Directiva N° 003-2017-EF/63.

01
para la ejecución de inversiones
públicas
Lima, mayo de 2018

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CONTENIDO

1. Lineamientos generales
2. Roles relacionados con la fase de ejecución
3. Procesos en la fase de ejecución

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Lineamientos
generales

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 1. La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o documentos
inversiones públicas
equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas,
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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2. Expediente Técnico (ET) y Ejecución Física
Elaboración del ET o
documentos equivalentes (DE)
q La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) es la
responsable de su elaboración y registro, luego
de la aprobación del ET o DE por el órgano
competente.
Ejecución física de las
inversiones públicas
qLas modificaciones aprobadas durante la
ejecución física deben ser registradas
antes de su ejecución física en el Banco
de Inversiones (BI) por la UEI.

q En el caso de proyectos de inversión (PI), un qUna vez culminada la ejecución de las

requisito previo para la aprobación del ET o DE inversiones, la UEI realiza la liquidación
es que la UF apruebe la consistencia de dicho física y financiera, y registra el cierre en el
documento con la concepción técnica y BI.
dimensionamiento del PI.

La aprobación del Expediente Técnico o documento equivalente es aprobado, por quien corresponda,
según las normas de organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión; de
acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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3. Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

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4. Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

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Localización
Capacidad
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución Pueden variar (dimensionado para atender a la
sin cambiar la población de un área de influencia)
(Concepción Concepción Técnica
Técnica) (Incluye otras alternativas de solución evaluadas metas de producto para
en el estudio de preinversión o ficha técnica) contribuir al cierre de brechas

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 Concepción técnica: Ejemplo en salud

Condiciones adecuadas para

la prestación de servicios de Capacidad de
Objetivo del producción y
salud a la población Localización
PI tecnología
asignada al Centro de Salud
(CS) La Esperanza

Si cambia la localización dentro del área de

influencia del CS La Esperanza, la capacidad
Si no cambia el objetivo del PI
productiva y la tecnología o se incluye otras
no cambia la concepción técnica.
tecnologías de producción, no cambia la
concepción técnica del PI

Si cambia el área de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud a
Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo del
a adecuados servicios Localización producción y
PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización, capacidad

Si no cambia el objetivo del PI no cambia productiva y tecnología o se incluye otras
la concepción técnica. soluciones tecnológicas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir sólo el nivel
inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en transportes

Condiciones adecuadas de Capacidad de

Objetivo del transitabilidad vehicular en la
Localización producción y
PI vía vecinal tramo Huachocolpa -
Marcavalle tecnología

Si cambia la localización dentro del área de

influencia (manteniendo el Origen - Destino),
Si no cambia
Si no cambia el objetivo
el objetivo del del
PI PI tecnología o se incluyen otras alternativas
no cambia la concepción técnica. tecnológicas, no cambia la concepción
no cambia la concepción técnica.
técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (Origen - Destino), sí cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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Roles de la UF y la
UEI en la fase de
ejecución

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5. En los PI ¿Qué modificaciones registran las UF y UEI?
Unidad Unidad Ejecu tora de
Formulad ora Inversio n es (UEI)
Es responsabilidad de la UEI sustentar Las
Variaciones que se presenten antes o durante la
modificaciones a la UF que declaró la viabilidad del
elaboración del ET o DE, hasta antes de su aprobación:
PI, o la que resulte competente al momento de su
• Cambios de localización dentro del ámbito de
sustentación. La UF deberá contar con dicha
influencia del proyecto de inversión
información para su evaluación y registro en el
• Cambios en la capacidad de producción
Banco de Inversiones; siempre que no se cambie la
• Cambios en la tecnología de producción
concepción técnica de dicho proyecto.
Cambios de UEI (cuando no hay ejecución financiera).
La UEI registra las modificaciones posteriores a la
aprobación del ET o DE, en el marco de las
Agregación de UEI (antes o después de la aprobación
variaciones permitidas por la normativa de
del ET o documento equivalente).
contrataciones.

En el caso de cambio de modalidad de ejecución, si la modificación se aprueba antes de la aprobación del ET

o documento equivalente la registra la UF (nota adicional) y si se aprueba en fecha posterior a la aprobación
del ET o documento equivalente la registra la UEI en el Formato 01 de ejecución.

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6. Responsabilidad de la UF en la fase de Ejecución de PI
Evaluación de modificaciones antes de la aprobación de ET o DE
Las modificaciones que apruebe la UF no deben modificar la concepción técnica y
dimensionamiento; es decir, no deben modificar el objetivo del PI (los servicios
públicos, ni el área de influencia; por ende, no debe modificar la población objetivo).

La UF realiza la evaluación técnica y económica de las modificaciones de localización

(dentro del área de influencia), tecnología de producción y/o capacidad de
producción acorde con los parámetros y normas técnicas sectoriales vigentes y los
requisitos para que el PI mantenga la condición de viabilidad. Luego de su
aprobación, realiza el registro respectivo en la Sección A del Formato 01 de Ejecución.
En “Notas de ejecución” adjunta documentos que sustenten dichas modificaciones.

La UF aprueba la consistencia entre el Expediente Técnico o documento equivalente y la ficha técnica o

estudio de preinversión, según corresponda; de acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de la Directiva
N° 003-2017-EF/63.01.

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7. ¿Qué evalúa la UF para aprobar la Consistencia?
Que el Expediente Técnico (ET) o Documento Equivalente (DE):

Permita alcanzar el objetivo del PI contenido en el estudio de preinversión o Ficha Técnica

que sustentó la viabilidad; es decir, que intervenga en los servicios públicos y área de
influencia determinada en:

(i) La Ficha Técnica o estudio de preinversión con el que se declaró viable (en caso que no
se hayan aprobado modificaciones antes o durante la elaboración del ET o DE), ó

(ii) En las modificaciones aprobadas (antes o durante la elaboración del ET o DE)

registradas en la Sección A del Formato 01 de Ejecución del PI, las cuales no deben
cambiar la concepción técnica del PI y pueden estar referidas a:
• Los productos/componentes/acciones, según corresponda.
• La localización de la(s) Unidad(es) Productora(s).
• La capacidad de producción de los bienes o servicios.
• La tecnología de producción de los bienes o servicios.
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8. Responsabilidad de la UEI en la fase de Ejecución de un PI
Elaboración del ET o documentos equivalentes (DE)
El ET o DE deberá enmarcarse en la concepción técnica y dimensionamiento (servicios
públicos, área de influencia, población objetivo) definidos en el estudio de preinversión o
ficha técnica con la que se sustentó la viabilidad del PI ó en las modificaciones aprobadas
por la UF previo a su aprobación. Luego de la aprobación del ET o DE, la UEI realiza el
registro en la Sección B del Formato 01 de Ejecución.

El planteamiento técnico debe corresponder a la localización, tecnología de producción y

capacidad de producción determinados en el estudio de preinversión o ficha técnica con la
que se sustentó la viabilidad del PI o en las modificaciones registradas en la Sección A del
Formato 01 de ejecución).

La aprobación de la consistencia por parte de la UF constituye un requisito previo para la aprobación del
Expediente Técnico o documento equivalente, por quien corresponda, según las normas de organización
interna de la entidad pública a cargo de la ejecución del PI; de acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de
la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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 9. Principales alcances para la elaboración de ET o
documentos equivalentes (TdR, especificaciones técnicas)
Certificación Saneamiento Modificaciones
ambiental físico legal Ejecución por
Permitidas
APP

La clasificación y Antes del inicio de la elaboración del Solo podrán ser registradas y
certificación ambiental ET, la UEI debe verificar que se cuenta ejecutadas las variaciones que
deberán ser consideradas en con el saneamiento físico legal* del NO cambien la concepción
la elaboración del ET (No son bien inmueble correspondiente o los técnica y el dimensionamiento
requisito para la viabilidad). arreglos institucionales** de las inversiones públicas.
respectivos.
• ** Arreglos institucionales: Acuerdos, convenios y/o documentación que evidencie la realización de las gestiones que facultan la afectación
del bien a favor de la Entidad Pública que tendrá a su cargo la implementación del proyecto y para los fines de éste.

• * Saneamiento físico legal: “(…) El saneamiento comprenderá todas las acciones destinadas a lograr que en los Registros Públicos figure
inscrita la realidad jurídica actual de los inmuebles de las entidades públicas, en relación a los derechos reales que sobre los mismos ejercitan
las respectivas entidades (…)”, conforme a lo dispuesto en el artículo 1 del Decreto Supremo N° 130-2001-EF. Incluye los derechos de
propiedad y/o de uso de los inmuebles.

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10. Responsabilidad de la UEI en la fase de Ejecución de un PI
Durante la ejecución física
Registra todas las modificaciones aprobadas, en fecha posterior a la aprobación del ET o
documentos equivalentes, en el marco de las variaciones permitidas por la normatividad
de contrataciones* (adicionales, deductivos, ampliaciones de plazo, ET de saldos de obra);
independientemente de la modalidad de ejecución. Luego de su aprobación, la UEI realiza
el registro de las modificaciones en la Sección C del Formato 01 de Ejecución.

Dichas modificaciones son aprobadas por quien corresponda, según las normas de
organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión pública y
según lo establecido en la normatividad de contrataciones.

* Normatividad de contrataciones aplicable según corresponda (incluye aquella emitida por el

Las disposiciones
OSCE, porestablecidas
organismospara los expedientes
multilaterales en eltécnicos
caso deson de aplicación
inversiones quetambién a los términos
se financian mediantede
referencia y/o especificaciones
operaciones técnicas que
de endeudamiento se requieran
externo, para la ejecución
normatividad de APP de las inversiones
u Obras públicas,
por impuestos,
conforme a la Segunda
convenios Disposición Complementaria
de administración Final
de recursos, entre de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
otros).

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11. La UEI es la responsable de las modificaciones durante la
ejecución física de las inversiones, tales como: (1)
Modificaciones
Modificaciones Obras en el Programa Modificaciones
en los metrados complementarias de de plazo de
Equipamiento ejecución

Modificaciones Cercos, veredas, Actualización del Ampliación del

de áreas de rampas, muros de requerimiento de plazo de
ambientes, contención, bienes (cantidad, ejecución.
circulación, etc. sistema de drenaje, tecnología
entre otros. vigente).

En la evaluación de estas modificaciones, la UEI debe tener en cuenta los estándares de calidad y los
niveles de servicio contenidos en las Normas Técnicas correspondientes, aprobadas por la autoridad
competente; así como lo estipulado en la normatividad de contrataciones, según la modalidad de
ejecución empleada.

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12. La UEI es la responsable de las modificaciones durante la
ejecución física de las inversiones, tales como: (2)
Resultado de Actualización de
proceso de precios (Fórmula Expedientes Requerimiento
selección polinómica) técnicos de de saldo de
saldo de obra equipamiento
Montos de
contratos, Actualización de ET aprobados de Requerimiento
órdenes de Expedientes saldo de obra*. de saldo de
servicio, órdenes Técnicos (con menos bienes**.
de compra, de 03 años contados
según sea el desde la fecha de su
caso. primera aprobación).

* Ej. Cuando la ejecución física se interrumpe por alguna circunstancia y se requiere determinar aquello
que falta ejecutar, actualizando costos de inversión (puede implicar cambio de modalidad de ejecución).
** Ej. Cuando en un proceso de adquisición por ítems no se logra adquirir el 100% de bienes, se
determina el requerimiento del saldo de bienes, pudiendo actualizar especificaciones técnicas y costos.

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13. Casos en los que las variaciones se comunican al órgano
de Control*:

En el caso de obras, cuando el incremento sea mayor a 15%, la UEI adjuntará la

autorización de la Contraloría General de la República cuando su ejecución sea bajo la
normatividad de contrataciones del Estado. Para las demás modalidades se adjuntará la
comunicación al Órgano de Control Institucional (OCI).

En el caso de ejecución por la modalidad de Administración Directa el incremento se calcula

respecto al monto del Expediente Técnico y cuando la modalidad es Administración
Indirecta, respecto al monto del contrato respectivo.
En el caso de bienes y servicios, cuando los incrementos sean mayores al 25%, la UEI
adjuntará la comunicación al OCI.

* Art. 8.2 Directiva N° 003-2017-EF/63.01 (Incorporado por el artículo 2 de la RD N° 006-2017-EF/63.01

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Procesos en la
Fase de
Ejecución

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 1. Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente de un PI:
Aspectos que la UF debe revisar con
La elaboración del ET o relación a la consistencia técnica
documento
equivalente se inicia 1. Identificación de servicios públicos
luego de la declaración priorizados en la brecha de servicios.
de viabilidad del PI 2. La tecnología de producción
Inicio Registro del cierre 3. La capacidad de producción

Art..6.3
correspondiente en 4. La localización
el F04 Nota: Para que la concepción técnica no
Autorización de la cambie no se puede modificar el punto 1
Elaboración del ET ¿Cambia Sí Responsable: UEI
elaboración del ET o
Art.4.2

Art.5.3

documentos o documento concepción

equivalente técnica?
equivalentes
Responsable: OR OPMI comunica a
Responsable: UEI Comunica a la OPMI

Art..5.4 y 6.5
OR para aprobación

Art..6.5
para la actualización
de la actualización
Fin
de la PMI
No de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR

Evaluación de
Art..4.4 (a) y 7.4

Registro de los
modificaciones, Aprobación del ET o
resultados del ET o Fin

Art..7.4

Art.7.5
aprobación y registro documentos
en el Formato 01 de documento
equivalentes
Ejecución equivalente en el F01
Responsable: UF Responsable: Según Responsable: UEI
documentos de gestión
de la Entidad
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2. Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes Registro de
Consistencia Cierre
Técnico

UEI registra avance ejecución física en el

F03 de Ejecución

Modificaciones Modificaciones Re g i s t ro
E T o d o c u m e n t o e q u i va l e n te
antes de aprobar a p ro b a d a s d u ra n te l a de
Aprobación a p roET
bado
o doc. equivalente ejecución física Cierre

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

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3. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física

antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones Re g i s t ro

antes de elaborar o e q u i va l e n te a p ro b a d a s d u ra n te l a de
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente a p ro b a d o ejecución física Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C

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26
27