Segunda etapa • Año 10 Martes 24 de noviembre de 2015

Nº

577

SEGURIDAD MUNDIAL
frente al nuevo enemigo de la humanidad
Págs. 2-3 KAI AMBOS

Págs. 4-5 Págs. 6-7 Pág. 8

Nuevas tendencias en derecho concursal Jueces, imparcialidad y política. Reflexiones La tutela jurisdiccional efectiva y el Decreto
o derecho de las crisis: una mirada crítica. sobre la labor independiente e influenciable en la Supremo Nº 251-2015-EF en la implementación
Esteban Carbonell O’Brien magistratura. Iván Sequeiros Vargas. de la NLPT. Miguel Alan Puente Harada.
2 suplemento de
análisis legal Martes 24 de noviembre de 2015 PENAL INTERNACIONAL

TRAS RECIENTES ATENTADOS EN PARÍS

El nuevo
enemigo de la
humanidad
KAI
AMBOS
ES EVIDENTE QUE LA de civiles y fue planeado premeditadamente.
LUCHA MILITAR DEL Consejo El homicidio premeditado de más de 100
personas representa el hecho individual nece-
Abogado. Director del Centro
de Estudios de Derecho Penal y EI TIENE QUE SER de Seguridad sario. Con ello, la Corte Penal Internacional es
Procesal Penal Latinoamericano
(CEDPAL) de la GAU y juez del
COMPLEMENTADA competente materialmente (ratione materiae).
Aunque también reparos respecto No es necesario recurrir a los crímenes de
Tribunal Provincial de Gottingen (*) DESDE MUCHOS NI- una remisión a un mandato guerra. Esto hace la cuestión más simple, pues
VELES NO-MILITARES. por medio del de investigación es intensamente discutido si puede existir un
UNO DE ESTOS NIVE- Consejo de
Seguridad de la
demasiado inde-
terminado, pues
conflicto armado, en el sentido del derecho
de guerra, entre un actor transnacional no
LES ES UNA EFECTIVA ONU podría ser con los atenta- estatal y un Estado.

E
l presidente de los Estados Unidos, PERSECUCIÓN PENAL ahora legalmente dos de París se ¿Sería la CPI también competente formal-
Barack Obama, calificó los atenta- más fácil, pues tendría un punto mente? Lo es solo en cuanto a los hechos co-
dos en París como un “ataque a la JUSTA ACATANDO LAS no necesitaría de referencia metidos por el EI en Libia, pues esta situación
humanidad”. De esta manera, toca REGLAS DEL DEBIDO referirse más de más concreto. ha sido remitida por el Consejo de Seguridad
el núcleo de los llamados crímenes
de lesa humanidad (CLH). Un delito que se di-
PROCESO, QUE, SIN manera general
al EI –un actor
Con esto estaría
la Corte delimi-
de la ONU en 2011. Esto lo ha confirmado
en varias ocasiones la fiscal de la CPI Fatou
rige no solo contra personas individualmente, EMBARGO, SOLO PUE- transnacional–, tada mucho más Bensouda, por última vez en octubre en su
sino también contra la humanidad como un DE SER EXITOSA SI SE sino de manera exactamente que informe al Consejo de Seguridad.
todo en razón de su dimensión cuantitativa directa a los aten- en las anterio- Por lo demás, el 8 de abril de 2015 ha re-
y cualitativa y del menosprecio absoluto de
LLEVA A CABO DE MA- tados de París. res remisiones chazado la apertura de un examen preliminar
valores fundamentales. Se ha desistido del NERA SUPRANACIO- Esto satisfaría del Consejo de contra el EI a falta de un fundamento sufi-
vínculo estatal, a más tardar en 1998, con la NAL Y COORDINADA las exigencias Seguridad en los ciente de competencia. El mismo Consejo de
definición de los CLH en el Estatuto de Roma desarrolladas por asuntos Darfur Seguridad no se pudo poner de acuerdo unos
de la Corte Penal Internacional (ECPI). Desde ENTRE ESTADOS. la jurisprudencia (Sudán) y Libia. días antes, el 27 de marzo, sobre la remisión
entonces, los actores no estatales también acerca de la remi- En ambos casos de la “situación del EI” a la CPI. Los atenta-
pueden ser autores de CLH. priva a sus víctimas no solo del derecho de sión de situacio- –investigaciones dos de París transforman la situación fáctica
Con eso, la fundamentación tradicional existencia, sino que se coloca incluso sobre nes que deben de oficio o remi- y jurídica y la fiscal de la CPI y el Consejo
vinculada al Estado –el castigo de los repre- nosotros, los ‘no creyentes’, por mandato su- ser restringidas sión del Consejo deberían reaccionar frente a estas nuevas
sentantes del Estado pervertido moralmen- puestamente divino; este criminal actúa así por medio de de Seguridad– circunstancias.
te, que aplica sin escrúpulos el poder estatal como lo han hecho los cruzados, a los que criterios territo- podrían dirigirse
contra sus propios ciudadanos– puede ser pretende combatir. riales, temporales las investigacio- Fundamento competencial
aplicada también a actores no estatales. Cuan- El criminal de lesa humanidad es hostis y, posiblemente, nes de la oficina La fiscal de la CPI observó antes como úni-
do estos, como el llamado Estado Islámico humani generis, enemigo de la humanidad. personales. del fiscal contra co fundamento de competencia el llamado
(EI), envían autores de atentados suicidas en Los piratas fueron designados de esta mane- También se la estructura de principio de personalidad activa en tanto
una sala de conciertos para ejecutar civiles ra, incluso cuando no existían los CLH. Los considerarían los mando del EI. algunos miembros del EI son nacionales de
inocentes se evidencia la perversión moral terroristas del EI son aún más perversos que Estados Partes del ECPI, entre otros, Francia y
típica de CLH. los piratas y sus hechos desarrollan todas las Alemania, y esto fundamenta la competencia
El hecho de que los autores en el mismo características de los CLH. Antes de París se técnico del llamado hecho global del tipo de la Corte. El problema de tal fundamenta-
momento del ataque invoquen a Dios, hace pudieron tener reparos, pero después de París penal internacional, un ataque sistemático y ción de competencia vinculada a personas
la cuestión aún más perversa. El criminal de todas las dudas se las ha llevado el viento. generalizado contra la población civil, ya que es que las respectivas investigaciones no se
lesa humanidad motivado religiosamente Los atentados representan, en el lenguaje el ataque se ha dirigido contra una multitud pueden dirigir contra nacionales de Estados

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PENAL INTERNACIONAL Martes 24 de noviembre de 2015
suplemento de
análisis legal 3

no Partes del Estatuto. La dirigencia del EI,

que proviene en su mayoría de Siria e Irak,
no se vería afectada.
El segundo punto de partida de una posible
competencia de la CPI, el principio de terri-
torialidad, a su vez requiere que exista una
determinada conexión territorial con el Estado
del lugar de los hechos (en este caso, Francia).
Qué tan fuerte debe darse este vínculo es, sin
embargo, controvertido. Una postura estric-
ta confirmaría esto solo si dichos crímenes
son cometidos en un Estado parte por medio
del mismo o de un actor no estatal residente
allí. El caso de un actor que se mueve a nivel
transnacional y en red como el EI no se ajusta
exactamente a estos requisitos, pues el mismo
no tiene ningún dominio territorial estable o,
en todo caso, solamente en el territorio de un
Estado que no es parte del ECPI (Irak, Libia,
Siria, Turquía). Desde otro punto de vista, sin
embargo, debería ser suficiente que los hechos
hayan sucedido en un Estado parte, es decir,
que por lo menos allí se haya producido el
resultado (por ejemplo, la muerte de personas
civiles). Este punto de vista es de aprobar, pues
se basa en la doctrina de los efectos reconocida
en el derecho internacional.
Con los atentados en París, en todo caso,
debería estar satisfecha la exigencia de una su-
ficiente conexión territorial a un Estado parte
del ECPI, en razón de la magnitud del ataque y
la combinación de actos y resultados en terri-
torio francés. De esta forma, la fiscal de la CPI
posee un fundamento suficientemente sólido de
competencia para iniciar de oficio investigacio-
nes contra el EI. Aparte de esto, Francia como
Estado parte afectado puede asimismo remitir
la situación Atentados de París a la Corte.
Semejante tratamiento concreto de la CPI
con el EI, proporcionado por los atentados de
París, es también adecuado desde el punto
de vista político criminal. Es evidente que la
lucha militar del EI tiene que ser complemen-
tada desde muchos niveles no-militares. Uno
de estos niveles es una efectiva persecución
penal justa acatando las reglas del debido pro-
ceso, que, sin embargo, solo puede ser exitosa
si se lleva a cabo de manera supranacional y
coordinada entre Estados. El eje y punto cru-
cial de tal persecución penal concertada solo
puede ser la CPI. Esto exige, obviamente, el
respectivo respaldo no solo de Estados partes,
sino, ante todo, de importantes Estados no
partes como Estados Unidos, Rusia y China. Se
trata, en esencia, de una coordinada operación
de persecución penal internacional, que va
más allá de lo que nosotros hemos conocido
hasta ahora en procesos ante la CPI –coopera-
ción fundamentalmente solo con los Estados
partes afectados– y que exige por este motivo
una respectiva voluntad de persecución y
cooperación de una verdadera comunidad
internacional. Los Estados deberían ocuparse
de esto en la Asamblea de Estados Partes que
tiene lugar actualmente en La Haya.

[*] El autor agradece a John Zuluaga, LL.M.

y Doctorando de la GAU por la traducción del
alemán y comentarios.
4-5 suplemento de
análisis legal Martes 24 de noviembre de 2015

REFLEXIONES SOBRE LAS NUEVAS TENDENCIAS - PARTE I

El Derecho concursal
ESTEBAN
CARBONELL
O’BRIEN
Doctor en Derecho. Presidente
del Instituto Iberoamericano de
Derecho Concursal-Capítulo Perú.
Línea de tiempo
I. “La casi excluyente regu-
lación de procedimientos
conservativos y el descarte
por su probada ineficacia
del sistema liquidativo;
II. Un nuevo bien jurídico
tutelado: la empresa cuyo
en todos los ordenamientos,
dirigida a una facilitación
de la reorganización en
el ámbito privado, pero
en todos los casos, salvo
excepciones, condiciona-
da a la judicialización en
orden a la producción de
mientos que asumen natu-
raleza de cesión forzosa de
la empresa insolvente;
X. El Poder Judicial de cra-
mdown o potestad de impo-
ner un acuerdo como vía
subsidiaria del fracaso del

L
a evolución del ser humano en la salvataje aparece con efectos concursales (rectius: procedimiento preventivo,
sociedad ha sido una constante para consideración prioritaria vinculantes erga omnia ya fuere por incumplimien-
el desarrollo de sí mismo; en cada respecto del interés de los creditorum); to de obligaciones legales
época se generan cambios; esto ha acreedores; impuestas al deudor o ya
conllevado a que distintos aspectos VII. La marcada dilución fuere por la imposibilidad
se transformen tanto para el bienestar y males- III. Un nuevo presupues- del principio de la par con- de obtener la homologación
tar propio de las personas. Por ello, para cada to material: la crisis que ditio omnia creditorum pro- de un acuerdo;
problema se ha intentado y se han encontrado abarca desde las meras ducida por la categorización
nuevas soluciones; sin embargo, para el perfec- dificultades hasta la de acreedores concebida XI. La aparición del trata-
cionamiento de un desarrollo estable se necesita inminencia de insolvencia como potestad del deudor o miento diferenciado de una
una constante en la búsqueda científica. Los constituida en instrumento bien tasada legalmente; nueva categoría: el acreedor
ejemplos más claros se dan a comienzos de la útil en orden al acogimiento involuntario;
humanidad, cuando el hombre descubrió el al remedio judicial antes VIII. La consideración
fuego y, a la vez, descubrió cómo controlarlo; de que la insolvencia se de la regla the best interest XII. El reconocimiento del
un ejemplo más centrado en el Derecho es que encuentre instalada; of creditors, concebida privilegio a favor del finan-
todo ser humano tiene derecho a la vida y, por como hipótesis de mínima cista de última instancia al
lo tanto, si se atenta con ello puede ser san- IV. Un presupuesto sub- para la homologación de deudor en crisis;
cionado. Con este preámbulo, en el Derecho, jetivo sectorizado, lo que un acuerdo, significada
uno de los más grandes avances dados está en significa la evanescencia del por la condición de que el XIII. Los incentivos para
el tema Concursal; esta rama se dedica a dar principio de universalidad; acreedor no reciba un valor determinar comportamien-
una mejor sistematización para evitar que los inferior como resultado del tos en la crisis dirigidos
acreedores puedan verse perjudicados por un V. La tendencia a la desju- mismo que el que hubiera ya a los administradores
deudor insolvente que no puede cumplir con dicialización del procedi- de recibir en hipótesis de en orden a la presentación
el crédito comprometido; esta materia ha ido miento con la supresión quiebra y otra hipótesis oportuna, ya a los acreedo-
evolucionando y cambiando debido a distintos del poder del juez y la alternativa liquidativa. res para requerir la forma-
aspectos. asignación del rol dirimente ción del concurso.(8)”
En la búsqueda de la estabilidad social en a los acreedores a través IX. La intervención del
una desaceleración económica mundial, se de comité o comités de tercero concebida como Todos los puntos tomados
debe hallar maneras de resolver los conflictos acreedores con una pareja última ratio dirigida a por Dasso tienen su razón
que se generan en una crisis empresarial; así, pérdida de gravitación de la concretar el tratamiento se- de ser de acuerdo con un
se puede decir que el Derecho ha elaborado una asamblea; parado de la empresa viable tiempo establecido, y esa
herramienta que cada día va progresando de respecto de su propietario, enumeración concuerda
acuerdo con las necesidades y ajustándose a la VI. La admisión de los pro- empresario ineficaz o infor- con lo que históricamente
sociedad cambiante. Por tanto, podemos indicar cedimientos extrajudiciales tunado, a través de distintas en la economía mundial ha
que existen distintas perspectivas en el derecho con distintas modalidades modalidades de procedi- sucedido.
concursal, las que se han estado gestando en el
transcurso de los años, pues ha de recordarse
que cada caso “empresa” o “persona física” económica que viene atravesando el mundo a más formidable operación de imagen de todos En ese sentido, y tal vez una de las situaciones
tiene sus propias características; por ende, se lo largo de los años. Como señala Ariel Dasso los tiempos”(1). En ese orden de ideas, se puede más cercanas y con mayor trascendencia de
debe entender que el Derecho en materia con- en su obra Derecho concursal comparado, el inferir que los mercaderes fueron los primeros un desarrollo amplio en este tema se da en los
cursal va en camino a nuevas orientaciones y sistema concursal o el derecho concursal como en desarrollar este sistema; suponemos que se años 30, la cual nos dio una visión mucho más
perspectivas. tal nace en Italia: “Corresponde recordar que el debe a la misma necesidad de orden económico profunda y una referencia acerca de la libertad
mismo derecho oncursal nace en el medioevo a y también se puede concluir que esa época era de empresa, pues no existía una regulación para
Exposiciones instancias de los propios mercaderes de la Italia oscura en el aspecto económico y por tal razón proveer los posibles problemas de una insol-
La razón de que exista una constante búsque- del norte preocupados por mostrar más allá de apareció el derecho concursal para atenuar los vencia. Ahora bien, la crisis más reciente es la
da de las nuevas orientaciones del Derecho sus propias fronteras reglas de autodepuración, problemas que surgieron con el vaivén de los llamada “Burbuja Inmobiliaria”; en esta última
Concursal se debe a las situaciones de crisis y citando a Fabbrini señala que constituye la periodos cíclicos. crisis se observa que a pesar de que existió una

regulación para la insolvencia, se retrocede y
se vuelve a caer en la desregulación de otros
aspectos, que confluyen en conjunto para un
desequilibrio, pero a la vez beneficioso, para
el derecho concursal, en tanto se fortalecen
las instituciones de este y se avance a nuevas
visiones en el horizonte.
Por un lado, se puede decir que, según el
mecanismo de solución, las tendencias con-
cursales se dividen en dos: las preventivas y las
conservativas. Esto se orienta, como lo señala
Miguel Ángel Raspall en su reciente obra Dere-
cho concursal de la empresa, desde una visión de
quiebra; se tratará siempre de una solución ante
crisis o de insolvencia en un fuero jurisdiccional,
y desde una visión preventiva, siempre se busca-
rán soluciones ante una inminente insolvencia
y en un fuero más entre particulares, por ello
las nuevas innovaciones son: “Respecto del con-
curso de las empresas, hemos visto que primero
entró en crisis la ‘quiebra’ como procedimiento
de solución de la insolvencia empresarial por
el innegable daño material, económico y social
que produce, razón por la cual la búsqueda se
desplazó hacia los procesos de prevención de
la quiebra, y con ello, los que hemos conocido
como concursos ‘preventivos-conservativos’
(Argentina mantiene este modelo). En tiempos
actuales, la evolución nos está situando ante
los ‘concursos reorganizativos’, que buscan
generar alternativas para la rehabilitación de la
empresa viable, con un arsenal de herramientas
diversas a las implementadas en los ‘concursos
conservativos’. Todos estos institutos se desa-
rrollan en el ámbito jurisdiccional, o sea, son
procesos formales, que pueden ser de filosofía
más o menos publicista o privatista(2)”.
Situación de insolvencia
De ello se puede decir que en un primer plano de
la historia se encuentran las quiebras, el cual es
un proceso en el que los acreedores y los deudores
se encuentran en una situación de insolvencia,
es decir, la empresa tiene pocas posibilidades de
lograr una recuperación, y si las tiene es viable
en el mercado; por el contrario, los procesos
preventivos (en criterio propio es mejor llamarlos
mecanismos preventivos) se realizan antes de
que la situación de insolvencia se agudice y se
encuentra en un plano más privatista. Asimismo,
dependiendo de la situación económica en la
que se encuentra la sociedad y la regulación en
el momento en que se aplica una de ellas, pues
existe un círculo evolutivo que se va generando
a través del desarrollo mismo de las sociedades
y las economías.
Y agrega Raspall: “El proceso evolutivo sigue
su curso y ahora, las crisis globales o sistémicas
han puesto en duda la capacidad y eficiencia de
la jurisdicción como medio idóneo para la solu-
ción de la insolvencia cuando una multiplicidad
de empresas son arrastradas en forma conjunta
y simultánea al territorio de las dificultades
económico-financieras y deben recurrir a una
solución concursal. Esta ‘ineficiencia’ que han
mostrado los acuerdos jurisdiccionales está
siendo ‘capitalizada’ por los acuerdos privados
extrajudiciales (preconcursales).
Con la recepción legislativa de estos acuerdos
se vuelve a incursionar en los modos privados de
autocomposición, que es una forma de privatizar
la solución de las crisis empresariales. Se trata
de un regreso al privatismo-voluntarismo, pero
con acuerdos que se gestionan y alcanzan fuera
del marco jurisdiccional (workout).(3)”
De este texto, se puede decir que las nuevas
tendencias en el ámbito concursal son las reorga-
nizaciones de las empresas, y estas se deben hacer
de acuerdo y conforme se van desarrollando las
alternativas, que el mercado va haciendo mutar,
LA LEY DE
CONCURSOS NO
SANEA LA ECONOMÍA.
LAS CORRECTAS
Y SALUDABLES
POLÍTICAS
ECONÓMICAS
DEBEN HACERLO.
ELLA NO CREA
EMPLEO, NI GENERA
EMPRESAS NUEVAS.
UNA ADECUADA
POLÍTICA DE EMPLEO
COORDINADA CON LA
ECONOMÍA LO HACE.
esto en tanto la economía lo permita y no satu-
rando la misma. En otras palabras, lo que Raspall
señala es que hoy en día se ha dejado de asistir al
ámbito jurisdiccional, que es algo común y clásico
en el derecho concursal; a cambio se trasladó
este problema coyuntural a esferas privadas, en
donde se busca que el agente económico insolvente
permanezca en el mercado y que las negociaciones
se hagan con un compromiso a una prevención
de la insolvencia.
El punto de crítica desde una perspectiva
mucho más conservadora a este nuevo sistema
de insolvencia es que cae mucho en el privatismo
y en algunos casos en todo agente económico
existen aspectos sociales, en el cual algunos
acreedores tienen mayor capacidad de negocia-
ción, mientras que otros no, por ello podemos
enfatizar que es más difícil que una empresa no
extinga su crédito frente un empresa grande,
siendo más fácil que una empresa extinga su
crédito con una pequeña empresa.
Por ello Dasso señala lo siguiente en co-
munidad con la idea y en cuanto a esta nueva
tendencia de prevención de insolvencia:
“Solo en caso de imposibilidad de mantener
esta empresa en marcha habrá que ir por vía
de la liquidación, y aún en este caso, siempre
con el criterio de mantener unidas las unidades
productivas, dentro de lo posible. Pero, la ley de
concursos no sanea la economía. Las correctas y
saludables políticas económicas deben hacerlo.
Ella no crea empleo ni genera empresas nuevas.
Una adecuada política de empleo coordinada con
la economía lo hace. Por ello es crucial compren-
der que el concurso tiene aptitudes limitadas, que
es un subsistema dentro de un sistema mayor, y
que el abuso del mismo repercutirá inexorable-
mente en el resto del sistema económico, y, por
esa vía, se corre el riesgo cierto de esterilizar el
esfuerzo iniciado.(4)”
Buena política
Como bien se anticipaba, el mencionado autor,
debe existir una buena política en el manejo de
esta nueva tendencia privatista, ya que pueden
suceder alteraciones ineficientes en el interior
del mercado y se puede desnaturalizar el sistema
concursal si es que laS políticas y prácticas que
CONCURSAL
el Estado tiene que proveer no se aplican con
una visión neutral.
Eje principal
Los fundamentos de esta nueva orientación
están en el Derecho alemán y francés. En Ale-
mania, el sistema concursal tiene un único
procedimiento, pero una telesis es bivalente,
en el derecho concursal se privilegia la satisfac-
ción de los acreedores como eje principal pero
otorgando a los interesados la recuperación de la
empresa a través del convenio de continuación
específico (5). En Francia, el derecho concursal
se orienta a la tendencia de un concurso de la
crisis global en donde no se excluya a ningún
agente económico. Desde otra visión, el Derecho
francés ha desplazado el objetivo que anterior-
mente tenía, el cual estaba orientado al pago
de los acreedores; en la actualidad se visiona a
salvaguardar la empresa, mantener la actividad
y el empleo; se observa que esta perspectiva
cambia en Francia(6); así, se compone sobre
cuatro ejes básicos: a) el reforzamiento de los
medios de prevención; b) la simplificación y la
razonalización del procedimiento; c) el refor-
zamiento de los acreedores; d) la moralización
de los planes de recuperación de la empresa(7).
Este desarrollo de las empresas se va a conjugar
con aspectos que más adelante se desarrollarán.
Por otro lado, y para poder entender esto,
Dasso señala que las nuevas tendencias en con-
cursal han seguido una suerte de procesos y de
innovaciones, pues las tendencias se desarrollan
en cuanto a la evolución en sí misma del sistema
concursal, es decir que en cada crisis que pudiera
existir se abrirá un nuevo camino o una nueva
orientación para el derecho concursal; así, plantea
una suerte de línea de tiempo, la manera como
han evolucionado los conceptos fundamentos de
esta materia (Ver recuadro) Z
[1] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concursal en la crisis
global. En Revista Jurídica UCES. http://dspace.uces.edu.
ar:8180/xmlui/bitstream/handle/123456789/1416/Dere-
cho_concursal_Dasso.pdf?sequence=1 ( consultado el 12
de octubre del 2015). [2] RASPALL, Miguel Ángel (2014)
LAS CRISIS EMPRESARIALES Y LOS ACUERDOS PRI-
VADOS PRECONCURSALES. AFIANZAMIENTO DEL
INSTITUTO. S/L. En Estudios de Derecho Empresario.
consultado el 06 de octubre del 2015 http://revistas.unc.
edu.ar/index.php/esdeem/article/view/8811/9654.
[3] RASPALL, Miguel Ángel (2014) LAS CRISIS EMPRE-
SARIALES Y LOS ACUERDOS PRIVADOS PRECON-
CURSALES. AFIANZAMIENTO DEL INSTITUTO. S/L.
En Estudios de Derecho Empresario. consultado el 06
de octubre del 2015 http://revistas.unc.edu.ar/index.php/
esdeem/article/view/8811/9654. [4] DASSO, Ariel (2005)
LA QUIEBRA TRANSNACIONAL. Santiago de Cali. En
Criterio Jurídico. Consultado el 06 de octubre del 2015
http://portalesn2.puj.edu.co/javevirtualoj/index.php/crite-
riojuridico/article/view/244/990. [5] Dasso , Ariel (2009)
Derecho concursal comparado . Tomo II. Editorial Legis
argentina S.A. Buenos Aires-Argentina. Págs.9-10
[6] Dasso , Ariel (2009) Derecho concursal comparado.
Tomo II. Editorial Legis argentina S.A. Buenos Aires-
Argentina. Págs.805-809. [7] Rossi, Guido (SF) Perú y
España : Dos realidades , dos mundos distintos , unidos
por un derecho común. Pags. 9-10. http://www.galeon.
com/josicu/OTROS/9t.pdf (consultado 28 de octubre
del 2015). [8] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concur-
sal en la crisis global. En Revista Jurídica UCES. Pág.
154-155 http://dspace.uces.edu.ar:8180/xmlui/bitstream/
handle/123456789/1416/Derecho_concursal_Dasso.
pdf?sequence=1 (consultado el 12 de octubre del 2015).
6 suplemento de
análisis legal
REFLEXIONES SOBRE LA INDEPENDENCIA Y LA ACTUACIÓN INFLUENCIABLE
Jueces,
imparcialidad
y política
IVÁN
SEQUEIROS VARGAS
Magistrado.
Profesor
universitario.
Expresidente
de la Corte Superior de
Justicia de Lima.
S
e viene especulando que muchos jueces
tendrían filiación política e inclusive es-
tarían inscritos en algún grupo político,
condición que afectaría la función que
desempeñan y debería identificarse a
esos jueces con la finalidad de excluirlos de la
función judicial.
No es bueno para el Estado mezclar política
con derecho, aun cuando ambas actividades están
estrechamente vinculadas, siempre es necesario
tener claro en qué consisten los controles que
determinan el equilibrado funcionamiento del
Poder Estatal, por tanto, el control político y el
control jurídico deben desarrollar su tarea, sin
tergiversaciones ni interferencias.
La independencia del juez, tema recurrente,
requiere en principio que el juez asuma plena-
mente esa condición, no es una exigencia formal,
sí una convicción necesaria, no lo determina la
Ley, sino la moral humana, por tanto habrá jueces
no independientes por diversas razones y habrá
jueces independientes aun estando afiliados no
solo a una agrupación política sino a muchas otras
entidades de diverso orden; veamos el asunto con
sencillez y claridad.
El cuestionamiento se origina por una suspi-
cacia, que puede o no tener sustento, pues pensa-
mos que un juez que pertenece a una agrupación
política favorecerá con sus decisiones a los de
esa agrupación y viceversa, entonces no actúa
con independencia y esa condición no depende
de lo que dice la Constitución o la ley, sino de la
calidad del juez y su moral.
El juez con convicción, estando inscrito en
un partido político, cuando le toca resolver el
caso, no actuará bajo la presión de su pertenen-
Martes 24 de noviembre de 2015 JUDICATURA
cia política, prevalecerá su independencia, y el
juez sin convicción, aun sin estar inscrito en una
agrupación política, actuará sin independencia,
tal vez resolviendo a favor de aquel afiliado a
una agrupación política en la creencia de que
con esa decisión se verá favorecido o favorecerá
determinada forma de pensamiento político
que variará según la oportunidad y el caso se
presente.
Qué diferencia existe entre un juez que tiene
determinada convicción religiosa y una con-
vicción política, tiene dos elementos de presión
igualmente válidos, trascendentales, y tal vez el
primero más fuerte que el segundo, sin embargo
nada se dice de la pertenencia de un juez a un
culto religioso, porque igualmente bajo la sus-
picacia del juez con filiación política podemos
afirmar que cuando le toque resolver un caso
donde esté involucrado su culto religioso, favo-
recerá ese interés, porque lo que prima no es la
formalidad de la filiación o pertenencia a algún
grupo, sino la condición del juez convencido de
su independencia.
Estado y sociedad EL JUEZ SEGURO DE Evidentemente hay situaciones en las que el
Igualmente, existen muchas otras actividades en juez como cualquier persona puede ser influido
la sociedad que están divididos en grupos, sectas, SU INDEPENDENCIA por alguna especial circunstancia que afecta
filiaciones, clubes y toda clase de instituciones a ACTUARÁ SIEMPRE de manera trascendental su imparcialidad, por
las que muchos jueces pertenecen y no por eso
dudamos de su independencia, respecto de la
DE ESE MODO, AUN ejemplo, si se trata de un caso donde está in-
volucrada su hermana, su madre, lógicamente
institución a la que pertenecen y está bien que CUANDO ESTÉ VIN- tiene que inhibirse, pero en otras situaciones,
no lo hagamos, porque el juez es independiente CULADO CON MATRI- aun cuando se trate de su mejor amigo, tiene
al margen de las filiaciones que tenga a diversas que asumir el caso y resolver como corres-
entidades que conforman el Estado y la sociedad.
CULA Y CARNÉ A UN ponde, si efectivamente es su mejor amigo
Recuerdo que hay jueces que se inhiben de PARTIDO POLÍTICO, entenderá las razones del juez, a pesar de una
conocer un caso “por decoro” cuando está en el MIENTRAS EL JUEZ decisión adversa y no tenemos por qué pensar
conflicto judicial, el banco en el que tiene sus aho- que sí es favorable, la decisión lo hizo en aras
rros o la universidad en la que dicta clases, nada INFLUENCIABLE de la amistad, para eso tendrá que explicar
más indecoroso que renunciar a su capacidad de DECIDIRÁ, SIEMPRE claramente las razones de su decisión, tan con-
decidir un caso con absoluta independencia a
pesar de estar vinculado de alguna manera con
CON BASE EN PRESIO- sistente debe ser su argumentación que nadie
dude que efectivamente en derecho la decisión
una entidad, porque inhibirse por decoro es como NES DIVERSAS, AUN es correcta, pero prevalece la independencia
admitir no estar seguro de su independencia, CUANDO NO TENGA del juez.
duda de su capacidad, pone en tela de juicio su Los jueces, todos los días resolvemos casos,
moral que sustenta su independencia, por tanto FILIACIÓN POLÍTICA. con muchas influencias de las que venimos
su destino es no ser juez. premunidos por nuestra condición humana,
JUDICATURA Martes 24 de noviembre de 2015
suplemento de
análisis legal 7

Libre
pensamiento
Los jueces no según su libre
somos corderos pensamiento, con
que seguimos ejercicio pleno
consignas, de sus derechos,
mandatos o no reprimimos
proclamas de nuestro
líderes, como comportamiento
ocurre con a la voluntad
algunas personas de otros ni a las
afiliadas a algunas decisiones de
agrupaciones otros, sino que
políticas, somos nos conducimos
hombres libres, la libremente, dentro
profesión nos da de los necesarios y
esa gran fortaleza válidos principios
y es una de las que señala la
razones por las Constitución,
que abrazamos los criterios
la carrera del establecidos en las
derecho, porque leyes y los valores
no nos constriñe que rigen nuestra
la filiación, la conducta personal
orden, la presión, y funcional,
el mando, esos son los
la jerarquía, límites, a nuestra
ni ninguna independencia,
otra forma de que no se ve
vinculación que acomplejada
obliga a muchas frente a una
personas a no pertenencia
hacer las cosas política.

mente el tema para hacer afirmaciones sin

orígenes, infancia, padres, maestros, idiosincra-
sia, personalidad, creencias, en fin una serie de
atavismos que todos los seres humanos tenemos
y que influyen, positiva o negativamente en
todos nuestros actos, por tanto la pertenencia
política, religiosa, social, económica, deportiva,
etcétera, son adicionales influencias que tene-
mos que controlar, manejar y canalizar para
que no sean factores que decidan un conflicto,
sino una interpretación idónea de la ley y los
principios que rigen al derecho, la sociedad y
a los hombres, no es fácil, evidentemente, pero
ahí radica la capacidad del juez para ponderar
sus atavismos, sus miedos, sus costumbres,
sus defectos y debilidades y sobreponer su
condición de juez independiente, concepto
que jamás es puro ni perfecto.
Todos los jueces, como seres humanos que
somos, tenemos plena capacidad de asumir
ideologías políticas libremente, es más, la pro-
fesión de derecho, por su naturaleza, tiene un
fuerte componente ideológico, entonces afirmar
trivialmente que se debe evaluar la filiación
política de los jueces constituye no solo una
aberración, sino un despropósito que por su
ineficacia e inconsistencia no debe afectar la
independencia del juez.
Pensamiento político
En muchos lugares del mundo, y en el Perú,
muchos jueces han sido parlamentarios antes
o después de ser jueces y abiertamente ex-
presaban su filiación ideológica en términos
políticos, no por eso han sido malos jueces,
revisemos un poco la historia de la república
y veremos cómo senadores, diputados, luego
terminan siendo jueces de las diferentes cortes,
sin que ello sea obstáculo para calificarlos como
buenos jueces, porque supieron diferenciar su
actividad de juez independiente de sus libres
maneras de pensamiento político, entonces
resulta absurdo que ahora se venga a reclamar
que los jueces sean una suerte de minusválidos,
sin pensamiento ideológico o peor aun que
escondan esos pensamientos pues de no ser
así no deberían ser jueces.
Habrá sin duda, casos en los que el juez
resuelva casos, atendiendo a su filiación po-
lítica, será como muchos, por otras razones
juez no independiente, entonces el problema
de la independencia de los jueces no pasa por
evaluar si pertenecen a alguna agrupación
política o no, sino en revisar y comprobar su
capacidad y moral para decidir a pesar de sus
filiaciones y pertenencias a diversos grupos
de la sociedad.
La mejor forma de comprobar si un juez
actúa influenciado por su filiación política
o no es precisamente sabiendo a qué grupo
pertenece y es más peligroso aquel juez que
parece impoluto, “apolítico”, dicen, pero cada
vez que decide cuando tiene ocasión lo hace
influenciado por aquel pensamiento político
que íntimamente esconde, a este no lo podemos
controlar, al primero sí, entonces no podemos
actuar sin reflexionar ni evaluar razonable-
fundamento y cuestionar comportamientos
de manera ligera, sin entender cabalmente
el problema.
Para matizar el asunto, yo soy hincha del
más popular de los equipos de fútbol del Perú,
del único, no por eso cuando se presente el caso
y tuve alguna ocasión, voy a resolver a favor
de los que formamos ese grupo o en contra
de los que no pertenecen a esa hinchada, esa
pertenencia se termina en las canchas de fútbol
o en las disputas amigables, pero nunca debe
trascender la función del juez independiente,
lo mismo ocurre con la pertenencia política, en
otra dimensión por cierto, siendo fundamental
que se mantenga esa ecuanimidad.
Finalmente, todos los jueces tenemos nues-
tra preferencia en los procesos electorales,
donde votamos como cualquier ciudadano,
tenemos también nuestras aversiones, eso
sirve para el desarrollo de nuestros derechos
políticos, tema al que no ingreso en este corto
artículo, pero termina ese ejercicio político en
su momento, sin que trascienda en la función
judicial que realizamos. El juez seguro de su
independencia actuará siempre de esa modo,
aun cuando esté vinculado con matrícula y
carnet a un partido político, mientras el juez
influenciable decidirá, siempre con base en
presiones diversas, aun cuando no tenga fi-
liación política.Z
8 suplemento de
análisis legal
NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
Justicia
efectiva y
oportuna
MIGUEL ALAN
PUENTE HARADA
Responsable técnico del
Programa presupuestal de
celeridad en los procesos
judiciales laborales del Poder
Judicial (PP099)
U
na reforma procesal solo puede
ser efectiva si el Estado brinda
las condiciones y recursos nece-
sarios mínimos, que permitan
a los actores del sistema judicial
asumir cabalmente las competencias conferidas
por el ordenamiento procesal. Entiéndase por
condiciones necesarias para aplicar una reforma
procesal, el conjunto de factores como son: (i)
identificación del problema, causas y evidencias
de la necesidad de reforma procesal; (ii) identifi-
cación de alternativas de intervención y evidencia
que justifique la efectividad del nuevo modelo
procesal; (iii) identificación de los productos y de
los recursos necesarios para obtener un adecuado
desarrollo de la reforma de un sistema procesal
judicial; (iv) financiamiento de los productos y
recursos que permitan atender las necesidades
del sistema procesal judicial; y, (v) seguimiento
y evaluación del curso de la reforma procesal a
través de indicadores de desempeño que midan la
calidad del servicio de administración de justicia
que brindan los órganos jurisdiccionales y su
impacto en la población.
Como producto de la identificación del pro-
blema y sus causas, se promulga en enero del 2010
la Ley N° 29497 –Nueva Ley Procesal del Trabajo
(NLPT), norma que dio inicio a la vigente reforma
procesal judicial laboral en el Perú, con el objeto
de modernizar el sistema procesal judicial en la
especialidad laboral.
Las garantías que la Constitución establece
para generar una tutela jurisdiccional efectiva
son generalmente enunciadas por cuerpos
normativos supranacionales y nacionales. La
Nº 29497 con la misma tendencia, propone un
sistema procesal caracterizado por los princi-
pios de inmediación, oralidad, concentración,
Martes 24 de noviembre de 2015
Respuestas
urgentes
Así, si se asume reforma procesal
que: (i) El Estado judicial laboral
ha identificado en las cortes de
el problema de Áncash, Ucayali,
tutela jurisdiccio- Tumbes, Lima
nal y su perfil en Este y Ventanilla.
la especialidad Corresponde al El equipo técnico institucional de implemen-
laboral; (ii) Se ente rector de tación de la Nueva Ley Procesal del Trabajo -
ha identificado este proceso, ante ETIINLPT, y el Programa Presupuestal Celeridad
y diseñado los estas asunciones, en los Procesos Judiciales Laborales - PP099(1) ges-
productos, activi- efectuar el moni- tores de la reforma procesal laboral en el Perú, han
dades e insumos toreo, seguimien- podido identificar que los productos o insumos
necesarios que to y evaluación de necesarios para una adecuada implementación
permitan atender la intervención de la NLPT son: el número adecuado de órganos
las necesidades del Estado con jurisdiccionales especializados, implementar el
de la reforma indicadores de modelo del despacho judicial corporativo, contar
procesal judicial desempeño que con los ambientes adecuados, equipos y tecnología
laboral; (iii) Se midan el impacto conveniente, difusión en todos los ámbitos y, en
cuenta con el de la labor de los especial, en el sector judicial de los alcances de
presupuesto juzgados y salas la norma y el fortalecimiento de capacidades los
para financiar de la especiali- componentes del módulo corporativo judicial,
actividades dad laboral en la entre otros. Todas estas intervenciones tendrán
propias de la población. un impacto positivo en el servicio de acceso a la
justicia que beneficiará a la población, fin esencial
de la reforma procesal laboral en el Perú y del
celeridad, economía procesal y veracidad. De Programa Presupuestal 099.
todos ellos, es la celeridad procesal el más En ese contexto, el Consejo Ejecutivo del Poder
vinculado al derecho/principio de la tutela Judicial presidido por el doctor Víctor Ticona
jurisdiccional efectiva, toda vez que busca ga- Postigo, el ETIINLPT y el PP099 conjuntamente
rantizar una justicia expeditiva sin dilaciones vienen realizando las gestiones necesarias para
que menoscaben el acceso efectivo a la justicia. obtener el financiamiento necesario para sostener
El Poder Judicial del Perú sostiene que una y propulsar la marcha de la reforma procesal
estrategia de gestión, que fortalece este proceso de judicial laboral en el Perú. En respuesta, el Po-
reforma, es el Programa Presupuestal Celeridad der Ejecutivo publicó en setiembre pasado el DS
en Procesos Judiciales Laborales, cuyo objetivo N°251-2015-EF, que autoriza la transferencia del
principal es el propiciar la celeridad –en el sen- presupuesto del sector público al Poder Judicial,
tido de oportunidad– en los procesos judiciales para efectos de financiar la implementación de
laborales, tramitados bajo los alcances de la NLPT, la NLPT en los distritos judiciales de Lima Este,
a través de la ejecución de actividades que son Ventanilla, Áncash, Tumbes y Ucayali. Esta de-
medibles con indicadores de desempeño, que cisión del Ejecutivo cobra mayor importancia
reflejan la actividad jurisdiccional de los órga- toda vez que permitirá financiar los productos o
nos jurisdiccionales de la especialidad laboral insumos propios de la reforma procesal laboral
en nuestro país. y de esta forma concretar el reconocimiento del
JUDICATURA
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva en la
especialidad laboral, en los distritos judiciales
antes referidos.
A su turno, el Consejo Ejecutivo del Poder Ju-
dicial, mediante RA N° 286-2015-CE-PJ, dispuso
la creación de 14 juzgados de paz letrado laborales
permanentes, ocho juzgados de trabajo permanen-
tes y cinco salas laborales permanentes dedicadas
al trámite exclusivo de la NLPT en las cortes de
Áncash, Tumbes, Ucayali, Lima Este y Ventanilla.
La reforma procesal laboral en el país trae
consigo la novedad de la gestión de sus recursos
bajo un enfoque por resultados, que es normada
por el Directiva N° 003-2015-EF/50.01 – Directiva
para los Programas Presupuestales en el marco
de la Programación y Formulación del Presu-
puesto del Sector Público para el año fiscal 2017.
Esto significa que, bajo los alcances del marco
metodológico que impone la citada directiva, la
evaluación de los indicadores de desempeño y su
impacto en la sociedad serán una constante en
el proceso de perfeccionar y de generar nuevas
acciones o intervenciones que estén destinadas
a optimizar el reconocimiento del derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva, como equivalente
de niveles cada vez más altos en la protección y
salvaguarda de los derechos laborales en el Perú
y la inclusión social.◗
[1] Programa Presupuestal Celeridad en los Procesos Ju-
diciales Laborales es una estrategia de gestión pública que
vincula la asignación de recursos a productos y resultados,
y tiene por finalidad obtener una justicia oportuna y eficaz
en los procesos judiciales laborales, garantizando el acceso
a los ciudadanos en materia judicial y enfatizando en la ce-
leridad en los procesos laborales. Fuente http://scc.pj.gob.
pe/wps/wcm/connect/PPR0099/s_ppr_0099/as_inicio/