LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01-a
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores o deficiencias en el diseño.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Vicios ocultos.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de gestión de alcances.
5.3 ACCIONES PARA DAR Hacer un seguimiento de la ingeniería detallada e ir de la mano con la interventoría
RESPUESTA AL RIESGO contratada.
Elaborar lista de chequeo para verificar los estudios faltantes.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 17
 Anexo N° 01-b
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de mano de obra calificada y no calificada
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Escases de personal para laborar en la zona
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy alta 0.90 0.9 Muy alto 0.80
Muy alta 0.900 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.360 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de avance de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Prever la disponivilidad de mano de obra en la zona, de ser necesario traer personal
RESPUESTA AL RIESGO de otras zonas brindadoles las instalaciones nesesarias para su estadia

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

3 de 17
 Anexo N° 01-c
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
2 DEL PROYECTO (I ETAPA)”

Ubicación Geográfica Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Longitud: 72°21'15.81" Oeste.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes de la poblacion estudiantil y/o docentes durante la ejecucion
del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de señalizacion de las zonas peligeosas y zonas
Causa N° 1
de trabajo
una mala planificacion de los tiempos de ejecucion
Causa N° 2
del proyecto.
No se dieron charlas informativas ni de prevencion al
Causa N° 3
alumnado y docentes.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 0.9 Muy alto 0.80 0.8
Muy alta 0.900 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.720 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Brindar las charlas de seguridad a la poblacion estudiantil y docentes, estas deberan
RESPUESTA AL RIESGO ser dadas de forma continua a fin de consientizar a los participantes, la obra debera
tener personal calificado el cual pueda responder de forma inmediata en caso haya
un accidente

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

4 de 17
 Anexo N° 01-d
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
2 DEL PROYECTO (I ETAPA)”

Ubicación Geográfica Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Longitud:
R-004 72°21'15.81" Oeste.
3 3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Proveedores no fiables (laboratotios y personal externo)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Informalidad de proveedores.
Causa N° 2 Acciones preventivas inadecuadas .
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
5 5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de dirección del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR Tener contratado el personal y proveedores para el inicio de las actividades de la
RESPUESTA AL RIESGO obra.
Iniciar los trámites con anterioridad.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

5 de 17
 Anexo N° 01-e
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Planificación presupuestal deficiente
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Retraso en pagos al consultor.
Causa N° 2 Acumulación de deudas.
Causa N° 3 Deficiente organización interna.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Baja 0.300 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de dirección del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR Realizar controles conjuntamente con el departamento de talento humano y
RESPUESTA AL RIESGO contratación para que las liquidaciones de los trabajadores sean de acuerdo al
tiempo y a las clausulas establecidas en el contrato.
Verificar el flujo de caja del proyecto con anticipación a los pagos.

6 de 17
 Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

Anexo N° 01-f
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso en actividades de la ruta crítica
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Bajo Rendimiento del personal.
Causa N° 2 Incuplimiento de hitos.
Causa N° 3 Personal no especializado.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Moderada 0.500 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de Ejecución.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Hacer contrataciones de personal con experiencia y capacitado en el área requerida.
Realizar cambios de personal cuando se requiera.

7 de 17
 Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

Anexo N° 01-g
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-007
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso de actividades por clima adverso
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Ejecución de actividades en epocas de lluvia.
Causa N° 2 Incuplimiento de hitos.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 0.7 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Alta 0.700 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

8 de 17
5
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

Anexo N° 01-h
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ocurrencia de incidentes, accidentes y/o enfermedad de personal

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de prevision en seguridad.

Causa N° 2 Ocurrencia de incidentes.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Moderada 0.500 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

9 de 17
5
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Realizar una programacion y plan de capacitacion y verificar la asistencia del
RESPUESTA AL RIESGO personal de obra, con una evaluacion de los temas tratados.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

Anexo N° 01-i
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica Longitud: 72°21'15.81" Oeste.

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-009
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Conflictos Sociales y politicos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Reclamos de la población.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 0.2
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
10 de 17
5
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

Anexo N° 01-j
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 0001-2018
1 DOCUMENTO Fecha JUNIO 2018

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA IE 40314 NUESTRA SEÑORA DE LA
Nombre del Proyecto ASUNCIÓN EN EL DISTRITO DE ANDAGUA - CASTILLA – AREQUIPA
DATOS GENERALES (I ETAPA)”
2 DEL PROYECTO

Latitud: 15°30'5.70" Sur.

Ubicación Geográfica
Longitud: 72°21'15.81" Oeste.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-010
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Renuncia de personal especialista
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Mejores ingresos.
Causa N° 2 Demanda laboral.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
11 de 17
5
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Informes de la dirección del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Se deben realizar contratos con detalles específicos de la permanencia de los
trabajadores.
Tener lista de aspirantes para llamarlos en caso de que falten trabajadores.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:

12 de 17
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

14 de 17
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL
DE LA CALLE RIVERA, 28 DE JULIO, JIRON LOS CLAVELES, LAS
Número 002-2018 Nombre del Proyecto ROSAS, LAS VIOLETAS, LOS LIRIOS, PUERTO MALDONADO, BUENOS
2. DATOS GENERALES AIRES Y PASAJE LIMA, EN EL P.T. PAMPA DE CAMARONES DISTRITO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO DE SACHACA, AREQUIPA - AREQUIPA”
Latitud: 16º25’43” Sur.
Fecha MARZO 2018 Ubicación Geográfica Longitud: 71º34’04” Oeste.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Hacer un seguimiento de la ingeniería detallada e ir de la

mano con la interventoría contratada.
R-001 Errores o deficiencias en el diseño. Alta Prioridad X Elaborar lista de chequeo para verificar los estudios faltantes. X

Prever la disponivilidad de mano de obra en la zona, de ser

R-002 Rotura de tuberia de agua y desague Alta Prioridad X necesario traer personal de otras zonas brindadoles las X

instalaciones nesesarias para su estadia

Brindar las charlas de seguridad a la poblacion estudiantil y
Accidentes de la poblacion estudiantil y/o docentes durante docentes, estas deberan ser dadas de forma continua a fin de
R-003 Alta Prioridad X consientizar a los participantes, la obra debera tener personal X
la ejecucion del proyecto
calificado el cual pueda responder de forma inmediata en
caso haya un accidente
Tener contratado el personal y proveedores para el inicio de
R-004 Proveedores no fiables (laboratotios y personal externo) Alta Prioridad X las actividades de la obra. X
Iniciar los trámites con anterioridad.
Realizar controles conjuntamente con el departamento de
talento humano y contratación para que las liquidaciones de
los trabajadores sean de acuerdo al tiempo y a las clausulas
R-005 Planificación presupuestal deficiente Alta Prioridad X X
establecidas en el contrato.
Verificar el flujo de caja del proyecto con anticipación a los
pagos.
Hacer contrataciones de personal con experiencia y
R-006 Retraso en actividades de la ruta crítica Alta Prioridad X capacitado en el área requerida. X
Realizar cambios de personal cuando se requiera.

R-007 Retraso de actividades por clima adverso Alta Prioridad X X

Realizar una programacion y plan de capacitacion y verificar

Ocurrencia de incidentes, accidentes y/o enfermedad de la asistencia del personal de obra, con una evaluacion de los
R-008 Alta Prioridad X X
personal temas tratados.

Prioridad
R-009 Conflictos Sociales y politicos X X
Moderada

Se deben realizar contratos con detalles específicos de la

Prioridad permanencia de los trabajadores.
R-010 Renuncia de personal especialista X Tener lista de aspirantes para llamarlos en caso de que falten X
Moderada
trabajadores.

15 de 17
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.