Auditorias anteriores

Questões de auditoria anteriores:

(Acompanhamento de não-conformidades passadas):

Não houve nenhuma conformidade passada identificada a partir da auditoria anterior que exige
o acompanhamento.
OU
Os resultados da auditoria confirmam que as análise de causas, planos de ação corretiva,
implementação e ação para prevenir a recorrência parece efetiva e a certificação pode
continuar
OU
As não conformidades menores foram acompanhadas e __ questões não foram
adequadamente abordadas. Estas foram escaladas para uma Não-Conformidade Maior.
OU
Os resultados da auditoria revelam que foram realizados progressos insuficientes para permitir
o fechamento da não conformidade <IDADE I.D. DE NC (S) QUE ESTÁ / NÃO FECHADO
Consequentemente, uma recomendação de que a certificação seja suspensa será submetida
ao gerente de certificação DNV GL Nemko Presafe.

(Observações de Acompanhamento):
Não houve observações identificadas durante a última auditoria que exigem seguimento.
OU
Todas as observações foram seguidas e agora são consideradas adequadamente abordadas.
OU
As observações foram acompanhadas e __ questões não foram adequadamente abordadas.
Estes foram escalados para uma não conformidade Menor.

DEFINIÇÕES E AÇÕES REQUERIDAS EM RELAÇÃO ÀS CONSTAÇÕES DE

AUDITORIA

Não Conformidade Maior:

1. • A ausência de um ou mais elementos do sistema necessários ou uma situação que

suscita dúvidas significativas de que produtos ou serviços atenderão aos requisitos
especificados.
2. • Um grupo de não conformidades menores que indicam implementação inadequada ou
eficácia do sistema relevante para um elemento do padrão.
3. • Uma não conformidade menor que seja persistente (ou não corrigida conforme acordado
pela organização) deve ser avaliada para não conformidade maior.
4.
Ação necessária: dentro do prazo máximo de 30 dias, o cliente deve fornecer uma análise de
causa raiz e um plano para implementação de correções e ações corretivas identificadas,
incluindo quaisquer Avisos e ações de segurança de campo necessários. A evidencia de
correções efetivamente implementadas e ações corretivas devem ser fornecidas no prazo de
90 dias. Para a Auditoria Inicial do estágio 2, o prazo para fornecer evidências de correções
efetivamente implementadas e ações corretivas é de 180 dias. A auditoria de acompanhamento
para realizar uma verificação adequada da implementação efetiva e fechar o NC normalmente
ocorrerá nas instalações do cliente.

No caso da certificação inicial, a falha no fechamento das principais não conformidades dentro
dos prazos definidos implica uma nova auditoria inicial da Etapa 2, para progredir com o
processo de certificação.
Em caso de auditoria de recertificação, a falha na conclusão de não-conformidades principais
dentro dos prazos definidos implica uma nova auditoria antes que o certificado possa ser re-
emitido.
No caso de um cliente já certificado, a falha na conclusão da não conformidade maior dentro
dos prazos significa que a suspensão do certificado deve ser considerada.

NOTA: A necessidade de suspensão imediata do certificado deve ser sempre considerada.

Menor não-conformidade:

Um lapso de disciplina ou controle durante a implementação de requisitos de sistema /

procedimento, o que não indica uma quebra do sistema ou levanta dúvida de que produtos ou
serviços atenderão aos requisitos. O requisito geral do sistema é definido, implementado e
efetivo.

Ação necessária: no prazo máximo de 30 dias, o cliente deve fornecer uma análise de causa
raiz e um plano para a implementação de correções e ações corretivas identificadas e um
prazo interno para a implementação das ações corretivas. Verifique com clareza a efetiva
implementação de correções e ações corretivas para seja verificado na próxima auditoria. Uma
não conformidade menor será escalada para uma maior não conformidade se não for abordada
ou fechada corretamente quando verificada na próxima auditoria.

No entanto, com base no julgamento do líder da equipe, um acompanhamento no local pode

ser decidido também para NCs menores. Isto pode e. ser aplicável no caso de muitas NC e nos
casos em que apenas as evidências documentais são consideradas insuficientes.

Ação corretiva ineficaz e / ou resposta de ação corretiva tardia em não conformidades menores
pode levar à suspensão do certificado.

Observação:
Uma observação não é uma não conformidade, mas algo que pode levar a uma não
conformidade, se for permitido continuar sem corrigir; ou uma condição existente sem
evidencias de suporte adequadas para verificar se isso constitui uma não conformidade.

Ação necessária: a DNV GL Nemko Presafe pode exigir que o cliente formule um plano de
ação preventiva para aprovação antes da próxima decisão planejada de auditoria / certificação
ou, em alternativa, pode acompanhar a ação preventiva do cliente na próxima auditoria
planejada. A falta de atenção do cliente a tais questões implica que um sistema de ação
preventiva não está funcionando efetivamente, e a observação será escalada para uma menor
não conformidade.

Os NCs devem ser definidos como status "Fechado", onde o cliente apresentou evidências de
ações corretivas efetivamente implementadas. Para NCs onde o cliente apresentou um plano
de implementação satisfatório e aceitável para as ações corretivas, o status deve ser definido
como "Aceito". No último caso, as ações corretivas efetivas devem ser verificadas e fechadas
em um momento determinado pelo líder da equipe, mas no final da próxima auditoria periódica
(para 6 auditorias mensais na segunda auditoria subseqüente).

NOTA: No caso de muitos NCs com status "Aceito", será ineficaz verificar estes durante a
próxima auditoria. Nesses casos, recomenda-se verificar e fechar estes na frente da auditoria
planejada.