SAA 3.

TABLA DE AUTOEVALUACIÓN
Clave: 800/16000/DCO/TB/004/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
 NIVEL 1. ASPECTOS AMBIENTALES

5 1. Los criterios para jerarquizar los aspectos ambientales significativos se evalúan y

adecuan periódicamente, con la finalidad de mejorar el desempeño ambiental del
centro de trabajo.
MEJORAMIENTO
CONTINUO

4 3. Toda la información de la identificación y jerarquización de los aspectos ambientales se

encuentra documentada, actualizada y validada.

SISTEMA 2. Los aspectos ambientales significativos del centro de trabajo son la base para el
ESTABLECIDO establecimiento, implementación y mantenimiento del SAA.

1. El centro de trabajo tiene identificados sus aspectos ambientales relacionados con las
operaciones asociadas y los jerarquiza, con base en los impactos sobre el medio
ambiente, de acuerdo con los procedimientos establecidos.

3 2. El personal involucrado con el mecanismo que asegura que los aspectos ambientales
significativos del centro de trabajo se tengan en cuenta en el establecimiento y
mantenimiento del SAA, ha sido identificado y capacitado.
ESTABLECIENDO
EL SISTEMA 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para identificar y jerarquizar los
E1

aspectos ambientales del centro de trabajo, con base en el procedimiento documentado.

2 2. Se define un mecanismo para asegurarse de que los aspectos ambientales significativos

se tengan en cuenta en el establecimiento y mantenimiento del SAA.

DESARROLLANDO 1. Se cuenta con uno o varios procedimientos en el centro de trabajo para:

EL SISTEMA a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, que
pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance del SAA
teniendo en cuenta los desarrollos, actividades, productos y servicios nuevos,
modificados o planificados.
b) Jerarquizar los aspectos conforme a su impacto ambiental.

1 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identificar aquellos aspectos ambientales

asociados con sus operaciones que tienen o pueden tener impactos reales o potenciales
sobre el medio ambiente.
EVALUANDO EL
SISTEMA Y CREANDO
CONCIENCIA

2 SAA 3
2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

2. El centro de trabajo cuenta con un sistema para mantener al día normas, procedimientos
y demás requisitos.

1. El centro de trabajo evalúa la efectividad de los procedimientos para identificar los

requisitos legales y efectúa las adecuaciones pertinentes, con base en los resultados.

3. El centro de trabajo cuenta con el marco legal específico y lo relaciona con cada uno de
los aspectos ambientales identificados.

2. El centro de trabajo considera los requisitos legales ambientales y otros requisitos para el
establecimiento de los objetivos y metas del SAA y el control operacional ambiental de
los aspectos ambientales significativos.

1. El centro de trabajo tiene identificados los requisitos legales ambientales y otros

requisitos suscritos por Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios de acuerdo con
el procedimiento documentado.

2. El centro de trabajo comunica y ejecuta los procedimientos para determinar cómo se

aplican los requisitos legales y otros requisitos para cada aspecto ambiental identificado.

1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para identificar, tener

acceso, actualizar y mantener disponibles los requisitos legales aplicables y otros

E2
requisitos ambientales adoptados por la empresa, con relación a los aspectos
ambientales identificados.

2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para determinar como se aplican los
requisitos legales y otros requisitos a los aspectos ambientales identificados.

1. El centro de trabajo documenta un procedimiento para identificar, tener acceso, actualizar

y mantener disponibles los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales
adoptados por Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios relacionados a los aspectos
ambientales identificados.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identificar y tener acceso a los requisitos

legales aplicables y otros requisitos ambientales adoptados por Petróleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.

Tabla de Autoevaluación 3
 NIVEL 3. OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES

5 2. Los objetivos y metas ambientales son establecidos bajo un enfoque de sustentabilidad

(aspectos socioambientales, económico-ambientales y de conservación de la biodiversidad).

MEJORAMIENTO 1. Los indicadores ambientales son revisados periódicamente y sus resultados se utilizan
CONTINUO para su redefinición.

4 3. El centro de trabajo utiliza sus indicadores para evaluar y dar seguimiento al desempeño
ambiental y a la implantación del SAA, los cuales son congruentes y están alineados con
los indicadores ambientales de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
SISTEMA
ESTABLECIDO 2. El centro de trabajo cuenta con los programas para el logro de los objetivos y metas
cumpliendo los requerimientos del mecanismo establecido.

1. El centro de trabajo cuenta con los objetivos y metas ambientales cumpliendo los
requerimientos del mecanismo establecido.
3 3. El centro de trabajo define y comunica los indicadores para evaluar y dar seguimiento al
desempeño ambiental y a la implantación del SAA.

ESTABLECIENDO 2. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para establecer los programas para
EL SISTEMA el logro de los objetivos y metas.

1. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para establecer objetivos y

metas ambientales.

2 3. El centro de trabajo define un mecanismo para el diseño de sus indicadores, con el fin
E3

de evaluar y dar seguimiento al desempeño ambiental y de manera implícita a la

implantación del SAA.
DESARROLLANDO
EL SISTEMA 2. El centro de trabajo define un mecanismo para establecer los programas que sirvan para el
logro de los objetivos y metas. Estos programas deben incluir la asignación de responsabilidades
en sus diferentes niveles y funciones, así como los recursos y plazos para lograrlos.

1. El centro de trabajo define un mecanismo para establecer objetivos y metas

ambientales, los cuales deben ser cuantitativos y razonables; deben formularse en sus
diferentes niveles y funciones sobre la base de la Política SSPA, los compromisos de
prevención de la contaminación, los aspectos ambientales significativos, los requisitos
legales y otros requisitos y la mejora continua del SAA. Además, se consideran las
opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así
como la opinión de partes interesadas.

1 2. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce la necesidad de evaluar el

desempeño ambiental a través de indicadores de cumplimiento de los objetivos y
metas ambientales.
EVALUANDO EL
SISTEMA Y CREANDO 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con objetivos y metas
ambientales que tomen en cuenta sus aspectos ambientales significativos identificados
CONCIENCIA y el cumplimiento legal y el de otros requisitos suscritos por Petróleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.

4 SAA 3
4. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

3. Los trabajadores son responsables de sus propias acciones para la protección del medio
ambiente y mantienen una actitud proactiva e interdependiente.
2. La protección del medio ambiente es parte integral de la operación y los trabajadores tienen
sentido de propiedad para con los aspectos ambientales en su trabajo.
1. El centro de trabajo evalúa la planificación para asegurar los recursos y habilidades y realiza
las adecuaciones pertinentes, con base en los resultados.

3. El representante de la Máxima Autoridad del centro de trabajo se asegura del establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora del SAA e informa a la Dirección sobre el particular.

2. El personal involucrado con el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del

SAA conoce y ejerce sus funciones, responsabilidades y autoridad definidas y documentadas
para facilitar una gestión ambiental eficaz.

1. El centro de trabajo cuenta en tiempo y forma con recursos humanos, habilidades

especializadas, infraestructura y recursos financieros y tecnológicos para establecer,
implementar, mantener y mejorar el SAA.

5. La Máxima Autoridad del centro de trabajo se asegura que se comuniquen las expectativas
ambientales a todos los trabajadores.
4. El centro de trabajo capacita y entrena al o los representantes de la Dirección en el SAA.

3. El centro de trabajo comunica las funciones, responsabilidades y la autoridad definidas al

personal involucrado con el SAA.
2. La Máxima Autoridad del centro de trabajo comunica y asigna la responsabilidad ambiental y
la rendición de cuentas en la Línea de Mando.
1. El Equipo de Liderazgo gestiona los recursos humanos, habilidades especializadas,
infraestructura y recursos financieros y tecnológicos para implementar, mantener y mejorar el SAA.

E4
3. La Máxima Autoridad del centro de trabajo designa a uno o varios representantes que
aseguren que el SAA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con sus requisitos y le
informen sobre el particular, incluyendo las recomendaciones para la mejora.

2. El centro de trabajo cuenta con funciones, responsabilidades y autoridad definidas y

documentadas para facilitar una gestión ambiental eficaz.

1. El Equipo de Liderazgo planifica y documenta las actividades necesarias para disponer de

recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura y recursos financieros y
tecnológicos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SAA.

3. La Máxima Autoridad del centro de trabajo reconoce la importancia de contar con un

representante que asegure la implantación y mejoramiento del SAA.

2. El Equipo de Liderazgo reconoce la necesidad de contar con funciones, responsabilidades y

autoridad definidas y documentadas para facilitar una gestión ambiental eficaz.

1. El Equipo de Liderazgo reconoce la importancia de contar con recursos humanos, habilidades

especializadas, infraestructura y recursos financieros y tecnológicos para implantar y mejorar
el SAA.

Tabla de Autoevaluación 5
 NIVEL 5. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

5 2. El desempeño en protección ambiental es parte integral del sistema de evaluación

del desempeño y es la base para el otorgamiento de estímulos y reconocimientos a
los trabajadores.
MEJORAMIENTO 1. El centro de trabajo se asegura de que el nivel de competencia en materia ambiental de sus
CONTINUO trabajadores se mantenga, integrando en la planeación y desarrollo de sus competencias, las
mejores prácticas en la materia.

4 4. El centro de trabajo reconoce el buen desempeño en materia ambiental de sus trabajadores.

3. El centro de trabajo cuenta con personal y prestadores de servicios conscientes de la importancia
de la conformidad con la Política SSPA, los procedimientos y requisitos del SAA; de los impactos
SISTEMA reales o potenciales asociados a sus actividades y los beneficios ambientales de un mejor
desempeño ambiental; de sus funciones y responsabilidades en el logro de los objetivos y metas
ESTABLECIDO del SAA y las consecuencias potenciales por desviarse de los procedimientos especificados.
2. El personal responsable de la supervisión contractual de las actividades, productos o servicios
ejecutados por prestadores de servicios en el centro de trabajo, revisa y valida periódicamente su
entrenamiento respecto al desarrollo de actividades que puedan causar impactos potenciales al
medio ambiente.
1. El centro de trabajo cuenta con personal y prestadores de servicios competentes para
aquellas actividades que potencialmente puedan causar impactos ambientales significativos,
lo cual se refleja en su desempeño ambiental. Y mantiene los registros asociados.

3 3. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para reconocer el buen desempeño en

materia ambiental de sus trabajadores.

ESTABLECIENDO 2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para que los empleados y
prestadores de servicios adquieran conciencia ambiental.
EL SISTEMA
1. Una vez definidos los perfiles de competencia, el centro de trabajo proporciona la formación
necesaria a su personal, con base en las necesidades detectadas y el programa establecido
E5

manteniendo los registros asociados. Además, el personal responsable se asegura de que los
prestadores de servicios, por medio de los mecanismos institucionales de supervisión vigentes,
demuestren la competencia necesaria o la formación apropiada para las actividades a desarrollar.

2 3. El centro de trabajo define un mecanismo para reconocer el buen desempeño en materia

ambiental de sus trabajadores.
2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para que sus empleados y prestadores de
DESARROLLANDO servicios adquieran conciencia sobre:
a) La importancia de la conformidad con la Política SSPA, los procedimientos y requisitos del SAA.
EL SISTEMA b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos reales o potenciales asociados a sus
actividades y los beneficios ambientales de un mejor desempeño ambiental.
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de los objetivos y metas del SAA.
d) Las consecuencias potenciales por desviarse de los procedimientos especificados.
1. Se definen, en el centro de trabajo, los perfiles de competencia del personal y prestadores de
servicios que realizan trabajos que potencialmente puedan causar impactos ambientales
significativos, tomando como base la educación, formación o experiencia requeridas.
Además, se identifican las necesidades de formación del personal y se elabora un programa
de formación para sus diferentes niveles y funciones; manteniendo los registros asociados.

1 3. La Máxima Autoridad del centro de trabajo está de acuerdo en reconocer el buen desempeño
en materia ambiental de sus trabajadores.

EVALUANDO EL 2. El Equipo de Liderazgo y la Línea de Mando reconocen la necesidad de que su personal y

prestadores de servicios adquieran conciencia sobre la importancia del SAA y su relación con
SISTEMA Y CREANDO el desempeño ambiental del centro de trabajo.
CONCIENCIA 1. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce que sin personal y prestadores de
servicios competentes para realizar aquellas actividades que puedan causar impactos
ambientales significativos, no se podrá obtener un buen desempeño ambiental.

6 SAA 3
6. COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

2. La efectividad de la atención de las comunicaciones de las partes interesadas es evaluada con

base en la opinión de las mismas y se efectúan las adecuaciones en los procedimientos
establecidos, lo cual contribuye al mejoramiento de la reputación ambiental de Petróleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1. Los procedimientos de comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones del centro de
trabajo se evalúan periódicamente y se realizan las adecuaciones.

3. El personal involucrado del centro de trabajo, de conformidad a su ámbito de responsabilidad, recibe,

documenta, informa y da respuesta a las comunicaciones pertinentes de los trabajadores y las partes
interesadas, en relación con la Política SSPA, los aspectos ambientales significativos y el SAA, de
acuerdo con los procedimientos o mecanismos establecidos. Y se conservan los registros asociados.

2. El centro de trabajo conserva los registros relativos a los aspectos ambientales significativos que ha
decidido comunicar a las partes interesadas de conformidad al mecanismo establecido.

1. Las comunicaciones entre trabajadores, Línea de Mando y Equipo de Liderazgo, relacionadas con la
Política SSPA, los aspectos ambientales y el SAA del centro de trabajo, se llevan a cabo conforme a
los procedimientos establecidos.

3. El personal involucrado del centro de trabajo, de conformidad a su ámbito de responsabilidad, está

capacitado y entrenado en el uso y aplicación de los procedimientos o mecanismos establecidos
para recibir, documentar, informar y dar respuesta a las comunicaciones de los trabajadores y las
partes interesadas.

2. El centro de trabajo notifica al personal responsable de llevar a cabo el proceso de comunicación

externa de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, la información que se ha decidido
comunicar a las partes interesadas.

E6
1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos establecidos para la comunicación
ambiental interna.

3. El centro de trabajo, dentro de su ámbito de competencia, cuenta con los procedimientos o

mecanismos necesarios para recibir, documentar, informar y dar respuesta a las comunicaciones
pertinentes de los trabajadores y las partes interesadas con relación a la Política SSPA, aspectos
ambientales significativos y el SAA.

2. El centro de trabajo define la información que decide comunicar a las partes interesadas y
documenta esta decisión, así como el mecanismo para realizarla.

1. El centro de trabajo cuenta con los procedimientos necesarios para la comunicación interna entre los
trabajadores de sus diversos niveles y funciones.

2. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un mecanismo
para definir la información que se requiere comunicar a las partes interesadas y que asegure, dentro
de los límites de su competencia, que todos los comunicados generados por estos últimos, relativos
al tema ambiental, sean recibidos y atendidos.

1. El Equipo de Liderazgo reconoce la importancia de mantener una comunicación adecuada y

oportuna con el personal del centro de trabajo sobre la Política SSPA, aspectos ambientales
y el SAA.

Tabla de Autoevaluación 7
 NIVEL 7. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

5 2. La documentación del SAA se evalúa periódicamente tomando como base el

desempeño del centro de trabajo para detectar áreas de oportunidad y se realizan las
adecuaciones pertinentes.
MEJORAMIENTO
CONTINUO 1. El centro de trabajo evalúa periódicamente los mecanismos para el manejo de
documentos y registros y los simplifica.

4 5. Los registros del SAA se encuentran debidamente identificados, almacenados,

protegidos, recuperables, retenidos en función del tiempo establecido y disponibles para
el personal que los requiera.
SISTEMA
ESTABLECIDO 4. Los registros permanecen legibles, identificables y trazables.

3. La documentación del SAA se actualiza sobre la base de los cambios en los procesos
tecnología y organizacionales.

2. Los documentos obsoletos están debidamente identificados para prevenir su uso

no intencionado.

1. Los documentos del SAA se revisan, actualizan y aprueban. Los cambios y el estado de revisión
de los documentos se identifican, y se controla su distribución.
3 3. Los documentos de origen externo están identificados y se controla su distribución.

2. Todos los documentos del SAA son aprobados y revisados antes de su emisión, conforme
ESTABLECIENDO a los procedimientos establecidos, se controla su distribución, se identifica su estado de
EL SISTEMA revisión y están disponibles en los puntos de uso.
E7

1. El personal involucrado conoce y aplica los procedimientos para el control de

documentos y registros.

2 2. El centro de trabajo documenta los registros que son necesarios por el SAA.

1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para:

DESARROLLANDO a) Elaborar, aprobar, revisar, actualizar los documentos del SAA e identificar los cambios
EL SISTEMA y su estado actual, así como para asegurarse que estos documentos estén disponibles
en el lugar de su uso, permanezcan legibles y fácilmente identificables.
b) Identificar documentos obsoletos para prevenir su uso no intencionado.
c) Identificar y distribuir los documentos de origen externo.
d) Identificar, almacenar, proteger, recuperar, retener en función del tiempo establecido y
disponer de los registros, así como para asegurarse que permanecen legibles,
identificables y trazables.
1 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un mecanismo de control de
documentos y registros relacionados con el SAA.

EVALUANDO EL
SISTEMA Y CREANDO
CONCIENCIA

8 SAA 3
8. CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL

1. El centro de trabajo evalúa la efectividad del control operacional ambiental ejecutado

tomando como base el desempeño ambiental y realiza las adecuaciones pertinentes a
los procedimientos o identifica y promueve las mejoras tecnológicas al proceso.

3. Los bienes y servicios relacionados con los aspectos ambientales significativos cumplen
con los requisitos establecidos en los procedimientos definidos.

2. Las situaciones que pudieran llevar a desviaciones de la Política SSPA, de los objetivos y
metas ambientales, son controladas de acuerdo con los procedimientos establecidos.

1. Las operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales significativos del
centro de trabajo han sido identificadas y planificadas.

2. Los prestadores de servicios conocen y aplican los procedimientos y requisitos para el

control operacional ambiental de los aspectos ambientales significativos relacionados con
los bienes y servicios que proveen al centro de trabajo.

1. El personal responsable del centro de trabajo conoce, entiende y aplica el mecanismo

E8
para identificar y planificar las operaciones, así como los procedimientos para el control
operacional ambiental de los aspectos ambientales significativos. Además, los criterios
de operación han sido establecidos y se realizan los ajustes operacionales.

3. Se cuenta con procedimientos para controlar los aspectos ambientales significativos

relacionados con los bienes y servicios empleados por el centro de trabajo, así como para
comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los prestadores de servicios.

2. Los criterios operacionales ambientales para el control de los aspectos ambientales

significativos están definidos y se incluyen en los procedimientos del centro de trabajo.

1. Se define un mecanismo para identificar y planificar las operaciones asociadas con los aspectos
ambientales identificados en el centro de trabajo, conforme a la jerarquización asignada.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identificar y planificar aquellas

operaciones asociadas con sus aspectos ambientales significativos, con el fin de
asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas.

Tabla de Autoevaluación 9
 NIVEL 9. PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

5 3. El Plan de Respuesta a Emergencias se mejora continuamente considerando las mejores

prácticas internacionales.

MEJORAMIENTO 2. Personal externo especializado evalúa los simulacros que realizan los centros de trabajo
CONTINUO de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y propone las acciones de mejora con
base en resultados.

1. El Plan de Respuesta a Emergencias es mejorado mediante la participación del personal

del centro de trabajo, grupos de apoyo externos, autoridades y comunidad.
4 4. El centro de trabajo dispone de recursos humanos competentes, materiales y equipos
necesarios y suficientes para responder ante situaciones de emergencia o incidentes y
mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
SISTEMA
ESTABLECIDO 3. El centro de trabajo revisa periódicamente y adecua su Plan de Respuesta a Emergencias,
en particular después de que ocurren situaciones de emergencia o incidentes.

2. El centro de trabajo responde ante situaciones de emergencias e incidentes que se

presentan de acuerdo con su Plan de Respuesta a Emergencias.

1. El centro de trabajo realiza simulacros del Plan de Respuesta a Emergencias con base
en su programa anual, los evalúa y propone mejoras, con fundamento en resultados.

3 3. El centro de trabajo comunica al personal involucrado en el uso y aplicación de los

procedimientos para la realización de simulacros y da a conocer oportunamente el
programa anual de simulacros a las partes involucradas.
ESTABLECIENDO
E9

EL SISTEMA 2. El centro de trabajo desarrolla las organizaciones, los recursos humanos y gestiona los
materiales y equipos para atender situaciones de emergencia ambiental.

1. El centro de trabajo comunica a su personal y partes interesadas el Plan de Respuesta

a Emergencias.
2 3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar simulacros de su Plan de
Respuesta a Emergencias, así como con un programa anual.

DESARROLLANDO 2. El centro de trabajo tiene un Plan de Respuesta a Emergencias elaborado con base en
EL SISTEMA los escenarios de riesgos ambientales identificados. Este plan considera la identificación
de los recursos humanos, materiales y equipos con los que se debe contar para
responder ante situaciones de emergencia e incidentes y prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos asociados.

1. El centro de trabajo elabora y aplica el procedimiento para identificar las situaciones

potenciales de emergencia o incidentes potenciales que pueden tener impactos en el
medio ambiente.
1 2. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con recursos humanos, materiales
y equipos necesarios para responder ante situaciones de emergencia.

EVALUANDO EL 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un Plan de Respuesta a

SISTEMA Y CREANDO Emergencias elaborado a partir de la identificación de situaciones potenciales de
emergencia e incidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y
CONCIENCIA cómo responder ante ellos.

10 SAA 3
10. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LAS OPERACIONES

1. El centro de trabajo evalúa la confiabilidad de las mediciones y adecua sus

procedimientos para lograr mediciones confiables que aporten un valor agregado para el
logro de los objetivos y metas ambientales.

4. Los datos recopilados del seguimiento y medición se analizan y los resultados reflejan el
estado real de las operaciones y el desempeño ambiental, cuando no es así, se
implementan acciones correctivas y preventivas.
3. Los equipos que se utilizan para el seguimiento y la medición de las características clave
de las operaciones y el desempeño ambiental están calibrados o verificados y se
conservan los registros asociados.
2. El desempeño ambiental de las operaciones es medido y se da seguimiento para
asegurar su conformidad con los objetivos y metas ambientales del centro de trabajo.
Además los resultados son validados por la Máxima Autoridad.
1. Las características clave de las operaciones que pueden tener un impacto significativo
en el medio ambiente son medidas y se les da seguimiento de acuerdo con los
procedimientos establecidos.
2. El centro de trabajo tiene identificados los equipos e instrumentos que se utilizan
para medir y dar seguimiento a las características clave de las operaciones y al
desempeño ambiental.

E 10
1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para realizar el seguimiento y
medición de las características clave de sus operaciones y del desempeño ambiental.

1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para dar seguimiento y medir de

forma periódica las características clave de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente, así como de su desempeño ambiental.
Estos procedimientos incluyen la documentación de la información:
a) Para el seguimiento del desempeño ambiental.
b) De los controles operacionales ambientales aplicables.
c) De la conformidad con los objetivos y metas ambientales del centro de trabajo.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de realizar el seguimiento y medición de las

características clave de sus operaciones asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados.

Tabla de Autoevaluación 11
 NIVEL 11. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

5 1. Las evaluaciones del cumplimiento legal ambiental se realizan con base en los objetivos
y metas establecidos por el centro de trabajo que van más allá del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
MEJORAMIENTO
CONTINUO

4 2. El centro de trabajo mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

1. El centro de trabajo evalúa el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros

SISTEMA requisitos suscritos por Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios conforme a
ESTABLECIDO procedimientos y determina las acciones correctivas y preventivas.

3 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para evaluar periódicamente el

cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

ESTABLECIENDO
E 11

EL SISTEMA

2 1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para evaluar periódicamente el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos.

DESARROLLANDO
EL SISTEMA

1 1. El centro de trabajo reconoce su compromiso de evaluar periódicamente y hacer cumplir

los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales establecidos por Petróleos
EVALUANDO EL Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

SISTEMA Y CREANDO
CONCIENCIA

12 SAA 3
12. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

1. Los resultados de las acciones correctivas y preventivas implementadas en otros centros

de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios o empresas del sector, son
analizadas por los especialistas del centro de trabajo, con la finalidad de hacerlas
extensivas y permanentes.

4. Los cambios necesarios derivados de las acciones correctivas y preventivas son

incorporados en la documentación del SAA.

3. El centro de trabajo analiza, evalúa y registra los resultados de las acciones correctivas y
preventivas tomadas.

2. El centro de trabajo evalúa la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades

reales y potenciales, y la implementación de las acciones apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia.

1. El centro de trabajo investiga y determina las causas de las no conformidades reales y

potenciales, y ejecuta las acciones para prevenir su recurrencia.

3. El centro de trabajo identifica y registra los cambios necesarios que se incorporarán a la

documentación del SAA.

2. El centro de trabajo identifica y corrige las no conformidades y ejecuta las acciones para

E 12
mitigar los impactos ambientales.

1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para atender oportunamente

las no conformidades reales y potenciales, y ejecutar acciones correctivas y preventivas.
1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para tratar las no conformidades reales y
potenciales, y tomar acciones correctivas y preventivas que incluyen:
a) La identificación y corrección de las no conformidades y las acciones para mitigar sus
impactos potenciales.
b) La investigación y determinación de las causas de no conformidad y las acciones
correctivas para prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas, y
su eficacia.
e) La incorporación a la documentación del SAA, de los cambios derivados de las acciones
correctivas y preventivas realizadas.
1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de atender oportunamente las no
conformidades reales y potenciales, tomar acciones para mitigar sus impactos
ambientales asociados, así como establecer acciones correctivas y preventivas
para evitar su ocurrencia o recurrencia.

Tabla de Autoevaluación 13
 NIVEL 13. AUDITORÍAS AMBIENTALES

5 3. Los programas de auditorías del centro de trabajo contemplan auditorías cruzadas con
otras empresas del sector.

MEJORAMIENTO 2. El centro de trabajo cuenta con auditores internos certificados.

CONTINUO
1. Se evalúa la eficiencia y efectividad del proceso de auditoría ambiental y se adecuan
sus procedimientos.

4 5. El centro de trabajo realiza auditorías de seguimiento para verificar el cumplimiento de

acciones correctivas o preventivas derivadas de no conformidades de auditorías previas,
y se cuenta con un sistema para su control y seguimiento.
SISTEMA
ESTABLECIDO 4. El centro de trabajo cuenta con los registros de auditorías y calificación de auditores.

3. Las auditorías internas al SAA identifican las áreas de oportunidad respecto a su

implementación, mantenimiento y mejora, considerando las acciones correctivas o
preventivas que repercuten en el desempeño ambiental del centro de trabajo.

2. Los resultados de las auditorías son tomados en cuenta para la revisión por la Dirección.

1. El centro de trabajo realiza auditorías conforme al procedimiento y programa definido

asegurando la objetividad e imparcialidad de los auditores.

3 3. El centro de trabajo selecciona y califica a sus auditores internos.

2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos de auditorías internas al SAA y

ESTABLECIENDO
E 13

al desempeño ambiental.
EL SISTEMA
1. El centro de trabajo comunica a sus diferentes niveles y funciones el programa de auditorías.

2 3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para seleccionar y calificar a sus

auditores internos.

DESARROLLANDO 2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar auditorías al SAA y a su
EL SISTEMA propio desempeño ambiental que incluyen:
a) Las responsabilidades, los requisitos para planificar y realizar auditorías, informar sobre
los resultados y mantener los registros asociados.
b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

1. El centro de trabajo planifica y elabora un programa de auditorías basado en la importancia

ambiental de las operaciones implicadas y en los resultados de auditorías previas.

1 1. El Equipo de Liderazgo y la Línea de Mando reconocen la necesidad de realizar

auditorías periódicas para evaluar el desempeño ambiental y la adecuada implementación
y mantenimiento del SAA, así como para informar a la Dirección sobre sus resultados.
EVALUANDO EL
SISTEMA Y CREANDO
CONCIENCIA

14 SAA 3
14. MEJORES PRÁCTICAS AMBIENTALES

2. El centro de trabajo promueve acciones de conservación de la biodiversidad, proyectos

de ecoeficiencia y producción más limpia, la incorporación de nuevas tecnologías e
insumos y materias primas, con el fin de coadyuvar al desarrollo sustentable de Petróleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1. La implantación de mejores prácticas impacta de manera positiva en los resultados del

desempeño ambiental del centro de trabajo contándose con la evidencia objetiva.

3. El centro de trabajo desarrolla acciones tendientes a la promoción de la conservación de

los recursos naturales y el uso eficiente de la energía, conforme a los procedimientos
establecidos conservando los registros asociados.

2. El centro de trabajo evalúa la factibilidad de implementar nuevas tecnologías e

insumos y materias primas, conforme a los procedimientos establecidos conservando los
registros asociados.

1. El centro de trabajo identifica, selecciona, difunde y de conformidad a los resultados de

la evaluación de factibilidad, implanta las mejores prácticas ambientales, de acuerdo con
los procedimientos establecidos, conservando los registros asociados.

2. El centro de trabajo capacita y entrena al personal involucrado en la aplicación y uso de los

procedimientos para la promoción de la conservación de los recursos naturales, el uso
eficiente de la energía y la evaluación de la factibilidad de implementar nuevas tecnologías

E 14
e insumos y materias primas orientadas a lograr un mejor desempeño ambiental.

1. El centro de trabajo capacita y entrena al personal involucrado en la aplicación y uso de

los procedimientos para la identificación, selección, difusión e implementación de las
mejores prácticas ambientales internas y externas.

2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para la promoción de la conservación de

los recursos naturales, el uso eficiente de la energía y la evaluación de la factibilidad de
implementar nuevas tecnologías e insumos y materias primas orientadas a mejorar el
desempeño ambiental.

1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para identificar, seleccionar, implementar

y, en su caso, difundir mejores prácticas ambientales que consideren, sin ser limitativos,
como elementos de entrada, las lecciones aprendidas, las acciones correctivas y
preventivas ejecutadas derivadas de las no conformidades de auditorías y los resultados
de los análisis causa raíz.

2. El Equipo de Liderazgo y la Línea de Mando del centro de trabajo reconocen la

necesidad de incorporar, como parte de las mejores prácticas ambientales, la promoción
de la conservación de los recursos naturales, el uso eficiente de la energía y evaluaciones
de tecnologías ambientales, insumos y materias primas.
1. El Equipo de Liderazgo y la Línea de Mando del centro de trabajo reconocen la
importancia de identificar, seleccionar, difundir e implementar las mejores prácticas
ambientales internas y externas.

Tabla de Autoevaluación 15
 NIVEL 15. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

5 2. La revisión del SAA se lleva a cabo considerando las opiniones de los trabajadores y de
las partes interesadas, se les da seguimiento, se documentan y se les da respuesta a
las mismas.
MEJORAMIENTO
CONTINUO 1. El Equipo de Liderazgo realiza cambios en los objetivos y metas, así como actualizaciones
a la Política SSPA donde se refleja el compromiso visible y demostrado de Petróleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios con respecto al cuidado del ambiente.

4 4. Se conservan los registros de las revisiones por la Dirección.

3. Como resultado de las revisiones por la Dirección se proponen posibles cambios en la

SISTEMA Política SSPA, en los objetivos, en las metas y en otros Elementos del SAA, coherentes
ESTABLECIDO con el compromiso de mejora continua.

2. El Equipo de Liderazgo toma acciones correctivas y preventivas derivadas de las

revisiones al subsistema.

1. Las revisiones del SAA incluyen todos sus elementos.

3 2. El Equipo de Liderazgo revisa el SAA y el desempeño ambiental de acuerdo con el

plan establecido.

ESTABLECIENDO 1. El Equipo de Liderazgo y la Línea de Mando conocen el plan de reuniones y su alcance

EL SISTEMA para la revisión del SAA.

2 1. El Equipo de Liderazgo cuenta con un plan de revisiones para asegurarse de la implantación,

E 15

adecuación y eficacia del SAA, que contempla, objetivo y alcance de la revisión, funciones,
responsabilidades y actividades del personal que realizará la revisión, tiempos de ejecución y
DESARROLLANDO recursos. La revisión deberá considerar la evaluación de oportunidades de mejora y la
EL SISTEMA necesidad de realizar cambios en la Política SSPA, en los objetivos y metas ambientales o en
el SAA en general. Como elementos de entrada para la misma se deberán considerar:
a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos.
b) El desempeño ambiental.
c) El cumplimiento de los objetivos y metas.
d) El estado de las acciones correctivas y preventivas.
e) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo
por la Dirección.
f) Los cambios del SAA, por ejemplo: la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales.
g) Las recomendaciones para la mejora.
h) La evaluación de las comunicaciones de partes interesadas, incluidas las quejas.

1 1. El Equipo de Liderazgo reconoce la necesidad de revisar a intervalos planificados el SAA

para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.

EVALUANDO EL
SISTEMA Y CREANDO
CONCIENCIA

16 SAA 3