FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

Site #REF!

Título #REF!

Patrocinador

Objetivo

Antecedentes

Alcance

Tolerancia de
Riesgo Inherente
Name Role

Equipo Evaluador

Fecha Límite

Fecha de
Evaluación y Hora

Lugar de Evaluación

Facilitador
 FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
B2: El nombre del site/ emplazamiento, región, departamento o unidad de negocio que realiza la evaluación

B3: Un título breve resumiendo la evaluación (“Transporte de cianuro”, por ejemplo)

B4: La persona para quien se realiza la evaluación de riesgos. Esta persona debe tener la suficiente autoridad
de aprobar recursos para la evaluación y los controles de riesgo y mitigación posteriores.

B5: Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido o trabajado. Por ejemplo: Completar el proyecto
dentro del presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del site de producción

B6: Los antecedentes relevantes deben abordar por qué la evaluación se está realizando y los tipos de riesgos
que deberán ser evaluados. Aquí se puede incluir también otra información pertinente, tal como
restricciones, factores externos, etc, que pueden ser útiles para el equipo de evaluación.

B7: El alcance debe cubrir lo siguiente:

Los límites físicos - las áreas que serán considerados en la evaluación (por ejemplo, carreteras de puerto al
site, la planta de procesamiento, una oficina nueva, etc.);
El periodo de tiempo (el próximo año, cinco años, etc.);
El área funcional o departamento (por ejemplo, Mantenimiento, funciones CHESS, todo el site, etc.)

Si es necesario, el alcancen también se puede utilizar para explicar lo que no está cubierto en la evaluación.

La herramienta FRA es escalable y flexible en lo que respecta al alcance

B8: Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificación de riesgo inherente.
Por ejemplo, eventos no deseados con una calificación de riesgo inherente de L18 a L25 no serán
considerados para su posterior análisis.

Sólo los eventos no deseados con un índice de severidad inherente de 4 o 5 serán considerados para
análisis adicional

B23: La fecha en la que la evaluación debe ser completada completa y se debe presentar al patrocinador un
resumen de las acciones recomendadas

B24: Introducir la fecha y hora en que la evaluación se llevará a cabo

B25: Introduzca el lugar donde se hará la evaluación

B26: Nombre del facilitador capacitado que guiará /conducirá la evaluación

 Página 3

CONSTRUCCIÓN DE CHECK DAMS

Emplazamiento: MBM - PIERINA Ubicación / Area de Trabajo: SS.TT. / GESTION DE AGUAS Realizado por: JOHN ESQUIVEL BRITO Revision: 01 Nivel de Riesgo: Fecha: 10/02/2018

IDENTIFICAR . EVALUAR RESPONDER EVALUAR MONITOREAR

Periodo De Tiempo Calificación de Riesgo Inherente (Sin Calificación de Riesgo Residual (con
Objectivos, Actividades y Eventos Peligro Riesgo Impacto Respuesta Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas
(horizonte) Controles) los controles actuales)

Objectivos Actividad (acciones Evento Desencade- nantes Impactos Cuando el impacto Respuesta Controles actuales Controlar los Riesgos) Efectividad de Acciones recomendadas

Nivel(Alto , Medio,

Nivel(Alto , Medio,
Estratégicos para alcanzar el (ocurrencia positiva o (actos o reacciones que inician o precipitaan (la severidad de las afectará Aceptar (Listar los controles o estrategias existentes para mitigar los riesgos); (el riesgo que los controles individuales fallen basado en una los Controles
2018 (seleccione objectivo) negativa que afecta el el evento) consecuen- cias realisticamen- te a Controlar Controles Críticos en negrita variedad de factores) Efectivo (Mejorar o monitorear los

Probabilidad
uno de la lista) logro del bjectivo) medidas relativas al Barrick(<1año; 1 to Evitar No efectivo controles existentes /
Jerarquía de controles

Likelihood
objetivo) 3años; >3años) Transferir Ineficiente implementar nuevos

Impacto

Impacto
controles /afrontar los riesgos

Bajo)

Bajo)
de los controles)

1. Tránsito de personas por la vía.

1. Señalización de vías y accesos.
2. Condiciones climáticas adversas. Discapacidad 1. No aplicar la Evaluacion de Riesgos Personal - PARE Y
People and Atropello por 2. Límites de velocidad establecidos. Identificarlos peligros en la
3. Incumplimiento de señales de tránsito y permanente o <1yr B 4 Medium Control Control Administrativo PIENSE Effective B 2 Low
Organization Gopeado por 3. Evaluar condiciones climáticas, si la visibilidad por neblina es muy poca zona
velocidades establecidas. Fatalidad 2. No respetar las señales de transito
parar la actividad.

INSPECCION Y 1. Aplicar la evaluacion de riesgo a nivel personal

SEÑALIZAR EL AREA 2. Realizar la Identificacion de Peligros y Evalacion y Control del Riesgo -
(punto de trabajo) Zonas inestables, 1. Material suelto IPERC CONTINUO
Demoras
taludes deleznables, 2. Accesos inadecuados 3. Determinacion de los taludes
operacionales no Controles Identificarlos peligros en la
Financial Discipline Zonas de transito de 3. Falta de concentración en el trabajo. <1yr B 4 Medium Control 4.Solicitar permiso para trabajos dentro del tajo 1. No identificar adecuadamente las zonas inestables Effective B 2 Low
planeadas de corto y Administrativos zona
vehiculos pesados y 4. inadecuada evaluacion de riesgo a nivel 4. Trabajo en equipo
mediano tiempo
livianos personal del area de trabajo 5. Procedimiento de Limpieza de Cunetas
6. Señalizar el area de trabajo

1. Realizar el Check List de las herramientas manuales

1. Inadeucado uso de las herramientas 2. Realizar el Check List de las herramientas de poder
INSPECCION DE LAS 1.No realizar adecuadamente el check list de las herramientas
2. Uso de herramientas echizas Discapacidad 3. No utilizar herramientas hechizas
People and HERRAMIENTAS manuales y/o de poder
Gopeado por 3. Desconocimiento del Uso de las permanente o >3yrs B 4 Medium Control 4. Reportar al supervisor de turno o lider de grupo el despefecto si hubiera en Control Administrativo Effective B 2 Low Sin Accion.
Organization MANUALES Y/O DE 2. No reportar el desperfecto de las herramientas manuales y/o
herramientas de poder Fatalidad las herramientas manuales y/o de poder
PODER de poder
4. Uso de herramientas sin autorizacion 5. Politica de Seguridad refiriada a la negativa al trabajo
6. Reglamento interno de Seguridad y Salud de Trabajo

1 . Traslado inaduecuado de piedras 1. Hacer caso omiso a los PETS de trabajo.

Lesión con 1. Conocer y aplicar PETS de trabajo.
1. Golpeado por 2. Cargas 2. Cargar por encima de lo permitido (más de 25
People and TRASLADO DE tratamiento médico, 2. Cargar solo lo permitido (25 Kg). Controles
exageradas <1yr C 4 High Control Kg). 3. No brindar Capacitación Effective C 3 Medium Sin Accion.
Organization ROCAS Y PIEDRAS trabajo restringido o 3. Capacitación en Riesgos Ergonomicos Administrativos EPP
2. Aplastamiento 3. Desconocimiento del Trabajo en Riesgos Ergonomicos 4. No Utilizar
tiempo perdido. 4. Utilizar EPPs
EPPs

Discapacidad
People and Permanente o 1. Respetar las señales de seguridad 1. Contar con vijias en las
1. Indicaciones y señalización inadecuadas. <1yr C 6 Very High Control Effective C 3 Medium
Organization Fatalidad 2. Portar con radio de comunicacion 1. No aplicar la Evaluación de Riesgos Personal - PARE Y areas de alto transito vehicular
2. Falta de concentración en el trabajo.
3. Capacitación en: PIENSE
3. Ausencia de vijias (si se diera el caso)
- Poltiica de Fatiga y Somnolencia ESMINSA SA Controles 2.- Hacer caso omiso a las señales de seguridad y limites de
4. Cansancio o fatiga
Atropello / Colision - Como Reportar una Emergencia Administrativos velocidad
5. Condiciones climáticas adversas (Neblina,
Demoras - Evaluacion de Riesgo a nivel PersonaL PARE Y PIENSE EPP 3. Negligencia de conductores de equipos pesados o livianos
tormentas eléctricas, lluvia, radiacion solar,
operacionales no 4. Plan de Preparacion y Respuesta a Emergencia 4. Fatiga y somnolencia
Financial Discipline etc). <1yr B 4 Medium Control Effective B 2 Low Sin Acción.
planeadas de corto 5. Regado de la via donde se esta realizando la actividad
término

1. Contar con autorizacion para realizar el trabajo de la limpieza de cunetas

2. Capacitación del personal en trabajos en altura por MBM.
3. Comunicación permanente con el personal involucrado en la tarea.
4. Al ascender/descender aplicar los 3 puntos de apoyo en todo momento.
5. Verificar el buen estado del sistema de protección contra caídas.
6. Contar con vijias 1. No cumplir con los procedimientos establecidos
7. Verificar que no se encuentren vehiculos en movimiento sin previa 2. No aplicar la Evaluación de Riesgos Personal - PARE Y
1. Falta de concentración en el trabajo.
autorizacion de los vijias PIENSE 1. Inspecciones inopinadas al
2. Cansancio o fatiga
Caída de personas a Discapacidad 8. Capacitación en: Controles 2.- Realizar trabajos en la ALTER NARANJA sistema de proteccion contra
License To 3. Condiciones climáticas adversas (Neblina,
distinto nivel. Permanente o <1yr C 4 High Control - Ergonomia Administrativos 3. Uso de celulares Effective C 3 Medium caidas
Operate tormentas eléctricas, lluvia,etc).
fatalidad - Poltiica de Fatiga y Somnolencia ESMINSA SA EPP 4. Fatiga y somnolencia 2. Supervision permanente
4. Desconocimiento del procedimiento
- Como Reportar una Emergencia 5. No contar con el permiso de trabajo en altura
5. Ausencia de vijias
- Evaluacion de Riesgo a nivel PersonaL PARE Y PIENSE 6. Personal no hidratado
-Capacitacion de los Riesgos Fatales de MBM
9. Contar con el EPP para adeucado
10. Contar con bebidas hidratantes en el lugar de trabajo
11. Procedmientos de limpieza de cunetas
12. Si la cuneta tiene mayor a 1.50 metros contar con los permiso de alto
riesgo

People and 1.- Terreno en mal estado. Discapacidad

caidas de mismo nivel <1yr C 3 Medium Control Control Administrativo 1.- Personal no realizó correctamente el IPERC. Effective B 2 Low Sin accion
Organization 2.- No afirmar bien los pasos. Permanente o Muerte. 1.- Realizar una correcto IPERC antes de iniciar la tarea.

1. Realizar el Check List de las herramientas manuales

1. Inadeucado uso de las herramientas
2. Realizar el Check List de las herramientas de poder
2. Uso de herramientas echizas 1.No realizar adecuadamente el check list de las herramientas
3. No utilizar herramientas hechizas
People and 3. Desconocimiento del Uso de las Discapacidad manuales y/o de poder Inspección de materiales y
Golpeado por <1yr B 4 Medium Control 4. Reportar al supervisor de turno o lider de grupo el despefecto si hubiera en Control administrativo Effective A 2 Low
Organization herramientas de poder Permanente o Muerte. 2. No reportar el desperfecto de las herramientas manuales y/o revisión de la cinta del mes
las herramientas manuales y/o de poder
4. Uso de herramientas sin autorizacion de poder
5. Politica de Seguridad refiriada a la negativa al trabajo
6. Reglamento interno de Seguridad y Salud de Trabajo
CONSTRUCCION DE
LA CHECK DAMS
1. Contar con zonas de contencion para los materiales peligroros (bandejas de
geomentrana)
2. Uso de materiales peligrosos bajo la supervision del supervisor de turno y/o Control de ingenieria 1. No contar con la hoja de datos MSDS de los materiales
People and Uso de materiales 1. Desconocimiento del uso de los materiales Discapacidad
<1yr B 4 Medium Control lider de grupo Control adminstrativo peligrosos Effective A 2 Low Sin accion
Organization peligrosos peligrosos Permanente o Muerte.
3. Uso de hoja de datos de seguridad MSDS del material peligros EPP 2. Desconocimiento del uso de los materiales peligrosos
4. Plan de Preparacion y Respuesta a Emergencia
5. Uso de EPP adecuado (respiradores si es necesario)

1.- NO haber estado antento al mensaje del

ratio de la voladura.
People and Quedarse dentro del Discapacidad 1.- Comunicación efectiva entre el Supervisor de turno y/o lider de grupo y el 1.- La falta de comunicación efeciiente en el mensaje del área de Comunicación efeciente en el
2.- No haber informado sobre el area <1yr B 6 Very High Control Control administrativo Effective A 4 Medium
Organization área de voladura Permanente o Muerte. Supervisot de MBM para el mensjae del a´rea afectada por la voldaura. voladura entre el Sup. De truno y el grupo de trabajo. claro de la voladura.
afectada en voldura.

1.- Contar con radio de comunicación. Verificar el buen estado de las

1.- No contar con radio de Comunicación. 1.- Personal no cuenta con radio de comunicación para alertar
People and Afecto por las Discapacidad 2.- Refugiarse en la COMBI Y/O CAMIONETA con las lunas cerradas. Radios de comunicación.
2.- No contar con refugio seguro. <1yr B 6 Very High Control Control administrativo sobre las tormentas electricas. Effective A 4 Medium
Organization Tormentas Eléctricas Permanente o Muerte. 3.- Buscar un refugio mas cercano. Capacitación en Alertas de
3.- No conocer las alertas en mina. 2.- Refugirase con las lunas de la camioneta abiertas.
4.- Conocer las alertas en Mina. tormentas electricas en Mina.

Lesión con
1.-Ruido del transito de los vehiculos livianos
People and Presencia de ruido. tratamiento médico, 1. Capacitación en uso de EPP. Fomentar la política de fatiga y
y pesados <1yr B 5 High Control EPP 1. No utilizar las orejeras / tapones de oido asignado Ineffective A 4 Medium
Organization Fatiga Auditiva. trabajo restringido o 2. Asignación y uso olbigatorio de EPP auditivos (oerejeras - tapones de oido) somnolencia
tiempo perdido.
 Página 4

IDENTIFICAR . EVALUAR RESPONDER EVALUAR MONITOREAR

Periodo De Tiempo Calificación de Riesgo Inherente (Sin Calificación de Riesgo Residual (con
Objectivos, Actividades y Eventos Peligro Riesgo Impacto Respuesta Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas
(horizonte) Controles) los controles actuales)

Objectivos Actividad (acciones Evento Desencade- nantes Impactos Cuando el impacto Respuesta Controles actuales Controlar los Riesgos) Efectividad de Acciones recomendadas

Nivel(Alto , Medio,

Nivel(Alto , Medio,
Estratégicos para alcanzar el (ocurrencia positiva o (actos o reacciones que inician o precipitaan (la severidad de las afectará Aceptar (Listar los controles o estrategias existentes para mitigar los riesgos); (el riesgo que los controles individuales fallen basado en una los Controles
2018 (seleccione objectivo) negativa que afecta el el evento) consecuen- cias realisticamen- te a Controlar Controles Críticos en negrita variedad de factores) Efectivo (Mejorar o monitorear los

Probabilidad
uno de la lista) logro del bjectivo) medidas relativas al Barrick(<1año; 1 to Evitar No efectivo controles existentes /
Jerarquía de controles

Likelihood
objetivo) 3años; >3años) Transferir Ineficiente implementar nuevos

Impacto

Impacto
controles /afrontar los riesgos

Bajo)

Bajo)
de los controles)

1. Capacitación sobre: Radiación solar - Radiación UV.

2. Uso olbigatorio de lentes de seguridad protectores, con filtro UV.
Quemaduras en la piel, 1.-Exposición a radiación solar durante el
Lesión con 3. Uso de bloqueador solar cada dos horas. 1. Verifiacion del uso del
People and hiperpigmentación, turno diurno. Control Administrativo 1. No uitilizar adecuadamente el EPP asignado
Discapacidad <1yr B 4 Medium Control 4. contar con bebidas hidratantes en el lugar de trabajo Ineffective A 2 Low bloqueador
Organization enrojecimiento de la 2.-No utilizar bloqueador. EPP 2. No colocarse el bloqueador solar cada dos horas
Permanente 4. Se realiza monitoreo anual Salud Ocupacional.
piel, cataratas, cancer 3. Exposición Radiación Ultravioleta.
5. Evitar exponerse con piel descubierta, mediante el uso de EPP (No uso de
manga corta)

1. Capacitación sobre: Ergonomía. - Implementar pausas activas,

Lesión con
1. Tomar posiciones repetitivas y forzadas al rotacion de personal, no mover
People and Desordenes músculo tratamiento médico,
conducir por desconocimiento. <1yr B 4 Medium Control 2. Realizar pausas activas Control administrativo 1. Realizar posiciones forzadas y repetitivos Ineffective A 2 Low cargas mayor a 25 Kg, trabajo
Organization esquelético trabajo restringido o
2. Posturas Inadecuadas. 2. Evaluar y controlar los riesgos disergonomicos 3. Rotación de organizado entre los
tiempo perdido
personal para movimientos repetitivos trabajadores

1. Se debe solicitar al supervisor / lider de la acitividad el ´punto de acopio

temporal para los residuos solidos
Control Administrativo, 1. No seguir correctamente con el procedimiento - Sensibilizar en manejo de
People and Mala segregación de 1. puntos de acopio de residuos solidos Contaminación al 2. disponer los Residuos solidos en los contenedores correctos
<1yr B 4 Medium Control control de ingenieria 2. No contar con supervisor o lider durante la activvidad Effective A 2 Low residuos solidos; segregar los
Organization residuos. inadecuados suelo, agua. 2. Capacitaciones:
residuos correctamente
- Manejo de Residuos Sólidos.

Look up tables

Eliminacion
Sustitución
Ingenieria
Administrativos
Elementos de
protección personal

Almost certain
E Low Medium High High Very High Very High Very High
> 95%
Likelihood level

Likely
D Low Medium Medium High High Very High Very High
65 - 95%
Possible
C Low Low Medium High High Very High Very High
> 35 - < 65%
Unlikely
B Low Low Medium Medium High Very High Very High
5 - 35%
Very rare
A Low Low Medium Medium High High Very High
< 5%
1 2 3 4 5 6 7
>$5k >$50k, >$500k >$5m, >$50m
Operating CF <$5k >$250m
<$50k <$500k <$5m <$50m <$250m
>$25k, >$250k >$2.5m >$25m >$250m
NPV <$25k >$1b
<250k <$2.5m <$25m <$250m <$1b

E E
D D
C C
B E
A D

1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6 6
7 7

E1 E 1 Low
D1 D 1 Low
C1 C 1 Low
B1 B 1 Low
A1 A 1 Low
C2 C 2 Low
B2 B 2 Low Low
A2 A 2 Low Medium
E2 E 2 Medium High
D2 D 2 Medium Very High
D3 D 3 Medium
C3 C 3 Medium
B3 B 3 Medium
A3 A 3 Medium
B4 B 4 Medium
A4 A 4 Medium
E3 E 3 High
E4 E 4 High
D4 D 4 High
C4 C 4 High
D5 D 5 High
C5 C 5 High
B5 B 5 High
A5 A 5 High
A6 A 6 High
E5 E 5 Very High
E6 E 6 Very High
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IDENTIFICAR . EVALUAR RESPONDER EVALUAR MONITOREAR

Periodo De Tiempo Calificación de Riesgo Inherente (Sin Calificación de Riesgo Residual (con
Objectivos, Actividades y Eventos Peligro Riesgo Impacto Respuesta Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas
(horizonte) Controles) los controles actuales)

Objectivos Actividad (acciones Evento Desencade- nantes Impactos Cuando el impacto Respuesta Controles actuales Controlar los Riesgos) Efectividad de Acciones recomendadas

Nivel(Alto , Medio,

Nivel(Alto , Medio,
Estratégicos para alcanzar el (ocurrencia positiva o (actos o reacciones que inician o precipitaan (la severidad de las afectará Aceptar (Listar los controles o estrategias existentes para mitigar los riesgos); (el riesgo que los controles individuales fallen basado en una los Controles
2018 (seleccione objectivo) negativa que afecta el el evento) consecuen- cias realisticamen- te a Controlar Controles Críticos en negrita variedad de factores) Efectivo (Mejorar o monitorear los

Probabilidad
uno de la lista) logro del bjectivo) medidas relativas al Barrick(<1año; 1 to Evitar No efectivo controles existentes /
Jerarquía de controles

Likelihood
objetivo) 3años; >3años) Transferir Ineficiente implementar nuevos

Impacto

Impacto
controles /afrontar los riesgos

Bajo)

Bajo)
de los controles)

D6 D 6 Very High
C6 C 6 Very High
B6 B 6 Very High
E7 E 7 Very High
D7 D 7 Very High
C7 C 7 Very High
B7 B 7 Very High
A7 A 7 Very High

Eliminacion
Sustitución
Ingenieria
Administrativos
Elementos de
protección personal
 Califica-ción de Riesgo Residual

(A, M,
Nivel
Actividad Evento

B)
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
#REF! #REF! #REF!
 ACCIONES ESPECIFICAS

Acciones Recomendadas
ACCIONES ACORDADAS
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
ESPECIFICAS
PERSONAL
RESPONSABLE /
DUEÑO FECHA LÍMITE
Relación entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Controles

Actividad
I
M
P
A
C
T
O
Desenca-
Evento
denante
MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS
Las Subcategorías se elaborarán conjuntamente con las funciones pertinentes.
DO NOT MAKE ANY CHANGES TO THIS SHEET
VDC D A1 L 18
COC C A2 M 11
HBC B A3 H 6
CEC B A4 H 3
EXC A A5 H 1
VDF D B1 L 20
COF C B2 M 14
HBF C B3 M 10
CEF B B4 H 4
EXF B B5 H 2
VDO E C1 L 22
COO D C2 L 19
HBO D C3 M 12
CEO C C4 H 7
EXO C C5 H 5
VDU E D1 L 24
COU E D2 L 21
HBU D D3 M 15
CEU D D4 M 13
EXU D D5 H 8
VDR E E1 L 25
COR E E2 L 23
HBR E E3 M 17
CER E E4 M 16
EXR D E5 H 9
Controls
Elimination
Substitution
Engineering
Separation
Administrative
PPE
Emergency Response