Mapa de Riesgos Hospital

METALENGUAJE DE RIESGOS
Eventos
Dominio internos/externos
CAUSA
Debido a:
Vulnerabilidad Amenazas/Peligros
RELEVANTE (EVENTO)
Riesgo
INCERTIDUMBRE
Consecuencia Frecuencia
podría ocurrir
EFECTO (CONSECUENCIA)
Afectación del sistema

(variaciones)
lo que podría llevar a
Daño Degradación
REGRESAR A MAPA DE RIESGOS

7. IMPACTO
8. PROBABILIDAD
INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4)
RARO (1) 1 2 3 4
IMPROBABLE (2) 2 4 6 8
MODERADO (3) 3 6 9 12
PROBABLE (4) 4 8 12 16
CASI CERTEZA (5) 5 10 15 20
9. EVALUACIÓN RIESGO 12. OPCIONES DE MANEJO
BAJO * Asumir el riesgo
* Asumir el riesgo
MODERADO
* Reducir el riesgo
* Reducir el riesgo
ALTO * Evitar el riesgo
* Compartir o transferir
* Evitar el riesgo
EXTREMO * Reducir el riesgo
* Compartir o transferir
CATASTROFICO (5)
5
10
15
20
25
HOSPITAL
Seleccione: Seleccione:
LOGO
1. Insignificante. 1. Raro.
MATRIZ MAPA DE RIESGOS AÑO 2014 2. Menor. 2. Improbable.
3. Moderado. 3. Moderado.
4. Mayor. 4. Probable.
5. Catástrofico. 5. Casi Certeza.
DOMINIO 4. CAUSAS 5. EVENTO (RIESGO) 6. CONSECUENCIA
11. VALORACIÓN RIESGO

9. EVALUACIÓN RIESGO
12. OPCIONES MANEJO

3. CLASIFICACIÓN DEL
14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
INTERNO EXTERNO
MACROPROCESO
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
Formular y evaluar planes, programas y proyectos estratégicos a través del seguimiento a los resultados de los objetivos, metas propuestas e indicadores de
ESTRATEGICO
MODERADO
MODERADO
* Reducir el
EXTERNO
DEFICIENCIA DE NO CUMPLIR CON LAS TRAMITAR riesgo PLANEACIÓN FINANCIERA CON
ALTO
ALTO
DESFINANCIACIÓN DEL SUBGERENCIA JUEVES, 14 DE OCTUBRE DE
RECURSOS METAS Y OBJETIVOS DISPONIBILIDAD DE * Evitar el riesgo BASE EN LA PROGRAMACIÓN
9
PLAN DE DESARROLLO ADMINISTRATIVA 2010
FINANCIEROS PROPUESTOS RECURSOS ANTE LA SDS * Compartir o PRESUPUESTAL DE LA ENTIDAD
transferir
ESTRATEGICO
MODERADO
MODERADO
INTERNO
DEBILIDAD EN LA FORMULACIÓN , INADECUADA

NO CUMPLIR CON LAS REFORMULAR FORMULACIÓN, SEGUIMIENTO,
BAJO
ALTO
PARTICIPACIÓN, DISEÑO, FORMULACIÓN * Asumir el JUEVES, 14 DE OCTUBRE DE
METAS Y OBJETIVOS PROYECTOS DE SISTEMA DE MEDICIÓN Y OFICINA DE PLANEACIÓN
2
ARMONIZACIÓN DE LOS PLANES DE LA TÉCNICA DE PLANES Y riesgo 2010
PROPUESTOS INVERSION ARMONIZACIÓN.
ENTIDAD. PROYECTOS
DIRECCIONAMIENTO Y PROYECCION DE LA ORGANIZACIÓN
ESTRATEGICO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
INTERNO
FALTA DE TOMA DE * Asumir el

NO CUMPLIR CON LAS
NO HAY DECISIONES POR DEFICIENCIA DECISIONES SOBRE riesgo AJUSTE A LOS SISTEMAS DE OFICINA DE PLANEACIÓN Y JUEVES, 14 DE OCTUBRE DE
METAS Y OBJETIVOS REAJUSTE DE METAS
6
DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN EL SISTEMA DE * Reducir el INFORMACIÓN SISTEMAS 2010
PROPUESTOS
INFORMACIÓN riesgo
gestión y resultados.
CUMPLIMIENTO
INTERNO
SANCIONES LEGALES
MENOR
NO CUMPLIMIENTO DE AUDITORIAS NO CUMPLIR CON LAS OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA
RARO
BAJO
BAJO
Y DISCIPLINARIAS APLICAR AUDITORIAS * Asumir el PROGRAMAR AUDITORÍAS SÁBADO, 01 DE ENERO DE
INTERNAS ACARREA SANCIONES Y METAS Y OBJETIVOS Y AUTOCONTROL Y
2
POR FALTA DE INTERNAS DE CALIDAD riesgo INTERNAS 2011
MULTAS PROPUESTOS PLANEACIÓN
AUDITORÍAS
SOLICITAR A LAS
SUBGERENCIAS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
ADMINISTRATIVA Y DE
LA NO CONTRATACION DE ESTE NO CUMPLIR CON LAS SUBGERENCIA
BAJO
ALTO
RECURSO HUMANO CONTRATAR RECURSO * Asumir el DESARROLLO DE SERVICIOS SÁBADO, 01 DE ENERO DE
RECURSO RETRASA LAS ACTIVIDADES METAS Y OBJETIVOS ADMINISTRATIVA Y
3
2
INSUFICIENTE HUMANO riesgo QUE SE GARANTICE LA 2011
PROGRAMADAS PROPUESTOS DESARROLLO DE SERVICIOS
PERMANENCIA RECURSO
HUMANO EN CADA UNA DE LAS
AREAS
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
INTERNO
EL NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS INCUMPLIMIENTO DE
BAJO
ALTO
SANCIONES * Asumir el SEGUIMIENTO Y CONTROL DE SÁBADO, 01 DE ENERO DE
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL POA METAS REAJUSTE DE METAS OFICINA DE PLANEACIÓN
3
2
DISCIPLINARIAS riesgo LOS POA INSTITUCIONALES 2011
AFECTA LA GESTIÓN DEL HOSPITAL INSTITUCIONALES
Seleccione:
2. Menor. 2. Improbable.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
MACROPROCESO INTERNO EXTERNO
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INSIGNIFICANTE
TECNOLOGIA
RECONOCIDA LA NO
INTERNO
DESCONOCIMIENTO DE LA EFECTIVIDAD
FALTA DE NO CUMPLIR CON LAS CONFORMIDAD, TOMAR LAS
RARO
BAJO
BAJO
DEL SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA * Asumir el LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
EFECTIVIDAD DEL METAS Y OBJETIVOS APLICAR SEGUIMIENTO ACCIONES PERTINENTES PARA OFICINA DE PLANEACION
1
ENTIDAD FRENTE A LOS REQUISITOS riesgo 2008
SISTEMA PROPUESTOS QUE EL SISTEMA SEA
ESTABLECIDOS
CONFORME
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
RECONOCIDA LA NO
INTERNO
NO APLICAR LAS ACCIONES

CONFORMIDAD, TOMAR LAS
RARO
BAJO
BAJO
CORRECTIVAS A LAS OPORTUNIDADES FALTA DE FALTA DE * Asumir el PLANEACION Y GESTION LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
APLICAR ACCIONES ACCIONES PERTINENTES PARA
1
DE MEJORA DETECTADAS EN LAS MEJORAMIENTO SEGUIMIENTO riesgo PUBLICA 2008
QUE EL SISTEMA SEA
AUDITORIAS.
CONFORME
INSIGNIFICANTE
IMPROBABLE
OPERATIVO
NO TENER UN GRUPO DE
INTERNO
FUNCIONARIOS CON LAS MATENER UN GRUPO MÍNIMO
BAJO
BAJO
INCUMPLIMIENTO DE SANCIONES ASIGNAR AUDITORES DE * Asumir el LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
COMPETENCIAS NECESARIAS PARA INTERNO DE AUDITORES GERENCIA
2
AUDITORIAS DISCIPLINARIAS CALIDAD riesgo 2008
REALIZAR LAS AUDITORÍAS INTERNAS INTERNOS DE CALIDAD
DE CALIDAD
II Nivel ESE, con el fin de asegurar su conveniencia y mejorar la Eficiencia, Eficacia y Efectividad del mismo.
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
* Asumir el
PÉRDIDA DE LA CONTINUAR CON LA ACTIVIDAD
RARO
FALTA DE BACKUP Y ALMACENAMIENTO GUARDAR EN BACKUP riesgo LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
MEMORIA REPROCESOS DE DISPONER DE COPIAS DE SISTEMAS/COMUNICACIONES
3
DE COPIAS DE SEGURIDAD INFORMACION * Reducir el 2008
INSTITUCIONAL SEGURIDAD
riesgo
SOCIALIZACIÓN,
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
* Asumir el INTERIORIZACIÓN Y
DUPLICIDAD EN LOS
RARO
NO HAY CONTROL SOBRE LOS ACTUALIZAR riesgo SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
DOCUMENTOS Y REPROCESOS OFICINA DE PLANEACION
3
DOCUMENTOS Y REGISTROS PROCEDIMIENTOS * Reducir el DEL PROCEDIMIENTO DE 2008
REGISTROS
riesgo CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS
SOCIALIZACIÓN,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
INTERIORIZACIÓN Y
INCREMENTO DE LOS
RARO
BAJO
NO APLICACIÓN ADECUADA DE IMPLEMENTAR * Asumir el SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN SUBGERENCIA LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
COSTOS REPROCESOS
3
1
CONTROLES O AUSENCIA DEL MISMO. PROGRAMA DE COSTOS riesgo DEL PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRATIVA 2008
ADMINISTRATIVOS
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS
ION DE LA CALIDAD
Seleccione:
1. Insignificante.
Establecer, Documentar, Implementar, Mantener y Mejorar el Sistema Integral de Gestión de Calidad del Hospital San Blas II Nivel ESE, con el fin de asegurar su conveniencia y mejorar la Efic
1. Raro.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SOCIALIZACIÓN,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
INTERIORIZACIÓN Y
SANCIONES DE
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD
RARO
BAJO
NO CUMPLIMIENTO DE PLANES Y PERDIDA ECONOMICA * Asumir el SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
ÓRGANOS DE APLICAR NORMAS GESTION PUBLICA
1
PROGRAMAS DE LA ENTIDAD riesgo DEL PROCEDIMIENTO DE 2008
CONTROL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
SOCIALIZACIÓN,
MODERADO
MODERADO
INTERNO
FALTA DE CONOCIMIENTO DEL INTERIORIZACIÓN Y

NO CUMPLIR CON LAS
BAJO
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL Y DESCONOCIMIENTO CAPACITACION EN * Asumir el SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
METAS Y OBJETIVOS GESTION PUBLICA
1
MANEJO DOCUMENTAL Y DE DE LA NORMATIVIDAD NORMATIVIDAD riesgo DEL PROCEDIMIENTO DE 2008
PROPUESTOS
REGISTROS CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
INTERNO
PERDIDA DE IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA EN
RARO
BAJO
BAJO
LA ENTIDAD NO SE ADAPTA A LOS ESTANCAMIENTO DE IMPLEMENTAR LA * Asumir el LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
COMPETITIVIDAD EN MARCHA DEL SISTEMA DE LA PLANEACION
1
CAMBIOS PERMANENTES DEL ENTORNO LA ENTIDAD POLITICA DE MERCADEO riesgo 2008
EL MERCADO GESTIÓN DE LA CALIDAD
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
IMPROBABLE
INTERNO
FALTA DE APLICACIÓN DE MECANISMOS MANTENER LAS ACTIVIDADES
MENOR
INCUMPLIMIENTO DE NO CUMPLIR CON LAS
BAJO
BAJO
DE MEJORA AL INTERIOR DE LOS REFORMULAR LA MISION * Asumir el DE SEGUIMIENTO QUE LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
LA MISIÓN DE LA METAS Y OBJETIVOS GERENCIA
4
PROCESOS DESARROLLADOS POR LA DE LA ENTIDAD riesgo PERMITAN ALCANZAR EL 2008
ENTIDAD PROPUESTOS
ENTIDAD MEJORAMIENTO CONTINUO
CREAR UN CANAL QUE PERMITA
INSIGNIFICANTE
UNA COMUNICACIÓN
ESTRATEGICO
MODERADO
PERMANENTE CON LOS
INTERNO
LOS BIENES Y SERVICIOS NO CUMPLEN NO CUMPLIR CON LAS USUARIOS, PARA ESTABLECER
BAJO
BAJO
INSATISFACCIÓN DEL APLICAR ENCUESTAS DE * Asumir el REFERENTE DE ATENCION AL LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
LAS EXPECTATIVAS, Y NECESIDADES DE METAS Y OBJETIVOS LA PERCEPCIÓN QUE TIENE EL
2
USUARIO SATISFACCION riesgo USUARIO 2008
LOS USUARIOS PROPUESTOS CIUDADANO FRENTE A LOS
SERVICIOS PRESTADOS Y
DETERMINAR LAS ACCIONES
PERTINENTES.
Segregación incorrecta
1. Visitas de inspección
MODERADO
MODERADO
de los residuos de riesgo
2. Medición de adherencia
biológico, químico y
BAJO
ALTO
* Asumir el 3. Auditoría interna (calidad y
aprovechables (envases, AUDITORIAS INTERNAS Gestión del ambiente fisico 01/10/2014 a 30/12/2014
3
1
riesgo gestión pública)
empaques de los
4. Auditorías externas
medicamentos y bolsas
Plan o estrategias 5. Consolidación de RH1
de suero).
ambientales
incoherentes con la
realidad de la Entidad y
con los Objetivos
Estratégicos.
Hallazgos por parte de la
autoridad competente de
vigilancia y control,
Falta de conocimiento de los programas y sanciones disciplinarias
procedimientos de gestión ambiental y pecunarias.
Desconocimiento de la normatividad Afectación de la imagen
AMBIENTAL
INTERNO
ambiental institucional
Rotación alta de personal, la gran mayoría Generar accidentes
pertenece a la parte asistencial laborales de riesgo
Falta de mantenimiento y adecuación de la biológico
infraestructura física Población con riesgo de
Seleccione:
1. Insignificante.
Establecer, Documentar, Impl

1. Raro.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
Plan o estrategias
ambientales
incoherentes con la
realidad de la Entidad y
con los Objetivos
Estratégicos.
IMPROBABLE
Lavar y desinfectar los tanques de
MODERADO
Hallazgos por parte de la LAVADO DE TANQUES Y
Suministrar a los * Asumir el almacenamiento de agua potable
MENOR
autoridad competente de ANALISIS
BAJO
funcionarios y usuarios vigilancia y control, riesgo del Hospital y del Cad Despertar
MICROBIOLOGICO Gestión del ambiente fisico 01/10/2014 a 30/12/2014
3
Falta de conocimiento de los programas y agua no apta para sanciones disciplinarias * Reducir el como mínimo cada seis meses.
FISICO QUIMICO DEL
procedimientos de gestión ambiental consumo humano. y pecunarias. riesgo Analizar microbiologica y
AGUA
Desconocimiento de la normatividad Afectación de la imagen fisicoquimica el agua de consumo
AMBIENTAL
INTERNO ambiental institucional

Rotación alta de personal, la gran mayoría Generar accidentes
pertenece a la parte asistencial laborales de riesgo
Falta de mantenimiento y adecuación de la biológico
infraestructura física Población con riesgo de
MODERADO
MODERADO
Falta de recurso económicos. contraer enfermedades * Evitar el riesgo
EXTREMO
Verter al alcantarillado SEGREGAR RESIDUOS
* Reducir el Realizar caracterización del
aguas no domésticas respiratorias y gastricas.
ALTO
LIQUIDOS Y
riesgo vertimiento del Hospital y del CAD Gestión del ambiente fisico 01/10/2014 a 30/12/2014
12
Taponamientos en redes
9
fuera de los rangos de CARACTERIZACION DEL
sanitarias y cajas de * Compartir o Despertar
los limites permisibles. VERTIMENTO
inspección. transferir
Incumplimiento conla
normatividad ambiental
vigente.
Contaminación a los
recursos naturales (aire,
Entregar emisiones suelo y agua). Realizar monitoreo de la emisiones
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
atmosféricas sin control atmosfericas de la fuente fija de
* Asumir el
perjudicando a la ESTUDIO DE EMISIONES acuerdo a la frecuencia dada por la
riesgo
población del área de ATMOSFERICA Y Secretaría Distrital de Ambiente. Y Gestión del ambiente fisico 01/10/2014 a 30/12/2015
3
* Reducir el
influencia directa e ANALISIS DE GASES realizar revisión tecnomecánica y
riesgo
indirecta del Hospital y análisis de gases a los vehículos
del CAD Despertar. de Hospital
o y partes interesadas en términos de información, seguimiento social y fomento de la participación comunitaria,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
FALLAS EN LA TALLERES DE CAPACITACIONES A LOS
RARO
BAJO
CONTINUAMENTE ESTAMOS EN RIESGO AGRESION DE * Asumir el MARTES, 02 DE FEBRERO DE
PREESTACION DEL HUMANIZACIÓN Y USUARIOS EN DEBERES Y ORIENTADORES
1
DE SER AGREDIDOS POR EL USUARIO USUARIOS riesgo 2010
smos o herramientas que permitan identificar necesidades y expectativas actuales y futuras del usuario.
SERVICIO SENSIBILIZACIÓN DERECHOS

TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
EXTREMO
INTERNO
LA CAIDA DEL SISTEMA AFECTA LA * Asumir el REPORTAR LAS
MAYOR
FALLAS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE
CONTINUIDAD, ACCESIBILIDAD Y riesgo INCOSISTENCIAS A SISTEMAS Y PERSONAL DE ATENCION AL SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
CAIDA DEL SISTEMA PREESTACION DEL PLAN DE CONTINGENCIA
12
4
3
OPORTUNIDAD EN LA PRESTACION DEL * Reducir el ACTIVAR EL PLAN DE USUARIO DE 2008
SERVICIO POR CAIDA DEL SISTEMA
SERVICIO riesgo CONTINGENCIA
ATENCION AL USUARIO Y PARTICIPACION SOCIAL
COMUNICAR A TIEMPO A LA
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
OFICINA DE ATENCION AL
MAYOR
LA FRECUENTE ROTACION DEL FALLAS EN LA MEJORAR LSO * Reducir el
ALTA ROTACION DE USUARIO LOS CAMBIOS DE ASESOR ATENCION AL JUEVES, 14 DE OCTUBRE DE
PERSONAL AFECTA LA CONTINUIDAD EN PREESTACION DEL INGRESOS DE LOS riesgo
12
12
4
3
PERSONAL PERSONAL PARA SU USUARIO 2010
LOS PROCESOS SERVICIO CONTRATISTAS * Compartir o
RESPECTIVA INDUCCION Y
transferir
ENTRENAMIENTO
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
EXTREMO
EXTERNO
* Asumir el
MAYOR
LA SDS NO ENVIA LA NORMATIVIDAD FALLAS EN LA SOLICITAR A LA SDS LOS

DESCONOCIMIENTO CAPACITACION EN riesgo ASESOR ATENCION AL VIERNES, 15 DE OCTUBRE DE
12
VIGENTE A TIEMPO LO QUE AFECTA LA PREESTACION DEL CAMBIOS REALIZADOS EN LA

4
3
DE LA NORMATIVIDAD NORMATIVIDAD * Reducir el USUARIO 2010
PRESTACION DEL SERVICIO SERVICIO NORMATIVIDAD VIGENTE
riesgo
Seleccione:
partiendo del diseño de mecanismos o herramientas que permitan identificar ne

1. Insignificante.
Brindar atención eficaz al cliente externo y partes interesadas en términos de informaci

1. Raro.
AL USUARIO Y PARTICIP

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
ATENCION
LA PLATAFORMA SQS Y
TECNOLOGIA
MODERADO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
EXTERNO
EL SIDBAN PRESENTA
MAYOR
PLATAFORMA FALLAS EN LA * Reducir el SOLICITAR A LA SDS EL AJUSTE
DEFICIENCIA EN EL FORMULAR PROYECTOS ASESOR ATENCION AL SÁBADO, 16 DE OCTUBRE DE
TECNOLOGICA PREESTACION DEL riesgo DE ESTA PLATAFORMA
12
12
4
3
MOMENTO DE DE TECNOLOGIA USUARIO 2010
INADECUADA SERVICIO * Compartir o TECNOLOGICA
REGISTRAR LA
transferir
INFORMACION
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
REALIZAR PAUSAS ACTIVAS
EXTREMO
INTERNO
* Asumir el
MAYOR
FALLAS EN LA DEFINIR ACCIONES EN DURANTE LA JORNADA
INCREMENTA LA FATIGA LABORAL Y ALTO NIVEL DE riesgo ASESOR ATENCION AL DOMINGO, 17 DE OCTUBRE
PREESTACION DEL CONJUNTO CON SALUD LABORAL Y SOLICITAR
12
4
3
DISMINUYE LA PRODUCTIVIDAD ESTRÉS * Reducir el USUARIO DE 2010
SERVICIO OCUPACIONAL ACOMPAÑAMIENTO DE ARP Y
riesgo
SALUD OCUPACIONAL
Promover la comunicación, el mercadeo y el intercambio informativo oportuno entre los diferentes públicos
conocimiento y comprensión de su direccionamiento estratégico y el logro de los objetivos institucionales.
ESTRATEGICO
PROGRAMAR REUNIONES CON

internos y externos de la organización a través de medios confiables con el fin de favorecer el
PROBABLE
DESVIACION DEL RUBRO A OTROS * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
FALTA DE RUBRO EL SUBGERENTE
MAYOR
SERVICIOS, EL AREA DE MERCADEO Y NO CUMPLIR CON LAS ASIGNAR RECURSOS AL * Reducir el
PARA EL AREA DE ADMINISTRATIVO DONDE SE OFICINA DE MERCADEO Y SÁBADO, 01 DE ENERO DE
COMUNICACIONES QUEDA SIN METAS Y OBJETIVOS PROCESO DE riesgo
16
16
4
4
MERCADEO Y EVIDENCIE LA NECESIDAD DE COMUNICACIONES 2011
PRESUPUESTO PARA LA DIVULGACION PROPUESTOS MERCADEO * Compartir o
COMUNICACIONES DESTINAR RECURSOS PARA EL
DE LA INSTITUCION transferir
AREA DE COMUNICACIONES
NO ENTREGA DE
ENTREGA INOPORTUNA O NO ENTREGA INFORMACION A LA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el CONCIENTIZAR A LOS

INTERNO
DE INFORMACION DE LA GESTION QUE OFICINA DE

MERCADEO Y COMUNICACIONES
EL CUMPLIMIENTO DE riesgo REFERENTES DE CADA AREA
ALTO
ALTO
SE REALIZA PARA BENEFICIO DE LA MERCADEO Y DEFINIR PUNTOS DE OFICINA DE MERCADEO Y SÁBADO, 01 DE ENERO DE
LOS OBJETIVOS DEL * Evitar el riesgo SOBRE LA IMPORTANCIA DE
9
COMUNIDAD, NO HAY DIVULGACIÓN COMUNICACIONES CONTROL COMUNICACIONES 2011
AREA. * Compartir o ENTREGAR INFORMACION PARA
POR PARTE DEL AREA DE POR PARTE DE LOS
transferir SER DIVULGADA.
COMUNICACIONES REFERENTES DE LAS
DIFERENTES AREAS
ESTRATEGICO
QUE LA ALTA GERENCIA NO PRESTE EL NO APOYO A LA PROGRAMAR REUNIONES CON
MODERADO
MODERADO
* Reducir el
INTERNO
APOYO NECESARIO EN TECNOLOGIA, OFICINA DE EL GERENTE PARA

EL CUMPLIMIENTO DE SOLICITAR A LA riesgo
ALTO
ALTO
RECURSO HUMANO E INFORMACION MERCADEO Y ESTABLECER ACCIONES QUE OFICINA DE MERCADEO Y SÁBADO, 01 DE ENERO DE
LOS OBJETIVOS DEL GERENCIA APOYO Y * Evitar el riesgo
9
NECESARIA PARA LOS OBJETIVOS DE LA COMUNICACIONES PUEDAN MEJORAR LA COMUNICACIONES 2011
AREA. LOGISTICA ADECUADA * Compartir o
OFICINA DE MERCADEO Y POR PARTE DE LA COMUNICACIÓN EN LA
transferir
COMUNICACIONES. ALTA DIRECCION INSTITUCION.
INCENTIVAR A TRAVES DE
FALTA DE INTERES
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
PARTE DE LA COMUNIDAD * Reducir el MEDIOS DE COMUNICACIÓN LA

INTERNO
POR PARTE DE LOS

HOSPITALARIA NO TIENE LA CULTURA EL CUMPLIMIENTO DE riesgo IMPORTANCIA DE ENTERARSE
ALTO
ALTO
FUNCIONARIOS Y GENERAR ESTRATEGIAS OFICINA DE MERCADEO Y SÁBADO, 01 DE ENERO DE
DE LEER, POR LO CUAL AUNQUE SE LOS OBJETIVOS DEL * Evitar el riesgo DE LOS PROCESOS
3
9
USUARIOS FRENTE A DE COMUNICACIÓN COMUNICACIONES 2011
TRASMITA LA INFORMACIÓN NO LLEGA A AREA. * Compartir o INFORMATIVOS QUE SE LLEVAN
LA INFORMACION QUE
LOS DESTINATARIOS. transferir A CABO DENTRO DE LA
SE PUBLICA.
INSTITUCIÓN.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
TALENTO HUMANO DEBE
INSIGNIFICANTE
Satisfacer las necesidades de los usuarios que acceden a solicitar servicios de consulta médica especializada al Área de Consulta Externa, garantizando el derecho a la salud y la
IMPROBABLE
REALIZAR LOS ESTUDIOS DE
OPERATIVO
INTERNO
DEMORA EN LA SUFICIENCIA DE PERSONAL
BAJO
BAJO
FALTA OFERTA DE ATENCION, REPROGRAMAR * Asumir el JUNTO CON LOS REFERENTES TALENTO HUMANO Y MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
ALTA DEMANDA DE PACIENTES
2
RECURSO HUMANO REINGRESO POR AGENDAS riesgo DE CADA AREA PARA REFERENTE DEL AREA DE 2010
URGENCIAS, MUERTE GARANTIZAR LA PRESTACION
OPORTUNA Y TECNICA DEL
SERVICIO.
REALIZAR PROGRAMACION
CONJUNTA DE AGENDAS CON
IMPROBABLE
FALTA DE LOS REFERENTES DE LAS
OPERATIVO
INTERNO
DISPONIBILIDAD DEL ESPECIALIDADES TENIENDO EN
MENOR
BAJO
BAJO
ESPECIALISTA PARA USUARIO REPROGRAMAR * Asumir el CUENTA VARIABLES COMO REFERENTES DE CONSULTA MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
FALTA DE PLANEACION
2
CUMPLIR LAS HORAS INSATISFECHO AGENDAS riesgo HORAS DISPONIBLES, NUMERO EXTERNA Y ESPECILAIDADES DE 2010
CONSULTA DE ESPECIALISTAS,
oportunidad en la prestación de los servicios a la población más pobre y vulnerable del Distrito Capital.
PROGRAMADAS DISPONIBILIDAD DE
CONSULTORIOS Y ACTIVIDADES
INTRAHOSPITALARIAS.
UN MANEJO INADECUADO DE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
HISTORIAS CLINICAS LAS CUALES EN REUNIONES DE COORDINACION

INTERNO
OPORTUNIDADES NO SE TIENEN CUSTODIA DE RESTRICCION DE CON ARCHIVO PARA LOGRAR
BAJO
ALTO
PERDIDA DE LA * Asumir el ARCHIVO DE HC Y MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
DISPONIBLES AL MOMENTO DE LA HISTORIAS CLINICAS PERSONAL PARA ENGRANAR EL PROCESO
2
HISTORIA CLINICA riesgo REFERENTE. DE 2010
CONSULTA DEL USUARIO, POR NO CONFORME MANIPULAR HC DESDE LA RECEPCION DEL
RAZONES CIENTIFICAS O RIPS.
ADMINISTRATIVAS
CONSULTA EXTERNA
NOTIFICAR EN CADA CASO A
IMPROBABLE
LAS AREAS
OPERATIVO
INTERNO
PERDIDAS DE CLIENTES POR FALTA DE DESERCION DE CORRESPONDIENTES LO
MENOR
SUBGERENCIA
BAJO
BAJO
AUTORIZACIONES PARA RECIBIR DEMQANDA USUARIOS POR * Asumir el SUCEDIDO CON EL USUARIO MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
AJUSTAR PROCESOS ADMINISTRATIVA-REFERENTE
2
SERVICIOS DEL HOSPITAL O PARA INSUFICIENTE TRAMITES riesgo PARA TOMAR MEDIDAS DE 2010
DEL SERVICIO.
CONTINUAR TRATAMIENTO. ADMINISTRATIVOS CORRECTIVAS. REALIZAR
GESTIONES DE MERCADEO
INSTITUCIONAL CON LAS EPS-S
EL AREA DE FACTURACION
IMPROBABLE
OPERATIVO
MULTIPLICIDAD DE TAREAS EN EL DEBE DEFINIR LOS ROLES DE

INTERNO
MENOR
PROCESO DE FACTURACION Y DUPLICIDAD DE CADA DFUNCIONARIO PARA
BAJO
BAJO
PERDIDA DE * Asumir el REFERENTE DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
ASIGNACION DE CITAS LO QUE ACTIVIDADES EN EL AJUSTAR PROCESOS EVITAR DUPLICIDAD DE
4
USUARIOS riesgo FACTURACION DE 2010
PRODUCE DUPLICIDAD DE AGENDAS O SERVICIO DE CITAS FUNCIONES Y ASÍ IMPACTAR
CANCELACIONES. POSITIVAMENTE EL PROCESO
DE ASIGNACION DE CITAS.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
DISTRIBUCION INADECUADA DE LOS SOLICITAR A LA SUBGERENCIA

INTERNO
ESPACIOS FISICOS DE LA CONSULTA FALTA DE ADMINISTRATIVA COORDINAR SUBGERENCIA
BAJO
ALTO
PACIENTE NO FORMUALR PROYECTOS * Asumir el MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
EXTERNA LO QUE PRODUCE OPORTUNIDA E CON SUS AREAS LA ADMINISTRATIVA-REFERENTE
3
1
SATISFECHO DE INFRAESTRUCTURA riesgo DE 2010
CONGESTION Y AGLOMERACION ATENCION DISTRIBUCION ADECUADA DEL DEL SERVICIO.
DENTRO DEL SERVICIO. SERVICIO.
Seleccione:
oportunidad en la pres
Satisfacer las necesidades de los usuarios que acceden a s

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
USUARIOS QUE PRESENTAN EVENTOS ADVERSOS
MENOR
BAJO
CONVULSIONES, LIPOTIMIAS,PAROS POR CONDICION DE CAIDAS INFECCIONES APLICAR RONDAS DE * Asumir el SOCIALIZAR EL PROCESO AL MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
REFERENTE DEL SERVICIO
4
CARDIACOS O COMPLICACIONES DE SU SALUD DE LOS FUGAS SEGURIDAD riesgo PERSONAL DEL AREA DE 2010
ESTADO DE SALUD. USUARIOS
CONCERTAR CON EL AREA

a de los usuarios que solicitan consulta y/o procedimientos de urgencias, interconsultas con áreas de medicina especializada y apoyo diagnóstico y terapéutico.
DEMORA EN LA
ADMINISTRATIVA EN SU
ATENCION, MUERTE,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
SERVICIO DE ADMISIONES LAS
EXTREMO
INTERNO
EVENTOS ADVERSOS, * Asumir el
MAYOR
MEDICION DE TIEMPOS ACTIVIDADES DEL PROCESO REFERENTE
FALTA DE ESPECIALISTAS PARA ATENCION DEMORA EN LA riesgo VIERNES, 19 DE JUNIO DE
DE ATENCION EN TRIAGE PARA ENGRANAR LA ATENCION ADMISIONES,REFERENTE
12
4
3
ATENCION EN URGENCIAS INOPORTUNA INICIACION DEL * Reducir el 2009
2 MEDICA CON LA URGENCIAS
TRATAMIENTO, riesgo
ADMINISTRATIVA Y ASÍ AFINAR
MALTRATO DE
EL PROCEDIMIENTO DEL
PERSONAL
TRIAGE
SEMAFORIZACION DE SOCIALIZACION DE
AGRESION AL RIESGO, APLICACION DE PROTOCOLOS SEGURIDAD DEL
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
EXTREMO
INTERNO
NO DISPONIBILIDAD DE CAMAS EN LOS PERSONAL A OTROS ESCALA DE CAIDAS Y DE * Asumir el PACIENTE DE MANEJO DE
MAYOR
SERVICIOS, EL TIPO DE USUARIO QUE PACIENTES, ESCARAS, UNIFORME A riesgo ANTIBIOTICOS. TALENTO VIERNES, 19 DE JUNIO DE
EVENTOS ADVERSOS REFERENTE DEL AREA
16
4
6
LLEGA Y LA PROBLEMATICA SOCIAL INCONFORMIDAD, PACIENTES * Reducir el HUMANO Y ADMINISTRATIVO 2009
ACTUAL INFECCIONES PSQUIATRICOS E riesgo PARA ASEGURAR LA
CRUZADAS IDENTIFICACION CON SUFICIENCIA DE PERSONAL Y
MANILLAS DOTACION NECESARIA.
DEMORA EN LA
ATENCION, MUERTE,
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
EVENTOS ADVEROSS,
MAYOR
FALTA CONTRATACION DE ESPECIALISTA CONTRATACION DE * Reducir el REQUERIR LA CONTRATACION
INSUFICIENCIA DEL DEMORA EN LA TALENTO HUMANO- VIERNES, 15 DE ENERO DE
EN MI, SM , ORTOPEDIA 24 HORAS , ESPECIALISTA EN SALUD riesgo DE ESPECIALISTAS EN SALUD
16
16
4
4
RECURSO HUMANO INICIACION DEL REFERENTES. 2010
CIRUGIA Y OFTALMOLOGIA 24 HORAS MENTAL Y UN INERNISA * Compartir o MENTAL Y MEDICINA INTERNA
TRATAMIENTO,
transferir
MALTRATO DE
PERSONAL
TECNOLOGIA
URGENCIAS
MODERADO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
FALTA DE RECURSOS FNANCIEROS, NO FALTA DE PROYECTO DE NOTIFICAR AL AREA
MAYOR
INSUFICIENCIA DE * Reducir el
HAY MANTENIMEINTO PREVENTIVO DE OPORTUNIDAD Y MAL REPOSICION DE ADMINISTRATIVA SOBRE LA VIERNES, 19 DE JUNIO DE
TECNOLOGIA Y riesgo REFERENTE DEL AREA
12
12
4
3
EQUIPOS Y LARGA DURACION DE VIDA DIAGNOSTICO A EQUIPOS, ADQUISICION NECESIDAD DE DOTACION Y 2009
MANTENIMIENTO * Compartir o
UTIL DE EQUIPOS USUARIOS DE CAMILLAS MANTWNIMIENTO DE EQUIPOS
transferir
REINGRESOS,
ESTANCIAS
INSUFICIENCIA DE PROLONGADAS Y
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MEDICAMENTOS E TRATAMIENTOS
MAYOR
CAMBIO DE PROVEEDORES CON * Reducir el NOTIFICAR A LA SUBGERENCIA
INSUMOS PARA INADECUADOS, SOLICITUD DE CAMBIO VIERNES, 19 DE JUNIO DE
MUCHA FRECUENCIA Y LA POCA riesgo ADMINISTRATIVA EL CAMBIO DE REFERENTE DEL AREA
12
12
4
3
COMPLETAR INCOMODIDAD, DE YELCOS 2009
CALIDAD * Compartir o PROVEEDOR
DIAGNOSTICOS Y GLOSAS, FALTA DE
transferir
MANEJOS CALIDAD, AUMENTO
EN CONSUMO DE
INSUMOS
Seleccione:
1. Insignificante.
Satisfacer la demanda de los usuarios que solicitan consulta y/o procedimientos de urge
1. Raro.
UR

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SEMAFORIZACION DE
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
RIESGO, UNIFORME A * Asumir el REALIZAR SEGUIMIENTO DE
MAYOR
RARO
ALTO
SANCIONES A LA PACIENTES riesgo FUGAS DE PACIENTES Y REFERENTE DE AREA Y DE VIERNES, 19 DE JUNIO DE
FALTA DE PERSONAL DE SEGURIDAD FUGA DE PACIENTES
3
INSTITUCION PSQUIATRICOS E * Reducir el VERIFICAR SI LO SEGURIDAD DEL PACIENTE 2009
IDENTIFICACION CON riesgo IMPLEMENTADO FUNCIONA
MANILLAS
DISEÑAR UNA ESTRATEGIA

MOTIVACIONAL QUE
DESCONOCIMIENTO GARANTICE LA PERMANENCIA
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
FALTA DE UN NIVEL SALARIAL DE GUIAS Y MANEJO SE AUMENTO SALARIO DEL PERSONAL MEDICO DEL
MAYOR
ALTA ROTACION DEL * Reducir el SUBGERENCIA
ADECUADO QUE HACE ROTAR LOS MEDICO, FALTA DE EN UN 6%, Y SE SERVICIO DURANTE UN JUEVES, 30 DE SEPTIEMBRE
PERSONAL MEDICO riesgo ADMINISTRATIVA Y
16
16
4
4
MEDICOS A INSTITUCIONES QUE PERTENENCIA Y HOMOGENIZARON LAS PERIODO DE TIEMPO DE 2010
DE URGENCIAS * Compartir o REFERENTE DE URGENCIAS
REMUNERAN MEJOR. COMPROMISO, FALTA HORAS LABORADAS PROLONGADO Y ASI EVITAR LAS
transferir
DE EXPERTICIA CONSTANTES INDUCCIONES Y
CAPACITACIONES DEL
PERSONAL MEDICA.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
POR FALTA DE PERSONAL SUFICIENTE,

INTERNO
CAIDAS,LESIONES EN RONDAS DE SEGURIDAD

POR FALTA DEADECUACION DE AREAS SOCIALIZACIÒN DE COMPARTIDA
BAJO
ALTO
PIEL FUGAS, SEMAFORIZACION DE * Asumir el JUEVES, 18 DE NOVIEMBRE
CONFORMES DE SEGURIAD, POR NO EVENTOS ADVERSOS PROTOCOLOS SEGURIDAD DEL ADMIONISTRATIVO,
2
INFECCION RIESGOS ANALISIS riesgo DE 2010
ADHERENCIA A PROTOCOLOS DE PACIENTES. SSS,REFERENTES.
NOSOCOMIAL,. DECASOS
SEGURIDA
REUNION DE RED PARA

DEMORAS EN LA PRACTICA DE ESTABLECER PROTOCOLOS DE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
ESTUDIOS DX INTERNOS Y EXTERNOS QUE EL PACIENTE * Asumir el RECEPCION PRIORITARIA DE COMPARTIDA
MENOR
POR INCONVENIENTES EN LA TENGA UN PERIODO ESTANCIAS CENSO Y REVISTA DIARIA riesgo PACIENTES. ADMIONISTRATIVO, JUEVES, 18 DE NOVIEMBRE
6
REFERENCIA Y UBICACIÓN DE DE HOSPITALIZACOON PROLONGADAS AUDITOR MEDICO * Reducir el INTERDEPENDENCIA DE SSS,REFERENTESY DE 2010
PACIENTES DE POBLACIONES MAYOR AL ESPERADO riesgo SERVICIOS CON REFERNTE DE RED.
ESPECIALES. REFERENCIA(RADIO), APH
(AMBULANCIAS).
ESTUDIOS DE CASO EN
REALIZAR UNA ADECUADA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO ADHERENCIA AL COMITS CIENTIFCOS * Reducir el

INTERNO
VALORACION DEL PACIENTE Y

emanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su patología.
TRATAMIENTO,FALTA DE COMPROMISO SEGUIMIENTO A riesgo
ALTO
ALTO
MULTIPLES QUE URGENCIAS ASUMA EL SECRETARIA DE ACCION VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
DEL NUCLEO FAMILIAR, FACTORES REINGRESOS CONTRARREFERENCIA, * Evitar el riesgo
9
HOSPITALIZACIONES MANEJO DE PACIENTES QUE NO SOCIAL, DIRECTIVAS DE ESE 2010
INTRINSECOS DEL MISMO INCLUSION DEL RIESGO * Compartir o
AMERITAN VALORACION POR
PACIENTE(DROGADICCION,INDIGENCIA). EN COMITÉ DE transferir
MEDICINA INTERNA.
SEGURIAD
TALENTO HUMANO DEBE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el REALIZAR LOS ESTUDIOS DE

INTERNO
LA DIFICULTAD EN LA ONSECUCION DE RIESGOS A LOS

SE HA CONTRATADO riesgo SUFICIENCIA PERSONAL JUNTO
ALTO
ALTO
ESPECIALISTAS DE LOS SERVICIOS POR INSUFICIENCIA DEL TRATAMINETOS Y TALENTO HUMANO- VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
PERSONQAL PERO NO * Evitar el riesgo CON LOS REFERENTES DE
3
9
SALARIO DEFICIENTE O POR FALTA DE RECURSO HUMANO CONTINUIDAD EN LOS REFERENTES. 2010
ES AUN SUFICIENTE * Compartir o CADA AREA PARA GARANTIZAR
OFERTA MANEJOS.
transferir LA PRESTACION OPORTUNA Y
HOSPITALIZACION
TECNICA DEL SERVICIO

Seleccione:
Satisfacer la demanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su pat


12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
HOSPITALIZACION
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
HACE FALTA OTRO TIPO DE NOTIFICACION PARA LA
INTERNO
INSUFICIENCIA DE
MOLECULAS DENTRO DEL POS QUE CONTROLES EN SOLICITUD DE INSUMOS
BAJO
ALTO
MEDICAMENTOS PARA TRATAMINETOS NO * Asumir el SUBGERENCIA VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
BENEFICIEN EL TIEMPO DE FARMACIA A STOCKS, REQUERIDOS EN EL
2
COMPLETAR CONFORMES. riesgo ADMINISTRATIVA. 2010
HOSPITALIZACION Y EL IMPACTO EN LA FARMACOVIGILANCIA TRATAMIENTO DE CADA
MANEJOS
EVOLUCION. PACIENTE.
IMPROBABLE
RECHAZO DE LA AUDITORIA DE HISTORIAS
OPERATIVO
INTERNO
MAL REGISTRO DE LOS RIPS, EPICRISIS OFICINA DE CLINICAS, PLANES DE
MENOR
DILIGENCIAMIENTO
BAJO
BAJO
POR USO DE ACRONIMOS, LETRA FACTURACION, AUDITORIA DE * Asumir el MEJORAMIENTO SEGUIMIENTO AUDITOR MEDICO/ LUNES, 04 DE OCTUBRE DE
NO CONFORME DE
4
ILEGIBLE, DX SIN CODIFICACION O DEMORA EN EL HISTORIAS CLINICAS riesgo A ESTOS PLANES Y REFERENTE DEL SERVICIO 2010
HISTORIAS CLINICAS
CODIFICACION INCORRECTA EGRESO Y GLOSA DE CAPACITACION AL PERSONAL
CUENTAS ASISTENCIAL SOBRE EL TEMA
QUE NO SE PUEDA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
CATASTROFE EN EL * Reducir el NOTIFICAR AL AREA

INTERNO
LA FALTA DE SALIDAS DE EMERGENCIA REALIZAR

SERVICIO DEBIDO A riesgo ADMINISTRATIVA LA SITUACION
ALTO
ALTO
PARA EVACUACION PONEN EN RIESGO EVACUACIONES SEÑALIZACION DE RUTA SUBGERENCIA LUNES, 04 DE OCTUBRE DE
INCENDIO, ASONADA, * Evitar el riesgo DE INFRAESTRUCTURA DEL
9
LA SEGURIDAD DE LOS PACIENTES Y CONFORMES EN DE EVACUACION ADMINISTRATIVA. 2010
TERREMOTO U * Compartir o SERVICIO Y SOCIALIZAR
TRABAJADORES DEL SERVICIO. CASO DE
OTROS transferir NORMAS DE BIOSEGURIDAD
EMERGENCIA
ABUSO ENTRE
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
PACIENTES,
MAYOR
NOTIFICACION A LA * Reducir el
FALTA DE SEGURIDAD Y CONTROL EN AGRESION ENTRE DESERCION Y/O NOTIFICAR AL AREA LUNES, 04 DE OCTUBRE DE
SUBGERENCIA DE riesgo COORDINADOR DEL AREA
16
16
4
4
LAS INSTALACIONES USUARIOS CONUMO DE ADMINISTRATIVA POR ESCRITO 2010
FORMA VERBAL * Compartir o
SUSTANCIAS
transferir
PSICOACTIVAS
rte del cirujano general o cirujano pediatra, y posteriormente se enviará al servicio
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el
INTERNO
PERSONAL EN FORMACION DE LAS INFECCION, NOTIFICAR A LA

AUMENTO DE riesgo
ALTO
ALTO
DIFERENTES AREAS ES MUY CONTAMINACION Y SUBGERENCIA DE LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
ESTANCIA, GLOSAS Y * Evitar el riesgo NOTIFICAR AL SUBA DTIVO REFERENTE AREA
9
NUMEROSO CON RELACION AL ESPACIO AUMENTO DEL DESARROLLO DE 2010
COSTOS * Compartir o
DEL AREA QUIRURGICA GASTO SERVICIO
transferir
OPERATIVO
PROBABLE
AUMENTO DE LA * Reducir el
EXTREMO
lación más pobre y vulnerable del Distrito Capital
INTERNO
MAYOR
INCAPACIDAD LIMPIEZA Y SECADO riesgo SOLICITAR CAMBIO DE
ALTO
LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
LAVAMANOS INADECUADO EVENTO ADVERSO LABORAL Y ALTO CONTINUO POR PARTE * Evitar el riesgo LAVAMANOS Y REALIZAR REFERENTE AREA
16
12
4
4
2010
INDICE DE DE SERVICIOS GRALES * Compartir o SEGUIMIENTO A SOLICITUDES
INFECCIONES transferir
Seleccione:
1. Insignificante.
a la Unidad Quirúrgica procedente de los servicios de urgencias, consulta externa o interconsultas y que requieren la definición de una conducta quirúrgica por parte del cirujano general o cirujano pediatra, y posteriormente se env
1. Raro.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ión, manejo ambulatorio o remisión a un nivel de mayor complejidad; garantizando el derecho a la salud y la oportunidad en la prestación de los servicios a la población más pobre y vulnerable del Distrito Capital
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
MONITOREO * Reducir el
INTERNO
INADECUADO DE NOTIFICAR riesgo SOLICITAR CRONOGRAMA DE
ALTO
ALTO
DEMORA EN CONSECUCION DE CANCELACION DE LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
PACIENTES Y OPORTUNAMENTE EL * Evitar el riesgo MANTENIMIENTO DE EQUIPOS REFERENTE AREA
12
12
3
4
REPUESTOS Y EQUIPOS PROCEDIMIENTO 2010
CANCELACION DE DAÑO DE EQUIPOS * Compartir o AL AREA DE MANTENIMIENTO
PROCEDIMEINTOS transferir
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el
INTERNO
A DIARIO EN LAS CIRUGIAS DE EXPOSICIÓN A IRRADIACION DEL

riesgo
ALTO
ALTO
ORTOPEDIA SE TOMAN PLACAS DE RX Y RADIACION CUANDO PERSONAL QUE NOTIFICAR A SALUD NOTIFICAR A SALUD LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
* Evitar el riesgo REFERENTE AREA
9
CON EL INTENSIFICADOR DE IMÁGENES SE REQUIERE TOMAR LABORA EN EL OCUPACIONAL OCUPACIONAL 2010
* Compartir o
SIN LA PROTECCION ADECUADA. RAYOS X. SERVICIO
transferir
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el
INTERNO
FALTA DE DRENAJE CONTAMINACION NOTIFICAR riesgo
ALTO
ALTO
NO EXISTE UN SISTEMA ADECUADO DE NOTIFICAR A GESTION LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
PARA DISPOSICION AMBIENTAL Y DEL OPORTUNAMENTE A * Evitar el riesgo REFERENTE AREA
9
DRENAJE AMBIENTAL 2010
FINAL DE GASES. PERSONAL GESTION AMBIENTAL * Compartir o
transferir
UNIDAD QUIRURGICA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
FALTA DE CONTROL EVENTOS ADVERSOS

INTERNO
APLICACIÓN DE LISTAS
EN PROCESO DE Y CANCELACION DE
BAJO
ALTO
DE CHEQUEO PARA * Asumir el INICIAR PROCESO DE DOBLE LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
FALTA DE LISTAS DE CHEQUEO INGRESO AL CIRUGIAS, REFERENTE AREA
2
TODAS LAS riesgo CHEQUEO 2010
PACIENTE EN SALAS INADECUADAS
ESPECIALIDADES
DE CIRUGIA. PREPRACIONES
IMPROBABLE
FALTA DE
OPERATIVO
CAPACITACION EN
INTERNO
CONOCIMIENTOS EVALUAR CONOCIMIENTO DE EL
MENOR
NORMATIVIDAD,
BAJO
BAJO
SOBRE NORMAS DE ERRORES EN LOS * Asumir el PERSONAL QUE INGRESA A LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
ALTA DE ROTACION Y DE COMPROMISO INDUCCION Y REFERENTE AREA
4
BIOSEGURIDAD Y PROCEDIMIENTOS riesgo SALAS, Y REALIZAR 2010
REINDUCCION Y
DISPOSICION DE CAPACITACIONES.
AUDITORIA
DESECHOS.
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
INCAPACIDAD * Reducir el
FALTA DE CARROS DE TRANSPORTE Y RIESGOS NOTIFICAR A SALUD NOTIFICAR A SALUD LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
LABORAL EN riesgo REFERENTE AREA
16
16
4
4
DE MANTENIMIENTO ERGONOMICOS OCUPACIONAL OCUPACIONAL 2010
AUMENTO * Compartir o
transferir
Seleccione:
1. Insignificante.
de hospitalización, manejo ambulatorio o remisión a un nivel de mayor complejidad;

1. Raro.
Satisfacer la demanda de los usuarios que llegan a la Unidad Quirúrgica procedente de los servicios de urgencias, co

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
FALTA DE RIESGO DE
EXTREMO
INTERNO
REUBICACION DE * Asumir el
MAYOR
FALTA DE UN FUNCIONARIO DE DISPENSARIO DE CONTAMINACION Y
FUNCIONARIA DE riesgo SOLICITAR REUBICAR LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
FARMACIA DENTRO DEL AREA QX LAS 12 FARMACOS Y FALTA DE REFERENTE AREA
16
4
6
FARMACIA EN SALS DE * Reducir el FUNCIONARIA 2010
HORAS DIURNAS ELEMENTOS OPORTUNIDAD EN LA
CX riesgo
MEDICOQUIRURGICOS ATENCION
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
OBSOLESCENCIA DE LAMPARAS NOTIFICAR AL * Reducir el
COMPLICACIONES EN CANCELACION DE LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE
CIELITICAS, ROPA QX INADECUADA E SUBGERENTE Y riesgo SOLICITAR PEDIDOS REFERENTE AREA
16
16
4
4
EL PACIENTE CIRUGIAS 2010
INSUFICIENTE GERENCIA * Compartir o
transferir
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
NOTIFICAR AL * Reducir el
FALTA DE CAMILLAS DE TRANSPORTE AUMENTO DE RIESGO ESTANCIA SOLICITAR CAMILLAS DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
SUBGERENTE Y riesgo REFERENTE AREA
16
16
4
4
DE SALAS DE CX NOSOCOMIAL PROLONGADA TRANSPORTE DE 2010
GERENCIA * Compartir o
transferir
SOLICITAR DOS (2)

EL PERSONAL DE TERAPIA
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
TERAPEUTAS PARA DAR
EXTREMO
INTERNO
RESPIRATORIA ES INSUFICIENTE PARA * Asumir el
MAYOR
AFECTACION EN LA CONTRATACION DE COBERTURA AL SERVICIO DE
ATENDER LAS NECESIDADES DE TODO FALTA DE TALENTO riesgo MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
PRESTACION DEL TERAPEUTA URGENCIAS QUE NO CUENTA REFERENTE DEL AREA
16
4
6
EL HOSPITAL, POR LO CUAL EN MUCHAS HUMANO * Reducir el DE 2010
SERVICIO RESPIRATORIO CON TERAPEUTAS, LA NOCHE
OCASIONES NO SE OFRECE UNA riesgo
QUE FALTA UNA Y LA TARDE
ATENCIÓN OPORTUNA.
QUIEN RENUNCIÓ
CUANDO SE ESTA EN SITUACIÓN DE
MODERADO
PROBABLE
EXTREMO
TECNICO
INTERNO
CÓGIO AZUL, AL DESTAPAR LOS COORDINACION CON * Asumir el AJUSTAR PROCESO DE
MAYOR
VBM INCOMPLETOS AFECTACION EN LA
CARROS DE PARO, NO HAY ENFERMERIA PARA riesgo REVISIÓN DE CARROS DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
EN LOS CARROS DE PRESTACION DEL REFERENTE DEL AREA
16
4
6
EXTENSIONES DE OXIGENO O BOLSA DEJAR TODOS LOS * Reducir el ENFERMERIA PARA COMPARTIR DE 2010
PARO SERVICIO
DE RESERVORIO, O VBM CON PIEZAS EQUIPOS COMPLETOS riesgo RESPONSABILIDAD
DAÑADAS O INCOMPLETAS
LOS SUCCIONADORES DE PARED QUE
MODERADO
PROBABLE
SE ADQUIRIERON SE DETERIORAN CON
EXTREMO
TECNICO
INTERNO
* Asumir el
MAYOR
LAS ESTRERILIZACIÓN, POR LO CUAL AFECTACION EN LA SOLICITAR LA COMPRA DE
FALLA EN LOS ADQUISICION DE riesgo MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
HEMOS TENIDO QUE UTILIZAR PRESTACION DEL SISTEMA DE SUCCION REFERENTE DEL AREA
16
4
6
SUCCIONADORES FRASCOS DE SUCCION * Reducir el DE 2010
SUCCINADORES DE VIDRIO PEQUEÑOS SERVICIO SEGUROS Y ADECUADOS
riesgo
QUE DAÑAN LAS FUENTES DE SUCCIÓN
PORQUE SE LLENAN DE FLUIDOS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SE AUMENTA EL
RIESGO DE
CONTAMINACIÓN
OPERATIVO
PROBABLE
CRUZADA Y * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
ASPIRACION DE NOSOCOMIALES, * Reducir el
SOLICITUD DE SUCCION SOLICITAR EL SISTEMA DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
SISTEMA DE SUCCION INADECUADO SECRECIONES CON AUMENTA EL riesgo REFERENTE DEL AREA
16
16
4
4
CERRADA SUCCION CERRADA DE 2010
SUCCIÓN ABIERTA CONSUMO DE * Compartir o
INSUMOS COMO transferir
JERINGAS, SOLUCIÓN
SALINA NORMAL,
SONDAS NELATÓN.
MODERADO
PROBABLE
ASEGURAR UN CRONOGRAMA
EXTREMO
TECNICO
INTERNO
* Asumir el
MAYOR
AFECTACION EN LA DE MANTENIMIENTO DE LOS
FALTA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO FALLA DE LOS MANTENIMIENTO riesgo MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
PRESTACION DEL EQUIPOS Y ESTAR PENDIENTE ADMINISTRACIÓN
16
4
6
ADECUADO VENTILADORES PREVENTIVO * Reducir el DE 2010
SERVICIO QUE DICHO CRONOGRAMA SEA
riesgo
CUMPLIDO
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
EN RECIEN NACIDOS SOLO CONTAMOS FALTA DE
MAYOR
* Reducir el
CON UN VENTILADOR Y HA SIDO DIFICIL VENTILADORES NEUMOTORAX O SOLICITUD DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
riesgo SOLICITAR EL VENTILADOR REFERENTE DEL AREA
16
16
4
4
PODER VENTILAR ESTE TIPO DE UNIDAD DE BAROTRAUMA VENTILADOR DE 2010
* Compartir o
PACIENTE. R.NACIDOS
transferir
NO HAY RECIPIENTE ADECUADO PARA
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
MANTENER EQUIPOS DE * Reducir el
INTERNO
SOLICITAR RECIPIENTE
OXIGENOTERAPIA Y AEROSOLTERAPIA INFECCIONES DETERIORO DEL UTILIZACION DE BOLSAS riesgo
ALTO
ALTO
ADECUADO PARA EL
EN LOS CUBICULOS DE LOS PACIENTES RESPIRATORIAS ESTADO DEL PAC PARA PROTECCION DE * Evitar el riesgo REFERENTE DEL AREA NOVIEMBRE
12
12
3
4
ALMACENAMIENTO DE LOS
EN LOS SERVICIOS DE MEDICINA CRUZADAS IENTE EQUIPOS * Compartir o
EQUIPOS EN CADA SERVICIO
INTERNA, QUIRURGICAS, PUERPERIO, transferir
PEDIATRIA
LUGAR INADECUADO
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
PARA LIMPIEZA DE
EXTREMO
INTERNO
UTILIZACION DE * Asumir el
MAYOR
EQUIPOS DE TERAPIA RIESGO DE
INSTALACION INADECUADA PARA RECIPIENTE EXCLUSIVO riesgo SOLICITAR ADECUACION DE
RESPIRATORIA (VBM, INFECCIONES REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
4
6
REALIZAR LIMPIEZA PARA MATERIAL DE * Reducir el INFRAESTRUCTURA
CIRCUITOS CRUZADAS
TERAPIA RESPIRATORIA riesgo
NEONATALES,
SUCCIONADORES)
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
BAJO
INTERRUPCION DE PERDIDA PARCIAL DE SOLICITUD DE * Asumir el MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
FALTA DE PLATAFORMA SISTEMATICA SOLICITAR COMPUTADOR REFERENTE DEL AREA
3
1
PROCESOS LA INFORMACION COMPUTADOR riesgo DE 2010
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
INOPORTUNIDAD EN NOTIFICAR OPORTUNAMENTE
INTERNO
FALTA DE INSUMOS
FALTA DE ADQUISICION OPORTUNA POR EL TRATAMIENTO LISTA DE CHEQUEO LA NECESIDAD AL CONTRATISTA
RARO
BAJO
BAJO
PARA NUTRICION * Asumir el
PARTE DEL HOSPITAL Y/O DEL TERAPEUTICO DEL STOCK MINIMO DE LOS DEL PRODUCTO QUE SE NUTRICION MAYO DE 2013 EN ADELANTE
1
ENTERAL Y riesgo
CONTRATISTA PACIENTE PRODUCTOS REQUIERE PARA UN
PARENTERAL
HOSPITALIZADO DETERMINADO USUARIO
FALTA DE
INSIGNIFICANTE
PRESUPUESTO PARA
FINANCIERO
INOPORTUNIDAD EN VERIFICAR INFORMAR OPORTUNAMENTE

INTERNO
CUBRIMIENTO DE LA
EL TRATAMIENTO MENSUALMENTE EL AL AREA FINANCIERA LA
RARO
BAJO
BAJO
FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESTACION DE * Asumir el
TERAPEUTICO DEL SALDO PRESUPUESTAL EJECUCION DEL CONTRATO SUPERVISOR DEL CONTRATO MAYO DE 2013 EN ADELANTE
1
PRESUPUESTAL SERVICIOS DEL riesgo
PACIENTE DEL CONTRATO DE PARA ASI TOMAR ACCIONES
SERVICIO DE
HOSPITALIZADO ALIMENTOS PREVENTIVAS.
ALIMENTOS Y DEL
LACTARIO
NFORMAR DE MANERA
INSIGNIFICANTE
OPORTUNA LAS NECESIDADES
FINANCIERO
FALTA DE
INTERNO
VERIFICAR DE MANTENIMIENTO EN SUS

FALTA DE PRESUPUESTO PARA LA MANTENIMIENTO DE CIERRE DEL SERVICIO
RARO
BAJO
BAJO
MANTENIMIENTO DE TIPO * Asumir el INSTALACIONES PARA QUE EL NUTRICION Y AREA
ADQUISICION DE MATERIALES QUE SE INFRAESTRUCTURA POR INCUMPLIMIENTO JUNIO DE 2011 EN ADELANTE
1
PREVENTIVO Y riesgo AREA ADMINISTRATIVA ADMINISTRATIVA
REQUIEREN OPORTUNO AL AREA EN NORMA SANITARIA
CORRECTIVO PROYECTE UN CRONOGRAMA
DE NUTRICION
QUE SE PUEDA CUMPLIR DE
MANERA EFICAZ.
INFORMAR DE MANERA
IMPROBABLE
OPERATIVO
INSUFICIENCIA DE OPORTUNA LAS NECESIDADES

INTERNO
MENOR
PERSONAL PARA DE PERSONAL PARA QUE EL
BAJO
BAJO
DIFICULTAD EN LA CONSECUCION DEL * Asumir el NUTRICION Y AREA
REMPLAZOS EN CASO ALTA CARGA ALBORAL VERIFICAR AGENDAS AREA ADMINISTRATIVA JUNIO DE 2011 EN ADELANTE
4
PROFESIONAL ESPECIALIZADO riesgo ADMINISTRATIVA
DE VACACIONES O PROYECTE UN CRONOGRAMA
LICENCIAS. QUE SE PUEDA CUMPLIR DE
MANERA EFICAZ.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
VERIFICAR EL TENER UN CRONOGRAMA DE

INTERNO
MENOR
RETRASOS EN LA FUNCIONAMIENTO MANTENIMIENTO PREVENTIVO
BAJO
* Asumir el
DETERIORO NORMAL DEL ASCENSOR DAÑO DE ASCENSOR PRESTACION DEL DIARIO DEL ASCENSOR DEL ASCENSOR ASI COMO AREA ADMINISTRATIVA JUNIO DE 2011 EN ADELANTE
2
riesgo
SERVICIO ANTES DE INICIAR APROPIAR RECURSOS PARA
LABORES CUMPLIRLO.
GARANTIZAR UNA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
ENTREGA DE DIETA INFORMACION OPORTUNA POR

INTERNO
MENOR
TERAPEUTICA APLICACIÓN DE PARTE DE ENFERMERIA DEL
BAJO
ALTA ROTACION DE PACIENTES EN EL * Asumir el
EVENTOS ADVERSOS EQUIVOCADA QUE FORMATO EVENTOS CAMBIO EFECTUADO PARA QUE ENFERMERIA Y NUTRICION JUNIO DE 2011 EN ADELANTE
2
2
SERVICIO DE URGENCIAS riesgo
PUEDE PONER EN ADVERSOS EL SERVICIO DE ALIMENTOS SE
RIESGO AL PACIENTE ENTERE Y REALICE UNA
ENTEGA CORRECTA.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INTERNO
REBOZAMEINTO DE AGUAS NEGRAS LIMPIEZA Y TENER UN CRONOGRAMA DE
BAJO
ALTO
CONTAMINACION INCREMENTO DE * Asumir el
DEL HOSPITAL EN EL AREA DE DESINFECCION DE LAS MANTENIMIENTO PREVENTIVO AREA ADMINISTRATIVA JUNIO DE 2011 EN ADELANTE
12
3
4
CRUZADA ETAS, EDAS riesgo
PRODUCCION DE ALIMENTOS AREAS CONTAMINADAS DE AGUAS RESIDUALES
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo SE SOLICITARA INSTALACION DE
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
NO HAY SISTEMA CERRADO DE
MAYOR
NO HAY PRESTACION * Reducir el SISTEMA CERRADO DE
TELEVISION PARA COLOCAR FALTA MEDIO SOLICITUD DE MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
DE SERVICIOS riesgo TELEVISION Y ADQUISICION DE REFERENTE DEL AREA
12
12
4
3
INFORMACION SOBRE EDUCACION AL AUDIOVISUAL TELEVISION Y DVD DE 2010
OPORTUNA * Compartir o TELEVISOR Y DVD PARA SALA
CUIDADOR DEL MENOR.
transferir ERA.
CAPACITACION Y
COMPROMETER LA VIGILANCIA
LOS PACIENTES DE SERVICIOS SOLICITUD A LA
EN LA REQUISA DE BOLSAS,
AMBULATORIOS DEL HOSPITAL INCREMENTEN LOS SUBGERENCIA DE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
PAQUETES, Y RETENER
INTERNO
NECESITAN ALIMENTACION Y SE COSTOS, ENTREGA SERVICIOS PARA QUE SE
MENOR
ALTERACION ORDENES MEDICAS QUE SE
BAJO
SOLICITA SIN ESTAR INCUIDA DENTRO DE DIETAS SIN INFORME AL PERSONAL * Asumir el NUTRICION Y TERAPIA MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
HORARIO DE HAYAN GENERADO CON
1
DE LA OBLIGACION CONTRACTUAL YA AUTORIZACION, MEDICO Y DE riesgo RESPIRATORIA DE 2010
ALIMENTACION ALGUNA AUTORIZACION DE
QUE SOLAMENTE SE AUTORIZA INGRESO DE ENFERMERIA SOBRE
INGRESO, LO CUAL SE INFORMA
SUMINISTRARLO AL PACIENTE COMIDAS PROIHIBICION DE
A LAS SUBGERENCIAS
HOSPITALIZADO INGRESO DE ALIMENTOS
RESPECTIVAS
POR EL FAMILIAR
MODERADO
OPERATIVO
NO HAY SUFICIENTES VIGILANTES QUE * Evitar el riesgo SOLICITAR AL AREA
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
CUIDEN Y VIGILEN LOS EQUIPOS Y SOLICITUD VERBAL A LA * Reducir el ADMINISTRATIVA QUE
POCA SEGURIDAD MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE
CUANDO SE ENCUENTRAN ESTAN PERDIDA DE EQUIPOS EMPRESA DE riesgo ASEGUREN POR LO MENOS EN REFERENTE DEL AREA
12
12
4
3
DEL AREA DE 2010
PERMANENTEMENTE EN LA VENTANA SEGURIDAD * Compartir o EL DIA UN VIGILANTE
HABLANDO CON SUS COMPAÑEROS. transferir PERMANENTE.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
QUE NO SE CUMPLE
INTERNO
FALTA DE INSUMOS NOTIFICAR OPORTUNAMENTE

EL TRATAMIENTO DEL SE ASIGNO MUEBLE A
BAJO
ALTO
QUE EL PROVEEDOR NO DESPACHE -MEDICAMENTOS * Asumir el LA NECESIDAD AL AREA AREA ADMINISTRATVA-
PACIENTE DE CADA AUXILIAR PARA EL PERMENENTE
2
POR ASUNTOS ADMINISTRATIVOS ESCENCIALES riesgo ADMINISTRATIVA DE ESTA FALTA FARMACIA
ACUERDO A LA RESPECTIVO CONTROL
(ANTIBIOTICOS, ETC) DE INSUMOS
PRESCRIPCION
DISPENSAR UN VERIFICAR QUE EL
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO SE CUMPLA CON
INTERNO
MEDICAMENTO O IMPLEMENTACION DEL MEDICAMENTO DISPENSADO

LA PRESCRIPCION
BAJO
ALTO
DISPOSITIVO MEDICO FORMATO " ENTREGA DE * Asumir el EFECTIVAMETNE ESTE EN SU AREA FINANCIERA-JURIDICA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
ERROR EN LA ADMINISTRACION MEDICA E IMPIDE EL
3
2
Y NO LLEGUE AL ORDENES MEDICAS A riesgo DESTINO FINAL, ENTREGANDO -REFERENTE DE FARMACIA DE 2010
TRATAMIENTO DEL
DESTINO FINAL LOS SERVICIOS" MANO A MANO LOS
PACIENTE
(PACIENTE). MEDICAMENTOS.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
DISPENSAR EL
MEDICAMENTO QUE
NO CORRESPONDE A
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
LA PRESCRIPCION,
INTERNO
* Asumir el CAPACITAR Y SUPERVISAR
EL MEDICO NO UTILIZA LETRA LEGIBLE BIEN SEA POR ADMINISTRACION
ALTO
IMPLEMENTACION DE riesgo FRECUENTEMENTE FARMACIA Y AREA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
Y LOS NOMBRES GENERICOS MUY SIMILITUD EN LA EQUIVOCADA AL
6
AUDITORIA * Reducir el DISPENSACION ADECUADA DE ADMINISTRATVA DE 2010
PARECIDOS PRESENTACION PACIENTE
riesgo MEDICAMENTOS.
COMERCIAL, POR
HOMONIMIA O POR
ILEGIBILIDAD DE LA
PRESCRIPCION.
IMPROBABLE
OPERATIVO
INTERNO
SOLICITAR
MENOR
FALLAS EN LA
BAJO
BAJO
POR OMISION NO SE SOLICITE CON FALTA DE ACCESO A DISPONIBILIDAD DE LA * Asumir el REALIZAR PEDIDOS A LA FARMACIA Y AREA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
ADMINISTRACION DEL
4
TIEMPO A LA BODEGA DE FARMACIA INSUMO REQUERIDO PERSONA ENCARGADA riesgo BODEGA OPORTUNAMENTE. ADMINISTRATVA DE 2010
SERVICIO
DE LA BODEGA
DISPENSAR
MEDICAMENTOS POR
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
VENTANILLA SIN * Reducir el

INTERNO
NO SE CUENTA CON BOLSAS PARA ADQUISICON DE BOLSAS

IDENTIFICAR PARA riesgo
ALTO
ALTO
EMPACAR LOS MEDICAMENTOS POR GENERAR EVENTOS NOTIFICAR EN EL PLASTICAS PARA REALIZAR LA FARMACIA Y AREA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
QUE NUMERO DE * Evitar el riesgo
9
PACIENTE CON EL NUMERO DE CAMA ADVERSOS COMITÉ DE FARMACIA DISPENSACION IDENTIFICADA ADMINISTRATVA DE 2010
CAMA SE ENVIA, * Compartir o
RESPECTIVO. POR NUMERO DE CAMA.
AUMENTANDO ASÌ LOS transferir
ERRORES POR
CONFUSION.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO SE REALIZA SUPERVISION DE LA
INTERNO
SEMAFORIZACION. NO SE PRESENTA DISPENSAR RIESGO AL PACIENTE CONTROL DE FECHAS DE
RARO
BAJO
* Asumir el REALIZAR SEMAFORIZACION DE
MENSUALMENTE EL REPORTE DE MEDICAMENTOS POR ADMON INOCUA VENCIMIENTO DE FORMA FARMACIA PERMENENTE
1
riesgo MEDICAMENTOS
PROXIMOS A VENCER POR LO QUE LA VENCIDOS. DEL MEDICAMENTO MENSUAL
GESTION DE CAMBIO SE DIFICULTA.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
SOLICITAR A LOS
INTERNO
SE DIPENSAN MEDICAMENTOS QUE EL PRINCIPIO ACTIVO PROVEEDORES LA ENTREGA DE
BAJO
ALTO
ROMPIMIENTO DE ESTABLECER * Asumir el MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
REQUIEREN CADENA DE FRIO SON LA SE ENCUENTRE MEDICAMENTOS EN NEVERA DE FARMACIA
2
CADENA DE FRIO PROCEDIMIENTO riesgo DE 2010
NEVERA DE ICOPOR Y SIN LA PILA. ALTERADO ICOPOR CON PILAS PARA
REALIZAR LA DISPENSACION.
PRESENTACIONES
DISPENSAR UN
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
COMERCIALES
INTERNO
MEDICAMENTO QUE
DISPENSAR MEDICAMENTOS SIMILARES PUEDEN REEMPACAR TODOS LOS
RARO
BAJO
NO SE ENCUENTRE ROTULACION DE * Asumir el
GENERALMENTE EN PRESENTACIONES CONDUCIR A SOLIDOS ORALES QUE SE FARMACIA PERMENENTE
3
1
IDENTIFICADO. EJM. TABLETAS riesgo
ORALES SIN IDENTIFICACION ERRORES EN EL DISPENSEN EN LOS SERVICIOS.
TABLETAS SIN
MOMENTO DE LA
REEMPAQUE.
ADMINISTRACION.
ología.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SUMINISTRAR
INFORMACION SOBRE
IMPROBABLE
LA ACCION
OPERATIVO
CAPACITAR A LOS AUXILIARES
INTERNO
FARMACOLOGICA DE MANEJO INADECUADO ESTABLECER MEDIANTE
MENOR
DE FARMACIA SOBRE LA
BAJO
BAJO
FALTA DE CONOCIMIENTO DEL LOS MEDICAMENTOS EN LA CIRCULAR QUE SOLO * Asumir el FARMACIA Y AREA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
IMPORTANCIA DE NO
2
PACIENTE A LOS PACIENTES ADMINISTRACION DEL DARA INFORMACION EL riesgo ADMINISTRATVA DE 2010
SUMINISTRAR INFORMACION A
POR PARTE DE LOS MEDICAMENTO QUIMICO FARMACEUTICO
LOS PACIENTES.
AUXILIARES DE
FARMACIA CONSULTA
EXTERNA.
Satisfacer la demanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su patología.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO SE REGISTREN
APOYO DIAGNOSTICO Y COMPLEMENTARIEDAD TERAPEUTICA
INTERNO
NO SE CUENTE CON LA INFORMACION ESTABLECER LIBRO

DATOS DEL PACIENTE CREAR EL FORMATO PARA
BAJO
ALTO
DEL PACIENTE PARA HACERLE NO ADQUISICION DEL PARA IDENTIFICAR LOS * Asumir el MIÉRCOLES, 01 DE
QUE TIENE REGISTRAR DEMANDA FARMACIA
2
ENTREGA DEL MISMO UNA VEZ EL MEDICAMENTO MEDICAMENTOS riesgo DICIEMBRE DE 2010
MEDICAMENTOS INSATISFECHA.
HOSPITAL CUENTE CON EXISTENCIAS. PENDIENTES Y PACIENTE
PENDIENTES.
INFORMAR A TODOS LOS
IMPROBABLE
RECIBIR UNA SERVICIOS QUE LAS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
LOS SERVICIOS ENVIAN A LA FARMACIA

INTERNO
DEVOLUCION SIN ESTABLER QUE LOS DEVOLUCIONES NO SE

CENTRAL MEDICAMENTOS Y
BAJO
SOPORTE O DE UN PRESTAMOS DE * Asumir el RECIBIRAN SIN SOPORTE Y MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
DISPOSITIVOS MEDICOS SIN ALLEGAR GLOSA FARMACIA
1
INSUMO QUE NO SE MEDICAMENTOS SOLO riesgo CAPACITAR AL PERSONAL DE DE 2010
EL FORMATO DE DEVOLUCION
HA DISPENSADO AL SE HACEN SI ES VITAL FARMACIA PARA QUE NO
CORRESPONDIENTE.
PACIENTE. RECIBAN MEDICAMENTOS SIN
LOS SOPORTES NECESARIOS
PERDIDAS DE
MEDICAMENTOS Y
DISPOSITIVOS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
INCONVENIENTES DE MEDICOQUIRURGICOS ASIGNAR UNA PERSONA

ADQUISION E INSTALACION DE
BAJO
ALTO
POR FALTA DE CUSTODIA EN SEGURIDAD EN EN LA FARMACIA PARA CONTROLADOS YA * Asumir el FARMACIA Y AREA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
CAMARAS DE SEGURIDAD EN
1
MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS FARMACIA Y CENTRAL Y EN LA LTO COSTO Y CANDADOS riesgo ADMINISTRATVA DE 2010
LAS FARMACIAS.
CONSULTA EXTERNA FARMACIA DE EN SUTURAS
CONSULTA EXTERNA,
POR FALENCIAS EN LA
SEGURIDAD.
OPERATIVO
INTERNO
MENOR
CAPACITAR Y SUPERVISAR
RARO
BAJO
BAJO
DOBLE FORMULACION O DOBLE DEVOLUCION DE * Asumir el MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
DOBLE FACTURACION. GLOSA SOBRE FACTURACION DE FARMACIA
2
CARGO. ORDENES riesgo DE 2010
MEDICAMENTOS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
ERROR EN LOS ALTERAR EL

ENTREGA MANO A MANO DE
BAJO
TRASLADOS CON INVENTARIO Y REVISION DE LOS * Asumir el MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
ERROR EN LA DIGITACION TRASLADOS Y ARCHIVO DE FARMACIA
3
1
CONSULTA EXTERNA Y PROCESOS TRASLADOS riesgo DE 2010
DOCUMENTOS FIRMADOS.
LA BODEGA. DISCIPLINARIOS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
NO REGISTRAR EN LA
HOJA DE GASTOS DE
IMPROBABLE
CIRUGIA EL NO SE LE FACTURE REALIZAR UN REUNION CON
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
MEDICAMENTO O ADECUADAMENTE AL LIDER DE SALAS DE CIRUGIA
CORRECION DE
BAJO
FALTA DE ESTANDARIZACION DEL DISPOSITIVO PACIENTE Y * Asumir el PARA COORDINAR EL FARMACIA Y SUBGERENCIA SÁBADO, 27 DE NOVIEMBRE
FORMATOS DE HOJA DE
1
PROCEDIMIENTO ADMINISTRADO EN EL GENERANDO riesgo DILIGENCIAMIENTO ADECUADO DE SERVICIOS DE SALUD DE 2010
CIRUGIA
PACIENTE QUE NO SE DETRIMENTO Y TOTAL DE INSUMOS
ENCUENTRA PATRIMONIAL GASTADOS A CADA PACIENTE
DESCRITO SEGUN EL
PROCEDIMEINTO.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el REALIZAR SEGUIMIENTO A LOS

INTERNO
IMPACTAR EN LA NOTIFICAR A LA riesgo CONTRATOS DE
ALTO
ALTO
TIPO DE CONTRATO MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
POLITICAS ADMINISTRATIVAS OPERACIÓN DEL SUBGERENCIAS Y A * Evitar el riesgo MEDICAMENTOS PARA FARMACIA
9
DE MEDICAMENTOS DE 2010
PROCESO JURIDICA * Compartir o ASEGURAR QUE NO SE VENZA
transferir EL CONTRATO
IMPROBABLE
DAR PRIORIDAD A LOS CARGOS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
CUENTA CERRADA EN
INTERNO
DE SALAS DE CIRUGIA.
EL MOMENTO DE
BAJO
NO EXISTE COORDINACION ENTRE PERDIDAS INFORMAR AL COMITÉ Y A * Asumir el REALIZAR UNA REUNION CON SÁBADO, 27 DE NOVIEMBRE
CARGAR INSUMOS O FARMACIA
1
FACTURACION Y FARMACIA ECONOMICAS FACTURACION riesgo LIDER DE SALAS DE CIRUGIA DE 2010
MEDICAMENTOS
PARA COORDINAR EL
DISPENSADOS.
PROCESO.
NO DISPENSAR EL NO ENTRE DEL EXIGIR EL
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
DEFICIENCIAS EN EL
INTERNO
MEDICAMENTO POR MEDICAMENTO DILIGENCIAMIENTO DEL SOLICITAR AL AREA

DILIGENCIAMIENTO O DOCUMENTOS
BAJO
ALTO
ERRORES EN EL PRESCRITO Y FORMATO * Asumir el ASISTENCIAL EL CORRECTO FARMACIA Y SUBGERENCIA MARTES, 23 DE NOVIEMBRE
POR LO QUE EL PACIENTE NO PUEDE
2
DILIGENCIAMIENTO PRODUCE JUSTIFICACION DE riesgo DILIGENCIAMIENTO DE DE SERVICIOS DE SALUD DE 2010
ACCEDER AL TRATAMIENTO QUE
DE LOS PAPELES DEL ALTERACION EN EL MEDICAMENTOS DE NO FORMATO NO POS
REQUIERE.
NO POS. TRATAMIENTO POS
NO SE REPORTEN
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
LOS EVENTOS SOLICITAR EL REPORTE DE

FALTA DE ANALISIS
BAJO
ALTO
ADVERSOS REPORTAR LOS * Asumir el EVENTOS ADVERSOS EN FARMACIA Y SUBGERENCIA MIÉRCOLES, 01 DE
NEGLIGENCIA DEL EVENTO
2
PRESENTADOS CON EVENTOS ADVERSOS riesgo COORDINACION CON LA DE SERVICIOS DE SALUD DICIEMBRE DE 2010
ADVERSO
LOS INSUMOS O OFICINA DE CALIDAD
MEDICAMENTOS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el
INTERNO
LA FALTA DE CONFIABILIDAD DEL NOTIFICAR A LA riesgo
ALTO
ALTO
PERDIDAS FARMACIA Y AREA LUNES, 27 DE DICIEMBRE DE
SISTEMA PERMITE DESFASES EN SISTEMA OBSOLETO SUBGERENCIAS EL * Evitar el riesgo SOLICITAR ACTUALIZACION
3
9
ECONOMICAS. ADMINISTRATVA 2010
INVENTARIOS CAMBIO DE SOFTWARE * Compartir o
transferir
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
REALIZAR UN CRONOGRAMA DE
CATASTROFICO
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo PEDIDOS QUE CONTENGA
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
NOTIFICANDO A * Reducir el STOKS MINIMOS EN EXISTENCIA
INSUFICIENCIA DE INTERRUPCION DEL MIÉRCOLES, 29 DE
CARENCIA DE STOCKS EN EL ALMACEN ALMACEN SOBRE riesgo ´PARA GARANTIZAR QUE EL REFERENTE DE AREA
20
12
5
4
INSUMOS. SERVICIO SEPTIEMBRE DE 2010
MANTENER LOS STOCKS * Compartir o AREA ADMINISTRATIVA TENGA
transferir EL TIEMPO SUFICIENTE PARA
ADQUIRIR LOS FALTANTES
DEMORA EN LA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
ATENCION Y
VINCULACION DEL SOLICITAR A LA SUBGERENCIA
BAJO
ALTO
INSUFICIENCIA DEL SOBRECARGA * Asumir el TALENTO HUMANO-
LA DESTINACION DE LOS RECURSOS PERSONAL A LAS ADMINISTRATIVA EL RECURSO JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
RECURSO HUMANO LABORAL AL riesgo REFERENTES.
VACANTES EXISTENTES HUMANO
PERSONAL
CONTRATADO
CASI CERTEZA
TECNOLOGIA
* Evitar el riesgo NOTIFICAR AL AREA
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
LA FALTA DE EQUIPOS DE DIAGNOSTICO
MAYOR
INSUFICIENCIA DE DEMORA EN LA * Reducir el ADMINISTRATIVA PARA
ACTUALIZADOS DE PUNTA Y AL ESCASO SOLICITAR EQUIPOS MIÉRCOLES, 29 DE
TECNOLOGIA Y ATENCION ,PARALISIS riesgo SOLICITUD DE MANTENIMIENTO REFERENTE DE AREA
20
20
4
5
MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y MEDICOS SEPTIEMBRE DE 2010
MANTENIMIENTO DEL SERVICIO * Compartir o Y ADQUISICION DE LOS
CORRECTIVO DE LOS EXISTENTES
transferir EQUIPOS REQUERIDOS
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
DISMINUCION DE LA * Asumir el
SOBRECOSTO EN MANTENER LA CULTURA DEL
ALTO
PAGO NO OPORTUNO A LOS UTILIIDAD GENERADA NOTIFICANDO DE FORMA riesgo MIÉRCOLES, 29 DE
MATERIALES E USO RACIONAL DE LOS REFERENTE,TECNICOS
6
PROVEEDORES POR LOS SERVICIOS VERBAL A ALMACEN * Reducir el SEPTIEMBRE DE 2010
INSUMOS INSUMOS.
PRESTADOS riesgo
RECAPACITAR A FUNCIONARIOS
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
PRESTAMO DE
EXTREMO
INTERNO
* Asumir el SOBRE EL MANEJO DE
MAYOR
SE PRESTAN PLACAS SIN CONTROL A PLACAS SIN LECTURA PERDIDA DEL
IMPLEMENTAR LIBRO DE riesgo ESTUDIOS RADIOLOGICOS SIN MIÉRCOLES, 29 DE
LOS PROFESIONALES O LOS MISMOS POR PARTE DEL ESTUDIO Y GLOSA REFERENTE,TECNICOS
16
4
6
PRESTAMOS * Reducir el LECTURA Y REALIZAR SEPTIEMBRE DE 2010
USUARIOS PERSONAL DEL DEFINITIVA.
riesgo SEGUIMIIENTO A ESTA
SERVICIO.
ACTIVIDAD.
Realizar mantenimiento preventivo

a los microscopios. Se sugiere
FATIGA VISUAL,
realizar pruebas de agudeza visual
LUZ DE MICROSCOPIOS, CALOR EN EL DESLUMBRAMIENTO,
al personal expuesto, Hidratación
AMBIENTE, PROPIO DE LA TAREA. DESHIDRATACIÓN.
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el permanente al personal expuesto.
EXTREMO
INTERNO
CANTIDAD DE EQUIPOS EN STRES.

MAYOR
MEDIR TEMPERATURA riesgo Se sugiere que una vez terminada
ALTO
FUNCIONAMIENTO. FALTA DE INCOMODIDAD. VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
RIESGOS FISICOS AMBIENTE EN TODOS * Evitar el riesgo la labor, se destine tiempo para REFERENTE
12
4
8
VENTILACIÓN, LUMINARIAS CON AGOTAMIENTO. 2010
LOS TURNOS * Compartir o desacaloramiento. Evaluar la
EVIDENCIA DE AGOTAMIENTO, CAMBIOS DISCONFORT
transferir posibilidad de instalar sistema de
BRUSCOS DE TEMPERATURA. PROPIO TÉRMICO, DOLOR DE
ventilación que no interfiera con las
DE LA TAREA. CABEZA, DOLORES
funciones del área, cambiar los
ARTICULARES.
tubos que se encuentren en mal
estado
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
ALTERACIONES EN
EXTREMO
INTERNO
* Asumir el Realizar mantenimiento preventivo *REFERENTE
MAYOR
LOS RESULTADOS
APLICAR INDICADOR DE riesgo y correctivo a los equipos, solicitud VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
DETERIORO INHERENTE AL USO DAÑO DE EQUIPOS QUE INCREMENTARIA
12
4
3
FALLAS DE EQUIPOS * Reducir el de cambio por obsolescencia de *AREA 2010
LOS COSTOS DEL
riesgo equipos a quien corresponda ADMINISTRATIVA
SERVICIO
INFECCIONES
AGUDAS O CRÓNICAS, Capacitación al personal sobre los
REACCIONES posibles riesgos y fomentar el
CONTACTO E INHALACIÓN DE
ALÉRGICAS, autocuidado. Verificar vacunación
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
MICROORGANISMOS PATOGENOS
INTERNO
ENFERMEDADES del personal de acuerdo al riesgo

(VIRUS, HONGOS, BACTERIAS, AUDITORIAS USO DE
BAJO
ALTO
ACCIDENTES PROFESIONALES POR * Asumir el existente, seguimiento al esquema. VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE
PARÁSITOS); PINCHAZO CON AGUJAS BARRERAS DE *REFERENTE
2
BIOLOGICOS CONTAGIO. riesgo Seguimiento al uso de los 2010
CONTAMINADAS. MANIPULACIÓN Y BIOSEGURIDAD
ACCIDENTE DE elementos de protección personal y
ROTULADO DE RECIPIENTES CON
TRABAJO. MUERTE. verificar periodicamente que esten
MUESTRAS.
DERMATITIS POR USO en buen estado. Reforzar la
PERMANENTE DE capacitación en bioseguridad.
GUANTES DE LÁTEX.
*ASEGURAR CON LA JEFE DE
ENFERMERIA SUFICIENTES
CAMILLEROS PARA LA ENTREGA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
OPORTUNA DE RESULTADOS.
INTERNO
MENOR
POR DAÑO DE EQUIPOS, FALTA DE NO OPORTUNIDAD EN AFECTAR LA *REFERENTE
BAJO
Medir la inoportunidad de * Asumir el LUNES, 11 DE OCTUBRE DE
INSUMOS REACTIVOS O PERSONAL ENTREGA DE PRESTACION DEL
2
resultados por servicios riesgo 2010
CAMILLEROS INSUFICIENTES. RESULTADOS SERVICIO *VERIFICAR A LOS 60 MINUTOS *AUXILIAR DE LABORATORIO
POR LA PERSONA ENCARGADA
DE LA VENTANILLA SI YA
FUERON EMITIDOS LOS
RESULTADOS .
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
FALTA DE PAGO A PROVEEDORES Y NO

INTERNO
*AREA ADMINISTRATIVA
SE PUEDEN TOMAR ESTUDIOS, CASA AFECTAR LA REALIZAR SOLICITUD DE
BAJO
ALTO
INSUFICIENCIA DE MEDIR AL OPORTUNIDAD * Asumir el
MATRIZ NO POSEE LOS INSUMOS PRESTACION DEL INSUMOS SEGÚN LA JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
INSUMOS. DE INSUMOS riesgo *REFERENTE LABORATORIO
REQUERIDOS EN EL MOMENTO SERVICIO NECESIDAD DEL SERVICIO
CLINICO
SOLICITADO
realizar inspecciones periodicas a

fin de detectar elementos que
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
AFECTAR LA puedan generar fuego, instalar *AREA ADMINISTRATIVA

QUEMADURAS,
BAJO
ALTO
PRESTACION DEL MEDICION DE EVENTOS * Asumir el sistemas de ventilación o ventanas
FALLAS EN LOS PROCESOS EVENTOS ADVERSOS HERIDAS,YASFIXIA, JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
SERVICIO DAÑO AL ADVERSOS riesgo tipo persiana. Capacitación en *REFERENTE LABORATORIO
MUERTE,
USUARIO manejo de extintores. Realizar CLINICO
INCOMODIDAD. ejercicios ópticos para prevenir la
GOLPES, CAIDAS. fatiga visual. corporal.
Capacitación en mecánica
DIFICULTAD DE
ALMACENAMIENTO DE MATERIAL Oganizar los elementos de trabajo.
DESPLAZAMIENTO EN
COMBUSTIBLE (PAPEL, CARPETAS, Capacitación en higiene postural.
CASO DE
MUEBLES, ETC). FOSFOROS, ETC, FALTA Implementar actividades de
EMERGENCIA, SHOCK,
DE ORGANIZACIÓN DE ELEMENTOS DE gimnasia laboral. Organizar el
ELECTROCUSIÓN(MUE
TRABAJO SOBRE ESCRITORIOS. puesto de trabajo y ubicar bien los
INCENDIO, DAÑOS RTE), CHISPAS QUE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
ALMACENAMIENTO INADECUADO DE AZ, * Reducir el elementos (computador, teclado,

INTERNO
LOCATIVOS, PERDIDA PUEDEN GENERAR * REFERENTE SALUD

EXCESO DE PAPELERÍA DEBAJO Y AUDITORIA DE FUENTES riesgo mause). Dotar descansapies con
ALTO
ALTO
DE DOCUMENTOS, INCENDIO Y/O OCUPACIONAL
ENCIMA DE LOS ESCRITORIOS. FALTA GENERADORAS DE * Evitar el riesgo superficie antideslizante. Evaluar la JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
9
DAÑOS ELECTRICOS Y LESIONES. CAIDAS, * REFERENTE
ESPACIO PARA ARCHIVAR. CABLES EN RIESGO * Compartir o posibilidad de cambiar la silla y
DE RADIACIONES NO RINITIS, FRECUENTES LABORATORIO CLINICO
DESORDEN. EQUIPOS ELÉCTRICOS. transferir adecuar el puesto de trabajo.
IONIZANTES PROBLEMAS
INTALACIONES ELÉCTRICAS Promocionar la adopción de
RESPIRATORIOS.
SOBRECARGADAS. FALTA DE aficiones culturales y programas
DISCONFORT
VENTILACIÓN. ESPACIOS DE TRABAJO recreativos. Estimulos,
TÉRMICO,
MUY REDUCIDOS. TRABAJO CON motivaciones en el trabajo. Taller
INCOMODIDAD.
VIDEOTERMINAL. teórico práctico sobre atención de
GOLPES CON
público.
MUEBLES, FATIGA
VISUAL CON
CUADROS
SECUNDARIOS DE
CEFALEA.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
DOLOR, INFLAMACIÓN
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
MUSCULAR O
ocasionar…
ARTICULAR,
Debido a…
Debido a..
DISMINUCIÓN EN EL
DESARROLLO DE
ACTIVIDADES POR
SINTOMAS. DOLOR
DIGITACIÓN, MOVIMIENTOS CERVICAL,
REPETITIVOS, ROTACIÓN DEL TRONCO. ALTERACIONES
MOVIMIENTOS PERMANENTES PARA MUSCULOESQUELÈTI
CONTESTAR EL TELÉFONO. CAS, SINDROME DE
HIPEREXTENSIÓN DE MIEMBROS TÚNEL DEL CARPO.
CATASTROFICO
CASI CERTEZA
OPERATIVO
SUPERIORES E INFERIORES; FATIGA MUSCULAR, * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
* REFERENTE SALUD
POSTURAS ESTÁTICAS. FALTA DE CARGAS DINAMICAS, LESIONES DEL AUDITORIA DE FUENTES * Reducir el
REALIZAR INSPECCIONES OCUPACIONAL
ESTABILIDAD PARA MIEMBROS ESTATICAS Y DE SISTEMA MUSCULO- GENERADORAS DE riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
25
25
5
5
PERIODICAS * REFERENTE
INFERIORES Y ESPALDA EN POSICIÓN TRABAJO ESQUELETICO. RIESGO * Compartir o
LABORATORIO CLINICO
SEDENTE. DISEÑO NO ADECUADO DEL TENDINITIS. TODOS transferir
PUESTO DE TRABAJO. SILLA EN MAL LOS SINTOMAS
ESTADO. SOBRECARGA DE TRABAJO. RELACIONADOS CON
CONTENIDO DE LA TAREA. TOMA DE EL ESTRÉS
DECISIONES. ATENCIÓN PERMANENTE OCUPACIONAL:
DE USUARIOS. RESPONSABILIDAD ANSIEDAD,
DEPRESIÓN,
CASI CERTEZA
ENF.CARDIOVASCULA
OPERATIVO
NOR,DETECCION
ENF.ÁCIDO-DE * Reducir el
EXTREMO
INTERNO
1, SOCIALIZAR LOS CRITERIOS
MAYOR
FALTA DE NOTIFICACION OPORTUNA DE BROTES riesgo 1.REFERENTE DEL AREA
ALTO
SUBREGISTRO EN LA PEPTICA, COLÓN IACS 1. 22/09/2010
IIH, DESCONOCIMIENTO DE CRITERIOS INTRAHOSPITALARIOS VIGILANCIA ACTIVA * Evitar el riesgo 2. REFERENTES DE AREA Y
20
4
9
NOTIFICACION DE IIH IRRITABLE. 2, IMPLEMENTAR LA VIGILANCIA 2. 01/02/2011
IACS Y POCA ADHERENCIA A GUIAS Y SANCIONES POR
IRRITABILIDAD. BAJO * Compartir o ENFERMERAS JEFES
PASIVA
PARTE DE LA SDS
RENDIMIENTO. transferir
CASI CERTEZA
OPERATIVO
FALLAS EN EL COMUNICADOS POR * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
REALIZAR REQUERIMIENTO DE
MAYOR
SEGUIMIENTO DE LA ESCRITO DE * Reducir el
NO HAY CONTRATACION DE RECURSO FALTA DE RECURSO ENFERMERA JEFE DE ACUERDO
POLITICA IACS Y REQUERIMIENTO DEL riesgo REFERENTE DE AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
20
20
4
5
REQUERIDO HUMANO A LA VISITA Y LIMEAMIENTOS
SANCIONES POR RECURSO Y ACTAS DE LA * Compartir o
DADOS POR LA S.D.S.
PARTE DE LA SDS AUDITORIA DE LA SDS transferir
1. CAPACITAR A REFERENTE DE
FALLAS EN EL 1 -2. REFERENTE DE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
SERVICIO Y MIEMBROS DE
INTERNO
SEGUIMIENTO Y INFECCIONES
DESCONOCIMIENTO POR PARTE DEL COMITÉ DE INFECCIONES
BAJO
ALTO
ERROR EN DEMORAS EN LA APLICACION DE * Asumir el 3. REFERENTES DE LOS
PERSONAL ASISTENCIAL DE LOS 2. ENTREGAR CRITERIOS IACS JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
NOTIFICACION OPORTUNIDAD DE CRITERIOS DE IACS riesgo SERVICIOS Y MIEMBROS DEL
CRITERIOS DIAGNOSTICOS DE IACS POR SERVICIO
ATENCION DEL COMITÉ
3. SOCIALIZAR CRITERIOS IACS
PACIENTE, GLOSAS
EN CADA SERVICIO
1. REALIZAR REQUERIMEINTO
1. REFERENTE DE
DE MEJORAS DE LA
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
COMUNICADOS POR EPIDEMIOLOGIA
EXTREMO
INTERNO
HACINAMIENTO EN LA OFICINA DE * Asumir el INFRAESTRUCTURA Y ARCHIVO
MAYOR
LA ENTREGA PLANES DE MEJORA ESCRITO DE 2. REFERENTE DE
EPIDEMIOLOGIA E INFRAESTRUCTURA riesgo 2. REQUERIMIENTO DE
INOPORTUNA DE DESDE LA SDS Y REQUERIMIENTO DE EPIDEMIOLOGIA JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
4
6
INADECUADA, NO EXISTE VENTILACION * Reducir el ORGANIZACIÓN DE PUESTOS
INFORMACION SANCIONES MEJORAS EN LA 3. SUBGERENTE
NI ADECUADA ILUMINACION riesgo DE TRABAJO
INFRAESTRUCTURA ADMINISTRATIVO Y AREA DE
3. REALIZAR ARREGLOS
MANTENIMIENTO
LOCATIVOS
SOLICITAR EN FORMA
CUMPLIMIENTO
COMUNICADOS POR REITERATIVA A GASTROINVEST
PROBABLE
MULTIPLE PERSONAL DEL * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
PERDIDA Y/O DAÑOS ESCRITO DE LA EXIGENCIA A TODOS SUS

MAYOR
OUTSOURCING QUE TIENE ACCESO * Reducir el
INSEGURIDAD EN EL DE EQUIPOS QUE RECOMENDACIONES EMPLEADOS LA
PERMANENTE AL AREA SIN riesgo REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
16
4
4
AREA PUEDA ORIGINAR PARA MANTENER LA RESPONSABILIDAD Y LAS
RESPONSABILIDAD LEGAL POR LOS * Compartir o
SANCIONES LEGALES SEGURIDAD DEL NORMAS PARA GARANTIZAR LA
ELEMENTOS transferir
SERVICIO SEGURIIDAD DEL SERVICIO Y
SUS ELEMENTOS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INFORMACION AL
INTERNO
QUE NO SE PUEDA SOLICITAR A FACTURACION LA
EXIGENCIA DE FACTURAR EL PACIENTE DE LOS
BAJO
ALTO
IMPUNTUALIDAD DEL PRESTAR EL SERVICIO * Asumir el POSIIBILIDAD QUE EL PACIENTE
PROCEDIMEINTIO Y/O CONSULTA EL REQUISITOS PARA EL REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
3
4
PACIENTE EN EL HORARIO riesgo CON CITA YA ASIGNADA PUEDA
MISMO DIA PAGO CUANDO SE LE
ESTIPULADO PAGAR ANTES DE LA FECHA
ASIGNA LA CITA
EVALUACION CLINICA CONTINUAR EVALUACION
MODERADO
OPERATIVO
PREVIA AL CLINICA Y MONITOREO DEL

INTERNO
* Asumir el
MAYOR
COMORBILIDAD DEL PACIENTE Y AL DETERIORO DEL PROCEDIMIENTO Y PACIENTE Y APLICAR TODAS
RARO
ALTO
COMPLICACION DEL riesgo
RIESGO PROPIO DEL PROCEDIMIENTO ESTADO DE SALUD MONITOREO LAS NORMAS DE TECNICA REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
PROCEDIMIENTO * Reducir el
ENDOSCOPICO DEL PACIENTE PERMANENETE PRE, ADECUADA A LA REALIZACION
riesgo
DURANTE Y POST DE TODOS LOS
PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTOS
lado a la ESE San Blas, en pro del mejoramiento continuo, la satisfacción personal y el desarrollo institucional que permitan contar con el
OPERATIVO
PROBABLE
* Reducir el
INTERNO
FALTA DE AUTOMATIZACIÓN DE SOCIALIZACIÓN CON SISTEMAS
MENOR
LIQUIDACION Y PAGO riesgo
ALTO
ALTO
ALGUNOS PROCESOS Y SEGURIDAD NO HAY CONTROLES ACERCA DE LA NECESIDAD DE LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
INDEBDIDO, CAMBIAR EL SOFWARE * Evitar el riesgo REFERENTE DEL AREA
8
DE ACCESO AL SISTEMA DE EN EL SISTEMA SEGURIDAD DE LA BASE DE 2008
SANCIONES * Compartir o
LIQUIDACIÓN DE NOMINA. DATOS.
transferir
SOCIALIZACIÓN CON SISTEMAS

TECNOLOGIA
INTERNO
NO HAY SEGURIDAD EN LA PLATAFORMA PERDIDA DE LOS DE BACKUP DE NOMINA Y LOS
MAYOR
RARO
BAJO
ALTO
DE SISTEMAS QUE GUARDE ESTA ARCHIVOS INFORMACION NO * Asumir el SOFWARE DEL AREA Y DE LA LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
BACKUP REFERENTE DEL AREA
2
INFORMACION, LO CUAL LO HACE MAGNETICOS DE PRECISA riesgo IMPORTANCIA DE LA 2008
VULNERABLE. TALENTO HUMANO CONSERVACIÓN DE LA
INFORMACIÓN.
MODERADO
OPERATIVO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
ERRORES EN LAS PAGOS Y ACTUALIZACIÓN DEL SOFWARE
BAJO
* Asumir el VIERNES, 05 DE DICIEMBRE
FALTA DE PARAMETRIZACION LIQUIDACIONES Y CANCELACION REVISION MANUAL DE NOMINA POR PARTE DEL REFERENTE DEL AREA
12
4
4
riesgo DE 2008
PAGOS INADECUADA AREA DE SISTEMAS
mpetente para cumplir con la misión de la Institución.
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
FALTA DE * Reducir el
NO HAY ACTUALIZACIÓN DE PROCESOS INCUMPLIMIENTO DE SOLCITAR ACTUALIZAR LOS PROCESOS Y MIÉRCOLES, 03 DE
ADHERENCIA A riesgo REFERENTE DEL AREA
16
16
4
4
Y PROCEDIMIENTOS OBJETIVOS ACTUALIZACION PROCEDIMIENTOS DEL AREA. DICIEMBRE DE 2008
PROCEDIMIENTO * Compartir o
transferir
GESTION DE TALENTO HUMANO
Seleccione:
1. Insignificante.
Planear, gestionar y administrar las acciones que faciliten el desarrollo integral del recurso humano vinculado a la ESE San Blas, en pro del mejoramiento continuo, la satisfa
1. Raro.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
personal idóneo y competente para cumplir con la misión de la Institución.
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INSIGNIFICANTE
CUMPLIMIENTO
INTERNO
NO HAY UN
INCUMPLIMIENTO AL CRONOGRAMA Y SANCIONES POR
RARO
BAJO
BAJO
FUNCIONAMIENTO REALIZAR CRONOGRAMA * Asumir el REALIZAR CRONOGRAMA DE MIÉRCOLES, 03 DE
FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO DE INCUMPLIMIENTO DE REFERENTE DEL AREA
1
DEL COMITÉ DE TRABAJO riesgo TRABAJO DICIEMBRE DE 2008
SALUD OCUPACIONAL. NORMA
PARTITARIO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
MENOR
APLICACION DE
BAJO
DESESTIMULO Y DESMOTIVACION DEL MALESTAR EN EL DETERIORO DEL * Asumir el MIÉRCOLES, 03 DE
ENCUESTAS DE CLIMA APLICAR ENCUESTAS REFERENTE DEL AREA
4
PERSONAL. TRABAJADOR CLIMA LABORAL riesgo DICIEMBRE DE 2008
ORGANIZACIONAL
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
INCUMPLIMIENTO AL
INTERNO
CRONOGRAMA Y SANCIONES POR SEGUIMIENTO A TAREAS
RARO
BAJO
* Asumir el HACERLE SEGUIMIENTO AL REFERENTE DE SALUD SÁBADO, 03 DE DICIEMBRE
FALTA DE SEGUIMIENTO A ACCIONES FUNCIONES DEL INCUMPLIMIENTO DE Y A CRONOGRAMA DE
1
riesgo CRONOGRAMA DEL COPASO OCUPACIONAL DE 2005
COMITÉ PARITARIO DE NORMA ACTIVIDADES
SALUD OCUPACIONAL.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
ENCUESTA DE CLIMA
INTERNO
FALLAS EN LA LABORAL, CAPACITACION REALIZAR ACTIVIDADES DE
BAJO
ALTO
FALTA DE RELACIONES INTERPERSONAL DETERIORO DEL * Asumir el REFERENTE DE SALUD
PRESTACION DEL EN RIESGO PSICOSOCIAL MOTIVACIÓN E INTEGRACIÓN JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
Y LAS MISMAS CONDIONES DE TRABAJO CLIMA LABORAL riesgo OCUPACIONAL
SERVICIO Y SOCIALIZACION DE PARA TODO EL PERSONAL
RESULTADOS
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
* Reducir el CONCIENTIZAR A LOS
INTERNO
FALTA DE
ALTERACION EN LA SOCIALIZACIONES, riesgo TRABAJADORES SOBRE LA
ALTO
ALTO
DESINTERES, DESMOTIVACION Y FALTA COMPROMISO POR REFERENTE DE SALUD
CALIDAD DE VIDA DEL EDUCACION * Evitar el riesgo IMPORTANCIA DE INTERIORIZAR JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
12
3
4
DE COMPROMISO PARTE DE LOS OCUPACIONAL/COPASO
TRABAJADOR CONTINUADA * Compartir o CONCEPTOS PARA DISMINUIR
TRABAJADORES
transferir RIESGOS
REALIZAR REUNION CON LOS

REFERENTES DE TODAS LAS
IMPROBABLE
AREAS ASISTENCIALES Y JEFES
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
FALTA DE
INTERNO
DE OFICINA PARA EXIGIR

OPORTUNIDAD EN LA
BAJO
INCUMPLIMIENTO DE * Asumir el PUNTUALIDAD EN LA ATENCIÓN MIÉRCOLES, 10 DE
ACUMULACION DE TRABAJO RESPUESTA A LAS CONTROL DE TERMINOS ASESOR JURIDICO
3
1
LA NORMA riesgo DE LOS REQUERIMIENTOS, DICIEMBRE DE 2008
PETICIONES
SOLICITAR A LOS MEDICOS MAS
INTERPUESTAS
CLARIDAD AL MOMENTO DE
epresentación de forma transparente.
ESCRIBIR LOS CONCEPTOS

MEDICOS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
liente externo, en lo pertinente a contratación y demás temas jurídicos, defendiendo los intereses de la institución, previniendo el daño antijurídico y realizando la representación de forma transparente.
INADECUADA
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
DEFENSA DE LA
INTERNO
SANCIONES POR
INSTITUCIÓN FRENTE
BAJO
PARTE DE LA CAPACITACIONES A LAS * Asumir el SEGUIMIENTO AL REPORTE DE MARTES, 09 DE DICIEMBRE
FALTA DE DIRECCIONAMIENTO A LA OCURRENCIA DE ASESOR JURIDICO
1
SECRETARIA AREAS INVOLUCRADAS riesgo EVENTOS ADVERSOS DE 2008
FALLAS MEDICAS O
DISTRITAL DE SALUD
DEFICIENCIAS EN LA
ATENCION.
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
LAS DEPENDENCIAS NO APORTAN LOS VERIFICACION DE

DIFICULTADES EN LA REALIZAR LA
BAJO
DOCUMENTOS INDISPENSABLES PARA DOCUMENTOS AL * Asumir el APLICAR EL MANUAL DE LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE
OPORTUNIDAD DE LA CONTRATACION DE ASESOR JURIDICO
1
EL PROCESO CONTRACTUAL DE MOMENTO DE RADICAR riesgo CONTRATACIÓN. 2008
CONTRATACION MANERA TARDIA
MANERA OPORTUNA LA SOLICITUD
IMPROBABLE
OPERATIVO
INTERNO
HACER LAS SOLICITUDES
MENOR
LA OFICNA NO CUENTA CON LA PERDIDA DE
BAJO
BAJO
FALTA DE * Asumir el CORRESPONDIENTES PARA SÁBADO, 01 DE ENERO DE
ADECUADA SEGURIDAD NI CON CARPETAS DE LOS CAMBIO DE ARCHIVADOR ASESOR JURIDICO
2
INFORMACION riesgo LOGRAR LA ADECUACIONN 2011
ARCHIVADORES ADECUADOS CONTRATOS
FISICA DE LA OFICINA
INSIGNIFICANTE
INCUMPLIMIENTO DE
OPERATIVO
DARLE AGILIDAD A LOS

INTERNO
POR EL VOLUMEN DE PROCESOS A LOS TERMINOS EN

TRAMITES
RARO
BAJO
BAJO
CARGO DEL ASESOR EXTERNO PUEDEN LOS PROCESOS * Asumir el SÁBADO, 01 DE ENERO DE
FALLOS EN CONTRA CONTROL DE TERMINOS CORRESPONDIENTES DENTRO ASESOR JURIDICO EXTERNO
1
REPRESARSEN LAS ACTUACIONES E JUDICIALES EN riesgo 2011
DE LOS TERMINOS
INCUMPLIRSEN LOS TERMINOS CONTRA DEL
ESTABLECIDOS POR LA LEY
HOSPITAL
ESTRETEGICO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
REVISAR SALDOS
INTERNO
* Asumir el
FALTA DE NO CUMPLIMIENTO DE SOLICITUD DE PRESUPUESTALES CON
ALTO
riesgo
FALTA DE LIQUIDEZ INSTITUCIONAL DISPONIBILIDAD EMSTAS RESGISTROS DE SALDOS ANTERIORIDAD PARA HACER LA ABOGADA DE CONTRATACION JUNIO A DICIEMBRE 2011
6
* Reducir el
PRESUPUESTAL INSTITUCIONALES PRESUPUESTALES SOLICITUD DE LAS
riesgo
DISPONIBILIDADES
GESTION JURIDICA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
CRONOGRAMA DE
INTERNO
REVISION Y FIRMA DE * Asumir el

TIEMPOS DE
ALTO
CONTRATOS FUERA SANCIONES riesgo
FALTA DE CRONOGRAMA CONTRATACION CON LA ESTABLECER CRONOGRAMA ABOGADA DE CONTRATACION JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
6
DEL TIEMPO DISCIPLINARIAS * Reducir el
SUBGERENCIA
ESTIPULADO riesgo
ADMINISTRATIVA
Seleccione:
1. Insignificante.
Prestar asesoría a los diferentes procesos del Hospital San Blas II Nivel E.S.E. como al cliente externo, en lo pertinente a contratación y demás temas jurídico
1. Raro.
GESTION JURIDICA

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
LA OFICINA DE
REGISTROS NO HABIA
BAJO
CONTRATACION CREA * Asumir el
FALTA DE CRONOGRAMA PRESUPUESTALES NO LEGALIZACION DE CREAR TERCEROS ABOGADA DE CONTRATACION JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
LOS CUADROS DE riesgo
EXPEDIDOS A TIEMPO CONTRATOS
TERCEROS
FALTA DE UN
IMPROBABLE
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
SOFTWARE
INTERNO
* Asumir el
ADECUADO QUE PROPUESTA QUE
ERRORES EN LA riesgo ESTABLECER PROPUESTA QUE
SOFTWARE OBSOLETO PERMITA LA CONTIENE APLICATIVO SOPORTE DE SISTEMAS JUNIO A DICIEMBRE 2011
6
LIQUIDACION * Reducir el CONTIENE APLICATIVO
LIQUIDACION DE LAS DE LA BASE DE DATOS
riesgo
PLANILLAS
AUTOMATICAMENTE
NO HAY
CIRCULAR PARA
IMPROBABLE
CUMPLIMIENTO DE
OPERATIVO
INFORMAR A LOS
INTERNO
PLAZOS
MENOR
CONTRATISTAS SOBRE
BAJO
BAJO
FALTA DE RESPONSABILIDAD DEL ESTABLECIDOS DE SANCIONES A LA * Asumir el PREPARAR CIRCULAR A LOS
LOS PLAZOS REFERENTE JURIDICA JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
CONTRATISTA LOS PAGOS DE INSTITUCION riesgo CONTRATISTAS
ESTABLECIDOS PARA EL
APORTES SOCIALES
PAGO DE SEGURIDAD
POR PARTE DE LOS
SOCIAL
CONTRATISTAS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
TECNICO
INTERNO
PERDIDA DE LOS
BAJO
PERDIDA PARCIAL DE COPIA DE SEGURIDAD * Asumir el ESTABLECER COPIA DE
CAIDA DEL SISTEMA ARCHIVOS ABOGADA DE CONTRATACION JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
INFORMACION CADA 15 DIAS riesgo SEGURIDAD
MAGNETICOS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO CUMPLIR LO
INTERNO
ESTABLECER CRONOGRAMA DE
ESTABLECIDO EN LOS ESTABLECER
BAJO
SE EFECTUA CONTRATACION FUERA DE SANCIONES A LA * Asumir el ACTIVIDADES DE TIEMPOS PARA
PROCESOS Y CRONOGRAMA DE ABOGADA DE CONTRATACION JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
TIEMPO INSTITUCION riesgo OPTIMIZAR LOS PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES Y TIEMPOS
PROCEDIMIENTOS
DEL AREA
QUE SE HAGAN
CUMPLIMIENTO
CONTRATOS POR REALIZAR CUADROS DE
MODERADO
MODERADO
REVISION A CADA
INTERNO
CUANTIAS RESUMEN ACUERDO 003/2003

INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO TOMANDO
RARO
BAJO
FALTA DE CONOCIMIENTO DEL MANUAL SUPERIORES ALOS * Asumir el ESPECIFICANDO LOS SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
CUANTIAS DE COMO BASE EL REFERENTE DEL AREA
3
2
INTERNO DE CONTRATACION MONTOS riesgo DOCUMENTOS Y REQUISITOS DE 2008
CONTRATACION ESTATUTO INTERNO DE
ESTABLECIDOS PARA CONTRATAR DE ACUERDO
CONTRATACION
INCUMPLIENDO LA A LAS CUANTTIAS
NORMATIVIDAD
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INFORMAR A SUBGERENCIA
NO CONTAR CON LOS ADMINISTRATIVA DE LOS
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
INSUMOS INCLUIR DENTRO DE LOS PROVEEDORES QUE NO
INTERNO
QUE LOS PROVEEDORES NO NECESARIOS PARA CONTRATOS CLAUSULAS DESPACHAN PARA PRIORIZAR
BAJO
ALTO
INCUMPLIMIENTO DE * Asumir el SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
ENTREGAN A TIEMPO LOS INSUMOS PRESTAR LA DE INCUMPLIMIENTO PAGOS CON LOS REFERENTE DEL AREA
2
PROVEEDORES riesgo DE 2008
SOLICITADOS ADECUADA POR PARTE DEL MISMOS.CIRCULARIZAR OFICIO
PRESTACION DE LOS PROVEEDOR A PROVEEDORES DE
SERVICIOS PROGRAMACIÒN DE PAGOS DE
CARTERA.
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
DETERIORO EN LA INCLUIR DENTRO DE LOS
INTERNO
QUE LOS PROVEEDORES NO ENTREGAR A JURIDICA LAS

IINCUMPLIMIENTO EN CALIDAD DE LOS CONTRATOS LA
BAJO
ENTREGAN LAS CANTIDADES * Asumir el PLANTILLAS DONDE SE
LA EJECUCION DEL INSUMOS Y NO DESCRIPCION DE LOS REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
COMPLETAS O MARCAS DIFERENTES A riesgo ESPECIFICAN LA DESCRIPCION
CONTRATO CONTAR CON EL INSUMOS A CONTRATAR
LAS CONTRATADAS Y CANTIDADES A CONTRATAR
STOCK ADECUADO Y LAS CANTIDADES
NO TENER LOS
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
REVISION INCLUIR DENTRO DEL

INTERNO
INSUMOS * Asumir el
NO MANEJO DE MAXIMOS Y MINIMOS ASPECTOS DE ORDEN SEMANALMENTE CON PROCEDIMIENTO DE
ALTO
INADECUADO NIVEL SUFICIENTES Y riesgo
DEL NIVEL DE INVENTARIOS EN LAS PUBLICO Y FACORES LOS ENCARGADOS DE SUMINISTROS LA REVISION REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
6
DE INVENTARIOS AFECTAR EL * Reducir el
BODEGAS AMBIENTALES LAS BODEGAS EL STOCK SEMANAL DEL STOCK DE
FUNCIONAMIENTO DE riesgo
DE INVENTARIOS INVENTARIOS
LA ESE
QUE LOS
PROVEEDORES NO
DESPACHEN LOS
NO CONTAR CON EL PRESUPUESTO
FINANCIERO
MODERADO
INSUMOS POR REUNIONES MENSUALES * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
SUFICIENTE PARA EL NORMAL REVISAR SALDOS AREA FINANCIERA,
MAYOR
PROBLEMAS DE CON LOS INTEGRANTES * Reducir el
FUNCIONAMIENTO E INADECUADO PRESUPUESTALES ANTES DE CARTERA,FACTURACION, SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
RIESGO FINANCIERO CARTERA VENCIDA Y DEL AREA FINACIERA riesgo
12
12
4
3
FLUJO DE CAJA PARA CUMPLIR CON LAS INICIAR PROCESO DE RECURSOS FISICOS DE 2008
NO CONTAR CON PARA REVISAR * Compartir o
EROGACIONES PROPIAS DE LA ADQUISICION SUMINISTROS
SALDOS PRESUPUESTO transferir
ENTIDAD
PRESUPUESTALES
PARA EFECTUAR
CONTRATOS
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INTERNO
BAJO
ALTO
PERDIDA DE LA BACKUPS, BASE DE * Asumir el REFERENTE DEL AREA Y
FALLAS EN EL FLUIDO ELECTRICO CAIDA DEL SISTEMA APLICAR BACKUPS JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
3
4
INFORMACION DATOS riesgo SISTEMAS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
FALLAS EN LA * Asumir el
UTILIZACION DE
MAL ALMACENAMIENTO E INADECUADA DAÑO DE PRESTACION DEL riesgo SOLICITAR ESTANTES, ESTIVAS
ESTANTES, ESTIVAS Y REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
3
TEMPERATURA MEDICAMENTOS SERVICIO Y PERDIDA * Reducir el Y TERMOHIGROMETROS
TERMOHIGROMETROS
ECONOMICA riesgo
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
ERROR EN LA
MARCACION DE
OPERATIVO
ENTREGA DE
INTERNO
UBICACIÓN DE
MENOR
MEDICAMENTOS POR
RARO
BAJO
BAJO
NOMBRE PARECIDO Y/O SIMILITUD EN ERROR EN LA MEDICAMENTOS Y * Asumir el
TENER NOMBRE MARCAR LA UBICACIÓN REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
EL EMPAQUE ENTREGA CHEQUEO CRUZADO AL riesgo
PARECIDO Y/O
MOMENTO DE LAS
SIMILITUD EN EL
ENTREGAS
EMPAQUE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
APLICACION STOCK
INTERNO
* Asumir el
FALLAS EN LA MINIMOS Y PUNTOS DE
RARO
AGOTAMIENTO DE riesgo APLICACIÓN DE
COMPRA NO OPORTUNA PRESTACION DEL REPOSICION, SOLICITAR REFERENTE DEL AREA PERMANENTE
3
INSUMOS * Reducir el PROCEDIMIENTOS
SERVICIO LA ADICION DE NUEVO
riesgo
CONTRATO
SEMAFORIZAR E INFORMAR AL
OPERATIVO
NO SE RECIBE CON
INTERNO
VENCIMIENTO DE MEDICO SOBRE LAS
MENOR
MENOS DEL 75% DE VIDA
RARO
BAJO
BAJO
MEDICAMENTOS E * Asumir el EXSITENCIAS Y BAJA ROTACION
BAJA ROTACION PERDIDA ECONOMICA UTIL (< DE UN AÑO), REFERENTE DEL AREA PERMANENTE
2
INSUMOS MEDICO- riesgo DE MEDICAMENTOS, INFORMAR
SEMAFORIZACION AL
QUIRURGICOS A LOS PROVEEDORES PARA EL
MOMENTO DE LLEGADA
CAMBIO
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
INTERNO
EXPOSICION INADECUADA DE LOS
RARO
BAJO
BAJO
INCENDIO Y PERDIDA CUBRIMIENTO DE ZONAS, * Asumir el SOLICITAR CUBRIMIENTO Y
CABLES DE LA LUZ Y POR MATERIAL CORTO CIRCUITO REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
ECONOMICA EXTINTOR riesgo CANALIZACION DEL CABLEADO
ALMACENADO
oyar la gestión que garantice la prestación de servicios del Hospital San Blas II Nivel E.S.E.
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INVENTARIOS
INTERNO
CRUCE DE INFORMACION
QUE EL AREA DEL ALMACEN NO DESACTUALIZADOS Y REALIZAR CRUCE DE
BAJO
BIENES EN SERVICIO CADA MES CON * Asumir el
REPORTA AL AREA DE ACTIVOS FIJOS LA NO REPORTADOS INFORMACION CON ALMACEN Y REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
NO REPORTADOS ALMACEN Y riesgo
SALIDA AL SERVICIO DEL BIEN ESTADOS CONTABILIDAD
CONTABILIDAD
FINANCIEROS
DEUNCIO
OPERATIVO
PROBABLE
CORRESPONDIENTE A NOTIFICAR AL AREA
INTERNO
EL AREA RESPONSABLE NO REPORTE DESACTUALIZACION

MENOR
LOS ENTES ADMINISTRATIVA Y A CONTROL
BAJO
ALTO
LA PERDIDA DEL BIEN A ACTIVOS FIJOS PERDIDA DE BIENES DE INVENTARIOS Y LA * Asumir el SIEMPRE QUE OCURRA UN
RESPECTIVOS, INTERNO DISCIPLINARIO LAS REFERENTE DEL AREA
2
4
PARA SU RESPECTIVA RECLAMACION A POR HURTO NO RECUPERACION riesgo SINIESTRO
ASEGURADORAS Y MEDIDAS A TOMAR PARA LA
LA EMPRESA ASEGURADA DEL BIEN
COMPAÑÍA DE INVESTIGACION
VIGILANCIA
ECURSOS FISICOS
Seleccione:
Proveer los bienes y servicios con oportunidad, calidad y a un costo razonable para apoyar la gestión que garantice la prestación de servicios del Hospital

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
IMPROBABLE
MANTENER EN
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
DESATUALIZACION DE DESACTUALIZACION CONTACTO CON
GESTION DE RECURSOS FISICOS
BAJO
LA NO INFORMACION ENTRE AREAS INVENTARIOS Y LOS DE INVENTARIOS Y LA MANTENIMIENTO Y LOS * Asumir el ELABORAR ACTA DE TRASLADO
REFERENTE DEL AREA CONSTANTE
4
SOBRE EL TRASLADO DE ACTIVOS RESPONSABLES DE NO RECUPERACION JEFES DEL SERVICIO riesgo DE LOS BIENES
BIEN DEL BIEN PARA LEGALIZAR LOS
TRASLADOS
SOLICITAR A LAS AREAS

CORRESPONDIENTES EL
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
AL AREA DE MANTENIMEINTO NO
INTERNO
REINTEGRO DE CONCEPTO TECNICO

REPORTA OPORTUNAMENTE EL
BAJO
ALTO
ACTIVOS AL ALMACEN BAJA DE EQUIPOS NO PARA HACER EL ACTA DE * Asumir el SOLICITAR EL CONCEPTO
CONCEPTO TECNICO PARA REFERENTE DEL AREA CONSTANTE
12
3
3
EN BUEN Y MAL ADECUADA REINTEGRO DONDE riesgo TECNICO ENVIADO
REINTEGRAR DE ACUERDO A SU
ESTADO CONFIRME SU ESTADO
ESTADO
BUENO, REGULAR O
MALO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
VARIACION EN LA DIFERENCIA ENTRE

REVISION DE COMUNICAR A LAS AREAS DE
BAJO
ERROR EN LA DIGITACION DE LOS INFORMACION DE CONTABILIDAD, * Asumir el
DOCUMENTOS Y CONTABILIDAD, COSTOS Y REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
INGRESOS CONSOLIDADOS COSTOS ACTIVOS riesgo
SOPORTES ALMACEN
CONTABLES FIJOS Y ALMACEN
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
VERIFICACION
BAJO
DETERIORO FISICO * Asumir el
POR VENCIMIENTO PERDIDA ECONOMICA CONSTANTE DE LOS DAR DE BAJA LOS ELEMENTOS REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
DE LOS ELEMENTOS riesgo
ELEMENTOS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
RECEPCION DE INFORMAR
BAJO
FALTA DE LEGALIZACION DE PRESUPUESTO SIN * Asumir el ELABORAR LOS CONTRATOS
ELEMENTOS SIN OPORTUNAMENTE LA REFERENTE DEL AREA CONSTANTE
1
CONTRATOS APROBACION riesgo RESPECTIVOS
LEGALIZAR FALTA DE ELEMENTOS
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
BAJO
FALTANTES EN PERDIDA ECONOMICA INSTALACION DE * Asumir el SOLICITAR INSTALACION DE
HURTO, ERRORES EN LA DIGITACION REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
1
BODEGA DE LA INSTITUCION CAMARAS riesgo CAMARAS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
SERVICIOS SIN ALTERACION DE LA
BAJO
DESORDEN AL CRONOGRAMA DE RECORDATORIO DE * Asumir el INFORMAR ALOS SERVICIOS EL
INSUMOS PRESTACION DEL REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
PEDIDOS CRONOGRAMAS riesgo CRONOGRAMA
SUFICIENTES SERVICIO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
* Asumir el
SOLICITAR A SUB
PROXIMIDAD CON EL AREA DE CONTAMINACION INCREMENTO DE REUBICACION DEL AREA riesgo
ADMINISTRATIVA LA REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
6
LAVANDERIA CRUZADA INFECCIONES, VIRUS DE LAVANDERIA * Reducir el
REUBICACION DE LAVANDERIA
riesgo
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
INFORMAR A LA * Asumir el
INUNDACIONES,
FILTRACION DE SUBGERENCIA riesgo
INFRAESTRUCTURA MAL DISEÑADA INFECCIONES, INFORMAR A LA SUB ADTIVA REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
6
AGUAS LLUVIAS ADMINISTRATIVA Y * Reducir el
CONTAMINACION
MANTENIMIENTO riesgo
PARALISIS DEL
CONTRATAR UN
FINANCIERO
MODERADO
PROBABLE
NO EXISTEN SERVICIO DE
INTERNO
PROVEDOR EXTERNO SOLICITAR A LA SUBGERENCIA

RECURSOS MANTENIMIENTO Y CON ANTERIORIDAD AL
BAJO
ALTO
FALTA DE CONTRATACION DEL PARA GARANTIZAR EL * Asumir el ADMINISTRATIVA LA
MATERIALES PARA DETERIORO EN REFERENTE DEL AREA VENCIMEINTO DE LA
12
3
2
SUMINISTRO DE MATERIALES SUMINISTRO DE riesgo PERMANENCIA EN EL TIEMPO
EJECUTAR LABORES EQUIPAMIENTO E CONTRATACION EXISTENTE
ELEMENTOS DE LA CONTRATACION
DE MANTENIMIENTO INFRAESTRUCTURA
REQUERIDOS
DE LA ENTIDAD
NO HAY EL RECURSO
PARALISIS DEL
HUMANO CONTRATAR PERSONAL
FINANCIERO
PROBABLE
SERVICIO DE
EXTREMO
INTERNO
SUFICIENTE , CALIFICADO PARA SOLICITAR A LA SUBGERENCIA
MAYOR
MANTENIMIENTO Y CON ANTERIORIDAD AL
BAJO
FALTA DE PRESUPUESTO Y COMPETENTE Y/O DESARROLLAR * Asumir el ADMINISTRATIVA LA
DETERIORO EN REFERENTE DEL AREA VENCIMEINTO DE LA
16
4
4
CONTRATACION CAPACITADO OPARA ACTIVIDADES QUE SE riesgo PERMANENCIA EN EL TIEMPO
EQUIPAMIENTO E CONTRATACION EXISTENTE
REALIZAR LAS ADELANTAN EN DE LA CONTRATACION
INFRAESTRUCTURA
INTERVENCIONES MANTENIMIENTO
DE LA ENTIDAD
TECNICAS
EXIGIR QUE COMO PARTE DE

LAS OBLIGACIONES
IMPROBABLE
BRINDAR CAPACITACION
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
ACCIDENTES CONTRACTUALES EL
INTERNO
DESCONOCIMIENTO AL NIVEL ASISTENCIAL

LABORALES Y CONTRATISTA SE OBLIGUE A
BAJO
FALTA DE ENTRENAMIENTO Y DEL MANEJO DE LAS POR PARTE DEL * Asumir el
GENERACION DE BRINDAR LA CAPACITACION REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
2
CAPACITACION DEL USUARIO TECNOLOGIAS POR PROFESIONAL A CARGO, riesgo
EVENTOS ADVERSOS, REQUERIDA LAS VECES QUE
PARTE DEL USUARIO PROVEEDORES Y
MAL DIAGNOSTICO SEA NECESARIO CON APOYO
CONTRATISTAS
DEL SUPERVISOR DE LA
CONTRATACION
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
AUSENCIA DE PROCESO DE CONTAMINACION DEL
ADELANTAR PROCESOS ENVIAR SOLICITUD A LA
BAJO
ALTO
DESINFECCION POR PARTE DE LOS TECNOLOGIAS PERSONAL Y DEL * Asumir el
DE DESINFECCION EN SUBGERENCIA DE INGENIERA BIOMEDICA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
SERVICIOS ASISTENCIALES DE LA CONTAMINADAS USUARIO, EVENTOS riesgo
AREAS ASISTENCIALES DESARROLLO DE SERVICIOS
INSTITUCION ADVERSOS
LESIONES,
INCAPACIDADES,
SUMINISTRAR
IMPROBABLE
ENFERMEDADES
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
ELEMENTOS DE ADQUIRIR ELEMENTOS DE

INTERNO
PROFESIONALES,
FALTA DE ELEMENTOS DE PROTECCION PROTECCION Y PROTECCION Y CON EL APOYO
BAJO
ACCIDENTE DE INCAPACIDADES * Asumir el REFERENTE DEL AREA/SALUD
Y MANIPULACION INADECUADA DE CAPACITAR A LOS DE SALUD OCUPACIONAL JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
TRABAJO LABORALES Y riesgo OCUPACIONAL
HERRAMIENTAS FUNCIONARIOS DEL CAPACITAR A LOS
RETRASO EN EL
AREA SOBRE EL USO DE FUNCIONARIOS
EJECUCION DE
DICHOS ELEMENTOS
PROGRAMAS DE
MANTENIMIENTO
ADELANTAR SELECCIÓN
OBJETIVA DEL
DETRIMENTO EN LA CONTRATISTA Y EXIGIR
OPERATIVO
PROBABLE
VIDA UTIL DE LOS AL CONTRATISTA
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
CONTRATACION DE EQUIPOS, MAL EXTERNO QUE SOLICITAR AL CONTRATISTA
BAJO
* Asumir el
PROCESO DE SELECCIÓN INADECUADA PERSONAL EXTERNO FUNCIONAMIENTO DE CERTIFIQUE LA QUE CERTIFIQUE LA IDONEIDAD REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
4
4
riesgo
NO CALIFICADO LOS EQUIPOS, DX IDONEIDAD DEL DEL FUNCIONARIO
EQUIVOCADOS, FUNCIONARIO QUE
EVENTOS ADVERSOS ENVIA A REALIZAR
ACTIVIDADES
CONTRATADAS
SE PRESENTARA INFORME DEL
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
BUSCAR LOS RECURSOS CUMPLIMIENTO DE CADA UNO
MAYOR
INOPORTUNIDAD EN * Reducir el
NO SE ESTA CONTRATANDO EL INSUFICIENCIA PARA CONTRATACION DE LOS CONTRATISTAS Y SUS RESPONSABLE DE CADA LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
LA ENTREGA DE LA riesgo
12
12
4
3
PERSONAL REQUERIDO RECURSO HUMANO DEL PERSONAL ACTIVIDADES DESARROLLADAS AREA 2008
INFORMACION * Compartir o
REQUERIDO Y NECESIDADES
transferir
INSATISFECHAS
SE SUGIERE AL AREA
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
EXTREMO
INTERNO
PERDIDA DE * Asumir el ADMINISTRATIVA REVISAR LA
MAYOR
FALTA DE GARANTIZAR
MODALIDAD DE LA CONTRATACION POR CONTINUIDAD EN LOS riesgo NÓMINA DE CONTRATISTAS SUBGERENTE LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
CONTINUIDAD DE ESTABILIDAD AL
16
4
6
ARRENDAMIENTO DE SERVICIOS PROCESOS Y FUGA * Reducir el PARA DAR LINEAMIENTOS ADMINISTRATIVO 2008
PERSONAL PERSONAL
DE INFORMACIÓN riesgo CLAROS EN CUANTO A VALOR
DE LOS CONTRATOS
IMPROBABLE
OPERATIVO
INTERNO
DEFICIENTE FLUJO DE
MENOR
INEXACTITUD Y FALTA
BAJO
BAJO
DEFICIENCIAS EN LA COMUNICACIÓN Y INFORMACIÓN ENTRE CRUCES Y VERIFICACION * Asumir el CIRCULARIZAR A LAS AREAS RESPONSABLE DE CADA VIERNES, 05 DE DICIEMBRE
DE OBJETIVIDAD EN
2
4
DESCONOCIMIENTO DE LOS PROCESOS LAS DEPENDENCIAS EN LA INFORMACION riesgo QUE INCUMPLAN AREA DE 2008
LA INFORMACION
HACIA FINANCIERA
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INTERNO/EXTERNO
SE SUGRE QUE LA
CUMPLIMIENTO
LAS CONDICIONES SUBGERENCIA CIENTIFICA
MODERADO
PROBABLE
EXTREMO
LA FALTA DE COMPETITIVIDAD EN UNILATERALES DE * Asumir el -ADMINISTRATIVA- ATENCION AL
MAYOR
DÉFICIT DE BAJO NIVEL DE SOLICITAR MAYOR SUBCIENTIFICA-SUBADTIVA-
NUESTRAS TARIFAS FRENTE A LAS DEL CONTRTACION DE LAS riesgo USUARIO- PLANEACION Y LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
CONTRATACIÓN EPS- FACTURACION Y DE CONTRATACION CON LAS ATENCION AL USUARIO-
16
4
6
MERCADO POR NUESTROS ALTOS EPS PRIVADAS POR SU * Reducir el MERCADEO ELABOREN PLAN 2008
C/S INGRESOS EPS PLANEACION Y MERCADEO
COSTOS POSICION DOMINANTE riesgo DE CONTRATACION DE
EN EL MERCADO ACUERDO A LA CAPACIDAD
INTERNO/EXTERNO INSTALADA
LA DEMORA GENERADA
FINANCIERO
MODERADO
PROBABLE
POR LAS EPS EN LA NO SE CUMPLE CON
EXTREMO
DEMORA EN LA SOLICITAR Y * Asumir el SE TRATARA DE DAR
MAYOR
PROGRAMACION Y LOS COMPROMISOS
FALTA DE INFORMACION Y LA DEPURACIÓN DE PROGRAMAR CITAS DE riesgo ESTABILIDAD A LAS PERSONAS LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
CUMPLIMIENTO DE PARA DEPURACIÓN CARTERA-FACTURACION
16
4
6
DESORGANIZACION EN EL ARCHIVO CARTERA Y CONCILIACION CON LAS * Reducir el QUE LABORAN CARTERA Y 2008
CITAS CITAS DE DE CARTERA Y
FACTURACIÓN EPS riesgo FACTURACION
CONCILIACION DE FACTURACIÓN
GLOSAS Y CARTERA
INTERNO/EXTERNO
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
DESCONOCIMEINTO Y FALTA DE SANCIONES DE SOLICITAR * Asumir el
MENOR
EXCESO DE RETROALIMENTACION EN TODA
CAPACITACION DEL PERSONAL FRENTE NO CUMPLIMIENTO DE ORDEN FISCAL, CAPACITACION Y riesgo LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
NORMATIVIDAD SOBRE EL AREA CON LAS PERSONAS PERSONA CAPACITADA
6
A LAS NORMAS APLICABLES EN LA LA NORMATIVIDAD DISCIPLINARIO Y ACTUALIZACION EN * Reducir el 2008
LOS TEMAS DEL SECTOR CAPACITADAS
INSTITUCION PENAL NORMATIVIDAD riesgo
ACCINETABILIDAD,
OPERATIVO
PROBABLE
NO HAY ADECUACIÓN ESTRÉS, DETERIORO SOLICITAR * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
SE SUGIERE AL AREA
MAYOR
FALTA DE ESPACIOS APROPIADOS Y DE INSTALACIONES DEL CLIMA DISPONIBLIDAD DE * Reducir el
ADMINISTRATIVA REVISAR LA SUBGERENTE LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
MOBILIARIO APROPIADO PARA EL ADMINISTRATIVAS. ORGANIZACIONAL Y ESPACIOS ADECUADOS riesgo
16
16
4
4
INFRAESTRUCTURA DEL AREA ADMINISTRATIVO 2008
PERSONAL (HACINAMIENTO) Y DE DISMINUCION DE LA PARA LABORES DEL * Compartir o
FINANCIERA
ARCHIVO PRODUCTIVAD DEL PERSONAL transferir
PERSONAL
DEFICIENCIAS POR LA
IMPROBABLE
OBSOLESCENCIA DELOS
TECNOLOGIA
EXTERNO
EQUIPOS QUE CAÍDA DEL SISTEMA APLICAR PLAN DE
MENOR
PERDIDA E
BAJO
BAJO
SOPORTAN LA SIGMA, SATURACIÓN CONTINGENCIA PARA * Asumir el SE SUGIERE ELABORAR LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
IRRECUPERABILIDAD SISTEMAS
4
PLATAFORMA DE LA INFORMACIÓN EVENTUALIDAD DE LAS riesgo BACKUP DIARIOS 2008
DE LA INFORMACION
TECNOLOGICA DEL EN EL SOFTWARE CAIDAS DEL SISTEMA
SISTEMA DE
INFORMACION
FALTA DE RECURSOS SUFICIENTES

FINANCIERO
MODERADO
PROBABLE
NO SE RECIBEN LOS LEGALIZACION
INTERNO
PARA COMPLIR LOS COMPROMISOS

PAGOS A TIEMPO, SE OPORTUNA POR PARTE PLANEACION FINANCIERA
BAJO
ALTO
ADQUIRIDOS POR LA ILIQUIDEZ DE * Asumir el TESORERIA, SUBGERENCIA SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
AFECTA LA DEL AREA DE CARTERA ORIENTADA A OBTENRE LOS
12
3
4
INSTITUCION(PROVEEDORES, TESORERIA riesgo ADTIVA Y FINANCIERA DE 2008
PRODUCCION DE LA DE LOS INGRESOS DEL RECURSOS SUFICIENTE
SEGURIDAD SOCIAL, IMPUESTOS,
ESE HOSPITAL
NOMINA ETC)
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
COORDINAR CON LAS AREAS
INTERNO
INTERRUPCION DEL SISTEMA DE
MENOR
INVOLUCRADAS LOS
BAJO
INFORMACION POR FALLAS O CAIDAS CAIDA DEL SISTEMA * Asumir el SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
RECIBOS MANUALES PLAN DE CONTINGENCIA CONTROLES Y LOS,PLANES DE OFICINA DE SISTEMAS
2
DEL MISMO Y EVENTUAL PERDIDA DE SIGMA riesgo DE 2008
CONTINGENCIA A TENER EN
INFORMACION
CUENTA
FINANCIERO
MODERADO
MODERADO
INTERNO
DESCUADRES POR
MENOR
EJERCER CONTROL Y
BAJO
FALTANTES(PERDIDA) O SOBRANTES EN DESCUADRES EN SEGUIMIENTO DIARIO DE * Asumir el FUNCIONARIOS DE CAJA SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
PERDIDAS SEGUIMIENTO PERMANENTE A
1
EL RECAUDO ENTREGADO POR LOS CAJA CAJA riesgo /TESORERIA DE 2008
LAS ACTIVIDADES DE RECAUDO
CAJEROS
VERIFICAR Y CONTROLAR
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INTERNO
PERMANENTEMENTE LA
ERRORES EN LA ELABORACION DE REVISION DIARIA DE
BAJO
ALTO
LETRAS MAL NO RECUPERACION * Asumir el ELBORACION DE ESTOS TESORERIA/FUNCIONARIOS SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
LETRAS QUE NO PERMITAN SU COBRO ELABORACION DE
12
3
3
ELABORADAS DEL DINERO riesgo TITULOS VALORES. CAPACITAR CAJA DE 2008
POR VIA EJECUTIVA LETRAS
AL PERSONAL SOBRE EL TEMA
Y SU IMPORTANCIA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
QUE SE CONSIGNE EN ELABORACION DE VERIFICAR DIARIAMENTE LA
MENOR
FALTA DE CONTROL
BAJO
CUENTAS DOCUMENTO UNICO DE * Asumir el ELABORACION DE SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
CONSIGNACIONES MAL ELABORADAS DE SALDOS DE TESORERIA
2
DIFERENTES A LAS DE TRANSPORTE DE riesgo CONSIGNACIONES ANTES DE DE 2008
CUENTAS
LA ENTIDAD VALORES SER ENVIADAS AL BANCO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
QUE LOS CHEQUES SE ENTREGUEN A CIRCULAR DE SOLICITUD EFECTUAR LAS
MENOR
BAJO
PERSONAS DIFERENTES A SUS ENTREGA DE SANCIONES, DE DOCUMENTOS * Asumir el VERIFICACIONES Y CONTROLES SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
TESORERIA
2
BENEFICIARIOS O PERSONA CHEQUES PERDIDAS SOPORTES PARA LA riesgo ANTES DE LA ENTREGA DE LOS DE 2008
AUTORIZADA ENTREGA DE CHEQUES CHEQUES
MANTENER EN COORDINACION
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
APLICACIÓN DE
INTERNO
QUE A TRAVES DE INTERNET SE CON LA ENTIDAD FINANCIERA Y

MENOR
POLITICAS DE
BAJO
PRODUZCAN OPERACIONES FRAUDES * Asumir el LA OFICINA DE SISTEMAS LAS TESORERIA/OFICINA SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
PERDIDA ECONOMICA SEGURIDAD
2
4
FRAUDULENTAS CON LOS RECURSOS ELECTRONICOS riesgo HERRAMIENTAS Y CONTROLES SISTEMAS DE 2008
INFORMATICA Y CAMBIO
DEL HOSPITAL QUE EVITEN ESTE TIPO DE
DE CLAVE FRECUENTE
ILICITOS
APOYO
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
LAS PUERTAS DE ACCESO AJSUTAR * Asumir el
MENOR
INSEGURIDAD EN APLICAR LOS CORRECTIVOS Y
PERMANECEN ABIERTAS SIN PROCEDIMIENTO DE riesgo TESORERIA/FUNCIONARIOS SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
PUNTOS DE PERDIDA ECONOMICA AJUSTES A LAS MEDIDAS DE
6
RESTRICCION AL PUBLICO, CHAPAS DE SEGURIDAD Y PUNTOS * Reducir el CAJA DE 2008
RECAUDO SEGURIDAD REQUERIDAS
ESCRITORIOS EN MAL ESTADO. DE CONTROL riesgo
DE APOYO
CUMPLIMIENTO
MODERADO
PROBABLE
DISPONER DE LOS RECURSOS
INTERNO
PAGOS DE IMPUESTOS, SEGURIDAD REVISION PERMANENTE FINACIEROS, HUMANOS Y
BAJO
ALTO
PAGOS * Asumir el TESORERIA, SUBGERENCIA SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
SOCIAL, Y SERVICIOS PUBLICOS DE SANCIONES DE CALENDARIOS DE TENOLOGICOS QUE PERMITAN
12
3
3
EXTEMPORANEOS riesgo ADTIVA Y FINANCIERA DE 2008
MANERA INOPORTUNA PAGO DE OBLIGACIONES CUMPLIR OPORTUNAMENTE
ESTAS OBLIGACIONES
APLICAR DE MANERA
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
QUE EL PERSONAL DE LA SUPLANTACION DEL APROPIADA LAS MEDIDAS DE
MENOR
BAJO
TRANSPORTADORA DE VALORES QUE PERSONAL VERIFICACION DE LIBRO * Asumir el SEGURIDAD E INSTRUCCIONES SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
PERDIDAS TESORERIA
4
RECOJE EL DINERO DEL HOSPITAL SEA TRANSPORTADORA DE TRANSPORTADORA riesgo IMPARTIDAS POR LA EMPRESA DE 2008
SUPLANTADO DE VALORES TRANSPORTADORA DE
VALORES
VERIFICAR Y CONSTATAR
PREVIAMENTE LOS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
QUE SE CONSITUYA DEPOSITOS DESCUENTOS DE NOMINA
MENOR
CONSTITUCION DE
BAJO
JUDICIALES CON ERRORES COMO EL * Asumir el CONTRA LAS ORDENES SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
DEPOSITOS SANCIONES REVISION MENSUAL TESORERIA
4
VALOR , EL JUZGADO DE DESTINO, EL riesgo JUDICIALES Y EL MEDIO DE 2008
JUDICIALES
DEMANDANTE Y EL DEMANDADO MAGNETICO ANTES DEL ENVIO
A LA ENTIDAD FINANCIERA
AUTORIZADA
CONTROLAR LA ELABORACION,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
APLICACION DE ENTREGA , SALIDA Y RECIBO DE
MENOR
QUE LOS TITULOS VALORES
BAJO
SANCIONES, CONTROLES Y CUSTODIA * Asumir el LOS TITULOS VALORES DE SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE
CUSTODIADOS POR TESORERIA SE PERDIDA DE LETRAS TESORERIA
4
PERDIDAS PERMANENTE EN riesgo MANERA PERMANENTE DE 2008
PIERDAN O EXTRAVIEN
ARCHIVADORES CUANDO SEAN REQUERIDOS
POR OTRAS AREAS,
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
IMPLEMENTACION DE
MENOR
SANCIONES CONTROLAR Y VERIFICACION
BAJO
QUE LOS FACTURADORES RECIBAN CONTROLES DESDE * Asumir el
BILLETES FALSOS DIRECTAMENTE A LOS DE FORMA DIARIA EN TESORERIA CONSTANTE
2
3
BILLETES FALSOS PUNTOS DE riesgo
FACTURADORES TESORERIA
FACTURACION
isiones.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
BAJO
ALTO
MAL ELABORAMIENTO DE ARCHIVOS SANCIONES, IMPLEMENTACION DE * Asumir el VERIFICAR DEL PROCESO
PAGOS A TERCEROS TESORERIA CADA VEZ QUE SE VA A GIRAR
2
PLANOS PERDIDAS PROCESOS riesgo ANTES DE REALIZAR EL GIRO
ado, y presentar una información financiera oportuna, veraz y confiable, que refleje la situación financiera real del .Hospital San Blas, para la oportuna toma de decisiones.
FINANCIERO
MODERADO
MODERADO
HACER LAS RESPECTIVAS
INTERNO
NO PAGO DE LAS ENTIDADES A

AUMENTO DE LA QUE LA VIGENCIA DE CONCILIACIONES PARA CONCILIACIONES Y
BAJO
ALTO
QUIENES SE FACTURA, * Asumir el
CARTERA MAYOR A LA OBLIGACION RECONOCIMIENTO DE DEPURACIÓN DE LA CARTERA CARTERA JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
CONCILIACIONES PENDIENTES POR riesgo
360 DIAS CADUQUE CARTERA PARA LLEGAR A UN SALDO
DEFINIR
REAL.
ACTUALMENTE LA AUDITORA
MÉDICA SE ENCUENTRA
REALIZANDO LA DEPURACIÓN
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
DE LAS CUENTAS QUE SE
BAJO
ALTO
ALTO NIVEL DE OBJECION DE LA AUDITORIAS * Asumir el ENCUENTRAN GLOSADAS, PARA
MALA FACTURACION FACTURACION Y GLOSAS JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
OBJECIONES CUENTA Y NO PAGO CONCURRENTES riesgo ASÍ LLEGAR AL OBJETIVO DE
QUE LAS EMPRESAS CANCELEN
LAS GLOSAS QU ESE
ENCUENTRAN A FAVOR DEL
HOSPITAL SAN BLAS.
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INTERNO
SE REALIZA UNA DEPURACIÓN

NO IDENTIFICACION DEL PAGADOR Y SE LLEVA A LA CUENTA
BAJO
ALTO
CONSIGNACIONES SIN NO DESCARGAR AL * Asumir el PERIODICA PARA IDENTIFICAR
FACTURAS CANCELADAS A TRAVÉS DE DE OTROS INGRESOS EN CARTERA JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
3
3
IDENTIFICAR PAGADOR DEBIDO riesgo ESAS PARTIDAS QUE NO SE
TRANSFERENCIA ELECTRONICA CONTABILIDAD
HAN LOGRADO DEPURAR.
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
PERDIDA DE TITULOS
INTERNO
VALORES (CHEQUES) CARTA DE AUTORIZACION
MENOR
ENVIAR CHEQUES A TESORERIA
BAJO
BAJO
EN PODER DE LA ATRASO EN LOS Y SE ENTRGA A * Asumir el
EXTRAVIO DEL DOCUMENTO PARA SU RESPECTIVA CARTERA JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
PERSONA QUE LOS PAGOS TESORERIA PARA SU riesgo
CONSIGNACION
RECLAMA ANTE EL CUSTODIA
PAGADOR.
NO CUMPLIMIENTO DE SE REALIZARA EL SEGUIMIENTO
MODERADO
OPERATIVO
LAS METAS DE A LAS CUENTAS Y
EXTREMO
INTERNO
FALTA DE SEGUIMIENTO A LAS CUENTAS

MAYOR
RECAUDO MENSUAL MESAS DE CONCILIACIONES POR CADA
BAJO
Y CONCILIACIONES POR CADA UNO DE ATRASO EN LOS * Asumir el
( EN PRO DE LA CONCERTACION PARA EL UNO DE LOS PAGADORES CARTERA JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
4
4
LOS PAGADORES COBRO, PAGOS riesgo
SOSTENIBILDAD FLUJO DE RECURSOS PENDIENTES DE PAGO,
GESTION FINANCIERA
CIRCULARIZACION, VISITAS DE COBRO.

FINANCIERA DE LA CIRCULARIZACION, VISITAS
INSTITUCION) PARA ACORDAR UNOS PAGOS.
Seleccione:
Garantizar el manejo adecuado de los ingresos y gastos de la Institución, de acuerdo al plan financiero aprobado, y presentar una información financiera oportuna, veraz y confia

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
GESTION FINANCIERA
SOLICITAR UN SISTEMA DE
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
* Reducir el
INTERNO
FALTA DE UN SISTEMA SOLICITUD A INFORMACIÓN INTEGRADO,
EL PROCESO SE REALIZA EN HOJAS DE ATRASO EN LOS riesgo
ALTO
ALTO
(SOFTWARE) QUE SUBGERENCIA QUE SE ADAPTE A LAS
CALCULO Y ESTO ES UN PROCESO MUY INFORMES A ENTES * Evitar el riesgo CARTERA JUNIO A DICIEMBRE 2011
9
CONTENGA EL ADMINISTRATIVA Y NECESIDADES DE LA
DEMORADO. DE CONTROL * Compartir o
MODULO DE CARTERA GERENCIA INSTITUCIÓN DE UN SOFTWARE
transferir
CONFIABLE.
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
INTERNO
PERDIDA DE LA
BAJO
ALTO
IMPLEMENTACION DE * Asumir el REALIZAR BACKUPS VARIAS REFERENTE DE
FALLAS EN EL SERVIDOR CAIDA DEL SISTEMA INFORMACION Y JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
BACKUP riesgo VECES AL DIA CONTABILIDAD
REPROCESOS
SOLICITAR EL CAMBIO DEL

SISTEMA DE INFORMACION
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
DEMORA EN EL * Reducir el
INTERNO
POR UNO QUE SE ADAPTE A LAS

FALTA DE UN SISTEMA DE INFORMACION LOS MODULOS EN CRUCE Y riesgo
ALTO
ALTO
NOTIFICACION VERBAL A NECESIDADES DE LA REFERENTE DE
INTEGRAL EN CONTABILIDAD Y SIGMA NO ESTAN PRESENTACION DE LA * Evitar el riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
9
LA ADMINISTRACION INSTITUCION COMO ES LA CONTABILIDAD
CARTERA INTEGRADOS INFORMACION * Compartir o
INTEGRACION DE TODAS LAS
FINANCIERA transferir
AREAS ASISTENCIALES Y
ADMINISTRATIVAS
CUMPLIMIENTO
SOLICITAR PERSONAL DE
MODERADO
MODERADO
* Reducir el
INTERNO
PLANTA PARA EL AREA DE

TRAUMATISMOS EN LA riesgo
ALTO
ALTO
FALTA DE CONTINUIDAD DEL PERSONAL FORMAS DE NOTIFICACION VERBAL A CONTABILIDAD QUE REUNA LOS REFERENTE DE
PRESENTACION DE LA * Evitar el riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
9
EN CONTABILIDAD Y CARTERA CONTRATACION LA ADMINISTRACION REQUISITOS EXIGIDOS EN EL CONTABILIDAD
INFORMACION * Compartir o
CARGO O AMPLIAR LOS
transferir
CONTRATOS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
TRAUMATISMOS POR * Reducir el

INTERNO
HACINAMIENTO QUE riesgo
ALTO
ALTO
FALTA DE ADECUACION DE LAS PERDIDA DE LA NOTIFICACION VERBAL A SOLICITAR LA ADECUACION DE SUBGERENCIA
PUEDAN OCASIONAR * Evitar el riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
9
INSTALACIONES ADMINISTRATIVAS INFORMACION FISICA LA ADMINISTRACION LAS INSTALACIONES ADMINISTRATIVA
ACCIDENTES DE * Compartir o
TRABAJO transferir
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
SE APLICARON LAS
BAJO
ALTO
INCUMPLIMIENTO A LA NORMA DE ARCHIVO * Asumir el APLICAR LAS TABLAS DE REFERENTE DE
SANCIONES TABLAS DE RETENCION JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
2
ARCHIVO INADECUADO riesgo RETENCION DOCUMENTAL CONTABILIDAD
DOCUMENTAL
Seleccione:
Garantizar el m

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
ACTUALIZACION DE ACTUALIZAR LOS PROCESOS Y
BAJO
ALTO
DESACTUALIZACION DE PROCESOS Y MALA EJECUCION DE * Asumir el REFERENTE DE
SANCIONES PROCEDIMIENTOS CON PROCEDIMIENTOS DE JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
PROCEDIMIENTOS PROCESOS riesgo CONTABILIDAD
PUNTOS DE CONTROL CONTABILIDAD
ENTREGA
FINANCIERO
MODERADO
MODERADO
SOCIALLZAR A PROVEEDORES Y
INTERNO
INOPORTUNA DE
MENOR
NOTIFICAR A LOS ACREEDORES FRENTE A LA
BAJO
SUPERVISORES NO ENTREGAN LAS DOCUMENTOS DEMORAS EN EL * Asumir el SUBGERENCIA LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE
SUPERVISORES LA OPORTUNIDAD DE LA FECHA
4
FACTURAS EN CUENTAS POR PAGAR SOPORTE PARA CIERRE riesgo ADMINISTRATIVA 2008
ENTREGA DE FACTURAS DE CORTE DE FACTURAS CON
GENERAR ORDENES
SUS RESPECTIVOS SOPORTES.
DE PAGO.
OPERATIVO
REVISAR E INFORMAR A MEDIDA

INTERNO
MENOR
REVISION DE QUE SE PRESENTE ESTE
RARO
BAJO
BAJO
INCONSISTENCIA EN INCONSISTENCIAS EN * Asumir el
AL USO DE PLANTILLIAS EN JURIDICA CONTRATOS ANTES DE RIESGO AL ÀRAE JURÍDICA CUENTAS POR PAGAR CONSTANTE
1
LOS CONTRATOS CONTABILIDAD riesgo
LA EJECUCION PARA SU RESPECTIVA
CORRECCIÒN.
FINANCIERO
INTERNO
GENERAR ORDENES ELABORACION DE AJUSTAR Y SOCIALIZAR LOS
MENOR
ANULACION PLANEACIÓN / GRUPO
RARO
BAJO
BAJO
FALTA DE DOCUMENTOS SOPORTES EN DE PAGO DE MATRIZ CON SALDOS Y * Asumir el PROCEDIMIENTOS CON EL LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE
INNECESARIA EN EL FUNCIONAL FINANCIERA /
2
EL CONTRATO CONTRATOS QUE NO EJECUCION DE CADA riesgo PROPÓSITO DE DISMINUIR LA 2008
SISTEMA CUENTAS POR PAGAR
TIENEN SALDO CONTRATO OCURRECIA DEL RIESGO.
FINANCIERO
INTERNO
ESTABLECER PUNTO DE
MENOR
LAS MATRICES SON MANUALES Y EN REALIZAR UNA DECLARACION DE
RARO
BAJO
BAJO
REVISION POR PARTE DE * Asumir el CONTROL EN EL ÁREA AREA CONTABLE Y CUENTAS LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE
SIGMA SE DIGITAN LAS TARIFAS DE RETENCIÓN RETENCION
2
CONTABILIDAD riesgo CONTABLE PARA MINIMIZAR LA POR PAGAR 2008
FORMA MANUAL INCORRECTA DEFECTUOSAS
OCURRENCIA DEL RIESGO
ENTREGA
IMPROBABLE
FINANCIERO
INOPORTUNA DE
INTERNO
MENOR
ADICCIONES,
BAJO
BAJO
DEMORAS EN LA ENTREGA POR PARTE TRAMITE * Asumir el AREA CONTABLE Y CUENTAS
PRORROGAS O NOTIFICAR A JURIDICA NOTIFICAR A JURIDICA JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
4
DE JURIDICA INOPORTUNO riesgo POR PAGAR
MODIFICACIONES DE
CONTRATOS CON
PROVEEDORES
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
OPERATIVO
INTERNO
MENOR
EL USUARIO NO DA LA INFORMACION NO REALIZAR VERIFICACION Y CAPACITACIONES PARA DAR
RARO
BAJO
BAJO
* Asumir el
CORRECTA O NO SE VERIFICA LOS ADMISION CORRECTA GLOSA AL 100% MEDIANTE OFICIOS INSTRUCCIONES PARA DEFINIR JULY ALBARRACIN JUEVES, 01 DE MAYO DE 2008
2
riesgo
COMPROBADORES DE DERECHOS AL USUARIO DERECHOS AL USUARIO LINEA DE PAGO CORRECTA
CUMPLIMIENTO
TRES CORREOS
MODERADO
MODERADO
INTERNO
AUTORIZACION NO ELECTRONICOS DONDE
MENOR
MEJORAMIENTO DEL PROCESO
BAJO
EL NO CUMPLIMIENTO DE LA RES. 3047 EMITIDA POR LOS SE DEBE NOTIFICAR * Asumir el VIERNES, 01 DE AGOSTO DE
GLOSA AL 100% DE AUTORIZACIONES JULY ALBARRACIN
4
DE 2008 PAGADORES TODOS LOS SERVICIOS riesgo 2008
CONCERTADA CON LAS EPS
DIFERENTES AL FFDS PRESTADOS AL USUARIO
Y BACKUP
NO ENVIAR LAS
CUENTAS CON SUS
OPERATIVO
INTERNO
SOPORTES AL ÁREA
MENOR
MEJORAMIENTO A TRAVES DE
RARO
BAJO
BAJO
NO HAY LECTURA OPORTUNA EN DE FACTURACIÓN * Asumir el LUNES, 10 DE NOVIEMBRE DE
GLOSA PARCIAL LISTA DE CHEQUEO LOS AUDITORES DE CUENTAS JULY ALBARRACIN
2
RADIOLOGIA OPORTUNAMENTE riesgo 2008
MEDICAS
PARA SU ANÁLISIS Y
POSTERIOR
RADICACIÓN.
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
CONTROLES A TRAVES DE
INTERNO
FACTURAS ANULADAS LIBRO DE CONTROL DE LIBRO DILIGENCIANDO LOS
RARO
BAJO
BAJO
MAL PROCEDIMIENTO DEL DEMORA EN EL * Asumir el DOMINGO, 01 DE JUNIO DE
EN EL PERIODO Y NO FACTURAS ANULADAS Y DATOS DE LA FACTURA ANULA Y ISABEL MATEUS
1
FACTURADOR INGRESO riesgo 2008
REEMPLAZADA. VERIFICACION SEMANAL CON LOS DATOS DE LA
FACTURA QUE REEMPLAZA
INSIGNIFICANTE
NO RADICAR LAS
IMPROBABLE
OPERATIVO
RELACIONES DE
INTERNO
RADICACION CADA
ENVIO SE TIENE EN CUENTA LO
BAJO
BAJO
NO ENTREGA DE TODOS LOS DEMORA EN EL CORTE DE MES EN * Asumir el SÁBADO, 01 DE MARZO DE
OPORTUNAMENTE EN ESTABLECIDO EN LA LEY GERARDO CASTAÑEDA
1
SOPORTES NI DE HC INGRESO SISTEMAS DE ACUERDO riesgo 2008
SISTEMAS PARA LA 1122/06
A FECHA
GENERACIÒN DE LOS
RIPS
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INTERNO
MENOR
NO HACER FORTALECER EL EQUIPO DE
BAJO
GLOSA PARCIAL Y/O * Asumir el LUNES, 10 DE NOVIEMBRE DE
FALTA DE CONTROL PREAUDITORIA A LAS APLICAR BASE DE DATOS AUDITORES PARA REVISION JORGE ROJAS
2
4
TOTAL riesgo 2008
FACTURAS 100%
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SOLICITAR
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
SEMANALMENTE
INTERNO
TENER CARGOS NO SEGUIMIENTO MENSUAL PARA
NO ENTREGA DE LA HC AL AREA DE CUENTAS ABIERTAS A
RARO
BAJO
FACTURADOS EN DEMORA EN EL * Asumir el GENERAR O CERRAR LA VIERNES, 30 DE MAYO DE
FACTURACION POR PARTE DEL AERA SISTEMAS, JULY ALBARRACIN
1
PACIENTES INGRESO riesgo FACTURA SEGÚN 2008
ASISTENCIAL VERIFICACION,
EGRESADOS CORRESPONDA
SOLICITAR HC Y
CORRECION
OPERATIVO
AUDITORIA AL 100% DE
INTERNO
MENOR
LOS USUARIOS DE
RARO
BAJO
BAJO
NO HAY AUDITORIA MEDICA NO HACER AUDITORIA GLOSAS PARCIAL Y/O * Asumir el SOLICITAR APOYO POR PARTE FANNY RUBIO-CARLOS
HOSPITALIZACION, JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
CONCURRENTE CONCURRENTE TOTAL riesgo DE AUDITORIA MEDICA HERNANDEZ
VERIFICAR ESTANCIAS
PROLONGADAS
NO TENER CONTROL
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
SOBRE LA GLOSA QUE

INTERNO
CREACION DE CUADRO
SE RECIBE Y INICIAR EL PROCESO DE
BAJO
DESORDEN ADMINISTRATIVO Y FALTA GLOSAS PARCIAL Y/O GENERAL DE GLOSAS * Asumir el JAVIER TORRES- JUAN VIERNES, 01 DE AGOSTO DE
CONOCER EN CADA REGISTRO DE LAS GLOSAS QUE
1
DE PROCESOS TOTAL DONDE SE REGISTRA riesgo CARLOS RIVERA 2008
CASO EN QUE LLEGAN
LAS OBJECIONES
ESTADO SE
ENCUENTRA
INSIGNIFICANTE
NO CONTESTAR LA
OPERATIVO
INTERNO
GLOSA
SEMAFORIZACION PARA CONTESTAR LA GLOSA QUE JUAN CARLOS RIVERA, DRA
RARO
BAJO
BAJO
DESORDEN ADMINISTRATIVO Y FALTA OPORTUNAMENTE Y GLOSAS PARCIAL Y/O * Asumir el VIERNES, 01 DE AGOSTO DE
LOS TIEMPOS DE ESTA LLEGANDO Y DAR FANNY RUBIO, FERNANDO
1
DE PROCESOS CONFORME A LO TOTAL riesgo 2008
RESPUESTA CUMPLIMIENTO A LA LEY 1122/06 LOZANO
ESTABLECIDO EN LA
LEY
FALTA DE
CREDIBILIDAD DE LA
INFORMACION
INSTITUCIONAL,
PERDIDA PARCIAL DE
TECNOLOGIA
PROBABLE
LA INFORMACION A PARTIR DE LA
EXTREMO
INTERNO
MAYOR
HISTORICA DE PRESENTE VIGENCIA SE PONER EN MARCHA E L
BAJO
NO UTILIZAR EL * Asumir el
NEGLIGENCIA DEL USUARIO A CARGO PUSO EN MARCHA EL SISTEMA PREDIS PARA LA ESE PRESUPUESTO JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
PRESUPUESTO,
4
SOFTWARE PREDIS riesgo
DILIGENCIAMIENTO SISTEMA PREDIS EN LA SAN BLAS
DE LA INFORMACION ESE SAN BLAS
EN BASE DE DATOS
ALTERNAS QUE
PUEDEN GENERAR
FALTA DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACION
REORGANIZACION EN LA
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
OFICINA, ASIGNACION DE SOLICITAR LA

INTERNO
RECURSO HUMANO REORGANIZACION DE LA
BAJO
NO CONTAR CON UN LA INFORMACIÓN DEMORAS, * Asumir el
FALTA DE ARCHIVO COMPETENTE PARA LA OFICINA Y LA ASIGNACION DE PRESUPUESTO JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
1
DEBIDAMENTE ARCHIVADA DESORDEN riesgo
SELECCIÓN Y RECURSO HUMANO
ORGANIZACIÓN DE LA COMPETENTE
INFORMACION
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
INTERNO/EXTERNO
IMPROBABLE
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
DEMORA EN LA NOTIFICAR
NOTIFICAR A HACIENDA
LO MANTENIMIENTOS DE HACIENDA CAIDA DEL SISTEMA GENERACION, INMEDIATAMENTE VIA
BAJO
* Asumir el DISTRITAL DE FORMA
DISTRITAL Y A LA DEFICIENCIA EN HACIENDA EXCESO CARGA TELEFONICA DE LOS PRESUPUESTO JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
riesgo INMEDIATA SOBRE
TECNOLOGICA DE LA ESE DISTRITAL LABORAL, SANCIONES INCONVENIENTES
INCONVENINTS PRESENTADOS
LEGALES PRESENTADOS
MODERADO
OPERATIVO
SOLICITAR A LA GERENCIA Y A
EXTREMO
INTERNO
QUE LAS FUNCIONES INFORMACION ASIGNACION DE UN
MAYOR
LA ROTACION DEL CONTRATISTA Y A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
BAJO
DEL AREA SEAN DEFICIENTE, FUNCIONARIO DE * Asumir el COORDINACION DE
NO ENTREGA TOTAL DE LAS LA ASIGNACION DE UN JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
4
4
ASUMIDAS POR UN DEMORAS, SANCIONS PLANTA QUE ASUMA LAS riesgo FINANCIERA
ACTIVIDADES DESEMPEÑADAS FUNCIONARIO DE PLANTA PARA
CONTRATISTA LEGALES FUNCIONES DEL AREA
PRESUPUESTO
TRAUMATISMO EN LA
CONTINUIDAD DEL
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
LA ADMINISTRACION
EXTREMO
INTERNO
DELEGACION POR PARTE DE DE LA ESE QUE LAS CLAVES DE PROCESO POR * Asumir el SOLICITAR A LA
MAYOR
SOLICITO LA ASIGNACION
ALRESPONSABLE DE PRSUPUESTO ACCESO A PREDIS AUSENCIA, riesgo ADMINISTRACION LA COORDINACION DE
DE CLAVES PARA TRES JUNIO A DICIEMBRE 2011
16
4
6
PARA EL USO EXCLUSIVO DEL MANEJO SEA ASIGNADO A UN RENUNCIA, * Reducir el ASIGNACION DE TRES (3) FINANCIERA
(3) FUNCIONARIOS EN LA
DEL PREDIS SOLO FUNCIONARIO NEGLIGENCIA DEL riesgo CLAVES
ENTIDAD
USUARIO DE LA CLAVE
LA ADMINISTRACION DEL
HOSPITAL DEBE
REALIZAR PROCESOS DE
SELECCIÓN DEL
DEFINIR LAS ACTIVIDADES QUE
DEFICIENCIAS EN LA RECURSO HUMANO PARA
CATASTROFICO
DEBE REALIZAR EL ÁREA DE
MODERADO
OPERATIVO
INSUFICIENCIA DE ADMINISTRACION DEL EL AREA DE SISTEMAS

INTERNO
* Asumir el SISTEMAS Y LOS PERFILES DE

RECURSO HUMANO O AREA DE SISTEMAS Y CON BASE EN LOS
RARO
ALTO
PROCESOS DE SELECCIÓN DE riesgo LOS FUNCIONARIOS QUE LA ASESOR DE PLANEACIÓN Y
FALTA DE DE SUS RECURSOS JUNIO A DICIEMBRE 2011
3
PERSONAL INADECUADOS * Reducir el COMPONEN Y SEGUIMIENTO AL SISTEMAS
COMPETENCIA EN EL COMPONENTES TECNOLOGICOS CON
riesgo CUMPLIMIENTO DE
RECURSO HUMANO FUNCIONALES Y QUE CUENTA EL
OBLIGACIONES
PROCEDIMENTALES HOSPITAL Y
CONTRACTUALES.
SEGUIMIENTO AL
CUMPLIMIENTO DE
OBLIGACIONES
FINANCIERO/TECNOLOGI FINANCIERO/TECNOLOGI
CONTRACTUALES
REALIZAR LA ACTUALIZACIÓN
CASI CERTEZA
MODERADO
DE LOS PROYECTOS Y
EXTREMO
INTERNO
ACTUALIZACIONES DE
FALTA DE PRESUPUESTO PARA NUEVAS RETRASO FALTA DE CONSEGUIR LA VIABILIZACIÓN
BAJO
LOS PROYECTOS DE * Asumir el PROYECTOS, SISTEMAS Y
ADQUISICIONES TECNOLÓGICAS TECNOLÓGICO DEL COMPETITIVIDAD DE LOS MISMOS POR LA JUNIO A DICIEMBRE 2011
15
A
3
INVERSION DE riesgo GERENCIA
(SOFTWARE Y HARDWARE) HOSPITAL INSTITUCIONAL. GERENCIA DEL HOSPITAL Y LA
HARDWARE Y SOFWARE
SECRETARIA DE SALUD
DISTRITAL
n funcionamiento de los recursos informáticos del Hospital.
CONTANDO CON EL
NIVEL DE
OBSOLECENCIA DE
CASI CERTEZA
NO CONTAR CON TIEMPO DE RESPUESTA A
MODERADO
LOS EQUIPOS E
EXTREMO
INTERNO
STOCK DE LAS SOLICITUDES DE * Asumir el SOLICITAR A LA

MAYOR
FALTA DE PRESUPUESTO PARA IMPRESORAS PUEDE ALTA GERENCIA Y
REPUESTOS PARA LOS USUARIOS QUE riesgo ADMINISTRACIÓN DEL HOSPITAL
ADQUISICIÓN DE REPUESTOS PARA OCASIONAR SUBGERENCIA JUNIO A DICIEMBRE 2011
20
A
6
ATENDER LA INVOLUCRE * Reducir el LA ADQUISICIÓN DE UN STOCK
EQUIPOS DE COMPUTO E IMPRESORAS DEMORAS EN EL ADMINISTRATIVA
SOLICITUD DE LOS ADQUISICION DE riesgo DE REPUESTOS
TIEMPO DE
USUARIOS REPUESTOS
RESPUESTA DE LAS
SOLICITUDES A LOS
USUARIOS
ORMACION
Seleccione:
5. Catástrofico.
Coordinar, Administrar y Velar por la definición de las mejores prácticas y el buen funcionamiento de los recursos informáticos del Hospital.
5. Casi Certeza.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
FALTA DE APOYO NO CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
MODERADO
ADMINISTRATIVO PARA CON LAS
EXTREMO
EXTERNO
SEGUIMIENTO AL REALIZAR LAS ACTIVIDADES
MAYOR
EL CUMPLIMIENTO DE ESTRATEGIAS SANCIONES POR
BAJO
CUMPLIMIENTO DE LAS * Asumir el DEFINIDAS EN CADA UNA DE
LAS POLÍTICAS PROPUESTAS EN EL PARTE DE LOS ENTES SISTEMAS ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012
12
4
2
ESTRATEGIAS riesgo LAS ESTRATEGÍAS
INFORMÁTICAS DE LA PLAN ESTRATÉGICO DE CONTROL
PROPUESTAS EN EL PESI PROPUESTAS EN EL PESI
ALCALDÍA DE BOGOTÁ - DE SISTEMAS DE
GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION
CDS INFORMACIÓN
FALTA DEL
CUMPLIMIENTO DE LA
LEGISLACIÓN
COLOMBIANA EN LA DIRECCIÓN DE
MATERIA DE IMPUESTOS Y
PROTECCIÓN DE ADUANAS
CATASTROFICO
ACTUALIZACIONES DE REALIZAR LA ACTUALIZACIÓN
CUMPLIMIENTO
CASI CERTEZA
DERECHOS DE AUTOR NACIONALES (DIAN) LOS PROYECTOS DE * Evitar el riesgo DE LOS PROYECTOS Y
EXTREMO
EXTREMO
EXTERNO
ILEGALIDAD EN EL
FUE LA LEY 603 DE 2000, EN LA SUPERVICIÓN INVERSION DE * Reducir el CONSEGUIR LA VIABILIZACIÓN
LICENCIAMIENTO PROYECTOS, SISTEMAS Y
QUE DEBE REALIZAR HARDWARE Y SOFWARE riesgo DE LOS MISMOS POR LA ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012
25
25
EN LA CUAL TODAS LAS
5
INSTALADO EN EL GERENCIA
EMPRESAS DEBEN A LAS ENTIDADES EN CONTEMPLANDO LA * Compartir o GERENCIA DEL HOSPITAL Y LA
HOSPITAL
REPORTAR EN SUS EL CUMPLIMIENTO DE ADQUISICION DE transferir SECRETARIA DE SALUD
INFORMES ANUALES DE ESTAS LEYES PUEDE LICENCIAS DE DINAMICA DISTRITAL
GESTIÓN EL SANCIONAR AL
CUMPLIMIENTO DE LAS HOSPITAL
NORMAS DE PROPIEDAD
INTELECTUAL Y
DERECHOS DE AUTOR
MAL SUSPENSIÓN DE LA
CATASTROFICO
SOLICITUDES AL AREA DE
TECNOLOGIA
MODERADO
MODERADO
FUNCIONAMIENTO DE OPERACIÓN DE LOS REALIZAR POR ESCRITO O
EXTREMO
INTERNO
MANTENIMIENTO DEL * Asumir el

LOS SERVIDORES DE SERVIDORES E CORREO INTERNO AL ÁREA DE
FALTA DE MANTENIMIENTO AL SISTEMA HOSPITAL PARA riesgo
CONEXIÓN QUE INTERRUPCIÓN DEL MANTENIMIENTO LAS SISTEMAS ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012
15
5
3
DE AIRE ACONDICIONADO Y UPS REALIZAR LA * Reducir el
ESTAN INSTALADOS SERVICIO DE LA RED SOLICITUDES Y REALIZAR
CONTRATACION DE riesgo
EN EL CENTRO DE DE DATOS DEL SEGUIMIENTO A SU TRÁMITE.
ESTOS SERVICIOS
COMPUTO HOSPITAL
IMPROBABLE
POSIBLES GLOSAS
TECNOLOGIA
NO EXISTAN SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE

INTERNO
SOBRE EL PROCESO CONTAR CON CONTRATO
MAYOR
PROCESOS DE ETB Y COMUNICAR
BAJO
ALTO
NO CONTAR CON EL SERVICIO DE DE FACTURACIÓN PERMANENTE CON EL * Asumir el ASESOR DE PLANEACIÓN Y
VERIFICACIÓN DE OPORTUNAMENTE A LA JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
INTERNET POR MALA PROVEEDOR DE riesgo SISTEMAS
DERECHOS DE LOS GERENCIA DEL HOSPITAL LA
CLASIFICACIÓN DE INTERNET (ETB)
PACIENTES. TERMINACIÓN DEL CONTRATO.
LOS PACIENTES
PROCESOS PERDIDAS DE
CATASTROFICO
IMPROBABLE
TECNOLOGIA
MODERADO
INADECUADOS, INFORMACIÓN, NO
EXTREMO
INTERNO
NO CONTAR CON LOS RECURSOS MEDIR LA ADHERENCIA * Asumir el SOCIALIZACIÓN DEL PLAN DE
RESPUESTAS APLICACIÓN DE LAS GRUPO DE APOYO DEFINIDO
HUMANOS Y LOGISTICOS PARA APLICAR AL PLAN DE riesgo CONTINGENCIA APROBADO,
DEFICIENTES Y FALTA POLÍTICAS EN EL PLAN DE ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012
10
5
6
EL PLAN DE CONTINGENCIA APROBADO CONTINGENCIA Y * Reducir el REALIZAR SIMULACROS Y
DE OPORTUNIDAD EN INFORMÁTICAS CONTINGENCIA.
POR EL HOSPITAL. EVALUAR SIMULACROS riesgo AJUSTES AL PLAN.
LA RESPUESTA ANTE DEFINIDAS POR EL
UN SINIESTRO HOSPITAL……
MEDIR LA ADHERENCIA
PROCESOS PERDIDAS DE SOCIALIZAR EL PROCESO,
CATASTROFICO
CASI CERTEZA
AL PROCESO Y EVALUAR
TECNOLOGIA
INADECUADOS, INFORMACIÓN, NO * Reducir el VERIFICAR LA EJECUCIÓN DEL
EXTREMO
INTERNO
LA CALIDAD DE LA
NO EJECUCIÓN DEL PROCESO DE RESPUESTAS APLICACIÓN DE LAS riesgo PROCESO Y POR PARTE DE LA TODOS LOS FUNCIONARIOS
ALTO
INFORMACION
BACKUPS APROBADO POR EL DEFICIENTES Y FALTA POLÍTICAS * Evitar el riesgo GERENCIA DEL HOSPITAL (CONTRATISTAS Y DE PLANTA) ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012
25
5
9
ALMACENADA EN LA
HOSPITAL. DE OPORTUNIDAD EN INFORMÁTICAS * Compartir o REALIZAR ACCIONES QUE DEL HOSPITAL Y SISTEMAS
UNIDAD DE BACKUP POR
LA RESPUESTA ANTE DEFINIDAS POR EL transferir PRESIONEN PARA SU
PARTE DE LOS
UN SINIESTRO HOSPITAL…… EJECUCIÓN.
USUARIOS
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
CUMPLIMIENTO
NO CUMPLIR CON EL
MODERADO
PRESENTACION DE PLAN * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
DECRETO 514 DE 2006 PUESTA EN MARCHA DEL SUBGERENCIA
MAYOR
VENCIMIENTO DE TÈRMINOS PARA LA SANCIONES POR DE INVERSION DE * Reducir el
/ ALCALDIA MAYOR DE SUBSISTEMA INTERNO DE ADMINISTRATIVA / GRUPO MIÉRCOLES, 18 DE JUNIO DE
ORGANIZACIÒN DOCUMENTAL A 31 DE PARTE DE LA GESTION DOCUMENTAL A riesgo
12
12
4
3
BOGOTÀ Y CIRCULAR GESTIÒN DOCUMENTAL Y FUNCIONAL ARCHIVO 2008
DICIEMBRE DE 2010 PROCURADURIA LA SUBGERENCIA * Compartir o
PROCURADURIA 035 ARCHIVOS (SIGA) INSTITUCIONAL
ADMINISTRATIVA transferir
DE 2009
ENTREGA NO
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
INTERNO
OPORTUNA DE LA NO SUSTENTAR LA IDENTIFICACIÒN DOCUMENTAL
BAJO
ALTO
A QUE EL FONDO DOCUMENTAL NO DOCUMENTACIÓN EVIDENCIA EN LAS BUSQUEDA DE * Asumir el Y ACTUALIZACIÒN DE GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO
JUEVES, 01 DE JUNIO DE 2006
12
3
4
ESTA ORGANIZADO EN UN 100% SOLICITADA COMO TUTELAS EN LOS SOPORTES riesgo INVENTARIO PREMILINARES Y INSTITUCIONAL
ELEMENTO DE TERMINOS INDICADOS FINALES
PRUEBA
SELECCIÒN DE LA
AFECTACIÒN O
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
DAÑO POR VARIACIÒN BRUSCA DE LA AISLAMIENTO DE LA DOCUMENTACIÒN CON DAÑO

INTERNO
DETERIORO DE LA
MENOR
TEMPERATURA O ACCIÒN DE DOCUMENTACION QUE Y/O DETERIORO BIOLÒGICO O GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO
BAJO
DOCUMENTACIÓN PERDIDA PARCIAL DE * Asumir el SÁBADO, 15 DE DICIEMBRE
ROEDORES ,INSECTOS Y SE ENCUENTRA EN EL DE OTRO TIPO,SEPARARLA Y INSTITUCIONAL / ARCHIVO DE
4
POR FACTORES LA DOCUMENTACION riesgo DE 2007
MICROORGANISMOS ( HONGOS PISO UBICANDOLO EN CONSULTAR AL ARCHIVO DE BOGOTÀ
AMBIENTALES O
BACTERIAS ) ESTIVAS DE MADERA BOGOTÀ , PARA SU
BIOTICOS .
TRATAMIENTO
INSIGNIFICANTE
OPERATIVO
ACCESO ILEGAL A SUBGERNECIA

INTERNO
DOCUMENTOS DE IMPLEMENTACION DE ADECUAR Y REVISAR EL ADMINISTRATIVA / GRUPO
RARO
BAJO
BAJO
INNADECUADA CUSTODIA Y RECLAMACIONES POR * Asumir el
RESTRICCIÒN DE MANUAL INTERNO DE MANUAL DE ARCHIVO AL FUNCIONAL ARCHIVO JUEVES, 05 DE MAYO DE 2005
1
PROCEDIMIENTO PARTE DE USUARIOS riesgo
ACUERDO A NORMAS ARCHIVO INTERIOR DE LA INSTITUCIÒN INSTITUCIONAL/ GESTIÓN
LEGALES. PÙBLICA / PLANEACIÒN
ESTABLECIMIENTO,
IMPROBABLE
OPERATIVO
DOCUMENTACIÓN E
INTERNO
EXTRAVIO , PERDIDA APLICACIÓN DE
MENOR
DESCUIDO DE LA PERSONA IMPLEMENTACIÓN DEL
BAJO
BAJO
O MALA UBICACIÒN PERDIDA TOTAL DE INVENTARIOS * Asumir el GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO
ENCARGADA EN LA CUSTODIA DE LOS PROCEDIMIENTO DE REVISIÒN JUEVES, 05 DE MAYO DE 2005
4
DE LOS MISMOS EN DOCUMENTOS PRELIMINARES Y riesgo INSTITUCIONAL / PLANEACIÒN
DOCUMENTOS DOCUMENTAL , PARA
CADA ÀREA. ANALITICOS
ESTABLECER FALTANTES Y
PUESTO DE CONTROL.
INTERNO/EXTERNO
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
REVISIÒN Y ADECUACIÒN DE
FACTORES FISCOS Y/O NATURALES
DAÑO FISICO O SEPARACION DE INSTALACIONES DE REDES DE SUBGERENCIA
S.E. para satisfacer al cliente interno y externo.
BAJO
TALES COMO INCENDIO, INUNDACIONES RIESGO * Asumir el LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE
DETERIORO DE LOS DOCUMENTACION CON SERVICIOS PÙBLICOS Y OTRAS ADMINISTRATIVA /
3
1
ACTOS VANDÀLICOS, TERREMOTOS CATASTRÒFICO riesgo 2008
DOCUMENTOS BIODETERIORO ADECUACIONES A LA CASA DEL MANTENIMIENTO
ENTRE OTROS.
ARCHIVO.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Administrar y controlar eficazmente los documentos y registros que hagan parte del Sistema de Gestión de la Calidad del Hospital San Blas II Nivel E.S.E. para satisfacer al cliente interno y externo.
Debido a…
Debido a..
FORMATOS DE
CUMPLIMIENTO
NO CUMPLIR CON EL
PRESTAMO DE
INTERNO
FALTA DE CAPACITACION EN LA MANUAL MANEJO CAPACITAR EN MANUAL
MENOR
SANCIONES DE HISTORIAS CLINICAS,
RARO
BAJO
BAJO
NORMATIVIDAD VIGENTE, NO ESTA INTEGRAL DE LA * Asumir el MANEJO INTEGRAL DE COORDINADOR ARCHIVO
ORDEN HOJA DE RUTA Y LIBROS JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
TOTALMENTE INVENTARIADO EL FONDO HISTORIA CLINICA riesgo HISTORIAS CLINICAS HISTORIAS CLINICAS
DISCIPLINARIO RADICADORES EN LOS
DOCUMENTAL CONTENIDA EN LA (RESOLUCION 1995)
SERVICIOS DE
RES. 1995 DE 1999
HOSPITALIZACION
IMPROBABLE
OPERATIVO
ENTREGA NO INCUMPLIMIENTO EN
INTERNO
LIBRO RADICADOR Y
MENOR
OPORTUNA DE LAS LA ENTREGA DE LA
BAJO
BAJO
PRESTAMOS Y SOPORTES DE LAS FORMATO DE * Asumir el SEGUIMIENTO A LA HOJA DE
AGENDAS Y HISTORIA CLINICA EN AUDITORIA MEDICA JUNIO A DICIEMBRE 2011
1
AUDITORIAS Y GLOSAS INTERNAS PRESTAMOS DE riesgo RUTA DE FORMA SEMANAL
SOLICITUDES DE LOS TIEMPOS
HISTORIAS CLINICAS
HISTORIAS CLINICAS ESTIPULADOS
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
DAÑO PERMANENTE
INTERNO
DE LAS HISTORIAS SOLICITAR LA ADECUACION DEL
MENOR
DAÑO Y DETERIORO
BAJO
BAJO
CLINICAS Y ESPACIO FISICO * Asumir el ARCHIVO DE HISTORIAS COMITÉ DE HISTORIAS
FALTA DE ESPACIO DE LAS HISTORIAS JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
SOBRESATURACION ADECUADO riesgo CLINICAS ALA SUBGERENCIA CLINICAS
CLINICAS
GESTION DOCUMENTAL
DE ESPACIO Y DE ADMINISTRATIVA
ESTANTERIA
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
INTERNO
MENOR
MANIPULACION DE LA HISTORIA CLINICA DAÑO A LA
BAJO
BAJO
HISTORIAS CLINICAS FOLIACION DE HISTORIA * Asumir el VERIFICAR LA ENTREGA DE LA FUNCIONARIO DE ARCHIVO
POR LAS AUDITORIAS INTERNA INTEGRIDAD DE LA JUNIO A DICIEMBRE 2011
4
INCOMPLETAS CLINICAS riesgo HISTORIA CLINICA COMPLETA HISTORIA CLINICA
RESPECTIVAS HISTORIA CLINICA
CUMPLIMIENTO
MODERADO
MODERADO
* Reducir el
INTERNO
NO ENTREGA DE SANCIONES DE riesgo ORDENAR EL FONDO
ALTO
ALTO
NO TENER TOTALMENTE INVENTARIADO INVENTARIO REALIZADO FUNCIONARIO DE ARCHIVO
HISTORIAS CLINICAS A ORDEN * Evitar el riesgo ACUMULADO DE HISTORIAS JUNIO A DICIEMBRE 2011
9
EL FONDO DOCUMENTAL ACUMULADO POR UN (1) FUNCIONARIO HISTORIA CLINICA
ENTES JURIDICOS DISCIPLINARIO * Compartir o CLINICAS
transferir
CUMPLIMIENTO
IMPROBABLE
ENTREGA DE EGRESOS
INTERNO
PRESTAMOS Y SOPORTES DE LAS PERDIDA DE HISTORIA SEGUIMIENTO Y CONTROL POR

MENOR
HOSPITALARIOS POR
BAJO
BAJO
AUDITORIAS Y GLOSAS INTERNAS Y PERDIDA DE CLINICA Y NO * Asumir el PARTE DE LOS SERVICIOS DE FUNCIONARIO DE ARCHIVO
PARTE DEL SERVICIO JUNIO A DICIEMBRE 2011
2
4
FALTA DE CONTROLES EN LOS HISTORIAS CLINICAS CONTROL DE riesgo HOSPITALIZACION Y HISTORIA CLINICA
QUE TENGA LA CUSTODIA
EGRESOS HOSPITALARIOS DOCUMENTOS FACTURACION
DE LA HISTORIA CLINICA
Seleccione:
1. Insignificante.
Administrar y controlar eficazmente los documentos y r

1. Raro.

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
CUMPLIMIENTO
SOLICITUD DE
MODERADO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
PERSONAL PARA SOLICITAR A LA SUBGERENCIA
MAYOR
VENCIMIENTO DE TERMINOS PARA LA NO CUMPLIR CON EL SANCIONES DE * Reducir el
REALIZAR EL EL PERSONAL REQUERIDO COORDINADOR ARCHIVO
ORGANIZACIÓN DEL FONDO DECRETO 514 DE 2006 ORDEN riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
12
12
4
3
INVENTARIO DEL FONDO PARA INVENTARIO DE FONDO HISTORIAS CLINICAS
DOCUMENTAL DE HISTORIAS CLINICAS PARAGRAFO 31 DISCIPLINARIO * Compartir o
DOCUMENTAL ACUMULADO
transferir
ACUMULADO
CATASTROFICO
OPERATIVO
PROBABLE
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
EVALUACION DE LA SOLICITAR A LA SUBGERENCIA

MALA ELABORACION * Reducir el
MAL DILIGENCIAMIENTO DE LA HISTORIA MALA CALIDAD DE LA HISTORIA CLINICA DE DESARROLLO DE SERVICIOS UN COMITÉ DE HISTORIAS
DE LA HISTORIA riesgo JUNIO A DICIEMBRE 2011
20
20
5
4
CLINICA HISTORIA CLINICA LOS DIFERENTES AUDITOR MEDICO PARA CLINICAS
CLINICA * Compartir o
SERVICIOS EVALUACION HC
transferir
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
QUE LA FUNCIONARIA
INTERNO
MENOR
FALLAS EN LA NOTIFICACION A LA RESPONSABLE DE LA
BAJO
NO SE REINTEGRAN POR PARTE DE LOS * Asumir el MIÉRCOLES, 01 DE JULIO DE
PERDIDA DE LIBROS PRESTACION DEL COORDINADORA DE BIBLIOTECA ACOMPAÑE AL REFERENTE DEL AREA
2
USUARIOS riesgo 2009
SERVICIO CONVENIOS DOCENTES USUARIO A LA PRODUCCIÒN
DEL FOTOCOPIADO.
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
SOLICITUD NUEVAMENTE A LA
INTERNO
* Asumir el
MENOR
LA VARIACION DE TEMPERATURA NO ES FALLAS EN LA SEPARACION DE LIBROS SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
ALTO
DETERIORO DE riesgo
LA ADECUADA PARA LA CONSERVACION PRESTACION DEL Y APLICACIÓN DE DE LA UBICACIÓN DE CORTINAS REFERENTE DEL AREA MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009
6
LIBROS * Reducir el
DE LOS TEXTOS SERVICIO CORRIENTES DE AIRE EN EL VENTANAL DE LA
riesgo
BIBLIOTECA.
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
INCUMPLIMIENTO DE * Reducir el
INTERNO
NOTIFICACION A LA SOLICITUD NUEVAMENTE A LA

NO OFRECER EL CONVENIO riesgo
ALTO
ALTO
ESPACIO OCUPADO POR LA OFICINA DE SUBGERENCIA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
SERVICIO DE LA INTERADMINISTRATIV * Evitar el riesgo REFERENTE DEL AREA MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009
9
CONTRATACION ADMINISTRATIVA Y DE LA ENTREGA DEL ESPACIO
BIBLIOTECA O Y DOCENTE * Compartir o
FINANCIERA DE LA BIBLIOTECA.
ASISTENCIAL transferir
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
* Reducir el SOLICITUD NUEVAMENTE A LA

INTERNO
QUE LA PERSONA RESPONSABLE DE NOTIFICACION A LA

SANCIONES DE riesgo SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
ALTO
ALTO
VIGILAR TIEMPO COMPLETO DE ESTOS PERDIDA DE EQUIPOS SUBGERENCIA
ORDEN * Evitar el riesgo DE LA REUBICACIÓN DE LA REFERENTE DEL AREA MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009
3
9
EQUIPOS TIENE ACTIVIDADES EN DE COMPUTO ADMINISTRATIVA Y
DISCIPLINARIO * Compartir o PERSONA RESPONSABLE DE LA
CORRESPONDENCIA FINANCIERA
transferir BIBLIOTECA.
Seleccione:

12. OPCIONES MANEJO

14. RESPONSABLES
FACTOR DE RIESGO
15. CRONOGRAMA
8. PROBABILIDAD
2. OBJETIVO DEL
10. CONTROLES
13. ACCIONES
EXISTENTES
Puede suceder …
7. IMPACTO
PROCESO
(Contexto)
Lo que podria
RIESGO
1. PROCESO
ocasionar…
Debido a…
Debido a..
SOCIALIZACION DE LA
NORMATIVIDAD VIIGENTE
RELACIONADA CON LA
RESPONSABILIDAD QUE SE
Facilitar que la gestión administrativa y misional de la entidad, logre el cumplimiento de la Misión y objetivos preestablecidos, de acuerdo a la normatividad vigente con base en las
DEBE TENER EN LA
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo INFORMACION REQUERIDA POR
EXTREMO
EXTREMO
auditorías realizadas para el mejoramiento continuo a través de planes de mejoramiento, seguimiento y verificación que realizará la oficina de Gestión Pública y Autocontrol.
INTERNO
LOS REFERENTES NO REALIZAN SUS NO OPORTUNIDAD DE INEFICACIA DE LAS
MAYOR
AUDITORIAS Y * Reducir el LA OFICINA ASESORA DE
INFORMES DE MANERA OPORTUNA Y INFORMACION DE LAS ACCIONES SÁBADO, 02 DE ENERO DE
SEGUIMIENTO PLAN DE riesgo GESTION PUBLICA A LAS LUZ MARINA DURAN
12
12
4
3
PÒR ENDE LA ENTREGA AL AREA NO ES AREAS A GESTION PREVENTIVAS Y 2010
MEJORAMIENTO * Compartir o DIFERENTES AREAS,;
ADECUADA. PUBLICA CORRECTIVAS
transferir CUMPLIMIENTO DE LA
DIRECTRIZ POR PARTE DE
ESTAS AREAS MEDIANTE ACTAS
DE COMPROMISO. QUE MOS
PERMITA EJERCER CONTROL Y
SEGUIMIENTO.
LA OFICINA ASESORA
EJERCERA CONTROL DE
MODERADO
OPERATIVO
* Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
ALTA PROBABILIDAD DE QUE LA INEFICACIA DE LAS VERACIDAD DE LA
MAYOR
AUDITORIAS Y * Reducir el
INFORMACION SUMINISTRADA NO SEA INFORMACION NO ACCIONES INFORMACION REQUERIDA SÁBADO, 02 DE ENERO DE
SEGUIMIENTO PLAN DE riesgo LUZ MARINA DURAN
12
12
4
3
DE CARÁCTER CONFIABLE PARA CONFIABLE PREVENTIVAS Y MEDIANTE ACTA FIRMADA 2010
MEJORAMIENTO * Compartir o
ANALISIS Y TOMA DE DECISIONES CORRECTIVAS POREL RESPONSBALE DE LAS
transferir
AREAS REQUERIDAS EN
MOMENTO
SOCIALIZACION DE LA
NORMATIVIDAD VIGENTE
RELACIONADA QUE DEBE
OPERATIVO
PROBABLE
QUE LA ORGANIZACIÓN NO CUENTE * Evitar el riesgo
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
QUE LA INSTITUCION TENER EL AREA DE
MAYOR
CON EL CIENTO POR CIENTO DE LOS AUDITORIAS Y * Reducir el
NO HAYA INCUMPLIMIENTO DE PLANEACION EN LA SÁBADO, 02 DE ENERO DE
PROCESOS IDENTIFICADOS CON SU SEGUIMIENTO PLAN DE riesgo LUZ MARINA DURAN
16
16
4
4
OFICIALIZADO NORMATIVIDAD ELABORACIOIN DE LOS 2010
CARACTERIZACION, DESCRIPCION Y MEJORAMIENTO * Compartir o
PROCESOS PROCESOS , REALIZACION Y
FLUJOGRAMAS transferir
VERIFICACION POR PARTE DE
LA OFICINA DE GESTION
PUBLICA.
MEJORAMIENTO CONTINUO
QUE LA ALTA GERENCIA NO PRESTE EL

A CONSIDERACION DE LA ALTA
APOYO NECESARIO EN TECNOLOGIA,
GERECNIA LUEGO DE
RECURSO HUMANO E INFORMACION
EVALUACION
MODERADO
MODERADO
OPERATIVO
NO APOYO A LA * Reducir el SOCIALIZACION DE LA

INTERNO
NECESARIA PARA LOS OBJETIVOS DE LA

OFICINA ASESORA DE FALTA DE riesgo NORMATIUVIDAD VIGENTE
ALTO
ALTO
OFICINA ASESORA Y QUE A LAS RECOMENDACIONES SÁBADO, 02 DE ENERO DE
GESTION PUBLICA SEGUIMIENTO A LAS * Evitar el riesgo RELACIONADA CON LAS LUZ MARINA DURAN
9
EVALUACIONES REALIZADAS POR LA DADAS AL GERENTE 2010
POR PARTE DE LA AUDITORIAS * Compartir o FUNCIONES DE LA OFICINA DE
OFICINA DE GESTION PUBLICA, NO
ALTA DIRECCION transferir GESTION PUBLICA Y
SEAN TOMADAS EN CUENTA PARA EL
AUTOCONTROL Y GESTION DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE GESTION
LA GERENCIA .
INSTITUCIONAL
CUMPLIMIENTO
PROBABLE
* Evitar el riesgo SOCIALIZACION Y ADHERENCIA
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
LA INSTITUCION Y LA GERENCIA ESTAN NO CUMPLIMIENTO
MAYOR
SANCIONES LEGALES SEGUIMIENTO * Reducir el DE LA NORMA VIGENTE,
EXPUESTAS A POSIBLES SANCIONES PLAN DE SÁBADO, 02 DE ENERO DE
A LA GERENCIA Y A LA TRIMESTRAL AL PLAN DE riesgo IDENTIFICACION DEL FORMATO LUZ MARINA DURAN
16
16
4
4
POR EL INCUMPLIMIENTO DE LA MEJORAMIENTO 2010
ENTIDAD MEJORAMIENTO * Compartir o DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
NORMATIVIDAD VIGENTE INSTITUCIONAL
transferir INSTITUCIONAL,
ACTUALIZACION Y
CUMPLIMIENTO
PROBABLE
* Evitar el riesgo SOCIALIZACION DEL
EXTREMO
EXTREMO
INTERNO
NO CUMPLIMIENTO
MAYOR
LA INSTITUCION ESTA EXPUESTA A SANCIONES LEGALES SEGUIMIENTO * Reducir el PROCEDIMEIENTO DE
PLAN DE SÁBADO, 02 DE ENERO DE
SANCIONES LEGALES, FINANCIEROS Y A LA GERENCIA Y A LA TRIMESTRAL AL PLAN DE riesgo AUDIDTORIAS COMO TAMBIEN LUZ MARINA DURAN
16
16
4
4
MEJORAMIENTO POR 2010
PENALES ENTIDAD MEJORAMIENTO * Compartir o LA INCLUSION DEL FORMATO
PROCESO
transferir PLAN DE MEJORAMIENTO POR
PROCESOS
MACROPROCESO
DOMINIO
1. PROCESO
Facilitar que la gestión administrativa y misional de la entida
2. OBJETIVO DEL
PROCESO
auditorías realizadas para el mejoramiento continuo a tra
FINANCIERO
RIESGO
FACTOR DE RIESGO
INTERNO
(Contexto)
Debido a..
INTERNO
FALTA DE PRESUPUESTO
4. CAUSAS
Debido a…
EXTERNO
Puede suceder …
HUMANO
FALTA DE RECURSO
5. EVENTO (RIESGO)
Lo que podria
ocasionar…
INTEGRAL
6. CONSECUENCIA
PLAN DE AUDITORIA
INCUMPLIMIENTO DE
5
7. IMPACTO
CATASTROFICO
5
8. PROBABILIDAD
CASI CERTEZA
25
EXTREMO
10. CONTROLES
EXISTENTES
COMITÉ DE LA
NECESIDAD DEL
RECURSO HUMANO
SOLICITUD EN CADA
25
EXTREMO
12. OPCIONES MANEJO

riesgo
transferir
* Reducir el
* Compartir o
* Evitar el riesgo
13. ACCIONES
CADA COMITÉ
INFORMAR AL GERENTE EN
14. RESPONSABLES
4. Mayor.
LUZ MARINA DURAN

2. Menor.
3. Moderado.
5. Catástrofico.
1. Insignificante.
1. Raro.
15. CRONOGRAMA
2011
Seleccione:
4. Probable.
3. Moderado.
2. Improbable.
5. Casi Certeza.
SÁBADO, 02 DE ENERO DE
16. INDICADORES
EFICACIA
PRESUPUESTO
EJECUTADO/PRESUPUESTO
PROGRAMADO
No. PROYECTOS
APROBADOS/No.
PROYECTOS FORMULADOS
No. AJUSTES
EFECTUADAS/No. AJUSTES
REQUERIDOS
No. AUDITORIAS
PROGRAMADAS/No. TOTAL
DE AUDITORIAS EN EL
PERIODO
No. DE SOLICITUDES
APROBADAS/No. TOTAL DE
SOLICITUDES RADICADAS
No. SEGUIMIENTOS
EFECTUADOS/No. TOTAL DE
SEGUIMIENTOS
16. INDICADORES
EFICACIA
No. ACCIONES
EFECTUADAS/No. TOTAL DE
ACCIONES
No. ACCIONES
ACCIONES
No. AUDITORES
CONTRATADOS/No. TOTAL
DE AUDITORES
REQUERIDOS
No. COPIAS
DISPONIBLES/No. TOTAL DE
COPIAS
No. SEGUIMIENTOS
SEGUIMIENTOS
No. SEGUIMIENTOS
SEGUIMIENTOS
16. INDICADORES
EFICACIA
No. SEGUIMIENTOS
SEGUIMIENTOS
No. SEGUIMIENTOS
SEGUIMIENTOS
PLAN DE ACCION
EJECUTADO
No. ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. CANALES
CANALES
No. VISITAS DE INSPECCION

VISITAS
16. INDICADORES
EFICACIA
No. TANQUES
DESINFECTADOS DURANTE
EL PERIODO/No. TOTAL DE
TANQUES
MUESTRA REALIZADA
No. MONITOREOS
MONITOREOS A REALIZAR
No. CAPACITACIONES
CAPACITACIONES
No. INCONSISTENCIAS
REPORTADAS/No. TOTAL DE
INCONSISTENCIAS
DURANTE EL PERIODO
No. COMUNICADOS
COMUNICADOS
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. PAUSAS ACTIVAS

PAUSAS ACTIVAS
PROGRAMADAS EN EL
PERIODO
No. REUNIONES
REUNIONES
PROGRAMADAS EN EL
PERIODO
No. CAPACITACIONES
CAPACITACIONES
PROGRAMADAS EN EL
PERIODO
No. REUNIONES
REUNIONES
PROGRAMADAS EN EL
PERIODO
MEDIOS DE COMUNICACIÓN
UTILIZADOS/TOTAL DE
MEDIOS DE COMUNICACIÓN
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ESTUDIOS
REALIZADOS/No. TOTAL DE
ESTUDIOS
No. DE AGENDAS
REALIZADAS/No. AGENDAS
PROGRAMADAS
No. DE REUNIONES
REALIZADAS/No. TOTAL DE
REUNIONES
PROGRAMADAS
No. DE AREAS
NOTIFICADAS/No. TOTAL DE
AREAS
ROLES DEFINIDOS
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE CAPACITACIONES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE REUNIONES
REUNIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ESTUDIOS
ESTUDIOS
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE AUDITORIAS
AUDITORIAS
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
PROCEDIMIENTO AJUSTADO
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
CRONOGRAMA APROBADO
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CRONOGRAMA APROBADO
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
CRONOGRAMA APROBADO
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
CAPACITACIONES
No. DE FORMATOS
APROBADOS/No. TOTAL DE
FORMATOS A REALIZAR
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE REUNIONES
REUNIONES A REALIZAR
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE REUNIONES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE REUNIONES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CAPACITACIONES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
CAPACITACIONES
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE REUNIONES
REUNIONES
PROGRAMADAS
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE CONCEPTOS
ELABORADOS/No. TOTAL DE
TRASLADOS
No. DE CONCEPTOS DE
BAJA Y/O REINTEGRO/No.
TOTAL DE ACTA DE
REINTEGRO Y/O BAJAS
No. DE COMUNICADOS
COMUNICADOS
No. DE ELEMENTOS DADOS

DE BAJA/No. TOTAL DE
ELEMENTOS A DAR DE DE
BAJA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE ELEMENTOS
ADQUIRIDOS/No. TOTAL DE
ELEMENTOS A ADQUIRIR
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE CORRECTIVOS
APLICADOS/No. TOTAL DE
CORRECTIVOS A APLICAR
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE BACKUP
BACKUP A REALIZAR
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE PROCEDIMIENTOS
ACTUALIZADOS/No. TOTAL
DE PROCEDIMIENTOS
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
CAPACITACIONES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE CONTROLES
CONTROLES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
SOFWARE INSTALADO
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE LLAMADAS
TELEFONICAS
ATENDIDAS/No. TOTAL DE
LLAMADAS
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
EL NÚMERO DE ERRORES
EN LA EJECUCIÓN DE
SOPORTE TIENDA A CERO
NÚMERO DE PROYECTOS
VIABILIZADOS AL 100%
NÚMERO REPUESTOS
SOLICITADOS/ NÚMERO DE
REPUESTOS ADQUIRIDOS
16. INDICADORES
EFICACIA
NÚMERO DE ESTRATEGIAS
PESI REALIZADAS AL 100%
NÚMERO DE LICENCIAS
INSTALADAS / NÚMERO DE
LICENCIAS PROPIETARIAS
DEL HOSPITAL
NÚMERO DE SOLICITUDES
REALIZADAS A
MANTENIMIENTO CON
EJECUCIÓN AL 100%
CONTRATACIÓN
PERMANENTE
CUMPLIMIENTO DE LA
METODOLOGÍA DEFINIDA EN
EL PLAN DE CONTINGENCIA
AL 100%
NÚMERO DE PROYECTOS
VIABILIZADOS AL 100%
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE PERSONAS
CAPACITADAS /No. TOTAL
DE PERSONAS
SELECCIONADAS A
CAPACITAR
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
No. DE SOLICITUDES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
16. INDICADORES
EFICACIA
No. DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
Impacto Probabilidad Impacto y Probabilidad SI NO
VALORACION DE CONTROLES
c) TIPO d) VALORACIÓN
PROCESO a) RIESGO b) CONTROLES EXISTENTES Esta Disminuye Impacto o

Correctivo Preventivo Se Aplica Es Efectivo 11. VALORACIÓN RIESGO
Documentado Probabilidad
DEFICIENCIA DE RECURSOS FINANCIEROS TRAMITAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS ANTE LA SDS SI SI NO SI Probabilidad 9 ALTO
DIRECCIONAMIENTO Y
PROYECCION DE LA
INADECUADA FORMULACIÓN TÉCNICA DE PLANES Y PROYECTOS REFORMULAR PROYECTOS DE INVERSION SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
ORGANIZACIÓN
FALTA DE TOMA DE DECISIONES SOBRE EL SISTEMA DE INFORMACIÓN REAJUSTE DE METAS SI SI NO SI Probabilidad 6 MODERADO
SANCIONES LEGALES Y DISCIPLINARIAS POR FALTA DE AUDITORÍAS APLICAR AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
RECURSO HUMANO INSUFICIENTE CONTRATAR RECURSO HUMANO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
INCUMPLIMIENTO DE METAS INSTITUCIONALES REAJUSTE DE METAS SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
FALTA DE EFECTIVIDAD DEL SISTEMA APLICAR SEGUIMIENTO SI SI NO SI Impacto 1 BAJO
FALTA DE MEJORAMIENTO APLICAR ACCIONES SI SI NO NO NO Impacto 1 BAJO
INCUMPLIMIENTO DE AUDITORIAS ASIGNAR AUDITORES DE CALIDAD SI SI NO SI Impacto 2 BAJO

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD
PÉRDIDA DE LA MEMORIA INSTITUCIONAL GUARDAR EN BACKUP INFORMACION SI SI NO SI Impacto 3 MODERADO
DUPLICIDAD EN LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS ACTUALIZAR PROCEDIMIENTOS SI NO NO NO Impacto 3 MODERADO
INCREMENTO DE LOS COSTOS ADMINISTRATIVOS IMPLEMENTAR PROGRAMA DE COSTOS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
SANCIONES DE ÓRGANOS DE CONTROL APLICAR NORMAS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD CAPACITACION EN NORMATIVIDAD SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
ESTANCAMIENTO DE LA ENTIDAD IMPLEMENTAR LA POLITICA DE MERCADEO SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
INCUMPLIMIENTO DE LA MISIÓN DE LA ENTIDAD REFORMULAR LA MISION DE LA ENTIDAD SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 4 BAJO
INSATISFACCIÓN DEL USUARIO APLICAR ENCUESTAS DE SATISFACCION SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
Segregación incorrecta de los residuos de riesgo biológico, químico y

AUDITORIAS INTERNAS NO SI SI NO SI Impacto 9 ALTO
aprovechables (envases, empaques de los medicamentos y bolsas de suero).
LAVADO DE TANQUES Y ANALISIS MICROBIOLOGICO FISICO QUIMICO
Suministrar a los funcionarios y usuarios agua no apta para consumo humano. NO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
DEL AGUA
Verter al alcantarillado aguas no domésticas fuera de los rangos de los limites SEGREGAR RESIDUOS LIQUIDOS Y CARACTERIZACION DEL
NO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
permisibles. VERTIMENTO
Entregar emisiones atmosféricas sin control perjudicando a la población del área de
ESTUDIO DE EMISIONES ATMOSFERICA Y ANALISIS DE GASES NO SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
influencia directa e indirecta del Hospital y del CAD Despertar.
AGRESION DE USUARIOS TALLERES DE HUMANIZACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO

ATENCION AL USUARIO Y
PARTICIPACION SOCIAL
IMPLEMENTACIÓN DE PLAN DE CONTINGENCIA POR CAIDA DEL

CAIDA DEL SISTEMA SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO
SISTEMA
ALTA ROTACION DE PERSONAL MEJORAR LSO INGRESOS DE LOS CONTRATISTAS SI NO NO NO Impacto 12 EXTREMO
DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD CAPACITACION EN NORMATIVIDAD SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO

ATENCION AL USUARIO Y
PARTICIPACION SOCIAL

PLATAFORMA TECNOLOGICA INADECUADA FORMULAR PROYECTOS DE TECNOLOGIA SI SI NO SI Probabilidad 12 EXTREMO
ALTO NIVEL DE ESTRÉS DEFINIR ACCIONES EN CONJUNTO CON SALUD OCUPACIONAL SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO
FALTA DE RUBRO PARA EL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES ASIGNAR RECURSOS AL PROCESO DE MERCADEO SI NO NO NO Impacto 16 EXTREMO
COMUNICACIONES
MERCADEO Y
NO ENTREGA DE INFORMACION A LA OFICINA DE MERCADEO Y

COMUNICACIONES POR PARTE DE LOS REFERENTES DE LAS DIFERENTES DEFINIR PUNTOS DE CONTROL SI NO NO NO Impacto 9 ALTO
AREAS
NO APOYO A LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES POR PARTE
SOLICITAR A LA GERENCIA APOYO Y LOGISTICA ADECUADA SI NO NO NO Impacto 9 ALTO
DE LA ALTA DIRECCION
FALTA DE INTERES POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS Y USUARIOS
GENERAR ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN SI NO NO NO Impacto 9 ALTO
FRENTE A LA INFORMACION QUE SE PUBLICA.
FALTA OFERTA DE RECURSO HUMANO REPROGRAMAR AGENDAS SI SI NO SI Impacto 2 BAJO
FALTA DE DISPONIBILIDAD DEL ESPECIALISTA PARA CUMPLIR LAS HORAS

REPROGRAMAR AGENDAS SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
CONSULTA PROGRAMADAS
CONSULTA EXTERNA
CUSTODIA DE HISTORIAS CLINICAS NO CONFORME RESTRICCION DE PERSONAL PARA MANIPULAR HC SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
DEMQANDA INSUFICIENTE AJUSTAR PROCESOS SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
DUPLICIDAD DE ACTIVIDADES EN EL SERVICIO DE CITAS AJUSTAR PROCESOS SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 4 BAJO
FALTA DE OPORTUNIDA E ATENCION FORMUALR PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
EVENTOS ADVERSOS POR CONDICION DE SALUD DE LOS USUARIOS APLICAR RONDAS DE SEGURIDAD SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
ATENCION INOPORTUNA MEDICION DE TIEMPOS DE ATENCION EN TRIAGE 2 SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO

SEMAFORIZACION DE RIESGO, APLICACION DE ESCALA DE CAIDAS Y
EVENTOS ADVERSOS DE ESCARAS, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS E SI SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
IDENTIFICACION CON MANILLAS
INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO CONTRATACION DE ESPECIALISTA EN SALUD MENTAL Y UN INERNISA SI SI NO SI Impacto 16 EXTREMO
URGENCIAS
INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO PROYECTO DE REPOSICION DE EQUIPOS, ADQUISICION DE CAMILLAS SI SI SI NO SI Impacto 12 EXTREMO
INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS E INSUMOS PARA COMPLETAR

SOLICITUD DE CAMBIO DE YELCOS SI SI NO NO SI Impacto 12 EXTREMO
DIAGNOSTICOS Y MANEJOS
SEMAFORIZACION DE RIESGO, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS
FUGA DE PACIENTES SI SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO
E IDENTIFICACION CON MANILLAS
SE AUMENTO SALARIO EN UN 6%, Y SE HOMOGENIZARON LAS HORAS
ALTA ROTACION DEL PERSONAL MEDICO DE URGENCIAS SI SI NO SI Impacto 16 EXTREMO
LABORADAS
RONDAS DE SEGURIDAD SEMAFORIZACION DE RIESGOS ANALISIS
EVENTOS ADVERSOS SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
DECASOS
QUE EL PACIENTE TENGA UN PERIODO DE HOSPITALIZACOON MAYOR AL
CENSO Y REVISTA DIARIA AUDITOR MEDICO SI SI NO SI Impacto 6 MODERADO
ESPERADO
ESTUDIOS DE CASO EN COMITS CIENTIFCOS SEGUIMIENTO A
REINGRESOS CONTRARREFERENCIA, INCLUSION DEL RIESGO EN COMITÉ DE SI NO NO NO Impacto 9 ALTO
HOSPITALIZACION
SEGURIAD
INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO SE HA CONTRATADO PERSONQAL PERO NO ES AUN SUFICIENTE SI SI NO SI Impacto 9 ALTO
INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS PARA COMPLETAR MANEJOS CONTROLES EN FARMACIA A STOCKS, FARMACOVIGILANCIA SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
DILIGENCIAMIENTO NO CONFORME DE HISTORIAS CLINICAS AUDITORIA DE HISTORIAS CLINICAS SI SI SI NO SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
HOSPITALIZACION

QUE NO SE PUEDA REALIZAR EVACUACIONES CONFORMES EN CASO DE

SEÑALIZACION DE RUTA DE EVACUACION SI SI SI NO NO Impacto y Probabilidad 9 ALTO
EMERGENCIA
AGRESION ENTRE USUARIOS NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA DE FORMA VERBAL SI SI NO NO Impacto y Probabilidad 16 EXTREMO
INFECCION, CONTAMINACION Y AUMENTO DEL GASTO NOTIFICAR A LA SUBGERENCIA DE DESARROLLO DE SERVICIO SI NO NO NO Impacto 9 ALTO
EVENTO ADVERSO LIMPIEZA Y SECADO CONTINUO POR PARTE DE SERVICIOS GRALES SI SI SI NO Impacto 12 ALTO
MONITOREO INADECUADO DE PACIENTES Y CANCELACION DE

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE EL DAÑO DE EQUIPOS SI SI NO SI Impacto 12 ALTO
PROCEDIMEINTOS
EXPOSICIÓN A RADIACION CUANDO SE REQUIERE TOMAR RAYOS X. NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL SI NO NO SI Impacto 9 ALTO
UNIDAD QUIRURGICA
FALTA DE DRENAJE PARA DISPOSICION FINAL DE GASES. NOTIFICAR OPORTUNAMENTE A GESTION AMBIENTAL SI SI NO NO SI Impacto 9 ALTO
FALTA DE CONTROL EN PROCESO DE INGRESO AL PACIENTE EN SALAS DE APLICACIÓN DE LISTAS DE CHEQUEO PARA TODAS LAS
SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
CIRUGIA. ESPECIALIDADES
FALTA DE CONOCIMIENTOS SOBRE NORMAS DE BIOSEGURIDAD Y CAPACITACION EN NORMATIVIDAD, INDUCCION Y REINDUCCION Y
SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
DISPOSICION DE DESECHOS. AUDITORIA
RIESGOS ERGONOMICOS NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
FALTA DE DISPENSARIO DE FARMACOS Y ELEMENTOS

REUBICACION DE FUNCIONARIA DE FARMACIA EN SALS DE CX SI SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
MEDICOQUIRURGICOS
COMPLICACIONES EN EL PACIENTE NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA SI SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 16 EXTREMO
AUMENTO DE RIESGO NOSOCOMIAL NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA SI SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 16 EXTREMO
FALTA DE TALENTO HUMANO CONTRATACION DE TERAPEUTA RESPIRATORIO SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
COORDINACION CON ENFERMERIA PARA DEJAR TODOS LOS EQUIPOS

VBM INCOMPLETOS EN LOS CARROS DE PARO SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
COMPLETOS
FALLA EN LOS SUCCIONADORES ADQUISICION DE FRASCOS DE SUCCION SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
ASPIRACION DE SECRECIONES CON SUCCIÓN ABIERTA SOLICITUD DE SUCCION CERRADA SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
FALLA DE LOS VENTILADORES MANTENIMIENTO PREVENTIVO SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
FALTA DE VENTILADORES UNIDAD DE R.NACIDOS SOLICITUD DE VENTILADOR SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
INFECCIONES RESPIRATORIAS CRUZADAS UTILIZACION DE BOLSAS PARA PROTECCION DE EQUIPOS SI SI NO NO Impacto 12 ALTO
LUGAR INADECUADO PARA LIMPIEZA DE EQUIPOS DE TERAPIA UTILIZACION DE RECIPIENTE EXCLUSIVO PARA MATERIAL DE TERAPIA
SI SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
RESPIRATORIA (VBM, CIRCUITOS NEONATALES, SUCCIONADORES) RESPIRATORIA
INTERRUPCION DE PROCESOS SOLICITUD DE COMPUTADOR SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
FALTA DE INSUMOS PARA NUTRICION ENTERAL Y PARENTERAL LISTA DE CHEQUEO STOCK MINIMO DE LOS PRODUCTOS SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
FALTA DE PRESUPUESTO PARA CUBRIMIENTO DE LA PRESTACION DE VERIFICAR MENSUALMENTE EL SALDO PRESUPUESTAL DEL CONTRATO
SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
SERVICIOS DEL SERVICIO DE ALIMENTOS Y DEL LACTARIO DE ALIMENTOS
FALTA DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPORTUNO AL AREA DE
VERIFICAR MANTENIMIENTO DE TIPO PREVENTIVO Y CORRECTIVO SI SI SI NO SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
NUTRICION
INSUFICIENCIA DE PERSONAL PARA REMPLAZOS EN CASO DE VACACIONES
VERIFICAR AGENDAS SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
O LICENCIAS.

VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DIARIO DEL ASCENSOR ANTES DE

DAÑO DE ASCENSOR SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
INICIAR LABORES
EVENTOS ADVERSOS APLICACIÓN DE FORMATO EVENTOS ADVERSOS SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
CONTAMINACION CRUZADA LIMPIEZA Y DESINFECCION DE LAS AREAS CONTAMINADAS SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
FALTA MEDIO AUDIOVISUAL SOLICITUD DE TELEVISION Y DVD SI SI NO SI Impacto 12 EXTREMO
CAPACITACION Y SOLICITUD A LA SUBGERENCIA DE SERVICIOS PARA

ALTERACION HORARIO DE ALIMENTACION QUE SE INFORME AL PERSONAL MEDICO Y DE ENFERMERIA SOBRE SI SI SI SI Probabilidad 1 BAJO
PROIHIBICION DE INGRESO DE ALIMENTOS POR EL FAMILIAR
POCA SEGURIDAD DEL AREA SOLICITUD VERBAL A LA EMPRESA DE SEGURIDAD SI NO NO NO Impacto 12 EXTREMO
FALTA DE INSUMOS -MEDICAMENTOS ESCENCIALES (ANTIBIOTICOS, ETC) SE ASIGNO MUEBLE A CADA AUXILIAR PARA EL RESPECTIVO CONTROL SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
DISPENSAR UN MEDICAMENTO O DISPOSITIVO MEDICO Y NO LLEGUE AL IMPLEMENTACION DEL FORMATO " ENTREGA DE ORDENES MEDICAS A
DESTINO FINAL (PACIENTE). LOS SERVICIOS"
DISPENSAR EL MEDICAMENTO QUE NO CORRESPONDE A LA
PRESCRIPCION, BIEN SEA POR SIMILITUD EN LA PRESENTACION IMPLEMENTACION DE AUDITORIA SI SI SI SI NO Impacto 6 MODERADO
COMERCIAL, POR HOMONIMIA O POR ILEGIBILIDAD DE LA PRESCRIPCION.
SOLICITAR DISPONIBILIDAD DE LA PERSONA ENCARGADA DE LA
FALTA DE ACCESO A INSUMO REQUERIDO SI NO NO SI Impacto 4 BAJO
BODEGA
DISPENSAR MEDICAMENTOS POR VENTANILLA SIN IDENTIFICAR PARA QUE
NUMERO DE CAMA SE ENVIA, AUMENTANDO ASÌ LOS ERRORES POR NOTIFICAR EN EL COMITÉ DE FARMACIA SI SI NO SI Impacto 9 ALTO
CONFUSION.
APOYO DIAGNOSTICO Y COMPLEMENTARIEDAD TERAPEUTICA
DISPENSAR MEDICAMENTOS VENCIDOS. CONTROL DE FECHAS DE VENCIMIENTO DE FORMA MENSUAL SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
ROMPIMIENTO DE CADENA DE FRIO ESTABLECER PROCEDIMIENTO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
DISPENSAR UN MEDICAMENTO QUE NO SE ENCUENTRE IDENTIFICADO.

ROTULACION DE TABLETAS SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
EJM. TABLETAS SIN REEMPAQUE.
SUMINISTRAR INFORMACION SOBRE LA ACCION FARMACOLOGICA DE LOS
ESTABLECER MEDIANTE CIRCULAR QUE SOLO DARA INFORMACION EL
MEDICAMENTOS A LOS PACIENTES POR PARTE DE LOS AUXILIARES DE SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
QUIMICO FARMACEUTICO
FARMACIA CONSULTA EXTERNA.
NO SE REGISTREN DATOS DEL PACIENTE QUE TIENE MEDICAMENTOS ESTABLECER LIBRO PARA IDENTIFICAR LOS MEDICAMENTOS
PENDIENTES. PENDIENTES Y PACIENTE
RECIBIR UNA DEVOLUCION SIN SOPORTE O DE UN INSUMO QUE NO SE HA ESTABLER QUE LOS PRESTAMOS DE MEDICAMENTOS SOLO SE HACEN
DISPENSADO AL PACIENTE. SI ES VITAL
ASIGNAR UNA PERSONA PARA CONTROLADOS YA LTO COSTO Y
INCONVENIENTES DE SEGURIDAD EN FARMACIA Y CONSULTA EXTERNA SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
CANDADOS EN SUTURAS
DOBLE FACTURACION. DEVOLUCION DE ORDENES SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
ERROR EN LOS TRASLADOS CON CONSULTA EXTERNA Y LA BODEGA. REVISION DE LOS TRASLADOS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
NO REGISTRAR EN LA HOJA DE GASTOS DE CIRUGIA EL MEDICAMENTO O
DISPOSITIVO ADMINISTRADO EN EL PACIENTE QUE NO SE ENCUENTRA CORRECION DE FORMATOS DE HOJA DE CIRUGIA SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
DESCRITO SEGUN EL PROCEDIMEINTO.
TIPO DE CONTRATO DE MEDICAMENTOS NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS Y A JURIDICA SI SI NO SI Impacto 9 ALTO
CUENTA CERRADA EN EL MOMENTO DE CARGAR INSUMOS O

INFORMAR AL COMITÉ Y A FACTURACION SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
MEDICAMENTOS DISPENSADOS.
NO DISPENSAR EL MEDICAMENTO POR ERRORES EN EL DILIGENCIAMIENTO EXIGIR EL DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO JUSTIFICACION DE
SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
DE LOS PAPELES DEL NO POS. MEDICAMENTOS DE NO POS
NO SE REPORTEN LOS EVENTOS ADVERSOS PRESENTADOS CON LOS
REPORTAR LOS EVENTOS ADVERSOS SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
INSUMOS O MEDICAMENTOS
SISTEMA OBSOLETO NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS EL CAMBIO DE SOFTWARE SI SI NO SI Impacto 9 ALTO

APOYO DIAGNO

INSUFICIENCIA DE INSUMOS. NOTIFICANDO A ALMACEN SOBRE MANTENER LOS STOCKS SI SI SI NO Impacto y Probabilidad 12 EXTREMO
INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO VINCULACION DEL PERSONAL A LAS VACANTES EXISTENTES SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO SOLICITAR EQUIPOS MEDICOS SI SI NO SI Impacto 20 EXTREMO
DISMINUCION DE LA UTILIIDAD GENERADA POR LOS SERVICIOS

NOTIFICANDO DE FORMA VERBAL A ALMACEN SI SI SI NO Probabilidad 6 MODERADO
PRESTADOS
PRESTAMO DE PLACAS SIN LECTURA POR PARTE DEL PERSONAL DEL
IMPLEMENTAR LIBRO DE PRESTAMOS SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
SERVICIO.
RIESGOS FISICOS MEDIR TEMPERATURA AMBIENTE EN TODOS LOS TURNOS SI SI SI SI NO Probabilidad 8 ALTO
DAÑO DE EQUIPOS APLICAR INDICADOR DE FALLAS DE EQUIPOS SI SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO
ACCIDENTES BIOLOGICOS AUDITORIAS USO DE BARRERAS DE BIOSEGURIDAD SI SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
NO OPORTUNIDAD EN ENTREGA DE RESULTADOS Medir la inoportunidad de resultados por servicios SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
INSUFICIENCIA DE INSUMOS. MEDIR AL OPORTUNIDAD DE INSUMOS SI SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
EVENTOS ADVERSOS MEDICION DE EVENTOS ADVERSOS SI SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
INCENDIO, DAÑOS LOCATIVOS, PERDIDA DE DOCUMENTOS, DAÑOS

AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO SI SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 9 ALTO
ELECTRICOS Y DE RADIACIONES NO IONIZANTES
CARGAS DINAMICAS, ESTATICAS Y DE TRABAJO AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO SI SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 25 EXTREMO
SUBREGISTRO EN LA NOTIFICACION DE IIH VIGILANCIA ACTIVA SI SI SI SI Probabilidad 9 ALTO
COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DEL RECURSO Y

FALTA DE RECURSO HUMANO SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 20 EXTREMO
ACTAS DE LA AUDITORIA DE LA SDS
ERROR EN NOTIFICACION APLICACION DE CRITERIOS DE IACS SI SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DE MEJORAS EN LA

LA ENTREGA INOPORTUNA DE INFORMACION SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
INFRAESTRUCTURA
COMUNICADOS POR ESCRITO DE RECOMENDACIONES PARA
INSEGURIDAD EN EL AREA SI SI SI NO SI Impacto y Probabilidad 16 EXTREMO
MANTENER LA SEGURIDAD DEL SERVICIO
INFORMACION AL PACIENTE DE LOS REQUISITOS PARA EL PAGO
IMPUNTUALIDAD DEL PACIENTE SI SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
CUANDO SE LE ASIGNA LA CITA
EVALUACION CLINICA PREVIA AL PROCEDIMIENTO Y MONITOREO
COMPLICACION DEL PROCEDIMIENTO SI SI SI SI SI Probabilidad 3 MODERADO
PERMANENETE PRE, DURANTE Y POST PROCEDIMIENTO
NO HAY CONTROLES EN EL SISTEMA CAMBIAR EL SOFWARE SI NO NO SI Impacto 8 ALTO
PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS DE TALENTO HUMANO BACKUP SI SI SI SI Impacto 2 BAJO

ERRORES EN LAS LIQUIDACIONES Y PAGOS REVISION MANUAL SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
FALTA DE ADHERENCIA A PROCEDIMIENTO SOLCITAR ACTUALIZACION SI SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
NO HAY UN FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ PARTITARIO REALIZAR CRONOGRAMA DE TRABAJO SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
MALESTAR EN EL TRABAJADOR APLICACION DE ENCUESTAS DE CLIMA ORGANIZACIONAL SI SI SI SI Impacto 4 BAJO


INCUMPLIMIENTO AL CRONOGRAMA Y FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO

SEGUIMIENTO A TAREAS Y A CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
DE SALUD OCUPACIONAL.
ENCUESTA DE CLIMA LABORAL, CAPACITACION EN RIESGO
DETERIORO DEL CLIMA LABORAL SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
PSICOSOCIAL Y SOCIALIZACION DE RESULTADOS
FALTA DE COMPROMISO POR PARTE DE LOS TRABAJADORES SOCIALIZACIONES, EDUCACION CONTINUADA SI SI SI NO SI Impacto y Probabilidad 12 ALTO
FALTA DE OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA A LAS PETICIONES

CONTROL DE TERMINOS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
INTERPUESTAS
INADECUADA DEFENSA DE LA INSTITUCIÓN FRENTE A LA OCURRENCIA DE
CAPACITACIONES A LAS AREAS INVOLUCRADAS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
FALLAS MEDICAS O DEFICIENCIAS EN LA ATENCION.
VERIFICACION DE DOCUMENTOS AL MOMENTO DE RADICAR LA
DIFICULTADES EN LA OPORTUNIDAD DE LA CONTRATACION SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
SOLICITUD
PERDIDA DE CARPETAS DE LOS CONTRATOS CAMBIO DE ARCHIVADOR SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
INCUMPLIMIENTO DE LOS TERMINOS EN LOS PROCESOS JUDICIALES EN

CONTROL DE TERMINOS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
GESTION JURIDICA
CONTRA DEL HOSPITAL
FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL SOLICITUD DE RESGISTROS DE SALDOS PRESUPUESTALES SI SI SI NO Impacto 6 MODERADO
CRONOGRAMA DE TIEMPOS DE CONTRATACION CON LA

REVISION Y FIRMA DE CONTRATOS FUERA DEL TIEMPO ESTIPULADO SI SI SI NO Impacto 6 MODERADO
SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
REGISTROS PRESUPUESTALES NO EXPEDIDOS A TIEMPO LA OFICINA DE CONTRATACION CREA LOS CUADROS DE TERCEROS SI SI SI NO Impacto 4 BAJO
FALTA DE UN SOFTWARE ADECUADO QUE PERMITA LA LIQUIDACION DE LAS

PROPUESTA QUE CONTIENE APLICATIVO DE LA BASE DE DATOS SI NO NO SI Impacto 6 MODERADO
PLANILLAS AUTOMATICAMENTE
NO HAY CUMPLIMIENTO DE PLAZOS ESTABLECIDOS DE LOS PAGOS DE CIRCULAR PARA INFORMAR A LOS CONTRATISTAS SOBRE LOS PLAZOS
SI NO NO SI Impacto 4 BAJO
APORTES SOCIALES POR PARTE DE LOS CONTRATISTAS ESTABLECIDOS PARA EL PAGO DE SEGURIDAD SOCIAL
PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS COPIA DE SEGURIDAD CADA 15 DIAS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
NO CUMPLIR LO ESTABLECIDO EN LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL

ESTABLECER CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Y TIEMPOS SI SI SI NO Impacto 4 BAJO
AREA
REVISION A CADA CONTRATO TOMANDO COMO BASE EL ESTATUTO
INCUMPLIMIENTO DE CUANTIAS DE CONTRATACION SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
INTERNO DE CONTRATACION
INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS CLAUSULAS DE
INCUMPLIMIENTO DE PROVEEDORES SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR
INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS LA DESCRIPCION DE LOS
IINCUMPLIMIENTO EN LA EJECUCION DEL CONTRATO SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
INSUMOS A CONTRATAR Y LAS CANTIDADES
REVISION SEMANALMENTE CON LOS ENCARGADOS DE LAS BODEGAS
INADECUADO NIVEL DE INVENTARIOS SI SI SI NO Probabilidad 6 MODERADO
EL STOCK DE INVENTARIOS
REUNIONES MENSUALES CON LOS INTEGRANTES DEL AREA FINACIERA
RIESGO FINANCIERO SI SI NO NO Impacto 12 EXTREMO
PARA REVISAR PRESUPUESTO
CAIDA DEL SISTEMA BACKUPS, BASE DE DATOS SI SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
DAÑO DE MEDICAMENTOS UTILIZACION DE ESTANTES, ESTIVAS Y TERMOHIGROMETROS SI SI SI NO Probabilidad 3 MODERADO
ERROR EN LA ENTREGA DE MEDICAMENTOS POR TENER NOMBRE MARCACION DE UBICACIÓN DE MEDICAMENTOS Y CHEQUEO CRUZADO
SI SI SI SI NO Impacto 1 BAJO
PARECIDO Y/O SIMILITUD EN EL EMPAQUE AL MOMENTO DE LAS ENTREGAS
APLICACION STOCK MINIMOS Y PUNTOS DE REPOSICION, SOLICITAR LA
AGOTAMIENTO DE INSUMOS SI SI SI NO Probabilidad 3 MODERADO
ADICION DE NUEVO CONTRATO
NO SE RECIBE CON MENOS DEL 75% DE VIDA UTIL (< DE UN AÑO),
VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS E INSUMOS MEDICO-QUIRURGICOS SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
SEMAFORIZACION AL MOMENTO DE LLEGADA
CORTO CIRCUITO CUBRIMIENTO DE ZONAS, EXTINTOR SI SI NO NO Impacto 1 BAJO

STION DE RECURSOS FISICOS

GESTION DE RECURSOS FISICOS
BIENES EN SERVICIO NO REPORTADOS CRUCE DE INFORMACION CADA MES CON ALMACEN Y CONTABILIDAD SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
DEUNCIO CORRESPONDIENTE A LOS ENTES RESPECTIVOS,

PERDIDA DE BIENES POR HURTO SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
ASEGURADORAS Y COMPAÑÍA DE VIGILANCIA
MANTENER EN CONTACTO CON MANTENIMIENTO Y LOS JEFES DEL
DESATUALIZACION DE INVENTARIOS Y LOS RESPONSABLES DE BIEN SI SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
SERVICIO PARA LEGALIZAR LOS TRASLADOS
SOLICITAR A LAS AREAS CORRESPONDIENTES EL CONCEPTO TECNICO
REINTEGRO DE ACTIVOS AL ALMACEN EN BUEN Y MAL ESTADO PARA HACER EL ACTA DE REINTEGRO DONDE CONFIRME SU ESTADO SI SI SI SI SI Impacto 3 BAJO
BUENO, REGULAR O MALO
VARIACION EN LA INFORMACION DE CONSOLIDADOS CONTABLES REVISION DE DOCUMENTOS Y SOPORTES SI SI SI NO Impacto 4 BAJO
DETERIORO FISICO DE LOS ELEMENTOS VERIFICACION CONSTANTE DE LOS ELEMENTOS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
RECEPCION DE ELEMENTOS SIN LEGALIZAR INFORMAR OPORTUNAMENTE LA FALTA DE ELEMENTOS SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
FALTANTES EN BODEGA INSTALACION DE CAMARAS SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
SERVICIOS SIN INSUMOS SUFICIENTES RECORDATORIO DE CRONOGRAMAS SI SI SI NO Impacto 4 BAJO
CONTAMINACION CRUZADA REUBICACION DEL AREA DE LAVANDERIA SI NO NO NO Impacto 6 MODERADO
FILTRACION DE AGUAS LLUVIAS INFORMAR A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y MANTENIMIENTO SI SI NO SI Impacto 6 MODERADO
NO EXISTEN RECURSOS MATERIALES PARA EJECUTAR LABORES DE CONTRATAR UN PROVEDOR EXTERNO PARA GARANTIZAR EL
MANTENIMIENTO SUMINISTRO DE ELEMENTOS REQUERIDOS
NO HAY EL RECURSO HUMANO SUFICIENTE , COMPETENTE Y/O CONTRATAR PERSONAL CALIFICADO PARA DESARROLLAR
CAPACITADO OPARA REALIZAR LAS INTERVENCIONES TECNICAS ACTIVIDADES QUE SE ADELANTAN EN MANTENIMIENTO
DESCONOCIMIENTO DEL MANEJO DE LAS TECNOLOGIAS POR PARTE DEL BRINDAR CAPACITACION AL NIVEL ASISTENCIAL POR PARTE DEL
USUARIO PROFESIONAL A CARGO, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
TECNOLOGIAS CONTAMINADAS ADELANTAR PROCESOS DE DESINFECCION EN AREAS ASISTENCIALES SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
SUMINISTRAR ELEMENTOS DE PROTECCION Y CAPACITAR A LOS

ACCIDENTE DE TRABAJO SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
FUNCIONARIOS DEL AREA SOBRE EL USO DE DICHOS ELEMENTOS
ADELANTAR SELECCIÓN OBJETIVA DEL CONTRATISTA Y EXIGIR AL
CONTRATACION DE PERSONAL EXTERNO NO CALIFICADO CONTRATISTA EXTERNO QUE CERTIFIQUE LA IDONEIDAD DEL SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
FUNCIONARIO QUE ENVIA A REALIZAR ACTIVIDADES CONTRATADAS
BUSCAR LOS RECURSOS PARA CONTRATACION DEL PERSONAL
INSUFICIENCIA RECURSO HUMANO SI SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 12 EXTREMO
REQUERIDO
FALTA DE CONTINUIDAD DE PERSONAL GARANTIZAR ESTABILIDAD AL PERSONAL SI SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
DEFICIENTE FLUJO DE INFORMACIÓN ENTRE LAS DEPENDENCIAS HACIA

CRUCES Y VERIFICACION EN LA INFORMACION SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
FINANCIERA
DÉFICIT DE CONTRATACIÓN EPS-C/S SOLICITAR MAYOR CONTRATACION CON LAS EPS SI SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
DEMORA EN LA DEPURACIÓN DE CARTERA Y FACTURACIÓN SOLICITAR Y PROGRAMAR CITAS DE CONCILIACION CON LAS EPS SI SI SI SI SI Probabilidad 6 MODERADO
NO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD SOLICITAR CAPACITACION Y ACTUALIZACION EN NORMATIVIDAD SI SI NO NO NO Impacto 6 MODERADO
NO HAY ADECUACIÓN DE INSTALACIONES ADMINISTRATIVAS. SOLICITAR DISPONIBLIDAD DE ESPACIOS ADECUADOS PARA LABORES
SI SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
(HACINAMIENTO) Y DE ARCHIVO DEL PERSONAL
CAÍDA DEL SISTEMA SIGMA, SATURACIÓN DE LA INFORMACIÓN EN EL APLICAR PLAN DE CONTINGENCIA PARA EVENTUALIDAD DE LAS
SOFTWARE CAIDAS DEL SISTEMA
LEGALIZACION OPORTUNA POR PARTE DEL AREA DE CARTERA DE LOS
ILIQUIDEZ DE TESORERIA SI SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
INGRESOS DEL HOSPITAL

CAIDA DEL SISTEMA SIGMA PLAN DE CONTINGENCIA SI SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
DESCUADRES EN CAJA SEGUIMIENTO DIARIO DE CAJA SI SI SI SI Probabilidad 1 BAJO
LETRAS MAL ELABORADAS REVISION DIARIA DE ELABORACION DE LETRAS SI SI SI SI Impacto 3 BAJO
FALTA DE CONTROL DE SALDOS DE CUENTAS ELABORACION DE DOCUMENTO UNICO DE TRANSPORTE DE VALORES SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
CIRCULAR DE SOLICITUD DE DOCUMENTOS SOPORTES PARA LA

ENTREGA DE CHEQUES SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
ENTREGA DE CHEQUES
APLICACIÓN DE POLITICAS DE SEGURIDAD INFORMATICA Y CAMBIO DE
FRAUDES ELECTRONICOS SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
CLAVE FRECUENTE
INSEGURIDAD EN PUNTOS DE RECAUDO AJSUTAR PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD Y PUNTOS DE CONTROL SI NO NO NO Impacto 6 MODERADO
REVISION PERMANENTE DE CALENDARIOS DE PAGO DE

PAGOS EXTEMPORANEOS SI SI SI SI Impacto 3 BAJO
OBLIGACIONES
SUPLANTACION DEL PERSONAL TRANSPORTADORA DE VALORES VERIFICACION DE LIBRO DE TRANSPORTADORA SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
CONSTITUCION DE DEPOSITOS JUDICIALES REVISION MENSUAL SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
APLICACION DE CONTROLES Y CUSTODIA PERMANENTE EN

PERDIDA DE LETRAS SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
ARCHIVADORES
BILLETES FALSOS IMPLEMENTACION DE CONTROLES DESDE PUNTOS DE FACTURACION SI SI SI NO Impacto 3 BAJO
PAGOS A TERCEROS IMPLEMENTACION DE PROCESOS SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
AUMENTO DE LA CARTERA MAYOR A 360 DIAS CONCILIACIONES PARA RECONOCIMIENTO DE CARTERA SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
ALTO NIVEL DE OBJECIONES AUDITORIAS CONCURRENTES SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
CONSIGNACIONES SIN IDENTIFICAR SE LLEVA A LA CUENTA DE OTROS INGRESOS EN CONTABILIDAD SI SI SI SI Impacto 3 BAJO
PERDIDA DE TITULOS VALORES (CHEQUES) EN PODER DE LA PERSONA QUE CARTA DE AUTORIZACION Y SE ENTRGA A TESORERIA PARA SU
GESTION FINANCIERA
LOS RECLAMA ANTE EL PAGADOR. CUSTODIA
NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE RECAUDO MENSUAL ( EN PRO DE LA
MESAS DE CONCERTACION PARA EL FLUJO DE RECURSOS SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
SOSTENIBILDAD FINANCIERA DE LA INSTITUCION)
FALTA DE UN SISTEMA (SOFTWARE) QUE CONTENGA EL MODULO DE
SOLICITUD A SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y GERENCIA SI NO NO SI Impacto 9 ALTO
CARTERA
CAIDA DEL SISTEMA IMPLEMENTACION DE BACKUP SI SI SI SI Probabilidad 2 BAJO
LOS MODULOS EN SIGMA NO ESTAN INTEGRADOS NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION SI SI NO NO Impacto 9 ALTO
FORMAS DE CONTRATACION NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION SI SI NO NO Impacto 9 ALTO
PERDIDA DE LA INFORMACION FISICA NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION SI SI NO NO Impacto 9 ALTO
ARCHIVO INADECUADO SE APLICARON LAS TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
MALA EJECUCION DE PROCESOS ACTUALIZACION DE PROCEDIMIENTOS CON PUNTOS DE CONTROL SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
ENTREGA INOPORTUNA DE DOCUMENTOS SOPORTE PARA GENERAR

NOTIFICAR A LOS SUPERVISORES LA ENTREGA DE FACTURAS SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
ORDENES DE PAGO.
GESTI

INCONSISTENCIA EN LOS CONTRATOS REVISION DE CONTRATOS ANTES DE LA EJECUCION SI SI SI NO Impacto 1 BAJO
ELABORACION DE MATRIZ CON SALDOS Y EJECUCION DE CADA

GENERAR ORDENES DE PAGO DE CONTRATOS QUE NO TIENEN SALDO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
CONTRATO
REALIZAR UNA RETENCIÓN INCORRECTA REVISION POR PARTE DE CONTABILIDAD SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
ENTREGA INOPORTUNA DE ADICCIONES, PRORROGAS O MODIFICACIONES

NOTIFICAR A JURIDICA SI SI NO NO Impacto 4 BAJO
DE CONTRATOS CON PROVEEDORES
NO REALIZAR ADMISION CORRECTA AL USUARIO VERIFICACION Y MEDIANTE OFICIOS DERECHOS AL USUARIO SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
TRES CORREOS ELECTRONICOS DONDE SE DEBE NOTIFICAR TODOS

AUTORIZACION NO EMITIDA POR LOS PAGADORES DIFERENTES AL FFDS SI SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
LOS SERVICIOS PRESTADOS AL USUARIO Y BACKUP
NO ENVIAR LAS CUENTAS CON SUS SOPORTES AL ÁREA DE FACTURACIÓN
LISTA DE CHEQUEO SI SI SI SI SI Impacto 2 BAJO
OPORTUNAMENTE PARA SU ANÁLISIS Y POSTERIOR RADICACIÓN.
LIBRO DE CONTROL DE FACTURAS ANULADAS Y VERIFICACION
FACTURAS ANULADAS EN EL PERIODO Y NO REEMPLAZADA. SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
SEMANAL
NO RADICAR LAS RELACIONES DE ENVIO OPORTUNAMENTE EN SISTEMAS RADICACION CADA CORTE DE MES EN SISTEMAS DE ACUERDO A
PARA LA GENERACIÒN DE LOS RIPS FECHA
NO HACER PREAUDITORIA A LAS FACTURAS APLICAR BASE DE DATOS SI SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
SOLICITAR SEMANALMENTE CUENTAS ABIERTAS A SISTEMAS,

TENER CARGOS NO FACTURADOS EN PACIENTES EGRESADOS SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
VERIFICACION, SOLICITAR HC Y CORRECION
AUDITORIA AL 100% DE LOS USUARIOS DE HOSPITALIZACION,
NO HACER AUDITORIA CONCURRENTE SI NO NO NO Impacto 2 BAJO
VERIFICAR ESTANCIAS PROLONGADAS
NO TENER CONTROL SOBRE LA GLOSA QUE SE RECIBE Y CONOCER EN CREACION DE CUADRO GENERAL DE GLOSAS DONDE SE REGISTRA
CADA CASO EN QUE ESTADO SE ENCUENTRA LAS OBJECIONES
NO CONTESTAR LA GLOSA OPORTUNAMENTE Y CONFORME A LO
SEMAFORIZACION PARA LOS TIEMPOS DE RESPUESTA SI SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
ESTABLECIDO EN LA LEY
A PARTIR DE LA PRESENTE VIGENCIA SE PUSO EN MARCHA EL
NO UTILIZAR EL SOFTWARE PREDIS SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
SISTEMA PREDIS EN LA ESE SAN BLAS
REORGANIZACION EN LA OFICINA, ASIGNACION DE RECURSO HUMANO
FALTA DE ARCHIVO COMPETENTE PARA LA SELECCIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LA SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
INFORMACION
NOTIFICAR INMEDIATAMENTE VIA TELEFONICA DE LOS
CAIDA DEL SISTEMA EN HACIENDA DISTRITAL SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
INCONVENIENTES PRESENTADOS
ASIGNACION DE UN FUNCIONARIO DE PLANTA QUE ASUMA LAS
QUE LAS FUNCIONES DEL AREA SEAN ASUMIDAS POR UN CONTRATISTA SI SI SI SI Impacto 4 BAJO
FUNCIONES DEL AREA
QUE LAS CLAVES DE ACCESO A PREDIS SEA ASIGNADO A UN SOLO LA ADMINISTRACION SOLICITO LA ASIGNACION DE CLAVES PARA TRES
SI SI SI SI SI Impacto 6 MODERADO
FUNCIONARIO (3)
LA FUNCIONARIOS EN DEL
ADMINISTRACION LA ENTIDAD
HOSPITAL DEBE REALIZAR PROCESOS DE
SELECCIÓN DEL RECURSO HUMANO PARA EL AREA DE SISTEMAS CON
INSUFICIENCIA DE RECURSO HUMANO O FALTA DE COMPETENCIA EN EL
BASE EN LOS RECURSOS TECNOLOGICOS CON QUE CUENTA EL SI SI SI SI Impacto 3 MODERADO
RECURSO HUMANO
HOSPITAL Y SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE
RETRASO TECNOLÓGICO DEL HOSPITAL SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 3 BAJO
Y SOFWARE
NO CONTAR CON STOCK DE REPUESTOS PARA ATENDER LA SOLICITUD DE TIEMPO DE RESPUESTA A LAS SOLICITUDES DE LOS USUARIOS QUE
SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 6 MODERADO
LOS USUARIOS INVOLUCRE ADQUISICION DE REPUESTOS
NO CUMPLIMIENTO CON LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS EN EL PLAN SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS
SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
ESTRATÉGICO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN EN EL PESI
ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE
ILEGALIDAD EN EL LICENCIAMIENTO INSTALADO EN EL HOSPITAL Y SOFWARE CONTEMPLANDO LA ADQUISICION DE LICENCIAS DE SI SI NO SI Impacto y Probabilidad 25 EXTREMO
DINAMICA
MAL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVIDORES DE CONEXIÓN QUE ESTAN SOLICITUDES AL AREA DE MANTENIMIENTO DEL HOSPITAL PARA
INSTALADOS EN EL CENTRO DE COMPUTO REALIZAR LA CONTRATACION DE ESTOS SERVICIOS
NO EXISTAN PROCESOS DE VERIFICACIÓN DE DERECHOS DE LOS CONTAR CON CONTRATO PERMANENTE CON EL PROVEEDOR DE
PACIENTES. INTERNET (ETB)

PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y FALTA DE MEDIR LA ADHERENCIA AL PLAN DE CONTINGENCIA Y EVALUAR
OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO SIMULACROS
MEDIR LA ADHERENCIA AL PROCESO Y EVALUAR LA CALIDAD DE LA
PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y FALTA DE
INFORMACION ALMACENADA EN LA UNIDAD DE BACKUP POR PARTE DE SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 9 ALTO
OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO
LOS USUARIOS
NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 / ALCALDIA MAYOR DE BOGOTÀ PRESENTACION DE PLAN DE INVERSION DE GESTION DOCUMENTAL A
SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 12 EXTREMO
Y CIRCULAR PROCURADURIA 035 DE 2009 LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
ENTREGA NO OPORTUNA DE LA DOCUMENTACIÓN SOLICITADA COMO
BUSQUEDA DE SOPORTES SI SI SI SI Probabilidad 4 BAJO
ELEMENTO DE PRUEBA
AFECTACIÒN O DETERIORO DE LA DOCUMENTACIÓN POR FACTORES AISLAMIENTO DE LA DOCUMENTACION QUE SE ENCUENTRA EN EL
AMBIENTALES O BIOTICOS . PISO UBICANDOLO EN ESTIVAS DE MADERA
ACCESO ILEGAL A DOCUMENTOS DE RESTRICCIÒN DE ACUERDO A NORMAS
IMPLEMENTACION DE MANUAL INTERNO DE ARCHIVO SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 1 BAJO
LEGALES.
EXTRAVIO , PERDIDA O MALA UBICACIÒN DE LOS MISMOS EN CADA ÀREA. APLICACIÓN DE INVENTARIOS PRELIMINARES Y ANALITICOS SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
DAÑO FISICO O DETERIORO DE LOS DOCUMENTOS SEPARACION DE DOCUMENTACION CON BIODETERIORO SI SI SI SI Impacto 1 BAJO
NO CUMPLIR CON EL MANUAL MANEJO INTEGRAL DE LA HISTORIA CLINICA FORMATOS DE PRESTAMO DE HISTORIAS CLINICAS, HOJA DE RUTA Y
SI SI SI SI SI Probabilidad 1 BAJO
CONTENIDA EN LA RES. 1995 DE 1999 LIBROS RADICADORES EN LOS SERVICIOS DE HOSPITALIZACION
GESTION DOCUMENTAL
ENTREGA NO OPORTUNA DE LAS AGENDAS Y SOLICITUDES DE HISTORIAS LIBRO RADICADOR Y FORMATO DE PRESTAMOS DE HISTORIAS
SI SI SI NO Impacto y Probabilidad 1 BAJO
CLINICAS CLINICAS
DAÑO Y DETERIORO DE LAS HISTORIAS CLINICAS ESPACIO FISICO ADECUADO SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 4 BAJO
DAÑO A LA INTEGRIDAD DE LA HISTORIA CLINICA FOLIACION DE HISTORIA CLINICAS SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
NO ENTREGA DE HISTORIAS CLINICAS A ENTES JURIDICOS INVENTARIO REALIZADO POR UN (1) FUNCIONARIO SI SI NO NO Impacto y Probabilidad 9 ALTO
ENTREGA DE EGRESOS HOSPITALARIOS POR PARTE DEL SERVICIO

PERDIDA DE HISTORIAS CLINICAS SI SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 4 BAJO
QUE TENGA LA CUSTODIA DE LA HISTORIA CLINICA
SOLICITUD DE PERSONAL PARA REALIZAR EL INVENTARIO DEL FONDO
NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 PARAGRAFO 31 SI SI NO NO NO Impacto y Probabilidad 12 EXTREMO
DOCUMENTAL ACUMULADO
MALA ELABORACION DE LA HISTORIA CLINICA EVALUACION DE LA HISTORIA CLINICA DE LOS DIFERENTES SERVICIOS SI SI NO NO SI Impacto y Probabilidad 20 EXTREMO
PERDIDA DE LIBROS NOTIFICACION A LA COORDINADORA DE CONVENIOS DOCENTES SI SI SI SI Impacto y Probabilidad 2 BAJO
DETERIORO DE LIBROS SEPARACION DE LIBROS Y APLICACIÓN DE CORRIENTES DE AIRE SI SI SI NO Probabilidad 6 MODERADO
NO OFRECER EL SERVICIO DE LA BIBLIOTECA NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA SI SI SI NO SI Probabilidad 9 ALTO
PERDIDA DE EQUIPOS DE COMPUTO NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA SI SI NO SI Probabilidad 9 ALTO
NO OPORTUNIDAD DE INFORMACION DE LAS AREAS A GESTION PUBLICA AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO SI SI NO NO SI Impacto 12 EXTREMO
INFORMACION NO CONFIABLE AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO SI SI NO NO SI Impacto 12 EXTREMO
QUE LA INSTITUCION NO HAYA OFICIALIZADO PROCESOS AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO SI SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
NO APOYO A LA OFICINA ASESORA DE GESTION PUBLICA POR PARTE DE LA

RECOMENDACIONES DADAS AL GERENTE SI SI NO NO SI Impacto 9 ALTO
ALTA DIRECCION
NO CUMPLIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL SEGUIMIENTO TRIMESTRAL AL PLAN DE MEJORAMIENTO SI SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO
NO CUMPLIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESO AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO SI SI NO NO SI Impacto 16 EXTREMO

SOLICITUD EN CADA COMITÉ DE LA NECESIDAD DEL RECURSO

FALTA DE RECURSO HUMANO SI NO NO SI Impacto 25 EXTREMO
HUMANO

Mapa de Riesgos Hospital

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Mapa de Riesgos Hospital

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

METALENGUAJE DE RIESGOS

Afectación del sistema

lo que podría llevar a

REGRESAR A MAPA DE RIESGOS

9. EVALUACIÓN RIESGO 12. OPCIONES DE MANEJO

BAJO * Asumir el riesgo

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

DEFICIENCIA DE NO CUMPLIR CON LAS TRAMITAR riesgo PLANEACIÓN FINANCIERA CON

DEBILIDAD EN LA FORMULACIÓN , INADECUADA

FALTA DE TOMA DE * Asumir el

EL NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS INCUMPLIMIENTO DE

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

NO APLICAR LAS ACCIONES

FUNCIONARIOS CON LAS MATENER UN GRUPO MÍNIMO

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

FALTA DE CONOCIMIENTO DEL INTERIORIZACIÓN Y

PERDIDA DE IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA EN

FALTA DE APLICACIÓN DE MECANISMOS MANTENER LAS ACTIVIDADES

CREAR UN CANAL QUE PERMITA

Establecer, Documentar, Impl

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

INTERNO ambiental institucional

FALLAS EN LA TALLERES DE CAPACITACIONES A LOS

SERVICIO SENSIBILIZACIÓN DERECHOS

LA CAIDA DEL SISTEMA AFECTA LA * Asumir el REPORTAR LAS

LA SDS NO ENVIA LA NORMATIVIDAD FALLAS EN LA SOLICITAR A LA SDS LOS

VIGENTE A TIEMPO LO QUE AFECTA LA PREESTACION DEL CAMBIOS REALIZADOS EN LA

partiendo del diseño de mecanismos o herramientas que permitan identificar ne

Brindar atención eficaz al cliente externo y partes interesadas en términos de informaci

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

REALIZAR PAUSAS ACTIVAS

conocimiento y comprensión de su direccionamiento estratégico y el logro de los objetivos institucionales.

PROGRAMAR REUNIONES CON

FALTA DE RUBRO EL SUBGERENTE

* Reducir el CONCIENTIZAR A LOS

DE INFORMACION DE LA GESTION QUE OFICINA DE

EL CUMPLIMIENTO DE riesgo REFERENTES DE CADA AREA

QUE LA ALTA GERENCIA NO PRESTE EL NO APOYO A LA PROGRAMAR REUNIONES CON

APOYO NECESARIO EN TECNOLOGIA, OFICINA DE EL GERENTE PARA

PARTE DE LA COMUNIDAD * Reducir el MEDIOS DE COMUNICACIÓN LA

POR PARTE DE LOS

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

DISPONIBILIDAD DEL ESPECIALIDADES TENIENDO EN

HISTORIAS CLINICAS LAS CUALES EN REUNIONES DE COORDINACION

OPORTUNIDADES NO SE TIENEN CUSTODIA DE RESTRICCION DE CON ARCHIVO PARA LOGRAR

NOTIFICAR EN CADA CASO A

PERDIDAS DE CLIENTES POR FALTA DE DESERCION DE CORRESPONDIENTES LO

MULTIPLICIDAD DE TAREAS EN EL DEBE DEFINIR LOS ROLES DE

DISTRIBUCION INADECUADA DE LOS SOLICITAR A LA SUBGERENCIA

ESPACIOS FISICOS DE LA CONSULTA FALTA DE ADMINISTRATIVA COORDINAR SUBGERENCIA

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

CONCERTAR CON EL AREA

SERVICIO DE ADMISIONES LAS

EVENTOS ADVERSOS, * Asumir el

FALTA DE RECURSOS FNANCIEROS, NO FALTA DE PROYECTO DE NOTIFICAR AL AREA

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO