I: SÍNTESIS

II. INTRODUCCION

La Auditoría es de mucha importancia, pues sus efectos tienen consecuencias que mejoran en
forma apreciable el desempeño de los procesos de apoyo. Ya que en la actualidad y para un futuro
próximo es necesario poseer la calidad y el eficiente proceso en las diferentes oficinas de procesos
de apoyo de la empresa INFORMATICA SAC, y para encaminarse a ella se determina como
necesario e imperioso que se emprenda la aplicación de la Auditoría de Gestión de Sistemas como
un medio fundamental para evaluar la Gestión y de esta forma combatir las falencias
administrativas y operativas. La Auditoría de Gestión ha permitido abarcar el crecimiento
constante de problemas cada vez más complejos ya que motivado por las exigencias sociales y de
la tecnología pasa a ser un elemento vital, permitiéndole conocer a los interesados qué tan bien
resuelven los problemas económicos, sociales y estratégicos que a este nivel se presenta
generando un saludable dinamismo que la conduce exitosamente hacia las metas propuestas.

Para el desarrollo de toda la auditoria de gestión de sistemas en los procesos de apoyo quien nos
contrato es la gerencia de la empresa INFORMATICA SAC para dar cumplimiento a las
diferentes normativas de calidad ISO.
III. OBSERVACIONES

A. CONDICION: ANTIVIRUS HACKER V 8.1 DESACTUALIZADO

De la evaluación realizada a los equipos de cómputo considerando el software

encontramos que no cuenta con un software antivirus actualizado

CRITERIOS:

Los procesos, actividades y tareas que desarrollan los equipos de cómputo de la empresa
deben estar correctamente definidos de acuerdo los estándares establecidos de calidad de
las normas ISO. La organización debe considerar: las capacidades y limitaciones de los
equipos existentes; qué se necesita obtener de los proveedores externos. Y La
organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de actualización de software.

CAUSA:

La falta de capacitación del personal y/o el descuido origina que los procesos de
actualización de software no se cumplan de acuerdo a las políticas de la empresa.

Otro factor que incide en la desactualización del software seria la falta de presupuesto
destinado a este tipo de acciones tan importantes para la preservación de datos y equipos.

EFECTO:

Se determinó como medidas de control que la empresa INFORMATICA SAC se ha visto

perjudicada en el manejo de información y perdida de datos además de los posibles daños
causados a los equipos por el incumplimiento de las políticas de actualización de
software.

B. CONDICION: CONTROL EN EL CRUCE DE INFORMACIÓN

De la evaluación realizada al manejo de información de la empresa se detectó que la

empresa no cuenta con un adecuado control al momento de realizar el cruce de
informacion

CRITERIOS:

Las actividades y tareas que desarrollan los operadores que envían la información y que
pasa por una serie de obstáculos para llegar a gerencia no cuenta con un respaldo en fuente
física para la comprobación de dicha las cuales de ben estar establecidas en las politcas
de la empresa.
 CAUSA:

La información que envían los operadores es mediante sistema

No se verifica si la información recibida en gerencia sea la correcta porque el sistema

utilizado no cuenta con dicho control.

EFECTO:

Se determinó como medidas de control que la empresa INFORMATICA SAC se ha visto

perjudicada en el manejo de información interno y la no fiabilidad de la información
recibida ya que no cuenta con un respaldo físico que sustente que la información es veraz
y objetiva que además perjudique en la toma de decisiones.

C. CONDICION: EXTINTORES DE POLVO SECO

De la evaluación realizada a los extintores detectamos que no cuenta con los adecuados
en caso de incendio de los equipos de cómputo.

CRITERIOS:

En caso de registrarse un incendio y se está en la posibilidad de salvar algunos equipos

este polvo seco los dañaría debido a los químicos que posee.

CAUSA:

La falta de información sobre este tipo de extintores.

No apto para equipos de computo

EFECTO:

Se determinó como medidas de control que la empresa INFORMATICA SAC se ha visto

perjudicada en el manejo de información y perdida de datos además de los posibles daños
causados a los equipos por el incumplimiento de las políticas de actualización de
software.
IV. RECOMENDACIONES

CRONOGRAMA DE
RECOMENDACIONES Y
N° DEFICIENCIA CAUSA EFECTO APLICACION DE
SOLUCIONES RECOMENDACIONES
Las contrataciones se hacen en forma Planificación Puede ocasionar que el  El reclutamiento,  Del 2 al 4 de julio.
urgente. La contratación del personal no personal contratado selección y
obedece una programación previamente no sea el más idóneo contratación del
1 definida, no está relacionada con la personal debe
planeación de las operaciones de la obedecer a una
empresa
No existe una política salarial que obedezca Organización La errada política  Reestructurar las  Del 4 al 6 de julio.
a criterios uniformes: al personal de ventas salarial crea funciones del
se consideran comisiones por venta desmotivación entre departamento de
2 cobrada; al personal de producción que los trabajadores personal.  Del 9 al 11 de julio.
superó las metas, no le han considerado  Las funciones de
bonos de productividad. pagaduría debe ser
asumida
Existe inequidad en la escala salarial, pues Planificación Disconformidad de los  Nivelar y  Del 11 al 13 de julio
está en función de la antigüedad y no nuevos trabajadores. homogenizar la
considera el desempeño laboral: los méritos escala salarial.  Del 11 al 13 de julio
y resultados obtenidos.  Considerar el
3 desempeño laboral,
méritos, resultados
obtenidos, etc.
V. CONCLUSIONES

La Facultad de Ciencias Contables y Administrativas no cuenta con las políticas de gestión de

procesos requeridas en la norma ISO 9001. En donde describe que se debe tener implementado
en las diferentes áreas de apoyo, los procesos de matriz inicial de procesos, diagrama de tortuga
de procesos, caracterización de procesos, SIPOC e indicadores de medición según sea el caso.