AC-SIG-05

PROCEDIMIENTO PARA LAS

REV: 01
AUDITORIAS DE CALIDAD
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1. OBJETVO

El propósito de este documento es establecer el mecanismo para la planificación e

implementación de las Auditorías de calidad en el Sistema Integrado de Gestión de
T&TCA Construcciones LTDA, y definir los requisitos para la calificación de los Auditores
del Sistema Integrado de Gestión.

2. ALCANCE

Este procedimiento debe ser atendido por el personal de la Oficina Central y las Obras
de T&TCA Construcciones LTDA sometido a Auditorías de calidad y por los Auditores
Internos, y es aplicable en la revisión de todo el Sistema Integrado de Gestión de T&TCA
Construcciones LTDA.

3. RESPONSABILIDADES

- Gerente de Áreas Jefes o Encargados de Unidad

- Representante de Gerencia
- Auditores Internos
- Auditores Externos
- Administrador de Obra

4. DOCUMENTOS APLICABLES

4.1 Norma ISO 9001:2015

5. TERMINOLOGIA

5.1 Auditoria de calidad: se definen como: el proceso sistémico, independiente y

documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de forma objetiva
con el fin de determinar la extensión en la que se cumplen los criterios que solicita la
auditoría. Es un examen metódico que se realiza para determinar si las actividades y
los resultados relativos a la calidad satisfacen todas las disposiciones que se han
establecido de forma previa y que verdaderamente se llevan a cabo, además se debe
comprobar que son adecuadas para conseguir los objetivos que se han propuesto.

5.2 Auditoría Interna: Examen Sistemático que efectúa la empresa internamente para
verificar el cumplimiento de las actividades especificadas en el Sistema Integrado de
Gestión de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo, ya sea
evaluando un proceso, un producto o verificando si un cambio ha sido asimilado y si
está siendo practicado, una auditoría interna se puede aplicar a una obra revisando
todos los procesos del Sistema Integrado, y los Procedimientos de Obra de la
empresa.
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5.3 Auditoría externa: se realiza por parte de los clientes de la empresa o por oras
personas que actúan de parte de éste, cuando existe un contrato. Proporcionan
confianza al cliente de la empresa.

5.4 Auditoría de tercera parte: se lleva a cabo por otras organizaciones que tengan
el poder de emitir el certificado para el Sistema de Gestión de la Calidad. Eso
proporciona confianza a todos los clientes de la empresa.

6. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

No aplicable.

7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

7.1 Planificación de la Auditoria

7.1.1 El Representante de Gerencia confecciona el Plan Anual de Auditorías Internas

durante el 1er trimestre del año, preocupándose de que en el periodo de un año se
revisen todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 y la Norma
OHSAS 18001:2015. Además, debe considerar la realización de "al menos" una
auditoría interna para cada obra en ejecución.

7.1.2 Las Auditorías Internas son realizadas por los Auditores Internos o por
Auditores Externos debidamente calificados.

7.1.3 En cada Auditoría el Representante de Gerencia es responsable de:

 Confeccionar el Programa de Auditoría y distribuir copia a los Gerentes de
Área o Administradores de Obra o Jefes o Encargados de Unidad con al
menos 5 días hábiles de anticipación a su ejecución. El programa debe incluir
al menos: el objetivo de la auditoría, alcance, horarios, cargos a entrevistar,
auditores participantes y requisitos normativos a revisar.
 Asegurar la disponibilidad de la documentación requerida por los Auditores
Internos para la ejecución de la Auditoria
 Programar las reuniones de apertura y cierre de las auditorías.
 Revisar el Informe de Auditoría Interna y distribuir copia, al Gerente General y
a los responsables de las áreas auditadas en un plazo máximo de 7 días
hábiles una vez finalizada la auditoría.

Se deberá además definir los criterios que se aplicarán en el proceso de auditoría.

7.2 Ejecución de la Auditoría

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7.2.1 La reunión de apertura y cierre en las Auditorías Internas son dirigidas por el
Representante de Gerencia o un miembro del equipo auditor, designado como
Auditor Jefe.

7.2.2 El Auditor que cursa una no conformidad, la informa directamente al Auditado

y/o al Jefe o Encargado de Unidad auditada durante el desarrollo de la auditoría.

7.2.3 Todas las no conformidades detectadas en las auditorías internas son

registradas y firmadas por los Auditores.

7.2.4 Al término de la Auditoría y durante la reunión de cierre, los Auditores entregan

las no conformidades a los Gerentes de Área, Jefes o Encargados de Unidad
quienes en un plazo de 5 días hábiles proponen la solución al problema, analizan la
causa de la no conformidad y se comprometen con la(s) acción(es) correctiva(s) y
la(s) fecha(s) para su implementación.

7.2.5 El Auditor que cursó la no conformidad, el Representante de Gerencia o un

auditor interno, efectúa el seguimiento de la acción correctiva en la fecha
comprometida, verificando que esta ha sido implementada y es efectiva en la
corrección de la no conformidad.

7.2.6 Los resultados de las auditorías internas son considerados en las Revisiones
Gerenciales del Sistema Integrado

7.3 Requisitos para la Calificación de Auditores Internos

7.3.1 Los Auditores Internos son calificados por organismos externos, mediante
entrenamientos específicos destinados a la formación de Auditores Internos de
Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo y respaldados mediante
certificados de formación.

7.3.2 Los Auditores Internos mantienen su calificación realizando al menos una

auditoría interna anual.

8. REGISTROS

8.1 Programa de Auditoría.

8.2 Informe de Auditoría.

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9. ANEXOS

9.1. Anexo 1: Formato Programa de Auditorías.

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA N.º 1

Equipo Auditor: Fecha de la Auditoria:

A1
A2 Objetivo y Alcance de la Auditoria:
A3
Requisitos
Departamento
Hora Normativos a Auditor(es)
Función Auditada
Auditar

9.2 Anexo 2: Informe de auditoría interna

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N.º 1
Fecha Auditoria: Equipo Auditor:
Objetivo de la Auditoria:
N° Total de No Conformidades: Metodología Utilizada:
Documentos de Referencia: Personas Contactadas:
FORTALEZAS DETECTADAS

DEBILIDADES DETECTADAS

OBSERVACIONES

CONCLUSIONES GENERALES
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10. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

MODIFICACIONES
FECHA NUMERO DE REVISION
REALIZADAS

Toda copia impresa no es válida como documento oficial, sin la firma del Representante de
Gerencia
Emitió: Cynthia Triana Reviso: Lorena Álvarez Aprobó: Camila Carvajal
Cargo: C. de Calidad Cargo: Rep. de gerencia Cargo: Gerente General
Fecha: 26/10/2017 Fecha: 26/10/2017 Fecha: 26/10/2017