades y acciones correctivas
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 10.2 Mejora continua
C. Cabrejo 49
ISO 14001: 2015
ISO 14001: 2015 Correspondencia ISO 14001: 2004
PRÓLOGO PRÓLOGO
0 Introducción 0 Introducción
1. Objeto y campo de aplicación 1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas 2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones 3. Términos y definiciones
BLOQUE 4 Viene a corresponder en parte con el capítulo 4 con la
definición del alcance de la organización, así como apartados
nuevos que ayudan al diseño y delimitación del sistema de
gestión
4 Contexto de la organización Título unicamente
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto Nuevo
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
Nuevo
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión
4.1 Requisitos generales
ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental 4.1 Requisitos generales
BLOQUE 5 Incluye las responsabilidades de la dirección
(política y responsabilidades)
Aparece un nuevo apartado de liderazgo y
compromiso en la línea de ISO 9001, pero también
relacionado con las responsabilidades de la dirección
5 Liderazgo Título unicamente
5.1 Liderazgo y compromiso Nuevo
5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
C. Cabrejo 50
ISO 14001: 2015
BLOQUE 6 Corresponde con las anteriores actividades de planificación (4.3.1,
4.3.2, 4.3.3) y añade un nuevo apartado de acciones para tratar los
riesgos y oportunidades que vendría a sustituir la acción preventiva
(parcialmente 4.5.3)
6 Planificación Título unicamente
6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y
Título unicamente
oportunidades
6.1.1 Generalidades Nuevo
4.3.2 Aspectos ambientales: incluye una perspectiva de Análisis de
6.1.2 Aspectos ambientales significativos
Ciclo de Vida
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento
Las obligaciones legales y los que decide cumplir voluntariamente
6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades Nuevo
6.1.5 Planificación de acciones Nuevo
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Título unicamente
6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos, metas y programa (s)
6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos
4.3.3 Objetivos, metas y programa (s)
ambientales
BLOQUE 7 Incluye todos los procesos de soporte para la
implantación (formación, comunicación y soporte documental)
7 Soporte Título unicamente
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
7.2 Competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.3 Toma de conciencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.4 Comunicación Título únicamente
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa 4.4.3 Comunicación
7.5 Información documentada Título únicamente
7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de documentos
7.5.3 Control de la información documentada C. 4.5.4 Control de los registros
Cabrejo 51
ISO 14001: 2015
BLOQUE 8 Corresponde básicamente con la parte operacional
en condiciones normales (4.4.6) y de emergencia (4.4.7)
8 Operación Título únicamente
8.1 Planificación y control operacional
Incluye también un enfoque de Ciclo de Vida
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
BLOQUE 9 Este apartado se relaciona principalmente con las
actividades de cheque, verificación, medición, análisis
(4.5.1/4.5.2/4.5.5) y actuación (4.6)
9 Evaluación del desempeño Título únicamente
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación (título
Título únicamente
únicamente)
9.1.1 Generalidades 4.5.1 Seguimiento y medición
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
9.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección
BLOQUE 10 Corresponde básicamente con 4.5.3, eliminando la acción
preventiva
10 Mejora Título únicamente
10.1 No conformidades y acciones correctivas 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción prev.
Nuevo: identifica la obligación de la mejora continua del
10.2 Mejora continua
sistema y de su desempeño
C. Cabrejo 52
4.2 Política Ambiental - 2004
POLÍTICA AMBIENTAL
El punto de partida para el
desarrollo del SGA, POLITICA AMBIENTAL
definiendo el compromiso Declaración autorizada por la alta
que la empresa está dirección de la organización, de
dispuesta a asumir en sus intenciones y principios en
materia ambiental relación con el Cuidado del
Medio Ambiente, que establece
los objetivos globales y el
compromiso de mejora de los
resultados del desempeño
ambiental.
Constituye el marco de acción de una Organización y que

generan compromisos concretos con el medio ambiente
Cuando es integrado: la seguridad y salud, la calidad del producto
• Intenciones y dirección generales de una organización (3.16)
relacionadas con su desempeño ambiental (3.10), como las ha
expresado formalmente la alta dirección
• NOTA : La política ambiental proporciona una estructura para la acción y para el

establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales
(3.12).
Sección 3.11
Se basa en principios guía nacionales e internacionales.
Aplicable a sus actividades, productos y servicios.
Refleja la misión de la empresa y sus valores y debe mostrar

compromiso, liderazgo y dirección para las iniciativas ambientales
Compromiso de la Alta Dirección 54

Alta dirección se asegura que:
es apropiada a la naturaleza; Naturaleza, magnitud e impactos

ambientales
compromiso de mejora continua y Uso sostenible de recursos,
prevención de la contaminación; mitigación y adaptación al CC,
compromiso de cumplir con los protección de la biodiversidad y
requisitos legales aplicables y con ecosistemas
otros requisitos;
marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y
las metas ambientales;
se documenta, implementa y
mantiene;
se comunica a todas las personas que

trabajan para la organización o en
nombre de ella; y
está a disposición del público.

55
Política integrada de gestión de Consorcio Metales S.A.
Mejora continua Disponible al público
CONSORCIO METALES S.A., es una empresa dedicada a la fabricación de piezas metálicas para la
industria metalmecánica. Es consciente de su responsabilidad social y hará todos los esfuerzos necesarios
para mantener y mejorar la calidad en su gestión social, ambiental y productiva, para ello se compromete a:
Cumplimiento con Prevención de la
• Procurar un ambiente de trabajo seguro. legislación contaminación
• Prevenir todo tipo de contaminación en sus productos y actividades.
• Cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba
voluntariamente.
• Mejorar la satisfacción del cliente con productos y servicios de excelente calidad.
• Esta política será difundida a nivel de todos nuestros trabajadores y estará a disposición del público en
general que lo requiera. Adecuado a la
organización
• Periódicamente será revisada por la alta gerencia principalmente en la mejora continua de sus procesos.
Prevención de la contaminación
Reducción o eliminación en la fuente
Posibilidades de Reutilización en proceso o reciclado interno

prevención:
• Cambios tecnológicos en los Otros usos o reciclado externo
procesos, productos o servicios
• Uso eficiente de recursos Recuperación y
Tratamiento
• Sustitución de materiales o
energía
Control
• Control de la generación,
emisión o descarga de
contaminantes o residuos
57
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3.2 Requisitos legales
4.3 PLANIFICACION 4.3.3 Objetivos, Metas, Programa de gestión
Ambiental
4.4.1 Estructura y responsabilidad

4.4 IMPLEMENTACION 4.4.2 Entrenamiento y competencia
Y OPERACION 4.4.3 Consulta y comunicación
4.4.4 Documentación del sistema
4.4.7 Preparación a respuesta a emergencia
4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño

4.5.3 No conformidades, AC

LA DIRECCIÓN 58
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos Ambientales – 6.1.2 AAS
4.3.2 Requisitos Legales
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa de Gestión

Ambiental
59
4.3.1 Aspectos Ambientales – 2004
6.1.2 Aspectos ambientales Significativos - 2015
¿Qué dice la Norma? La organización debe:
Identificar los AA de sus actividades, productos y servicios que pueda

controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido
del SGA en todo el ciclo productivo, desde una perspectiva de ciclo de
vida
¿Cuáles son los que pueden tener impactos significativos (AAS)? .
Documentar esta información y mantenerla actualizada. Incluido los

criterios utilizados para la significancia
60
Relación Aspecto Ambiental vs. Impacto ambiental
ASPECTO AMBIENTAL
Es cualquier elemento de las
actividades, productos o servicios que
pueden interactuar con el ambiente.
Ej: Consumo de agua, generación de
residuos, derrames
IMPACTO AMBIENTAL:
Es cualquier cambio en el ambiente
resultante de las actividades, productos
y/o servicios de la organización.
Ej. Contaminación de agua, del aire, de
suelos, incendios.
C. Cabrejo 61
Relación Aspecto Ambiental vs.
Impacto ambiental
Aspecto : Cualquier elemento de la

organización que puede
interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio beneficioso

o adverso en el ambiente de
una organización
Características:
• Son multidimensionales
• Constituyen la base para el SGA
C. Cabrejo 62
Impacto ambiental
ASPECTO AMBIENTAL (Causa)

Descarga, emisión, consumo, transporte
IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)

cambio en el medio ambiente:
contaminación, reducción de recursos
naturales,
efectos en la comunidad
ASPECTO AMBIENTAL: elemento que origina el

cambio en el Medio Ambiente,
IMPACTO AMBIENTAL: la alteración del M.A.
63
Población:
- Consumo Desarrollo urbano:
- Transporte -Construcción
- Generación de
residuos
ASPECTOS
AMBIENTALES
Turismo:
-Transporte
Industria: - Consumo
-Consumo de materia
prima
- Uso de agua
Agricultura
Ganadería:
-Uso de terreno
- Uso de agua
64
Impactos ambientales.- Efectos
sobre el M.A.
Deglaciación
Contaminación
de agua
Desertificación
Pérdida de
biodiversidad
Contaminación de aire Pérdida de suelos fértiles
X 65
ASPECTOS AMBIENTALES
Impacto ambiental
Consumo de Materiales
• Plástico
IMPACTOS AMBIENTALES
• Papel
Consumo de sustancias peligrosos

Disminución de Recursos Naturales
• Reactivos
Consumo de Agua
Consumo de Energía Reducción de la Capa de Ozono

• Electricidad Lluvia Ácida
• Combustibles Contaminación a la Atmósfera
Emisiones a la Atmósfera
• Emisiones de CO2
Generación de Residuos Peligrosos

Contaminación del Suelo
• Aceites Usados
Generación de Residuos Inertes

• Chatarra
Generación de Residuos Urbanos

Contaminación del Agua
• Residuos Orgánicos
Generación de Ruidos y Vibraciones Deterioro de la Salud Humana
Construcciones nuevas Impacto Visual
66
ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO
Contaminación
Emisión de gases
ambiental
Operación de
Grupos
Electrógenos
Contaminación
Vertido de aguas residuales de aguas
por mantenimiento de equipos
Desaparición de especies
Generación de
ruido
ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO
Agotamiento de
Consumo de agua
recursos naturales
Operación de
calderos
Emisión de gases Contaminación ambiental
Contaminación de
Generación de suelos
residuos
ACTIVIDAD: Construcción
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
Emisión de Contaminación
polvo del Aire
Generación de Contaminación
residuos del Suelo
C. Cabrejo 69
ACTIVIDAD: Transporte de productos
químicos
ASPECTO
AMBIENTAL Contaminación
de aguas
Derrame de
sustancias IMPACTOS
químicas AMBIENTALES
Contaminación
del Suelo Muerte de
animales
70
ACTIVIDAD: Mantenimiento de equipos
ASPECTO AMBIENTAL
GENERACIÓN
DE Contaminación
RESIDUOS de aguas
IMPACTOS
AMBIENTALES
Contaminación
del Suelo
71
ACTIVIDAD: Agricultura: IMPACTO
Irrigación AMBIENTAL
ASPECTO: Uso Escasez de agua

de agua
Pérdida de biodiversidad
ACTIVIDAD: Almacenamiento IMPACTO
de baterías AMBIENTAL
Contaminación de suelos
ASPECTO:
Uso de
sustancias
tóxicas Contaminación de agua
Metodología de implementación ISO-14001
LISTADO DE ACTIVIDADES
ASPECTOS AMBIENTALES TABLA DE PUNTUACION
EVALUACION DE LOS A.A
RANKING
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
C. Cabrejo 74
• Responsabilidades
ASPECTOS • Control operativo:
AMBIENTALES - Procedimientos
SIGNIFICATIVOS
- IT
- Registros
OBJETIVOS, METAS
CONTROL AMBIENTAL:
DISMINUIR O
ELIMINAR AAS
PROGRAMA DE
GESTION AMBIENTAL
CERTIFICACION
ISO-14001: 2004
75
Ejemplo
EJEMPLO DEdeMAPA
Mapa de
DEProcesos
PROCESOS
DESAGREGANDO LAS OPERACIONES
EN PROCESOS INDIVIDUALES
1
1
2
ENTRADA
SALIDA
3
4 5
OPERACIONES PASOS INDIVIDUALES

GENERALES DEL PROCESO
FLUJOGRAMA
Todos los procesos principales
77
Industria metalúrgica
Metodología para la identificación de los aspectos ambientales
Identificación de las Identificación de Evaluación de la

actividades, productos los aspectos importancia de
y servicios ambientales los aspectos
MEJORA DEL Establecimiento de los

Puesta en marcha objetivos, metas y
COMPORTAMIENTO del programa programas ambientales
AMBIENTAL
C. Cabrejo 79
ASPECTOS AMBIENTALES GENERADOS O ASOCIADOS A ACTIVIDADES
PRIMER PASO: identificación operaciones y actividades.

Interrelación
Recepción de materia Almacenamiento de Etapa I: Proceso de Etapa II: Proceso de

prima materia prima fabricación fabricación
Empaque y producto
Limpieza y sanitización Eliminación de residuos Embarque
terminado
C. Cabrejo 80
ASPECTOS AMBIENTALES GENERADOS O ASOCIADOS A ACTIVIDADES
SEGUNDO PASO: análisis de cada operación o actividad:

“ETAPA I: Fabricación”
ENTRADAS OPERACIÓN - ACTIVIDAD SALIDAS
Materias primas Residuos peligrosos

Sustancias químicas ETAPA I Residuos no peligrosos
Energía Fabricación Efluentes
Agua Emisión de gases
Producto para II etapa
81
Consumo de energía eléctrica y Consumo de

combustible agua
Materias Producto,
Primas, PROCESO subproductos,
PROCESO
insumos B Servicios
A
Descargas y
Gases de Residuos residuos
combustión sólidos, gases y sólidos
efluentes
líquidos
82
Identificación de aspectos ambientales
1. CONSIDERACIONES PARA IDENTIFICAR LOS ASPECTOS:

Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios sobre los que tiene control o influencia
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN abarca actividades,

productos y servicios:
a) Dentro de las instalaciones de la organización
b) En el lugar de prestación de servicio o dentro de las
instalaciones
c) Sean actividades: productivas, auxiliares o de servicios
ALCANCE: “desde dónde
… hasta dónde…” ??? 83

Criterios para la evaluación de aspectos ambientales
NIVEL TIPO DESCRIPCION
SEVERIDAD: Esta referida al grado de daño que puede generar, por si misma, la ocurrencia del impacto
identificado.
5 Catastrófico Desastroso, incluye problemas irreversibles. Contribuye a problemas
ambientales globales. Gran esfuerzo para corregir y recuperar. Ej:
Explosión de caldera.
4 Alta Muy dañino. Afecta la calidad de componentes naturales, productos
inflamables y combustibles, afecta a la salud humana. Dificultad para
corregir pero recuperable. Ej: Derrame de combustible.
3 Moderado Dañino. Genera ineficiencias (deficiencias en utilización de recursos:

agua, energía, calor residual, vibración, etc.) Corregible. Ej: Uso excesivo
de agua.
2 Baja Bajo potencial de daño. Mínimas condiciones inseguras de trabajo.
Fácilmente corregible. Ej: Generación de residuos sólidos.
1 Positivo Referido a un aspecto ambiental cuyo impacto sea beneficioso al medio

ambiente, al margen de su alcance.
PROBABILIDAD: Asociado al aspecto ambiental se refiere a la posibilidad aparente de que se suscite u
ocurra el impacto asociado en caso persista el aspecto.
5 Muy alta Ocurre frecuentemente

4 Alta Ocurre si no se controla
3 Moderada Puede ocurrir
2 Baja Ocurriría excepcionalmente
1 Muy baja Nunca va a ocurrir
Criterios para la evaluación de aspectos ambientales

FRECUENCIA: Asociado a la ocurrencia o persistencia del aspecto
5 Continuo Su frecuencia es diaria
4 Repetido Su frecuencia es semanal
3 Regular Su frecuencia es mensual
2 Intermitente Su frecuencia es anual
1 Raramente Raramente se presenta
PARTES INTERESADAS: Comunidad relacionada con las actividades de la empresa.
5 Muy afectado Preocupación primaria de todas las partes interesadas. Imagen muy
negativa, existencia de quejas y molestias muy notorias.
4 Afectado Preocupación primaria de algunas partes interesadas. Percepción negativa,

existencia de algunas quejas y molestias.
3 Afectación Preocupación secundaria de todas las partes interesadas. Percepción

regular incierta, quejas o molestias vienen siendo resueltas.
2 Baja afectación Preocupación secundaria de algunas partes interesadas. Baja percepción,

quejas o molestias han sido resueltas.
1 No afecta Ninguna preocupación a las partes interesadas. Ninguna percepción

LEGAL: Legislación que regula determinados aspectos ambientales
5 Alto Existe y se incumple total o parcialmente.
3 Medio Existe y se cumple totalmente.
1 Bajo No existe
Evaluación de aspectos ambientales
¿Aspecto Ambiental Significativo?
Impacto Ambiental Significativo
EVALUAR ¿POR QUÉ?

• Porque no todos los aspectos tienen
la misma importancia en la empresa.
• Porque no todos los aspectos tienen
un impacto significativo sobre el
medio ambiente
ISO 14001: Identificación de Aspectos Ambientales
N° AA identificados
220
200
160
EJEMPLO
120
N° AA
80
39
40 28 25 24 21
16 15 15 12 10 9 6
0
87
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales (SGA) – 6.1.2 AAS

4.3.2 Requisitos Legales y Otros – 6.1.3
Obligaciones de cumplimiento
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas - 6.2 Objetivos
ambientales y planificación para lograrlos
1. Norma ISO 14001

¿Cómo
se hace ? 2. Procedimiento
3. Metodología: registros
4.3.2 REQUISITOS LEGALES - 2004
6.1.3 OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO - 2015
Constituyen todos los

Requerimientos Legales y
las Regulaciones Asociadas al
Sistema Integrado de Gestión
aplicables directa o
indirectamente a la
Organización:
- Ley Gral. Del Ambiente
-Estándares ambientales
- Límites Máximos Permisibles
- Normas de hidrocarburos
4.3.2 REQUISITOS LEGALES - 2004
6.1.3 OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO - 2015
¿Qué dice la norma?
La organización debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales…AA
b) cómo se aplican estos requisitos a sus AA?.
¿Cuándo?
en el establecimiento, implementación y mantenimiento
de su sistema de gestión ambiental.
¿Comunicación, a quiénes?
a todas las personas en la organización

y a las que actúan en su nombre
4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL – 2004
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO - 2015
4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
4.5.2.1 procedimientos para evaluar periódicamente

el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos que suscriba.
Debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
EJEMPLO
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales (SGA) – 6.1.2 AAS

4.3.2 Requisitos Legales y Otros – 6.1.3
Obligaciones de cumplimiento
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas - 6.2 Objetivos
ambientales y planificación para lograrlos
1. Norma ISO 14001

¿Cómo
se hace ? 2. Procedimiento
3. Metodología: registros
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS – 2004
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - 2015
¿Qué dicen la norma?

 Implementar objetivos y metas ambientales documentados.
 Medibles y ser coherentes con la política ambiental.
 Tener en cuenta: requisitos legales de los AAS.
Incluye:
a. asignación de
responsabilidades en las
Objetivos funciones y niveles
Programas
Metas pertinentes de la
organización; y
b. los medios (recursos) y

plazos para lograrlos.
Objetivo:
Propuesta de intensión o fin general cuantificable
(cuando sea posible) que plantea un estado futuro basado
en la(s) Política(s).
Meta :
Requisito detallado cuantificable y
que posee una base de tiempo
determinada, planteada para
alcanzar un objetivo.
OBJETIVOS Y METAS
METAS:
¿A dónde quiero llegar? •Requisitos legales

• Aspectos ambientales
¿En cuánto tiempo? • Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL • Requisitos del negocio
¿Qué actividades debo desarrollar?

¿Cuándo las voy a realizar?
¿Quién es el responsable?
¿Con qué recursos contamos?
C. Cabrejo 95
¿Cómo llegamos al Programa de Gestión Ambiental?
Política
Evaluación
Ambiental
de los
Aspectos
Identificación Ambientales
de Aspectos
e Impactos
Procesos y Ambientales
Actividades de esas
actividades Listado de Aspectos
del alcance
Ambientales
del SGA
Significativos
Identificación de situación
ambiental inicial
Objetivos, metas y
programa SGA
C. Cabrejo
96
¿Función del Programa de Gestión Ambiental?
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
 CAUSAS
 OBJETIVOS Y
 CONTROLES
 METAS AMBIENTALES
OPERACIONALES
Para disminuir
los riesgos de
PROGRAMA DE GESTIÓN contaminación
AMBIENTAL ambiental en
nuestras
actividades
Programa de gestión ambiental
Debe contener:
• Aspectos Ambientales Significativos

• Objetivos
• Situación Actual
• Metas
• Responsables
• Cronograma de Cumplimiento
• Inversiones Asociadas
• Requisitos Legales Asociados
• Recursos Necesarios
• Plan de Revisión y Monitoreo del Programa
Programa de gestión ambiental
CONSIDERACIONES:
Indicadores de
cumplimiento de los
objetivos.
Plazos de
cumplimiento
Recursos asignados
Funciones y
responsabilidades.
Fases a desarrollar,
actividades en cada
fase.
Objetivos y metas EJEMPLO
claros, precisos.
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
Ambiental
4.4.1 Recursos, funciones y responsabilidad y
4.4 IMPLEMENTACION autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Y OPERACION
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia

LA DIRECCIÓN 100
4.4 IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.4.1 4.4.2 4.4.5 Control 4.4.7

Recursos, Competencia, 4.4.3 4.4.4 Preparación
de 4.4.6 Control
funciones, formación y Comunicación Documentación operacional
y respuesta
responsabilid toma de documentos ante
ad y autoridad conciencia emergencia
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
d) mantener la
a) cumplir su
operación en curso
política, objetivos y
y la mejora
continua del SGA metas ambientales;
c) comunicar
sobre aspectos del b) cumplir los
SGA a las partes requisitos;
interesadas;
Para mejorar el
desempeño
Recursos
ambiental de la
organización.
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD – 2004
7.1 RECURSOS - 2015

Recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA.
 RR.HH., habilidades especializadas, infraestructura de la

organización, y los recursos financieros y tecnológicos.
 Funciones, responsabilidades y la autoridad: definidas y

comunicadas
 Designar representantes con sus funciones,

responsabilidades y autoridad para:
a) asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene;

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental
7.1 RECURSOS - 2015

Se deben definir y comunicar las responsabilidades y autoridades de
las personas que trabajan para la empresa
Los recursos suministrados por la Dirección deben

posibilitar la realización de las responsabilidades
asignadas.
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar cuando ocurre un

cambio dentro de la estructura.
C. Cabrejo 104
7.1 RECURSOS - 2015
¿Quién hace qué?

¿Cómo lo hace? Estructura organizacional fiscalizada
principalmente por el Comité del
Sistema Integrado de Gestión
7.1 RECURSOS - 2015
Organización interna: se requiere la definición de

responsabilidades especificas para llevar a cabo la
implementación del SGA
Quienes tienen la responsabilidad para …?

 Identificar aspectos ambientales
 Iniciar de acciones correctivas / preventivas
 Responder ante inquietudes de partes interesadas
 Actuar en situaciones de emergencias
 Definir programas de auditorías
 Asegurar el seguimiento de la gestión
C. Cabrejo 106
7.1 RECURSOS - 2015
¿Cómo podemos evidenciar el cumplimiento

de este requisito?
• MOF
• Manual de personal
• Responsabilidades: procedimientos
(comunicadas)
• Roles y responsabilidades deben estar
vinculados al CONTROL DE AAS
4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA – 2004
7.2 COMPETENCIA – 2015
7.3 TOMA DE CONCIENCIA - 2015
Formación: Formar , adoctrinar con

preceptos o reglas
¿Son iguales?
Sensibilización: moldear conducta, forma
de ser • Formación?
Capacitación: hacer a alguien apto con • Sensibilización?
conocimiento de algo
• Capacitación?
Entrenamiento: habilitar para hacer algo • Entrenamiento?
• Competencia?
Competencia: pericia, aptitud, idoneidad
Operaciones Aspectos Competencia

• Tareas ambientales • ¿Qué
• Actividades • Impactos necesidades?
• Registros
Tomar conciencia
 Política ambiental
 Requisitos del SGA
Competencia necesaria y  AAS
evaluar la eficacia de las
 Beneficios ambientales;
acciones tomadas
 Funciones y responsabilidades dentro
del SGA
 Consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
Evaluación de la competencia y entrenamiento

Qué competencia se requiere para …?
• Evaluar el funcionamiento del sistema

• Identificar AA frente cambios de procesos, o futuros proyectos
• Analizar los cambios en los requisitos legales ambientales
• Hacer el seguimiento de los programas de gestión
• Actuar frente a situaciones de emergencia
• Realizar auditorias internas
C. Cabrejo 110
¿Cómo encontramos las necesidades de

capacitación?
Nivel esperado
Necesidades del perfil de

CONTROL CAPACITACIÓN
competencia REQUERIDA
Nivel actual de OPERACIONAL
competencia
ASPECTOS
AMBIENTALES
Habilidades actuales
SIGNIFICATIVOS
C. Cabrejo 111
4.4.3 COMUNICACIONES – 2004
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA – 2015
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA - 2015
Comunicación Interna
Comunicación Externa
Directrices generales
Procedimientos para comunicar interna y externamente
su Política, desempeño u otra información ambiental.
Beneficios d) promover
la mejora
continua del
desempeño
c) recibir, ambiental.
considerar y
responder
b) incrementar preguntas,
la conciencia inquietudes u
ambiental; otra
información;
a) demostrar el
compromiso, mejora
en el desempeño,
resultados;
Procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización;
b) Gestionar las comunicaciones externas.
La organización debe decidir si comunica o a) Qué comunicar

no externamente información acerca de b) Cuándo comunicar
sus aspectos ambientales significativos y c) A quién comunicar
debe documentar su decisión. d) Cómo comunicar
4.4.3 Comunicación interna
La organización debe definir una metodología adecuada
para garantizar la comunicación interna entre

los diversos niveles y funciones de la organización,
relacionado a sus aspectos ambientales y al

funcionamiento del SGA
Boletines – Intranet- Carteleras - Reuniones grupales -

Buzones de sugerencias - Comités internos
Comunicación debeC.contribuir
Cabrejo
a la mejora continua 115
4.4.3 Comunicación externa
Comunicaciones formales
Gestión de inquietudes de partes
Política de puertas abiertas
interesadas externas: recibir,
Métodos de Información
documentar y responder todo lo comunitaria
relacionado a sus AA y al funcionamiento Eventos comunitarios
de su SGA. Sitios web- Informes de
prensa
Partes interesadas: Vecinos, clientes, Reportes ambientales
contratistas, proveedores, servicios de
Líneas de acceso telefónico
emergencia y organismos de control, autoridades gratuito
Se debe comunicar según lo

requieran los RL y otros requisitos
116
4.4.4 DOCUMENTACIÓN – 2004
7.5.1 GENERALIDADES - 2015
Descripción de los
Política, Objetivos y
elementos principales del
metas
SGA.
Aseguran la eficacia de la
planificación, operación y
control de procesos
relacionados a los AAS.
¿QUÉ DOCUMENTOS?
a) Política, objetivos y metas ambientales;
b) Alcance del SGA: MANUAL;
c) Descripción de los elementos principales del SGA y su
interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados: MANUAL;
d) Documentos, (registros del ISO 14001)
e) Registros necesarios para asegurar la eficacia de la
implementación y funcionamiento del SGA.
C. Cabrejo 118
¿Cuáles son los los documentos, que
aseguran el funcionamiento del SGA?
REQUISITOS - DOCUMENTADOS
4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.6

Recursos, 4.4.6 El
Aspectos – Objetivos, 4.5.5 Revisión
4.2 Política Control ALCANCE
Impactos Metas, funciones, operacional
Auditorías por la
del SGA
Ambientales Programas responsab. Dirección
La descripción de los elementos principales del SGA y su interacción,

así como la referencia a los documentos relacionados
P ¿Cómo ha decidido la empresa Planificar su SGA?

¿Cómo se ha organizado para llevar a cabo dicha Planificación?
H
¿Qué metodología empleará para verificar el funcionamiento
V
de su SGA?
A ¿Como ha sistematizado la revisión del Sistema y su

Mejora continua?
Manual de Gestión Ambiental
C. Cabrejo 120
Niveles o Jerarquía Documentaria
Nivel I
Política Ambiental
Documentación del SGA

¿Cuáles son relevantes?
Manual SGA Nivel II
Todos aquellos
documentos Procedimientos
que la Nivel III
organización
considere Instrucciones de
necesarios para trabajo
asegurar la Nivel IV
eficacia del SGA Formatos, registros
deberán estar
documentados
C. Cabrejo 121
ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS
Manual
DEFINE: el Sistema de Gestión: NIVEL I
principios y responsabilidades del
Sistema
DEFINE: ¿qué?, ¿quién? NIVEL II
¿cuándo? Procedimientos
DESCRIBE: Procesos y
actividades
NIVEL III
CONTESTA: ¿cómo?
Documentos de trabajo Instrucciones de trabajo
detallados
NIVEL IV
REGISTROS: Otros documentos (registros)
La evidencia de la aplicación del

sistema: fichas técnicas, tablas, actas
de reunión, capacitaciones
122
ANEXO: A.4.4 Documentación
¿Qué documentar ? – tener en cuenta:
a) las consecuencias ambientales de no documentar;

b) Documentos para el cumplimiento con los requisitos
legales;
c) Documentos para asegurar actividades eficientes;
d) las ventajas de documentar:
• Implementación más fácil,
• Comunicación eficaz
• Mantenimiento y revisión más fácil
• Menor riesgo de ambigüedad y desviaciones;
e) los requisitos de la ISO 14001. 123
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS – 2004
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN - 2015
• Documentación nueva
• Mantenimiento de la documentación
• Documentación obsoleta
Soportes:
• Sistema de codificación y formatos
• Sistema de archivos en uso e
históricos
• Mecanismos de cambio en la
organización
• Copia controlada
¿Qué dice la norma? PROCEDIMIENTO:
Todos los documentos requeridos deben controlarse para asegurar que:
a) Son adecuados
b) Están actualizados
c) Permiten resaltar los cambios realizados y nuevas versiones
d) Están disponibles donde se necesitan;
e) Son fácilmente legibles e identificables;
Estas condiciones aplican también a:
f) Los documentos de origen externo

g) Los documentos obsoletos
C. Cabrejo 125
Codificación de documentos - SIG

EJEMPLO:
SIG-P-SI09-09-00
Procedimiento de Control de Documentos
Donde:
SIG : Sistema Integrado de Gestión

P : Procedimiento
SI09 : SI (Sistemas Integrados) + 09 (Documento N°09 de
Sistemas Integrados)
09 : Control documentario
00 : Versión inicial: 00
Ejemplos:
SIG-P-MA02-10-02.-Manejo de residuos sólidos
SIG-IT-SI04-11-01.- Primeros auxilios
SIG-R-SI01-03.- Requisitos Legales 126

Codificación de la Documentación
SGA – P/IT/R – XXXX - YY
Donde:
SGA : Sistema de SGA
(P/IT/R) : Procedimiento / Instrucción / Registro, según el documento
XXXX : Cuatro letras como máximo referidas al título del documento
YY : Número del Requisito de la Norma del Sistema de SGA
SGA/P/CD/09/00
“CONTROL DE DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTO SGA/P/CD/09/00
DEL SISTEMA -SGA”
ISO-14001 CLAUSULA: 4.4.5
FECHA : 15-05-14 VERSIÓN : 00 PÁGINA 1 de 4
127
SISSOMAC
Lista Maestra de Documentos Cód.: PG-GI-1-F1
Ver.: 2 Pág.: 1 de 1
Correspondencia de los códigos de las cláusulas de
la Norma ISO 14001 y la plataforma documentaria
CODIGO DE
CODIGO DE PLATAFORMA DESCRIPCION DE LOS CONTENIDOS DE LAS
CLAUSULAS DE
DOCUMENTARIA CLAUSULAS
NORMAS
(01) 4.2 Políticas
(02) 4.3.1 Aspectos Ambientales – Peligros Riesgos
(03) 4.3.2 Requisitos Legales
(04) 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
(05) 4.4.1 Recursos, Responsabilidad y Autoridad
(06) 4.4.2 Competencia, Formación
(07) 4.4.3 Consulta y Comunicación
(08) 4.4.4 Documentación del Sistema
(09) 4.4.5 Control documentario
(10) 4.4.6 Control operacional
(11) 4.4.7 Preparación y Rpta. ante Emergencias
(12)) 4.5.1 Seguimiento y Medición
(13) 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento Legal
(14) 4.5.3 No Conformidades, Acciones Correctivas
(15) 4.5.4 Control de Registros
(16) 4.5.5 Auditorías Internas
(17) 4.6 Revisión por la Dirección
C. Cabrejo 129
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL – 2004
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL - 2015
Aspectos críticos:
Deben controlarse
Proceso 2
PROCEDIMIENTOS
• Actividad 1 • Actividad 5 INSTRUCTIVOS
• Actividad 2 • Actividad 3 • Actividad 6
• Actividad 4
Proceso 1 Proceso 3
REGISTROS
Aspecto – Impacto Ambientales
CONTROL OPERACIONAL
Aspectos Ambientales Significativos

• Procedimientos documentados: control de posibles desvíos de la
política, los objetivos y metas.
• Debe establecer criterios operativos en los procedimientos.
• Debe establecer, mantener y comunicar procedimientos y

requisitos legales relacionados con AAS (a proveedores y
contratistas).
Los controles operativos seleccionados se deben mantener y

evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.
Puede incluir: controles de Debe incluir: la perspectiva del

ingeniería, procedimientos ciclo de vida: RL, compras,
Tener en cuenta: jerarquía proveedores, transporte, uso, vida
de controles útil, RS de sus productos
131
Controles y criterios operativos para:
Asegurar la gestión de Asegurar el

los aspectos cumplimiento con los Lograr los objetivos y
ambientales requisitos legales y metas planificados
significativos. otros.
Asegurar coherencia
Evitar o minimizar
con los compromisos
incidentes/accidentes
asumidos (política
ambientales.
ambiental)
C. Cabrejo 132
¿Qué actividades requieren criterios operativos para asegurar que han

sido planificadas adecuadamente?
• Procesos fabricación
• Actividades de mantenimiento
• Análisis de laboratorio
• Almacenamiento de materias primas y productos
• Compras, ventas, contratos o acuerdos con
proveedores
• Entrega / prestación de productos / servicios
• Procesos de servicios auxiliares (por ejemplo:
suministro de energía y agua, reciclaje y gestión de
aguas residuales).
133
¿Cómo se implementan los controles operacionales?
• Procedimientos
• Instrucciones de trabajo, registros
• Controles físicos: medición de pH, °T
• Uso de personal con formación (entrenado)
• Señalizaciones, fotos, videos
La selección de los métodos de control específicos depende

de las habilidades y experiencia de las personas que
realizan la operación y de la complejidad e importancia
ambiental de la propia operación. 134

EJEMPLO DE PROCESOS OPERATIVOS
Combustible
Entradas,
consumos Energía
Emisiones
Salidas,
generación
Materia
Producto
prima
PROCESO INDUSTRIAL
Agua
Residuos sólidos, descargas

ESQUEMA CONTROL OPERACIONAL
Control
Op. Control
Op. Control
Combustible Op.
Entradas,
consumos Energía
Emisiones
Salidas,
generación
Materia
Producto
prima
PROCESO INDUSTRIAL
Agua
Control Control
Op. Op.
Control
Op.

CICLO DE OPERACIONES MINERO-METALURGICAS Y SUS CONTAMINANTES
Combustible ENTRADAS
Agua
Taladro CONSUMOS
SUELO
ROCA ESTERIL
TAJO
PILAS DE
ZONA DE DESECHOS MINERAL
REHABILITACION (con pirita)
AGUA SUBSUELO AGUA DE GASES

Drenaje MINA SO2
(ácida) POLVOS CO
Filtración AGUA DE C
PROCESO O FUNDICION
Rx N
C
E
N
METAL
SISTEMA DE CONCENTRADORA T
TRATAMIENTO R
A
D
O
RELAVES
SALIDAS, DESECHOS
GENERACIÓN DE
FUNDICION
(escorias)
Estanque
Desechos de Presa de
Agua Relaves
Dique
CICLO DE OPERACIONES MINERO-METALURGICAS Y SUS CONTAMINANTES
Control
Op.
Combustible Control ENTRADAS
Agua Op.
Taladro CONSUMOS
Control
SUELO Op.
ROCA ESTERIL
TAJO
PILAS DE
ZONA DE DESECHOS MINERAL
REHABILITACION (con pirita) 1. ¿Qué se hace en cada AAS?
AGUA SUBSUELO AGUA DE GASES
Drenaje
2. ¿Quién
MINA
lo debe Control
hacer? SO2
Op.
(ácida) POLVOS CO
Filtración Control 3. ¿Es competente?
AGUA DE C
Op. Control
PROCESO O FUNDICION Op.
4. Si no lo es ¿qué hago?
Rx N
C
E
5. ¿Cómo sabemos si el control N
METAL
SISTEMA DE CONCENTRADORA T
TRATAMIENTO R
está bien? A
Control D
Op. O
6. Si está mal ¿qué hago?
RELAVES Control
SALIDAS, Op. DESECHOS
GENERACIÓN DE
FUNDICION
(escorias)
Estanque
Desechos de Presa de
Agua Relaves
Control
Op.
Dique
¿Cuáles son las Entradas?
¿Cuáles son las salidas?
¿Cuáles son críticos?
¿Cuáles serían los
CONTROLES?
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS – 2004
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS - 2015
Condiciones de Emergencia:
• Impacto Ambiental Significativo
• Explosiones
• Reacciones sin Control
• Incendios
• Derrames Líquidos y emisiones gaseosas
• Desastres Naturales
PLANES DE EMERGENCIA
Instrumentos:
• Entrenamiento Especializado
• Simulacros Planeados
• Inspecciones Periódicas
• Auditorias de Seguridad

Deben identificarse situaciones reales y potenciales de
emergencia y accidentes reales y potenciales que pueden tener
impactos en el medio ambiente
¿dónde y cómo?
• IPER de cada área
• Identificación y evaluación de aspectos ambientales: matriz

ambiental
• Responder, prevenir o mitigar impactos
ambientales
• Revisar periódicamente los métodos
• Realizar pruebas periódicas de los

procedimientos 142
Se debe considerar:
• Peligros ‘in situ’:

a) líquidos inflamables,
b) tanques de almacenamiento,
c) gases comprimidos,
d) almacenamiento de materiales y medidas a tomar en caso de
derrames o fugas accidentales;
• Tipo y escala de peligros de situación de emergencia o accidente;
Se debe informar y capacitar sobre emergencias a las partes

interesadas, incluido el personal bajo el control de la organización
143
Se debe considerar:
• Métodos de respuesta para responder ante un accidente o

situación de emergencia;
• Planes de comunicación interna y externa;

• Acciones requeridas para minimizar los daños ambientales;
• Mitigación y acciones de respuesta a tomar para los

diferentes tipos de accidentes o situaciones de emergencia;
144
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Se debe considerar:
Evaluación
posterior a un Lista del
Formación del
accidente: personal clave
personal para Posibilidad de
para y las Rutas de
el asistencia
establecer e Simulacros instituciones evacuación y
procedimiento mutua de
implementar periódicos; de ayuda, punto de
de respuesta organizaciones
las acciones incluidos los reunión;
ante vecinas.
correctivas y datos de
emergencias;
acciones contacto;
preventivas;
145
Procedimientos operativos de emergencia 1. ¿Tienes

típicos: identificado
 Emisiones accidentales a la atmósfera; dónde puede

suceder?
 Descargas accidentales a agua y tierra;
2. ¿Has evaluado si
 Consecuencias de desviaciones / operaciones
se puede
anormales / inclemencias climáticas, etc.
controlar?
3. ¿Has realizado
simulacros?
Debe estar en el procedimiento
4. ¿El personal es
COMPETENTE?
C. Cabrejo 146
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
Ambiental



LA DIRECCIÓN 147
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN – 2004
Aspectos clave o críticos (AAS) deben seguirse
ASPECTOS CRITICOS
PLANES
PROCESO
EQUIPO CRITICO
Cronogramas
Monitoreos
CALIBRACION DE EQUIPOS
Avances
ASPECTOS AMBIENTALES
P 4.3
REQUISITOS LEGALES
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
H 4.4
OPERACIONES:
RECURSOS-PERSONAS-METODOS
EVAL. DE DESEMPEÑO
V 4.5
EVAL. DE CUMPLIMIENTO
A
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCÓN
149
Deben establecerse, implementarse y mantenerse
procedimientos para hacer el seguimiento de las
operaciones que puedan tener un impacto
significativo en el medio ambiente.
Los procedimientos incluyen seguimiento de:

• el desempeño ambiental
• los controles operacionales aplicables
• la conformidad con los objetivos y metas ambientales.
Información: CONFIABLE Equipos calibrados
150
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y

evaluar su desempeño ambiental
Se debe determinar: La organización debe:

a) Qué necesita seguimiento y medición Comunicar interna y
b) Métodos de seguimiento, medición y externamente su desempeño
análisis ambiental de acuerdo con los RL
c) Criterios de evaluación del y otros requisitos
desempeño, indicadores Conservar la información
d) Cuándo deberá hacer seguimiento y documentada de resultados de
medición seguimiento, medición, análisis y
e) Cuándo evaluar y analizar resultados evaluación
151
Preguntas de interés …
¿Cuales son las características fundamentales de operaciones y actividades?:
Las que impactan al suelo, agua o aire
¿Cómo se mide el desempeño del SGA?:
A través de indicadores ambientales
¿Qué variables se tienen en cuenta?:
Los límites máximos permisibles
¿Cómo se asegura el seguimiento efectivo de los objetivos y metas?:
A través de los reuniones comités periódicos (personal responsable)
¿Son confiables los resultados de mediciones (operativas y de gestión)?:
Las características críticas son evaluadas a través de laboratorios
externos
152
Dos vías de acción:
Seguimiento y mediciones Seguimiento y mediciones
operativas de gestión
Con los resultados de las mediciones se evalúan:

- Éxitos del SGA
- Correcciones en áreas que requieren mejoras
PLANIFICACION DE INFORMACIÓN
CONTROLES MONITOREO Y PARA
ACTIVIDADES
OPERATIVOS MEDICIONES EVALUACION DE
PRODUCTOS Y
SERVICIOS DESEMPEÑO
C. Cabrejo 153
¿DÓNDE HACEMOS SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN?
Control
Op. Control
Op. Control
Combustible Op.
Entradas,
consumos Energía
Emisiones
Salidas,
generación
Materia
Producto
prima
PROCESO INDUSTRIAL
Agua
Control Control
Op. Op.
Control
Op.

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION
EFLUENTES INDUSTRIALES
900
784.4 782.0
800
700 664.0
616.0
600
510.0 DBO (mg/l)
500 447.0 450.0 459.0
406.0
400 362.0
298.8
300
200 157.0 154.0
100 54.1 40.4

50
0 15 15 15 15 15 15 15 15 15
EIA jul-08 mar-09 sep-09 dic-09 feb-10 jun-10 sep-10 nov-10 may-11 dic-11 may-12 nov-12 may-13 nov-13 may-14 nov-14 may-15 nov-15 LMP
0.0 Aguas
Categoría
0 3
EIA Real LMP(Nac.) LMP(BM)
Emisiones gaseosas
NOx: Caldero 01
700 655
600
500 LMP.- 460

387 403 392 399 410
368
mg/m3
400 334 342 341

294 307
300 232 232
195
200
100
0
nov-07 jul-08 mar-09 ago-09 nov-09 dic-09 feb-10 jun-10 sep.10 nov-10 may-11 nov-11 may-12 nov-12 may-13
Ejemplo de monitoreo de
especies biológicas
Censo de aves
9.1.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO - 2015
4.2 4.3.2
POLITICA - IDENTIFICAR –
COMPROMISO EVALUAR -
ACTUALIZAR
Evaluación
OBLIGACIONES
Cumpl. Legal
4.5.2
EVALUAR Y DEMOSTRAR -
CUMPLIMIENTO
Relación entre la política ambiental, los requisitos
legales y la gestión del cumplimiento legal
POLÍTICA - Compromisos
 Cumplimiento de requistos legales y otros
4.2
 Se documenta, implementa y mantiene
 Mejora continua y prevención de la contaminación
 Comunicada apropiadamente
IDENTIFICAR – Requisitos legales

 Requisitos legales y otros que se suscriba
4.3.2
 Aplicación de requisitos legales a los AA
 Demostrar cumplimiento en toda la historia de la

empresa, en todo el alcance
 Requistos asociados a los AA de la empresa

EVALUAR – Cumplimiento legal

 Revisar el cumplimiento de los requisitos legales del
4.5.2
4.3.2
 Incluye permisos, licencias, autorizaciones
 Mantener registros de cumplimiento: evidencias
 Evidencias actualizadas
Evaluación de cumplimiento
…puede abarcar múltiples requisitos legales o uno solo...
La frecuencia de la evaluación de cumplimiento se ve afectada

por varios factores, tales como el desempeño del cumplimiento
en el pasado o los requisitos regulatorios específicos.
Revisiones independientes (auditorias de cumplimiento legal)
Programas de evaluación del cumplimiento
a) Se debe determinar la frecuencia de la evaluación Información

b) Evaluar el cumplimiento y determinar las acciones debe estar
necesarias documentada
c) Hacer de conocimiento del estado de cumplimiento
C. Cabrejo 161
Algunos métodos para evaluar el cumplimiento:

a) auditorías;
b) revisión de documentos y/o registros;
c) inspecciones de las instalaciones;
d) entrevistas;
e) revisiones de proyectos o trabajos;
f) análisis de muestras de rutina o resultados de ensayos, y/o
muestreo/ensayo de verificación;
g) recorrido por las instalaciones y/u observación directa.
C. Cabrejo 162
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS - 2015
Control de No Conformidades: Incidentes en SSO, M.A
Acción Correctiva y Preventiva
No Conformidades Tipo:
 No Conformidad 1º Grado (No Certifica)
 No Conformidad 2º Grado (Certifica Plan A.C.)
 No Conformidad 3º Grado (Certifica Observaciones)

a) identificación y corrección de las no conformidades y tomando las

acciones para mitigar sus impactos ambientales;
b) investigación de las no conformidades: ¿causas? ¿cómo prevenir su
recurrencia?;
c) la evaluación de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
recurrencia;
d) registro de los resultados de las acciones tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud

de los problemas e impactos ambientales encontrados.
Incorporar todos los cambios que surjan.
C. Cabrejo 164
Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario

No conformidad
Incumplimiento a un requisito:
4.2: Política
4.3.1: Aspectos Ambientales
4.3.2: Requisitos Legales
4.5.1: Seguimiento y medición
etc.
4.5.3 NC, AC, AP
Corrección
 Acción tomada para eliminar una no
conformidad detectada (inmediata,
inminente), Ej:
Reemplazo del producto no
conforme con un producto
conforme o reemplazar un
procedimiento obsoleto con la
versión vigente, etc.
Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario
Acción
preventiva: acción
para eliminar la causa
de una no
conformidad potencial
Acción
correctiva:
acción tomada para
eliminar la causa de
una no conformidad
detectada u otra
situación
indeseable.
¿Qué se hace ante una No Conformidad?
Respuesta en tres etapas:

¿Acción correctiva eficaz ?
• corrección,
• análisis de la causa, y
• acción correctiva.
Prevenir que la no conformidad vuelva a

ocurrir eliminando la causa.
C. Cabrejo 167
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA
¿Qué implica establecer, implementar y

mantener procedimientos para gestionar las
no conformidades reales y potenciales ?
 La identificación de los desvíos del sistema.
 La toma de acciones para mitigar los impactos ambientales;
 La investigación de las no conformidades: causas y toma de acciones
 La evaluación de la necesidad de acciones preventivas
 El registro de los resultados de las acciones tomadas y
 La revisión de la eficacia de las acciones tomadas
NECESARIAMENTE: Responsable (s) para este ciclo
C. Cabrejo 168
¿Desviaciones?
a) Desempeño del sistema:

1. Incumplimiento del establecimiento de objetivos y metas.
2. Responsabilidades del SGA no definidas:
• para alcanzar los objetivos y metas o
• para la preparación y respuesta ante emergencias; y
3. Incumplimiento de la evaluación de la conformidad con R.L.
C. Cabrejo 169
b) Desempeño ambiental
1. Incumplimiento de metas de reducción de energía
2. Incumplimiento de los requisitos de mantenimiento
3. Incumplimiento de los criterios de operación (Ej.
límites máximos permisibles).
C. Cabrejo 170
EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES:
• Responsabilidades ambientales no asignadas: respuesta ante

emergencias
• Incumplimiento del procedimiento: gestión de residuos
• No hay capacitación para calificar un puesto de trabajo
• No se llevan registros del avance del cumplimiento de objetivos y

metas
• Se registra un derrame, fuga o pérdida de una sustancia peligrosa
• Se realiza una descarga líquida no planificada

171
Clasificación de No Conformidades:
Impacto de la No Conformidad sobre el funcionamiento del SGA:

MAYOR:
a) No se contempla alguna cláusula de la norma u otros criterios
en base a los cuales se realiza la auditoría.
b) No se cumple alguno de los requisitos de la norma (u otros
criterios de auditoría externa), o existe una imposibilidad
sistemática de seguir los requisitos del SGA.
MENOR:
a) Un fallo puntual, no sistemático, contra los requisitos.
C. Cabrejo 172
Sistema de Gestión
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
Ambiental CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA – 2004
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES

Procesos Registros Hechos
CORRECTIVAS - 2015
Criterio Ambiental
Se Incumple No Se Conservan Registros Fin

Sí
No Conformidad
Corrección Documenta la
Impacto Ambiental No Conformidad
Realizar el Se recomienda el uso de

Análisis de Causa alguna herramienta
Registra
el incumplimiento
Documentar:
- Acciones
- Responsables
- Fechas
No Sí
Las acciones eliminan la Registra el Cierre Fin
causa de raíz 173
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS – 2004
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA - 2015
Título, Firma y Fecha.

Documento Legible.
Fácilmente Identificable.
Susceptible de ser Trazado.
Susceptible de Auditoría.
Protegido contra Daños.
Periodo de Conservación.

Se debe establecer y mantener los registros para demostrar la
conformidad con los requisitos del ISO 14001, y para demostrar los
resultados logrados.
Procedimiento para:
a) la identificación,
b) el almacenamiento,
c) la protección,
Los registros deben ser y permanecer
d) la recuperación,
legibles, identificables y trazables.
e) el tiempo de retención y
f) la disposición de los registros.
C. Cabrejo 175
REGISTROS AMBIENTALES
IDENTIFICACION INEQUIVOCA (trazabilidad)
REUNIR - COLECTAR (suficientes)
COMPLETAR (formularios prácticos)
DISPONER (fácilmente accesibles)
MANTENER (tiempos predefinidos)
RESGAURDAR (responsabilidades)
176
 Información sobre leyes y otros requisitos
 Cumplimiento de leyes
 Permisos, licencias y autorizaciones
 Evidencias de cumplimiento de Objetivos y Metas
 Capacitación en temas ambientales
 Resultados de Control Operacional
(mantenimiento, diseño, producción)
 Resultados de calibración de equipos

 Registro de NC, AC / AP tomadas
 Registros de quejas
 Informes sobre incidentes
 Resultados de auditorías
 Revisiones por la dirección
177
 registros de inspección, mantenimiento y calibración;

 registro de seguimiento de procesos;
 registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores;
 registros de pruebas de preparación ante emergencias;
 decisiones sobre comunicaciones externas;
 registros de los aspectos ambientales significativos;
 registros de las reuniones en asuntos ambientales;
 información sobre desempeño ambiental;
 registros de cumplimiento legal; y
 comunicaciones con las partes interesadas.
C. Cabrejo 178
4.5.5 AUDITORIA INTERNA – 2004
9.2 AUDITORÍA INTERNA - 2015
Auditoría: Proceso sistemático,

independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin
determinar hasta qué punto se cumplen
los criterios de la auditoría
Criterios de auditoría
conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la

cual se compara la evidencia de la auditoría.
Hallazgos de la auditoría:
 Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría
 Pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría u oportunidades de mejora.
Pueden ser:
 No conformidad: incumplimiento de requisitos
 Desviación: fallo puntual o sistemático que no afecta al SGA
Observación: No incumple algún requisito, se debe buscar más

evidencias
PROGRAMA:
 Plano de Auditoría SIG

 Objetivo de la Auditoría
 Alcance de la Auditoría
 Metodología Aplicable
 Responsables de la Auditoría
 Tiempo de Ciclo de la Auditoría
 Cronograma de Trabajo
Se debe:
planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditoría, de acuerdo a la importancia ambiental de las
operaciones y los resultados de auditorías previas
PARA:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1. Es conforme con las disposiciones planificadas
para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene
b) proporcionar información a la dirección sobre los

resultados de las auditorías.
C. Cabrejo 182
Procedimiento:
 Responsabilidades dentro de la auditoria

 Documentos de auditoria a utilizar
 Informe de los resultados
 Registros asociados.
 Criterios de auditoría, alcance, frecuencia y métodos.
La selección de auditores y la realización de las
auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
C. Cabrejo 183
Planificación de auditorías internas (9.3 – 2015)
Deberá comprender:
• las actividades y las áreas que se han de considerar en las

auditorías (alcance y objetivos)
• la frecuencia de las auditorías
• las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de las
Auditorías Ambientales
• la comunicación de los resultados de las auditorías
• la competencia de los auditores (independencia)
• metodología de conducción
C. Cabrejo 184
No
Programación de Ejecución de la
Inicio Existen N.C.
Auditoría Auditoría
Sí
A B
Asignación del Documentar los
Equipo Auditor hallazgos Op. Mejora
Procedimiento
Observaciones
Acciones Correctivas
Evaluación de la
Observaciones B
Documentación
Procedimiento
Acciones Preventivas
Listas de Elaboración Plan de Oportunidades
Verificación Auditoría de Mejora
Seguimiento a las
Acciones
Difusión del Plan de
No Conformidades
Auditoría
No
Eficaz B
Informe de Auditoría Sí
Reunión de Apertura y Reunión de Cierre
A 185
Requisitos del auditor interno
Ser Auditor Líder

en algún sistema
Haber
de gestión Haber realizado
acompañado por
acreditado por por lo menos dos
lo menos en dos
Auditor alguna entidad de
auditorías
auditorías
certificación internas en los
Líder.- internacional
externas en los
sistemas de
sistemas de
Requisitos: (opcional). En
gestión
gestión
caso de ser específicos en su
específicos en su
auditor externo, totalidad.
totalidad.
no aplica el ítem
4.
C. Cabrejo 186
Competencia
Calidad Medio
Ambiente
Conocimientos
Conocimientos y habilidades
Conocimientos
y habilidades genéricos
y habilidades
específicos de
específicos de
calidad medio ambiente
Experiencia Formación
Educación como
laboral
auditor
Atributos personales
C. Cabrejo 187
Requisitos del auditor interno
El Auditor DEBE:
a. Actuar con ética en todo momento, tratar la información recibida con
confidencialidad y discreción.
b. Explicar a los auditados los objetivos y metodología a utilizar en la
auditoria.
Función primaria del auditor ambiental:

Determinar la conformidad del auditado, no su
desempeño ambiental.
188
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
Ambiental



LA DIRECCIÓN 189
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Revisión de la Política.
Revisión del Avance de Objetivos y Metas.
Revisión del Desempeño del SIG (Indicadores).
Revisión de las Auditorías del SIG.
Revisión de las Respuestas a Partes Interesadas.
Evaluación de los Miembros del Comité SIG.

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - 2004
La alta dirección debe revisar el SGA de la organización, a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
Incluye:
Evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el SGA, en la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.
Conservación de registros de
las revisiones por la dirección.
C. Cabrejo 191
Revisión sistemática y periódica y documentada del SGA
Elementos de PROCESO DE Elementos de

REVISION DEL SGA salida
entrada
Los resultados deben incluir cualquier decisión

con posibles cambios a la política y objetivos
ambientales coherentes con el compromiso de La organización deberá evaluar su
MEJORA CONTINUA. desempeño ambiental y el de los
procesos de su SGA para identificar
oportunidades de mejora. (4.6 a-h)
C. Cabrejo 192
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Revisión para asegurar su continua conveniencia,

adecuación y eficacia del SGA
Evaluación del desempeño
Elementos de PROCESO DE Elementos de

REVISION DEL SGA salida
entrada
Mejora del desempeño
MEJORA CONTINUA DEL SGA
C. Cabrejo 193
Elementos de entrada :
a) Resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros;
b) Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) Desempeño ambiental de la organización;
d) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas;
g) Cambios en las circunstancias, requisitos legales y otros requisitos y
h) Recomendaciones para la mejora.
C. Cabrejo 194
Generalidades
Oportunidades de Mejora
Necesidad de Realizar Cambios
Política, Objetivos y Metas
Información Revisión
a) Resultados de Auditorías y evaluaciones de cumplimiento legal,
b) Comunicaciones de partes interesadas externas. Quejas; B
c) Desempeño ambiental de la Organización;
d) Cumplimiento de Objetivos y Metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas,
f) Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas;
g) Cambios que podrían afectar al sistema de gestión;
h) Recomendaciones para la mejora.
195
Resultados de la Revisión
Decisiones y Acciones relacionadas con cambios a:
B • La Política
• Los Objetivos y Metas
• El Compromiso de Mejora Continua
Recomendaciones
• Es un registro obligatorio
• Indicar los participantes en la reunión
• Indicar datos de entrada y salida
• Debería hacer referencia a los acuerdos
• Responsable de ejecución y seguimiento
• Fechas de Compromiso
• Aprobación por la alta dirección
C. Cabrejo 196
Aspectos Objetivos, Funciones y
Requisitos Responsabilidades
Ambientales Legales Metas y Capacitación
Prog. y Formación
Política
Integrada
Comunicaciones
I, E
Revisión
de la Documentos
Dirección Sistema de Gestión del Sistema
Ambiental
Auditoría Control
Interna Documentario
Control
Registros Operacional
Acciones Ev. Planes de
Cumplimiento Seguimiento
C/P y Medición Emergencia
Legal
ISO 14001: 2015
Historial
• Publicación prevista: Set-2015
• Transición de ISO 14001: 2004 a 2015: hasta Set-2018
• A partir de Set-2018 toda organización con ISO 14001: 2004 que no
haya sido auditada bajo la versión 2015, perderá la validez de su
certificación
C. Cabrejo 198
ISO 14001: 2015
Estructura de Alto Nivel (10 bloques)
Con el fin de integrar mejor todas las normas y que se

realice una mayor comprensión del enfoque a procesos
se han reestructurado los capítulos de la norma en 10
bloques, donde los requisitos normativos están del 4º
al 10º. Esta estructura de normas se denomina HLS
(estructura de alto nivel, en sus siglas en inglés) y será
común para las nuevas normas y actualizaciones.
C. Cabrejo 199
ISO 14001: 2015
NUEVA ESTRUCTURA COMÚN DE LA NORMA ISO 14001

SOPORTE
1 OBJETO Y CAMPOS DE APLICACIÓN 7
2 REFERENCIAS NORMATIVAS 7.1
Recursos
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 7.2
Competencia
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7.3
Toma de conciencia
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto 7.4
Comunicaciones
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de 7.5
Información documentada
las partes interesadas 7.5.1 Generalidades
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 7.5.2 Creación y actualización
4.4 Sistema de gestión ambiental 7.5.3 Control de la información documentada
5 LIDERAZGO 8 OPERACIÓN
5.1 Liderazgo y compromiso 8.1 Planificación y control operativo
5.2 Política 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
organización 9.2 Auditoría interna
6 PLANIFICACIÓN 9.3 Revisión por la dirección
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades 10 MEJORA
6.1.2 Aspectos ambientales significativos 10.1 No conformidades y acciones correctivas
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 10.2 Mejora continua
C. Cabrejo 200
ISO 14001: 2015
ISO 14001: 2015 Correspondencia ISO 14001: 2004
PRÓLOGO PRÓLOGO
0 Introducción 0 Introducción
1. Objeto y campo de aplicación 1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas 2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones 3. Términos y definiciones
BLOQUE 4 Viene a corresponder en parte con el capítulo 4 con la
definición del alcance de la organización, así como apartados
nuevos que ayudan al diseño y delimitación del sistema de
gestión
4 Contexto de la organización Título unicamente
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto Nuevo
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
Nuevo
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión
4.1 Requisitos generales
ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental 4.1 Requisitos generales
BLOQUE 5 Incluye las responsabilidades de la dirección
(política y responsabilidades)
Aparece un nuevo apartado de liderazgo y
compromiso en la línea de ISO 9001, pero también
relacionado con las responsabilidades de la dirección
5 Liderazgo Título unicamente
5.1 Liderazgo y compromiso Nuevo
5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
C. Cabrejo 201
ISO 14001: 2015
BLOQUE 6 Corresponde con las anteriores actividades de planificación (4.3.1,
4.3.2, 4.3.3) y añade un nuevo apartado de acciones para tratar los
riesgos y oportunidades que vendría a sustituir la acción preventiva
(parcialmente 4.5.3)
6 Planificación Título unicamente
6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y
Título unicamente
oportunidades
6.1.1 Generalidades Nuevo
4.3.2 Aspectos ambientales: incluye una perspectiva de Análisis de
6.1.2 Aspectos ambientales significativos
Ciclo de Vida
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento
Las obligaciones legales y los que decide cumplir voluntariamente
6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades Nuevo
6.1.5 Planificación de acciones Nuevo
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Título unicamente
6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos, metas y programa (s)
6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos
4.3.3 Objetivos, metas y programa (s)
ambientales
BLOQUE 7 Incluye todos los procesos de soporte para la
implantación (formación, comunicación y soporte documental)
7 Soporte Título unicamente
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
7.2 Competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.3 Toma de conciencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.4 Comunicación Título únicamente
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa 4.4.3 Comunicación
7.5 Información documentada Título únicamente
7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de documentos
7.5.3 Control de la información documentada C. 4.5.4 Control de los registros
Cabrejo 202
ISO 14001: 2015
BLOQUE 8 Corresponde básicamente con la parte operacional
en condiciones normales (4.4.6) y de emergencia (4.4.7)
8 Operación Título únicamente
8.1 Planificación y control operacional
Incluye también un enfoque de Ciclo de Vida
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
BLOQUE 9 Este apartado se relaciona principalmente con las
actividades de cheque, verificación, medición, análisis
(4.5.1/4.5.2/4.5.5) y actuación (4.6)
9 Evaluación del desempeño Título únicamente
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación (título
Título únicamente
únicamente)
9.1.1 Generalidades 4.5.1 Seguimiento y medición
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
9.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección
BLOQUE 10 Corresponde básicamente con 4.5.3, eliminando la acción
preventiva
10 Mejora Título únicamente
10.1 No conformidades y acciones correctivas 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción prev.
Nuevo: identifica la obligación de la mejora continua del
10.2 Mejora continua
sistema y de su desempeño
C. Cabrejo 203
ISO 14001: 2015
El valor de la documentación
Se introduce el concepto de “información

documentada” que incluye los procesos,
la documentación tradicional, los
registros…
En este sentido la norma es más flexible

sobre el tipo de documento (manual,
procedimiento, instrucción, proceso,
registro) y el soporte que transporta la
información del sistema de gestión,
enfocado a los sistemas informáticos.
C. Cabrejo 204
ISO 14001: 2015
Acción proactiva para la protección del

medio ambiente
Se espera que las organizaciones

certificadas en ISO 14001 tengan iniciativa
suficiente para la prevención de la
contaminación, el uso sostenible de
recursos, la mitigación del cambio
climático y la adaptación, la protección de
la biodiversidad y de los ecosistemas, etc.
C. Cabrejo 205
ISO 14001: 2015
Desempeño ambiental
Se le da mayor presencia al concepto de

indicador y a la mejora del desempeño
ambiental.
Enfoque de ciclo de vida
No bastará con gestionar aspectos ambientales asociados con

las compras y subcontratación, sino que se requiere ir más
allá influyendo positivamente sobre los impactos ambientales
asociados con las compras, el diseño del producto, la propia
producción o prestación del servicio, y el uso posterior de
esos productos por parte del cliente, hasta el final de su vida
útil.
C. Cabrejo 206
ISO 14001: 2015
Comunicación transparente y proactiva
La comunicación externa deja de ser una

opción y se convierte en la práctica en una
obligación si es requerida por la
administración o las expectativas de sus
partes interesadas.
La información debe ser fiable, verificable
y coherente.
C. Cabrejo 207
ISO 14001: 2015
La gestión del riesgo y la acción preventiva
La gestión del riesgo supone un diseño preventivo

del sistema de gestión, desapareciendo el apartado
específico “acción preventiva”. Se pide a las
organizaciones que identifiquen el contexto en el que
operan y localice los riesgos y oportunidades que deben
ser tratadas, aunque no se define con mucho detalle
metodológico cómo documentar este requisito, pero que
sí que debe ser base para el diseño del sistema de
gestión.
Depende de la organización determinar la naturaleza y

nivel de detalle de la información documentada que
desarrolla.
C. Cabrejo 208
ISO 14001: 2015
El contexto de la organización
En alineación con otras normas, aparece este apartado

para determinar en contexto en el que una
organización opera y que pueden impactar en la
planificación de su sistema de gestión, por ejemplo:
otras normas, reglamentación, grupos de presión y
partes interesadas, acuerdos con otras organizaciones,
límites físicos de la misma, requisitos y necesidades
adicionales, circunstancias cambiantes, condiciones
ambientales locales o globales, cambios en las
condiciones ambientales del entorno…
C. Cabrejo 209
ISO 14001: 2015
Lenguaje más claro:
Se actualiza el lenguaje de la norma

para hacerlo más real y adaptable a
todo tipo de organizaciones
(manufactureras, de servicios, no
gubernamentales…), introduciendo
una forma de redacción más
explicativa que imperativa.
210
Gracias por su atención
César Cabrejo V.
ccabrejo@aol.com
992558203
C. Cabrejo 211

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